Manual simple de las principales técnicas de investigación

1. Econ. Héctor Huamán Valencia

2. Econ. Héctor Guillermo Huamán Valencia
MANUAL DE TECNICAS DE
INVESTIGACION
Conceptos y Aplicaciones
"Planificamos para que tus sueños sean objetivos
con fecha de entrega"

3. MANUAL DE TECNICAS DE INVESTIGACION
Conceptos y Aplicaciones
Segunda Edición: 2005
Impreso en el Perú
© Econ. Héctor Guillermo Huamán Valencia
© Derechos Reservados
© Prohibida la reproducción total o parcial de la obra, sin la autorización previa escrita
del autor.
Lima - Perú
IPLADEES S.A.C
wwww.ipladees.com
3

4. A la vida, por enseñarme que
el viento de la adversidad
puede derribar a los débiles,
pero elevar a los fuertes
hasta la cima más alta.
4

5. INDICE
PRESENTACION 07
I. Variables 09
1.1. Clasificación de variables 10
1.2. Escalas de medición 11
II. La Observación 12
2.1. Precisión de los términos: Percepción, observación, interpretación, 13
proyección.
2.2. Clases de observación 15
2.2.1. Modalidades de la observación científica 16
2.3. Pasos que debe tener la observación 17
2.4. Sugerencias de una correcta observación 17
2.5. Recursos auxiliares de la observación 18
III. La Entrevista 19
3.1. Condiciones que debe reunir el entrevistador 20
3.2. Consideraciones de una buena entrevista 20
3.3. La entrevista temática 21
3.4. El comportamiento durante la entrevista 22
3.5. Métodos para entrevistar 23
IV. La Encuesta 27
4.1. Razones por lo que todo fenómeno pueda ser estudiado a través de 28
encuestas
4.2. Clasificación de encuestas de acuerdo al ámbito que abarcan. 28
4.3. Clasificación de encuestas de acuerdo a su carácter 29
4.4. Tipos de preguntas que pueden plantearse 29
4.4.1. Clasificación de las preguntas de acuerdo con su forma 29
5

6. 4.4.2. Clasificación de las preguntas de acuerdo con su contenido 32
4.4.3. Clasificación de las preguntas de acuerdo a la función que 32
desarrollen
4.5. Preguntas que no deben hacerse 33
4.6. Guía para la preparación de un cuestionario 34
4.6.1. El ABC para la realización de un cuestionario eficaz y útil 35
4.6.2. Riesgos que conlleva la aplicación de cuestionarios 36
4.7. La prueba piloto 36
V. El Test 37
5.1. Características de un buen test 38
5.2. Criticas a los test 38
5.2.1 Los test en las muestras poblacionales versus los test individuales 39
5.3. Tipos de test 39
5.3.1. Test de personalidad 39
5.3.2. Test de inteligencia General 40
5.3.3. Test de aptitudes 41
5.3.4. Test de creatividad 42
5.3.5. Test de conocimientos 42
VI. El Fichaje 44
6.1. Objetivo de las fichas 45
6.2. Tipos de fichas 45
6.3. Tipos de notas 46
6.4. Esquema de elaboración 46
6.5. Características organizativas y sus variantes respecto a cada fuente 47
6.5.1. Libros 47
6.5.2. Artículos 50
VII. Glosario Técnico 52
Bibliografía 62
6

7. Presentación
El objetivo principal de esta obra es presentar un tratado completo de las Técnicas de
Investigación de manera didáctica, que permita una auto formación del lector. El texto esta
escrito para ser utilizado por cualquier persona interesada en Técnicas de Investigación,
aún sin mucho conocimiento en el uso de estos instrumentos ya que los conceptos y las
técnicas son presentados en la medida de lo posible intuitivamente.
En síntesis el presente documento trata sobre los diferentes instrumentos que puede hacer
uso el investigador con el objetivo de obtener datos, bajo un enfoque cualitativo,
cuantitativo o una combinación de ambos. Muestra las herramientas que un investigador
puede hacer uso en las diversas etapas de su investigación. Existen estudiantes que
piensan que el uso de estos instrumentos es algo que solo se acostumbra hacer en
centros muy especializados e institutos con nombres largos o reconocidos, también hay
quienes piensan que este proceso es algo complicado, muy difícil de aplicar, y que
requiere un talento especial. Sin embargo no es nada de esto. En primer lugar, tiene que
ver con la realidad. En ella se abordan temas como las relaciones interpersonales, el
matrimonio, la violencia, la televisión, el trabajo, las enfermedades, las elecciones
presidenciales, las emociones humanas, la manera de vestirnos, la familia y otros más que
forman parte de lo cotidiano de nuestras vidas.
De hecho, todos lo seres humanos hacemos investigación frecuentemente. Cuando nos
gusta una persona que conocimos en alguna junta, una reunión o un salón de clases,
tratamos de investigar si le podemos resultar atractivos. Cuando un amigo esta enojado
con nosotros, buscamos investigar las razones. Cuando nos interesa un personaje
histórico, investigamos como vivió y murió. Cuando buscamos empleo, nos dedicamos a
investigar quien ofrece trabajo y en que condiciones. Cuando nos agrada un platillo, nos
interesa investigar sus ingredientes. Estos son sólo algunos ejemplos de nuestro afán por
investigar. Es algo que hacemos desde niños. ¿O alguien no ha visto a un bebé tratando
de investigar de dónde proviene un sonido?
El libro consta de siete capítulos, descritos a continuación:
El primer capítulo esta dedicado a la definición de variables como punto de partida en un
proceso de recolección de datos lo cual contribuirá a un correcto manejo de la información.
El segundo capítulo muestra a la técnica de estudio por excelencia, que se utiliza en todas
las ramas de la ciencia, es decir la observación comprendiendo sus clases, pasos en su
proceso y sugerencias para una aplicación más correcta.
El tercer capítulo muestra a la técnica de la entrevista, la cual es una técnica antigua,
pues ha sido utilizada desde hace mucho en psicología y, desde su notable desarrollo, en
sociología y en educación, aquí el lector aprenderá las condiciones que debe reunir el
7

8. entrevistador, las condiciones de una buena entrevista, el comportamiento durante la
entrevista y principalmente los métodos para entrevistar.
El cuarto capítulo muestra a la herramienta más utilizada en la investigación de ciencias
sociales, es decir la encuesta herramienta que utiliza los cuestionarios como medio
principal para allegarse información, aquí el lector aprenderá las razones por lo que todo
fenómeno pueda ser estudiado a través de encuestas, su clasificación de acuerdo a su
ámbito y carácter, los tipos de preguntas que pueden plantearse, clasificación de
preguntas y una guía para la preparación de un cuestionario.
El sexto capítulo describe al fichaje como una técnica auxiliar de todas las demás técnicas
empleada en investigación científica la cual consiste en registrar los datos, las que
debidamente elaboradas y ordenadas contienen la mayor parte de la información que se
recopila en una investigación por lo cual constituye un valioso instrumento auxiliar que
ahorra mucho tiempo, espacio y dinero.
Finalmente en el capítulo 7 se presenta un glosario básico sobre palabras técnicas usadas
en una investigación.
El trabajo que aquí se muestra no es solo para leerlo, sino para ponerlo en práctica ya que
la reflexión central seria que:
“SU FUTURO ES CONSECUENCIA DE LAS DECISIONES QUE USTED TOMA, LAS
PRIORIDADES QUE TENGA Y LA PERSPECTIVA CON LA QUE VEA LAS COSAS,
PORQUE SE LE HA DADO LA VIDA Y CON ELLA LA OPORTUNIDAD DE DEFINIRLA,
DE AHÍ QUE EL SENDERO DE SU VIDA Y SU SENTIDO SERÁN TRAZADOS EN UN
MAPA CREADO SOLAMENTE POR USTED”.
El autor.
8

9. “El hombre debe decidir qué es lo que
va a hacer, entonces podrá dedicarse
con vigor a lo que debe hacer”
Capitulo I n
VARIABLES
9

10. Manual de Técnicas de Investigación
I. Variables
En los estudios estadísticos que se realizan se busca investigar acerca de una o varias
características de la población observada. Para un correcto manejo de la información,
estas características deben ser tomadas en cuenta de acuerdo a su tipo para poder hablar
de la aplicación de algunas de las operaciones que más adelante se llevarán a cabo.
Una variable es una función que asocia a cada elemento de la población la m edición de
una característica, particularmente de la característica que se desea observar.
1.1. Clasificación de variables
De acuerdo a la característica que se desea estudiar, a los valores que toma la
variable, se tiene la siguiente clasificación:
a. Variables categóricas son aquellas cuyos valores son del tipo categórico, es decir,
que indican categorías o son etiquetas alfanuméricas o "nombres". A su vez se
clasifican en:
 Variables categóricas nominales: son las variables categóricas que, además
de que sus posibles valores son mutuamente excluyentes entre sí, no tienen
alguna forma "natural" de ordenación. Por ejemplo, cuando sus posibles valore
son: "sí" y "no". A este tipo de variable le corresponde las escalas de medición
nominal.
 Variables categóricas ordinales: son las variables categóricas que tienen algún
orden. Por ejemplo, cuando sus posibles valores son: "nunca sucede", "la mitad
de las veces" y "siempre sucede". A este tipo de variable le corresponde las
escalas de medición ordinal.
b. Variables numéricas toman valores numéricas. A estas variables le corresponde
las escalas de medición de intervalo, y a su vez se clasifican en:
 Variables numéricas discretas: son las variables que únicamente toman
valores enteros o numéricamente fijos. Por ejemplo: las ocasiones en que ocurre
un suceso, la cantidad de pesos que se gastan en una semana, los barriles de
petróleo producidos por un determinado país, los puntos con que cierra
diariamente una bolsa de valores, etcétera.
 Variables numéricas continuas: llamadas también variables de medición, son
aquellas que toman cualquier valor numérico, ya sea entero, fraccionario o,
incluso, irracional. Este tipo de variable se obtiene principalmente, como dice su
nombre alterno, a través de mediciones y está sujeto a la precisión de los
instrumentos de medición. Por ejemplo: el tiempo en que un corredor tarda en
recorrer una cierta distancia (depende de la precisión del cronómetro usado), la
estatura de los alumnos de una clase (depende de la precisión del instrumento
10

11. Manual de Técnicas de Investigación
para medir longitudes), la cantidad exacta que despacha una bomba de
combustible (para efectos de regulación y fiscalización, y depende de la precisión
del instrumento para medir volúmenes), etcétera.
1.2. Escalas de medición
Las escalas de medición son el conjunto de los posibles valores que una cierta variable
puede tomar. Por esta razón, los tipos de escalas de medición está íntimamente ligada
con los tipos de variables. Su clasificación es:
a. La escala de medición nominal: es la que incluye los valores de las variables
nominales, que no tienen un orden preestablecido y son valores mutuamente
excluyentes.
b. La escala de medición ordinal: es la que incluye los valores de las variables
ordinales que pueden ser ordenadas en un determinado orden, aunque la distancia
entre cada uno de los valores es muy difícil de determinar.
c. La escala de medición de intervalo: a la que le corresponden las variables
numéricas. En esta escala de medición se encuentra un orden muy establecido y la
distancia entre cada uno de los valores puede ser determinada con exactitud. Es
posible observar que cada uno de dichos intervalos miden exactamente lo mismo.
Es importante considerar los tipos de escalas de medición, pues sólo en algunos tipos
de escalas de medición se podrán aplicar algunas de las herramientas estadísticas.
Esto es porque, mientras que para las escalas de intervalo es posible calcular
proporciones, porcentajes y razones, y además la media, la mediana, la moda, el
rango y la desviación estándar; para el caso de las escalas nominal y ordinal no se
pueden aplicar éstas últimas, restringiéndose las opciones al cálculo de proporciones,
porcentajes y razones.
11

12. “Nada hay más difícil que ser claro y
breve. Se necesita ser un genio”
Capitulo II
LA OBSERVACION
12

13. Manual de Técnicas de Investigación
II. La observación
Es la técnica de estudio por excelencia y se utiliza en todas las ramas de la ciencia. Su uso
está guiado por alguna teoría y ésta determina los aspectos que se van a observar.
Es una técnica que consiste en observar atentamente el
fenómeno, hecho o caso, tomar información y registrarla
para su posterior análisis.
La observación es un elemento fundamental de todo
proceso investigativo; en ella se apoya el investigador para
obtener el mayor numero de datos. Gran parte del acervo
de conocimientos que constituye la ciencia a sido lograda
mediante la observación. La observación constituye un
proceso activo que tiene un sentido, un fin propio.
2.1. Precisión de los términos: Percepción, observación, interpretación, proyección.
a. Percepción
Es el acto mediante el cual el espíritu humano toma conciencia, a través de sus
sentidos, de los objetos exteriores o de sus cualidades. Ejemplo: oír música, sentir
un olor, etc., son percepciones.
La percepción es pasiva y espontánea. Esta nos hace percibir las cosas en un
momento dado y en función de nuestra disposición interna y externa.
Constatamos que la percepción es puramente individual, subjetiva, llena de errores o
deformaciones, a causa de la relación tan individual que cada individuo mantiene con
lo que le rodea.
Percibimos pocas cosas si no nos aplicamos conscientemente a tratar de grabar las
cosas dentro de nosotros, de aquí que esta sea muchas veces incompleta y por tanto
que necesitamos de la observación.
b. Observación.
Es la acción mediante la cual consideramos, con una atención sostenida e
incondicional, los hombres o las cosas, con el fin de conocerlas mejor y teniendo
siempre presente un objetivo muy concreto. De aquí que la observación sea un
proceso activo y voluntario gracias a la atención prestada y teniendo siempre
presente el objetivo que se pretende conseguir mediante esta. Es por tanto un
proceso activo que exige por parte del observador un espíritu despierto, en estado de
alerta, con el fin de poder hacer una observación minuciosa.
13

14. Manual de Técnicas de Investigación
Observar es el arte de saber: pararse, concentrarse, estar presente, excluir toda otra
preocupación momentánea, con el fin de ir hasta el fondo de la observación y llegar a
ser aptos para comprender la situación. Escuchar, es decir, oír, saber escoger y
analizar la información, discutir o dialogar, comprender, etc., mirar, ser discreto al
hacer nuestras observaciones.
El valor de la observación depende de la enumeración precisa de los hechos y de las
cosas observadas.
Estas deben de ser:
- precisas
- verídicas
- concisas
- completas
- selectivas
- discretas.
Al mismo tiempo es preciso adquirir el desarrollo progresivo de un espíritu
clarividente que sea capaz de bien observar para después analizar o interpretar de
manera exacta y concisa las cosas y los hechos percibidos y observados.
c. La interpretación.
Es la acción de explicar, de dar una significación clara a una cosa oscura. Esta
permite ver si hemos observado bien las cosas. Toda observación da lugar a
reflexiones. Esto significa que uno analiza, aprecia o estima en función de: unos
conocimientos científicos precisos. Por ejemplo: biológicos, sociales, etc., teniendo
unos conocimientos del hombre sano, enfermo, o del medio ambiente, etc.
Solamente las observaciones basadas en realidades científicas son válidas para
permitir sacar ciertas deducciones o conclusiones. Por ejemplo: observamos que una
persona tiembla, esto nos lleva a preguntarnos el porqué, y verificar lo que nos dice
el paciente teniendo también en cuenta nuestros conocimientos. Pues si sólo nos
quedamos con lo que vemos y directamente interpretamos sin verificar, nos podemos
equivocar. Así, por el hecho de que la persona tiemble no podemos, sin más, deducir
que es porque tiene fiebre, pues también puede ser debido a otros factores, como
por ejemplo que tiene frío, o que está muy angustiado, etc.
A menudo hay el peligro de que cada uno de nosotros tienda espontáneamente a
atribuir un sentido preciso a lo que vemos y entendemos. Así es frecuente ver que
una persona se mueve mucho, y en vez de decirle: "veo que te mueves mucho,
estás inquieta, preocupada, ansiosa ... ?", directamente decimos: esa persona está
muy nerviosa, cuando lo que está sintiendo tal vez sea preocupación o inquietud.
Aún más, con frecuencia observamos por ejemplo, que en el área de enfermería
aparecen frases como: la Señora X está muy nerviosa, sin especificar qué es lo que
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15. Manual de Técnicas de Investigación
ha observado la enfermera para sacar esa conclusión, lo cual se puede prestar a
pura subjetividad e incluso falsa interpretación.
Lo más lógico y coherente es describir lo que observamos. Por ejemplo, la Señora X
no ha parado de moverse en su habitación, se sentaba, se levantaba, daba unos
pasos, se volvía a sentar, levantar, etc., le he dicho que estaba observando que ella
se movía mucho, y por tanto le he preguntado si estaba nerviosa, y me ha dicho: sí,
bueno, no, que estaba preocupada porque su marido le había dicho que vendría
sobre las nueve y no había llegado todavía, etc.
Es decir, en caso de que la observación sea con personas, debemos observar con
precisión los gestos, actitudes, etc., reflejarle lo que observamos e incluso lo que
nosotros interpretamos respecto de esa observación, a fin de que el investigado nos
la confirme o nos rectifique, y después señalar en la investigación en mención lo que
hemos observado, lo que hemos interpretado nosotros, y lo que nos ha dicho el
investigado respecto a nuestra interpretación. Si no estamos de acuerdo con la
interpretación del investigado, señalar como hipótesis nuestra interpretación. Todo
esto evitará ciertas interpretaciones muy gratuitas debido a que no se transcriben los
hechos, para ver si todos, teniendo presentes los mismos hechos, los interpretamos
de la misma manera.
d. Proyección.
Es cuando el individuo se siente aparentemente en un estado de bienestar, pero en
el inconciente siente malestar respecto a sí mismo o a la realidad, y proyecta este su
estado (impulsos, sentimientos, pensamientos, motivaciones, etc.), sobre los otros,
dando por supuesto que no es, él el que tiene el problema, sino que son los otros.
Por ejemplo: "una enfermera se equivoca de medicamento, y en vez de asumir su
error, busca el pretexto diciendo: la culpa la tiene el paciente A. que me distrajo con
su pregunta".
A menudo resulta, que preocupados por nuestros problemas, miedos, angustias,
ansiedades, etc, no observamos con objetividad la realidad, sino tamizada o
deformada por nuestro miedo, ansiedad, etc. Esto hace que proyectemos nuestra
imagen a la realidad y demos como objetiva la imagen que nosotros hemos
proyectado, lo cual como es lógico, es una fuente de errores y en ciertas situaciones,
de graves problemas.
2.2 Clases de observación.
Dos grandes grupos en los que se puede clasificar a la observación sería la
observación no científica y la observación científica. La diferencia básica entre una
y otra esta en la intencionalidad: observar científicamente significa observar con un
objetivo claro, definido y preciso: el investigador sabe qué es lo que desea observar y
para qué quiere hacerlo, lo cual implica que debe preparar cuidadosamente la
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16. Manual de Técnicas de Investigación
observación. Observar no científicamente significa observar sin intención, sin objetivo
definido y por tanto, sin preparación previa.
2.2.1. Modalidades que puede tener la observación científica
La Observación científica puede ser:
a. Observación Directa y la Indirecta
Es directa cuando el investigador se pone en contacto personalmente con el
hecho o fenómeno que trata de investigar.
Es indirecta cuando el investigador entra en conocimiento del hecho o fenómeno
observando a través de las observaciones realizadas anteriormente por otra
persona. Tal ocurre cuando nos valemos de libros, revistas, informes, grabaciones,
fotografías, etc., relacionadas con lo que estamos investigando, los cuales han sido
conseguidos o elaborados por personas que observaron antes lo mismo que
nosotros.
b. Observación Participante y no Participante
La observación es participante cuando para obtener los datos el investigador se
incluye en el grupo, hecho o fenómeno observado, para conseguir la información
"desde adentro".
Observación no participante es aquella en la cual se recoge la información
desde afuera, sin intervenir para nada en el grupo social, hecho o fenómeno
investigado. Obviamente, La gran mayoría de las observaciones son no
participantes.
c. Observación Estructurada y No Estructurada
Observación no Estructurada llamada también simple o libre, es la que se realiza
sin la ayuda de elementos técnicos especiales.
Observación estructurada es en cambio, la que se realiza con la ayuda de
elementos técnicos apropiados, tales como: fichas, cuadros, tablas, etc, por lo cual
se les denomina también observación sistemática.
d. Observación de Campo y de Laboratorio
La observación de campo es el recurso principal de la observación descriptiva;
se realiza en los lugares donde ocurren los hechos o fenómenos investigados. La
investigación social y la educativa recurren en gran medida a esta modalidad.
La observación de laboratorio se entiende de dos maneras: por un lado, es la
que se realiza en lugares pre-establecidos para el efecto, tales como los museos,
archivos, bibliotecas y, naturalmente los laboratorios; por otro lado, también es
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17. Manual de Técnicas de Investigación
investigación de laboratorio la que se realiza con grupos humanos previamente
determinados, para observar sus comportamientos y actitudes.
e. Observación Individual y de Equipo
Observación Individual es la que hace una sola persona, sea porque es parte de
una investigación igualmente individual, o porque, dentro de un grupo, se le ha
encargado de una parte de la observación para que la realice sola.
Observación de Equipo o de grupo es, en cambio, la que se realiza por parte de
varias personas que integran un equipo o grupo de trabajo que efectúa una misma
investigación puede realizarse de varias maneras:
 Cada individuo observa una parte o aspecto de todo
 Todos observan lo mismo para cotejar luego sus datos (esto permite superar
las operaciones subjetivas de cada una)
 Todos asisten, pero algunos realizan otras tareas o aplican otras técnicas.
2.3. Pasos que debe tener la observación.
 Determinar el objeto, situación, caso, etc ¿que se va a observar?
 Determinar los objetivos de la observación ¿para qué se va a observar?
 Determinar la forma con que se van a registrar los datos.
 Observar cuidadosa y críticamente.
 Registrar los datos observados.
 Analizar e interpretar los datos.
 Elaborar conclusiones.
 Elaborar el informe de observación (este paso puede omitirse si en la investigación
se emplean también otras técnicas, en cuyo caso el informe incluye los resultados
obtenidos en todo el proceso investigativo)
2.4. Sugerencias de una correcta observación.
Hay que tomar en cuenta que para que sea válido este instrumento de observación,
se deben tener en cuenta algunas sugerencias:
a. Con respecto a las condiciones previas a la observación:
 El observador debe estar familiarizado con el medio.
 Se deben realizar ensayos de la observación, previos a la observación definitiva.
 El observador debe memorizar lo que se va a observar.
b. Con respecto al procedimiento en la observación:
 Las notas deben ser registradas con prontitud (en minutos).
 Las notas deben incluir las acciones realizadas por el observador.
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18. Manual de Técnicas de Investigación
c. Con respecto al contenido de las notas:
 Las notas deben contener todos los datos que permitan identificar el día, el lugar
y la hora de la observación, así como las circunstancias, los actores, etcétera,
que estuvieron involucrados.
 Se deben eliminar apreciaciones subjetivas sobre el carácter o personalidad de
los sujetos. En su lugar se debe incluir la descripción de los hechos.
 Las conversaciones van transcritas en estilo directo.
 Las opiniones y deducciones del observador se deben hacer aparte, de
preferencia al margen para así no perder la relación entre la opinión del
observador y la parte de las notas a que le corresponde.
d. Con respecto a la ordenación de las notas:
 Las notas deben ser revisadas y corregidas a la brevedad posible.
 Asimismo, las notas deben ser clasificadas y ordenadas para permitir su manejo
más ágil, además de evitar que se pierdan, se confundan con otras partes de la
observación, se traspapelen, etcétera.
2.5. Recursos auxiliares de la observación
 Fichas
 Récords Anecdóticos
 Grabaciones
 Fotografías
 Listas de chequeo de Datos
 Escalas, etc.
18

19. “De muchas ideas nuestras no nos
hubiéramos enterado jamás si los
otros no nos las hubieran extraído en
el curso de una conversación”
Capitulo III n
LA ENTREVISTA
19

20. Manual de Técnicas de Investigación
III. La Entrevista.
Es una técnica para obtener datos que consisten en un diálogo entre dos personas: El
entrevistador "investigador" y el entrevistado; se realiza con el fin de obtener información de
parte de este, que es, por lo general, una persona entendida en la materia de la investigación.
La entrevista es una técnica antigua, pues ha sido utilizada desde hace mucho en psicología y,
desde su notable desarrollo, en sociología y en educación. De hecho, en estas ciencias, la
entrevista constituye una técnica indispensable porque permite obtener datos que de otro modo
sería muy difícil conseguir.
La utilización de este instrumento conlleva una mayor
habilidad por parte del encuestador u observador en
conducir el tema de la entrevista, debido a que las
respuestas son por lo general abiertas y permiten
implementar nuevas preguntas no contempladas por el
encuestador inicialmente. Esto proporciona la ventaja
de explotar temas no contemplados inicialmente o
ahondar en algunos de los contemplados. Mas tiene la
desventaja de que, si no se tiene la suficiente habilidad
para mantener el tema, la entrevista se "pierde" e,
incluso, puede invalidarse.
Las recomendaciones en general y las referentes al tipo de preguntas utilizadas, son las
mismas que las realizadas para el caso del cuestionario, aunque se le añade el uso de una
grabadora (de audio o de vídeo) para la posterior trascripción de los diálogos.
3.1 Condiciones que debe reunir el Entrevistador
a. Debe demostrar seguridad en si mismo.
b. Debe ponerse a nivel del entrevistado; esto puede conseguirse con una buena
preparación previa del entrevistado en el tema que va a tratar con el entrevistado.
c. Debe ser sensible para captar los problemas que pudieren suscitarse.
d. Comprender los intereses del entrevistado.
e. Debe despojarse de prejuicios y, en lo posible de cualquier influencia empática.
3.2 Consideraciones de una buena entrevista
La entrevista será considerada buena elección, si:
 Se considera necesario que exista interacción y diálogo entre el investigador y la
persona.
 La población o universo es pequeño y manejable.
20

21. Manual de Técnicas de Investigación
 El objeto de estudio no se conoce muy bien; el problema y el objetivo del estudio
pueden ser revisados durante el proyecto.
 El "rango" de las respuestas no puede ser conocido con anticipación. Algunos
encuestados pueden presentar puntos de vista que sean nuevos y desconocidos para
nosotros.
 Necesitamos la opción de presentar preguntas adicionales basadas en la información
de los encuestados.
 Las preguntas están relacionadas con el conocimiento tácito o los puntos de vista
personales (actitudes, valores, creencias, etc.), de los encuestados.
 Algunos de los encuestados tienen dificultades para expresarse por escrito.
 Queremos publicar un informe que sea fácil de leer e interese al público en general.
3.3 Entrevista temática.
El método de la entrevista no estructurada o, más apropiadamente temática. Se asemeja a
la discusión normal: el encuestado tiene la opción de añadir comentarios que considera
pertinentes y si el entrevistador encuentra estos nuevos temas interesantes, puede seguir
esa pista y plantear preguntas adicionales basadas en los puntos de vista nuevos. Pero si
el entrevistador piensa que la desviación del tema es innecesaria, dirige la conversación de
nuevo a los temas elegidos originalmente.
La entrevista temática es un método
especialmente adecuado cuando no tenemos una
teoría exacta sobre el tema, mientras que por el
contrario estamos expectantes para conocer los
nuevos puntos de vista que no habíamos previsto.
Si elegimos este método, los encuestados con
frecuencia aportarán más puntos de vista nuevos
que los que podamos usar.
En entrevistas, como en otro tipo de investigación
la preparación necesariamente influencia al
encuestado. Para minimizar la influencia es
aconsejable elegir un lugar neutro y familiar para
el encuestado: su casa, una sala de reuniones,
una cafetería u otro entorno apacible donde
podamos conversar sin ser molestados y sin
prisas.
Las entrevistas llevan una gran cantidad de tiempo: en torno a un día para cada entrevista
y el trabajo asociado de despacho, mientras que podemos manejar al día docenas de
cuestionarios (incluso más, si usamos un escáner para la introducción de las respuestas en
una base de datos). Esto no significa que un cuestionario sea diez veces más "productivo"
que una entrevista; al contrario, la comprensión que se obtiene de la entrevista puede ser
diez veces más valiosa para nosotros. Sin embargo, esto significa que para las entrevistas,
21

22. Manual de Técnicas de Investigación
con frecuencia tendremos que elegir un número menor de encuestados, e incluso puede
que necesitemos asistentes para hacerlas.
3.4 El comportamiento durante la entrevista.
El entrevistador suele empezar explicando quién es la organización responsable, la
finalidad del estudio y cómo serán usados los resultados. Estas pequeñas informaciones
pueden ya de algún modo influenciar las actitudes del encuestado, pero es difícil ver cómo
podrían evitarse. Además suele ser necesario explicar en qué grado se mantendrá la
confidencialidad sobre lo que el encuestado nos comunique.
Las primeras preguntas sobre el tema de estudio han de expresarse en términos
generales. Las preguntas son "abiertas", y animaremos con frecuencia al encuestado a
explicar y ampliar sus respuestas.
Cuando el encuestado elabora su afirmación, no sabe qué puntos de vista nuevos
interesarán al investigador. Por ello el entrevistador debe de alguna manera dirigir las
respuestas. Parar las digresiones innecesarias tal vez sea una falta de tacto y es algo que
puede muchas veces evitarse simplemente esperando hasta que el encuestado ha
terminado. Es más útil estimular positivamente, buscando llevar (de vuelta) al encuestado a
los temas interesantes. Realizar estas proposiciones positivas es una forma de sondear o
tantear al entrevistado. Ejemplos:
 ¿Puede decirme más sobre eso?
 ¿Por qué piensa que ocurrió eso?
 ¿Cómo se solía sentir la gente cuando oía eso?
Se requiere otro tipo de sonda cuando el encuestado dice algo que sospechamos que es
una exageración que tal vez él mismo podría reconsiderar. En esa situación simplemente
diremos: ¿Está Vd. diciendo que...?, ¿De verdad cree que ...? y reformulamos la
afirmación.
Al final de la entrevista podríamos preguntar al encuestado si estaría dispuesto a ver y
corregir posteriormente nuestra transcripción sus afirmaciones o si está dispuesto a
continuar con otra entrevista si más adelante encontramos que merecería ampliarse
algunos de los temas.
Un tipo especial de "entrevista" es el muestreo de conversación, o escuchar a escondidas
la conversación de personas particulares en lugares públicos como tiendas y parques.
Algunos investigadores han usado este método para reunir opiniones del público en
general respecto a edificios públicos nuevos; ello podría tal vez usarse también para
recolectar puntos de vista sobre artículos a la venta en una tienda.
Informar de los resultados de las entrevistas temáticas es muchas veces complicado,
incluso cuando tenemos las respuestas grabadas. A veces tenemos que escucharlas varias
22

23. Manual de Técnicas de Investigación
veces, intentando entender el significado. Una vez que lo hemos entendido, simplemente
parafraseamos las afirmaciones por escrito. Si la cuestión es muy importante puede que
interese verificar nuestra interpretación en una nueva entrevista. En la medida en que esto
tiene que ver con importantes informaciones factuales deberíamos tener en mente las
posibilidades de:
 El sesgo personal del encuestado: es posible que tenga razones para "adornar" los
hechos,
 La capacidad del encuestado para decir la verdad completa. ¿Estaba en una posición
como para saber sólo un aspecto del todo?
Una vez que se han registrado los resultados de las entrevistas, el estudio puede pasar a la
fase de análisis.
 En el análisis e interpretación de las relaciones verbales adquiridas deben tenerse en
cuenta los factores sociales que inciden en la situación de entrevista. Para que esto
sea posible se ha de conocer qué factores situacionales pueden tener influencia en las
respuestas y en qué sentido.
 No es suficiente estandarizar las preguntas y su orden de sucesión en el cuestionario.
Más bien, ha de regularse también la situación de entrevista, si es que acaso se
pretende que las reacciones verbales sean comparables.
¿Que podemos hacer si terceras personas interrumpen la sesión de entrevista?
Antiguamente la mayor parte de los investigadores pensaban que una tercera persona
siempre sesga las respuestas y, así, no debiera ser nunca admitida a las entrevistas. Otros
han señalado que la investigación puede ganar con la presencia de esta gente: el
encuestado puede sentirse más en casa y las personas adicionales pueden dar, también,
opiniones interesantes.
Para minimizar en mayor grado el sesgo del encuestado, el entrevistador debe vestirse y
comportarse de forma lo menos llamativa posible, y nunca revelar sus propias opiniones
sobre los temas tratados.
Una grabadora es casi siempre un instrumento indispensable en entrevistas temáticas,
incluso si el volver a escuchar la grabación siempre lleva mucho tiempo, muchas veces
más de tres veces la duración de la entrevista.
3.5. Métodos para entrevistar
El método para entrevistar es esencial. Las respuestas a las preguntas del cuestionario no
son necesariamente independientes de la manera como se obtienen.
a. Teléfono
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24. Manual de Técnicas de Investigación
Un método crecientemente popular es contactar a los entrevistados por teléfono. Las
encuestas por teléfono por lo general son menos costosas, dado que no requieren que
los entrevistadores viajen por todo el país o la región hasta la casa de las personas,
además de que pueden ser más rápidas.
Un problema mayor se presenta por los porcentajes de posesión de teléfono. Aunque en
los Estados Unidos, se ha estimado que hacia finales de los 90's, un 5% de la población
nacional (y el 10% en algunos estados) no tenían teléfono.
El gran problema es que la posesión de teléfono no es aleatoria. Es altamente asociada
con los ingresos familiares. Aquellos que no poseen teléfono son generalmente quienes
tienen puntos de vista extremadamente diferentes en cuanto a lo social y lo político, con
respecto a quienes tienen teléfono. En países en vía de desarrollo, la diferencia entre los
que tienen y los que no tienen teléfono impiden que las encuestas nacionales sean
representativas, puesto que no se pueden representar especialmente las opiniones de
las familias de bajos ingresos.
En los Estados Unidos, la organización Gallup una vez estimo que las encuestas pre-
electorales por teléfono era cinco o seis puntos más favorables para los republicanos que
para los demócratas. Un ejemplo impresionante ocurrió en 1992 en Sudáfrica cuando el
Human Sciences Research Council (HSRC) (el Consejo de Investigación de Ciencias
Humanas) (CICH) utilizó una encuesta por teléfono para proyectar que F.W. de Klerk
tenia mas apoyo que Nelson Mándela en una carrera hipotética para la presidencia. El
HSRC observo que en las respuestas finales, habían pesado las proporciones raciales
del país. Lo que ellos olvidaron, es que aquellos Africanos con teléfono no eran Africanos
muy típicos en general.
Las encuestas por teléfono también hacen más
fácil que las personas opten por una opción de
la encuesta, y por esta razón, que opten por
algo de la muestra. Como nos daremos cuenta
mas abajo, es importante no dejar que la gente
se auto-seleccione fuera de la muestra. Aun
más, las encuestas por teléfono raramente
establecen la relación de confianza mutua
posible que se presenta en las entrevistas
personales, necesarias para que los
entrevistadores puedan llevar a los
entrevistados a temas controvertidos. Las
personas simplemente están más renuentes a
expresar actitudes negativas a extraños que no
ven. Puesto que las encuestas por teléfono
tienen mayor probabilidad de incluir personas alienadas, éstas generalmente se sesgan
hacia una recopilación de datos menos negativa. En algunas situaciones, sin embargo, la
24

25. Manual de Técnicas de Investigación
ausencia de contacto personal que se presenta con las encuestas telefónicas, es
preferible.
b. Correo
En las encuestas por correo, usted simplemente
envía por correo el cuestionario a quien le va a
responder. El cuestionario entonces es auto-
administrado. Dado que estas revisten una labor y
costos de envío relativamente menores, estas
tienden a ser más rentables.
De otro lado, las encuestas por correo tienden a
recibir menores grados de respuesta. Recibir una
tercera o cuarta parte de respuestas frente a las
encuestas enviadas, se considera un gran éxito, aun
cuando estas tasas necesitan de un gran esfuerzo
para persuadir a las personas para que respondan
la encuesta. Se pueden sin embargo, ofrecer otros
incentivos, tales como premios u oportunidades
para ganar premios.
En algunos lugares, la efectividad de los servicios postales es un impedimento tanto por
la calidad del servicio como por los altos grados de analfabetismo. Por estas y otras
razones personales, las encuestas por correo solo se llevan acabo en grupos de enfoque
específicos, usualmente audiencias muy educadas, empresarios de alto nivel o de "élite".
c. Personal
Las entrevistas personales pueden establecer una
relación de confianza con quien responde,
permitiendo la realización de preguntas más
sensibles y respuestas con mayor profundidad.
Dado que el entrevistado puede ver al
entrevistador en entrevistas cara a cara, las
características del entrevistador, tales como
género y raza pueden influir en las respuestas de
los entrevistados. No obstante, en lugares como
Sudáfrica, las compañías encuestadoras
usualmente tratan de asegurarse de que el
entrevistador sea del mismo sexo que el
entrevistado. Si la encuesta se relaciona con
cuestiones de sexo o género, es importante que
los entrevistadores sean del mismo sexo.
Las entrevistas personales tienden a ser costosas, dados los costos del viaje y del
trabajo. Sumado a lo anterior, las entrevistas personales presentan muchos problemas
25

26. Manual de Técnicas de Investigación
logísticos que no tienen otros métodos. Es tan simple como que usted se enfrenta a
pasar por la puerta principal de otra persona, absolutamente solo. Especialmente en
Sudáfrica, los "malos" vecindarios, los sistemas de seguridad en los edificios y otros
problemas menores, como los Rottweiller o los Doberman y los Pincher no permiten a los
encuestadores contactar a todas las personas de la muestra.
De nuevo, aquellos que se niegan a responder y no pueden ser contactados en su casa,
pueden llegar a causar estragos sobre la muestra pues generalmente esta población
tiene atributos y actitudes muy diferentes.
26

27. “Es más fácil juzgar el talento de un
hombre por sus preguntas que por sus
respuestas”
Capitulo IV v
LA ENCUESTA
27

28. Manual de Técnicas de Investigación
IV. La Encuesta
La encuesta es una técnica destinada a obtener datos de varias personas cuyas opiniones
impersonales interesan al investigador. Para ello, a diferencia de la entrevista, se utiliza un
listado de preguntas escritas que se entregan a los sujetos, a fin de que las contesten
igualmente por escrito. Ese listado se denomina cuestionario.
Es impersonal porque el cuestionario no lleve el nombre ni otra identificación de la persona que
lo responde, ya que no interesan esos datos.
Es una técnica que se puede aplicar a sectores más amplios del universo, de manera mucho
más económica que mediante entrevistas.
Esta herramienta es la más utilizada en la investigación de ciencias sociales. A su vez, ésta
herramienta utiliza los cuestionarios como medio principal para allegarse información. De esta
manera, las encuestas pueden realizarse para que el sujeto encuestado plasme por sí mismo
las respuestas en el papel.
Es importantísimo que el investigador sólo proporcione la información indispensable, la mínima
para que sean comprendidas las preguntas. Más información, o información innecesaria, puede
derivar en respuestas no veraces.
De igual manera, al diseñar la encuesta y elaborar el cuestionario hay que tomar en cuenta los
recursos (tanto humanos como materiales) de los que se disponen, tanto para la recopilación
como para la lectura de la información, para así lograr un diseño funcionalmente eficaz.
Varios autores llaman cuestionario a la técnica misma. Los mismos u otros, unen en un mismo
concepto a la entrevista y al cuestionario, denominándolo encuesta, debido a que en los dos
casos se trata de obtener datos de personas que tienen alguna relación con el problema que es
materia de investigación.
4.1 Razones por lo que todo fenómeno pueda ser estudiado a través de
encuestas:
a. Las encuestas son una de las escasas técnicas de que se dispone para el estudio de
las actitudes, valores, creencias y motivos.
b. Las técnicas de encuesta se adaptan a todo tipo de información y a cualquier
población.
c. Las encuestas permiten recuperar información sobre sucesos acontecidos a los
entrevistados.
d. Las encuestas permiten estandarizar los datos para un análisis posterior, obteniendo
gran cantidad de datos a un precio bajo y en un período de tiempo corto.
4.2 Clasificación de encuestas de acuerdo al ámbito que abarcan:
 Encuestas exhaustivas y parciales: Se denomina exhaustiva cuando abarca a todas
las unidades estadísticas que componen el colectivo, universo, población o conjunto
estudiado. Cuando una encuesta no es exhaustiva, se denomina parcial.
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29. Manual de Técnicas de Investigación
 Encuestas directas e indirectas: Una encuesta es directa cuando la unidad
estadística se observa a través de la investigación propuesta registrándose en el
cuestionario. Será indirecta cuando los datos obtenidos no corresponden al objetivo
principal de la encuesta pretendiendo averiguar algo distinto o bien son deducidos de
los resultados de anteriores investigaciones estadísticas.
 Encuestas sobre hechos y encuestas de opinión: Las encuestas de opinión tienen
por objetivo averiguar lo que el público en general piensa acerca de una determinada
materia o lo que considera debe hacerse en una circunstancia concreta. Se realizan
con un procedimiento de muestreo y son aplicadas a una parte de la población ya que
una de sus ventajas es la enorme rapidez con que se obtienen sus resultados.
No obstante, las encuestas de opinión no indican necesariamente lo que el público
piensa del tema, sino lo que pensaría si le planteásemos una pregunta a ese respecto,
ya que hay personas que no tienen una opinión formada sobre lo que se les pregunta y
contestan con lo que dicen los periódicos y las revistas.
A veces las personas encuestadas tienen más de una respuesta a una misma pregunta
dependiendo del marco en que se le haga la encuesta y por consecuencia las
respuestas que se dan no tienen por qué ser sinceras.
Las encuestas sobre hechos se realizan sobre acontecimientos ya ocurridos, hechos
materiales.
4.3 Clasificación de encuestas de acuerdo a su carácter:
 Cuestionario individual: Es el que el encuestado contesta de forma individual por
escrito y sin que intervenga para nada el encuestador.
 Cuestionario-lista: El cuestionario es preguntado al encuestado en una entrevista por
uno de los especialistas de la investigación.
4.4 Tipos de preguntas que pueden plantearse
Como los cuestionarios están formados por preguntas, consideremos las características
que deben reunir, pues deben excluyentes y exhaustivas, lo que se refiere a que una
pregunta no produzca dos respuestas y, simultáneamente, tenga respuesta. (A cada
pregunta le corresponde una y sólo una respuesta.) El investigador debe seleccionar las
preguntas más convenientes, de acuerdo con la naturaleza de la investigación y, sobre
todo, considerando el nivel de educación de las personas que se van a responder el
cuestionario.
4.4.1 Clasificación de las preguntas de acuerdo con su forma:
a. Preguntas abiertas: que consisten en dejar totalmente libre al sujeto observado
para expresarse, según convenga. Tiene la ventaja de proporcionar una mayor
riqueza en las respuestas; mas, por lo mismo, puede llegar a complicar el proceso
de tratamiento y codificación de la información. Una posible manera de manipular
las preguntas abiertas es llevando a cabo un proceso de categorización, el cual
consiste en estudiar el total de respuestas abiertas obtenidas y clasificarlas en
29

30. Manual de Técnicas de Investigación
categorías de tal forma que respuestas semejantes entre sí queden en la misma
categoría.
b. Preguntas cerradas: que consiste en proporcionar al sujeto observado una serie de
opciones para que escoja una como respuesta. Tienen la ventaja de que pueden
ser procesadas más fácilmente y su codificación se facilita; pero también tienen la
desventaja de que si están mal diseñadas las opciones, el sujeto encuestado no
encontrará la opción que él desearía y la información se viciaría. Una forma de
evitar esto es realizar primero un estudio piloto y así obtener las posibles opciones
para las respuestas de una manera más confiable.
También se consideran cerradas las preguntas que contienen una lista de
preferencias u ordenación de opciones, que consiste en proporcionar una lista de
opciones al encuestado y éste las ordenará de acuerdo a sus interés, gustos,
etcétera.
b.1 Preguntas dicotómicas
Son aquellas que tienen únicamente dos respuestas posibles: "Si" o "No" y
permiten identificar claramente la opinión del entrevistado en cierto tema.
b.2 Preguntas de selección múltiple
Brindan una serie de opciones al entrevistado.
b.2.1 En abanico
Permiten identificar preferencias, niveles de consumo, usos y actividades. Por
ejemplo: ¿Qué marca de refresco consume? 1) Coca-Cola 2) Pepsi 3) Fanta 4)
Sprite
b.2.2 De estimación
c. Listas de respuestas: La lista de respuestas propone al encuestado, opciones
para su respuesta. El encuestado debe escoger con cuál(es) respuestas está de
acuerdo.
La ventaja de una lista de respuestas es que, a menudo, los encuestados olvidan
mencionar en el corto tiempo de que disponen en una entrevista, todas sus
respuestas importantes.
Las listas de preguntas tienen desventajas: podría darse el caso de encuestados
que no las comprendan y respondan al azar. Opciones que no están, incluidas en
la lista tiene poca probabilidad de ser mencionados. Las listas son más efectivas
cuando los encuestados no saben leer, de manera que la lista les debe ser leída en
voz alta, podrían no considerar todas las alternativas.
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31. Manual de Técnicas de Investigación
Ejemplo: Lista de respuestas
Pregunta Códigos
Siente Ud. en alguna ocasión preocupación acerca de lo siguiente cuando envía a
sus hijos a la escuela. SI NO
Pérdida de valores tradicionales? 1 2
Problemas de seguridad? 1 2
La educación dificulta el matrimonio? 1 2
Falta de oportunidades de empleo? 1 2
Estudiar no es de mucha utilidad? 1 2
d. Medición de actitudes: Resulta más difícil recabar datos confiables sobre actitudes
que sobre aspectos más tangibles. Es sumamente importante acometer tales
tópicos con precaución. Se recomienda explorar las actitudes a través de estudios
de caso, entrevistas en profundidad y grupos motivacionales. Incluso los
cuestionarios adecuadamente diseñados solo pueden arañar la superficie de lo que
la gente realmente piensa, percibe, siente.
Una de las opciones para recabar datos sobre actitudes es el uso de escalas. La
medición de acuerdo con una escala significa construir una lista ordenada de
opiniones o actitudes. Los encuestados seleccionan las afirmaciones con las que
están de acuerdo:
Ejemplo: Medición de actitudes
Pregunta Códigos
¿En términos generales, aprueba Ud. o desaprueba que las parejas utilicen APRUEBA 1
DESAPRUEBA 2
algún método para evitar el embarazo?
NO OPINA 9
e. Medición de intenciones: Para averiguar acerca de intenciones en vez de
opiniones, puede utilizarse una escala de tiempo.
Ejemplo: Medición de intenciones
Pregunta Códigos
Desea Ud. usar en el futuro un método anticonceptivo? (EN CASO Dentro de un mes 1
1 mes a 5 meses 2
AFIRMATIVO). Cuándo planea empezar a usar un método
6 meses a un año 3
anticonceptivo? Más de un año 4
Indeciso 5
No planea usarlo 6
Otro 7
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32. Manual de Técnicas de Investigación
4.4.2 Clasificación de las preguntas de acuerdo con su contenido:
a. Preguntas de identificación: edad, sexo, profesión, nacionalidad, etcétera.
b. Preguntas de hecho: referidas a acontecimientos concretos. Por ejemplo: ¿terminó
la educación básica?
c. Preguntas de acción: referidas a actividades de los encuestados. Por ejemplo: ¿ha
tomado algún curso de capacitación?
d. Preguntas de información: para conocer los conocimientos del encuestado. Por
ejemplo: ¿sabe qué es un hipertexto?
e. Preguntas de intención: para conocer la intención del encuestado. Por ejemplo:
¿utilizará algún programa de computación para su próxima clase?
f. Preguntas de opinión: para conocer la opinión del encuestado. Por ejemplo: ¿qué
carrera cursarás después del bachillerato?
g. Preguntas índices o preguntas test
4.4.3 Clasificación de las preguntas de acuerdo según su función que desarrollen:
a. Preguntas filtro: son aquéllas que se realizan previamente a otras para eliminar a
los que no les afecte. Por ejemplo: ¿Tiene usted coche? ¿Piensa comprarse uno?
b. Preguntas ponderativas: Son aquellas en las que el entrevistado emite un juicio de
valor y sirven para determinar tendencias. Por ejemplo: ¿Cómo califica la calidad
del producto X? 1) Excelente 2) Muy buena 3) Buena 4) Regular 5) Mala.
c. Preguntas de evaluación. Nos permiten verificar la autenticidad de otra respuesta.
Por ejemplo, si se le pregunta a una persona si tiene asegurado su auto y contesta
afirmativamente, luego se le pregunta con qué compañía, para evaluar la
autenticidad de la primera.
d. Preguntas trampa o de control: son las que su utilizan para descubrir la intención
con que se responde. Para ello se incluyen preguntas en diversos puntos del
cuestionario que parecen independientes entre sí, pero en realidad buscan
determinar la intencionalidad del encuestado al forzarlo a que las conteste
coherentemente (ambas y por separado) en el caso de que sea honesto, pues de
lo contrario «caería» en contradicciones.
e. Preguntas de introducción o rompehielos: utilizadas para comenzar el
cuestionario o para enlazar un tema con otro.
f. Preguntas muelle, colchón o amortiguadoras: son preguntas sobre temas
peligrosos o inconvenientes, formuladas suavemente.
g. Preguntas en batería: conjunto de preguntas encadenadas unas con otras
complementándose.
h. Preguntas embudo: se empieza por cuestiones generales hasta llegar a los puntos
más esenciales.
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33. Manual de Técnicas de Investigación
4.5 Preguntas que no deben hacerse:
a. Preguntas de intelectuales: Por ejemplo: ¿Qué aspectos particulares del actual
debate positivista-interpretativo le gustaría ver reflejados en un curso de psicología del
desarrollo dirigido a una audiencia de maestros?
b. Preguntas complejas: Por ejemplo: ¿Cuando prepara sus clase prefiere consultar un
libro determinado incorporando la terminología que este propone o escoge varios libros
de los que extrae un poco de cada uno pero que explica con sus propias palabras para
hacerlos más accesibles a sus alumnos y no confudirlos?
c. Preguntas o instrucciones irritantes: Por ejemplo: ¿Ha asistido alguna vez en
tiempo de servicio a un curso de cualquier clase durante su carrera entera de
maestro?. Si tiene mas de 40 años y nunca ha asistido a un curso, ponga una marca
en la casilla rotulada NUNCA y otra en la casilla rotulada VIEJO.
d. Preguntas que emplean negaciones: Por ejemplo: ¿Cuál es su sincera opinión sobre
que ningún maestro debería dejar de realizar cursos de perfeccionamiento durante su
ejercicio profesional?
e. Preguntas demasiado abiertas: Por ejemplo: Use las pág. 5,6 y 7 respectivamente
para responder a cada una de las cuestiones a cerca de sus actitudes respecto a los
cursos de perfeccionamiento en general y a sus opiniones a cerca de su valor en la
vida profesional del maestro.
Con todo lo anterior nos podemos imaginar la importancia del planteamiento y la
elaboración del cuestionario, pues de la forma en que este instrumento se elabore y se
redacte dependerán los resultados. Una encuesta no puede obtener buenos resultados con
un mal cuestionario, pues si el cuestionario es oscuro, ambiguo o impreciso, los resultados
jamás podrán ser menos oscuros, ambiguos o imprecisos, sino al contrario: se acentuarán
estas deficiencias.
Adicionalmente a las preguntas que no deban hacerse se debe tomar en cuenta:
 En la elaboración o construcción del instrumento:
 Hay que determinar los reactivos de acuerdo a lo que se necesita observar.
 Hay que determinar el orden de los reactivos de acuerdo a los aspectos que se
mencionan más adelante.
 Se debe tener cuidado en la formulación de los reactivos. Una formulación
incorrecta o diferente puede dar lugar a interpretaciones diferentes por parte del
entrevistado a las que el observador desea.
 Respecto al orden de los reactivos:
 Es conveniente situar los reactivos que sean más difíciles de ser contestado
honestamente al final, de esta manera no se desanimará de antemano el
entrevistado.
 Otra opción es repetir dos o tres reactivos que posean la misma información pero
con diferente redacción. Estos reactivos de control permitirán detectar cuándo el
entrevistado está contestando honestamente.
33

34. Manual de Técnicas de Investigación
 Respecto a la redacción de los reactivos:
 La redacción, y el vocabulario, debe estar acorde a la persona observada, tomando
en cuenta su edad, nivel cultural, nivel escolar, nivel socio-económico, etcétera.
 Cada reactivo debe contener una y sólo una pregunta.
 En la redacción de la pregunta no debe estar sugerida alguna de las respuestas.
 Tampoco conviene apoyarse o mencionar opiniones o sugerencias ya existentes,
como son posiciones de instituciones, de personas, etcétera.
4.6 Guía para la preparación de un cuestionario:
a. Decisiones sobre el contenido de las preguntas:
a.1 ¿Es necesaria la pregunta? ¿Será útil?
a.2 ¿Se necesitan varias preguntas sobre esta cuestión?
a.3 ¿Cuentan los informantes con los datos necesarios para contestar la pregunta?
a.4 ¿Necesita la pregunta ser más concreta, específica e íntimamente ligada con la
experiencia personal del informante?
a.5 ¿Es el contenido de la pregunta lo suficientemente general y está libre de
concreciones y especificidades falsas?
a.6 ¿Expresan las preguntas actitudes generales y son tan específicas como suenan?
a.7 ¿Está el contenido de la pregunta polarizado o cargado en una dirección sin
preguntas acompañantes que equilibren el énfasis?
a.8 ¿Darán los informantes la información que se les pide?
b. Decisiones sobre la redacción de las preguntas:
b.1 ¿Se puede malinterpretar la pregunta?¿Contiene fraseología difícil o poco clara?
b.2 ¿Expresa la pregunta adecuadamente la alternativa con respecto al punto?}
b.3 ¿Es engañosa la pregunta por culpa de asunciones no establecidas o de
implicaciones que no se ven?
b.4 ¿Está polarizada la redacción?¿Está cargada emocionalmente o inclinada hacia un
tipo particular de contestación?
b.5 ¿Puede ser objetable por el informante la redacción de la pregunta?
b.6 ¿Produciría mejores resultados una redacción mas personalizada de la pregunta?
b.7 ¿Puede preguntarse mejor la cuestión, de manera más directa o más indirecta?
c. Decisiones sobre la forma de respuesta de la pregunta:
c.1 ¿Puede contestarse mejor la pregunta con un impreso que exija la contestación por
una marca (o contestación corta de una o dos palabras, o un número), de respuesta
libre o por una marca con contestación ampliatoria?
c.2 Si se usa la contestación por una marca, ¿cuál es el mejor tipo de cuestión:
dicotómica, de elección múltiple, o de escala?
c.3 Si se usa una lista de comprobación,¿cubre adecuadamente todas las alternativas
significativas sin solaparse y en un orden definible? ¿Es de una longitud razonable?
¿Es la redacción de los ítems imparcial y equilibrada?
c.4 ¿Es fácil, definida, uniforme y adecuada para la finalidad, la forma de respuesta?
34

35. Manual de Técnicas de Investigación
d. Decisiones sobre la ubicación de la pregunta en la secuencia:
d.1 ¿Puede verse influida por el contenido de las cuestiones precedentes la contestación
a la pregunta?
d.2 ¿Está dirigida la pregunta en una forma natural? ¿Está en correcto orden
psicológico?
d.3 ¿Aparece la pregunta demasiado pronto o demasiado tarde desde el punto de vista
de despertar interés y recibir la atención suficiente?
4.6.1 El ABC para la realización de un cuestionario eficaz y útil:
a. Las preguntas han de ser pocas (no más de 30).
b. Las preguntas preferentemente cerradas y numéricas.
c. Redactar las preguntas con lenguaje sencillo.
d. Formular las preguntas de forma concreta y precisa.
e. Evitar utilizar palabras abstractas y ambiguas.
f. Formular las preguntas de forma neutral.
g. En las preguntas abiertas no dar ninguna opción alternativa.
h. No hacer preguntas que obliguen a esfuerzos de memoria.
i. No hacer preguntas que obliguen a consultar archivos.
j. No hacer preguntas que obliguen a cálculos numéricos complicados.
k. No hacer preguntas indiscretas.
l. Redactar las preguntas de forma personal y directa.
m. Redactar las preguntas para que se contesten de forma directa e inequívoca.
n. Que no levanten prejuicios en los encuestados.
ñ. Redactar las preguntas limitadas a una sola idea o referencia.
o. Evitar preguntas condicionantes que conlleven una carga emocional grande.
p. Evitar estimular una respuesta condicionada. Es el caso de preguntas que
presentan varias respuestas alternativas y una de ellas va unida a un objetivo tan
altruista que difícilmente puede uno negarse.
q. Evite preguntas superficiales que producen respuestas uniformes ( ¿Le gustaría que
aumenten su salario?).
r. Evite preguntar dos preguntas en una sola (¿Asiste Ud. a alguna cooperativa y se presta
dinero?).
s. Evite preguntas que presuman conocimiento, experiencias o prácticas pasadas
(¿Continúa Ud. utilizando plaguicidas?).
t. Evite preguntas construidas negativamente (¿Ud. no deja descubiertos los recipientes para el
almacenamiento de agua?).
v. Evite preguntas que suponen que el encuestado conoce o usa algo ( ¿Cuánto dinero
gasto el año pasado en anticonceptivos?)
w. Pre – codifique las respuestas.
x. Revisar encuestas o instrumentos utilizados en estudios similares.
y. Obtener comentarios de terceros o expertos en el tema.
z. Realice una prueba preliminar del cuestionario.
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36. Manual de Técnicas de Investigación
4.6.2 Riesgos que conlleva la aplicación de cuestionarios
a. La falta de sinceridad en las respuestas (deseo de causar una buena impresión o de
disfrazar la realidad).
b. La tendencia a decir "si" a todo.
c. La sospecha de que la información puede revertirse en contra del encuestado, de
alguna manera.
d. La falta de comprensión de las preguntas o de algunas palabras.
e. La influencia de la simpatía o la antipatía tanto con respecto al investigador como
con respecto al asunto que se investiga.
4.7 La prueba Piloto
Una vez que se ha diseñado el cuestionario es necesario, antes de aplicar la encuesta,
aplicar una prueba piloto, que consiste en la realización de algunas encuestas al segmento
de interés. Su propósito es verificar si el cuestionario ha sido correctamente elaborado y si
es claro para los entrevistados, los encuestadores y el tiempo que tomará aplicarlo. En este
renglón se sugiere que el número de encuestas sea de cinco a 10.
36

37. “El hombre debe decidir qué es lo que
va a hacer, entonces podrá dedicarse
con vigor a lo que debe hacer”
Capitulo V n
EL TEST
37

38. Manual de Técnicas de Investigación
V. El Test
Es una técnica derivada de la entrevista y la encuesta tiene como objeto lograr información
sobre rasgos definidos de la personalidad, la conducta o determinados comportamientos y
características individuales o colectivas de la persona (inteligencia, interés, actitudes, aptitudes,
rendimiento, memoria, manipulación, etc.). A través de preguntas, actividades, manipulaciones,
etc., que son observadas y evaluadas por el investigador.
Se han creado y desarrollado millones de tesis que se ajustan a la necesidad u objetivos del
investigador. Son muy utilizados en Psicología (es especialmente la Psicología Experimental)
en Ciencias Sociales, en educación; Actualmente gozan de popularidad por su aplicación en
ramas novedosas de las Ciencias Sociales, como las "Relaciones Humanas" y la Psicología de
consumo cotidiano que utiliza revistas y periódicos para aplicarlos. Los Test constituyen un
recurso propio de la evaluación científica.
5.1. Características de un buen Test
No existe el Test perfecto; no ha sido creado todavía y probablemente no lo sea nunca.
a. Debe ser válido, o sea investigar aquello que pretende y no otra cosa. "si se trata de un
test destinado a investigar el coeficiente intelectual de un grupo de personas".
b. Debe ser confiable, es decir ofrecer consistencia en sus resultados; éstos deben ser los
mismos siempre que se los aplique en idénticas condiciones quien quiera que lo haga.
El índice de confiabilidad es lo que dan mayor o menor confianza al investigador acerca
del uso de un determinado test. Existen tablas aceptadas universalmente sobre esos
índices y ella nos hacen conocer que ningún test alcanza in índice de confiabilidad del
100%.
c. Debe ser objetivo, evitando todo riesgo de interpretación subjetiva del investigador. La
Objetividad es requisito indispensable para la confiabilidad.
d. Debe ser sencillo y claro escrito en lenguaje de fácil compresión para los investigadores.
e. Debe ser económico, tanto en tiempo como en dinero y esfuerzo.
f. Debe ser interesante, para motivar el interés de los investigadores.
5.2 Critica a los Test
En contra de los test individuales, se afirma que debido a que es imposible estimular los
comportamientos siempre igual, que las formas estadísticas son siempre acotadas, y que
nunca diferentes individuos pueden estar en una misma y exacta situación, la clasificación
estadística y tipológica es insuficiente y no confiable. Porque siempre que se realiza una
comparación, se hace sólo eso, una comparación.
Un niño cualquiera del siglo 21 que sea medido con los parámetros, tablas y formas con
que se lo hacía 30 años atrás, resultaría directamente un superdotado y por el contrario los
niños de esa época serían considerados hoy como claramente disminuidos. Howard
Gardner, afirma que: “cada quince años, la inteligencia de todo el mundo aumenta un poco
si toma como promedio el coeficiente de inteligencia”.
38

39. Manual de Técnicas de Investigación
Estudios antropológicos han determinado que los niños con educación urbana, se
presentaban con innegable inferioridad de recursos respecto a la orientación, que otros
niños indígenas de igual edad acostumbrados a un hábitat diferente. Por lo que es
importante determinar bien las variables y objetivos a trabajar.
Como crítica a estos testeos, puede esbozarse que una misma prueba realizada dos veces
no siempre da los mismos resultados, y que innumerables conclusiones encontradas por
algunos profesionales no son encontradas por otros.
Por último se estima que los resultados de las pruebas suelen servir para etiquetar o para
calmar la angustia de las personas intervinientes. Por lo que en la práctica pierden valor
sirviendo para acomodar el campo “psi” a los requerimientos de la medicina de diagnóstico
rápido y preciso, aún cuando esto no sea posible de realizar
5.2.1 Los test en las muestras poblacionales versus los test individuales.
Los planeamiento contrarios a los testeos, se basan en aspectos individuales no
colectivos. En cuanto a las muestras poblacionales nadie discute la efectividad
potencial de los tests. Las muestras poblacionales, muestran aproximaciones
estadísticas. Así permiten saber que el 90% de los que habitan en determinado sitio
elegirán tal o cual cosa. Lo que resulta de dudosa exactitud, es que elegirá
exactamente una persona dada, o que tal o cual sujeto son de tal manera.
Las mediciones de aptitudes, o de conocimientos, sirven entonces para muchas cosas,
en el plano laboral, clínico, educativo, jurídico, electoral, de mercadeo. Lo que se
cuestiona es que se pueda medir un nivel individual.
Se podría realizar una investigación poblacional según la cual se afirme que los
hombres que habitan en determinadas urbes occidentales, que utilizan para su
vestimenta laboral traje, corbata, y cortan sus cabellos prolijamente, tendrán mayor
poder adquisitivo que aquellos otros que utilizan una vestimenta informal y lucen
cabelleras largas y desprolijas. Si una prueba así se realizara debido a factores
culturales, prejuiciosos, etc; posiblemente el resultado de la investigación sería el
esperado por lo que la muestra poblacional sería eficiente porque aproximaría a
resultados correctos. Pero si se afirma que un hombre que acude a un consultorio
posee dinero porque su vestimenta es formal, aunque la aseveración se base en las
investigaciones previas, se cometería un grave error, porque no necesariamente sería
así. Por lo que según esta postura, la realización de testeos a pacientes con
problemáticas particulares puede aparejar gruesos errores diagnósticos.
5.3 Tipos de Test
5.3.1 Tests de Personalidad
Miden rasgos de personalidad como: sinceridad, extraversión, neuroticismo, control.
Si son muchos los candidatos es probable que se utilicen en el proceso de selección un
test factorial, que consiste en una serie de preguntas a la que tendrás que contestar
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40. Manual de Técnicas de Investigación
con un “SI” o un “NO”; también te pueden dar alguna otra opción como “A VECES” o
alguna otra alternativa.
Algunos modelos plantean cuestiones a las que debes valorar en una escala que
puede ir desde “totalmente de acuerdo” a “totalmente en desacuerdo” o de “1 a 5”.
Como regla general evita las respuestas que puedan mostrarte dubitativo o indeciso.
Ten cuidado con la variable “SINCERIDAD”, presente a todos estos tests con
preguntas parecidas que se repiten en varios momentos del cuestionario (normalmente
son varios cientos de preguntas).
Ejemplo:
a/ Indique la frase que mejor le corresponda...
Soy combativo/a y perseverante
Soy muy dinámico
b/
Necesito reflexionar en el tiempo
El trabajo de equipo me estimula
c/
Siempre intento evitar las discusiones
Frente a la incertidumbre hay que saber inventar
d/
Tengo una cierta autoridad natural
Busco primero ser útil para la gente
5.3.2 Tests de Inteligencia General
Como su nombre indica, miden la inteligencia de una persona mediante la aplicación
de unas pruebas a las que, por puro razonamiento lógico, se tiene que dar la respuesta
correcta.
Entre los más conocidos de este tipo de test están “El Test del Dominó”, o “D-48” y el
“Test de Raven” (también hay gran variedad de series de números, de letras, o de
figuras geométricas). En todos los casos se trata de, dada una serie, y razonando
previamente la relación lógica hay entre los elementos que la forman, completarla o
hallar el elemento que falta.
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41. Manual de Técnicas de Investigación
Los psicólogos están de acuerdo en que existen varias formas de inteligencia:
desenvoltura verbal, lógica, razonamiento numérico, inteligencia musical o aptitudes
espaciales, etc. Algunas de estas aptitudes están fuertemente ligadas entre ellas, como
por ejemplo la inteligencia verbal y la lógica.
El Coeficiente Intelectual permite medir la inteligencia general, que es la correlación
común a estas aptitudes específicas. Dicha capacidad general trata de pensar y
resolver problemas en un lapso de tiempo limitado.
Ejemplos:
 Encuentre la carta que falta:
A B
C D
 ¿Qué imagen falta?
A B
C D
E
5.3.3 Tests de Aptitudes
Miden las potencialidades concretas de un individuo, detectan si coinciden con las
necesarias para el puesto que se desea cubrir.
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42. Manual de Técnicas de Investigación
Así por ejemplo, si necesito un arquitecto buscaré entre los candidatos unas cualidades
de tipo intelectual. Para cubrir en un puesto de un futbolista buscaré de tipo físico.
Son muchos los tests de aptitudes, pero las variables en las que mayormente se
centran son:
“Aptitud Verbal” (Evalúan la fluidez en el manejo del lenguaje oral o escrito)
“Aptitud Numérica” (Fluidez en el manejo de conceptos y operaciones matemáticas)o)
“Aptitud Espacial” (Visualización de objetos y su relación es el espacio).
Ejemplo:
a/ Desea implicarse:
en proyectos ambiciosos y hasta arriesgados
en proyectos menos ambiciosos pero en el seno de un
equipo consolidado
b/ Para convencer a un interlocutor:
se necesita un poco de imaginación para encontrar
buenos ejemplos
se necesitan pruebas tangibles y explicarle cada detalle
importante
c/ Le gustaría ocuparse de personas con dificultades
1 (-) 2 3 4 (+)
d/ Cuando un electrodoméstico (o un ordenador...) se estropea,
intenta repararlo usted mismo
1 (-) 2 3 4 (+)
5.3.4 Tests de Creatividad
La creatividad encuentra hoy sus aplicaciones en los ámbitos más diversos. Es
utilizada tanto en técnicas de perfeccionamiento, como en métodos de investigación
para llegar a soluciones o a descubrimientos.
5.3.5 Tests de Conocimientos
Tratan de medir los conocimientos del candidato en una determinada área: referente a
un puesto de trabajo en concreto, mecanografía, idiomas, o incluso conocimientos
sobre un programa de computación. Pruebas típicas de estos tests son los desarrollos
de un tema en concreto, pruebas objetivas –preguntas con varias respuestas de las
cuales una es verdadera-, o resolución de un caso práctico. Estos tests se pueden
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43. Manual de Técnicas de Investigación
parecer a un examen en la medida que tratan de evaluar los conocimientos específicos
del candidato sobre un tema concreto.
Ejemplo: “Caso la huida”
Juan y Pedro están condenados por un delito que no cometieron en la prisión más
segura del mundo, conocida como “La Llave”, situada en lo alto de una gran montaña.
Son obligados a trabajar de sol a sol por un mísero trozo de pan y un vaso de agua la
día, bajo la supervisión de un malvado director de la prisión, Alberto.
Un buen día, reciben un misterioso mensaje de David, un preso que logro fugarse
tiempo atrás. El mensaje decía lo siguiente. Tras los muros de la prisión descansa un
caballo que tarda exactamente quince minutos en recorrer el camino hasta mi casa
donde recibiréis cobijo y alimento.
Juan y Pedro, quieren aprovechar el relevo de la guardia para escapar de la prisión
limando los barrotes del ventanuco de la celda que da a la parte trasera de la prisión
donde se encuentra el caballo y que está poco vigilada.
El problema es que no disponen de reloj ni de ningún artilugio que les permita calcular
el tiempo exacto (15 minutos para llegar a casa de David) y no pueden arriesgarse a
equivocarse de casa porque la zona está habitada por los secuaces del director de la
prisión.
Juan y Pedro son fumadores y disponen de una mecha de mala calidad y un
encendedor cada uno. Saben que cada mecha tarda exactamente una hora en
quemarse por completo y que lo hace de forma irregular, es decir, que una vez que se
enciende se puede quemar media mecha en 10 minutos y la otra media en 50 minutos,
por ejemplo. ¿Cómo conseguirán nuestros amigos calcular exactamente el tiempo (15
minutos) de forma exacta con las mechas de las que disponen para poder llevar a cabo
su fuga con éxito?
minutos exactos que necesitan para que la fuga sea un éxito.
momento de iniciar su viaje, conseguirán calcular los quince
así que si encienden este trozo de mecha por ambos lados en el
trozo de mecha que tarda exactamente media hora en quemar,
cuando la primera se consume por completo, dispondrán de un
lados se enciende la segunda por un solo extremo y se apaga
simultáneamente al encendido de la primera mecha por ambos
quemar totalmente será la mitad, o sea, media hora. Si
encendemos la mecha por ambos lados, el tiempo que tardará en
tarda exactamente una hora en quemar por completo. Si
Sabemos que si encendemos una de las mechas por un lado
cortarlas proporcionalmente al tiempo que necesitamos calcular.
Dado que las mechas queman de forma irregular, no podemos
Solución:
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44. “La perfección no es cosa pequeña,
pero esta hecha de pequeñas cosas”
Capitulo VI n
EL FICHAJE
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45. Manual de Técnicas de Investigación
VI. El Fichaje
El fichaje es una técnica auxiliar de todas las demás técnicas empleada en investigación
científica; consiste en registrar los datos que se van obteniendo en los instrumentos llamados
fichas, las cuales, debidamente elaboradas y ordenadas contienen la mayor parte de la
información que se recopila en una investigación por lo cual constituye un valioso instrumento
auxiliar en esa tarea, al ahorra mucho tiempo, espacio y dinero, cada ficha contiene una
información que, más allá de su extensión, le da unidad y valor propio.
Las fichas tradicionales son de cartulina y se venden en las librerías a un precio muy accesible.
Sin embargo, hoy es muy común recolectar la información en una base de datos. Llegado el
caso, se puede imprimir la información así acumulada con el formato de la ficha tradicional y
con la prolijidad propia de las impresoras.
6.1 Objetivo de las Fichas:
Las fichas de localización, de identificación o también convencionalmente llamadas
bibliográficas, contienen los datos de las fuentes de información que hemos seleccionado y
que tienen relación (directa o indirecta) con el tema que se intenta investigar. Ello nos
permite llevar un control de la información que se esta manejando, dicho control se refiere
al quien, que, donde, cuándo de la información.
El quien se refiere al autor o editor de dicha información (apellidos y nombres, o nombres
de instituciones).
El que es el contenido (títulos de las obras y números de edición o reimpresión).
El donde es lugar de edición y el nombre de la empresa o institución que publica dicha
información (las referencias editoriales).
El cuándo se refiere al tiempo en que se publica (fecha de edición, y datos de publicación
en caso de fuentes periódicas).
Estos datos se refieren a la ubicación formal de la fuente, sin embargo se sugiere
incorporar también los datos de su ubicación material, es decir, del lugar donde dicha
fuente se encuentra: biblioteca personal, biblioteca publica (la clasificación de la obra, y en
su caso: nombre, dirección y teléfono de la biblioteca).
Las notas (de pie de página, de final de capítulo o de la obra) de las citas utilizadas en el
trabajo son redactadas con base en las fichas de localización (agregando el número de las
páginas citadas).
6.2 Tipos de fichas:
a. De resumen: contienen el resumen de un libro completo, de un capítulo, o de un
apartado de un libro.
b. De síntesis: contienen la síntesis de un libro completo, de un capítulo, o de un apartado
de un libro.
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