La OFAC investiga seriamente las violaciones a sus programas de sanciones, ya sean intencionales o accidentales. Puede recomendar cargos criminales y aplicar severas multas civiles de hasta $250,000 dólares o el doble del monto de la transacción infractora. Al recibir una citación de la OFAC, se recomienda buscar asesoría legal especializada para cooperar plenamente con la investigación y buscar atenuantes que reduzcan posibles sanciones.

1. Consecuencias de las investigaciones y
citaciones de la OFAC
http://www.lista-clinton.com/consecuencias-de-las-investigaciones-y-citaciones-de-la-ofac/
¿Cuáles son las consecuencias potenciales de una investigación de la
OFAC?
La OFAC se ve a sí misma como desempeñando un papel muy importante en proteger la
seguridad nacional de los Estados Unidos, y por lo mismo toma su programa de sanciones
muy en serio.
Castiga las infracciones intencionadas y aquellas que son puramente accidentales. Cuando
su oficina de cumplimiento considera apropiado, hará recomendaciones criminales
al Departamento de Justicia.
El Departamento de Justicia tiene la autoridad de perseguir criminalmente ciertas
violaciones de programas de sanciones. Una notable investigación de la OFAC que resultó en
enjuiciamientos, involucró el programa de las Naciones Unidas “petróleo por alimentos” en
Irak.

2. Por lo mismo, la recepción de una citación por parte de la OFAC debe de tratarse con un
apropiado nivel de cuidado, como un potencial asunto ligado a crímenes de cuello blanco.
Las penas criminales y civiles por violar los términos de un programa de sanciones de la
OFACpueden ser severas. En años recientes, algunos infractores han encarado multas por
más de diez millones de dólares. Incluso en casos más pequeños, las penas pueden exceder
el valor de la transacción infractora, ya que la OFAC ve a estos castigos con propósitos
disuasivos.
Dependiendo del estatuto que delinee un programa de sanciones en particular, infractores
pueden enfrentarse a penas criminales máximas de 20 años de prisión y una multa de un millón
de dólares, así como provisiones de decomiso de activos, que permiten al gobierno reclamar
propiedad involucrada en la violación.
Las penas civiles pueden llegar a ser de hasta $250,000.00 dólares, o una suma igual al doble
del monto de la transacción, que es la base de la infracción. Además estas penas civiles son
por infracción, así que si existen múltiples transacciones, la pena máxima puede ser bastante
alta.
¿Cómo determina la OFAC que penas debe imponer?
La OFAC evalúa las diferentes infracciones potenciales de acuerdo con las Directrices de
Cumplimiento de las Sanciones Económicas, que entraron en vigor desde noviembre del
2009.
La OFAC tiene amplia discreción para implementar diferentes tipos de acciones de
cumplimiento, dependiendo de los hechos particulares implicados, incluyendo, mandar una
carta de advertencia, imponer un castigo monetario o emitiendo una orden de cesación y
desistimiento.

3. El ejercicio discrecional de la OFAC se informa de muchos “factores generales”, incluyendo
si la violación fue deliberada o por descuido, el daño a las metas de las sanciones, la
existencia de un programa de cumplimiento que observe las normas de la OFAC, la respuesta
de la compañía para implementar soluciones a la violación; y por último la cooperación que
muestre dicha compañía para los procedimientos de la OFAC.
Si la OFAC impone un castigo civil, la cantidad de la pena de base se calcula
principalmente de acuerdo a dos factores clave:
 ¿La infracción fue “escandalosa”? La OFAC no define este término.
 ¿Hubo divulgación voluntaria de la infracción? Una revelación de la infracción voluntaria, resultará
en un descuento del 50% de la pena de base impuesta por la OFAC.
Después de determinar la pena de base, la OFAC considerará factores mitigantes o
agravantes, disminuyendo o aumentando la cantidad antes de hacer una determinación penal
final. Las partes pueden remitir cartas identificando los factores mitigantes y abogando por
penas menores.
¿Cómo deberías manejar una citación de la OFAC?
Una citación debería ser tratada con la mayor seriedad, tanto como uno trataría una
citación del gran jurado o una citación proveniente de la Comisión de Bolsa de
Valores (Comisión Nacional Bancaria y de Valores).
Incluso aún más que en esos otros contextos, el receptor debería considerar tener a la
mano a unabogado con conocimiento especializado en los diferentes programas de sanciones
de la OFAC, las excepciones a los programas y el arte de hacer una petición de atenuantes a
la OFAC antes de una evaluación de una pena civil.
Después de la recepción de la citación, el abogado de su empresa debería contactar al
personal de cumplimiento de la OFAC que emitió la citación, con el propósito de averiguar
toda la información posible acerca de la naturaleza de la investigación.

4. También podrías pedir un poco más de tiempo para responder a la citación, ya que es
posible que la aparente infracción objeto de la citación sea sólo la punta del iceberg de los
problemas de tu empresa con la OFAC.
Dados los incentivos por reportar voluntariamente las violaciones y por cooperar con la
OFAC, podrías tomar ventaja de esta oportunidad para conducir una investigación interna
para que así tu empresa pueda proveer no sólo la información que la OFAC está solicitando,
sino también información acerca de posibles violaciones.
¿Qué puede hacerse para asegurar el cumplimiento de las
regulaciones de la OFAC en el futuro?
Algunos tipos de comercio internacional con países que están bajo las sanciones de la
OFAC aún pueden llevarse a cabo de una manera permitida por la ley. Por ejemplo, de vez en
cuando hay licencias disponibles para vender productos agrícolas o proveer servicios
humanitarios en países que están sujetos a programas comprensivos de sanciones.
Abogados con experiencia en la OFAC y en los controles de exportación pueden asistir a
una compañía en obtener dichas licencias o permisos de tal forma que dichas transacciones
pueden llevarse a cabo.
Adicionalmente, para empresas que están involucradas en cualquier tipo de comercio
internacional o finanzas sería sabio tener un programa de cumplimiento con la OFAC que haya
sido revisado y aprobado por un asesor experimentado.
El programa requeriría un proceso rutinario de selección de clientes, proveedores y otros
asociados, comparados contra la lista de nacionales especialmente designados. Con suerte
estos pasos preverán que seas el recipiente de una citación de la OFAC.