El resumen de 3 oraciones es el siguiente: El documento presenta el informe de una auditoría realizada a la empresa Serra Ltda. para verificar el cumplimiento de normas de calidad. La auditoría encontró desorden en la documentación de facturación y proveedores, así como derroche de papelería. El informe concluye con recomendaciones como poner al día documentos legales, crear un archivo ordenado y reutilizar papelería para mejorar la gestión de la empresa.

1. AUDITORIA
EMPRESA SERRA LTDA
• POR
• VICTOR HUGO EUSSE H
• PROFESORA
• BEATRIZ
• UMB VIRTUAL
• 2013

2. INTRODUCCION
• Con esta auditoria, se pretende dar un informe pormenorizado de los movimientos de la
empresa Aserra Ltda. y sobre todo del cumplimiento de las normas que se
implementaron para buscar la certificación de calidad, se hará una revisión muy
detallada de los documentos en general, empezando por los constitutivos de la empresa,
además de bases de datos de clientes y proveedores, pero sobre todo se pondrá un interés
más marcado en la facturación, esto dado que en una posible revisoría fiscal no vayan a
presentar irregularidades y sea esto motivo de veto o multa y repercuta en los proyectos
de alcanzar la excelencia en los SGC.

3. OBJETIVOS
DIAGNOSTICO INICIAL , AMPLITUD
• Para presentar el informe de auditoria, nos basaremos en la norma ISO 19011, que es la
que marca las pautas de cómo se deben realizar, teniendo en cuenta la ética, la
independencia, el compromiso y la puntualidad en el cumplimiento de los plazos
establecidos para tal fin.
• Esta será una auditoría de primera parte y estará enfocada a dar un diagnóstico
inicial, base sobre la cual se trabajara para alcanzar el objetivo primario que es la
mejora continua en los procesos.
• Es importante resaltar que la amplitud de la misma la marcara el estado en el
cual, la compañía, tenga organizada su documentación y si esta, está por
dependencias, pero inicialmente será una semana laboral- (48 horas), que
comenzar el día lunes 06 y terminara el día sábado 11 de mayo de 2013.
• Nota: también depende de lo anterior la cantidad de recurso humano.

4. OBJETIVOS
RESPONSABILIDADES
• Como ya se mencionó, inicialmente, la auditoría estará dirigida por una sola
personal, inicialmente, ya que hay que verificar la forma como manejan la
documentación en la Empresa Aserra Ltda. pero de ser necesario, recurso
humano, se pedirá la colaboración de uno de los miembros de la empresa, pero
la RESPONSABILIDAD, recaerá sobre quien esta abanderando la auditoria,
en este caso VICTOR HUGO EUSSE.

5. OBJETIVOS
RECURSOS
• En primer lugar, se contara con el recurso humano principal que es el auditor
• ( VICTOR EUSSE), pero de necesitarse mas personal, nos veríamos en la
obligación de contratar mas colaboradores(por lo menos uno) y esto se reflejaría
en la parte económica causando así un gasto adicional y haciendo que se utilicen
más recursos económicos.

6. OBJETIVOS
PROCEDIMIENTOS,
• PLANIFICACION Y CALENDARIO: Se comenzará la revisión de la
documentación con la cual se constituyo la empresa para descartar alguna
irregularidad, así mismo se hará la verificación de la demás papelería incluyendo
facturación, proveedores, clientes.
• La auditoria solo pretende dar fe de que toda la documentación que allí se maneja cumple
con las normas y se encuentra al día.
• CALENDARIO. 1 semana laboral- inicio 06/05/2013 a 10/05/2013
• FORMACIÓN DE EQUIPOS: Esta labor la hará un solo Auditor
• METODOLOGIAS DE AUDITORIAS: Se presentaran informes a la gerencia y al
termino de la auditoria general se hará una reunión para dar el informe final, sustentado.
• ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LOS RESULTADOS DE LAS
AUDITORIAS: Cada dependencia auditada allegara un informe mensual o trimestral a
la gerencia donde certifique el cumplimiento de los parámetros indicados por el auditor.

7. OBJETIVOS
IMPLEMENTACION
PLANIFICACIÓN:
Auditor- Gerencia-
Directores de
Dependencias
REUNION
REALIZACIÓN
DECISIONES:
FIN-Entrega de informe,
resultados y sugerencias
AUDITOR Y AUXILIARES
DATOS: Recolección
de datos para informe
general

8. INFORME DE AUDITORIA
• Señor:
• AGUSTIN PANELLI
• Presidente
• Empresa ASERRA LTDA
• Ciudad
• ASUNTO: Informe de Auditoria Interna- caso Aserra
• Cordial Saludo
• De acuerdo a lo establecido entre su empresa ASERRA LTDA, y este servidor, y
basándonos en la norma ISO 19001, paso a rendirle el informe correspondiente a la
auditoria realizada en dicha compañía durante los días 06 de mayo de 2013 y 11 de mayo
de 2013.

9. VIENE DE PAGINA ANTERIOR
• Esta fue una auditoria de primera parte o interna y va dirigida a la mejora continua, en la búsqueda
de la certificación de calidad de acuerdo a los estándares de las norma ISO, correspondientes a
cada proceso.
• El enfoque principal de la auditoria se baso en la documentación y encontramos los siguientes
inconvenientes:
• En la documentación requerida para la creación de la empresa, hay que hacer la actualización del
RUT, que corresponde a la nueva actividad, según lo requerido por la DIAN,.
• En la facturación y ordenes de Remisión y de Compra, se evidencia desorden al archivar dicha
documentación.
• Se encuentra derroche de papelería, al no reutilizar, las hojas mal impresas o con errores.
• SEGUIMIENTO Y REVISION
• Ponerse al día con todo lo relacionado a la parte legal (DIAN)
• Crear un puesto de trabajo donde se maneje el archivo general de la empresa ASERRA LTDA SIGUE

10. VIENE DE PAGINA ANTERIOR
• Evitar el desperdicio de papelería, reciclando las hojas mal impresas o con enmendaduras,
reciclando estas, ya que se pueden imprimir notas manualmente y así darle un uso a este material,
igualmente, verificar en la pantalla, la información a imprimirse con miras a evitar las perdidas
económicas en este sentido.
• Reunir al personal periódicamente( mínimo cada tres meses), con el ánimo de velar por el
cumplimiento de estas recomendaciones, además de otras que Usted encuentre necesarias para el
cumplimiento de la mejora continua de su Compañía.
• Este Servidor, quiere expresar su agradecimiento al personal en general por la cooperación prestada,
durante la revisión hecha en la compañía por mía y de mi colaborador.
• “LA MEJORA CONTINUA ES UN COMPROMISO DE TODOS”
• Atentamente
• VICTOR HUGO EUSSE HERNANDEZ
• Auditor