MATRIZ_EFI_Y_EFE.pdf

Matrices estratégicas
Lcdo. David Estrella I., MBA

Contenido
• EFE
• EFI
• MPC
• FODA
• IE
• Gran Estrategia
• PEYEA
• MCPE

Matriz EFE
• La matriz de Evaluación de Factores
Externos permite evaluar los
factores que se han determinado
como oportunidades y amenazas,
resultado del análisis externo de la
empresa (macroentorno).
• Se desarrolla en cinco pasos

Matriz EFE
Escoja un máximo
de 10
oportunidadesy 10
amenazas
Asigne un valorde
0,0 (sin
importancia)hasta
1 (muy importante)
Califiquea cada
uno de los factores
de 1 a 4
Multipliqueel valor
asignadopor la
calificacióndada
Sume los valores
ponderados

1. Tome los resultados obtenidos del
análisis externo de la empresa
2. Escoja un máximo de 10
oportunidadesy 10 amenazas - las
más representativas
3. El valor asignado a cada una de las
oportunidadesy amenazas indica la
importancia del factor para el éxito
en la industria
Matriz EFE

4. La suma de todos lo valores debe
ser siempre igual a 1.
5. La calificaciónnos indica que tan
atractivas o no son las
oportunidadesy que tanto daño
pueden ejercer las amenazas sobre
la empresa.
6. Oportunidadesy amenazas pueden
calificarse desde 1 hasta 4
Matriz EFE

• Los valores ponderadosobtenidos
van a priorizar el uso de factores
externos en la matriz FODA.
• El valor ponderado total no puede
ser mayor a 4
• El valor ponderado promedio es de
2.5.
Matriz EFE

• Un valor ponderadototal mayor a
2.5 indica que la empresa responde
bien a las oportunidades y amenazas
• Un valor ponderadototal menor a
2.5 indica que no se están
aprovechandolas oportunidades y
que las amenazas pueden hacer
mucho daño.
Matriz EFE

Matriz EFE
FACTORES EXTERNOS CLAVES
OPORTUNIDADES VALOR
CLASIFICACIÓ
N
VALOR
PONDERADO
1.- 0 0 0
2.- 0 0 0
3.- 0 0 0
4.- 0 0 0
5.- 0 0 0
6.- 0 0 0
7.- 0 0 0
8.- 0 0 0
9.- 0 0 0
10.- 0 0 0
AMENAZAS VALOR
CLASIFICACIÓ
N
VALOR
PONDERADO
1.- 0 0 0
2.- 0 0 0
3.- 0 0 0
4.- 0 0 0
5.- 0 0 0
6.- 0 0 0
7.- 0 0 0
8.- 0 0 0
9.- 0 0 0
10.- 0 0 0
0 0
TOTAL 0 0

• La matriz de Evaluación de Factores
Internos resume y evalúa las
fortalezas y debilidades definidas
por la auditoría interna.
• Se lleva a cabo por medio de la
intuición y es muy subjetiva.
• Un completo entendimiento de los
factores es más importante que las
cifras.
Matriz EFI

Matriz EFI
1
• Haga una lista de los factores internos
identificados en la auditoria interna
2
• Asigne valores a cada factor entre 0.0 a 1.0
3
• Asigne una calificación de 1 a 4 a cada factor
4
• Multiplique valores por calificaciones
5
• Sume los totales ponderados y obtenga el
total ponderado de la empresa

• Sin importar cuántos factores se
incluyan, la calificacióntotal
ponderadano puede ser menor a 1
ni mayor a 4.
• El puntaje promedio se ubica en 2.5
• Un puntaje por debajo de 2.5
caracteriza a empresas que son
débiles internamente.
Matriz EFI

• Un puntaje total por encima de 2.5
indica que la empresa mantiene una
posición interna fuerte.
• Se deben analizar de entre 10 y 20
factores.
• Sin importar el número de factores
el valor total no puede ser mayor de
1
Matriz EFI

Matriz EFI
FACTORES INTERNOS CLAVES
FORTALEZAS VALOR CALIFICACIÓN
VALOR
PONDERADO
1.-Marca reconocida en el mercado 0,05 4 0,2
2.-
Portafolio de productos con mejores características
que la competencia 0,2 4 0,8
3.-Diseños elegantes 0,04 3 0,12
4.-
Certificación ISO en las pruebas de calidad de los
productos 0,08 4 0,32
5.-Involucramiento de todo el equipo comercial 0,05 4 0,2
6.-Promociones atractivas para los clientes 0,02 3 0,06
7.-Distribuidores con cobertura nacional 0,04 3 0,12
8.-
Modelo de cocinas blanco e inoxidable con buen
posicionamiento y espacio en las cadenas
mayoristas 0,05 4 0,2
9.- 0 0 0
10.- 0 0 0
DEBILIDADES VALOR CALIFICACIÓN
VALOR
PONDERADO
1.-
Proyección de ventas no están de acuerdo al
comportamiento del mercado 0,3 1 0,3
2.-
Lanzamiento de nuevos proyectos se realizan de
forma lenta 0,05 2 0,1
3.-
Falta de dominio del producto del personal
contratado por temporadas alta 0,02 2 0,04
4.-
Atención del call center no es suficiente para los
requerimientos de llamadas diarias 0,1 1 0,1
5.- 0 0 0
6.- 0 0 0
TOTAL 1 2,56

• En la Matriz de Posición Competitiva
se realiza un comparativo entre una
empresa y sus competidores.
• Se consideran los factores clave para
el éxito y como se desempeña, cada
una de la empresas a comparar, en
el manejo de los mismos
Matriz MPC

Defina los factores
clave para el éxito
Asigne un valora
cada factor
Defina las
empresas a
analizar
Califiqueel
desempeño de
cada empresa
Obtengalos
puntajestotales
de desempeño
Defina su posición
competitiva
Matriz MPC

• Los factores clave para el éxito toma
en cuenta factores internos.
• Dichos factores deben ser aplicables
para todas las empresas que se van
a comparar.
• Se deberán definir entre cinco y diez
factores para la comparación.
Matriz MPC

• Los valores a asignar a cada uno de
los factores indicanla importancia
que ellos tienen para las empresas
que se están comparando.
• Los valores van desde 0 (sin
importancia) hasta 1 (muy
importante).
• La suma de los valores no puede ser
mayor a 1.
Matriz MPC

• Las calificaciones a registrar deben
responder a como se desempeña la
empresa:
1 = debilidad principal
2 = debilidad menor
3 = fortaleza menor
4 = fortaleza principal
Matriz MPC

• Se debe calificar a cada una de las
empresas que se están analizando.
• Se obtiene un total ponderadopara
cada una de las empresas.
• Se comparan los resultados
ponderadosde cada una de las
empresas y se define la posición
competitiva.
• Puede ser fuerte o débil.
Matriz MPC

Matriz MPC
MATRIZ DEL PERFIL COMPETITIVO
yo comp 1 comp 2 comp 3
FACTORES IMPORTANTES PARAEL
ÉXITO
VALO
R
CALIFICACI
ÓN
VALOR
PONDERA
DO
CALIFICACIÓ
N
VALOR
PONDERA
DO
CALIFICACI
ÓN
VALOR
PONDERA
DO
CALIFICACIÓ
N
VALOR
PONDERA
DO
1.-
Reconocimiento y prestigio de la marca en
el mercado 0,2 4 0,8 4 0,8 3 0,6 3 0,6
2.-Calidad de los productos 0,15 4 0,6 3 0,45 2 0,3 2 0,3
3.-
Atributos y características superiores del
portafolio de productos 0,15 4 0,6 2 0,3 2 0,3 2 0,3
4.-Publicidad y marketing del producto 0,1 3 0,3 3 0,3 2 0,2 1 0,1
5.-Buena comunicación del equipo de trabajo 0,15 3 0,45 4 0,6 1 0,15 1 0,15
6.-Cobertura del mercado 0,1 4 0,4 4 0,4 4 0,4 1 0,1
7.-Participación del mercado 0,15 4 0,6 3 0,45 2 0,3 2 0,3
8.- 0 0 0 0
9.- 0 0 0 0
10.- 0 0 0 0
TOTAL 1 3,75 3,3 2,25 1,85

• La matriz FODA es una herramienta
que permite determinar cuatro tipos
de estrategias:
– FO = fortalezas / oportunidades
– FA = fortalezas / amenazas
– DO = debilidades / oportunidades
– DA = debilidades / amenazas
Matriz FODA

• SE genera una matriz de 8
cuadrantes.
• La información a ser utilizada en los
cuadrantesde esta matriz proviene
de aquellos factores que obtuvieron
los totales ponderados más altos de
la matriz EFI y la matriz EFE.
• Se deben seguir ocho pasos:
Matriz FODA

Haga una
lista de
fortalezas
Haga una
lista de
debilidades
Haga una
lista de
amenazas
Haga una
lista de
oportuni-
dades
Junte
fortalezas
oportunid
Junte
debilidad
oportunid
Junte
fortalezas
amenazas
Junte
debilidad
amenazas
Matriz FODA

• Se toman los factores que han
obtenido los mayores puntajes en el
total ponderado de la EFI y la EFE.
• Se hace la lista en los cuadrantes
correspondientes en la matriz.
• Se deben cotejar las fortalezas
listadas con las amenazas listadas y
tratar de identificar aquellas que
hacen sinergia
Matriz FODA

• Con esos factores se deberá idear
una estrategia de manera que se
utilicen las fortalezas para
aprovechar las oportunidades.
• A renglón seguido se deben cotejar
las fortalezas con las oportunidades
identificandoaquellas que hacen
sinergia
• Definir las estrategias a seguir.
Matriz FODA

• Se deberá repetir el mismo
procedimiento entre debilidades –
amenazas y debilidades –
oportunidades.
• Así al final tendremos como se
mencionó anteriormente cuatro
tipos de estrategias:
FO – FA – DO – DA
Matriz FODA

• Las estrategias FO utilizan las
fortalezas internas de la empresa
para aprovechar las oportunidades
externas.
• Las organizaciones por lo general
empiezan por llevar a cabo las otras
estrategias hasta lograr una posición
en la cual usar las estrategias FO.
Matriz FODA

• Las estrategias FA utilizan las
fortalezas de la empresa para evitar
o reducir el impacto de las amenazas
del entorno.
• Las empresas que copian ideas,
innovaciones y productos
patentadosson una gran amenaza
en cualquier industria.
Matriz FODA

• Las estrategias DO se enfocan en
mejorar las debilidadesal tomar
ventaja de las oportunidadesdel
entorno.
• Algunas veces existen las
oportunidadespero las debilidades
de la empresa le previenen
aprovecharlas.
Matriz FODA

• Las estrategias DA utilizan tácticas
defensivas las mismas que van
dirigidas a reducir las debilidades y
evitar las amenazas externas.
• Una empresa con muchas
debilidades y numerosas amenazas
debería luchar por sobrevivir,
fusionarse, declararse en banca rota
o liquidar el negocio.
Matriz FODA

• El propósito del FODA es generar
estrategias alternativas factibles,
más no seleccionar o determinar
cuales son las estrategias a utilizar.
• No todas las estrategias
desarrolladas por la matriz FODA se
implementarán
Matriz FODA

• La matriz Interna – Externa está
diseñada para la toma de decisiones
estratégicas de carteras de negocios.
• Se basa en dos dimensiones clave:
los totales ponderados de la matriz
EFI para el eje de las x y los totales
ponderadosde la matriz EFE para el
eje de las y.
Matriz IE

Tomar los totales
ponderados de la EFI
Tomar los totales ponderados
de la EFE
Identificar el cuadrante en el
cual se encuentra la empresa
Definir el tipo de estrategia
que se debería utilizar
Matriz IE

• El total ponderado, se de la EFI o la
EFE, dentro de la matriz IE debe ser
analizadode la siguiente forma:
– Entre 1.0 y 1.99 representa una
posición interna débil
– Una calificación de entre 2.0 y 2.99
se puede considerar promedio y
– Una calificación de entre 3.0 y 4.0 es
fuerte
Matriz IE

• Esta es una matriz de nueve celdas.
• Las celdas I, II y IV corresponden a
estrategias para crecer y construir.
• Las celdas III, V y VII corresponden a
estrategias para conservar y
mantener.
• Las celdas VI, VIII y IX corresponden
a estrategias para cosechar o
enajenar.
Matriz IE

• Las siguientes son las implicaciones
estratégicas de esta matriz:
– Celdas I, II y IV “Crecer y construir”
• Estrategias intensivas (penetración
en el mercado, desarrollo del mercado
o desarrollo del producto)
• Estrategias integrativas (integración
hacia atrás, integración hacia delante e
integración horizontal).
Matriz IE

– Celdas III, V y VII “Conservar y
Mantener”
• La penetración en el mercado
• El desarrollo del producto
– Celdas VI, VIII y IX “Cosechar o
enajenar”
• Atrincheramiento
• Desprendimiento o desinversión
Matriz IE

• Sirve para la formulación alternativa
de estrategias.
• Cuenta con cuatro cuadrantes.
• En el eje de las x se ubica la posición
competitiva de la empresa.
• En el eje de las y se ubica la
velocidad de crecimiento del
mercado.
Matriz de la Gran Estrategia

• Las estrategias propuestas para
aquellas empresas que estén en el
cuadrante I son:
– Desarrollo del mercado
– Penetración en el mercado
– Desarrollo del producto
– Integración hacia adelante /atrás /
horizontal
– Diversificación concéntrica

cuadrante II son:
– Penetración en el mercado
– Desarrollo del producto
– Integración horizontal
– Desinversión
– Liquidación

cuadrante III son:
– Atrincheramiento
– Diversificación concéntrica / horizontal
– En conglomerado
– Desinversión
– Liquidación

cuadrante IV son:
– Diversificación concéntrica
– Diversificación horizontal
– Diversificación de conglomerado
– Empresas de riesgo compartido

• La matriz de la posición estratégica y
la evaluación de la acción cuenta
con cuatro cuadrantes.
• Indica si una estrategia se debe
adoptar una agresiva, conservadora,
defensiva o competitiva.
• Los ejes representan factores
internos y externos.
Matriz PEYEA

• Los factores internos a considerar
son:
–La fortaleza financiera de la
empresa, representado en la
matriz por FF
–La ventaja competitiva de la
empresa representado en la
matriz por VC
Matriz PEYEA

• Los factores externos a considerar
son:
–La estabilidad del macro ambiente
que rodea a la empresa,
representado en la matriz por EA.
–La fortaleza de la industria,
representado en la matriz por FI
Matriz PEYEA

1 Escoger
variables
2 Calificar
variables
3 Obtener
totales
4
Definir
puntos
ejes
5 Trazar
vector
Matriz PEYEA

• Se debe seleccionar una serie de
variables que incluyan:
– la fuerza financiera (FF)
–la ventaja competitiva (VC)
–la estabilidad del ambiente (EA) y
–la fuerza de la industria (FI)
Matriz PEYEA

• Luego hay que adjudicarun valor
numérico de + 1 (peor) a + 6 (mejor)
a cada una de las variables que
constituyen las dimensiones FF y FI.
• Después se debe asignar un valor
numérico de -1 (mejor) -6 (peor) a
cada una de las variables que
constituyen las dimensiones VC, EA.
Matriz PEYEA

• Hay que calcular la calificación
promedio de FF, VC, EA y FI.
• Se suman los valores dados a las
variables de cada dimensión.
• Se dividen entre la cantidadde
variables incluidas en la dimensión.
• Se obtiene un valor promedio para
cada dimensión.
Matriz PEYEA

• El punto a graficar en el eje de las x
está compuesto por el resultado
obtenido de la suma de FF y EA.
• El punto a graficar en el eje de las y
está compuesto por el resultado
obtenido de la suma de FI y VC.
• El resultado de EA y VC son
usualmente negativos.
Matriz PEYEA

• Trazar un vector direccional del
origen de la matriz PEYEA por el
nuevo punto de la intersección.
• Este vector revelará el tipo de
estrategia recomendable para la
organización:
agresiva, competitiva, defensiva o
conservadora.
Matriz PEYEA

• Cuadrante de estrategia agresiva:
– penetración o desarrollo de
mercado
– desarrollo del producto
– integración hacia atrás, adelante,
horizontal
– diversificación en conglomerados,
concéntrica, horizontal o
– una estrategia combinada son
recomendadas
Matriz PEYEA

• Cuadrante de estrategia
conservadora implica permanecer
cerca de las competencias básicas de
la empresa y no correr demasiados
riesgos:
–penetración en el mercado
– desarrollo del producto y
–diversificaciónconcéntrica.
Matriz PEYEA

• Cuadrante de estrategia defensiva
sugiere que la empresa se debe
concentrar en superar las
debilidades y en evitar las
amenazas:
–Atrincheramiento
–Desinversión
–Liquidacióny
–Diversificación concéntrica.
Matriz PEYEA

• Cuadrante de estrategia
competitiva:
–Integración hacia atrás, hacia
adelante y horizontal
–Penetración y desarrollo de
mercado
–Desarrollo del producto y
–Empresas de riesgo compartido.
Matriz PEYEA

Matriz MPCE
• La Matriz Cuantitativa de la
PlanificaciónEstratégica permite
evaluar las estrategias alternativas
en forma objetiva.
• Igual que todas las otras matrices la
MPCE requiere que se hagan buenos
juicios intuitivos.

Matriz MPCE
Listar
factores
1
Definir
pesos
2
Indicar
estrategias
a estudiar
3
Priorizar
estrategias
6
Calcular
totales
5
Calificar
atractivos
4

• Tome las fortalezas, debilidades,
oportunidadesy amenazas definidas
en el FODA.
• Adjudique a cada factor los pesos
definidos en la EFI y la EFE.
• Retome las estrategias definidas en
el FODA y evalúelas en comparación
con los resultados de las matrices de
comprobación.
Matriz MPCE

• Escoja una cantidad de entre 4 y 5
estrategias que hagan sinergia con
PEYEA, IE y Gran Estrategia.
• Estas se deben listar en la parte
superior de la matriz.
• Luego se debe cotejar el atractivo
relativo de cada estrategia contra
cada fortaleza, debilidad, amenaza y
oportunidad.
Matriz MPCE

• Asigne una calificaciónde 1 a 4:
1 = no es atractiva
2 = algo atractiva
3 = bastante atractiva y
4 = muy atractiva
• La calificaciónresponde a la
pregunta ¿Afecta este factor la
elección de la estrategia?
Matriz MPCE

• Si la respuesta es si, se asignan los
valores necesarios.
• Si la respuesta es no, se dejan en
blanco.
• Se deben sumar las calificaciones
ponderadasobtenidaspor cada una
de las estrategias alternativas.
Matriz MPCE

• Mientras mayor sea la calificación
obtenida por la estrategia más
atractiva su implementación para la
empresa.
• De esta forma se obtiene una
priorizaciónde las estrategias que se
han escogido para implementar.
Matriz MPCE

• Las matrices estratégicas son
herramientas de ayuda para la toma
de decisiones.
• Las matrices EFE, EFI y MPC nos
ayudan para realizar la matriz FODA.
• Del FODA obtenemos nuestras
primeras estrategias.
• Luego se desarrollan matrices de
comprobación.
Recapitulando

• Las matrices IE, PEYEA y de la gran
estrategia son las matrices de
comprobación.
• Ellas nos indican lo que la teoría nos
indica que deberíamos realizar.
• Los resultados de cada una de estas
matrices deben estar relacionados
entre sí
Recapitulando

• Si obtenemos en la matriz IE un
resultado de conservar y mantener y
en PEYEA y Gran Estrategia
obtenemos penetración de mercado
hay una incongruencia.
• Se debe revisar el procedimiento de
IE.
Recapitulando

• Estos resultados se deben cotejar
con las estrategias del FODA.
• Se deben desechar aquellas
estrategias que no vayan de acuerdo
a lo señalado por la teoría.
• Esto nos permite hacer una primera
selección de estrategias.
• La priorización de estrategias se
realiza en la MCPE.
Recapitulando

David Estrella Ibarra, MBA
• Comentarios, consultas o preguntas
destrell@espol.edu.ec

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