SlideShare una empresa de Scribd logo
1 de 11
Descargar para leer sin conexión
CORPORATE COMPLIANCE
            Política de Cumplimiento Legal y Responsabilidad Corporativa




ASTURECO PFS CONSULTORES, S.L.U.
C/Marqués de Pidal, 8 1º A. 33004, Oviedo
Tel 902 108 045 Fax 902 108 992
www.pfsgrupo.com                                   Alcance del Sistema Integrado de Gestión: Diseño e Implantación de Sistemas de Gestión
                                                   en las áreas de Calidad, Medioambiente, Seguridad y Salud laboral,, I+D+i y Protección de
                                                   datos de carácter personal. La asistencia técnica en Evaluaciones de Excelencia según el
                                                   modelo EFQM
INDICE



         •   ¿Qué es? Definiciones, Antecedentes y Sanciones

         •   ¿Porqué implantar un Programa de CC?

         •   Orientación del Servicio y Organización del Proyecto




                                                                    2
1.- ¿Qué es Corporate Compliance?




    DEFINICIÓN:

    Las Políticas de CORPORATE COMPLIANCE son sistemas de supervisión y control del
    cumplimiento normativo que afectan a las empresas que operan en el tráfico
    mercantil. Las empresas (todas, con independencia de su tamaño) deberían implantar
    estas políticas a efectos de prevención de una amplia serie de delitos.


    Su finalidad es que todos los agentes de la empresa asuman los valores que ésta
    define de modo tal que se instaure entre los mismos una cultura de respeto a la
    legalidad penal.




                                                                                 3
1.- ¿Qué es Corporate Compliance?

   PRECEDENTES EN OTROS ORDENAMIENTOS:
   Las líneas comunes a los sistemas ya implantados en otros ordenamientos internacionales
   son, en esencia:

     Evaluación del riesgo penal
     Adopción de protocolos y políticas escritas de prevención
     Compromiso de los órganos directivos
     Formación del personal
     Delegación, supervisión y revisión eficaz
     Sistemas disciplinarios y de incentivos

   USA: United States Sentencing Comission Guidelines Manual (USSG). La implantación con
   carácter previo al delito de un programa efectivo de ética y cumplimiento destinado a la
   prevención de ilícitos penales permitirá al juez federal reducir significativamente la sanción o
   incluso exonerar a la entidad.

   ITALIA: DLEg nº 231/2001 responsabilidad administrativa de las personas jurídicas derivada de
   la comisión, en su seno, de los ilícitos penales. Delimita el alcance, efectos y requisitos
   mínimos de los planes de prevención de delitos. La entidad resultará EXIMIDA de
   responsabilidad si es capaz de acreditar: que había adoptado el Plan de manera efectiva
   antes de la comisión del hecho, que había designado un órgano competente para su
   control y supervisión y que los autores actuaron vulnerando dicho sistema de prevención

   UK: Bribery Act 2010. Ley penal de lucha contra la corrupción y Consultation on Guidance
   about commercial organisations preventing bribery.

                                                                                               4
1.- ¿Qué es Corporate Compliance?
 ORIGEN:
      El nuevo artículo 31 bis del Código Penal, establece, desde el 23 de diciembre de 2010 que las personas
      jurídicas podrán ser consideradas penalmente responsables de un hecho y, en consecuencia, podrán ser
      penalmente condenadas como autoras de un delito.
      Existen algunos precedentes específicos en regulaciones sectoriales:
      - Prevención de Riesgos Laborales (Ley 31/1995)
      - Mercado de Valores (Ley 24/1988)
      - Defensa de la competencia (Ley 15/2007 y RD 261/2008)
      - Responsabilidad medio ambiental (Ley 26/2007 y RD 2090/2008)
      - Protección de datos (LOrg. 15/1999 y RD 1720/2007)
      - Prevención del blanqueo de capitales (Ley 10/2010)


 CONTENIDO DE LA OBLIGACIÓN
      La persona jurídica responderá penalmente en todo caso si los hechos han sido cometidos por sus
      representantes, administradores o personas con capacidad de obligarla.
      Responderá también cuando los hechos hayan sido cometidos por las personas que se encuentren al
      servicio de los anteriores o bajo su autoridad, cuando no hubiese existido el debido control. 
      Deberá colaborar en la prevención de los hechos delictivos que pudieran cometerse en su seno. Además,
      cuando el delito ya se ha producido la implantación de medidas correctoras eficaces que eviten su
      repetición será considerado como circunstancia atenuante. 
      Se considera también como atenuante que aporte al proceso pruebas que contribuyan a reforzar su
      propia culpabilidad. 
      Por último, la responsabilidad de la persona jurídica no excluye la personal de los autores directos de los
      hechos, si estos pueden ser identificados y se prueba su participación. Ni la RC ex delicto.

                                                                                                           5
1.- ¿Qué es Corporate Compliance?


   DELITOS CATALOGADOS:
   Es taxativo, sólo podrá condenarse a una persona jurídica en aquellos delitos en los que expresamente se
   prevea tal posibilidad.

   • delito de tráfico y trasplante ilegal de órganos humanos (art. 156 bis CP)
   • delito de trata de seres humanos (art. 177 bis CP)
   • delitos relativos a la prostitución y la corrupción de menores (arts. 187 a 189 CP)
   • delito de descubrimiento y revelación de secretos (art. 197 CP)
   • delitos de estafa (arts. 248 a 251 CP)
   • delitos de insolvencia punible (arts. 257 a 261 CP)
   • delito de daños informáticos (art. 264 CP)
   • delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores (arts. 270 a 288 CP)
   • delito de blanqueo de capitales (art. 302 CP)
   • delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social (arts. 305 a 310 CP)
   • delitos de tráfico ilegal o inmigración clandestina de personas (art. 318 bis CP)
   • delitos contra la ordenación del territorio y el urbanismo (art. 319 CP)
   • delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente (art. 325 CP)
   • delito de establecimiento de depósitos o vertederos tóxicos (art. 328 CP)
   • delito relativo a las radiaciones ionizantes (art. 343 CP)
   • delito de estragos (art. 348 CP)
   • delitos de tráfico de drogas (arts. 368 y 369 CP)
   • delito de falsificación de tarjetas de crédito y débito y cheques de viaje (art. 399 bis CP)
   • delitos de cohecho (arts. 419 a 427 CP)
   • delitos de tráfico de influencias (arts. 428 a 430 CP)
   • delito de corrupción en las transacciones comerciales internacionales (art. 445 CP)
   • delito de captación de fondos para el terrorismo (art. 576 bis CP).

                                                                                                                       6
1.- ¿Qué es Corporate Compliance?


  PENAS:
  Se impondrán con carácter de penas, las actuales consecuencias accesorias del art. 129 y 33.7 CP:
  3.   Multa por cuotas o proporcional.
  4.   Disolución de la persona jurídica.
  5.   Suspensión de sus actividades (< 5 años).
  6.   Clausura de sus locales y establecimientos (< 5 años).
  7.   Prohibición de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o
       encubierto el delito. Esta prohibición podrá ser temporal (< 15 años) o definitiva.
  8.   Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas, para contratar con el sector público y
       para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la Seguridad Social, (<15 años).
  9.   Intervención judicial para salvaguardar los derechos de los trabajadores o de los acreedores por el
       tiempo que se estime necesario (< 5 años).


        Para evitar que la efectividad de estas sanciones pueda evitarse
        mediante operaciones societarias o dispositivos de fraude, se
        estipula que la responsabilidad penal será transmisible en los
        casos de transformación, fusión y absorción y también en los de
        disolución encubierta.




                                                                                                        7
2.- ¿Porqué implantar un Programa de CC?

    Razones para la incorporación de una política de Corporate Compliance y la sistemática
        para su seguimiento:
    •   La implementación de una política de CC tras la imputación en un procedimiento
        penal es atenuante conforme a lo dispuesto en el art. 31 bis CP
    •   Su implementación anterior, también es considerada atenuante conforme a la Circular
        1/2011 de la Fiscalía General del Estado.
    •   Prevención de las infracciones: si se implanta una política de controles efectivos,
        resultará más difícil que el personal de la empresa llegue a incumplir los procedimientos
        y, si lo hiciera, se simplifica el proceso para identificar al infractor (y derivarle la
        responsabilidad) o incluso impedir la infracción.
    •   Mejora de la reputación de la compañía: contar con un sistema de control y revisión de
        determinadas actuaciones de nuestros subordinados y agentes implica un valor
        añadido en el mercado. En sentido negativo, no contar con las medidas de control,
        especialmente si se termina resultando sancionado, puede derivar en un daño
        reputacional, incluso en medios de prensa, de dimensiones muy superiores a las de
        cualquier multa.
    •   Confianza para socios e inversores. En 2011 el 80% de los bancos europeos y hasta un
        70% de las empresas españolas cotizadas han elaborado un código de conducta
        completo.
    •   Operación en mercados internacionales: en determinados países la implantación de
        políticas de CC se considera imprescindible para todos los operadores del mercado,
        entre otros, EEUU, Reino Unido o Italia.


                                                                                              8
3.- Orientación del Servicio.

 La orientación de nuestro servicio de CORPORATE COMPLIANCE dependerá del Alcance
 demandado por la Organización.

 A priori, se identifican tres alcances complementarios:


                 1                          2                        3
                                                            Corporate Compliance
                                   Reducción de Riesgos
       Formación/Información                                       Officer
                                   y Evaluación Periódica
         A la alta Dirección
                                                            Apoyo y Seguimiento
                                        Definición y
          Identificación y                                   Comité Corporate
                                      Seguimiento de
            Evaluación
                                         Objetivos
             de Riesgos                                     Canal comunicación
                                                                  externo
                                     Asesoría Legal y
             Redacción
                                    Consultoría para su
         Política Corporate                                    Seguimiento de
                                      consecución
            Compliance                                          Cumplimiento




   Estos alcances podrán ser complementados por Servicios de Defensa Jurídica de las
   compañías, en función de las necesidades específicas de cada caso.

                                                                                       9
3.- Organización del Proyecto


   EQUIPO MULTIDISCIPLINAR:

   Para el desarrollo del presente Proyecto, Grupo PFS aportará a la organización un equipo
   multidisciplinar   integrado   por   técnicos   especialistas   de   las   Áreas   de   Consultoría
   Organizacional y Legal.

   De esta forma, estaremos en disposición de aportar a la organización un enfoque
   especializado tanto en términos de identificación y cumplimiento de la legislación vigente,
   como de establecimiento e implementación de las sistemáticas adecuadas que nos permitan
   asegurar el cumplimiento de las Políticas de Compliance definidas.

   El equipo de trabajo que pondría a su disposición GRUPO PFS lo componen profesionales con
   experiencia en la ejecución de proyectos ad-hoc adaptándose, en cada caso, a las
   necesidades particulares de las organizaciones.




                                                                                                10
www.pfsgrupo.com
                         MISIÓN:
                        ANTICIPAR, IDENTIFICAR Y ENTENDER las necesidades en Servicios de Consultoría, Asesoría
                        Fiscal, Laboral y Jurídica, Auditoría e Informática, de nuestros clientes y cubrirlas con
                        servicios profesionales excelentes, que permitan MEJORAR simultáneamente sus
                        organizaciones, adecuarlas a los continuos cambios del entorno y que logremos con ello
                        un adecuado crecimiento sostenible.


                          VISIÓN:
                         Ser un REFERENTE en estos servicios en todos los mercados donde estemos presentes,
                         mediante la superación de nuestro nivel de EXCELENCIA, el enfoque a nuevos servicios,
                         nuestra rentabilidad económica y el CRECIMIENTO PROFESIONAL de nuestro equipo
                         humano.


Oficinas en:

       •   Asturias: C/Marqués de Pidal, 8 1ºA 33004, Oviedo. Tel 902 108 045
       •   Galicia: C/ Donantes de Sangre, 3, 1º Izda 15004, La Coruña. Tel 981 160 247
       •   Madrid: C/ Ribera del Loira 46. 28004 Madrid. Tel 902 108 045

       •   Castilla y León: C/ Roa de la Vega, 4-Enpta. E. León. Tel 987 224 10

                           Pza. Julio Lazúrtegui, 8, 1º. 24400 Ponferrada. Tel. 987 410 579




                                                                                                        11

Más contenido relacionado

La actualidad más candente

Abc del lavado de activos y la financiacion del terrorismo
Abc del lavado de activos y la financiacion del terrorismoAbc del lavado de activos y la financiacion del terrorismo
Abc del lavado de activos y la financiacion del terrorismoisaid06
 
éTica En Las Organizaciones
éTica En Las OrganizacioneséTica En Las Organizaciones
éTica En Las OrganizacionesLiliana Morán
 
lavado de dinero
lavado de dinerolavado de dinero
lavado de dineroPATY RMZ O
 
Diapositiva contrabando
Diapositiva contrabandoDiapositiva contrabando
Diapositiva contrabandotrabbqto
 
Cuadro de principales impuestos en méxico
Cuadro de principales impuestos en méxicoCuadro de principales impuestos en méxico
Cuadro de principales impuestos en méxicoDavidespar
 
Recurso Jeráquico Tributario
Recurso Jeráquico TributarioRecurso Jeráquico Tributario
Recurso Jeráquico TributarioEli Saúl Pulgar
 
Diseño del Plan de Compliance Hernan Huwyler
Diseño del Plan de Compliance Hernan HuwylerDiseño del Plan de Compliance Hernan Huwyler
Diseño del Plan de Compliance Hernan HuwylerHernan Huwyler, MBA CPA
 
Actividad 1 evidencia 3 mapa conceptual john gonzalez
Actividad 1  evidencia 3 mapa conceptual john gonzalezActividad 1  evidencia 3 mapa conceptual john gonzalez
Actividad 1 evidencia 3 mapa conceptual john gonzalezjohn gonzalez
 
Dian procesos aduaneros importacion y exportacion
Dian procesos aduaneros importacion y exportacionDian procesos aduaneros importacion y exportacion
Dian procesos aduaneros importacion y exportacionLUISA147
 
Lavado de Activos - Material de Estudio
Lavado de Activos - Material de EstudioLavado de Activos - Material de Estudio
Lavado de Activos - Material de EstudioJavier Rosas Cuellar
 
Taller Operador Económico Autorizado OEA - Jornada 21 de Febrero
Taller Operador Económico Autorizado OEA - Jornada 21 de FebreroTaller Operador Económico Autorizado OEA - Jornada 21 de Febrero
Taller Operador Económico Autorizado OEA - Jornada 21 de FebreroAura Díaz
 
Ética y Responsabilidad Social
Ética y Responsabilidad SocialÉtica y Responsabilidad Social
Ética y Responsabilidad Socialpaolafabre
 
Objetivos del área de recursos humanos1 10
Objetivos  del  área  de recursos humanos1 10Objetivos  del  área  de recursos humanos1 10
Objetivos del área de recursos humanos1 10diego rojas
 
Programa Calidad de Vida Laboral- Municipalidad Nueva Imperial
Programa Calidad de Vida Laboral- Municipalidad Nueva ImperialPrograma Calidad de Vida Laboral- Municipalidad Nueva Imperial
Programa Calidad de Vida Laboral- Municipalidad Nueva ImperialNelson Leiva®
 

La actualidad más candente (20)

Abc del lavado de activos y la financiacion del terrorismo
Abc del lavado de activos y la financiacion del terrorismoAbc del lavado de activos y la financiacion del terrorismo
Abc del lavado de activos y la financiacion del terrorismo
 
éTica En Las Organizaciones
éTica En Las OrganizacioneséTica En Las Organizaciones
éTica En Las Organizaciones
 
lavado de dinero
lavado de dinerolavado de dinero
lavado de dinero
 
Diapositiva contrabando
Diapositiva contrabandoDiapositiva contrabando
Diapositiva contrabando
 
Cuadro de principales impuestos en méxico
Cuadro de principales impuestos en méxicoCuadro de principales impuestos en méxico
Cuadro de principales impuestos en méxico
 
Presentacion Operador Economico Autorizado (OEA)
Presentacion Operador Economico Autorizado (OEA)Presentacion Operador Economico Autorizado (OEA)
Presentacion Operador Economico Autorizado (OEA)
 
Delitos aduaneros
Delitos aduanerosDelitos aduaneros
Delitos aduaneros
 
Recurso Jeráquico Tributario
Recurso Jeráquico TributarioRecurso Jeráquico Tributario
Recurso Jeráquico Tributario
 
Diseño del Plan de Compliance Hernan Huwyler
Diseño del Plan de Compliance Hernan HuwylerDiseño del Plan de Compliance Hernan Huwyler
Diseño del Plan de Compliance Hernan Huwyler
 
Actividad 1 evidencia 3 mapa conceptual john gonzalez
Actividad 1  evidencia 3 mapa conceptual john gonzalezActividad 1  evidencia 3 mapa conceptual john gonzalez
Actividad 1 evidencia 3 mapa conceptual john gonzalez
 
Concepto talento humano
Concepto talento humanoConcepto talento humano
Concepto talento humano
 
Dian procesos aduaneros importacion y exportacion
Dian procesos aduaneros importacion y exportacionDian procesos aduaneros importacion y exportacion
Dian procesos aduaneros importacion y exportacion
 
Lavado de Activos - Material de Estudio
Lavado de Activos - Material de EstudioLavado de Activos - Material de Estudio
Lavado de Activos - Material de Estudio
 
Taller Operador Económico Autorizado OEA - Jornada 21 de Febrero
Taller Operador Económico Autorizado OEA - Jornada 21 de FebreroTaller Operador Económico Autorizado OEA - Jornada 21 de Febrero
Taller Operador Económico Autorizado OEA - Jornada 21 de Febrero
 
Delito de Contrabando
Delito de Contrabando Delito de Contrabando
Delito de Contrabando
 
Ética y Responsabilidad Social
Ética y Responsabilidad SocialÉtica y Responsabilidad Social
Ética y Responsabilidad Social
 
Lavado de dinero en ecuador
Lavado de dinero en ecuadorLavado de dinero en ecuador
Lavado de dinero en ecuador
 
Formato entrevista n2 cronicas de emprendimiento
Formato entrevista  n2  cronicas de emprendimientoFormato entrevista  n2  cronicas de emprendimiento
Formato entrevista n2 cronicas de emprendimiento
 
Objetivos del área de recursos humanos1 10
Objetivos  del  área  de recursos humanos1 10Objetivos  del  área  de recursos humanos1 10
Objetivos del área de recursos humanos1 10
 
Programa Calidad de Vida Laboral- Municipalidad Nueva Imperial
Programa Calidad de Vida Laboral- Municipalidad Nueva ImperialPrograma Calidad de Vida Laboral- Municipalidad Nueva Imperial
Programa Calidad de Vida Laboral- Municipalidad Nueva Imperial
 

Destacado

Presentacion Juridica Red Innova Crea
Presentacion Juridica Red Innova CreaPresentacion Juridica Red Innova Crea
Presentacion Juridica Red Innova CreaRed Innova & Crea
 
Compliance Penal: Modelos de Prevención de Delitos
Compliance Penal: Modelos de Prevención de DelitosCompliance Penal: Modelos de Prevención de Delitos
Compliance Penal: Modelos de Prevención de DelitosGarberí Penal
 
Compliance CEF - Curso Monográfico de Compliance Officer
Compliance CEF - Curso Monográfico de Compliance Officer Compliance CEF - Curso Monográfico de Compliance Officer
Compliance CEF - Curso Monográfico de Compliance Officer Hernan Huwyler, MBA CPA
 
Corporate compliance powerpoint
Corporate compliance powerpointCorporate compliance powerpoint
Corporate compliance powerpointsmcmanus3
 
BanControl - Solucion prevencion blanqueo de capitales - Grupo Lanka
BanControl - Solucion prevencion blanqueo de capitales - Grupo LankaBanControl - Solucion prevencion blanqueo de capitales - Grupo Lanka
BanControl - Solucion prevencion blanqueo de capitales - Grupo LankaGrupo Lanka
 
Gregorio labatut blanqueo capitales presentación economistas
Gregorio labatut blanqueo capitales presentación economistasGregorio labatut blanqueo capitales presentación economistas
Gregorio labatut blanqueo capitales presentación economistasGregorio Labatut Serer
 
L E Y Q U E C R E A L A U N I D A D D E I N T E L I G E N C I A F I N ...
L E Y  Q U E  C R E A  L A  U N I D A D  D E  I N T E L I G E N C I A  F I N ...L E Y  Q U E  C R E A  L A  U N I D A D  D E  I N T E L I G E N C I A  F I N ...
L E Y Q U E C R E A L A U N I D A D D E I N T E L I G E N C I A F I N ...IBR
 
Blanqueo de capitales
Blanqueo de capitalesBlanqueo de capitales
Blanqueo de capitalesAddVANTE
 
Prevencion del Blanqueo de Capitales I
Prevencion del Blanqueo de Capitales IPrevencion del Blanqueo de Capitales I
Prevencion del Blanqueo de Capitales ILuis Guirado P
 
Manual Unigiros Express S.A.Prevencion De Blanqueo De Capitales
Manual Unigiros Express S.A.Prevencion De Blanqueo De CapitalesManual Unigiros Express S.A.Prevencion De Blanqueo De Capitales
Manual Unigiros Express S.A.Prevencion De Blanqueo De Capitalesguestba0013
 
Prevencion del Blanqueo de Capitales II
Prevencion del Blanqueo de Capitales IIPrevencion del Blanqueo de Capitales II
Prevencion del Blanqueo de Capitales IILuis Guirado P
 
Global Compliance Program - Programa de Compliance Global (Multinacionales)
Global Compliance Program - Programa de Compliance Global (Multinacionales)Global Compliance Program - Programa de Compliance Global (Multinacionales)
Global Compliance Program - Programa de Compliance Global (Multinacionales)Hernan Huwyler, MBA CPA
 
El sepblac como unidad de inteligencia financiera en el reglamento
El sepblac como unidad de inteligencia financiera en el reglamentoEl sepblac como unidad de inteligencia financiera en el reglamento
El sepblac como unidad de inteligencia financiera en el reglamentoFabián Zambrano Viedma
 
Arnaut & Iberbrokers - Consultoría Financiera
Arnaut & Iberbrokers - Consultoría FinancieraArnaut & Iberbrokers - Consultoría Financiera
Arnaut & Iberbrokers - Consultoría FinancieraCreactivity
 
Valoración Del Riesgo Legal Mod I Valuación y Gestión
Valoración Del Riesgo Legal Mod I Valuación y GestiónValoración Del Riesgo Legal Mod I Valuación y Gestión
Valoración Del Riesgo Legal Mod I Valuación y GestiónHernan Huwyler, MBA CPA
 
Prevención del Blanqueo de Capitales
Prevención del Blanqueo de CapitalesPrevención del Blanqueo de Capitales
Prevención del Blanqueo de CapitalesCreactivity
 
Creando una Cultura de Compliance - Creating a Compliance Culture
Creando una Cultura de Compliance - Creating a Compliance CultureCreando una Cultura de Compliance - Creating a Compliance Culture
Creando una Cultura de Compliance - Creating a Compliance CultureHernan Huwyler, MBA CPA
 
Riesgo legal contractual
Riesgo legal contractualRiesgo legal contractual
Riesgo legal contractualMenos Riesgo
 
4 mapa de riesgos de corrupcion
4  mapa de riesgos de corrupcion4  mapa de riesgos de corrupcion
4 mapa de riesgos de corrupcionjota7555
 

Destacado (20)

Presentacion Juridica Red Innova Crea
Presentacion Juridica Red Innova CreaPresentacion Juridica Red Innova Crea
Presentacion Juridica Red Innova Crea
 
Compliance Penal: Modelos de Prevención de Delitos
Compliance Penal: Modelos de Prevención de DelitosCompliance Penal: Modelos de Prevención de Delitos
Compliance Penal: Modelos de Prevención de Delitos
 
Compliance CEF - Curso Monográfico de Compliance Officer
Compliance CEF - Curso Monográfico de Compliance Officer Compliance CEF - Curso Monográfico de Compliance Officer
Compliance CEF - Curso Monográfico de Compliance Officer
 
Corporate compliance powerpoint
Corporate compliance powerpointCorporate compliance powerpoint
Corporate compliance powerpoint
 
Programa Corporate Compliance Officer
Programa Corporate Compliance OfficerPrograma Corporate Compliance Officer
Programa Corporate Compliance Officer
 
BanControl - Solucion prevencion blanqueo de capitales - Grupo Lanka
BanControl - Solucion prevencion blanqueo de capitales - Grupo LankaBanControl - Solucion prevencion blanqueo de capitales - Grupo Lanka
BanControl - Solucion prevencion blanqueo de capitales - Grupo Lanka
 
Gregorio labatut blanqueo capitales presentación economistas
Gregorio labatut blanqueo capitales presentación economistasGregorio labatut blanqueo capitales presentación economistas
Gregorio labatut blanqueo capitales presentación economistas
 
L E Y Q U E C R E A L A U N I D A D D E I N T E L I G E N C I A F I N ...
L E Y  Q U E  C R E A  L A  U N I D A D  D E  I N T E L I G E N C I A  F I N ...L E Y  Q U E  C R E A  L A  U N I D A D  D E  I N T E L I G E N C I A  F I N ...
L E Y Q U E C R E A L A U N I D A D D E I N T E L I G E N C I A F I N ...
 
Blanqueo de capitales
Blanqueo de capitalesBlanqueo de capitales
Blanqueo de capitales
 
Prevencion del Blanqueo de Capitales I
Prevencion del Blanqueo de Capitales IPrevencion del Blanqueo de Capitales I
Prevencion del Blanqueo de Capitales I
 
Manual Unigiros Express S.A.Prevencion De Blanqueo De Capitales
Manual Unigiros Express S.A.Prevencion De Blanqueo De CapitalesManual Unigiros Express S.A.Prevencion De Blanqueo De Capitales
Manual Unigiros Express S.A.Prevencion De Blanqueo De Capitales
 
Prevencion del Blanqueo de Capitales II
Prevencion del Blanqueo de Capitales IIPrevencion del Blanqueo de Capitales II
Prevencion del Blanqueo de Capitales II
 
Global Compliance Program - Programa de Compliance Global (Multinacionales)
Global Compliance Program - Programa de Compliance Global (Multinacionales)Global Compliance Program - Programa de Compliance Global (Multinacionales)
Global Compliance Program - Programa de Compliance Global (Multinacionales)
 
El sepblac como unidad de inteligencia financiera en el reglamento
El sepblac como unidad de inteligencia financiera en el reglamentoEl sepblac como unidad de inteligencia financiera en el reglamento
El sepblac como unidad de inteligencia financiera en el reglamento
 
Arnaut & Iberbrokers - Consultoría Financiera
Arnaut & Iberbrokers - Consultoría FinancieraArnaut & Iberbrokers - Consultoría Financiera
Arnaut & Iberbrokers - Consultoría Financiera
 
Valoración Del Riesgo Legal Mod I Valuación y Gestión
Valoración Del Riesgo Legal Mod I Valuación y GestiónValoración Del Riesgo Legal Mod I Valuación y Gestión
Valoración Del Riesgo Legal Mod I Valuación y Gestión
 
Prevención del Blanqueo de Capitales
Prevención del Blanqueo de CapitalesPrevención del Blanqueo de Capitales
Prevención del Blanqueo de Capitales
 
Creando una Cultura de Compliance - Creating a Compliance Culture
Creando una Cultura de Compliance - Creating a Compliance CultureCreando una Cultura de Compliance - Creating a Compliance Culture
Creando una Cultura de Compliance - Creating a Compliance Culture
 
Riesgo legal contractual
Riesgo legal contractualRiesgo legal contractual
Riesgo legal contractual
 
4 mapa de riesgos de corrupcion
4  mapa de riesgos de corrupcion4  mapa de riesgos de corrupcion
4 mapa de riesgos de corrupcion
 

Similar a Presentacion corporate compliance share

Sistema de gestion para la prevencion de delitos
Sistema de gestion para la prevencion de delitosSistema de gestion para la prevencion de delitos
Sistema de gestion para la prevencion de delitosAddVANTE
 
Responsabilidad Penal de las Empresas - Jornadas CEOE Guadalajara 12 06 2013 ...
Responsabilidad Penal de las Empresas - Jornadas CEOE Guadalajara 12 06 2013 ...Responsabilidad Penal de las Empresas - Jornadas CEOE Guadalajara 12 06 2013 ...
Responsabilidad Penal de las Empresas - Jornadas CEOE Guadalajara 12 06 2013 ...Eduardo Rodriguez Ringach
 
Bruno álvarez: la prevención de delitos en EMULSA
Bruno álvarez: la prevención de delitos en EMULSABruno álvarez: la prevención de delitos en EMULSA
Bruno álvarez: la prevención de delitos en EMULSAANEPMA
 
Responsabilidad penal y mapa de riesgos en la empresa.
Responsabilidad penal y mapa de riesgos en la empresa.Responsabilidad penal y mapa de riesgos en la empresa.
Responsabilidad penal y mapa de riesgos en la empresa.Aje Región de Murcia
 
Sistema de prevención de lavado de activos Parte I
Sistema de prevención de lavado de activos Parte ISistema de prevención de lavado de activos Parte I
Sistema de prevención de lavado de activos Parte IRonald Olivera
 
Compliance en Chile
Compliance en ChileCompliance en Chile
Compliance en ChileVíctor Ossa
 
DERECHO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO
DERECHO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIODERECHO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO
DERECHO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIOLuis Aguilar Chacon
 
Ley de Protección de Datos Personales
Ley de Protección de Datos PersonalesLey de Protección de Datos Personales
Ley de Protección de Datos PersonalesProtiviti Peru
 
Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas. México
Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas. MéxicoLey Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas. México
Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas. MéxicoEUROsociAL II
 
Prevención de la Corrupción de Empleados Públicos
Prevención de la Corrupción de Empleados PúblicosPrevención de la Corrupción de Empleados Públicos
Prevención de la Corrupción de Empleados PúblicosCPIC
 
Manual formativo prevencion de delitos personal oct 2017. versión española
Manual formativo prevencion de delitos personal   oct 2017. versión españolaManual formativo prevencion de delitos personal   oct 2017. versión española
Manual formativo prevencion de delitos personal oct 2017. versión españolaLuca D'Urso
 
diapositivas modelo para una sustentación de tesis
diapositivas modelo para una sustentación de tesisdiapositivas modelo para una sustentación de tesis
diapositivas modelo para una sustentación de tesisVctorDMullisaca
 
CÓDIGO DE CONDUCTA INTERNACIONAL PARA PROVEEDORES DE SERVICIOS DE SEGURIDAD P...
CÓDIGO DE CONDUCTA INTERNACIONAL PARA PROVEEDORES DE SERVICIOS DE SEGURIDAD P...CÓDIGO DE CONDUCTA INTERNACIONAL PARA PROVEEDORES DE SERVICIOS DE SEGURIDAD P...
CÓDIGO DE CONDUCTA INTERNACIONAL PARA PROVEEDORES DE SERVICIOS DE SEGURIDAD P...Mario Meneses
 
Responsabilidad penal de las personas jurídicas ley nº 20.393
Responsabilidad penal de las personas jurídicas ley nº 20.393Responsabilidad penal de las personas jurídicas ley nº 20.393
Responsabilidad penal de las personas jurídicas ley nº 20.393EUROsociAL II
 

Similar a Presentacion corporate compliance share (20)

Sistema de gestion para la prevencion de delitos
Sistema de gestion para la prevencion de delitosSistema de gestion para la prevencion de delitos
Sistema de gestion para la prevencion de delitos
 
Responsabilidad Penal de las Empresas - Jornadas CEOE Guadalajara 12 06 2013 ...
Responsabilidad Penal de las Empresas - Jornadas CEOE Guadalajara 12 06 2013 ...Responsabilidad Penal de las Empresas - Jornadas CEOE Guadalajara 12 06 2013 ...
Responsabilidad Penal de las Empresas - Jornadas CEOE Guadalajara 12 06 2013 ...
 
Bruno álvarez: la prevención de delitos en EMULSA
Bruno álvarez: la prevención de delitos en EMULSABruno álvarez: la prevención de delitos en EMULSA
Bruno álvarez: la prevención de delitos en EMULSA
 
Responsabilidad penal y mapa de riesgos en la empresa.
Responsabilidad penal y mapa de riesgos en la empresa.Responsabilidad penal y mapa de riesgos en la empresa.
Responsabilidad penal y mapa de riesgos en la empresa.
 
COMPLIANCE PROGRAMS
COMPLIANCE PROGRAMSCOMPLIANCE PROGRAMS
COMPLIANCE PROGRAMS
 
Sistema de prevención de lavado de activos Parte I
Sistema de prevención de lavado de activos Parte ISistema de prevención de lavado de activos Parte I
Sistema de prevención de lavado de activos Parte I
 
15 compliance penal
15  compliance penal15  compliance penal
15 compliance penal
 
Compliance en Chile
Compliance en ChileCompliance en Chile
Compliance en Chile
 
DERECHO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO
DERECHO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIODERECHO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO
DERECHO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO
 
26 gestión de riesgos
26   gestión de riesgos26   gestión de riesgos
26 gestión de riesgos
 
19 revista compliance penal
19   revista compliance penal19   revista compliance penal
19 revista compliance penal
 
Ley de Protección de Datos Personales
Ley de Protección de Datos PersonalesLey de Protección de Datos Personales
Ley de Protección de Datos Personales
 
Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas. México
Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas. MéxicoLey Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas. México
Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas. México
 
Prevención de la Corrupción de Empleados Públicos
Prevención de la Corrupción de Empleados PúblicosPrevención de la Corrupción de Empleados Públicos
Prevención de la Corrupción de Empleados Públicos
 
Manual formativo prevencion de delitos personal oct 2017. versión española
Manual formativo prevencion de delitos personal   oct 2017. versión españolaManual formativo prevencion de delitos personal   oct 2017. versión española
Manual formativo prevencion de delitos personal oct 2017. versión española
 
diapositivas modelo para una sustentación de tesis
diapositivas modelo para una sustentación de tesisdiapositivas modelo para una sustentación de tesis
diapositivas modelo para una sustentación de tesis
 
CÓDIGO DE CONDUCTA INTERNACIONAL PARA PROVEEDORES DE SERVICIOS DE SEGURIDAD P...
CÓDIGO DE CONDUCTA INTERNACIONAL PARA PROVEEDORES DE SERVICIOS DE SEGURIDAD P...CÓDIGO DE CONDUCTA INTERNACIONAL PARA PROVEEDORES DE SERVICIOS DE SEGURIDAD P...
CÓDIGO DE CONDUCTA INTERNACIONAL PARA PROVEEDORES DE SERVICIOS DE SEGURIDAD P...
 
DERECHO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO
DERECHO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIODERECHO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO
DERECHO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO
 
Compliance en chile
Compliance en chileCompliance en chile
Compliance en chile
 
Responsabilidad penal de las personas jurídicas ley nº 20.393
Responsabilidad penal de las personas jurídicas ley nº 20.393Responsabilidad penal de las personas jurídicas ley nº 20.393
Responsabilidad penal de las personas jurídicas ley nº 20.393
 

Más de PFSGRUPO

Contratos para la formacion
Contratos para la formacionContratos para la formacion
Contratos para la formacionPFSGRUPO
 
Novedades ISO 9001 y 14001 2015
Novedades ISO 9001 y 14001 2015Novedades ISO 9001 y 14001 2015
Novedades ISO 9001 y 14001 2015PFSGRUPO
 
Novedades fiscales 2012
Novedades fiscales 2012Novedades fiscales 2012
Novedades fiscales 2012PFSGRUPO
 
Business Intelligence PFS GRUPO
Business Intelligence PFS GRUPOBusiness Intelligence PFS GRUPO
Business Intelligence PFS GRUPOPFSGRUPO
 
Internacionalizacion de Empresas
Internacionalizacion de EmpresasInternacionalizacion de Empresas
Internacionalizacion de EmpresasPFSGRUPO
 
Catálogo de formación PFS Grupo
Catálogo de formación PFS GrupoCatálogo de formación PFS Grupo
Catálogo de formación PFS GrupoPFSGRUPO
 
Org. industrial
Org. industrialOrg. industrial
Org. industrialPFSGRUPO
 
Control de procesos
Control de procesosControl de procesos
Control de procesosPFSGRUPO
 
Nuestros Servicios
Nuestros ServiciosNuestros Servicios
Nuestros ServiciosPFSGRUPO
 
Seguridad Alimentaria
Seguridad AlimentariaSeguridad Alimentaria
Seguridad AlimentariaPFSGRUPO
 
Eficiencia energetica
Eficiencia energeticaEficiencia energetica
Eficiencia energeticaPFSGRUPO
 
Soluciones de virtualizacion
Soluciones de virtualizacionSoluciones de virtualizacion
Soluciones de virtualizacionPFSGRUPO
 
Consolidación y continuidad de la empresa familiar
Consolidación y continuidad de la empresa familiarConsolidación y continuidad de la empresa familiar
Consolidación y continuidad de la empresa familiarPFSGRUPO
 

Más de PFSGRUPO (13)

Contratos para la formacion
Contratos para la formacionContratos para la formacion
Contratos para la formacion
 
Novedades ISO 9001 y 14001 2015
Novedades ISO 9001 y 14001 2015Novedades ISO 9001 y 14001 2015
Novedades ISO 9001 y 14001 2015
 
Novedades fiscales 2012
Novedades fiscales 2012Novedades fiscales 2012
Novedades fiscales 2012
 
Business Intelligence PFS GRUPO
Business Intelligence PFS GRUPOBusiness Intelligence PFS GRUPO
Business Intelligence PFS GRUPO
 
Internacionalizacion de Empresas
Internacionalizacion de EmpresasInternacionalizacion de Empresas
Internacionalizacion de Empresas
 
Catálogo de formación PFS Grupo
Catálogo de formación PFS GrupoCatálogo de formación PFS Grupo
Catálogo de formación PFS Grupo
 
Org. industrial
Org. industrialOrg. industrial
Org. industrial
 
Control de procesos
Control de procesosControl de procesos
Control de procesos
 
Nuestros Servicios
Nuestros ServiciosNuestros Servicios
Nuestros Servicios
 
Seguridad Alimentaria
Seguridad AlimentariaSeguridad Alimentaria
Seguridad Alimentaria
 
Eficiencia energetica
Eficiencia energeticaEficiencia energetica
Eficiencia energetica
 
Soluciones de virtualizacion
Soluciones de virtualizacionSoluciones de virtualizacion
Soluciones de virtualizacion
 
Consolidación y continuidad de la empresa familiar
Consolidación y continuidad de la empresa familiarConsolidación y continuidad de la empresa familiar
Consolidación y continuidad de la empresa familiar
 

Presentacion corporate compliance share

  • 1. CORPORATE COMPLIANCE Política de Cumplimiento Legal y Responsabilidad Corporativa ASTURECO PFS CONSULTORES, S.L.U. C/Marqués de Pidal, 8 1º A. 33004, Oviedo Tel 902 108 045 Fax 902 108 992 www.pfsgrupo.com Alcance del Sistema Integrado de Gestión: Diseño e Implantación de Sistemas de Gestión en las áreas de Calidad, Medioambiente, Seguridad y Salud laboral,, I+D+i y Protección de datos de carácter personal. La asistencia técnica en Evaluaciones de Excelencia según el modelo EFQM
  • 2. INDICE • ¿Qué es? Definiciones, Antecedentes y Sanciones • ¿Porqué implantar un Programa de CC? • Orientación del Servicio y Organización del Proyecto 2
  • 3. 1.- ¿Qué es Corporate Compliance? DEFINICIÓN: Las Políticas de CORPORATE COMPLIANCE son sistemas de supervisión y control del cumplimiento normativo que afectan a las empresas que operan en el tráfico mercantil. Las empresas (todas, con independencia de su tamaño) deberían implantar estas políticas a efectos de prevención de una amplia serie de delitos. Su finalidad es que todos los agentes de la empresa asuman los valores que ésta define de modo tal que se instaure entre los mismos una cultura de respeto a la legalidad penal. 3
  • 4. 1.- ¿Qué es Corporate Compliance? PRECEDENTES EN OTROS ORDENAMIENTOS: Las líneas comunes a los sistemas ya implantados en otros ordenamientos internacionales son, en esencia: Evaluación del riesgo penal Adopción de protocolos y políticas escritas de prevención Compromiso de los órganos directivos Formación del personal Delegación, supervisión y revisión eficaz Sistemas disciplinarios y de incentivos USA: United States Sentencing Comission Guidelines Manual (USSG). La implantación con carácter previo al delito de un programa efectivo de ética y cumplimiento destinado a la prevención de ilícitos penales permitirá al juez federal reducir significativamente la sanción o incluso exonerar a la entidad. ITALIA: DLEg nº 231/2001 responsabilidad administrativa de las personas jurídicas derivada de la comisión, en su seno, de los ilícitos penales. Delimita el alcance, efectos y requisitos mínimos de los planes de prevención de delitos. La entidad resultará EXIMIDA de responsabilidad si es capaz de acreditar: que había adoptado el Plan de manera efectiva antes de la comisión del hecho, que había designado un órgano competente para su control y supervisión y que los autores actuaron vulnerando dicho sistema de prevención UK: Bribery Act 2010. Ley penal de lucha contra la corrupción y Consultation on Guidance about commercial organisations preventing bribery. 4
  • 5. 1.- ¿Qué es Corporate Compliance? ORIGEN: El nuevo artículo 31 bis del Código Penal, establece, desde el 23 de diciembre de 2010 que las personas jurídicas podrán ser consideradas penalmente responsables de un hecho y, en consecuencia, podrán ser penalmente condenadas como autoras de un delito. Existen algunos precedentes específicos en regulaciones sectoriales: - Prevención de Riesgos Laborales (Ley 31/1995) - Mercado de Valores (Ley 24/1988) - Defensa de la competencia (Ley 15/2007 y RD 261/2008) - Responsabilidad medio ambiental (Ley 26/2007 y RD 2090/2008) - Protección de datos (LOrg. 15/1999 y RD 1720/2007) - Prevención del blanqueo de capitales (Ley 10/2010) CONTENIDO DE LA OBLIGACIÓN La persona jurídica responderá penalmente en todo caso si los hechos han sido cometidos por sus representantes, administradores o personas con capacidad de obligarla. Responderá también cuando los hechos hayan sido cometidos por las personas que se encuentren al servicio de los anteriores o bajo su autoridad, cuando no hubiese existido el debido control.  Deberá colaborar en la prevención de los hechos delictivos que pudieran cometerse en su seno. Además, cuando el delito ya se ha producido la implantación de medidas correctoras eficaces que eviten su repetición será considerado como circunstancia atenuante.  Se considera también como atenuante que aporte al proceso pruebas que contribuyan a reforzar su propia culpabilidad.  Por último, la responsabilidad de la persona jurídica no excluye la personal de los autores directos de los hechos, si estos pueden ser identificados y se prueba su participación. Ni la RC ex delicto. 5
  • 6. 1.- ¿Qué es Corporate Compliance? DELITOS CATALOGADOS: Es taxativo, sólo podrá condenarse a una persona jurídica en aquellos delitos en los que expresamente se prevea tal posibilidad. • delito de tráfico y trasplante ilegal de órganos humanos (art. 156 bis CP) • delito de trata de seres humanos (art. 177 bis CP) • delitos relativos a la prostitución y la corrupción de menores (arts. 187 a 189 CP) • delito de descubrimiento y revelación de secretos (art. 197 CP) • delitos de estafa (arts. 248 a 251 CP) • delitos de insolvencia punible (arts. 257 a 261 CP) • delito de daños informáticos (art. 264 CP) • delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores (arts. 270 a 288 CP) • delito de blanqueo de capitales (art. 302 CP) • delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social (arts. 305 a 310 CP) • delitos de tráfico ilegal o inmigración clandestina de personas (art. 318 bis CP) • delitos contra la ordenación del territorio y el urbanismo (art. 319 CP) • delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente (art. 325 CP) • delito de establecimiento de depósitos o vertederos tóxicos (art. 328 CP) • delito relativo a las radiaciones ionizantes (art. 343 CP) • delito de estragos (art. 348 CP) • delitos de tráfico de drogas (arts. 368 y 369 CP) • delito de falsificación de tarjetas de crédito y débito y cheques de viaje (art. 399 bis CP) • delitos de cohecho (arts. 419 a 427 CP) • delitos de tráfico de influencias (arts. 428 a 430 CP) • delito de corrupción en las transacciones comerciales internacionales (art. 445 CP) • delito de captación de fondos para el terrorismo (art. 576 bis CP). 6
  • 7. 1.- ¿Qué es Corporate Compliance? PENAS: Se impondrán con carácter de penas, las actuales consecuencias accesorias del art. 129 y 33.7 CP: 3. Multa por cuotas o proporcional. 4. Disolución de la persona jurídica. 5. Suspensión de sus actividades (< 5 años). 6. Clausura de sus locales y establecimientos (< 5 años). 7. Prohibición de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito. Esta prohibición podrá ser temporal (< 15 años) o definitiva. 8. Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas, para contratar con el sector público y para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la Seguridad Social, (<15 años). 9. Intervención judicial para salvaguardar los derechos de los trabajadores o de los acreedores por el tiempo que se estime necesario (< 5 años). Para evitar que la efectividad de estas sanciones pueda evitarse mediante operaciones societarias o dispositivos de fraude, se estipula que la responsabilidad penal será transmisible en los casos de transformación, fusión y absorción y también en los de disolución encubierta. 7
  • 8. 2.- ¿Porqué implantar un Programa de CC? Razones para la incorporación de una política de Corporate Compliance y la sistemática para su seguimiento: • La implementación de una política de CC tras la imputación en un procedimiento penal es atenuante conforme a lo dispuesto en el art. 31 bis CP • Su implementación anterior, también es considerada atenuante conforme a la Circular 1/2011 de la Fiscalía General del Estado. • Prevención de las infracciones: si se implanta una política de controles efectivos, resultará más difícil que el personal de la empresa llegue a incumplir los procedimientos y, si lo hiciera, se simplifica el proceso para identificar al infractor (y derivarle la responsabilidad) o incluso impedir la infracción. • Mejora de la reputación de la compañía: contar con un sistema de control y revisión de determinadas actuaciones de nuestros subordinados y agentes implica un valor añadido en el mercado. En sentido negativo, no contar con las medidas de control, especialmente si se termina resultando sancionado, puede derivar en un daño reputacional, incluso en medios de prensa, de dimensiones muy superiores a las de cualquier multa. • Confianza para socios e inversores. En 2011 el 80% de los bancos europeos y hasta un 70% de las empresas españolas cotizadas han elaborado un código de conducta completo. • Operación en mercados internacionales: en determinados países la implantación de políticas de CC se considera imprescindible para todos los operadores del mercado, entre otros, EEUU, Reino Unido o Italia. 8
  • 9. 3.- Orientación del Servicio. La orientación de nuestro servicio de CORPORATE COMPLIANCE dependerá del Alcance demandado por la Organización. A priori, se identifican tres alcances complementarios: 1 2 3 Corporate Compliance Reducción de Riesgos Formación/Información Officer y Evaluación Periódica A la alta Dirección Apoyo y Seguimiento Definición y Identificación y Comité Corporate Seguimiento de Evaluación Objetivos de Riesgos Canal comunicación externo Asesoría Legal y Redacción Consultoría para su Política Corporate Seguimiento de consecución Compliance Cumplimiento Estos alcances podrán ser complementados por Servicios de Defensa Jurídica de las compañías, en función de las necesidades específicas de cada caso. 9
  • 10. 3.- Organización del Proyecto EQUIPO MULTIDISCIPLINAR: Para el desarrollo del presente Proyecto, Grupo PFS aportará a la organización un equipo multidisciplinar integrado por técnicos especialistas de las Áreas de Consultoría Organizacional y Legal. De esta forma, estaremos en disposición de aportar a la organización un enfoque especializado tanto en términos de identificación y cumplimiento de la legislación vigente, como de establecimiento e implementación de las sistemáticas adecuadas que nos permitan asegurar el cumplimiento de las Políticas de Compliance definidas. El equipo de trabajo que pondría a su disposición GRUPO PFS lo componen profesionales con experiencia en la ejecución de proyectos ad-hoc adaptándose, en cada caso, a las necesidades particulares de las organizaciones. 10
  • 11. www.pfsgrupo.com MISIÓN: ANTICIPAR, IDENTIFICAR Y ENTENDER las necesidades en Servicios de Consultoría, Asesoría Fiscal, Laboral y Jurídica, Auditoría e Informática, de nuestros clientes y cubrirlas con servicios profesionales excelentes, que permitan MEJORAR simultáneamente sus organizaciones, adecuarlas a los continuos cambios del entorno y que logremos con ello un adecuado crecimiento sostenible. VISIÓN: Ser un REFERENTE en estos servicios en todos los mercados donde estemos presentes, mediante la superación de nuestro nivel de EXCELENCIA, el enfoque a nuevos servicios, nuestra rentabilidad económica y el CRECIMIENTO PROFESIONAL de nuestro equipo humano. Oficinas en: • Asturias: C/Marqués de Pidal, 8 1ºA 33004, Oviedo. Tel 902 108 045 • Galicia: C/ Donantes de Sangre, 3, 1º Izda 15004, La Coruña. Tel 981 160 247 • Madrid: C/ Ribera del Loira 46. 28004 Madrid. Tel 902 108 045 • Castilla y León: C/ Roa de la Vega, 4-Enpta. E. León. Tel 987 224 10 Pza. Julio Lazúrtegui, 8, 1º. 24400 Ponferrada. Tel. 987 410 579 11