Este documento describe las estrategias de cumplimiento regulatorio que una comisión reguladora puede implementar. Primero, identifica los riesgos de incumplimiento y establece métodos para prevenir, monitorear y solucionar problemas de cumplimiento. Luego, recomienda realizar mesas de trabajo con los agentes regulados, mantener un registro de incumplimientos y adoptar un enfoque basado en la gestión de riesgos. Finalmente, sugiere establecer una ventanilla única, utilizar medios electrónicos y herramientas sencillas para

1. Estrategias de
Cumplimiento
Comisión Reguladora de Energía

2. Cumplimiento Regulatorio
La implementación de la regulación es asegurar el adecuado y suficiente cumplimiento con la regulación (en inglés
regulatory compliance) por parte de los agentes regulados
 ¿Cuáles son las obligaciones de los sujetos
regulados?
 ¿Qué se necesita hacer para cumplir?
 ¿Cómo se puede cumplir?
 ¿Cuáles son las consecuencias legales?
 ¿Dónde se encuentra la información?

3. Implementación. Plan de acción
El organismo regulador requiere elaborar un plan de implementación de la regulación mediante 5 conjuntos de
actuaciones
Identificación
de riesgos
Prevención
MonitoreoSolución
Asesoría
Severidad e impacto y la
probabilidad de que se den
Implementar
métodos de
cumplimiento
Detección de
incumplimientos
Cuando pese a todo surge algún
problema de cumplimiento, debe
trabajarse para su solución
Los sujetos regulados
deben recibir toda la
información necesaria

4. Cumplimiento Regulatorio.
CENACE, 11
CFE, 15
CRE, 52
SEGOB, 1
SENER, 50
SHCP, 4
0
10
20
30
40
50
60
Total
Total de Instrumentos publicados (por dependencia)
2014-2016
Las empresas y los sujetos regulados tienen muchas dificultades para actualizarse por la enorme cantidad de nuevas
regulaciones que se emiten año con año. De 2014 a 2016, en el sector eléctrico mexicano se emitieron 127 nuevas
regulaciones.

5. Componentes Clave para el cumplimiento con la regulación:
A. Entendimiento las reglas y obligaciones relevantes para cada agente económico
• Identification y registro de las obligaciones regulatorias
• Sanciones por incumplimiento
• Frecuencia con que la obligación ocurre
• Evaluación del riesgo de incumplimiento por el sujeto regulado
• Status de cumplimiento de cada sujeto regulado
Componentes claves del cumplimiento

6. Estrategias de cumplimiento
Una vez que las obligaciones han sido entendidas por los sujetos regulados, otros procesos deben ser puestos en
marcha para asegurar la implementación
1. Realizar mesas de trabajo con los agentes regulados relevantes
A. Responder las preguntas que se deriven de las nuevas obligaciones
B. Identificar las restricciones de los sujetos regulados para cumplir con
las obligaciones
C. Buscar soluciones en caso de que no se pueda cumplir con las
obligaciones en tiempo y forma
D. Establecer mecanismos, acuerdos y en su caso tiempos transitorios
realistas para la implementación de las obligaciones
2. Registro de Incumplimientos
A. Mantener un registro de todos los incumplimientos, sus
razones, su severidad
B. Determinar un plan de tratamiento para reducir la recurrencia
del incumplimiento
C. Determinar riesgos adicionales de incumplimiento

7. Estrategias de cumplimiento
Existe un riesgo definido como la incertidumbre sobre el cumplimiento de los objetivos, por lo que es necesario adoptar
un enfoque basado en riesgos
Gestión del riesgo de incumplimiento
A. Manifestaciones periódicas de riesgos de incumplimiento
B. Monitoreo de indicadores claves de riesgo
C. Establecer controles sobre los riesgos identificados

8. Estrategias de cumplimiento
Una vez que las obligaciones han sido entendidas por los sujetos regulados, otros procesos deben ser puestos en
marcha para asegurar la implementación
Otras estrategias adicionales
A. Establecer una ventanilla única para cumplir con todas las obligaciones
B. Utilizar medios electrónicos para recibir la información
C. Comunicar las obligaciones en un lenguaje claro, con sentido y valor para el sujeto
regulado
D. Requerir evidencia documental en caso de incumplimientos
E. Establecer herramientas prácticas y sencillas para los sujetos regulados

9. Modelo dualístico y modelo continuo
Cumplimiento
No-cumplimiento
Máxima sanción
No hay sanción
Cumplimiento
Cumplimiento
continuo
No-cumplimiento
Deliberado: Máxima sanción
No hay sanción
Accidental: sanción mínima

10. Modelo piramidal
Suspensión
Multa
Penalización
Advertencia
Frecuencia de
Incumplimiento

11. Estrategias de cumplimiento
Una vez que las obligaciones han sido entendidas por los sujetos regulados, otros procesos deben ser puestos en
marcha para asegurar la implementación
Otras estrategias adicionales
A. Establecer una ventanilla única para cumplir con todas las obligaciones
B. Utilizar medios electrónicos para recibir la información
C. Comunicar las obligaciones en un lenguaje claro, con sentido y valor
para el sujeto regulado
D. Requerir evidencia documental en caso de incumplimientos
E. Establecer herramientas prácticas y sencillas para los sujetos
regulados

12. Conclusión
Las estrategias de cumplimiento son un componente esencial para tener una regulación exitosa. La clave es maximizar el
valor de las obligaciones para los sujetos regulados estableciendo procesos prácticos y que hagan sentido
Hacer un balance
entre los costos y
beneficios de la
obligaciones
establecidas
Facilitar a los
sujetos
regulados el
cumplimiento de
sus obligaciones,
entender sus
necesidades y
restricciones

13. ¡Muchas gracias!
Sergio Domínguez
Director de Regulación Eléctrica
Comisión Reguladora de Energía
sdomimguez@cre.gob.mx
Ciudad de México