Curso

PLANIFICACIÓN Y
PRESUPUESTO
vinculados al proceso de
contratación pública

Lic. Marina Taboada Timaná
Lima, agosto de 2012

AREA TEMATICA
EVALUADA

F1: Programación
F2: actos
preparatorios
F3: procedimientos
regulares
F4: supuestos no
previstos
F5: interposición de
apelaciones
F6: procedimiento de
formalización
F7: irregularidades
en el contrato

Resultado regional: en
materia de programación
Responsables
del OEC

LEYENDA

Más de 2/3
requieren
capacitación

Entre 1/3 y
2/3 requieren
capacitación

Menos de 1/3
requieren
capacitación

Operadores
del OEC

Instrumentos de gestión pública
Planificación
de largo y Visión del Estado
mediano Peruano
plazo
(multianual) Plan Estratégico Institucional

Plan Operativo Institucional

Planificación
de corto Presupuesto Institucional
plazo
(anual)
Plan Anual de Contrataciones

CAPITULO PRIMERO

VISION GENERAL DEL
PLANEAMIENTO EN EL ESTADO

Contenido del Capítulo 1
I. El Estado y su organización: niveles de
gobierno, poder ejecutivo, sectores de
intervención y sistemas administrativos
II. El Sistema de Planeamiento Estratégico
del Estado: PLADES, PESEM, PDC y los
Programas estratégicos
III. Planeamiento a nivel institucional: PEI y
POI

I. Definición de Estado
 Es la forma jurídica de organización social,
económica y política de la población de un
territorio, para velar por el bienestar común de
la nación o naciones que lo componen.
 El poder de gobierno emana del pueblo, cada
ciudadano otorga una cuota de poder a las
autoridades al momento de elegirlas.
 Son deberes primordiales del Estado: proteger
la soberanía, derechos humanos, seguridad,
justicia y desarrollo integral (art. 44° de CPP).

Organización según la CPP
División Nivel de gobierno
Poder Integrantes
Constitucional según competencia
Legislativo Congreso de la República
Corte Suprema de Justicia
Academia de la Magistratura
Judicial Cortes Superiores de Justicia
Juzgados especializados y mixtos, de
Paz letrados y no letrados
Gobierno Gobierno Presidencia de la República
Central Nacional Consejo de Ministros
PCM
Ejecutivo
Ministerios
Organismos adscritos a Ministerios o
a la PCM
Organismos JNE, ONPE, RENIEC, CNM, TC,
Constitucionales MP/FN, DP, CGR, SBS y BCR
Gobiernos Regionales y sus
Gobiernos Regionales
organismos adscritos
Instancias
Gobiernos Provinciales
Descentralizadas
Gobiernos Locales Gobiernos Distritales
Organismos adscritos

Poder Ejecutivo
(Ley Nº 29158, LOPE)

1. Diseña y supervisa las políticas nacionales
sectoriales y multisectoriales, considerando la
diversa realidad regional y local.
2. Reglamenta las leyes.
3. Presta asistencia técnica y desarrolla medios de
cooperación con las entidades públicas.
4. Coordina con los otros niveles de gobierno, las
competencias compartidas.

Integrantes del Poder Ejecutivo y
sus Funciones…
Integrantes Funciones
- Establece políticas nacionales
Presidencia - Nombra y remueve los altos cargos
de la República - Ejerce el derecho de iniciativa legislativa, con aprobación del CM y autorización del
Congreso
Consejo de
Coordina y evalúa las políticas nacionales, sectoriales y multisectoriales
Ministros (CM)
- Formula las políticas nacionales y coordina las políticas multisectoriales
- Dirige el proceso de descentralización y modernización
- Coordina la planificación estratégica concertada
Presidencia
- Dirige las relaciones con los demás poderes, organismos constitucionales, los demás
del Consejo de
niveles de gobierno y la sociedad civil.
Ministros (PCM)
- Preside las comisiones interministeriales de Asuntos Económicos-Financieros y Asuntos
Sociales
- Preside y convoca el Consejo de Coordinación Intergubernamental

…Integrantes del Poder
Ejecutivo y sus Funciones

Integrantes Funciones
- Establecen y evalúan las políticas sectoriales
- Coordinan y prestan apoyo técnico a los demás niveles de gobierno para la
Ministerios
implementación de las políticas sectoriales
- Aprueba la propuesta de presupuesto de las entidades de su sector
Ejecutan las políticas sectoriales en materias específicas:
Organismos
- Los organismos reguladores defienden el interés de los usuarios
adscritos
- Los organismos técnicos especializados planifican y supervisan o ejecutan políticas de
a Ministerios o a la
carácter multisectorial o intergubernamental
PCM
- Los organismos ejecutores prestan servicios específicos

Clasificación sectorial del Estado
Materia Sector específico de intervención

Comercio Exterior y Turismo; Agricultura;
Económica Energía y Minas; Economía y Finanzas;
Transportes y Comunicaciones; Producción.

Salud; Inclusión Social;
Educación; Mujer y Desarrollo Social;
Social Cultura; Trabajo y Promoción del
Vivienda, Construcción y Empleo;
Saneamiento; Ambiental;
Tribunal Constitucional;
Defensa; Interior; Justicia;
Consejo Nacional de la
Seguridad Defensoría del Pueblo; Ministerio
Magistratura; Poder Judicial;
Público/Fiscalía de la Nación
Fuero Militar Policial
Jurado Nacional de Elecciones; Relaciones Exteriores; PCM;
Otros Servicios
ONPE; RENIEC; Contraloría Congreso de la República

Clasificador Funcional del Estado
(D. S. N° 068-2008-EF y R.D. N° 002-2011-EF/50.01)
FUNCIONES DEL ESTADO
01. LEGISLATIVA 13. MINERIA
02. RELACIONES EXTERIORES 14. INDUSTRIA
03. PLANEAMIENTO, GESTION Y 15. TRANSPORTE
RESERVA DE CONTINGENCIA 16. COMUNICACIONES
04. DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL 17. AMBIENTE
05. ORDEN PUBLICO Y SEGURIDAD 18. SANEAMIENTO
06. JUSTICIA 19. VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO
07. TRABAJO 20. SALUD
08. COMERCIO 21. CULTURA Y DEPORTE
09. TURISMO 22. EDUCACION
10. AGROPECUARIA 23. PROTECCION SOCIAL
11. PESCA 24. PREVISION SOCIAL
12. ENERGIA 25. DEUDA PUBLICA

Uso del Clasificador Funcional
División
Función Grupo Funcional
Funcional Actividad
(25) (127)
(55)
0096. Atención Servicios generales
médica básica Apoyo alimentario para grupos en riesgo
Atención especializada de la salud
Reducción de la morbilidad por cáncer de cervix
0097. Atención Reducción de la morbilidad por cáncer de mama
médica especializada Reducción de la morbilidad por cáncer gástrico
044 SALUD
Reducción de la morbilidad por cáncer de próstata
INDIVIDUAL
Reducción de la morbilidad por cáncer de pulmón
0098. Servicios de
20
diagnóstico y Servicios de apoyo al diagnóstico y tratamiento
SALUD
tratamiento
0010.Infraestructura
Mantenimiento de establecimientos
y equipamiento
Regulación y control
….
sanitario
043 SALUD Control
COLECTIVA epidemiológico
Control de riesgos y
daños para la salud

Los Sistema administrativos
del Estado
• Un sistema administrativo es un conjunto
de principios, normas, procedimientos y
técnicas, que regulan la forma en que toda
entidad pública debe realizar los
procesos de administración, con el objeto
de asegurar la gestión eficiente de los
recursos públicos, para el cumplimiento de
los fines que por Ley le corresponden.

Procesos de administración
Defensa
Modernización judicial
de la gestión

Inversión

Sistemas administrativos
SISTEMA ADMINISTRATIVO ENTIDAD RECTORA
1. Modernización de la Gestión Secretaría de Gestión Pública - PCM
2. Sistema Nacional de Centro Nacional de Planeamiento
Planeamiento Estratégico Estratégico – CEPLAN
3. Sistema Nacional de Presupuesto Dirección General de Presupuesto - DGPP
4. Sistema de Gestión de Recursos Autoridad Nacional del Servicio Civil -
Humanos SERVIR
5. Sistema Nacional de Inversión Dirección General de Política de
Pública Inversiones – DGPI/MEF
6. Sistema Nacional de Organismo Supervisor de las
Abastecimiento: Contrataciones Contrataciones del Estado - OSCE
7. Sistema Nacional de Contabilidad Dirección General de Contabilidad - DNCP
8. Sistema Nacional de Tesorería
Dirección General de Endeudamiento y
9. Sistema Nacional de
Tesoro Público – DGETP/MEF
Endeudamiento Público
10. Sistema Nacional de Control Contraloría General de la República – CGR
11. Defensa judicial del Estado Ministerio de Justicia - MINJUS

…los sistemas
administrativos
• Establecen procedimientos, estandarizan
conductas y generan información para la
supervisión de los actos de la
administración pública.
• Limitan la discrecionalidad de la
administración pública en el uso de los
recursos del Estado, dado el carácter
temporal de las administraciones.

Interacción de los sistemas
administrativos
ROF Planes
CAP del
TUPA Estado
Plan Estratégico Institucional del Año 1 - Año 5
AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5
Plan Operativo
Institucional del Año n
Presupuesto
Institucional del Año n
Recursos
Humanos
Ejecución
Bienes y Devengados Pagos
del gasto Control
Servicios
Previo,
Proyectos
concurrente y
posterior
DEFENSA JUDICIAL DEL
ESTADO

Importancia de los sistemas
administrativos
• La mejora de los sistemas y la mayor
coordinación entre sus órganos rectores
ha permitido que la gestión del Estado sea
más eficaz.
• Resulta necesario que los servidores
públicos conozcan la interdependencia
existente entre los diversos sistemas
administrativos.

II. Planeamiento del Estado

• Para utilizar mejor los recursos escasos
se requiere de una prospectiva articulada.
• Objetivo: visión de desarrollo nacional
compartida, con objetivos y planes para
el desarrollo nacional.
• Finalidad: articular la visión y objetivos de
largo, mediano y corto plazo, por cada
sector y nivel de gobierno.

Plan Estratégico de Desarrollo
Nacional
• El “Plan Bicentenario: Perú hacia el 2021” ha sido
aprobado mediante el D.S. 054-2011-PCM, del 22
de julio de 2011, luego de dos años de trabajo de
concertación, liderado por el CEPLAN.
• Con el consenso de sectores, gobiernos
regionales, fuerzas políticas, sector privado,
sociedad civil, ONG, gremios profesionales y
empresariales, entidades cooperantes, otros.
• Contiene los lineamientos de política para el
desarrollo armónico y sostenido del país.

Visión del Perú al 2021:
“Somos una sociedad democrática en la que prevalece el Estado
de derecho y en la que todos sus habitantes tienen una alta calidad
de vida, con iguales oportunidades para desarrollar su máximo
potencial como seres humanos.
Tenemos un Estado moderno, descentralizado, eficiente,
transparente, participativo y ético al servicio de la ciudadanía.
Nuestra economía es dinámica, diversificada, de alto nivel
tecnológico y equilibrada regionalmente, con pleno empleo y alta
productividad del trabajo. El país favorece la inversión privada y la
innovación, e invierte en educación y tecnología para aprovechar
competitivamente las oportunidades de la economía mundial.
La pobreza y la pobreza extrema han sido erradicadas, existen
mecanismos redistributivos para propiciar la equidad social y los
recursos naturales se aprovechan en forma sostenible,
manteniendo una buena calidad ambiental”

Visión México al 2030:
• “Hacia el 2030, los mexicanos vemos a México como un país
donde nuestras familias y nuestro patrimonio están seguros, y
podemos ejercer sin restricciones nuestras libertades y
derechos; un país con una economía altamente competitiva que
crece de manera dinámica y sostenida, generando empleos
suficientes y bien remunerados; un país con igualdad de
oportunidades para todos, donde los mexicanos ejercen
plenamente sus derechos sociales y la pobreza se ha
erradicado; un país con un desarrollo sustentable en el que
existe una cultura de respeto y conservación del medio
ambiente; una nación plenamente democrática en donde los
gobernantes rinden cuentas claras a los ciudadanos, en el que
los actores políticos trabajan de forma corresponsable y
construyen acuerdos para impulsar el desarrollo permanente del
país; consolidando una relación madura y equitativa con
América del Norte, un liderazgo en América Latina y una política
exterior activa en la promoción del desarrollo, la estabilidad y la

Visión Reino Unido al 2014:
• “El Reino Unido es un sistema de comercio abierto, con un
mercado laboral flexible y un lugar atractivo para las inversiones
globales de las empresas. Las instituciones del Reino Unido,
como su ordenamiento jurídico, se respetan en todo el mundo.
Somos el segundo mayor exportador de servicios del mundo,
con una base de investigación de clase mundial, con más
universidades en el top ranking y más premios Nobel que
cualquier otro país, excepto los EE.UU. Las empresas británicas
más exitosas pueden competir en mercados mundiales,
desarrollar productos y servicios innovadores, y crear así
nuevos puestos de trabajo y una mayor prosperidad.
• Cuatro ambiciones globales de la economía británica:1. crear el
sistema fiscal más competitivo en el G‐20; 2. ser uno de los
mejores lugares de Europa para iniciar, financiar y hacer crecer
un negocio; 3. fomentar la inversión y las exportaciones como
una ruta hacia una economía más equilibrada, y 4. crear una
fuerza laboral más educada, que es la más flexible en Europa.”

Visión India al 2020:
• “India 2020 estará rebosante de energía, espíritu empresarial e
innovación. Los 1350 millones de personas estarán mejor
alimentadas, vestidas y con mejores viviendas, más saludables,
mejor educadas y con más larga vida que ninguna otra
generación en la larga historia del país. El analfabetismo y todas
las enfermedades contagiosas importantes habrán
desaparecido. Las desigualdades entre diferentes grupos de
edades, sexos, grupos de ingresos, comunidades y regiones se
reducirán drásticamente. Las disparidades entre los muy ricos y
los pobres no habrán desaparecido, pero la naturaleza de la
pobreza en el año 2020 no será tan dura y opresiva. Las
disparidades regionales seguirán siendo visibles, aunque todas
las regiones tendrán significativos avances en dos décadas. Los
logros de la India han sido alimentados por la comprensión de
que el progreso del conjunto depende en última instancia el
progreso de sus eslabones más débiles.”

Fundamentos del PLADES:
Perú al 2021
• Basado en la Declaración Universal de los DD.HH.
y en las Políticas del Acuerdo Nacional.
• Cuenta con seis ejes estratégicos:
 Derechos fundamentales y dignidad de las
personas
 Oportunidades y acceso a los servicios
 Estado y gobernabilidad
 Economía, competitividad y empleo
 Desarrollo regional e infraestructura
 Recursos naturales y ambiente

Articulación de los objetivos
nacionales del PLADES
1. Plena vigencia de los
derechos fundamentales
y de la dignidad de las
personas
6. Estado
eficiente y
2. Economía 3. Igualdad de descentralizado,
4. Aprovechamiento al servicio de
competitiva con oportunidades
sostenible de los los ciudadanos
alto empleo y y acceso a los
recursos naturales y del desarrollo
productividad servicios

5. Desarrollo regional equilibrado e infraestructura
adecuada

El PLADES ingresó a un proceso
de revisión

http://www.ceplan.gob.pe/actualizacion-del-plan-estrategico

Propuesta de Visión País al 2021:
"Mantendremos nuestro alto dinamismo económico, mejorando
continuamente la competitividad, los encadenamientos
productivos y el Sistema de Ciencia, Tecnología e Innovación
para elevar las condiciones de vida de toda la población,
erradicar la pobreza, crear oportunidades de desarrollo integral,
garantizar la dignidad de las personas así como el ejercicio
pleno de sus derechos y reducir las desigualdades que dividen
a los peruanos.
Como ciudadanos pluriculturales, solidarios, emprendedores,
orgullosos de sus logros históricos, aprovecharemos
racionalmente el potencial de nuestro territorio megadiverso,
agregando mayor procesamiento y contenido tecnológico a nuestros
productos con respeto al medio ambiente y a las comunidades;
minimizando la huella ecológica y considerando siempre a las
generaciones futuras alcanzando un desarrollo territorial equilibrado
Nos consolidaremos como una sociedad inclusiva y democrática, con un estado soberano
moderno, descentralizado, eficaz, eficiente y transparente al servicio de la ciudadanía,
garantizando la seguridad interna, la perfecta armonía e integración con nuestros vecinos
andinos, amazónicos y sudamericanos; coadyuvando a la paz y bienestar mundial".

Nueva concepción estratégica

1. Desarrollo humano sostenible
basado en derechos

3. Estado
nacional
4. Economía 2. Inclusión descentralizado
competitiva con efectiva y y honesto, al
trabajo decente reducción de las servicio de la
desigualdades ciudadanía
7. Sistema consolidado de ciencia, tecnología e innovación
6. Ambiente sostenible, seguridad energética y recursos naturales
al servicio de la Nación
5. Integración nacional y desarrollo territorial equilibrado
con infraestructura adecuada
8. Integración andina, amazónica y latinoamericana,
con inserción soberana al mundo

Perspectivas
• CEPLAN vienen trabajando las visiones
macroregionales y sectoriales.
• Desarrollo de procedimientos y técnicas
para la elaboración de los planes de nivel
intersectorial e interregional.
• Formación del Sistema Nacional de
Planeamiento (SINAPLAN) para articularlo
con el sistema financiero, a fin de que los
programas estratégicos sean financiados.

Estado situacional del sistema
de planeamiento estratégico
• 1992, desactivación del INP
• 2003, se encarga el planeamiento de
Estado a la DGPM-MEF.
• Directivas sin actualización
• Perú se mantuvo sin una entidad
especializada en la materia, retroceso.
• CEPLAN, activo desde 2008.

Debilidades del sistema de
planificación
• Débil articulación de la planificación
territorial y sectorial.
• Predomina el enfoque institucional sobre
el resultado que requiere el ciudadano.
• Débil articulación con el presupuesto
• Débil desarrollo de mediciones de
desempeño (indicadores)
• Carencia de evaluaciones significativas

Actuales instrumentos de
planificación del Estado, según
ámbitos

Nivel Denominación del Plan SIGLAS
Gobierno
Plan Plan Estratégico Sectorial Multianual PESEM
Nacional
Estratégico
Gobiernos
de Desarrollo Plan de Desarrollo Regional Concertado PDRC
Regionales
Nacional
Gobiernos
Plan de Desarrollo Local Concertado PDLC
Locles

El Plan Estratégico Sectorial
Multianual (PESEM)…

• Instrumento de planificación de cada sector del
Estado, creado mediante la Resolución
Directoral Nº 004-2003-EF/68.01.
• El Plan Estratégico Sectorial Multianual
(PESEM) contiene el diagnóstico de cada
sector, su misión y visión, muestra los objetivos
estratégicos, indicadores, metas y las líneas de
acción para un determinado periodo multianual.

…El Plan Estratégico Sectorial
Multianual (PESEM)
• Se elabora un PESEM por cada ministerio u
OCA. Las entidades adscritas a cada ministerio
formulan sus planes estratégicos, considerando
al PESEM como guía.
• Considerando que el art. 2º del D.S. Nº 054-
2011-PCM, dispone que las entidades ajusten
sus planes estratégicos a los objetivos
estratégicos de desarrollo nacional, los sectores
vienen actualizado sus PESEM para que
respondan a los objetivos de carácter nacional.

El Plan de Desarrollo Concertado
(PDC)…
• A partir de los objetivos trazados por cada sector
del Estado, en el ámbito de las funciones
otorgadas por la Ley de Bases de la
Descentralización, cada una de las instancias
descentralizadas (gobiernos regionales y
locales) elabora su PDC.
• El PDC es una herramienta de gestión multianual
para el planeamiento de los gobiernos
subnacionales. Es de naturaleza territorial
(geográfico).

…El Plan de Desarrollo
Concertado (PDC)
• Por norma, se elabora a través de un proceso
concertado con la ciudadanía y el sector privado,
que le otorga legitimidad democrática.
• Promueve la viabilidad política, técnica y
financiera de los programas y proyectos que
contiene.
• Contiene el diagnóstico territorial, la misión y
visión, muestra los objetivos estratégicos,
indicadores, metas y las líneas de acción para un
determinado periodo, así como los acuerdos y
compromisos con la comunidad.

Articulación necesaria en el Sistema de
Planeamiento del Estado
Plan Estratégico de Desarrollo Nacional

PESEM PESEM PESEM PESEM PESEM PESEM
Educación Salud Trabajo … Vivienda Transporte Agricultura

PDC
Región n

PDC PDC PDC PDC
Provincia 1 Provincia 2 Provincia 3 … Provincia n

PDC PDC PDC PDC
Distrito 1 Distrito 1 Distrito 1 Distrito 1
PDC PDC PDC PDC
Distrito 2 Distrito 2 Distrito 2 Distrito 2
PDC PDC PDC PDC
Distrito n Distrito n Distrito n Distrito n

Estrategias de un PDC en salud:
1. Información y acceso a servicios de planificación familiar
y métodos anticonceptivos especialmente de los más
pobres, con un enfoque de género e interculturalidad.
2. Fortalecimiento de la capacidad resolutiva y adecuación
intercultural de los establecimientos de salud a la atención
del parto.
3. Implementación de casa de espera en zonas con
población dispersa.
4. Capacitación a promotores y parteras de salud en la
identificación de signos de alarma en la gestante y su
referencia oportuna.
5. Desarrollo de acciones intersectoriales en la educación
sexual y reproductiva de los adolescentes.
6. Desarrollo de intervenciones especificas para los
problemas indígenas de la amazonia.

Problemas multisectoriales:
Desnutrición Crónica Infantil: Entre 1999 y 2005 la
desnutrición crónica infantil en Huancavelica (52%) se
redujo sólo en 4%, debido a elevados niveles de
desarticulación de las intervenciones, que generaron
filtraciones (S/. 360 millones anuales) y subcobertura.

La desnutrición tiene naturaleza multicausal, inciden
diversos factores como la educación de la madre,
características de la vivienda, acceso a agua y
desagüe, entre otros, que hacen necesario un
conjunto de acciones específicas para combatirla. El
beneficiario debiera recibir todas las atenciones
(salud, educación, nutrición, saneamiento) para
obtener resultados favorables.

Los Programas Estratégicos
• Visión integrada de planificación y
presupuesto, articula su intervención entre
niveles de gobierno y entre sectores.
• Analiza causas de la problemática
• Investiga modelos exitosos y los adapta a
la realidad nacional.
• Identifica a los responsables de la
provisión de productos a la población de
interés, para resolver problemas críticos.

PE: Programa de Articulado
Nutricional (PAN)
1. Focalización geográfica (distritos más pobres, con
indicadores adversos en pobreza extrema,
desnutrición, necesidades básicas insatisfechas y
violencia social).
2. Focalización individual (hogares con pobreza
extrema y niños menores de 14 años).
3. Establecimiento de condicionalidades en
educación, salud, nutrición e identidad (organización
de la oferta sectorial).
4. Otorgamiento de subsidio monetario a la madre.
5. Salida gradual de hogares beneficiarios.

Interacción Intersectorial y
Regional del PE: PAN
NIVEL NACIONAL REGIONAL LOCAL
SECTOR (PESEM) (PDC) (PDC)
Mujer y MIMDES
23 regiones:
desarrollo Programa de Apoyo
Complementación
social Directo a los más
alimentaria
pobres
Salud, MINSA 23 regiones:
saneamiento y SIS Desinfección y
ambiental INS vigilancia del agua
Educación X 23 regiones
Vivienda y
Ministerio de
desarrollo 23 regiones
Vivienda
urbano
Otros… PCM
RENIEC

Articulación del SINAPLAN
(Planeamiento del Estado)

PDC REGIONAL
PESEM: Energía Ambiente Agricultura

PESEM: Trabajo Vivienda Producción
PDPC
PESEM: Comercio Justicia Educación
PDPC
PESEM: Salud Mujer Transporte

Presupuesto Multianual para
Programas Estratégicos y PMIP

III. El planeamiento a nivel Institucional
PLADES:
PESEM =>PDC

Plan Estratégico Institucional
Sistema
administrativo de
planeamiento
Plan Operativo
Institucional

Sistema de Sistema de
Presupuesto abastecimiento
Presupuesto Plan
Institucional de Anual de
Apertura Contrataciones

Plan Estratégico Institucional
(PEI)
• Es un instrumento de planificación de
mediano plazo que contiene los cambios a
lograr en una población objetivo, alineado a
la estrategia nacional, consta de:
– Visión y misión
– Ejes y objetivos estratégicos
– Estrategias
– Tácticas (a partir de aquí se desglosa el POI)
– Indicadores de resultado e impacto

Componentes del PEI
• Misión y visión: dónde está y a dónde
quiere llegar la institución.
• Ejes y objetivos estratégicos: qué áreas
estratégicas se deben desarrollar.
• Estrategias: cuál es la mejor forma de
alcanzar los objetivos
• Tácticas: qué acciones son prioritarias
• Indicadores de desempeño: cómo mediré
el resultado.

D.S.054-2011-PCM
• El art. 2º dispone que las entidades
ajusten sus planes estratégicos a los
objetivos estratégicos de desarrollo
nacional.
• El art. 3º dispone la difusión del PLADES
a través de los portales de todos los
Ministerios para su implementación.

Ejemplo: Alineamiento del
IMARPE al Sector Producción
VISIÓN OBJETIVO DESCRIPCIÓN
"Mantener el liderazgo en la Conservación de la biomasa y los
investigación científica y tecnológica de General ecosistemas, para la sostenibilidad
los ecosistemas marinos, la de las actividades económicas
biodiversidad, la acuicultura y sus
pesquerías, asesorando al Ministerio de
Realizar investigaciones en
la Producción y al Sector Pesquero
tecnología, artes y métodos de
industrial y artesanal, en el
pesca; así como, de sensoramiento
ordenamiento pesquero y conservación
Específico remoto para apoyar el racional
del ambiente marino, en tiempo real y en
aprovechamiento de los recursos
el marco de un enfoque ecosistémico,
hidrobiológicos, considerando la
utilizando tecnología de punta para la
variabilidad del ambiente marino
generación de actividades productivas"

Alineamiento con las Políticas Nacionales y Sectoriales

Acuerdo Nacional

Eje Estratégico 4 de las Políticas de
Estado: Estado eficiente, transparente y
descentralizado

Plan Bicentenario:
Perú al 2021

Objetivo Nacional del Eje 3. Estado nacional moderno, democrático,
descentralizado, honrado e inclusivo, articulado en sus poderes y
niveles de gobierno, provee servicios efectivos de calidad a la población
y al desarrollo.
Resultado final: Administración pública peruana de calidad

Plan Sectorial Multianual
de Economía y Finanzas

Objetivo Estratégico General 3
Modernización del Estado y
profundización del proceso de
52
descentralización

Formulación del PEI 2012-2016
VISIÓN: “Ser un organismo público referente, de alcance
nacional, reconocido como aliado estratégico de las entidades
públicas y agentes económicos, por la calidad de sus servicios y
por el uso intensivo de tecnologías de información; así como por
promover la eficiencia, probidad y transparencia en la gestión de
las contrataciones del Estado, contribuyendo a mejorar el acceso
al mercado estatal y a elevar la calidad del gasto público”

MISIÓN: “Somos el organismo técnico especializado responsable de
cautelar la aplicación eficiente de la normativa y promover mejores
prácticas en la gestión de las contrataciones del Estado, para el
uso óptimo de los recursos públicos y la satisfacción de las
necesidades de la población”

Estructura estratégica del OSCE

Visión y Misión
del OSCE

2.
1. Desarrollo 3. 4.
Fortalecimiento de capacidades en Optimización Fortalecimiento
y los actores del de los de los órganos
posicionamiento proceso de procesos de desconcentrados
del rol contratación contratación
supervisor pública pública

5. Optimización de la gestión de recursos y procesos internos del OSCE

Gobierno electrónico: e–procurement y uso intensivo de TICs

Principios del accionar del OSCE

Objetivos del PEI 2012-2016
OBJETIVO ESTRATÉGICO GENERAL OBJETIVO ESTRATÉGICO ESPECÍFICO
Posicionar al OSCE como organismo público referente y aliado
OEE1
estratégico (incluye comunicación externa)
Fortalecer y posicionar el rol
Incrementar la calidad y efectividad del rol supervisor del OSCE
supervisor del OSCE en los
OEG1 OEE2 para reducir las malas prácticas en el mercado de la
procesos de contratación
contratación pública.
pública.
Fortalecer los procesos de solución de controversias surgidas a
OEE3
lo largo del proceso de contrataciones públicas
Contribuir al desarrollo de
capacidades y a una mejor Desarrollar capacidades de gestión de los operadores logísticos
OEG2 participación de los actores del OEE4 en materia de contrataciones públicas y mejorar la participación
proceso de contratación de los proveedores y otros actores del mercado público
pública.
Optimizar el proceso de OEE5 Incrementar la eficiencia del proceso de contratación pública.
contratación pública mediante
la mejora e innovacion de los Incrementar la accesibilidad, transparencia y efectividad del
OEG3 OEE6
mecanismos de contratación SEACE y RNP
pública y el uso intensivo de
las TIC OEE7 Incrementar el acceso al mercado público

Incrementar el impacto de las
Fortalecer las oficinas zonales y dotarlas de los recursos
OEG4 oficinas zonales del OSCE a OEE8
necesarios para la desconcentración operativa y funcional
nivel nacional
Mejorar en forma continua la gestión de recursos y la
Optimizar la gestión de OEE9
organización del OSCE.
recursos y mejorar de forma
Incrementar el uso de tecnologías de información para la
OEG5 continua los procesos internos OEE10
optimización de los procesos internos del OSCE
del OSCE, para contribuir a la
excelencia operativa Promover la búsqueda de la autosostenibilidad financiera del
OEE11
OSCE

Mapa estratégico del OSCE

Misión y Visión del OSCE

OEG 2. Desarrollo de OEG3. Optimización de
OEG1: Rol Supervisor OEG4. Desconcentración
Capacidades contratación pública

OEE1.
Posicionamiento del OEE5. Eficiencia del
OSCE proceso de

OEE7. Acceso al
mercado público

OEE2. Calidad y
efectividad del rol
supervisor OEE4. Desarrollo de
capacidades de OEE6.
logísticos, Transparencia y
efectividad: SEACE OEE 8.
proveedores y otros
OEE3. Solución de y RNP Desconcentración
actores
Controversias
Aprendizaje
Perspectiva

OEG 5. Optimizar la gestión de recursos y procesos internos

OEE 9. Gestión de recursos y organización OEE 10. TICs y automatización de procesos
Perspectiva
Financiera

OEE 11. Autosostenibilidad Financiera

56

El Plan Operativo Institucional
• Es un instrumento de gestión de corto plazo, que
orienta las líneas de acción estratégica.
• Cada año se instruye a las entidades públicas
para que propongan sus planes operativos. Las
acciones de corto plazo están divididas en:
– Productos y metas presupuestarias de las
unidades orgánicas, que respondan al PEI
– Programación de las actividades de carácter
permanente

Contenido del POI
• Objetivos anuales
• Actividades y tareas: actividades
estratégicas y operativas que se realizarán
• Unidad de medida: cómo mediré el avance
• Cantidad: meta a alcanzar en el año
• Cronograma de ejecución: por cada mes
• Presupuesto requerido: costo total
• Indicadores de desempeño

PROGRAMACIÓN DEL PRE PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
(Meta física)

Unidad Orgánica / responsable:

Objetivo Estratégico:

Categoría Presupuestal 1/:

Producto/Proyecto 2/:

Actividad / Acción de inversión:

Unidad de Programación Mensual
Nº TAREA Meta Anual
Medida
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

Tareas monitoreadas por la DGPP-MEF (META) 3/:

1 0

2 0

… 0

Tareas no monitoreadas por la DGPP-MEF:

1 0

2 0

3 0

… 0

1/ Señalar si forma parte de un Programa presupuestal; Acción central o APNOP
2/ Sólo si forma parte de un programa presupuestal, registrar el producto al cual se encuentra asociada la Actividad 59
3/ En el caso de pertenecer a un Programa presupuestal, la meta coincidirá con la unidad de medida y cantidad utilizada para definir la Actividad / Acción de inversión

CRONOGRAMA DE TRABAJO DE LA ACTIVIDAD 3.1

Unidad Orgánica / Dirección de Arbitraje Administrativo
Objetivo: Fortalecer y posicionar el rol supervisor del OSCE en los procesos de contratación pública
CATEGORIA Programa Presupuestal "Contrataciones Públicas Eficientes"
PRESUPUESTAL1/
PRODUCTO Mecanismos de supervisión de las contrataciones públicas con valor agregado para su explotación por los actores del sistema de contratación
Difusión de Actas de conciliación, laudos, sentencias que resuelven el recurso de anulación y demás información en cumplimiento de la Ley de
Actividad / Proyecto:
Contrataciones y el Reglamento

Programación mensual
Unidad de Meta
Nº TAREA
Medida Anual Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Agos Set Oct Nov Dic
METAS MONITOREADAS POR EL MEF Documento 290 23 24 24 26 23 24 25 25 23 25 23 25
1 Elaborar e implementar un plan de mejora continua de los servicios arbitrales Informe 1 1
Actualizar el reglamento y directivas vinculadas a los procesos arbitrales en Reglamento y
2 3 1 1 1
función a las mejoras identificadas Directivas
Instalar Tribunales Arbitrales especiales para los procesos de selección de menor
3 Actas 12 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
cuantía
4 Elaborar e implementar un plan de desconcentración de los servicios arbitrales Informe 1 1
5 Elevar las competencias y credibilidad de los árbitros del Registro de OSCE Capacitación 2 1 1
6 Sistematizar la jurisprudencia arbitral, actualizarla y publicarla Laudos 270 22 23 22 23 22 23 22 23 22 23 22 23
Automatizar los procesos de la Dirección de Arbitraje Administrativo, reforzarla
7 Informe 1 1
con un sistema informático y conectarlo con el SEACE (Mapeo procesos)
METAS NO MONITOREADAS POR EL MEF
8 Atencion del servicio de Instalacion de Arbitro Unico o Tribunal Arbitral Actas 240 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20
Atencion de los servicios de Designacion, Recusacion, Registro de Arbitros,
9 600
Devolucion de gastos arbitrales y demas procedimientos del TUPA. Resoluciones 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50
Atencion del servicio de organizacion y administracion de arbitrajes Ad Hoc y al
10 270
Sistema nacional de Arbitraje del Osce Expediente 22 23 22 23 22 23 22 23 22 23 22 23
Actividades de difusion en materia de arbitrajes de contrataciones publica, para
11 2
lograr su posicionamiento a nivel nacional. Evento 1 1
12 Actualizacion permanente del registro de Arbitros segun competencias Informe 1 1
Promover alianzas estrategicas con isntituciones nacionales e internancionales a
13 2
efectos de extender las bondades del arbitraje Convenio 1 1
Realizacion de un estudio para la determinacion de los criterios de clasificacion de
14 Informe 1 1
los laudos y actas para la difusion, en cumplimiento al principio de Transparencia.
1/ Si la unidad orgánica pertenece a un programa presupuestal, acción central o APNOP

El POI y las metas presupuestarias
(metas de producción física)
• Las metas son las finalidades que la
entidad pretende alcanzar en un año.
• Representan los principales subproductos
que genera la Entidad.
• Vinculan al Plan Operativo con el
Presupuesto Institucional.
• Son la célula a partir de la cual se realizan
las asignaciones de gasto.

Estructura de una meta
presupuestaria
Para una Unidad Orgánica de Capacitación
• Finalidad: desarrollo de capacidades en la
población objetivo
• Unidad de medida: persona capacitada
• Cantidad: 20 000
• Costo: S/. 4 000 000
• Ubicación geográfica: Lima

La Escala de Prioridades de los
objetivos

• La escala de prioridades es el orden de
prioridad anual que el Titular de la Entidad
otorga a los objetivos institucionales.

• Sirve para facilitar la toma de decisiones
cuando se cuenta con recursos escasos
que deben ser asignados a diversos fines.

Síntesis de un Plan Operativo Institucional

OBJETIVO Prioridad del Presupuesto N de N de Metas N de
ESTRATÉGICO objetivo asignado Actividades monitoreada Indicadores de
INSTITUCIONAL (Escala) (S/.) operativas por el MEF Desempeño

Mejorar el
sistema de 1 15,857,563 64 10 15
contratación

Optimizar los
2 14,896,314 243 28 8
servicios

Integración
4 2,375,540 7 9 1
internacional

Gestión
3 11,361,408 82 2 2
interna

Totales 44,673,037 396 49 26

Evaluación de los instrumentos de
planificación…

• Planificar sí, pero también monitorear el
avance de los planes estratégicos del
Estado (PLADES, PESEM y PDC) y los
institucionales (PEI y POI).
• A nivel institucional: Evaluación semestral
del avance del PEI (al MEF) y evaluación
trimestral o mensual del POI (a la Alta
Dirección).

…evaluación de los instrumentos de
planificación
• Según nivel de avance de las metas
trazadas: incremento o reducción de
recursos a las áreas usuarias.
• Retroalimentación y actualización de
planes, si estrategias no impactan.
• En diciembre, se hace un corte preliminar
del POI para determinar las actividades
pendientes de ejecución, que generarán
costos en el siguiente ejercicio.

Articulación del sistema de
planeamiento a nivel institucional

Gobierno Nacional Gobiernos Gobiernos
Regionales Locales

POI PEI PESEM 1 PDRC 1 PDLC 1

POI PEI PESEM 2 PDRC 2 PDLC 2
POI PEI PESEM 3 PDLC 1
•.
•. PEI n
•.

POI PEI PESEM n PDRC 24 PDLC n
PEI n
POI n

CONCLUSIONES DEL CAPÍTULO
• Para alcanzar el desarrollo equitativo del país, el
Estado requiere de una organización compleja.
• Actualmente, se viene atravesando un proceso
de reforma y modernización de los sistemas
administrativos, entre ellos el de planeamiento.
• Cada entidad pública debe promover la
articulación de los instrumentos de planificación
y estar orientada hacia metas unificadas de
Estado, que permitan un mejor uso de los
recursos públicos.

CAPITULO SEGUNDO

EL SISTEMA NACIONAL
DE PRESUPUESTO

Contenido del Capítulo
1. Generalidades: Normatividad, principios,
conceptos básicos, las debilidades del sistema,
el Presupuesto por Resultados
2. Fases de Programación y de Formulación: la
demanda de gastos, los ingresos, las metas.
3. Fase de aprobación presupuestal: el PIA
4. Fase de ejecución : la PCA, las modificaciones y
certificaciones presupuestarias, el compromiso
5. Fase de evaluación presupuestal: la
retroalimentación

I. GENERALIDADES

• El Sistema Nacional de Presupuesto es el
conjunto de órganos, normas y
procedimientos que conducen el proceso
presupuestario del sector público.

• Está regido por la Ley SAFI, la Ley del
Sistema, las Leyes Anuales de Presupuesto
y las Directivas emitidas por la Dirección
General de Presupuesto Público.

Concepto de Presupuesto

• El Presupuesto Institucional de Apertura
(PIA) es el instrumento de gestión
económica y financiera para el logro de
resultados a favor de la población, a
través de la prestación de servicios.
• Expresión cuantificada de los gastos
máximos a atender en un año fiscal, los
ingresos que los financian y las metas.

Algunos principios del Sistema
• Programación Multianual: orientado por las
prioridades del PLADES, PESEM y PDC.
• Especialidad cualitativa: el gasto se destina
para la finalidad que se autorizó
• Anualidad: vigencia coincide con año fiscal
• Equilibrio presupuestario: Y = G
• Universalidad y unidad: toda entidad se
sujeta al sistema
• Integridad: se registra todo ingreso y gasto

Conceptos presupuestarios básicos
• Fondos públicos: ingresos del Estado, de
carácter tributario y no tributario.
• Fuentes de financiamiento: tipos de
ingreso con que cuenta una entidad.
• Crédito presupuestal: gasto autorizado
• Modificación presupuestaria: variación del
presupuesto asignado para cumplir metas.
• Genérica del gasto: gran agrupación de
gasto, según naturaleza. Conformadas por
las específicas de gasto.

Fuentes de financiamiento

Fuentes de Financiamiento Rubros
1. Recursos Ordinarios 00 RO
2. Recursos Directamente Recaudados 09 RDR
3. Recursos por Operaciones Oficiales de
19 ROOC
Crédito
4. Donaciones y Transferencias 13 DT
5. Recursos Determinados 04 Contribuciones a Fondos
07 Fondo de Compensación Municipal
08 Impuestos Municipales
18 Canon y Sobrecanon, Regalías, Renta
de Aduanas y Participaciones

Genéricas del gasto
Genéricas del Gasto Descripción
1. Personal y Obligaciones Sociales
2. Pensiones y prestaciones sociales
3. Bienes y Servicios Incluye costos de perfil de proyectos
A favor de gobiernos, organismos
internacionales , no reembolsable.
4. Donaciones y Transferencias
Incluye transferencias por convenios de
administración de recursos
Subsidios y transferencias distintas a
5. Otros gastos
donaciones
6. Adquisición de activos no
Equipamiento y proyectos de inversión
financieros
7. Adquisición de activos financieros Desembolsos para adquirir títulos valores
Obligaciones derivadas de deuda, sea
8. Servicio de la deuda pública
externa o interna

Uso de las nociones presupuestarias
FUENTE DE FINANCIAMIENTO: RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS
Importe
Estructura
DESCRIPCIÓN (En Millones
porcentual
de Soles)
INGRESO CORRIENTE 47.53 75.4%
SALDO DE BALANCE 15.49 24.6%
INGRESO TOTAL 63.02 100.0%
PERSONAL Y OBLIGACIONES
9.83 15.6%
SOCIALES
PENSIONES Y PRESTACIONES
0.48 0.8%
SOCIALES
BIENES Y SERVICIOS 37.80 60.0%
OTROS GASTOS 0.19 0.3%
ADQUISICION DE ACTIVOS NO
14.72 23.4%
FINANCIEROS
GASTO TOTAL 63.02 100.0%

Debilidades del sistema
• Desvinculación entre gastos y políticas
públicas, asignaciones inerciales.
• Desarticulación de las acciones del Estado
en sus tres niveles de gobierno.
• Falta de relaciones causales de las
acciones que se financian.
• Divorcio entre las metas físicas y el
presupuesto. Cifras sin respaldo técnico.
• Ausencia de objetivos de mediano plazo.

Presupuesto por resultados
(PpR)
• Es una metodología que se implementa
progresivamente al proceso presupuestario.
• Visión integrada entre la planificación y el
presupuesto
• Privilegia al ciudadano como eje de atención
• Vincula la asignación de recursos a
productos y resultados medibles a favor de la
población.

…PpR…
Se implementa a través de:
1. Programas presupuestarios: son unidades de
programación de las acciones del Estado en
cumplimiento de las funciones encomendadas.
• Son diseñados para enfrentar una problemática
que puede involucrar a entidades de diferentes
sectores y/o niveles de gobierno, para lograr
resultados a favor de la población objetivo.
• Son concordantes con los objetivos estratégicos
del Sistema Nacional de Planeamiento.

… PpR…
2. Acciones de seguimiento del desempeño, en
base a indicadores.
3. Las evaluaciones e incentivos a la gestión
5. Otros instrumentos que determine el MEF
• El responsable del Programa Presupuestal es el
Titular de la entidad; si involucra a más de una
entidad, la responsabilidad será de la Entidad que
ejerce la rectoría de la política pública intervenida.
• El avance de los PP es consolidado
semestralmente por el MEF.

Otras nociones presupuestarias
• Clasificador funcional: estructura que
agrupa en tres niveles las líneas de acción
del Estado, para el control de tendencias.
• Clasificador programático: estructura que
muestra los programas presupuestarios.
• Actividad/acción de inversión: Nivel
ampliado del Clasificador Programático, al
que se asigna el PIA. Comprende metas
presupuestarias.

Clasificador Funcional

División
Función
Funcional Grupo Funcional (127)
(25)
(55)
0096. Atención médica básica
044 SALUD 0097. Atención médica especializada
INDIVIDUAL 0098. Servicios de diagnóstico y tratamiento
20
0010.Infraestructura y equipamiento
SALUD
Regulación y control sanitario
043 SALUD
Control epidemiológico
COLECTIVA
Control de riesgos y daños para la salud

Clasificador Programático Código de
Categoría Producto / Proyecto Cod Actividad/Acción de Inversión
Meta
APROBACION Y/O ACTUALIZACION DE FICHAS TECNICAS Y
0004 5000152 DIFUSION DE LA MODALIDAD DE SUBASTA INVERSA PARA LA
3.000038 PROCEDIMIENTOS ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS COMUNES.
EFICIENTES DEL SISTEMA
DIFUSION DE LAS ACTAS DE CONCILIACION, LAUDOS,
DE CONTRATACIONES DEL
0005 5000204 SENTENCIAS QUE RESUELVEN EL RECURSO DE ANULACION
ESTADO QUE OPTIMIZAN
Y DEMAS INFORMACION
EL ABASTECIMIENTO
PUBLICO EVALUACION E INSCRIPCION EN EL REGISTRO NACIONAL DE
0006 5000249
PROVEEDORES
0007 5000343 PROCESOS DE CONTRATACION DE CONVENIO MARCO
DISEÑAR Y PROMOVER MECANISMOS ADICIONALES QUE
0008 5000206 GENEREN MEJORES PRACTICAS EN LOS USUARIOS DEL
SISTEMA DE COMPRAS PUBLICAS
FORTALECIMIENTO DE LAS CAPACIDADES DE LOS
0009 5000265 OPERADORES PUBLICOS Y PRIVADOS EN MATERIA DE
0034 MEJORA DEL CONTRATACIONES
SISTEMA DE IDENTIFICACION A POTENCIALES ENTIDADES PUBLICAS
ABASTECIMIENTO 0010 5000282 CONVOCANTES DE PROCESOS DE SELECCION
DEL ESTADO ELECTRONICOS
IDENTIFICACION DE LAS PERSONAS NATURALES Y
3.000039 COMPRAS 0011 5000284 JURIDICAS QUE VIOLAN EL PRINCIPIO DE PRESUNCION DE
PUBLICAS CON PRACTICAS VERACIDAD
ADECUADAS EN SU IMPLEMENTACION DE CATALOGOS ELECTRONICOS DE
0012 5000295
REALIZACIÓN Y CONVENIO MARCO
SUPERVISIÓN MEJORAMIENTO DEL MARCO NORMATIVO Y LA TOMA DE
0013 5000313
DECISIONES EN CONTRATACION PUBLICA
MONITOREO DEL SISTEMA DE CONTRATACION PUBLICA A
0014 5000316 TRAVES DE ACCIONES DE SUPERVISION A PROCESOS DE
COMPRA
ORIENTACION Y APOYO AL USUARIO SOBRE LOS SERVICIOS
0015 5000332
QUE PRESTA EL OSCE

SOLUCION DE CONTROVERSIAS Y DENUNCIAS A POSTORES
0016 5001302 O CONTRATISTAS Y ARTICULACION DE LA INFORMACION DE
LOS RESOLUCIONES EXPEDIDAS PARA EL PUBLICO E

Otras nociones presupuestarias
• Categoría presupuestaria: clasificación
presupuestaria del gasto, según la
finalidad pública que cumple, puede ser:
 Programa Presupuestario: conjunto de
productos que la entidad ofrece al público.
 Acciones Centrales: administración, asesoría,
alta dirección, control y defensa de la entidad.
 Asignaciones Presupuestarias que no
resultan en productos (APNOP): otros gastos
que no derivan en un producto

Uso de categorías presupuestarias
Presupuesto
CATEGORIA PRESUPUESTAL/PRODUCTO-PROYECTO
de gastos
Programa Presupuestal "Mejora del Sistema de Abastecimiento del
39,799,030
Estado"
Procedimientos eficientes del sistema de
PRODUCTO contrataciones del Estado que optimizan el 7,350,421
abastecimiento público.

PRODUCTO Compras públicas con prácticas adecuadas en su 20,182,772
realización y supervisión.
PROYECTO Ampliación de áreas de la sede institucional. 1,649,178

PROYECTO Modernización del Sistema de Contrataciones del 10,616,659
Estado
Acciones Centrales 12,299,280

Asignaciones Presupuestarias que No Resultan en Productos (APNOP) 10,919,650
Total Pliego 059: OSCE 63,017,960

Fases del proceso presupuestal
3. Aprobación
A partir del 1
(Presupuesto
de enero
Institucional de del año
Nueve meses antes Apertura)

4. Ejecución
2. Formulación
(estructura funcional, (Certificación, PCA,
definición de metas y modificaciones
cadenas de gasto) presupuestarias, otros)

1.Programación 5. Evaluación
(Programa (cumplimiento de
presupuestal, demanda metas trazadas)
de gastos e ingresos)

Retroalimentación

II. Fase de Programación
Presupuestal
• Inicio: marzo del año previo, vía Comisión
del Programa Presupuestal, integrada por
Oficina de Planeamiento y órganos de línea.
– Diagnóstico de la situación problema
– Estadística de respaldo en documentos oficiales
– Identificación de población objetivo
– Desarrollo del árbol de problemas y de medios
– ¿Participación de otras instituciones públicas?
– Análisis y selección de alternativas (agrup. Product.)
– Desarrollo del modelo operativo de cada actividad

Difusión permanente de la
normativa, no permite
Descuido en el seguimiento enfocar desarrollo de
Corrupción en las entidades
a la ejecución contractual capacidades de gestión / Exoneraciones sin causal
del sector público
del proveedor criterios de eficiencia de
mercado (calidad,
oportunidad y eficiencia)

ANÁLISIS Información de la
Criterios divergentes en el
DE CAUSAS Plataformas de base SEACE y OSCE para atender Procesos de contratación
Plataforma electrónica de
contrataciones sin valor
DEL SIAF no integradas situaciones legales largos y engorrosos
agregado para la toma de
similares.
PROBLEMA decisiones de los usuarios

PAC desalineado con el PIA y Observaciones e
el POI. Modificaciones impugnaciones en los
constantes del PAC. procesos de selección

Trabajo aislado del OEC
respecto a los órganos de la Requerimientos técnicos Plataforma electrónica de
entidad a cargo de la mínimos, estudios de contrataciones actualizada
planificación y del mercado y bases mal constantemente, pero
presupuesto en la fase elaborados cambios no difundidos
operativa

Falta de mecanismos de Sistema de Abastecimiento Ampliación de recursos SEACE creado sin estudios
articulación para sin órgano rector visible públicos para niveles de Cambios normativos en de impacto de mediano
participación ciudadana en para articular procesos gobierno subnacionales sin contrataciones recurrentes plazo, ha llegado a superar
cautela del uso de recursos vinculados a otros sistemas especialistas en y engorrosos su capacidad de
públicos administrativos contratación almacenamiento

Programa presupuestal:
“Contrataciones públicas eficientes”…
Dimensión física
Dimensión
Unidad Orgánica
Producto / Proyecto Actividad / Acción de inversión / Obra Valor financiera
Unidad de medida Responsable
proyectado (S/.)

Producto 1 Desarrollo de Desarrollo de capacidades a miembros del OEC y área usuaria Subdirección de
capacidades para la seleccionada de las entidades públicas y difusión de información a Persona capacitada 3,750 Desarrollo de
gestión de las proveedores Capacidades
contrataciones de las
entidades públicas y
Acompañamiento técnico a las entidades públicas contratantes Subdirección de
difusión de información Entidad capacitada 8
seleccionadas Normatividad
focalizada a proveedores
Identificación a potenciales entidades públicas convocantes de procesos Entidades públicas Subdirección de
301
de selección electrónicos potenciales Plataforma
Subdirección de
Aprobación y/o actualización de fichas técnicas y difusión de la modalidad Fichas técnicas
200 Procesos
de subasta inversa para la adquisición de bienes y servicios comunes actualizadas
Especiales
Producto 2 Mecanismos Catálogos de Subdirección de
de contratación pública Implementación de catálogos electrónicos de convenios marco convenios marco 10 Procesos
mejorados para su implementados Especiales
aplicación a nivel nacional
Diseño de herramientas que generen mejores prácticas en los usuarios Documentos Subdirección de
5
del sistema de compras públicas (documentos estandarizados y Directivas) especializados Normatividad

Evaluación de procedimientos de inscripción y otros seguidos por los Dirección del
Trámite aprobado 213,121
proveedores ante el Registro Nacional de Proveedores RNP
Difusión de las actas de conciliación, laudos, sentencias que resuelven el Dirección de
Documentos de
recurso de anulación y demás información, como mecanismo de 500 Arbitraje
arbitraje publicados
transparencia de los árbitros Administrativo
Producto 3. Mecanismos
Subdirección de
de supervisión de las Monitoreo selectivo del sistema de contratación pública, a través de
Proceso supervisado 5,000 Supervisión y
contrataciones públicas con acciones de supervisión técnico-legal a procesos de compra
Monitoreo
valor agregado para su
Predictibilidad en la solución de controversias y articulación de la Tribunal de
explotación por los actores
información de las resoluciones expedidas, para conocimiento del público Expediente resuelto 360 Contrataciones
de la contratación
en general. del Estado
Atención de denuncias en materia de contratación pública, presentadas Expediente Subdirección de
2,492
ante el OSCE procesado Denuncias

…Programa presupuestal:
“Contrataciones públicas eficientes” Dimensión física
Dimensión
Unidad Orgánica
Producto / Proyecto Actividad / Acción de inversión Valor financiera
Unidad de medida Responsable
proyectado (S/.)

Producto 4. Resolución Tribunal de
Resolución de procedimientos administrativos sancionadores y recursos de
oportuna de expedientes Expediente resuelto 1,512 Contrataciones
reconsideración contra resoluciones expedidas por las salas del Tribunal
de solicitud de sanción a del Estado
actores de la contratación
pública y fiscalización de
información de Identificación de las personas naturales y jurídicas que transgreden el Expediente Subdirección de
1,000
proveedores principio de presunción de veracidad fiscalizado Fiscalización

Proyecto de Inversión Pública

Porcentaje de
Desarrollo del software aplicativo del RNP, versión 5.0 avance del 40%
Modernización del sistema
componente
de contrataciones del Dirección del
Estado para mejorar su SEACE
eficiencia a nivel nacional
Implementación de mejoras de los módulos del SEACE versión 3.0 Módulo mejorado 3

Acciones Comunes

Fortalecimiento de las oficinas desconcentradas Oficina fortalecida 4
Unidad de
Atención de denuncias e instalación de tribunales arbitrales en forma Coordinación
Denuncia atendida 676
desconcentrada Administrativa de
Oficinas Zonales
Actividades que apoyan en Orientación y atención de trámites de actores de la contratación pública en Acción ejecutada
109,126
forma transversal a todo el forma desconcentrada
programa presupuestal Oficina de
Estudios económicos sobre el desempeño del mercado de la contratación
Estudios 11 Estudios
pública en forma desconcentrada
Económicos
Unidad de
Orientación y atención de trámites de actores de la contratación pública en
Acción ejecutada 87,000 Atención al
Lima
Usuario

Indicadores de desempeño del Programa…
RESPONSABLE
NIVEL DE INDICADOR INDICADORES Forma de cálculo Valor 2013
DEL REPORTE
RESULTADO ESPECÍFICO
Porcentaje del monto adjudicado respeto
Monto de las compras públicas adjudicadas/Monto total de Oficina de
al total de compras programadas bajo el
compras públicas programadas (en el PAC) bajo el ámbito 55% Estudios
Régimen General de Contrataciones del
de la LCE Económicos
Estado
Contrataciones Públicas Porcentaje del monto adjudicado bajo el Oficina de
Monto de las compras públicas ejecutadas bajo el Régimen
Eficientes Régimen General de contrataciones del 82% Estudios
General/ Monto total adjudicado
Estado respecto al Monto total adjudicado Económicos

Incremento del número de postores por Bienes:2.0 Oficina de
Promedio ponderado por tipo de proceso adjudicado de
objeto de contratación (procedimiento Servicios: 2.4 Estudios
postores que presentaron propuestas
clásico) Obras 2.7 Económicos
PRODUCTO
1. Desarrollo de capacidades
para la gestión de las Total de operadores logísticos certificados que laboren en el Subdirección de
contrataciones de las Cobertura de certificación a los miembros
OEC por año entre el total de funcionarios y/o servidores 40.00% Desarrollo de
entidades públicas y difusión de OEC
públicos que laboran en el OEC Capacidades
de información focalizada a
proveedores
Número de entidades que utilizan las Subdirección de
Nº de entidades que utilizaron las modalidades especiales /
modalidades especiales de contratación 79.50% Procesos
Nº de entidades registradas en el SEACE
(Subasta Inversa, Convenio Marco u otros) Especiales
2. Mecanismos de
Porcentaje del presupuesto ejecutado vía Presupuesto ejecutado en forma electrónica (proceso
contrataciones electrónicas (proceso clásico, Subasta Inversa, Convenio Marco)/Presupuesto Subdirección de
mejorados para su aplicación a 4.66%
clásico, Subasta Inversa, Convenio Marco u ejecutado total de bienes y servicios (genéricas 2.3 de la Plataforma
nivel nacional
otros) consulta amigable MEF)
Porcentaje del presupuesto ejecutado por Subdirección de
Presupuesto ejecutado en modalidades especiales /
modalidades especiales (Subasta Inversa, 7.65% Pprocesos
Presupuesto ejecutado total de bienes y servicios
Convenio Marco u otros) Especiales
Total de trámites aprobados en los Registros de Ejecutor y
Reducción oportuna de trámites de Consultor de Obras en el período / Total de tramites Dirección del
85%
ejecutor o consultor de obras iniciados en los Resgistros de Ejecutor y Consultor de Obras RNP
en el período

…Indicadores de desempeño del Programa
RESPONSABLE
NIVEL DE INDICADOR INDICADORES Forma de cálculo Valor 2013
DEL REPORTE
Nº de procesos de contratación en los cuales se han
Porcentaje de procedimientos de adoptado las medidas solcitadas a través de las
Subdirección de
contratación en los cuales se han adoptado notificaciones electrónicas y/u oficios en el presente año/
57% Supervisión y
las medidas solicitadas a través de las Nº de procesos a los cuales se ha hecho seguimiento
3. Mecanismos de supervisión acciones de supervisión de oficio realizadas Monitoreo
respecto de la implmentación de las disposiciones y/o
de las contrataciones públicas recomendaciones efectuadas.
con valor agregado para su
explotación por los actores de Subdirección de
Reducción del plazo legal de Nº de denuncias procesadas en tiempo de atención menor
la contratación 10% Atención de
procedimientos de denuncias o igual a 30 días hábiles/Nº de denuncias ingresadas
denuncias
Dirección de
% de laudos remitidos que han sido Nº de laudos remitidos y sistematizados/ Nº total de laudos
75% Arbitraje
sistematizados remitidos
Administrativo
Porcentaje de reducción de trámites que Número de trámites que son declarados nulos/ Número Subdirección de
11%
son declarados nulos total de expedientes fiscalizados Fiscalización
4. Resolución oportuna de
expedientes de solicitud de
sanción a actores de la Pronunciamientos expedidos por el
Supervisión en las cuales se concluya que las entidades
contratación pública y Tribunal de Contrataciones del Estado Tribunal de
incurrieron en errores u omisiones/Supervisiones
fiscalización de información de referidos a procedimientos administrativos N. D. Contrataciones
efectuadas totales (Expedientes del Tribunal
proveedores sancionadores e impugnaciones del Estado
resueltos+Supervisión+Pronunciamientos)
(Resoluciones y Acuerdos).

PROYECTO
Modernización del Sistema de Adquisiciones y Contrataciones del Estado para mejorar su eficiencia a nivel nacional, con código SNIP Nº 15229 (Proyecto
DSEACE
en ejecución)

…Fase de Programación…
• Mayo del año previo: la Comisión de
Programación y Formulación Anual,
integrada por Presupuesto y
Administración, entre otros:
– Revisa resultados anuales y sus costos
– Revisa y prioriza objetivos según nivel de avance
– Prioriza programas presupuestarios, optimiza
acciones centrales y prioriza las APNOPS
– Determina las metas presupuestarias del año
– Determina la demanda global (DG) de gastos
– Define la Estructura Programática y vinculac.

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