Formulacion y evaluacion de proyectos

1. Docente:
Unidad:
Formulación y Evaluación de Proyectos
Introducción a la Formulación y
Evaluación de Proyectos
Jhonny del Aguila Torres

2. Logro
Al finalizar la unidad, el estudiante reconoce el fundamento de
los proyectos de carácter privado, identificando oportunidades
de negocio. Tomando en consideración las variables
determinantes del mercado y aplicando de técnicas de
pronóstico de la demanda.

3. Importancia
Es de suma importancia, dado que conocer el marco conceptual
de los proyectos proporcionar al estudiante los conocimientos y
la metodología necesaria para plantear, elaborar y sustentar de
forma eficiente y eficaz un estudio de Inversión. Por otro lado,
logra consolidar criterios y la técnicas de ingeniería para
identificar mercados y cuantificar oportunidades de inversión.

4. Contenido general
Video
Imagen
docente
• Definición y marco conceptual: el estudio de los proyectos
• El estudio de mercado. Características.
• La investigación y estrategias del mercado. El plan de
marketing.
• El análisis de la oferta.
• Técnicas de pronóstico de la demanda.

5. Gracias
Docente: Jhonny del Aguila Torres

6. Video
Imagen
docente
Definición y Marco Conceptual:
El estudio de los Proyectos

7. ¿Qué es un Proyecto?
Un proyecto es la búsqueda de una solución inteligente al
planteamiento de un problema tendiente a resolver, entre
muchas, una necesidad humana.
Baca Urbina, Gabriel (2006)

8. “Actividad de cualquier naturaleza, que requiere del uso o consumo
inmediato de algunos recursos escasos, aún sacrificando beneficios
actuales y asegurados, con la esperanza de obtener beneficios
superiores.
Instituto Latinoamericano de Planificación
Económica y Social (ILPES)
Naciones Unidas
Capital
Trabajo
Tierra
Tecnología
Interés
¿Qué es un Proyecto?

9. Para el Estado Peruano
h. Proyecto de inversión:
• Intervenciones temporales, financiando total o parcialmente, con
recursos públicos.
• Formación de capital físico, humano, natural, institucional e/o
intelectual.
• Propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de
producción de bienes y/o servicios
Artículo No. 2: Definiciones del Reglamento del DL No. 1252:
Sistema nacional de programación multianual y gestión de
inversiones.
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¿Qué es un Proyecto?

10. ¿Qué es un Proyecto?
Un proyecto es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para producir
un producto, servicio, o resultado único.
• Tiene un comienzo y un fin definido, y por lo tanto tiene un alcance
y recursos definidos.
• Es único, con operaciones diseñadas para lograr una meta
particular.
• Es de elaboración gradual.
Project Management Institute, Inc (PMI®)

11. ¿Qué es un Proyecto?
Finalmente como concepto de un proyecto de inversión
tenemos:
Un proyecto es un conjunto de egresos (inversiones y
costos) e ingresos (beneficios netos) que ocurren en
distintos periodos de tiempo.
Ingresos
Egresos
Inversión
Inicial
0 1 2 3 n
…….

12. Gracias
Docente: Jhonny del Aguila Torres

13. Causas de éxito o fracaso de un proyecto
Un proyecto nace como la posible solución a un problema o
necesidad humana, algo pendiente de solución u oportunidad
de negocio de acuerdo a la necesidad existente de terceros.
La evaluación pretende determinar la mejor solución.
Cambios tecnológicos importantes
Entorno Institucional
Instabilidad de la naturaleza
Entorno institucional
Normativa legal

14. ¿Cómo surge un proyecto?
• Idea asociada a una solución de PROBLEMA
• Aprovechamiento de una OPORTUNIDAD
• Cubrir una NECESIDAD humana
• Necesidad Legal…
• Avance tecnológico…
• Demanda del Mercado..
• Impacto ecológico
• Necesidad Social
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15. Niveles de planificación
Portafolio de proyectos
Programa de
Proyectos 1
Proyecto 1 Proyecto 2
Programa de
Proyectos ..m
Proyecto 3 Proyecto … Proyecto n
Sub-
portafolio de
proyecto
Planificación
Estratégica
Formulación de la estrategia
Implementación de la estrategia
Evaluación de la estrategia

16. Gracias
Docente: Jhonny del Aguila Torres

17. Ejemplo de proyectos
Tren eléctrico Caso de negocio
Construir una Carretera
Fuente: goo.gl/EhjZu3
Desarrollo de un fármaco
Fuente: goo.gl/RG7uyY
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18. Clasificación de los proyectos
Proyectos
Proyectos de Inversión
Generan Valor Agregado
Nuevas Unidades
Productoras
Ampliación
Supervivencia
Inversiones Especulativo
Mercado Intermedio
Mercado No intermedio
Proyectos de Desarrollo Social
Infraestructura
Comunicaciones y transporte
Eléctricos
Agua y desagüe
Tratamiento de la basura
Desarrollo Social
Vivienda
Cultura y turismo
Deporte y recreación
Educación
Salud
Alimentarios

19. 19
 Dependientes.
• Para ser realizadas, se requieren que se haga otra
inversión.
• Para que se ejecuten necesariamente tiene que haber
otro proyecto.
• Dos proyectos son dependientes cuando la aceptación
o rechazo de uno supone la aceptación o rechazo del
otro.
Interrelaciones de los proyectos
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20. 20
 Independientes.
• Son las que se pueden realizar sin depender ni afectar
o ser afectadas por otro proyecto.
Ejemplo: Comprar o alquilar oficinas.
Interrelaciones de los proyectos
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21. 21
 Mutuamente excluyentes.
• Proyectos opcionales, donde aceptar uno impide que
se haga el otro o lo hace innecesario.
Interrelaciones de los proyectos
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22. Primarias
Se obtienen productos directamente de la naturaleza.
Extractivas
Productivas.
Secundarias
La finalidad es transformar los recursos naturales en productos
mediante las industrias.
Alimentarias
Madereras
Textiles, etc.
Terciarias
Son aquellas mediante las cuales se distribuyen e intercambian los
productos como:
El comercio, los transportes, los medios de comunicación y
servicios.
¿Qué perseguimos con los proyectos?
Actividades económicas

23. Gracias
Docente: Jhonny del Aguila Torres

24. FORMULACIÓN DE PROYECTOS
DEFINICIÓN DE PROYECTO
NOMBRE
ANÁLISIS
DEL
MERCADO
ANÁLISIS
TÉCNICO
OPERATIVO
ANÁLISIS
ADMINISTRATIVO
LEGAL
ESTUDIO
IMPACTO
AMBIENTAL
Estructura general de la evaluación de
los proyectos

25. Video
Imagen
docente AÑALISIS DE
SOTENIBILIDAD
RETROALIMENTACIÓN
RESUMEN Y CONCLUSIONES
DECISIÓN SOBRE EL PROYECTO
ANÁLISIS DE
SENSIBILIDAD
ANÁLISIS
FINANCIERO
EVALUACIÓN
SOCIAL
ANÁLISIS
ECONÓMICO
EVALUACIÓN DE PROYECTOS
Estructura general de la evaluación de
los proyectos

26. Fuentes de Información
Secundarias Primarias
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27. Identificación de los proyectos
Diagnóstico situacional
Identificación de
necesidades
Definición del problema
Formulación de Objetivos
Identificación de alternativas de solución
Formulación del proyecto
Información
del medio

28. Etapas
Ideas
Preinversión
Inversión
Operación
Prefactibilidad
Perfil
Factibilidad
RETROALIMENTACION
Etapas de los Proyectos

29. Toma de Decisiones en los Proyectos
En toda toma de decisiones existe un riesgo con
lo cual se necesita de varios mecanismos
operacionales de ayuda para analizar dichos
riesgos.
Mientras mayor sea el riesgo, mayor estudios se
requiere para la inversión
La Evaluación de Proyectos
Requerir un sin numero de estudios o
antecedentes, y la información es
importante para disminuir el riesgo
El análisis del riesgo e incertidumbre se los
conoce como Evaluación de Proyectos.
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30. Costo y Riesgo en la Formulación del
Proyecto
Riesgo
Costo
0
20
40
60
80
100
Riesto y Costo de formulacion de un proyecto
Riesgo Costo

31. Gracias
Docente: Jhonny del Aguila Torres

32. Video
Imagen
docente
El estudio de mercado.
Características.

33. Video
Imagen
docente
Objetivo del estudio de mercado
Ratificar la posibilidad real de:
• Colocar el producto o servicio que elaboraría el
proyecto en el mercado.
• Conocer los canales de comercialización.
• Determinar la magnitud de la demanda.
• Características de los potenciales consumidores.
• Determinar la competencia actual y potencial.
• Determinar la tendencia de la oferta.
• Definir las principales estrategias comerciales.

34. Video
Imagen
docente
Mercados del proyecto
Proveedor
Insumos
Dependencia
s de otras
industrias
Costos de
insumos
Mecánica de
su
disposición
(bodegas)
El transporte
Condiciones
de
adquisición
• Mercado proveedor

35. Video
Imagen
docente
Mercados del proyecto
Competidor
Directo
Indirecto
Calidad
Precio
Publicidad
Situación
Financiera
• Mercado competidor

36. Video
Imagen
docente
Mercados del proyecto
Distribuidor
• Manejo de
Productos
• Costos
Consumidor
• Hábitos
• Motivaciones
• Segmentación
Externo
• Ingreso
• Ahorro
• Precio
• Divisas
• Comercialización
(TLC)
• Mercado distribuidor
• Mercado consumidor
• Mercado externo

37. El Producto
Es cualquier cosa que se puede ofrecer a un mercado para su
atención, adquisición, uso o consumo, y que podría satisfacer
un deseo o una necesidad.
• Bienes tangibles, como automóviles, computadoras o
teléfonos celulares.
• Bienes intangibles o servicios, consiste en actividades,
beneficios o satisfacciones y no tienen como resultado la
propiedad de algo.
Servucción
•Cliente
•Personal de contacto
•Soporte
•Sistemas

38. El Producto
.
Fuente: Nassir sapag chan, Proyectos de inversion, 2daedicion

39. Características del Producto
Se debe investigar sobre los gustos y preferencias por los
productos o servicios, de cómo deben ser estos y como le
gustaría al cliente disponer de los mismos.
PRODUCTO
Dimensiones
Precio
Calidad
Lugares de venta
Promociones
Publicidad

40. Decisiones sobre el Producto
Atributos:
El desarrollo de un producto o servicio implica definir los
beneficios que ofrecerá.
Atributos
•Calidad
•Características variables
•Diseño y estilo
Marca:
Nombre, término, letrero, símbolo o diseño, o la combinación
de estos elementos, que identifica al fabricante o vendedor de
un producto o servicio.

41. Decisiones sobre el Producto
Empaque:
Implica el diseño y la producción del contenedor o envoltura de
un producto.
Etiquetado
Varía desde sencillas adheridas a los productos, hasta gráficos
complejos que forman parte del empaque.
Como mínimo, la etiqueta identifica el producto o la marca,
identifica al fabricante o vendedor de un producto o servicio.

42. Clasificación de los productos
Se clasifican en:
Tangible
• Duradero
• No duradero
Intangible o Servicio
Consumo
• Conveniencia
• Esporádicos
• Especializados
• No buscados
Industrial
• Materia prima
• Equipos
• Materiales
• Suministros
• Servicios industriales
Naturaleza
Uso

43. Ciclo de vida del producto
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44. Ciclo de vida del producto
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Matriz BCG

45. Tipos de producto
Producto Sustitutos
Son aquellos bienes que satisfacen una necesidad similar a la del bien
del proyecto y, por tanto, el consumidor podrá optar por el consumo de
ellos en lugar de consumir el bien del proyecto, si éste subiera de
precio.

46. Tipos de producto
Bienes Complementarios:
Son aquellos que se consumen de manera conjunta y, por tanto, si
aumenta la cantidad consumida de uno de ellos, necesariamente
aumenta la cantidad consumida del otro, y viceversa.
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47. Tipos de producto
Bienes Independientes
Son aquellos que no tienen ninguna relación entre sí, de modo que un
cambio en el precio de un bien independiente no afectará la demanda
del otro bien..

48. Gracias
Docente: Jhonny del Aguila Torres

49. Video
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docente
La Investigación y Estrategias del
Mercado. El Plan de Marketing.

50. La Investigación de Mercado
El diseño, la recopilación, el análisis y el informe sistemático de datos
pertinentes de una situación de marketing específica que enfrenta una
organización.
Definición
Problema y
objetivos de
investigación
Desarrollo
Plan de
investigación
para reunir
información
Aplicación
Plan de
investigación:
reunir y
analizar
datos
Interpretar
Informar
hallazgos

51. La Investigación de Mercado
Orienta en la toma de decisiones
1. Localización geográfica
2. Número de clientes potenciales en un contexto
•LOCAL: distrital, departamental
•NACIONAL, urbano, rural,
•INTERNACIONAL
3. Canales de distribución
4. Las estrategias de posicionamiento del bien o servicio
CALIDAD, PRECIO.
5. Futuros proveedores:
•MAYORISTAS,
•MINORISTAS,
•TIPOS DE CRÉDITO Y
•FORMAS DE PAGO.

52. La Investigación de Mercado
DEBE:
• Permitir al investigador obtener toda la información necesaria para
aclarar el problema de decisión gerencial.
• Guiar al equipo de formulación para avanzar en el Proyecto.
• El investigador debe entender, claramente, la razón por la cual se
necesita la información.
• Se debe establecer la necesidad de determinada información sobre
la investigación, es una de las fases críticas y difíciles del proceso de
investigación.
Establecer la Necesidad de Información
Paso 1:

53. La Investigación de Mercado
DEBE
• Definir el proceso para el desarrollar un planteamiento no se debe
perder de vista la meta: los resultados.
• El objetivo de investigación de mercados consiste en proporcionar
información obtenida de investigaciones profundas para la toma de
decisiones.
• Esta información específica que se requiere es para resolver los
problemas de investigación de mercados.
• Los objetivos responden a la pregunta “¿Por qué se está llevando a
cabo este proyecto?”
Especificar los Objetivos de la Investigación
Paso 2:

54. La Investigación de Mercado
DEBE:
• Las fuentes internas contienen los estudios previos de investigación y
los antecedentes de la empresa.
• Las fuentes externas incluyen informes comerciales de investigación,
revistas de negocios, informes gubernamentales, etc.
Determinar las Fuentes de Datos
Paso 3:

55. La Investigación de Mercado
• El proceso mediante el cual se desarrollan los formularios para
recopilación de datos por medio de entrevistas, observaciones o
talleres.
Desarrollar las Formas para Recopilar los Datos
Paso 4:

56. La Investigación de Mercado
• Definir la población o universo de interés, pues de este grupo se
tomará la muestra.
• Muestra probabilística, cada elemento de la población tiene una
oportunidad conocida y diferente de cero de ser seleccionado.
• Muestras no probabilísticas incluyen un muestreo aleatorio simple,
un muestreo en grupo y un muestreo estratificado.
• Tamaño de la muestra
Diseñar la Muestra
Paso 5:

57. La Investigación de Mercado
Es crítico ya que, generalmente, comprende una proporción grande del
presupuesto destinado a la investigación y una gran porción del error total
en los resultados de la investigación.
La selección, el entrenamiento y el control de los entrevistadores son
esenciales en los estudios efectivos de investigación de mercados.
Recopilar Datos
Paso 6:

58. La investigación de mercado
Una vez que se han registrado los datos, comienza su procesamiento
manual y computacional.
Al final se prepara el informe y comunica las conclusiones y
recomendaciones.
Informe claro, preciso y conciso por escrito y una presentación oral simple
y completa.
El resultado debe presentarse en un formato sencillo y enfocado hacia las
necesidades de información de la situación de decisión.
Analizar, Procesar Datos
Paso 7:
Presentar los Resultados de la Investigación
Paso 8:

59. Gracias
Docente: Jhonny del Aguila Torres

60. Video
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docente
Técnicas de Pronóstico de la
Demanda

61. Video
Imagen
docente
Técnicas de pronóstico de la demanda
Raíz de Grass
Investigación de
mercado Analogía histórica
Panel de expertos Encuesta Delphi
• Cualitativas.

62. Video
Imagen
docente
Técnicas de pronóstico de la demanda
Promedio movible
simple
Promedio ponderado
movible
Método exponencial
aminorado Análisis de regresión
• Análisis de serie de tiempo

63. Video
Imagen
docente
Técnicas de pronóstico de la demanda
Análisis de regresión Modelos econométricos
Modelo insumo
producto Indicadores lideres
• Causales

64. Video
Imagen
docente
Técnicas de pronóstico de la demanda
• Regresión lineal
Predicción de una variable para un valor determinado
de la otra.
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65. Video
Imagen
docente
Técnicas de pronóstico de la demanda
• Regresión lineal

66. Video
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docente
Técnicas de pronóstico de la demanda
• Regresión lineal
Año
DEMANDA
(Y)
2007 10
2008 20
2009 30
2010 45
2011 70
2012 90
2013 125
2014 150
2015 180
2016 220
2017 270
2018 ?
2019 ?
2020 ?
2021 ?
2022 ?
+
+
+
+
+
+
+
Consumo
Años
Registros históricos
de consumo = +
Función de ajuste = Interpreta la tendencia
Valores proyectados
( se asume la tendencia)

67. Gracias
Docente: Jhonny del Aguila Torres

68. Conclusiones
• El proyecto de inversión, también denominado plan de
negocios, permite evaluar diversas alternativas, donde se
busca el máximo rendimiento de la alternativa seleccionada.
• Un proyecto de inversión, desde la perspectiva del
inversionista es decidir en donde meter el dinero. Por lo
tanto la inversión es un sacrificio.
• Existe varios factores que hace posible el inicio de los
proyectos.
• Existe proyecto de índole privado y de índole social.
• El riesgo y la incertidumbre, acompaña al proyecto a lo largo
del ciclo de vida.

69. Gracias
Docente: Jhonny del Aguila Torres