De acuerdo a los requisitos de la normas ISO, se emplea en esta ponencia la identificación de los entornos donde se propone la metodología a seguir

1. “IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN
DE ENTORNOS ”
https://consultoriasigma.wixsite.com/consultoria-sigma
Lic.JesúsAdrián Gonzálezcadena
a.gonzalez.007@Outlook.com

2. Pasos a seguir para la Identificación y
evaluación de entornos
1. Factores externos/factores internos
2. Cuestiones
3. Riesgo/Oportunidad
4. Causa
5. Consecuencia
6. Análisis del riesgo (probabilidad y consecuencia personal, sociedad, ambiental, y
financiera).
7. Evaluación del riesgo, (Nivel del riesgos y Zona de riesgos)
8. ¿Necesita abordar?
9. Acciones a tomar
10. Donde esta documentado
11. Responsable
12. Recursos
13. Procesos afectados.

3. En la columna “Factores Externos” (flecha negra),
colocamos diferentes grupos que impactan de manera
externa a la empresa, esto mediante el uso de la
metodología PESTAL.
• POLÍTICA/LEGAL
• ECONÓMICA
• SOCIAL
• TECNOLÓGICO
• AMBIENTAL
Por ejemplo:
1) Factores externos e internos
• VALORES
• CULTURA ORGANIZACIONAL
• CONOCIMIENTOS
• DESEMPEÑO
Por ejemplo:
En la columna “Factores Internos”
(flecha azul), colocamos diferentes
grupos que impactan internamente a la
empresa.

4. En la columna “Cuestiones” se describen las
diferentes cuestiones pertenecientes a cada “Factor
Externo/Interno”. Por ejemplo:
2) Cuestiones

5. En la columna “Riesgo/Oportunidad” describimos el
Riesgo “R” y Oportunidad “O” como se muestra
con las flechas color rojo.
3) Riesgo/Oportunidad
Nota: No siempre las cuestiones tienen oportunidades, por lo tanto,
no las describa en caso que no considere que sea necesaria.

6. En la columna “Causa” se colocaran las
causas de los riesgos y oportunidades
descritos en la columna “Riesgo
/Oportunidades”.
4) Causa

7. 5) Consecuencia
En la columna “Consecuencia” se colocaran las
consecuencias de los riesgos y oportunidades
descritos en la columna “Riesgo
/Oportunidades”.

8. En la columna “Análisis del riesgo” se evalúa primero
la probabilidad del riesgo identificado de acuerdo a
la tabla de evaluación “Probabilidad” definida por la
empresa.
6) Análisis del riesgo
6.1 Probabilidad

9. Posteriormente se evalúa las consecuencias del
riesgo identificado de acuerdo a las tabla de
evaluación “Consecuencia” definida por la
empresa.
6) Análisis del riesgo
6.2 Consecuencia personal, sociedad,
ambiental y financiera.

10. En el recuadro “Evaluación del riesgo” se obtiene el nivel
y zona de riesgo de acuerdo a la tabla “Matriz de
evaluación de riesgo”. En la columna “Nivel de riesgo” se
describe el total del nivel del riesgo y en la columna “Zona
de riesgo” se describe la zona del riesgo por medio de la
siguiente tabla.
7) Evaluación del riesgo (Nivel del riesgos y Zona de riesgo)
Fórmula para evaluar el Riesgo= (G*H)+(G*I)+(G*J)+(G*K)
Resultado de ejemplo: (G*H=9)+(G*I=9)+(G*J=12)+(G*K=18)=48

11. 7) Evaluación del riesgo (Matriz de evaluación de riesgos)

12. En la columna “¿Necesita abordar?” se colocará un “SI” en
caso que se necesite establecer controles (zona de riesgo
no tolerable, zona de riesgo indeseable, zona de riesgo
aceptable con controles, zona de riesgo tolerable) y un
“NO”, en caso que no se necesite establecer controles en
una zona de riesgo tolerable.
8) ¿Necesita abordar?

13. 9) Acciones a tomar
En la columna “Acciones a tomar”
se describe las acciones necesarias
para minimizar el riesgo.

14. 10) Donde esta documentado
En la columna “Donde esta documentado”
se indican los documentos que respaldan las
acciones a tomar para minimizar el riesgo.

15. En la columna “Responsables” se colocaran los
departamentos involucrados en la aplicación de
las acciones a tomar.
11) Responsables

16. 12) Recursos
En la columna “Recursos” se describen los
recursos que se necesitan para llevar a cabo la
aplicación de las acciones a tomar anteriormente
descritas.

17. En la columna “Procesos Afectados”
de los reponsables descritos con
anterioridad, colocamos los diferentes
procesos que son afectados en los
resultados de la identificación y
evaluación de entorno.
13) Procesos afectados
Nota:
Los riesgos de esta evaluación que sean
abordados, son tomados en cuenta para realizar la
evaluación de riesgos de los procesos.

18. Gracias por su
Atención