El documento detalla diversas matrices estratégicas, incluyendo la matriz EFE para evaluar factores externos y la matriz EFI para factores internos, con el fin de identificar oportunidades y amenazas que afectan una empresa. También se presenta la matriz FODA para desarrollar estrategias, así como matrices de análisis interno y competitivo que facilitan la toma de decisiones estratégicas. Estas herramientas están diseñadas para ayudar en la formulación y priorización de estrategias, asegurando que estén alineadas con la situación actual de la empresa y su entorno.

1. Matrices estratégicasLcdo. David Estrella I., MBA

2. Contenido EFEEFIMPCFODAIEGran EstrategiaPEYEAMCPE

3. Matriz EFELa matriz de Evaluación de Factores Externos permite evaluar los factores que se han determinado como oportunidades y amenazas, resultado del análisis externo de la empresa (macroentorno).Se desarrolla en cinco pasos

4. Matriz EFE

5. Matriz EFETome los resultados obtenidos del análisis externo de la empresaEscoja un máximo de 10 oportunidades y 10 amenazas - las más representativasEl valor asignado a cada una de las oportunidades y amenazas indica la importancia del factor para el éxito en la industria

6. Matriz EFELa suma de todos lo valores debe ser siempre igual a 1.La calificación nos indica que tan atractivas o no son las oportunidades y que tanto daño pueden ejercer las amenazas sobre la empresa.Oportunidades y amenazas pueden calificarse desde 1 hasta 4

7. Matriz EFELos valores ponderados obtenidos van a priorizar el uso de factores externos en la matriz FODA.El valor ponderado total no puede ser mayor a 4El valor ponderado promedio es de 2.5.

8. Matriz EFEUn valor ponderado total mayor a 2.5 indica que la empresa responde bien a las oportunidades y amenazas Un valor ponderado total menor a 2.5 indica que no se están aprovechando las oportunidades y que las amenazas pueden hacer mucho daño.

9. Matriz EFE

10. Matriz EFILa matriz de Evaluación de Factores Internos resume y evalúa las fortalezas y debilidades definidas por la auditoría interna.Se lleva a cabo por medio de la intuición y es muy subjetiva.Un completo entendimiento de los factores es más importante que las cifras.

11. Matriz EFI

12. Matriz EFISin importar cuántos factores se incluyan, la calificación total ponderada no puede ser menor a 1 ni mayor a 4.El puntaje promedio se ubica en 2.5Un puntaje por debajo de 2.5 caracteriza a empresas que son débiles internamente.

13. Matriz EFIUn puntaje total por encima de 2.5 indica que la empresa mantiene una posición interna fuerte.Se deben analizar de entre 10 y 20 factores.Sin importar el número de factores el valor total no puede ser mayor de 1

14. Matriz EFI

15. Matriz MPCEn la Matriz de Posición Competitiva se realiza un comparativo entre una empresa y sus competidores.Se consideran los factores clave para el éxito y como se desempeña, cada una de la empresas a comparar, en el manejo de los mismos

16. Matriz MPC

17. Matriz MPCLos factores clave para el éxito toma en cuenta factores internos.Dichos factores deben ser aplicables para todas las empresas que se van a comparar.Se deberán definir entre cinco y diez factores para la comparación.

18. Matriz MPCLos valores a asignar a cada uno de los factores indican la importancia que ellos tienen para las empresas que se están comparando.Los valores van desde 0 (sin importancia) hasta 1 (muy importante).La suma de los valores no puede ser mayor a 1.

19. Matriz MPCLas calificaciones a registrar deben responder a como se desempeña la empresa:1 = debilidad principal2 = debilidad menor3 = fortaleza menor4 = fortaleza principal

20. Matriz MPCSe debe calificar a cada una de las empresas que se están analizando.Se obtiene un total ponderado para cada una de las empresas.Se comparan los resultados ponderados de cada una de las empresas y se define la posición competitiva.Puede ser fuerte o débil.

21. Matriz MPC

22. Matriz FODALa matriz FODA es una herramienta que permite determinar cuatro tipos de estrategias:FO = fortalezas / oportunidadesFA = fortalezas / amenazasDO = debilidades / oportunidadesDA = debilidades / amenazas

23. Matriz FODASE genera una matriz de 8 cuadrantes.La información a ser utilizada en los cuadrantes de esta matriz proviene de aquellos factores que obtuvieron los totales ponderados más altos de la matriz EFI y la matriz EFE.Se deben seguir ocho pasos:

24. Matriz FODA

25. Matriz FODASe toman los factores que han obtenido los mayores puntajes en el total ponderado de la EFI y la EFE.Se hace la lista en los cuadrantes correspondientes en la matriz.Se deben cotejar las fortalezas listadas con las amenazas listadas y tratar de identificar aquellas que hacen sinergia

26. Matriz FODACon esos factores se deberá idear una estrategia de manera que se utilicen las fortalezas para aprovechar las oportunidades.A renglón seguido se deben cotejar las fortalezas con las oportunidades identificando aquellas que hacen sinergiaDefinir las estrategias a seguir.

27. Matriz FODASe deberá repetir el mismo procedimiento entre debilidades – amenazas y debilidades – oportunidades.Así al final tendremos como se mencionó anteriormente cuatro tipos de estrategias:FO – FA – DO – DA

28. Matriz FODALas estrategias FO utilizan las fortalezas internas de la empresa para aprovechar las oportunidades externas.Las organizaciones por lo general empiezan por llevar a cabo las otras estrategias hasta lograr una posición en la cual usar las estrategias FO.

29. Matriz FODALas estrategias FA utilizan las fortalezas de la empresa para evitar o reducir el impacto de las amenazas del entorno.Las empresas que copian ideas, innovaciones y productos patentados son una gran amenaza en cualquier industria.

30. Matriz FODALas estrategias DO se enfocan en mejorar las debilidades al tomar ventaja de las oportunidades del entorno.Algunas veces existen las oportunidades pero las debilidades de la empresa le previenen aprovecharlas.

31. Matriz FODALas estrategias DA utilizan tácticas defensivas las mismas que van dirigidas a reducir las debilidades y evitar las amenazas externas.Una empresa con muchas debilidades y numerosas amenazas debería luchar por sobrevivir, fusionarse, declararse en banca rota o liquidar el negocio.

32. Matriz FODAEl propósito del FODA es generar estrategias alternativas factibles, más no seleccionar o determinar cuales son las estrategias a utilizar.No todas las estrategias desarrolladas por la matriz FODA se implementarán

33. Matriz IELa matriz Interna – Externa está diseñada para la toma de decisiones estratégicas de carteras de negocios.Se basa en dos dimensiones clave: los totales ponderados de la matriz EFI para el eje de las x y los totales ponderados de la matriz EFE para el eje de las y.

34. Matriz IE

35. Matriz IEEl total ponderado, se de la EFI o la EFE, dentro de la matriz IE debe ser analizado de la siguiente forma:Entre 1.0 y 1.99 representa una posición interna débilUna calificación de entre 2.0 y 2.99 se puede considerar promedio y Una calificación de entre 3.0 y 4.0 es fuerte

36. Matriz IEEsta es una matriz de nueve celdas.Las celdas I, II y IV corresponden a estrategias para crecer y construir.Las celdas III, V y VII corresponden a estrategias para conservar y mantener.Las celdas VI, VIII y IX corresponden a estrategias para cosechar o enajenar.

37. Matriz IE

38. Matriz IELas siguientes son las implicaciones estratégicas de esta matriz:Celdas I, II y IV “Crecer y construir” • Estrategias intensivas (penetración en el mercado, desarrollo del mercado o desarrollo del producto) • Estrategias integrativas (integración hacia atrás, integración hacia delante e integración horizontal).

39. Matriz IECeldas III, V y VII “Conservar y Mantener” • La penetración en el mercado • El desarrollo del producto Celdas VI, VIII y IX “Cosechar o enajenar” • Atrincheramiento • Desprendimiento o desinversión

40. Matriz de la Gran EstrategiaSirve para la formulación alternativa de estrategias.Cuenta con cuatro cuadrantes.En el eje de las x se ubica la posición competitiva de la empresa.En el eje de las y se ubica la velocidad de crecimiento del mercado.

41. Matriz de la Gran Estrategia

42. Matriz de la Gran EstrategiaLas estrategias propuestas para aquellas empresas que estén en el cuadrante I son:Desarrollo del mercadoPenetración en el mercadoDesarrollo del productoIntegración hacia adelante /atrás / horizontalDiversificación concéntrica

43. Matriz de la Gran EstrategiaLas estrategias propuestas para aquellas empresas que estén en el cuadrante II son:Penetración en el mercadoDesarrollo del productoIntegración horizontalDesinversiónLiquidación

44. Matriz de la Gran EstrategiaLas estrategias propuestas para aquellas empresas que estén en el cuadrante III son:AtrincheramientoDiversificación concéntrica / horizontal En conglomeradoDesinversiónLiquidación

45. Matriz de la Gran EstrategiaLas estrategias propuestas para aquellas empresas que estén en el cuadrante IV son:Diversificación concéntricaDiversificación horizontalDiversificación de conglomeradoEmpresas de riesgo compartido

46. Matriz PEYEALa matriz de la posición estratégica y la evaluación de la acción cuenta con cuatro cuadrantes.Indica si una estrategia se debe adoptar una agresiva, conservadora, defensiva o competitiva.Los ejes representan factores internos y externos.

47. Matriz PEYEALos factores internos a considerar son:La fortaleza financiera de la empresa, representado en la matriz por FFLa ventaja competitiva de la empresa representado en la matriz por VC

48. Matriz PEYEALos factores externos a considerar son:La estabilidad del macro ambiente que rodea a la empresa, representado en la matriz por EA.La fortaleza de la industria, representado en la matriz por FI

49. Matriz PEYEA12345Escoger variablesCalificar variablesObtener totalesDefinir puntos ejesTrazar vector

50. Matriz PEYEASe debe seleccionar una serie de variables que incluyan:la fuerza financiera (FF) la ventaja competitiva (VC)la estabilidad del ambiente (EA) y la fuerza de la industria (FI)

51. Matriz PEYEALuego hay que adjudicar un valor numérico de + 1 (peor) a +6 (mejor) a cada una de las variables que constituyen las dimensiones FF y FI. Después se debe asignar un valor numérico de -1 (mejor) -6 (peor) a cada una de las variables que constituyen las dimensiones VC, EA.

52. Matriz PEYEAHay que calcular la calificación promedio de FF, VC, EA y FI.Se suman los valores dados a las variables de cada dimensión.Se dividen entre la cantidad de variables incluidas en la dimensión.Se obtiene un valor promedio para cada dimensión.

53. Matriz PEYEAEl punto a graficar en el eje de las x está compuesto por el resultado obtenido de la suma de FF y EA.El punto a graficar en el eje de las y está compuesto por el resultado obtenido de la suma de FI y VC.El resultado de EA y VC son usualmente negativos.

54. Matriz PEYEATrazar un vector direccional del origen de la matriz PEYEA por el nuevo punto de la intersección. Este vector revelará el tipo de estrategia recomendable para la organización: agresiva, competitiva, defensiva o conservadora.

55. Matriz PEYEA

56. Matriz PEYEACuadrante de estrategia agresiva:penetración o desarrollo de mercado desarrollo del producto integración hacia atrás, adelante, horizontal diversificación en conglomerados, concéntrica, horizontal o una estrategia combinada son recomendadas

57. Matriz PEYEACuadrante de estrategia conservadora implica permanecer cerca de las competencias básicas de la empresa y no correr demasiados riesgos:penetración en el mercadodesarrollo del producto y diversificación concéntrica.

58. Matriz PEYEACuadrante de estrategia defensiva sugiere que la empresa se debe concentrar en superar las debilidades y en evitar las amenazas:AtrincheramientoDesinversiónLiquidación y Diversificación concéntrica.

59. Matriz PEYEACuadrante de estrategia competitiva:Integración hacia atrás, hacia adelante y horizontalPenetración y desarrollo de mercadoDesarrollo del producto y Empresas de riesgo compartido.

60. Matriz MPCELa Matriz Cuantitativa de la Planificación Estratégica permite evaluar las estrategias alternativas en forma objetiva.Igual que todas las otras matrices la MPCErequiere que se hagan buenos juicios intuitivos.

61. Matriz MPCE25Listar factores Definir pesosIndicar estrategias a estudiarPriorizar estrategiasCalcular totalesCalificaratractivos1364

62. Matriz MPCETome las fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas definidas en el FODA.Adjudique a cada factor los pesos definidos en la EFI y la EFE.Retome las estrategias definidas en el FODA y evalúelas en comparación con los resultados de las matrices de comprobación.

63. Matriz MPCEEscoja una cantidad de entre 4 y 5 estrategias que hagan sinergia con PEYEA, IE y Gran Estrategia.Estas se deben listar en la parte superior de la matriz.Luego se debe cotejar el atractivo relativo de cada estrategia contra cada fortaleza, debilidad, amenaza y oportunidad.

64. Matriz MPCEAsigne una calificación de 1 a 4:1 = no es atractiva 2 = algo atractiva 3 = bastante atractiva y 4 = muy atractivaLa calificación responde a la pregunta ¿Afecta este factor la elección de la estrategia?

65. Matriz MPCESi la respuesta es si, se asignan los valores necesarios.Si la respuesta es no, se dejan en blanco. Se deben sumar las calificaciones ponderadas obtenidas por cada una de las estrategias alternativas.

66. Matriz MPCEMientras mayor sea la calificación obtenida por la estrategia más atractiva su implementación para la empresa.De esta forma se obtiene una priorización de las estrategias que se han escogido para implementar.

67. RecapitulandoLas matrices estratégicas son herramientas de ayuda para la toma de decisiones.Las matrices EFE, EFI y MPC nos ayudan para realizar la matriz FODA.Del FODA obtenemos nuestras primeras estrategias.Luego se desarrollan matrices de comprobación.

68. RecapitulandoLas matrices IE, PEYEA y de la gran estrategia son las matrices de comprobación.Ellas nos indican lo que la teoría nos indica que deberíamos realizar.Los resultados de cada una de estas matrices deben estar relacionados entre sí

69. RecapitulandoSi obtenemos en la matriz IE un resultado de conservar y mantener y en PEYEA y Gran Estrategia obtenemos penetración de mercado hay una incongruencia.Se debe revisar el procedimiento de IE.

70. RecapitulandoEstos resultados se deben cotejar con las estrategias del FODA.Se deben desechar aquellas estrategias que no vayan de acuerdo a lo señalado por la teoría.Esto nos permite hacer una primera selección de estrategias.La priorización de estrategias se realiza en la MCPE.

71. David Estrella Ibarra, MBAComentarios, consultas o preguntas destrell@espol.edu.ec