Interpol ADN guía intercambio datos

INTERPOL
RECOMENDACIONES DEL
GRUPO DE EXPERTOS EN ADN
DE INTERPOL
MANUAL DE INTERPOL
SOBRE EL INTERCAMBIO Y
LA UTILIZACIÓN DE DATOS
RELATIVOS AL ADN
SEGUNDA EDICIÓN 2009
Cortesía de Rafael Andrés Carrasquero
Documetólogo Forense
https://www.facebook.com/grafotecnicoforense
04142435172 02124145652

CONTRIBUCIONES
LORRAINE ALLEYNE Forensic Sciences Centre, Ofﬁce of the
Attorney General (Barbados)
AHMED AL MARZOOQI Forensic Science Laboratory, Biology & DNA
Section,Abu Dhabi Police (Emiratos Árabes
Unidos)
INGO BASTISCH Bundeskriminalamt Wiesbaden, Forensic
Science Institute (Alemania)
THOMAS F. CALLAGHAN Federal Bureau of Investigations, Laboratory
Division, CODIS Unit (Estados Unidos)
SONG CHEN Institute of Forensic Science, Ministry of
Public Security (China)
DEREK FOREST West Midlands Police Headquarters,
Birmingham (Reino Unido)
NEERAJA GOTRU Central Bureau of Investigation,
Nueva Delhi (India)
SUSAN HITCHIN Secretaría General de INTERPOL (Francia)
PIERRE JOUBERT Forensic Science Laboratory, South African
Police Service, Pretoria (Sudáfrica)
REIDAR NILSEN National Criminal Investigation Service,
Forensic Science Department (Noruega)
RICHARD SCHEITHAUER Institute of Legal Medicine,
Innsbruck Medical University (Austria)
WERNER SCHULLER Secretaría General de INTERPOL (Francia)
ARTHUR TOMPKINS Hamilton District Court (Nueva Zelandia)
SIMON WALSH Forensic & Data Centres,Australian Federal
Police, Canberra (Australia)
CLEMENS WECHNER Secretaría General de INTERPOL (Francia)
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MANUAL DE INTERPOL SOBRE EL
INTERCAMBIO Y LA UTILIZACIÓN DE
DATOS RELATIVOS AL ADN
RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE
EXPERTOS EN ADN DE INTERPOL
Segunda edición 2009
INTERPOL
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ÍNDICE
ÍNDICE
INTRODUCCIÓN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
EL MANUAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
ADN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
Regreso a los fundamentos: la utilización del ADN en la investigación penal 7
¿Qué importancia tiene el análisis forense del ADN respecto de la aplicación de la ley? 7
UNIDA Y GRUPO DE EXPERTOS EN ADN DE INTERPOL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
Orígenes 8
La base de datos sobre ADN 9
Éxito de la pasarela en materia de ADN 9
PARTE I: CASO PRÁCTICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11
SUPUESTO FICTICIO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11
Introducción 12
Hallazgo del cuerpo 12
Llegada de la policía al lugar del delito 14
Examen médico 14
Investigación del lugar del delito 14
Principal vía de acceso al lugar del delito 15
ENFOQUE DE LA INVESTIGACIÓN DEL SUPUESTO FICTICIO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16
Procedimiento 16
Formular las preguntas correctas 16
GESTIÓN DEL CASO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .18
Políticas relativas a la gestión policial de los casos en los que se utiliza el ADN 18
RECOGIDA DE PRUEBAS Y MUESTREO DE ADN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .20
Primeros informadores 20
Primer policía en el lugar del delito 21
Especialistas del lugar del delito 22
Fuentes de ADN potenciales 24
Kits para la toma de muestras de ADN 25
Directrices sobre anticontaminación 29
Condiciones de conservación de las muestras 30
Transporte hasta el laboratorio 30
Directrices sobre limpieza y descontaminación 30
EN EL LABORATORIO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .31
Examen de los elementos de prueba 31
Obtención de un perﬁl de ADN a partir de las pruebas recogidas en
el lugar del delito del caso práctico 31
El análisis de ADN se divide en cinco pasos: 32
INTERPRETACIÓN DEL PERFIL DE ADN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .34
Elementos básicos de un informe de ADN 35
INFORME DE COINCIDENCIA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .36
¿Qué signiﬁcan los resultados? 36
Conclusión 37
CONCLUSIÓN DEL CASO PRÁCTICO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .38
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CONSIDERACIONES RELATIVAS AL ADN COMO INSTRUMENTO DE INVESTIGACIÓN . . . . . . . . . .41
RELACIONES CON LOS MEDIOS DE COMMUNICACIÓN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .42
GARANTÍA DE CALIDAD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .43
Repercusiones en la calidad 43
Medidas para garantizar la confianza 45
FORMACIÓN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .46
Primeros policías en el lugar del delito 46
Especialistas en el lugar del delito 47
Análisis del laboratorio 48
Normas internacionales 48
Formación en el laboratorio 49
Informe pericial 49
Los tribunales y el personal judicial 50
Requisito esencial en materia de formación 51
Toma de conciencia general, pública y de la comunidad 52
PARTE II:VISIÓN GENERAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .53
BASES DE DATOS SOBRE ADN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .53
SITUACIÓN DE LAS BASES DE DATOS NACIONALES SOBRE ADN VIGENTES. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .54
EL VALOR DE UNA BASES DE DATOS NACIONAL SOBRE ADN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .59
Utilización de los resultados 59
Revisión de casos cerrados - capacidad de hallar coincidencias inesperadas 61
CREACIÓN DE UNA BASES DE DATOS EFICAZY OPERATIVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .62
Identificación del producto 62
Nivel de información 63
Interés de los medios de comunicación 63
“El efecto CSI” 63
Necesidad de una base de datos sobre ADN 64
Grupos a los que se dirige la promoción 64
Opinión pública 65
Pruebas 66
PRIVACIDAD Y PROTECCIÓN DE DATOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .67
¿Qué preocupaciones se plantean y por qué? 67
Discriminación social 67
Respuesta a las preocupaciones relativas a la privacidad y la protección de datos 68
Conclusión 69
LEGISLACIÓN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .70
Otros factores 72
EL POTENCIAL DEL ADN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .73
EL USO DE PRUEBAS DE ADN POSTERIORES A LA CONDENA; EXPERIENCIA EN LOS ESTADOS UNIDOS . . . . . . . . .74
BÚSQUEDA FAMILIAR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .76
BÚSQUEDA GEOGRÁFICA, FILOGENIA, CARACTERÍSTICAS FÍSICAS Y OTROS USOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .80
Búsqueda geográfica, filogenia 80
Rasgos físicos 84
Cuestiones que pueden plantearse en el ámbito sociojurídico 85
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ÍNDICE
ANEXOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .87
ANEXO 1 - CONJUNTO NORMALIZADO DE LOCI DE INTERPOL (ISSOL) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .88
ANEXO 2 - NOTIFICACIÓN ROJA DE INTERPOL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .89
ANEXO 3 - ¿EN QUÉ CONSISTE EL ANÁLISIS DE ADN? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .91
ANEXO 4 - PREGUNTAS RELATIVAS A UN ANÁLISIS DE ADN BASADO EN INFORMACIÓN POLICIAL . . . . . . . . . . .98
ANEXO 5 - TEMAS DE INTERÉS SOBRE ADN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .100
ANEXO 6 - FORMULARIO DE INTERPOL PARA SOLICITAR LA BÚSQUEDA DE PERFILES DE ADN . . . . . . . . . . . . .102
ANEXO 7 - RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE TRABAJO DE LA ENFSI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .104
GLOSARIOY ABREVIATURAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .107
REFERENCIASY PIES DE FOTO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .113
CUADROSY GRÁFICOS
CUADRO 1 - MATERIALES BIOLÓGICOS Y CÓMO AISLAR Y ANALIZAR EL ADN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .22
CUADRO 2 - FUENTES DE ADN POTENCIALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .24
CUADRO 3 - MULTIPLEX DE STR HABITUALMENTE UTILIZADOS EN EL ANÁLISIS FORENSE DE ADN . . . . . . . . . . .33
CUADRO 4 - NÚMERO DE PERFILES CONTENIDOS EN LAS BASES DE DATOS SOBRE
ADN DE LOS PAÍSES MIEMBROS DE INTERPOL.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .57
CUADRO 5 - PRUEBAS DE CROMOSOMA Y DISPONIBLES A LA VENTA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .82
CUADRO 6 - KITS STR DE VENTA COMERCIAL - PRESENTACIÓN CRONOLÓGICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .96
CUADRO 7 - EJEMPLO DE PERFIL DE ADN DE CONFORMIDAD CON LAS NORMAS INTERNACIONALES . . . . . . . . .97
GRÁFICO 1 - DIAGRAMA DE FLUJO DE LOS CINCO PASOS DEL ANÁLISIS DE ADN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .32
GRÁFICO 2 - AMPLIFICACIÓN DE LOS 16 LOCI MEDIANTE
EL SISTEMA MULTIPLEX AMPFLSTR®
IDENTIFILER®
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .34
GRÁFICO 3 - PERFIL DE ADN PARA SU INTRODUCCIÓN EN LA BASE DE DATOS SOBRE ADN . . . . . . . . . . . . . . .36
CUADRO 4 - INFORME DE COINCIDENCIA POTENCIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .39
GRÁFICO 5A - MAPA MUNDIAL DE PAÍSES QUE LLEVAN A CABO ANÁLISIS DE ADN (COLOR NARANJA) . . . . . . . .54
GRÁFICO 5B - MAPA MUNDIAL DE PAÍSES QUE POSEEN
UNA BASE DE DATOS NACIONAL SOBRE ADN (COLOR MORADO) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .54
GRÁFICO 6 - INCREMENTO MUNDIAL DEL ANÁLISIS DE ADN Y LA CREACIÓN DE BASES DE DATOS
SOBRE ADN ENTRE 1999Y 2008. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .55
GRÁFICO 7 - ESTRUCTURA DEL ADN NUCLEAR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .91
GRÁFICO 8 - ESTRUCTURA DE LAS STR (TH01). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .93
GRÁFICO 9 - ELECTROFORESIS DE LAS STR (TH01) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .93
GRÁFICO 10 - ELECTROFEROGRAMA DE OCHO LOCI STR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .93
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INTRODUCCIÓN
DEL SECRETARIO GENERAL DE INTERPOL
RONALD K. NOBLE
La globalización y la innovación tecnológica hacen que sea cada vez más fácil cometer delitos
transnacionales. Habida cuenta de que las tácticas y métodos delictivos evolucionan sin cesar, es
necesario que las herramientas destinadas a la lucha contra el crimen se adapten en consecuencia.
Se han registrado progresos de suma importancia en el ámbito de la utilización de las pruebas de
ADN, lo que significa que la ética y las mejores prácticas en materia de análisis de ADN cobran
ahora una dimensión mundial.Y esa es precisamente la función de INTERPOL: prestar asistencia
a los organismos encargados de la aplicación de la ley y a la policía científica a través del apoyo,
la facilitación y el fomento de la utilización del análisis de ADN a escala nacional, regional e
internacional.
Para dar respuesta a la creciente necesidad de los Estados Miembros de INTERPOL de
intercambiar y comparar perfiles de ADN, hemos puesto a punto una serie de herramientas de
intercambio de datos sobreADN,que juntas constituyen la pasarela de INTERPOL en materia de
ADN. Se compone de una base de datos internacional sobre ADN, un formulario internacional
para solicitar la búsqueda de perfiles de ADN con miras a un intercambio bilateral, y un sistema
de transferencia electrónica normalizado y protegido. Desde que en 2003 se creara la base de
datos sobre ADN de INTERPOL, más de 50 países miembros han aportado perfiles con fines
de búsqueda internacional y almacenamiento. Esta cifra resulta sorprendente si tenemos en
cuenta que actualmente sólo 54 países miembros disponen de una base de datos nacional en
materia de ADN.Ahora bien, esas herramientas no pueden operar de forma aislada, y por ese
motivo recurrimos a la organización de talleres de promoción y conferencias sobre ADN o a
la elaboración de recursos como esta publicación con miras a respaldar nuestros sistemas de
intercambio de datos de alta tecnología.
En 2001 se publicó la primera edición del Manual de INTERPOL sobre el intercambio y la
utilización de datos relativos al ADN. Se ha traducido a siete idiomas y está disponible a través
de Internet y por diversos cauces de la Intranet, y goza del reconocimiento de investigadores
de todo el mundo. Desde su primera publicación, se ha más que duplicado el número de bases
de datos nacionales sobre ADN, y las técnicas, normas, aplicaciones y experiencias en todos
los ámbitos relacionados con el análisis de ADN han evolucionado de forma significativa. Por
consiguiente, el Grupo de Expertos en ADN de INTERPOL ha revisado y actualizado el Manual
con objeto de proporcionar recomendaciones de vanguardia a las fuerzas policiales y a la policía
científica, así como de aprovechar al máximo las ventajas de utilizar las técnicas de análisis de
ADN en todo el mundo. Confiamos en que esta publicación contribuya a definir un conjunto de
normas internacionales en materia de análisis de ADN, así como a fortalecer las capacidades de
los países miembros de INTERPOL.
Por último, quisiera agradecer a todas las personas que han contribuido a la elaboración de este
manual, que se ha convertido en una referencia fundamental para los investigadores de todo
el mundo, y les animo a que nos hagan llegar los comentarios que consideren pertinentes. Sus
observaciones, experiencia y pericia profesional nos ayudarán a que el Manual de INTERPOL
sobre el intercambio y la utilización de datos relativos al ADN se mantenga actualizado y sea lo
más pertinente posible.
INTRODUCCIÓN PÁGINA 5
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EL MANUAL
EL MANUAL
Este manual tiene por objeto destacar la importancia de la utilización del ADN en las
investigaciones policiales a través de una demostración del empleo delADN en un caso
ficticio, así como del examen de los factores que influyen en el análisis de ADN y la
creación de bases de datos en este ámbito en el mundo actual.
El manual se divide en dos partes. En la primera se presenta de todo el proceso de una
investigación, desde el lugar del delito, cometido en un aeropuerto internacional, hasta
la detención efectiva del autor del delito después de su extradición. Se analizan los
elementos prácticos del caso, incluido el muestreo y la recogida de pruebas de ADN y
el procedimiento que se ha de seguir, con miras a proporcionar pautas encaminadas a
orientar las políticas de buenas prácticas. Esta sección consta de capítulos dedicados a
la labor efectuada en el laboratorio, con objeto de dar a conocer las diversas fases de
análisis deADN que se deben llevar a cabo antes de que pueda utilizarse como prueba.
Al final de esta sección figura una conclusión del caso, que se ilustra con el ejemplo
de un delincuente internacional que aprovecha la libre circulación para delinquir.
A continuación se presenta una subsección titulada Consideraciones relativas al ADN
como instrumento de investigación, cuyos capítulos versan sobre las relaciones con los
medios de comunicación, la garantía de calidad y la formación relativa a la utilización
delADN en la investigación.Esta sección tiene por objeto poner de relieve el valor que
revisten la prueba de ADN, unas pautas eficientes en materia de buenas prácticas y la
comunicación internacional para garantizar la captura de los delincuentes peligrosos,
incluso cuando salen del territorio nacional.
La segunda parte de este manual se concentra en los factores que afectan a la
utilización de pruebas de ADN en las investigaciones policiales, incluidas las bases de
datos sobre ADN, la legislación y las cuestiones relativas a la privacidad. Se ofrece una
perspectiva mundial de las bases de datos sobre ADN para demostrar cuántos países
están utilizando ese instrumento de investigación y poner de manifiesto el valor que
tienen las bases de datos nacionales sobreADN.Por último,en esta sección se abordan
los aspectos científicos de las pruebas de ADN y su potencial, con una descripción de
las pruebas posteriores a la condena, la búsqueda familiar y geográfica y los problemas
que plantea la utilización de las pruebas de ADN con esos fines.
Nota: Este documento también está disponible en el sitio web de INTERPOL
y las secciones relevantes, como la formación y las referencias, se actualizarán
electrónicamente en la versión para la web del documento.
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ADN
• REGRESO A LOS FUNDAMENTOS: LA UTILIZACIÓN
DEL ADN EN LA INVESTIGACIÓN PENAL
Cuando se comete un delito con violencia, resulta razonable suponer que se producirá
una transferencia de fluidos corporales, como sangre o semen, entre la víctima,
el sospechoso y el lugar del delito. Fue el Dr. Edmond Locard1, director del primer
laboratorio de criminalística fundado en Lyon (Francia) a principios del siglo XX, quien
estableció la transferencia de pruebas físicas, al declarar que “Cada contacto deja un
rastro”. Esta afirmación se dio a conocer como el principio de intercambio de Locard,
y sentó las bases de la ciencia forense. Las pruebas físicas recogidas en el lugar del
delito se pueden utilizar para vincular a una persona con el delito (por ejemplo, a
través del análisis de ADN o de las huellas dactilares).También se pueden reconstruir
los hechos mediante técnicas como el análisis del patrón sanguíneo y otros métodos
de reconstrucción del lugar del delito.Al funcionario encargado de la investigación le
corresponderá decidir si es necesario un examen forense, y el personal cualificado de
la policía científica será responsable de recoger las pruebas físicas en el lugar del delito,
llevar a cabo el posterior examen científico e informar de los resultados del análisis en
forma de peritaje o testimonio ante el juez.
El ADN puede utilizarse como prueba por diversas razones científicas básicas.
ElADN está presente en todas las células (excepto en los glóbulos rojos) y,a efectos del
análisis de ADN, es único en cada individuo (excepto en gemelos idénticos). El análisis
de las células halladas en el lugar del delito permite extraer el perfil de ADN presente
y determinar la secuencia única de una persona concreta (véanse los detalles en el
anexo 3). Se pueden encontrar células que contienen ADN en muy diversas fuentes de
indicios biológicos (véase Recogida de pruebas y muestreo de ADN).
• ¿QUÉ IMPORTANCIA TIENE EL ANÁLISIS FORENSE DEL
ADN RESPECTO DE LA APLICACIÓN DE LA LEY?
El análisis del ADN alcanzó el reconocimiento general en 1987, cuando se utilizó en un
importante caso en el que las pruebas de ADN fueron decisivas para condenar a un
peligroso delincuente sexual y descartar la participación de un sospechoso que resultó
ser inocente. El auge del análisis de ADN se debe a su capacidad para cotejar un gran
número de muestras con un alto grado de fiabilidad. Se están desarrollando técnicas
de análisis que se adecúan mejor a las especificaciones de las normas y que tienen
mayor aplicación en el análisis rutinario de las muestras tomadas en el lugar del delito,
a menudo obtenidas en delitos en serie. El número creciente de perfiles de ADN que
se envían para su cotejo ha propiciado la creación de bases de datos sobre ADN para
poder comparar y gestionar los datos con precisión y eficacia.
ADN PÁGINA 7
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UNIDAD Y GRUPO DE EXPERTOS
EN ADN DE INTERPOL
UNIDAD Y GRUPO DE EXPERTOS EN
ADN DE INTERPOL
• ORÍGENES
La Unidad de ADN de INTERPOL fue creada en marzo de 2000 en la Secretaría
General, en Lyon, para dar respuesta a las solicitudes de numerosos países miembros
de la Organización. Su primer proyecto consistió en establecer un grupo de
consultores externos experimentados que trabajara con INTERPOL para instaurar
pautas internacionales en materia de buenas prácticas y promover el intercambio
de datos relativos al ADN en el ámbito internacional, y culminó con la creación del
Grupo de Expertos en ADN de INTERPOL. El Grupo de Expertos se compone de
expertos forenses e investigadores de categoría superior que asesoran a INTERPOL
y alientan a las autoridades de los países miembros a instaurar o ampliar las bases de
datos nacionales. También tiene por objeto unificar los esfuerzos de recopilación y
promover criterios de acreditación de los laboratorios forenses con miras a garantizar
la integridad de las muestras.Hasta el momento,y gracias al apoyo y a las orientaciones
del Grupo de Expertos, INTERPOL ha logrado lo siguiente:
• Recomendación del ISSOL (conjunto normalizado de loci de INTERPOL) en todo
el mundo (véase el anexo 1). Esta norma se creó para alentar a los países a utilizar
un conjunto de loci que facilitara la comparación internacional. El ISSOL permite
además la identificación de personas, pero no la extracción de información personal,
exceptuando el género.
• Establecimiento de la pasarela de INTERPOL en materia de ADN
• Elaboración de la base de datos de INTERPOL sobre el ADN
• Implantación de la G8 I-24/7 DNA SRN (red de solicitud de búsqueda para
laboratorios de los países del G8)
• Organización de 19 reuniones del Grupo de Expertos en ADN
• Organización de cinco conferencias internacionales de organismos que utilizan el
ADN para investigadores
• Organización de siete talleres o conferencias regionales sobre ADN
• Realización de tres encuestas mundiales sobre ADN
• Publicación del Manual de INTERPOL sobre el ADN, un DVD de formación e
informes relativos a las encuestas sobre ADN
• Asesoramiento en materia de investigación penal bajo el mandato de las Naciones
Unidas
• Asistencia a las operaciones internacionales de identificación de víctimas de
catástrofes gracias al ADN
INTERPOL hace hincapié en la promoción del análisis de ADN, ya que se trata de un
instrumento de identificación forense muy valioso y relativamente barato, y ello ha
servido para despertar el interés por esta técnica de apoyo a la investigación en todo
el mundo, y en particular en los países y regiones en desarrollo.
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• LA BASE DE DATOS SOBRE ADN
La base de datos sobre ADN de INTERPOL fue creada en 2002. De acuerdo con la
última encuesta mundial sobre el ADN, 54 países miembros operan bases de datos
nacionales sobre ADN, y 54 países contribuyen actualmente a la base de datos sobre
ADN de INTERPOL. La base de datos sobre ADN se utiliza en las investigaciones
policiales para buscar un perfil de ADN entre todos los perfiles internacionales que
se han enviado en relación con manchas encontradas en el lugar del delito pendientes
de resolver, inculpados, sospechosos, cuerpos sin identificar y personas desaparecidas.
Los datos relativos a los perfiles son propiedad de cada país, que controla su envío,
destrucción y acceso por otros países de conformidad con la legislación nacional.
En lo que atañe a la confidencialidad de los datos, un parámetro importante de la
base de datos sobre ADN de INTERPOL es que las búsquedas de perfiles se llevan a
cabo sin que conste el nombre de la persona a quien corresponde el perfil. Cuando
se produce una coincidencia, ésta se pone en conocimiento de los países afectados,
los cuales, si optan por proseguir la investigación, serán invitados a establecer una
cooperación bilateral. Este procedimiento garantiza que sólo se revelarán la identidad
y las circunstancias del sospechoso a los países interesados, si éstos así lo deciden, en
caso de que se produzca una coincidencia en la base de datos.Además, para garantizar
la calidad y por ende la fiabilidad de los perfiles de ADN, los países deberán precisar si
el perfil de ADN se ha elaborado en un laboratorio acreditado.
El acceso a la pasarela en materia de ADN se proporciona directamente al país a
través de la Oficina Central Nacional (OCN) de INTERPOL, por medio del sistema
mundial de comunicación policial I-24/7. Los países miembros también pueden optar
por acceder directamente a la base de datos a partir de la OCN o de otra entidad
autorizada, como el instituto nacional de policía científica.
• ÉXITO DE LA PASARELA EN MATERIA DE ADN
El 31 de enero de 2006,cuatro personas atracaron a mano armada una joyería deVaduz
(Liechtenstein) y sustrajeron mercancías y dinero en efectivo por un valor superior
a un millón de francos suizos (cerca de 620.000 euros). Uno de los sospechosos fue
detenido,pero logró huir del centro penitenciario deVaduz el 19 de julio de ese mismo
año, con la ayuda de dos hombres, uno de los cuales es también sospechoso de haber
participado en el atraco.
Tras los hechos y a raíz de la investigación llevada a cabo por la Policía de Liechtenstein
y la Oficina Central Nacional de INTERPOL en Vaduz, la OCN emitió mensajes de
difusión (avisos a los países) y posteriormente solicitó la publicación de notificaciones
rojas de INTERPOL (avisos de búsqueda internacionales) respecto de cuatro personas,
tres de ellas de Serbia y una de Croacia. La Policía proporcionó fotografías, huellas
dactilares y perfiles de ADN correspondientes a cada una de las personas buscadas.
Esta información se almacenó en las bases de datos de INTERPOL, a las que tienen
acceso 188 países miembros.
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EN ADN DE INTERPOL
Menos de un año después, el 19 de abril de 2007, INTERPOL recibió 14 perfiles de
ADN enviados por la Policía de los Emiratos Árabes Unidos en relación con un robo a
mano armada en una joyería de Dubai (Emiratos Árabes Unidos). Se solicitó un cotejo
urgente de estos perfiles con la base de datos sobre ADN de INTERPOL.
Los análisis efectuados en la Secretaría General de la Organización, en Lyon (Francia),
revelaron de inmediato que dos de los perfiles enviados por los Emiratos Árabes Unidos
coincidían con los perfiles de dos de los cuatro hombres buscados por Liechtenstein
con motivo del atraco perpetrado el 31 de enero de 2006. Otro perfil coincidía con el
perfil de un desconocido recogido en una joyería donde se produjo un robo a mano
armada el 22 de abril de 2005 en Suiza, y transmitido a INTERPOL por la Policía de
Suiza.
La investigación ulterior llevada a cabo por INTERPOL en cooperación con varios países
miembros puso de manifiesto que esas tres personas pertenecían a una organización
delictiva, denominada las Panteras Rosas, que estaba especializada en cometer atracos
a mano armada en joyerías y que ya había actuado en 17 países de Europa y otras
regiones.
Gracias a la utilización de pruebas obtenidas mediante análisis del ADN, a la base de
datos sobre ADN de INTERPOL y a las fuerzas policiales de los países miembros de
INTERPOL, se ha detenido ya a tres miembros de esta banda, y se les ha acusado de
numerosos delitos internacionales,lo que pone de relieve la eficacia de este instrumento
forense y de su utilización en la lucha contra la delincuencia transnacional.
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PARTE I: CASO PRÁCTICO
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• INTRODUCCIÓN
En este supuesto práctico se contextualiza el uso del ADN en las investigaciones a
escala internacional.Se proporcionarán datos sobre un caso de violación y asesinato que
sucedió en el Aeropuerto Internacional deViena (VIA) y sobre las pruebas recopiladas
en el presunto lugar del delito. En muchos aspectos, este supuesto es aplicable a
otros lugares del delito en los que se utilice el análisis del ADN para descubrir al
culpable. En los capítulos siguientes se abordarán las diversas cuestiones relativas a una
investigación de esta índole.Tienen por objeto prestar asesoramiento en materia de
buenas prácticas y proporcionar orientación sobre procedimientos a través de la puesta
en práctica del enfoque idóneo para el delito cometido en el aeropuerto de Viena.
Junto con este enfoque idóneo se proporcionarán una serie de puntos de referencia
generales, aunque es importante recordar que cada lugar del delito es diferente y por
consiguiente no cabrá aplicar un enfoque único. La mejor manera de plantear ese tipo
de investigación consiste en estudiar detenidamente todas las posibilidades y tratar de
aplicar la información más precisa y actualizada posible.
• HALLAZGO DEL CUERPO
El lunes 17 de abril a las 06.00 el supervisor de limpieza de la zona de tránsitos llega al
trabajo y recorre el pasillo hasta el almacén.Todo parece normal cuando pasa delante
de los aseos.
Se detiene para extraer las llaves del bolsillo del abrigo y examina la puerta del almacén.
Se sorprende al comprobar que la puerta no está cerrada con llave. Al ﬁjarse se da
cuenta de que hay marcas que indican que la puerta ha sido forzada en el lateral de la
cerradura, así como fragmentos de madera y pintura en el suelo.
Fotografía 1 – Aeropuerto Internacional deViena
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La habitación es relativamente pequeña, de unos tres metros cuadrados
aproximadamente,y contiene un fregadero y grifos en la pared de la izquierda,así como
cuatro armarios adosados a la pared del fondo.A la derecha hay tres sillas encaradas
hacia la puerta. Por último, delante de las sillas, una alfombra gris forrada de caucho
cubre el frío suelo de baldosa.
Aunque reconoce inmediatamente lo que le rodea,sus ojos se dirigen hacia la alfombra
y el cuerpo de una mujer que yace sin vida ante él. El cuerpo está tumbado sobre la
espalda, con la cabeza contra la pata de la silla y el brazo derecho por encima de la
cabeza, bajo la silla. La cabeza está girada hacia el lado opuesto a la puerta y su largo
cabello rubio le oculta el rostro.
Su ropa está desordenada.Yace sobre un abrigo tres cuartos de color crema que aún
lleva puesto. Lleva una falda negra rodillera levantada hasta la cintura y ropa interior
blanca sujeta alrededor de la rodilla izquierda. La parte superior, de color blanco, está
rasgada y deja su estómago al descubierto.
Aún calza el zapato derecho,mientras que el pie izquierdo yace detrás de la puerta,que
ahora está abierta, cerca de su bolso.
El supervisor utiliza su transmisor de radio para avisar a la sala de control y solicitar
que acuda la policía al lugar del delito. Son las 06.05.
Fotografía 2 – Entrada del aseo de mujeres y pasillo de acceso
al aseo de caballeros y al almacén
Empuja la puerta con cuidado y contempla la habitación a oscuras. La luz del pasillo
ilumina el primer metro de la sala, pero no entra. Extiende el brazo hacia la izquierda,
más allá del marco de la puerta, y palpa la pared a la altura del pecho para tratar de
ubicar el interruptor de la luz. Las luces parpadean e iluminan la sala; el supervisor mira
a su alrededor.
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• LLEGADA DE LA POLICÍA AL LUGAR DEL DELITO
Al recibir un mensaje de radio en el que se da aviso de que la puerta de un almacén
ha sido forzada, un joven policía atraviesa el aeropuerto hasta la zona de tránsitos del
módulo este, donde llega a las 06.10.
El supervisor ya ha colocado conos en el pasillo para impedir que los pasajeros penetren
en la zona que da acceso a los aseos. Al ver al policía, se precipita a su encuentro y
empieza a explicarle lo que acaba de descubrir. Ambos caminan rápidamente por el
pasillo hasta la puerta abierta del almacén. El supervisor sigue sin decidirse a entrar y
en lugar de ello guía al policía hacia el interior del almacén.
Una vez dentro de la habitación, el policía mira a su alrededor para evaluar la situación.
Camina hacia el lugar donde yace el cuerpo y se arrodilla en el lado izquierdo.
Con cuidado, toma la muñeca izquierda de la víctima para comprobar si tiene pulso. La
mano está fría y sin vida,y no tiene pulso.Examina su cabeza y repara en un pañuelo de
seda roja atado alrededor del cuello de la víctima.
Se levanta y se aleja del cuerpo, tomando nota mentalmente del desorden de la ropa.
Cree que la víctima ha sido violada y asesinada dentro de la habitación que a partir de
ahora se considera ser el lugar del delito.
El policía indica al supervisor que acordone el extremo del pasillo y se asegure de que
nadie entre en la zona hasta que lleguen refuerzos.A continuación,confirma los detalles
del incidente con su centro de control y pide que envíen supervisores y especialistas
en el lugar del delito.
• EXAMEN MÉDICO
El médico llega al lugar del delito con otros miembros de la policía científica y otros
funcionarios policiales acompañantes y penetra en el almacén para examinar el cuerpo.
Después de tomar nota de todas las lesiones y marcas en la víctima, el médico certifica
el fallecimiento y estima que la víctima fue asesinada por lo menos cinco horas antes
del hallazgo del cuerpo.Por consiguiente,el homicidio se produjo en el transcurso de la
noche anterior.En ese momento,el estrangulamiento parecía ser la causa más probable
de la muerte. Se llegó a esta suposición a raíz de las magulladuras halladas en el cuello
de la víctima, y posteriormente los resultados de la autopsia confirmaron esa hipótesis.
• INVESTIGACIÓN DEL LUGAR DEL DELITO
A continuación, los especialistas en el lugar del delito llevan a cabo un examen forense
completo del lugar del delito y fotografían el pasillo, el almacén, la puerta y el cuerpo.
En ese momento, no se hallan huellas dactilares ni otros indicios físicos en el lugar
del delito. La habitación y el pasillo están fuera del alcance del sistema de cámaras de
seguridad del aeropuerto.
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Fotografía 4 - Pasillo Fotografía 5 – Entrada a los aseos
A unos 20 metros, en el lado derecho, se encuentra la puerta de entrada general a los
aseos.
A 15 metros de la puerta se encuentra el acceso al aseo de mujeres, situado en el lado
izquierdo y al que se accede atravesando otra puerta.
A la derecha, el pasillo prosigue.A veinte metros, en el lado izquierdo, se halla el aseo
de caballeros, y al fondo el almacén que utiliza el personal de limpieza. Por último, a la
derecha, frente a la puerta del aseo de caballeros, hay un pasillo que desemboca en un
conjunto de dobles puertas de seguridad contra incendios que dan acceso a la escalera
de incendios.
• PRINCIPAL VÍA DE ACCESO AL LUGAR DEL DELITO
Un largo pasillo parte de la sala de espera principal;cuenta con carteles de señalización
fijados al techo que indican con claridad el acceso a los aseos y la salida de emergencia.
El pasillo está bien iluminado mediante tubos fluorescentes colocados en el techo.
Fotografía 3 – Zona de tránsitos del módulo este delVIA
Enestemomento,elúnicoobjetoquesindudatienevalorprobatorioparalainvestigación,
además del cuerpo, es la ropa interior. Por lo general, esta prenda no se retira aún de
la víctima. El cuerpo y las prendas de vestir, incluida la ropa interior, se introducen en
un saco para cadáveres y se transfieren al depósito de cadáveres correspondiente con
el fin de que tanto el médico forense o patólogo como los especialistas en el lugar del
delito procedan a realizar un examen completo.
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ENFOQUE DE LA INVESTIGACIÓN DEL
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• PROCEDIMIENTO
Examen del lugar del delito:
El primer policía que acuda al lugar del delito deberá proceder a un examen y evaluación
muy limitados de éste. Se deben extremar las precauciones para evitar la destrucción
de pruebas. El policía deberá conformarse con comprobar que se ha identificado
correctamente la extensión del lugar del delito y se encargará de acordonar la zona
para asegurarse de que no se pongan en peligro o se pierdan las pruebas potenciales.
Se deberá recabar la ayuda de los expertos que se enumeran a continuación, en ese
orden:
1.Especialistas del lugar del delito y,si procede,un médico para certificar el fallecimiento.
2. Forense
3. Mando policial
4. Otros expertos si fuera necesario
Examen de los aseos:
Tal vez la agresión se haya producido en los aseos y posteriormente se haya desplazado
a la víctima.
Tal vez el agresor haya entrado en los aseos después de la agresión, por lo que habría
dejado pruebas en los aseos después de la violación.Lo primero que hay que plantearse
es si existen otras pruebas circunstanciales y si la información disponible sugiere algún
modus operandi específico.
Examen de las pruebas de ADN:
Es crucial proceder al análisis urgente de todas las muestras de la autopsia, con objeto
de obtener el perfil de ADN del agresor lo antes posible. La confirmación de la
existencia de un perfil deADN del agresor podría resultar fundamental para el proceso
de investigación.
• FORMULAR LAS PREGUNTAS CORRECTAS
Introducción - Descripción de la zona de tránsitos:
• ¿Cuántas zonas similares hay en el aeropuerto?
• ¿Son idénticas?
• ¿Con qué facilidad o dificultad pueden desplazarse de una zona de tránsitos a otra:
• los pasajeros?
• el personal del aeropuerto?
• ¿Qué vuelos parten de ese módulo?
• ¿Se ha recopilado toda la información pertinente relativa a los pasajeros y al personal
con acceso a esta zona?
• Cabe la posibilidad de dar aviso a la policía de todos los destinos posibles para que
controlen a los pasajeros a su llegada. (¿Cuánto tiempo ha transcurrido desde la
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muerte?) Podría resultar una tarea difícil y lenta.
• Cabe tener en cuenta las pruebas físicas que pueda haber en los aviones o aeropuertos
de destino.
• Identificar todas las cámaras de vigilancia y requisar todas las cintas o imágenes
grabadas.
Lugar del delito:
Supervisor de limpieza: ¿quién es? Obtener toda la información pertinente sobre sus
antecedentes.
• ¿Le correspondía trabajar en ese horario?
• Todo parecía ‘normal’ – ¿Qué es normal para el supervisor de limpieza?
• Examinar y recopilar las huellas dactilares o el ADN, huellas del calzado o de pisadas,
muestras tomadas en el lugar del delito.
• Cabe tomar muestras de referencia o muestras para la eliminación de sospechosos
del supervisor.
• ¿Hay algún motivo para requisar la ropa del supervisor?
• Tener en cuenta los aspectos jurídicos;en este momento,el supervisor ¿es un testigo
o un sospechoso?
Cuerpo:
• ¿Causa y momento de la muerte?
• ¿Algún rasgo distintivo que pueda facilitar la identificación?
• ¿Se puede identificar alguna otra prueba del delito o del autor?
Víctima:
• ¿Quién es?
• ¿Pertenece al personal del aeropuerto?
• ¿Lleva algún documento de identidad?
• ¿Viste uniforme?
• ¿Tiene la víctima llaves del almacén?
• ¿Es una pasajera?
• ¿Hay alguna pieza de equipaje desatendida en las inmediaciones?
• ¿Hay documentos de vuelo o de identidad?
• ¿Se ha echado en falta a algún pasajero en un vuelo reciente?
• ¿Tiene móvil?
• ¿Alguna cámara de vigilancia ha grabado a la víctima; estaba acompañada?
Una vez efectuada la identificación formal del cuerpo, debemos confirmar toda la
información pertinente relativa a la víctima, y averiguar si falta algún objeto de su
propiedad.
¿Podemos establecer alguna conexión aparente con el supervisor de limpieza?
En el contexto del examen forense del ADN, se deberá considerar la información
relativa al lugar del delito,al cuerpo y a todas las personas que guarden relación con las
circunstancias o la zona, habida cuenta de que podría ser necesario procesar toda esa
información con fines de prueba o eliminación.
(En el anexo 4 se pueden consultar otros factores que hay que tener en cuenta para la
utilización del ADN en las investigaciones)
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GESTIÓN DEL CASO
GESTIÓN DEL CASO
Al abordar una investigación de esta naturaleza,es fundamental que la gestión sea eficaz
para garantizar una utilización eficiente de los recursos policiales y del laboratorio. La
gestión de los casos en los que se utiliza el ADN deberá estar orientada a la recogida
de pruebas en el lugar del delito, regirse por políticas de presentación de pruebas
y adoptar un enfoque científico integral que tenga en cuenta el valor probatorio de
todos los indicios físicos disponibles. Esas políticas de gestión del caso cobran una
importancia especial en las investigaciones penales que requieran de análisis selectivos
de ADN en el marco del proceso de investigación.
• POLÍTICAS RELATIVAS A LA GESTIÓN POLICIAL DE
LOS CASOS EN LOS QUE SE UTILIZA EL ADN
La rápida evolución en el ámbito del análisis forense de ADN hace que las consultas
con el experto o el laboratorio de ADN sean una parte integrante del proceso de
investigación, independientemente de la naturaleza del caso. Se recomienda a los
investigadores policiales o a los fiscales que se pongan en contacto con el forense
para establecer qué tecnologías de ADN existen actualmente para el examen y la
comprobación de los indicios biológicos relacionados con el caso.
La eficacia del análisis del ADN puede verse comprometida por la presencia de
productos químicos o contaminantes, y éstos pueden ser determinantes a la hora de
decidir qué tipo de análisis científico se aplicará.Por consiguiente,los investigadores,en
colaboración con el personal científico, deberán evaluar las huellas físicas disponibles
con miras a determinar qué análisis científico podrá proporcionar al tribunal un indicio
con mayor valor probatorio. Por ejemplo, la decisión de buscar huellas dactilares o
muestras de ADN exige conocer tanto los efectos del proceso de toma de huellas
dactilares en el ADN como la probabilidad de recuperar con éxito el ADN presente
en un objeto.
Se han documentado directrices de gestión de casos para lo siguiente:
• La recogida de pruebas de ADN, basadas en la comprensión del valor potencial de la
prueba y su impacto en el caso,así como su capacidad para contribuir a su resolución.
Para garantizar una recogida efectiva de pruebas de ADN en el lugar del delito, los
funcionarios policiales deberán estar bien informados sobre el potencial probatorio
del ADN y haber recibido formación sobre la recogida de pruebas de ADN (véase
Recogida de pruebas y muestreo de ADN).
• El embalaje y la conservación adecuados de las pruebas deADN,con miras a mantener
su integridad y evitar la contaminación (véase Recogida de pruebas y muestreo deADN).
• La documentación completa y los pormenores del caso para facilitar el proceso de
análisis en el laboratorio, así como la demostración de los requisitos relativos a la
cadena de custodia, de conformidad con la legislación (véase En el laboratorio).
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• La presentación de pruebas basadas en unos objetivos de investigación bien definidos,
según exijan las circunstancias del caso. Las políticas relativas a la presentación de
pruebas son particularmente importantes en los casos en que abundan los elementos
probatorios y no sólo sirven para asignar los recursos de un modo eficiente, sino
también para centrar la investigación científica y penal.
Si son eficaces, las políticas de gestión del caso repercutirán directamente en el análisis
forense, permitiendo que el científico dé prioridad a los elementos de prueba que
ofrezcan un mayor valor probatorio, seleccione las técnicas de ADN más adecuadas y
lleve a cabo el análisis de los casos con mayor eficiencia.
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RECOGIDA DE PRUEBAS
Y MUESTREO DE ADN
RECOGIDA DE PRUEBAS
Y MUESTREO DE ADN
El aspecto más importante de la recogida y conservación de las pruebas consiste en
proteger el lugar del delito desde la llegada del primer policía o de la primera persona
que atiende la llamada hasta que se haya registrado y recogido el último indicio. En
esta sección se abordarán los procedimientos que debe aplicar la primera persona
que acuda al lugar del delito, la conservación del lugar del delito, las medidas que debe
adoptar el especialista del lugar del delito, los kits necesarios para procesar las pruebas
de ADN, la recogida de pruebas y las directrices sobre anticontaminación.También se
analizan los requisitos relativos al transporte y a la administración de las pruebas de
ADN.
Todas las pruebas biológicas están sujetas a deterioro.Una recogida y un almacenamiento
cuidadosos garantizarán la protección de las pruebas, con miras a obtener una
información útil a partir de su análisis. La mayor parte de las técnicas de análisis de
ADN son sólidas, pero la suciedad, la grasa, algunos tintes de tejidos y otras sustancias
pueden hacer peligrar el proceso de análisis.
Estos consejos se aplican a todos los delitos en cuya investigación intervienen ﬂuidos
corporales, como en los casos de los delitos contra la libertad sexual, asaltos, robos
con allanamiento de morada, etc. Se debe utilizar un registro del lugar del delito o
una hoja de control para tomar nota de las personas que penetran en la zona y de
la hora de entrada y salida. Además, todo el personal presente en el lugar del delito
deberá llevar ropa de protección, redecilla, guantes, calzas de papel y mascarilla. Habida
cuenta de la facilidad con la que se contamina el ADN, el primer funcionario policial
debería consignar meticulosamente la identidad y las acciones de las personas que ya
han estado en el lugar del delito y de cualquier otra persona que pudiera suponer un
riesgo de contaminación posterior al incidente.
• PRIMEROS INFORMADORES
Responder a la llamada inicial
Las acciones del supervisor de limpieza y del primer policía en el lugar del delito dejan
patentes las medidas que se deben adoptar para proteger eﬁcazmente el lugar del
delito. El lugar deberá acordonarse lo antes posible para que sólo puedan acceder a
él las personas encargadas de la investigación. Cualquier otra persona o personal sin
escolta puede ser fuente de contaminación y alterar el lugar del delito. La zona se
puede acotar mediante cuerdas,cintas,conos,barreras o incluso otros policías.También
se examinarán los requisitos relativos a la administración y el transporte.
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• PRIMER POLICÍA EN EL LUGAR DEL DELITO
Protección del lugar del delito
El primer policía que acuda al lugar del delito deberá:
1.Averiguar cuándo llegarán los especialistas del lugar del delito e informar a la
persona interesada.
2.Velar por no contaminar el lugar del delito.
3.recopilar tanta información como sea posible sobre la(s) víctima(s) y testigo(s) sin
deteriorar las pruebas potenciales.
4.Tener en cuenta los riesgos relativos a la seguridad e higiene y asegurarse de que
la víctima y el personal no corran riesgos por la existencia de ﬂuidos corporales,
cristales rotos, objetos punzantes, instalaciones eléctricas estropeadas, falta de
iluminación, escapes de gas o por la presencia de víctimas, testigos o sospechosos en
estado de nerviosismo, etc.
5.Recordar que esto no perjudica la responsabilidad principal de la policía, que es
proteger la vida.
Directrices sobre protección personal
• Todos los fluidos corporales deben considerarse como potencialmente infecciosos.
• Conviene cubrir los cortes o rasguños de las manos con vendajes y guantes
impermeables.
• Conviene lavarse las manos a menudo,especialmente cuando se empieza o acaba una
tarea, antes de las pausas o las comidas, antes de fumar y al comienzo y al final de los
periodos de servicio.
Se recomienda que siempre se reclame la presencia de especialistas en el lugar del
delito si el primer policía en acudir al lugar del delito establece que los hechos están
relacionados con:
• Un delito con violencia, un asalto o un delito contra la libertad sexual.
• Un robo en una vivienda, incluidos los delitos de robo con allanamiento de morada
cuando las víctimas son vulnerables.
• Cualquier otro delito en el que se puede recoger material físico visible, por ejemplo:
• hay cristales rotos
• uno de los agresores ha abierto una ventana
• se ha forzado o arrancado una puerta
• se han manipulado o desplazado objetos
• hay huellas de pisadas y además están visibles
• es evidente que hay fluidos corporales
• hay muestras de cabello
• hay restos de comida, colillas o latas de bebida
• el agresor ha transportado cualquier otro material ajeno al lugar del delito
• Es conveniente que el primer policía que acuda al lugar del delito y el especialista del
lugar del delito se comuniquen por teléfono si las circunstancias lo permiten.
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Y MUESTREO DE ADN
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RECOGIDA DE PRUEBAS
Y MUESTREO DE ADN
• ESPECIALISTAS DEL LUGAR DEL DELITO
Cuando los especialistas llegan al lugar del delito, las acciones de los primeros
informadores y el primer policía en el lugar del delito determinarán el número de
pruebas que se pueden recoger. Los especialistas del lugar del delito deberán haber
recibido formación en materia de recogida de pruebas (véase Formación) y estar
informados de los tipos de pruebas que pueden estar presentes y que pueden contribuir
a determinar la culpabilidad de un sospechoso.
En este caso, resulta difícil hallar pruebas debido a la zona que rodea el lugar del delito.
Es imposible establecer cuántas personas han transitado por el pasillo y dejado rastros,
y por consiguiente resulta difícil (si no imposible) distinguir los indicios dejados por
el autor del delito. En este caso concreto, no se pudieron identificar huellas dactilares
ni de pisadas, por lo que los indicios más determinantes son las prendas de vestir y el
propio cuerpo. Se llevará a cabo un examen médico y se analizará la ropa interior para
determinar la presencia de ADN y de trazas (cabello, daños en la ropa, fibras).Tal vez
sea posible tomar una muestra del picaporte y obtener el perfil de ADN recurriendo a
técnicas de análisis de ADN de vanguardia (véase En el laboratorio).
Sin embargo, cada lugar del delito es diferente, y se pueden hallar muchos tipos de
pruebas biológicas. Las pruebas biológicas se pueden transferir al cuerpo o a la ropa
de una persona, o bien directamente a un objeto o al lugar del delito. Las muestras
biológicas líquidas, una vez depositadas se convierten en manchas y se adhieren a la
superficie o al sustrato. Las pruebas biológicas sólidas, como los tejidos corporales, los
huesos y el cabello,también pueden transferirse por depósito o contacto directo.A los
laboratorios forenses llegan habitualmente cientos de variedades de pruebas físicas.Las
pruebas que pueden someterse a un análisis de ADN se suelen limitar a los elementos
de naturaleza biológica. El cuadro siguiente comprende materiales biológicos a partir
de los cuales se ha aislado y analizado con éxito el ADN:
Cuadro 1: Materiales biológicos y cómo aislar y analizar el ADN
MATERIALES
BIOLÓGICOS
CÓMO AISLAR Y ANALIZAR EL ADN
Sangre
La sangre puede encontrarse en forma de charcos, gotas, salpicaduras y
manchas. Puede estar en forma de escamas, líquida o seca.
Hueso
Para el análisis de ADN, se pueden utilizar muestras de huesos de cuerpos
muy descompuestos.
Caspa
Algunos problemas dermatológicos producen cantidades excesivas de tejidos
epidérmicos y del cuero cabelludo que pueden resultar adecuados para el
análisis de ADN.
Cabello(s)
Las raíces del cabello y las células del cuero cabelludo que rodean a la raíz de
un pelo arrancado contienenADN.Un solo cabello arrancado puede contener
material celular suficiente para proceder al análisis del ADN. Por el contrario,
los pelos que caen naturalmente, como los que a menudo se encuentran en la
ropa, no suelen contener suficiente material de ADN para su análisis. Resulta
difícil evaluar la calidad de un cabello sin examinarlo con un microscopio; por
consiguiente,se deben recoger todos los pelos presentes en el lugar del delito.
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Tallo(s)
piloso(s)
Los tallos pilosos no permiten llevar a cabo un análisis de STR estándar,si bien
se puede realizar un análisis de ADN mitocondrial a partir de cabellos sin raíz.
Heces
Los métodos estándar de análisis de ADN no son adecuados para analizar las
heces, a menos que estén mezcladas con sangre, aunque sí puede utilizarse el
análisis de ADN mitocondrial.
Uñas
Se puede obtener un perfil deADN tanto de las células de la piel y de la sangre
alojadas bajo la uña, si la víctima ha arañado a su agresor, como de la propia
uña, ya que ésta contiene una cantidad de ADN suficiente para proceder a su
análisis.
Huellas
dactilares
Se puede obtener un perfil tomando una muestra del residuo que queda
después de recoger una huella dactilar y examinándolo mediante la tecnología
LCN.
Carne
Se pueden hallar fragmentos de carne cuando alguien está herido. Este tipo de
muestra contiene grandes cantidades de ADN y es apta para su análisis.
Secreciones
nasales o
auriculares
Los pañuelos y los bastoncillos de algodón usados que contienen secreciones
nasales o auriculares pueden ser una buena fuente de ADN.
Partes del
cuerpo
En ocasiones se encuentran partes de cuerpos en el lugar del delito,a menudo
en mal estado. Sin embargo, cabe la posibilidad de analizar su ADN.
Saliva Las manchas de saliva pueden estar o no visibles. La saliva misma no contiene
ADN, pero el ADN está presente en las células bucales que arrastra la saliva.
Semen
El semen se puede hallar en estado líquido (por ejemplo,en un preservativo) o
en una mancha visible.También puede estar presente pero no visible, y en ese
caso se debe presuponer su ubicación posible al decidir qué elementos se van
a enviar al laboratorio. El semen líquido e incluso las manchas de semen muy
pequeñas suelen contener muchos espermatozoides, cada uno de los cuales
contiene ADN.Aún en el caso de que el semen no contenga espermatozoides
puede albergar suficiente material celular para el análisis del ADN.
Células de la
piel
Es posible que, a través del contacto con objetos, de su manipulación o de las
prendas de vestir, el ADN de una persona se transfiera del donante al objeto
o prenda.En ocasiones esto se denomina perfil deADN de trazas de contacto.
La probabilidad de hallar estos perfiles varía considerablemente en función
de las circunstancias, pero se pueden tener en cuenta si se trata de objetos
probatorios en casos graves.
Sudor
Se trata de una secreción líquida que no contiene material genético. En los
casos en que los laboratorios han logrado obtener ADN de las manchas de
sudor en la ropa, esto se ha atribuido a la presencia fortuita de células.
Orina
La orina puede contener células de la piel de la uretra, aunque es poco
probable que haya suficientes células para analizar el ADN.
Flujo vaginal
El flujo vaginal contiene células de la piel de la vagina y es apto para el análisis
de ADN.
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RECOGIDA DE PRUEBAS
Y MUESTREO DE ADN
• FUENTES DE ADN POTENCIALES
Existen muchos elementos que pueden constituir una fuente de pruebas genéticas.
A continuación figura una lista de esas posibles fuentes:
Cuadro 2: Fuentes de ADN potenciales
ELEMENTO DE PRUEBA
POSIBLE UBICACIÓN DEL
ADN EN EL ELEMENTO DE
PRUEBA
FUENTE DE ADN
Marca de mordisco Piel o ropa Saliva (células bucales)
Manta, almohada, sábana Superficie
Sangre, caspa, pelo, saliva,
semen, sudor, orina y/o flujo
vaginal
Botella, lata, vaso Laterales, embocadura
Huellas dactilares, saliva y/o
sudor
Ropa sucia Superficie
Sangre, caspa, pelo, saliva,
semen y/o sudor
Picaporte En el pomo o manilla
Huellas dactilares, piel y/o
sudor
Gafas
Fragmentos de nariz u oreja,
lente
Piel y/o sudor
Pañuelo de papel, bastoncillo
de algodón
Superficie
Sangre, secreciones nasales o
auriculares, semen y/o sudor
Uña Bajo la uña o sobre ella Sangre, carne y/o sudor
Gorro, bandana, máscara Interior Caspa, pelo y/o sudor
Sello de correos Lado adherido Saliva
Cinta o ligaduras Superficie interior/exterior
Huellas dactilares, piel y/o
sudor
Bala extraída Superficie exterior Sangre y/o carne
Mondadientes Puntas Saliva
Cigarrillo usado Boquilla Saliva
Preservativo usado Superficie interior/exterior
Heces, células rectales, semen
y/o flujo vaginal
Arma, por ejemplo, bate de
béisbol, cuchillo etc.
Mango, extremo
Sangre, huellas dactilares,
carne y/o sudor
Esta lista no tiene carácter exhaustivo; todos los elementos susceptibles de haber sido
manipulados son una fuente potencial de ADN.
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• KITS PARA LA TOMA DE MUESTRAS DE ADN
En esta sección se presentarán sugerencias para el contenido de los kits para la toma
de muestras de ADN y para su utilización. En todas las etapas del procedimiento,
se debe velar por evitar la contaminación y asegurarse de empaquetar y etiquetar
correctamente la muestra recogida.
Kits para la toma de muestras de manchas en el lugar del delito
Un kit de este tipo debe contener por lo menos los elementos siguientes:
• Lista de verificación precisa
• Instrucciones para su utilización
• Bolsas o recipientes porosos y precintados o envases de cartón, con un número o
código de barras específico
• Torundas estériles (autohumedecibles); de ser necesario, torundas adicionales
• Muestra o ampolla de agua estéril
• Un par de guantes desechables
• Un formulario o etiqueta con información pertinente sobre la muestra (cadena de
custodia)
• Los materiales que contiene el kit para la toma de muestras en el lugar del delito se
han de utilizar únicamente para recoger manchas biológicas, como ya se ha indicado
anteriormente.
Procedimiento para el muestreo de manchas
Muestras líquidas
Si hay una mancha líquida o húmeda de sangre, semen o saliva, se deberá recoger
utilizando torundas secas o pipetas (si están disponibles). Las torundas de algodón
estéril son adecuadas para la toma de muestras en el lugar del delito. La muestra
se debe tomar en una pequeña superﬁcie de la torunda y no esparcirse por toda la
superﬁcie del extremo de la torunda.
Manchas secas
La toma de muestras de las manchas visibles se puede efectuar de diversas formas.
Siempre es preferible recuperar un objeto íntegramente. Cuando ello no es posible, se
pueden tomar muestras de las manchas mediante diversos procedimientos:
• Absorción – humedecer una torunda con una cantidad mínima de agua estéril, de
modo que la torunda esté sólo humedecida y no mojada, y utilizar la torunda para
tamponar el material genético asegurándose de que la muestra biológica recuperada
esté concentrada en una superficie mínima
• Raspado – raspar la mancha seca de la superficie con una hoja de escalpelo estéril
desechable y colocar las escamas en un recipiente estéril adecuado o en un papel
limpio plegado
• Recorte – utilizar una cuchilla estéril afilada para recortar la superficie en la que se
encuentra el material biológico, por ejemplo, madera y papel pintado
• Levantamiento – con cinta adhesiva, levantar la mancha por el lado adhesivo de la
cinta, que posteriormente se colocará con el lado adhesivo hacia abajo sobre una
superficie estéril, como una hoja de acetato. De ese modo se logra un levantamiento
limpio de la mancha, que se conserva bajo la cinta.
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Y MUESTREO DE ADN
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RECOGIDA DE PRUEBAS
Y MUESTREO DE ADN
Sean cuales sean las circunstancias, tal vez sea conveniente tomar también una muestra
de control.
La persona que toma la muestra debe llevar los guantes que se le suministren durante
todo el proceso de recogida. Se debe llevar una mascarilla, especialmente si se está
resfriado o si es preciso examinar de cerca la superficie o la mancha.
Abrir el estuche de la toma de muestras y comprobar si están todos los artículos que
figuran en la lista de verificación.
Una vez recogida la muestra mediante una de las técnicas descritas anteriormente,
colóquese en el contenedor de la torunda o en la pequeña bolsa porosa suministrada
para guardar las pruebas. Precíntese la bolsa y regístrense los pormenores del lugar del
delito en el formulario o la etiqueta de control (utilizar sellos o códigos de barras con
un número especial,o referencias policiales únicas).Es fundamental que cada muestra se
empaquete por separado con objeto de evitar cualquier posibilidad de contaminación
recíproca entre las muestras.
Si en cualquier momento durante el proceso la muestra (por ejemplo, la torunda)
se cae o entra en contacto con cualquier otra superficie, lo ideal sería detener el
procedimiento, deshacerse del kit de muestreo y de las muestras tomadas y utilizar
un nuevo kit. Sin embargo, como es probable que en el lugar del delito sólo existan
pequeñas manchas, habrá que señalar exactamente los acontecimientos y presentar
esta documentación con el kit de muestreo.
Una vez que se hayan tomado las muestras, colóquense en una bolsa grande con
precinto, almacénese y envíese al laboratorio de conformidad con las instrucciones
jurídicas o policiales.
Recójanse los envoltorios y guantes y deséchense utilizando los receptáculos destinados
al efecto.
Kits para el examen médico en los delitos contra la libertad sexual
El kit para el examen médico en los delitos contra la libertad sexual debe contener por
lo menos los elementos siguientes:
• Folleto de instrucciones
• Bolsas o recipientes porosos que tengan un número o un código de barras específico
• Una hoja ancha de papel en una bolsa de plástico
• Guantes desechables
• Torundas de algodón estéril normales
• Palillos en pequeñas bolsas de plástico de cierre automático para recoger muestras
bajo las uñas
• Peines en bolsas de plástico para recoger cabellos
• Bolsas de cierre automático (para torundas,cabellos,botes de sangre y de saliva,etc.)
• Un formulario con información pertinente sobre la víctima o el sospechoso
• La policía debe suministrar material de embalaje para la ropa.
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Y MUESTREO DE ADN
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El contenido del kit para el examen médico en los delitos contra la libertad sexual está
destinado a ser utilizado exclusivamente por el personal médico de la policía.
Entre los posibles elementos de prueba que pueden hallarse en el cuerpo de la víctima
figuran los siguientes:
• Muestra de referencia deADN de la víctima,que se utilizará con fines de identificación
y eliminación.
• Torunda(s) genital(es): pueden contener ADN transferido por el agresor (por
ejemplo, espermatozoides o células epiteliales del pene)
• Toma de muestras en las zonas genitales externas o el pecho para recoger el ADN
procedente de los espermatozoides y el ADN de las células epiteliales transferidos a
través de la boca o las manos
• Toma de muestras en otras superficies del cuerpo que puedan haber sido tocadas
o sujetas, tratando de detectar células epiteliales transferidas mediante contacto de
piel a piel entre el agresor y la víctima en la saliva
• Uñas cortadas o muestras bajo las uñas: pueden contener células de la piel o de la
sangre del agresor, transferidas durante la agresión
• Vello púbico: transferencia de vello púbico ajeno
• Ropa de la víctima:
• Ropa interior:ADN procedente del semen o las células epiteliales
• Ropa exterior:ADN procedente de eventuales fluidos corporales y presencia de
otras trazas (por ejemplo, fibras)
• Efectos personales: pueden ser relevantes para averiguar la identidad o para la
investigación del delito
Para cada persona se debe utilizar un kit separado. Es preferible que los exámenes
médicos no se realicen simultáneamente,sino que estén suficientemente alejados tanto
en el tiempo como en el espacio.El objetivo es eliminar la posibilidad de contaminación
recíproca a través de un tercero o debido a la utilización de la misma sala de
laboratorio. Estos kits contendrán instrucciones precisas para el examen médico y
un formulario que se completará en cada reconocimiento. Este kit se utilizará para
obtener una muestra de referencia además de las manchas dejadas por la víctima o
el sospechoso. A partir de la descripción de los acontecimientos proporcionada por
la víctima, es importante tener en cuenta el posible depósito de ADN a raíz de esos
acontecimientos. Por ejemplo, si una víctima indica que el agresor le besó en el cuello,
está justificado proceder al examen y a la toma de muestras en la zona para tratar de
localizar el ADN del agresor.
Las muestras de la víctima o del sospechoso no deben almacenarse en medios de
transferencia (como es el caso de los análisis microbiológicos), ya que esto destruiría
el ADN.
La hoja de papel grande se puede utilizar para guardar cualquier traza que pueda caer
del cuerpo o de la ropa de la víctima durante el análisis. El papel deberá plegarse
cuidadosamente y enviarse junto con los demás elementos probatorios.
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Kit para la muestra de referencia
El kit para la toma de muestras de referencia de ADN debe contener por lo menos los
elementos siguientes:
• Una lista de verificación precisa, instrucciones y pautas precisas para la toma de
muestras
• Un sistema estéril para la recogida de muestras de células bucales, sangre o cabellos
• Precintos, formularios y recipientes para muestras con números o códigos de barras
específicos
• Un par de guantes desechables
• Una bolsa o recipiente con precinto (para entregar la muestra)
La persona que toma la muestra debe llevar puestos los guantes que se le proporcionen
durante todo el procedimiento de recogida. Al abrir el kit de toma de muestras,
compruébese que está completo verificando cada elemento con la lista de verificación
proporcionada. Después, se debe seguir el procedimiento descrito en las instrucciones
para la toma de muestras.
Es importante tener en cuenta que, con frecuencia, las instrucciones para la toma de
muestras contienen requisitos relativos al procedimiento que es obligatorio respetar
con arreglo a la legislación en materia de toma de muestras de ADN. Por este motivo,
deberán seguirse al pie de la letra, ya que cualquier modificación del procedimiento
puede dar lugar a que el tribunal no reconozca la validez de la muestra de referencia,
como ya ha sucedido en alguna ocasión.
Si en cualquier momento de la operación de recogida la muestra tomada cae o entra
en contacto con otra superficie, el procedimiento se debe detener y habrá que
deshacerse del kit. A continuación se tomarán muestras utilizando un nuevo kit de
toma de muestras de ADN.
Una vez que se han tomado las muestras debidamente, recójanse los envoltorios y los
guantes y deposítense en los receptáculos designados para ello.
En el marco del proceso de toma de muestras, se deberán anotar los pormenores del
donante y toda la información adicional necesaria en el formulario suministrado a tal
efecto.A continuación, colóquese el formulario junto con las muestras en el recipiente
precintado, almacénese y envíese al laboratorio de conformidad con las instrucciones
de la autoridad jurídica.
También se deberá seguir este procedimiento si se desean obtener muestras de
personas relacionadas con el delito, de la víctima o del lugar del delito. Por ejemplo,
en caso de agresión sexual, puede ser necesario obtener muestras de referencia de las
personas con las que la víctima haya mantenido relaciones sexuales consentidas para
facilitar la identificación delADN del agresor.Otros ejemplos podrían ser el propietario
de un vehículo sustraído o los habitantes de la zona donde se ha perpetrado el delito.
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• DIRECTRICES SOBRE ANTICONTAMINACIÓN
• Se deben ser sumamente cuidadoso debido a la sensibilidad de las técnicas actuales
de análisis de ADN. La persona que realiza la toma de muestras de las manchas en
el lugar del delito debe llevar una mascarilla si tiene alguna enfermedad que causa
la pérdida de fluidos o partículas corporales, por ejemplo, los resfriados o la gripe.
Otras afecciones como el eczema o una fuerte caspa pueden requerir que se lleve
ropa de protección adicional.
• Todos los contenedores utilizados para el transporte, como los recipientes de
refrigeración o las cajas, se deben limpiar antes y después de su utilización o, si es
posible, se debe evitar volver a utilizarlos.
• Los lugares de trabajo de los funcionarios encargados del lugar del delito deben
limpiarse periódicamente con un trapo con clorohexidina.
• Siempre que sea posible, se deben utilizar materiales de toma de muestras estériles
y desechables.
• Siempre se deben llevar los guantes desechables por encima de los extremos de los
puños y habrá que cambiárselos después de manipular cada objeto. Se debe utilizar
también ropa de protección siempre que sea posible.
• Para los delitos graves se deben llevar mascarillas desechables,cubrezapatos y monos
totalmente abrochados con la capucha subida.
• Manipular los objetos lo menos posible y no abrirlos durante los interrogatorios.
Utilizar bolsas de papel con recuadros transparentes.
• Manipular siempre un solo objeto a la vez.
• Tal vez sea necesario cambiarse los guantes cada vez que se manipule un objeto
diferente.
• Siempre que sea posible, acercar el contenedor a la prueba y no la prueba al
contenedor.
• Se debe evitar en todo momento el contacto entre las muestras procedentes de la
víctima y las del sospechoso.
• Asegurarse de que ninguna persona presente en el lugar de un delito tenga contacto
con un sospechoso o con sus prendas de vestir.
• Los diversos sospechosos, la víctima y sus prendas de vestir se deben mantener
separados en todo momento y no se debe permitir que entren en contacto con los
mismos objetos (por ejemplo, el automóvil de la policía, la sala donde se efectúan los
interrogatorios o los locales de detención).
• Cada objeto se debe embalar, precintar y etiquetar tan pronto como se tome.
• No se deben empaquetar nunca varios objetos juntos.
• Utilizar embalajes de un tamaño o forma adecuada, sin intentar introducir a la fuerza
los objetos en recipientes demasiado pequeños, ya que estos pueden romperse o las
tapas pueden saltar.
• Cerrar todos los embalajes firmemente, utilizando cinta adhesiva en todos los
extremos.
• No utilizar nunca grapas o alfileres para cerrar los paquetes.
• No reutilizar nunca los envases.
• Si un objeto no se ajusta bien a su embalaje o si se utiliza un envase erróneo, no
utilizar estos recipientes para un objeto diferente. Se deben desechar.
• Bajo ningún concepto se puede comer, beber ni fumar cuando se están tomando
muestras de pruebas.
RECOGIDA DE PRUEBAS
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RECOGIDA DE PRUEBAS
Y MUESTREO DE ADN
• CONDICIONES DE CONSERVACIÓN DE LAS MUESTRAS
• Las muestras secas se deben conservar a temperatura ambiente (fresca, a ser
posible) y sin que les dé directamente la luz del sol. Las muestras secas almacenadas
a temperatura ambiente no deberían deteriorarse, descomponerse o degradarse
y seguirán siendo adecuadas para futuros análisis de ADN. Las bolsas porosas, los
envases de cartón y las bolsas de papel de embalaje son adecuadas para que las
muestras se sequen, siempre que hayan sido bien embaladas y conservadas como ya
se ha indicado. Los contenedores de plástico o herméticos no resultan adecuados
para almacenar elementos de prueba biológicos.
• El secado al aire de las muestras se debe efectuar en una zona libre de contaminantes,
por ejemplo en un armario secador estéril o en una cabina de extracción. Si esto no
es factible y existe cualquier peligro de una mínima contaminación, las muestras no
se deben secar al aire.
• Si las muestras están congeladas, se deben mantener en ese estado y no se debe
permitir nunca que se descongelen y se vuelvan a congelar,puesto que esto provocará
la descomposición del ADN.
• En contadas ocasiones habrá que utilizar bolsas de plástico para transportar objetos
muy húmedos, pero esto debe hacerse siguiendo las instrucciones del laboratorio
forense local.
• TRANSPORTE HASTA EL LABORATORIO
Todas las muestras que contienen materiales biológicos se deben meter en un segundo
envase adecuado para llevarlas hasta el laboratorio. Habrá que cumplir las normas
reglamentarias locales relativas al transporte.Estas pueden incluir la utilización del signo
internacional de presencia de material biológico. Las muestras se deben transportar
hasta el laboratorio forense local con arreglo a los procedimientos y directrices locales
judiciales o policiales.
• DIRECTRICES SOBRE LIMPIEZA Y DESCONTAMINACIÓN
Se puede utilizar un desinfectante comercial concentrado cuando se derramen
materiales biológicamente peligrosos.Conviene dejar este producto en contacto con la
zona contaminada antes de proceder a enjuagarla y secarla.Para una desinfección general
(por ejemplo de las superﬁcies de trabajo) después de manipular muestras biológicas
se debe usar una dilución al 1 por 10 de un desinfectante comercial concentrado,como
se ha indicado anteriormente. Se debe señalar que este tipo de disoluciones pierden
su eﬁcacia al cabo de unos pocos días. Otra buena solución limpiadora es Microsol 3.
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EN EL LABORATORIO
Después de recoger y empaquetar las pruebas en el lugar del delito, éstas se envían al
laboratorio para su análisis. Cuando el laboratorio recibe una muestra de ADN, debe
acusar recibo de la muestra y registrarla, de modo que la muestra esté sujeta a un
seguimiento continuo. El procedimiento operativo normalizado relativo a la recepción
de muestras debe formar parte integrante del protocolo operativo normalizado del
establecimiento. En el procedimiento operativo normalizado se deben contemplar
las cuestiones relativas a la seguridad para garantizar la verificación de la cadena de
custodia lo largo de todo el proceso. Además, la acreditación del laboratorio debe
basarse en las normas ISO adecuadas en materia de análisis de ADN (véase Garantía de
calidad). Estas normas prestan gran atención a la trazabilidad y a las cuestiones relativas
a la integridad de la cadena de custodia.
• EXAMEN DE LOS ELEMENTOS DE PRUEBA
Las pruebas recogidas en el lugar del delito se examinan en el laboratorio en consulta
con el funcionario encargado de la investigación con objeto de determinar de qué
pruebas se podrá obtener un perfil de ADN y qué pruebas podrían proporcionar las
mejores pistas para la investigación. Algunos análisis sirven para ayudar a determinar
la identidad del sospechoso, mientras que otras pruebas contribuyen a establecer los
elementos del delito y a presentar las pruebas ante los tribunales.
Es importante que los objetivos del análisis forense estén bien definidos y que se
establezcan estrechos vínculos de comunicación entre las diversas partes implicadas.
La comunicación efectiva entre el personal investigador y el personal forense es
fundamental a lo largo de toda la investigación. De este modo se pueden redefinir las
prioridades en función de la evolución de las circunstancias del caso.
Es necesario llevar a cabo una evaluación permanente de la estrategia forense sobre la
que descansa el caso, habida cuenta de que los investigadores van conociendo nuevos
datos. Por lo tanto, se puede recurrir a la ciencia para establecer hechos desconocidos,
dar respuesta a los interrogantes o corroborar las hipótesis de la investigación.
• OBTENCIÓN DE UN PERFIL DE ADN A PARTIR DE LAS
PRUEBAS RECOGIDAS EN EL LUGAR DEL DELITO DEL
CASO PRÁCTICO
Los ejemplos siguientes corresponden al supuesto que se incluye en este manual y
presentan algunos de los elementos y técnicas que pueden utilizarse para obtener
un perfil de ADN.Tenemos a nuestro alcance muy diversos métodos, y en cada caso
concreto utilizaremos los que resulten más adecuados o los que tengamos a nuestra
disposición.
Kit para el examen médico:
Las muestras tomadas en el cuerpo de la mujer fallecida se procesarán para tratar de
obtener ADN ajeno que pudiera pertenecer al agresor. En este proceso se analiza la
muestra mediante tests bioquímicos que ayudan a identificar la presencia de material
biológico, como el semen. Se retira el algodón del extremo de la torunda y se somete a
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EN EL LABORATORIO
los cinco pasos de análisis del ADN (véase el gráfico a continuación). En este caso, se ha
detectado semen en las torundas vaginales correspondientes a la mujer fallecida y se ha
obtenido el perfil deADN de un varón.Se cree que ese perfil podría pertenecer al agresor.
Es importante recordar que el ADN ajeno puede pertenecer a una pareja con la que la
víctima ha mantenido relaciones sexuales de mutuo acuerdo antes del crimen. Se debe
tener en cuenta este aspecto en la investigación y tratar de determinar si se trata de
una posibilidad real. Es probable que, para que se pueda dictar condena, se necesiten
otras pruebas que corroboren el ADN ajeno hallado, lo que pone de relieve que el
ADN es un mero instrumento forense que contribuye a la investigación.
Ropa interior:
Se examinó la ropa interior de la víctima para detectar la presencia deADN ajeno.Para
ello,se siguió un método de examen bioquímico y análisis deADN similar al del kit para
el examen médico. No se halló ADN ajeno ni semen en estas muestras.
Extracción de muestras de picaportes y otras superficies relevantes:
Se pueden utilizar técnicas de ADN de vanguardia para detectar cantidades mínimas
de ADN presentes por contacto en objetos y superficies. Hay una posibilidad alta de
que se obtengan perfiles de ADN mezclados, y algunos de ellos tendrán escaso valor
probatorio.También puede ser difícil interpretar esos resultados y esto puede acarrear
que los resultados no sean concluyentes.
• EL ANÁLISIS DE ADN SE DIVIDE EN CINCO PASOS:
1. Identificación del fluido corporal
Examen de los elementos de prueba utilizando productos químicos y/o fuentes de luz para
detectar la presencia de fluidos corporales. Los fluidos corporales como la sangre o el
semen se pueden identificar presuntamente mediante técnicas bioquímicas, microscópicas o
inmunológicas.
2. Extracción del ADN
Las manchas biológicas,el semen en la ropa interior y la torunda vaginal se tratan con productos
químicos para romper las células y extraer y purificar el ADN para su procesamiento.
3.Amplificación del ADN extraído utilizando la reacción en cadena de la polimerasa (PCR)
La cantidad deADN obtenida a partir de las torundas vaginales o la ropa interior se incrementa utilizando
una técnica de biología molecular conocida como PCR,que tiene por objeto 8-15 zonas específicas de
ADN llamadas secuencias cortas repetidas en tándem (o STR)
4. Separación y visualización del perfil de ADN (véanse detalles más adelante)
Los fragmentos de ADN (STR) se visualizan mediante la excitación de una tinta fluorescente
añadida y se separan utilizando una técnica de laboratorio llamada electroforesis sobre gel o
capilar.Así se puede designar el perfil de ADN de la muestra.
5. Comparación e interpretación
Los perfiles generados a partir de la prueba se comparan con las muestras de referencia
conocidas y se introducen en las bases de datos nacionales e internacionales (como la pasarela
en materia de ADN del sistema I-24/7 de INTERPOL). La interpretación de los perfiles y los
resultados de la base de datos pueden en ocasiones plantear problemas si la muestra produce
un perfil mixto o parcial, o si se requiere una comparación indirecta (véase Búsqueda familiar).
Gráfico 1: Diagrama de flujo de los cinco pasos del análisis de ADN
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Detalle del paso 4 del gráfico 1 – Separación y visualización del perfil deADN
La técnica de rutina que aplican los laboratorios forenses para el análisis de ADN se
basa en los marcadores de ADN conocidos como STR (secuencias cortas repetidas en
tándem).A principios de los años noventa, se descubrió el potencial de los STR para
actuar como marcadores, y muy pronto se pusieron de manifiesto las grandes ventajas
que ofrecían como técnica forense. En concreto, su pequeño tamaño molecular ofrecía
mayor sensibilidad en las pruebas, por lo que bastaba analizar una cantidad de material
genético de entre 0,2 y 0,5ng. Esto significaba que ofrecían un grado de sensibilidad de
100 a 250 veces mayor al de las técnicas de análisis de ADN anteriores, y que esos loci
resultaban más fiables en caso de que el ADN estuviera muy degradado.
El análisis de STR ha avanzado hasta tal punto que se pueden combinar hasta 16
marcadores STR en una única prueba.Esta técnica (conocida como multiplex) aumenta
el poder de discriminación del análisis de ADN sin poner en peligro la sensibilidad
global de la prueba, o su idoneidad en el ámbito forense.
AÑO DE SALIDA AL
MERCADO
NOMBRE NÚM. DE LOCI
1997 AmpFlSTR Profiler Plus® 10
1998 AmpFlSTR COfiler® 7
1999 AmpFlSTR SGM Plus® 11
2001 AmpFlSTR Identifiler® 16
2001 PowerPlex® 16 16
Cuadro 3: Multiplex de STR habitualmente utilizados en el análisis forense de ADN.
Obsérvese que existen tres tipos de análisis de ADN:
1. Conjunto de marcadores utilizados para la base de datos nacional sobre ADN que
pueden lograr la identificación de una persona mediante comparación directa
2. Marcadores como el Y-STR y el ADN-mt, que pueden excluir a muchas personas
pero que podrían no ser suficientes a efectos de identificación o individualización
3. Otros marcadores que pueden ayudar a los investigadores ofreciendo indicaciones
relativas al origen geográfico, las características físicas, etc.
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INTERPRETACIÓN DEL PERFIL DE ADN
INTERPRETACIÓN DEL PERFIL DE ADN
Según se demuestra en el diagrama de flujo anterior, los perfiles de ADN se pueden
comparar en una base de datos sobre ADN, aunque los datos correspondientes al
perfil deADN efectuado por un laboratorio se presentan en un formato muy diferente
al de la base de datos.
A continuación figura un ejemplo de perfil deADN obtenido a partir de una prueba de
rutina (el sistema Identifiler®
):
Gráfico 2:Amplificación de los 16 loci mediante el sistema multiplex AmpFlSTR®
Identifiler®
Reproducción de:AmpFlSTR®
Identifiler®
PCR Amplification Kit Product Bulletin,Applied Biosystems, Foster City, Ca.
Es imprescindible que los investigadores entiendan los elementos básicos de un informe
de ADN, la terminología utilizada, así como el significado global de los resultados y sus
consecuencias para el caso.
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• ELEMENTOS BÁSICOS DE UN INFORME DE ADN
El formato de los informes periciales varía en función de los laboratorios, si bien las
normas relativas al control de calidad establecen que el informe del laboratorio debe
incluir obligatoriamente los elementos siguientes:
• Descripción de todos los elementos recibidos y de su embalaje, etiquetado y
transferencia personal de la custodia de los elementos de prueba del investigador al
laboratorio, y resumen de la cadena de custodia establecida
• Descripción de las pruebas examinadas
• Metodología utilizada para el examen
• Análisis científico de los elementos y prueba de loci STR, y explicación de la
reacción en cadena de la polimerasa (PCR).
• Resultados de ADN
• Los loci STR examinados y los alelos detectados se suelen enumerar en series
de números que representan las diversas formas de ADN (alelos) detectadas. El
informe del laboratorio puede contener o no los perfiles propiamente dichos,pero
en él siempre figurarán los resultados y conclusiones de las pruebas.
• Si la calidad es suficiente, se enviarán los perfiles a la base de datos sobre ADN.
Con frecuencia, esto no es posible si se trata de manchas mixtas o de una cantidad
de manchas muy pequeña. Esas muestras se pueden utilizar para establecer
una comparación directa en una fase posterior, una vez se haya identificado al
sospechoso.
• Interpretación de los resultados
• No concluyente - Puede ocurrir que el informe de ADN no sea concluyente, esto
es, que no se pueda descartar ni confirmar al sospechoso, debido a que no hay una
cantidad de ADN suficiente en los elementos de prueba o a que las pruebas son
de mala calidad.También puede ocurrir que el material probatorio contenga una
mezcla de ADN de diversas personas, por ejemplo en caso de violación múltiple,
lo que impediría interpretar los resultados.
• No hay ADN o el ADN es insuficiente - La ausencia de material genético en la
prueba puede obedecer a que no se haya depositado ADN en la muestra (en el
caso de que se haya utilizado un preservativo durante la violación), a que el ADN
presente en la muestra sea insuficiente o esté degradado, o bien a la presencia de
factores que inhiben la amplificación mediante PCR y el posterior análisis de ADN.
Un resultado negativo no equivale a una exclusión,sino que solamente significa que
no se ha detectado ADN en la muestra analizada.
• Declaración de entrega de la prueba
• La prueba se empaqueta y se devuelve al organismo remitente, o bien la prueba se
ha consumido durante el análisis.
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INFORME DE COINCIDENCIA
INFORME DE COINCIDENCIA
Para llegar al paso 5 del gráfico I, Comparación e interpretación, el perfil anterior debe
traducirse a un código alfanumérico. Este código indica el número de repeticiones
presentes en cada locus y corresponde a los datos introducidos en la base de datos,
según se indica a continuación (obsérvese que esto no está relacionado con la imagen del
perfil de ADN anterior y que se trata de un perfil ficticio).
Referencia: FP/01/09/cs
VWA TH01 D21S11 FGA D8S1179 D3S1358 D18S51 amelogenin
16 20 9 93 30 31.2 19 22 14 15 16 17 13 14 X X
TPOX CSF1P0 D13S317 D7S820 D5S818 D16S539 D2S1338 D19S433
12 12 11 10 23 23 13 15.2
Penta A Penta E FES F13A1 F13B SE33 CD4 GABA
Gráfico 3: Perfil de ADN para su introducción en la base de datos sobre ADN
Normalmente,seefectuaráunabúsquedadeesteperfilenlabasededatos,comparándolo
con todos los perfiles ya existentes, y se almacenará el perfil para futuras búsquedas, a
menos que se indiquen otros requisitos específicos.
• ¿QUÉ SIGNIFICAN LOS RESULTADOS?
1 Exclusión (ninguna coincidencia)
El perfil de ADN de la persona conocida (muestra de referencia procedente de la
víctima, o muestra para la eliminación de sospechosos) no coincide con el perfil de
ADN generado a partir de las pruebas recogidas en el lugar del delito.
2 Inclusión (coincidencia)
El perfil de ADN de las personas conocidas (muestras de referencia procedentes de
la víctima o del sospechoso) coincide con el perfil de ADN obtenido a partir de las
pruebas recogidas en el lugar del delito.Ambos perfiles concuerdan en que proceden
de la misma fuente.
La importancia o el grado de coincidencia se indican mediante un dato estadístico
denominado probabilidad de coincidencia aleatoria (RMP). Por ejemplo, una RMP de
“1 entre 6.000 millones de personas de origen caucásico” expresa la probabilidad o
posibilidad de hallar el mismo perfil de ADN en una persona no relacionada elegida
al azar entre esa población. Cuanto mayor (menor) sea el número correspondiente
a la estimación de la frecuencia, el perfil será menos común y por consiguiente
los resultados serán más significativos. La RMP no indica la probabilidad de que el
sospechoso sea culpable, por lo que se debe observar la cautela debida para evitar que
se transmita esa impresión.
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En la base de datos se pueden identificar las siguientes coincidencias:
• Un perfil nuevo procedente del lugar del delito con el perfil de una persona que ya
figura en la base de datos
• Un perfil de una persona nueva con el perfil de un lugar del delito almacenado en la
base de datos
• Un perfil nuevo procedente del lugar del delito con el perfil de un lugar del delito
almacenado en la base de datos
• Un perfil de una persona nueva con el mismo perfil almacenado en la base de datos,
por ejemplo en caso de que ese perfil ya hubiera sido enviado con el mismo nombre
o con un nombre diferente.
Si no se puede obtener una coincidencia exacta, cabe la posibilidad de identificar a
familiares (véase Búsqueda familiar).
Una coincidencia entre una muestra tomada en el lugar del delito y una muestra de
referencia incluida en la base de datos sobre ADN significa que el perfil de ADN de la
muestra es idéntico al perfil deADN de una persona.Esto es indicativo y no constituye
una prueba de que esa muestra proceda de esa persona.Por ejemplo,esa persona pudo
estar en ese lugar, aunque no en el momento del incidente, y aún así su ADN seguirá
presente en el lugar del delito. La policía es la encargada de recopilar todas las pruebas
justificativas a efectos judiciales.
• CONCLUSIÓN
Es necesaria una conclusión inteligible,clara y breve.El investigador necesita información
concisa para no malinterpretar las conclusiones del informe.
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CONCLUSIÓN DEL CASO PRÁCTICO
En este supuesto, los tipos de pruebas biológicas que pueden obtenerse en el lugar del
delito se pueden clasificar en función de su valor probatorio potencial:
1. Kit para el examen médico:
• Torunda vaginal
• Muestras de la zona del pecho y de los genitales
• Muestras de otras zonas del cuerpo
• Uñas cortadas
• Vello púbico
2. Ropa de la víctima
3. Muestras recogidas en los picaportes
Este orden se basa en la probabilidad de hallar ADN del sospechoso en cantidad y
calidad suficientes para obtener un perfil de ADN. En este caso, se pudo obtener un
perfil de ADN completo a partir de la muestra vaginal. Se realizó una búsqueda del
perfil de ADN del presunto agresor en la base de datos sobre ADN de Austria y no se
hallaron coincidencias.
Habida cuenta de la importancia del delito a escala internacional, y de conformidad
con el protocolo aplicado en Austria en relación con este tipo de delitos, se realizó
una búsqueda electrónica del perfil en la base de datos internacional sobre ADN de
INTERPOL.La búsqueda reveló una posible coincidencia con un perfil correspondiente
a un delincuente conocido que había sido enviado dos años antes por Sudáfrica, así
como una coincidencia con un perfil de ADN tomado en el lugar del delito presentado
por Croacia a raíz de una agresión sexual (véase el gráfico 4).
El agresor, identificado como el ciudadano ruso John EXAMPLE, fue sentenciado a una
condena por violación en Sudáfrica cuatro años antes. A través de la comunicación
bilateral establecida con Sudáfrica,se comunica aAustria la identidad de John EXAMPLE.
Gracias a esa identificación, las pesquisas policiales revelan que había un Sr. EXAMPLE
en la lista de pasajeros del vuelo de Viena a Beijing (China) el día en que se produjo
el asesinato en el aeropuerto. La descripción física del Sr. EXAMPLE también coincidía
con la imagen de un hombre captado por las cámaras de seguridad en las proximidades
del lugar del delito. Por consiguiente,Austria pide que se detenga al Sr. EXAMPLE en
cualquier lugar del mundo, y para ello el Alto Tribunal de Viena emite una orden de
detención internacional.
Basándose en el perfil de ADN y en la información de apoyo proporcionada por la
Oficina Central Nacional (OCN) y en la orden de detención internacional,Austria pide
a INTERPOL que publique una notificación roja (véase la notificación en el anexo 2) para
facilitar la localización y extradición de la persona buscada.
04142435172 02124145652

CONCLUSIÓN DEL CASO PRÁCTICO PÁGINA 39
Las notificaciones rojas de INTERPOL permiten que la orden de detención se difunda
en todo el mundo, y en ellas se solicita la detención de la persona buscada con miras
a su extradición.
Dos meses más tarde, la policía de Shanghai (China) detiene a un ciudadano extranjero
por agresión y desórdenes por consumo de alcohol.En la comisaría se toman las huellas
dactilares y se comprueba la información nominal, y se descubre de inmediato que
corresponden con los datos que figuran en la notificación roja de INTERPOL. Debido
a la naturaleza del delito, las autoridades chinas detienen al Sr. EXAMPLE y descubren
que su perfil de ADN coincide con el de la notificación roja. Los funcionarios chinos y
austriacos deberán coordinar la extradición del Sr. EXAMPLE a Austria.
Gráfico 4: Informe de coincidencia potencial
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CONSIDERACIONES RELATIVAS AL ADN COMO INSTRUMENTO DE INVESTIGACIÓN
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CONSIDERACIONES RELATIVAS AL ADN
COMO INSTRUMENTO DE INVESTIGACIÓN
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