PRESENTACIÓN DEL 3ER INFORME AL CONSEJO REGIONAL TUMBES

1. SUBGERENCIA DE PREVENCIÓN E INTEGRIDAD
PRESENTACIÓN DEL 4to. INFORME TRIMESTRAL DEL
JEFE DE OCI ANTE EL [INDICAR SI CORRESPONDE:
CONSEJO REGIONAL ó CONCEJO MUNICIPAL]
(DIRECTIVA N° 002-2023-CG/PREVI)
[NOMBRE DE LA ENTIDAD]
Periodo Enero a Diciembre 2023
FEBRERO 2024

2. ¿Quién debe presentar
(exponer) TRIMESTRALMENTE
ante el Consejo Regional o
Concejo Municipal?
¿Qué debe
presentar
(exponer)?
Jefe de OCI
Municipalidad Distrital
Información
contenida en el
informe
trimestral (Solo
la programada y
ejecutada por el
OCI).
Jefe de OCI
Municipalidad Provincial
Jefe de OCI
Gobierno Regional
REGLAS EN LA PRESENTACIÓN DEL INFORME DEL JEFE DEL OCI
¿Quién también debe acompañar y
presentar (exponer), ante el Consejo
Regional o Concejo Municipal?
sólo SEMESTRALMENTE
¿Qué debe presentar
(exponer)?
Jefe de OCI
Municipalidad Provincial o quien designe
La información del SNC
de la provincia (Local)
Gerente Regional de Control
o quien designe
La información del SNC
del departamento
(Regional y Local)
Gerente Regional de Control
o quien designe
La información del SNC
del departamento
(Nacional, Regional y Local)
PRESENTACIÓN DEL INFORME TRIMESTRAL
DEL JEFE DEL OCI
PRESENTACIÓN ADICIONAL DE RESULTADOS DEL CONTROL
POR ÁMBITO TERRITORIAL

3. 01
DATOS DE LA
ENTIDAD
PRESENTACIÓN DEL 4to. INFORME
TRIMESTRAL DEL JEFE DE OCI ANTE
EL [CONSEJO REGIONAL /
CONCEJO MUNICIPAL]
Período (Enero a Diciembre 2023)
05 RECOMENDACIONES
CONTENIDO:
CONTENIDO
04
LIMITACIONES AL
CONTROL
GUBERNAMENTAL
02
DATOS DEL ÓRGANO
DE CONTROL
INSTITUCIONAL
03
SERVICIOS DE
CONTROL
GUBERNAMENTAL

4. 01 DATOS DE LA ENTIDAD

5. DATOS DE LA ENTIDAD
DATOS DE LA ENTIDAD
Nivel de Gobierno [Indicar según corresponda]
Entidad [indicar el nombre de la Entidad]
Dirección [indicar dirección]
Departamento Provincia Distrito
[Nombre Departamento] [Nombre Provincia] [Nombre Distrito]
N° Entidad Departamento Provincia Distrito
01 [Nombre de la Unidad Ejecutora, OPD, ETE u
otro que corresponda]
[Nombre
Departamento]
[Nombre
Provincia]
[Nombre
Distrito]
Fuente de información: Sistema de Entidades de CGR
Fuente de información: Sistema de Entidades de CGR
DATOS DE LAS UNIDADES EJECUTORAS, ORGANISMOS PÚBLICOS, EMPRESAS BAJO SU ÁMBITO/ALCANCE

6. DATOS DEL JEFE DEL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
DATOS DE LA ENTIDAD
Fuente de información: Sistema de Entidades de CGR
N° DNI Nombres y Apellidos
Correo electrónico
institucional
Presupuesto de Apertura
Asignado al OCI
Designación o
Encargatura por:
Documento de
Designación/Encargatura
Fecha de Designación o
Encargatura
Entidad: [ ] [Tipo de documento – Número de
Documento]
dd/mm/aaaa
CGR: [ ]

7. 02 ACCIONES DE CONTROL GUBERNAMENTAL
DEL PERIODO ENERO – DICIEMBRE 2023

8. CONTROL POSTERIOR – Estado de los Servicios de Control Posterior - Pliego
ACCIONES DE CONTROL GUBERNAMENTAL
Auditoria de Cumplimiento 7 2 9
Auditoria Financiera 7 7 14
Sevicio de Control Especifico 5 8 13
…..otros que corresponda. 3 2 5
Total 22 19 41
(*) Información acumulada enero-diciembre 2023.
Fuente de información: Aplicativo informático Ex SAGU.
Total
2023 (*)
Periodo Tipo de Control
En
Ejecución
Concluido
0 2 4 6 8
Auditoria de Cumplimiento
Auditoria Financiera
Sevicio de Control Especifico
…..otros que corresponda.
2023
(*)
Concluido En Ejecución

9. CONTROL POSTERIOR - Estado de las Recomendaciones - Pliego
No Implementada En Proceso
Administrativo Entidad 3 3 2 5 3
Aspecto Legal 2 2 2 1 2
…..otros que corresponda. 2 1 2 1 2
Total 7 6 6 7 7
(*) Información acumulada enero-diciembre 2023.
Fuente de información: Aplicativo informático SICA, SAGU.
Inaplicable
2023 (*)
Periodo Tipo de Control Implementada Pendiente
Administrativo Entidad
Aspecto Legal
…..otros que corresponda.
2023
(*)
ACCIONES DE CONTROL GUBERNAMENTAL

10. CONTROL POSTERIOR – Estado de los Servicios de Control Posterior - Unidades Ejecutoras, Organismos Públicos,
Empresas Bajo Su Ámbito/Alcance
Auditoria de Cumplimiento 4 2 6
Auditoria Financiera 1 7 8
Sevicio de Control Especifico 1 8 9
…..otros que corresponda. 1 2 3
Total 7 19 26
(*) Información acumulada enero-diciembre 2023.
Fuente de información: Aplicativo informático SICA, SAGU.
Total
2023 (*)
Periodo Tipo de Control En Ejecución Concluido
-1 1 3 5 7
Auditoria de Cumplimiento
Auditoria Financiera
Sevicio de Control Especifico
…..otros que corresponda.
2023
(*)
Concluido En Ejecución
ACCIONES DE CONTROL GUBERNAMENTAL

11. CONTROL POSTERIOR - Estado De Las Recomendaciones – Unidades Ejecutoras, Organismos Públicos, Empresas
Bajo Su Ámbito/Alcance
NI EP
Administrativo Entidad 4 1 5 4 5
Aspecto Legal 2 2 1 1 2
…..otros que corresponda. 1 1 1 1 1
Total 7 4 7 6 8
(*) Información acumulada enero-diciembre 2023.
Fuente de información: Aplicativo informático SICA, SAGU.
Leyenda:
I: Implementada
NI: No Implementada
EP: En Proceso
P: Pendiente
INAP: Inaplicable
INAP
2023 (*)
Periodo Tipo de Control I P
0 1 2 3 4 5
Administrativo Entidad
Aspecto Legal
…..otros que corresponda.
2023
(*)
INAP P EP NI I
ACCIONES DE CONTROL GUBERNAMENTAL

12. CONTROL SIMULTÁNEO – Estado de Ejecución de los Servicios de Control Simultáneo - Pliego
E E S CA CO
Control Concurrente 1 4 1 4 4
Orientacion de Oficio 3 3 3 5 4
Visita de Control 2 1 2 1 2
…..otros que
corresponda.
2 2 1 1 2
Total 8 10 7 11 12
(*) Información acumulada enero-diciembre 2023.
Fuente de información: Aplicativo informático SICA, SAGU.
Leyenda:
EE: En Ejecucion CA: Cancelado
S: Suspendida CO: Concluido
2023 (*)
Estado
Total
Periodo Tipo de Control
0 1 2 3 4 5
Control Concurrente
Orientacion de Oficio
Visita de Control
…..otros que corresponda.
2023
(*)
Estado CO Estado CA Estado S Estado E E
ACCIONES DE CONTROL GUBERNAMENTAL

13. CONTROL SIMULTÁNEO – Estado de las Situaciones Adversas Identificadas por Modalidad - Pliego
C CA SA D NC
Control Concurrente 5 5 3 4 4 3
Orientacion de Oficio 4 2 4 2 2 1
Visita de Control 1 2 1 2 2 1
…..otros que
corresponda.
1 1 1 1 2 1
Total 11 10 9 9 10 6
(*) Información acumulada enero-diciembre 2023.
Fuente de información: Aplicativo informático SICA, SAGU.
Leyenda:
C: Corregido SA: Sin Acciones NC: No Corregido
CA: Con Acciones D: Desestimada
2023 (*)
Estado
Total
Periodo Tipo de Control
0 1 2 3 4 5
Control Concurrente
Orientacion de Oficio
Visita de Control
…..otros que corresponda.
2023
(*)
Estado NC Estado SA Estado CA Estado C
ACCIONES DE CONTROL GUBERNAMENTAL

14. CONTROL SIMULTÁNEO – Estado de Ejecución de los Servicios de Control Simultáneo - Unidades Ejecutoras,
Organismos Públicos, Empresas Bajo Su Ámbito/Alcance
E E S CA CO
Control Concurrente 1 3 1 1 1
Orientacion de Oficio 1 4 3 4 1
Visita de Control 1 1 1 1 1
…..otros que
corresponda.
1 1 1 1 1
Total 4 9 6 7 4
(*) Información acumulada enero-diciembre 2023.
Leyenda:
EE: En Ejecucion CA: Cancelado
S: Suspendida CO: Concluido
2023 (*)
Estado
Total
Periodo Tipo de Control
0 1 2 3 4 5
Control Concurrente
Orientacion de Oficio
Visita de Control
…..otros que corresponda.
2023
(*)
Estado CO Estado CA Estado S Estado E E
ACCIONES DE CONTROL GUBERNAMENTAL

15. CONTROL SIMULTÁNEO – Estado de las Situaciones Adversas Identificadas por Modalidad - Unidades Ejecutoras,
Organismos Públicos, Empresas Bajo Su Ámbito/Alcance
C CA SA D NC
Control Concurrente 2 1 2 3 1 5
Orientacion de Oficio 4 1 2 4 3 2
Visita de Control 2 2 1 5 1 2
…..otros que
corresponda.
2 2 2 4 1 2
Total 10 6 7 16 6 11
(*) Información acumulada enero-diciembre 2023.
Fuente de información: Aplicativo informático SICA, SAGU.
Leyenda:
C: Corregido SA: Sin Acciones NC: No Corregido
CA: Con Acciones D: Desestimada
2023 (*)
Estado
Total
Periodo Tipo de Control
0 1 2 3 4 5
Control Concurrente
Orientacion de Oficio
Visita de Control
…..otros que corresponda.
2023
(*)
Estado NC Estado SA Estado CA Estado C
ACCIONES DE CONTROL GUBERNAMENTAL

16. SERVICIO RELACIONADO - Pliego
ACCIONES DE CONTROL GUBERNAMENTAL
N° Tipo de Servicio
Cantidad
2023 (*)
1 Evaluación de Denuncias 1
2
Atención de expedientes del Congreso, Fiscalía
y Poder Judicial.
1
3
Seguimiento a la implementación de
recomendaciones de los informes de servicios
de control posterior.
6
…. … otros que correspondan ….
TOTAL 8
(*) Información acumulada enero-diciembre 2023
Fuente: Plicativo Informático CGR/Archivo documentario del OCI

17. SERVICIO RELACIONADO - Unidades Ejecutoras/Organismos Públicas/Empresas Bajo Su Ámbito De Alcance.
ACCIONES DE CONTROL GUBERNAMENTAL
Tipo de Servicio Relacionado Entidad
Cantidad
2023 (*)
UE, OPD, ETE, u otro correspondiente 1 1
UE, OPD, ETE, u otro correspondiente 2 2
UE, OPD, ETE, u otro correspondiente 3 3
UE, OPD, ETE, u otro correspondiente 4 3
UE, OPD, ETE, u otro correspondiente 1 1
UE, OPD, ETE, u otro correspondiente 2 2
UE, OPD, ETE, u otro correspondiente 3 3
UE, OPD, ETE, u otro correspondiente 4 3
TOTAL 18
(*) Información acumulada enero-diciembre 2023
… otras que correspondan.
Evaluación de Denuncias
Fuente: Plicativo Informático CGR/Archivo documentario del OCI

18. 03 LIMITACIONES AL EJERCICIO DEL CONTROL
GUBERNAMENTAL

19. LIMITACIONES AL EJERCICIO DEL CONTROL GUBERNAMENTAL

20. 04 RECOMENDACIONES

21. RECOMENDACIONES

22. Gracias!