6 requisitos, 3 características y 8 ventajas de un canal de denuncias. Compliance y canal de denuncias. Prevención del fraude en la empresa y de la responsabilidad penal de la persona jurídica.

2. CANAL DE COMPLIANCE
Un canal de denuncias o canal de compliance es
esencial como cauce para conocer y actuar con
efectividad ante posibles malas prácticas o
irregularidades, y adoptar las medidas oportunas
que puedan prevenir o corregir situaciones de
riesgo.
La Ley 1 establece la necesidad para las empresas de
disponer de modelos de prevención para exonerar a
la persona jurídica de responsabilidades penales
derivadas de actividades ilícitas que puedan tener
lugar en el entorno de la organización o sus
actividades.
1 Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de
noviembre, del Código Penal.
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3. REQUISITOS: ACCESIBILIDAD Y GARANTÍAS
El canal de compliance para ser efectivo deberá de
contar con los siguientes requisitos:
1. Ser conocido de los miembros de la organización
y de las personas que con ella se relacionan.
2. Ser fácilmente accesible.
3. Garantizar la confidencialidad y/o el anonimato
de los usuarios.
4. Prevenir y evitar la posibilidad de represalias.
5. Proporcionar acceso restringido a la información
tramitada a través del canal.
6. Tratamiento de la información conforme a las
disposiciones de la LOPD2.
2 Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de datos de Carácter Personal.
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5. CARACTERÍSTICAS DEL CANAL DE COMPLIANCE
2. Un canal de denuncias externo debe de ser una
vía adicional y complementaria que, sin entrar
en conflicto con el principio de una buena
organización, añade un plus de confianza al
garantizar el anonimato y ampliar la forma de
comunicación.
1. La organización debe mantener el principio de
que es la propia estructura, medios y vías de
comunicación, y la buena relación entre las
personas, el diálogo y la confianza, la forma más
ágil y directa para prevenir y resolver
internamente dudas o conflictos en caso de
presuntas irregularidades o malas prácticas.
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3. Un canal de denuncias externo bien gestionado
debe de formar parte de los recursos de la
organización.

6. VENTAJAS DE UN CANAL DE COMPLIANCE EXTERNO
3. Complementa y mejora los procesos internos de
control sin interferir, sustituir o perjudicar otros
canales de comunicación.
1. Es un servicio a los miembros de la organización,
clientes, proveedores y terceras partes
relacionadas con su actividad.
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4. Ayuda a mantener un buen clima de trabajo y
promover un comportamiento ético en la
organización y quienes se relacionan con ella.
2. Constituye un medio de prevención de
eventuales irregularidades en el
comportamiento de las personas en sus
relaciones con la organización y sus actividades.

7. 7. Posibilita la exoneración de responsabilidad
penal de la persona jurídica en relación con el
modelo de gestión de prevención y vigilancia en
la comisión de delitos.
5. Mejora la imagen de la organización, ofrece una
mayor confianza a los clientes, y aumenta la
posibilidad de ampliar su mercado.
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8. Se ajusta a las exigencias de la Agencia Española
de Protección de Datos facilitando el
cumplimiento de la legislación al aplicable.
6. Aporta seguridad a los socios, propietarios,
gestores y directivos de la organización con
garantía de que se reciben y tramitan las
informaciones o denuncias recibidas.
VENTAJAS DE UN CANAL DE COMPLIANCE EXTERNO

8. Juan Bosco Gimeno Tel. +34 913 575 692 Email. info@cangala.com
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