La OFAC es una parte del Departamento del Tesoro de Estados Unidos que administra y aplica sanciones económicas impuestas por los Estados Unidos contra diferentes países e individuos.

1. Qué es la OFAC y cuáles transacciones
pueden ser penalizadas por este organismo
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penalizadas-por-este-organismo/#prettyPhoto
Un día cualquiera en la oficina. Estás sentado en tu escritorio cuando te entregan un sobre que
acaba de llegar.
Lleva la dirección de la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del
Tesoro de los Estados Unidos (OFAC) y contiene una citación administrativa buscando

2. información y documentos relacionados a una transacción en particular, en la cual tu
compañía ha participado. Te pide que descubras la realización de la misma a la oficina de
cumplimiento de la OFAC, en 30 días.
Tal vez has visto o leído historias en las noticias de instituciones financieras y
compañías de manufactura enfrentando grandes penas civiles por violaciones al
programa de sanciones de la OFAC, pero nunca habías tenido que lidiar con la
OFAC antes. Hay varias preguntas que te debes estar haciendo:
• ¿Qué es la OFAC?
• ¿Qué deberías hacer con respecto a la citación?
• ¿Cuáles son las consecuencias potenciales para tu compañía como resultado de esta
investigación?
• ¿Qué puedes hacer para asegurar cumplimiento con las regulaciones de la OFAC o para
evadir una investigación, en primer lugar?
Este artículo responde a estas preguntas y ofrece una breve introducción al tema de las
acciones de cumplimiento de la OFAC.
¿Qué es la OFAC?
La OFAC es una parte del Departamento del Tesoro de Estados Unidos que administra y
aplica sanciones económicas impuestas por los Estados Unidos contra diferentes países
e individuos. La OFAC supervisa una multitud de programas de sanciones, que caen en
dos categorías básicas:
• Programas de sanciones generales que prohíben con amplitud transacciones con todos los
individuos y compañías en países en particular: Cuba, Irán, Myanmar, Sudan y Siria.
• Programas específicos de sanciones, que prohíben transacciones con individuos
designados o entidades que están en ciertos países, (como en Corea del Norte o en Costa de
Marfil) o que están comprometidos con el terrorismo, la proliferación de armas de destrucción
masiva o narcotráfico internacional. Estos individuos y entidades son incluidos en una lista que
mantiene la OFAC, que normalmente se le conoce como Lista Clinton. Estos diferentes
programas de sanciones están autorizados principalmente por 2 estatutos federales – típicamente,
el acta de comercio con el enemigo (TWEA) o la ley de poderes económicos en caso de
emergencia internacional (IEEPA).

3. Todas las personas estadounidenses – ciudadanos o residentes permanentes – deben
cumplir las regulaciones de la OFAC sin importar donde la persona estadounidense reside
en la actualidad. El programa de sanciones también aplica a todas las personas y
negocios con los Estados Unidos, y las sucursales en el extranjero de compañías
estadounidenses.
El programa de sanciones de Cuba también aplica a subsidiarias extranjeras que son
propiedad o controladas por compañías estadounidenses (lo cual puede crear un conflicto de
leyes en algunos países, incluyendo Canadá, que prohíbe la adherencia al programa de
sanciones a Cuba).
¿Qué tipo de transacciones pueden generar una violación a programas de la OFAC?
Los programas de sanciones de la OFAC tienen un amplio rango. En la mayoría,
obviamente (y con ciertas excepciones), una compañía estadounidense no puede
emprender transacciones financiera con, vender bienes a, o proveer servicios a cualquiera
de los nombrados en la lista Clinton, o a nacionales de los países que están sujetos a
programas de sanciones generales. Pero no todas las violaciones de los programas de la
OFAC son tan obvias.
Los siguientes factores bajo ciertas circunstancias y en la ausencia de una licencia o
permiso, pueden generar una violación a los programas de sanciones de la OFAC:
• Una compañía estadounidense adquiere un banco Europeo que tiene clientes nacionales
cubanos, y ahora se enfrenta con las consecuencias de proporcionar servicios en violación de las
sanciones a Cuba.
• Una compañía provee servicios de soporte de oficina a sus subsidiarias extranjeras, las que
pueden hacer negocios con entidades o individuos de la lista Clinton.
• Una institución financiera hace un préstamo como apoyo de una venta de bienes que son
enviados en un navío asociado a una compañía iraní.
• Un fabricante de comida vende sus productos a mayoristas sabiendo que sus productos
serán vendidos en supermercados iraníes.
Los programas de sanciones son complicados y muy fácilmente pueden ser pasados
por alto, incluso por negocios con buenas intenciones. Si usted desea una asesoría
completa con respecto a las sanciones de la OFAC y la Lista Clinton, póngase en contacto
con Colombia Legal Corporation.