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Presentación corporativa
Soluciones y Servicios
ApliRH Consulting es una
empresa española, con
vocación internacional,
especializada en control de
riesgos corporativos en SAP
que ha desarrollado una
metodología propia de
reingeniería de roles y
autorizaciones SAP por la que
se permite acometer
proyectos SOX/SoD con
seguridad, rapidez y éxito
asegurado.
ApliRH, SL nace en Valladolid
(España) en 2008 con una
vocación de servicio a las
empresas en el desarrollo y
mejora de su sistema SAP,
facilitando a sus clientes
herramientas y servicios que
aporten valor añadido a sus
procesos de negocio, y
generando seguridad en su
entorno.
www.aplirh.es
❑ Experiencia: Ponemos a su disposición un equipo de consultores
expertos en SOX que le ayudarán en la elaboración de su plan de riesgos
y gestión de autorizaciones adaptándolo a su organización y
necesidades.
❑ Investigación y Conocimiento: La continua interrelación con nuestros
clientes y el conocimiento nos permite ampliar el catálogo de riesgos en
SAP, así como los sistemas para controlarlos.
❑ En Continuo Crecimiento: Nuestro departamento de programación está
continuamente desarrollando nuevas soluciones para su seguridad y
beneficio.
º
A - SOLUCIONES Y SERVICIOS APLIRH
AAM
AUTOMATIZACIÓN DE
ROLES Y GESTIÓN DEL
CAMBIO
SARC
MATRIZ Y
CONTROL DE
RIESGOS
SFS
SEGREGACIÓN DE FUNCIONES
Y REINGENIERÍA DE ROLES
SEGURIDAD
y
SEGREGACIÓN
EUM
ADMINISTRACIÓN
DE LICENCIAS
SAP
SMU
MONITORIZACIÓN DE
USUARIOS Y
TRAZABILIDAD
GDG SX3200
GESTIÓN DE IDENTIDADES
Y DE CERTIFICADOS
DIGITALES
GESTIÓN
USUARIOS
+ +
+ +
+
SEGREGACIÓN
AVANZADA
ALF
APROBACIÓN
LEGAL DE
WORKFLOW Y
DOCUMENTACIÓN
COMPLIANCE
& SECURITY
RCMM
CONTROL DE RIESGOS Y
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
+ +
GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS
• Plataforma GRC, donde aprovechar las
sinergias en ámbitos diferentes como
privacidad, seguridad o riesgo penal.
• Integración con los procesos de
negocio
Información
CUMPLIMIENTO GRPD
Protección de Datos
• Descubrimiento y protección de datos
sensibles.
• Disociación de datos compatible con
todas las bases de datos.
Información
Diagnóstico
INFORME INICIAL
DE AUDITORIA
+
Ahora con Nuevas
FUNCIONALIDADES
SoD
SEGURIDAD Y SEGREGACIÓN (Proyecto SoD-SOX)
SUITE DE RIESGOS
SUITE DE RIESGOS
Para llevar a cabo un proyecto de segregación de funciones con garantías de éxito es necesario seguir una
metodología utilizando distintas herramientas para cada fase del proyecto.
En ApliRH combinamos de manera secuencial y recurrente las soluciones instaladas en SAP, con herramientas
externas propias desarrolladas tras nuestra larga experiencia y siguiendo una metodología de trabajo propia.
Conseguimos realizar proyectos a la carta,
para cualquier cliente y necesidad
❑ Todas las soluciones ApliRH son desarrollos en ABAP y se instalan directamente en ECC / S4, sin
necesidad de ninguna inversión en hardware (excepto solución GDG)
❑ Implantación rápida, económica y sencilla, garantía de éxito del proyecto.
❑ Control Online de la asignación y creación de los roles, evitando asignar autorizaciones con riesgo.
❑ El sistema permite la flexibilidad suficiente para adaptarse a situaciones donde resulta complicado
aplicar una segregación de funciones completa.
❑ Nuestro sistema de supervisión de riesgos permitidos, automatiza los controles de mitigación.
❑ Se dispone de visibilidad por parte de usuarios claves sobre los controles aplicados a los procesos
de negocio y las personas que los desempeñan.
❑ Sistema de prevención del fraude con beneficios económicos directos al disminuir de manera notable
los riesgos de fraude en la organización y los recursos técnicos necesarios para la gestión de roles.
❑ Permite eliminar la burocracia de otros controles establecidos con el mismo fin.
❑ Gestión de roles de usuario estructurada y relacionada con objetos estructurales de la organización
de la compañía (organigrama de la empresa).
º
SEGURIDAD Y SEGREGACIÓN (Proyecto SoD-SOX)
AAM
AUTOMATIZACIÓN DE ROLES Y
GESTIÓN DEL CAMBIO
SARC
CONTROL DE
RIESGOS
SFS
SEGREGACIÓN DE
FUNCIONES Y
REINGENIERÍA DE
ROLES
SEGURIDAD y SEGREGACIÓN
+
+
SEGREGACIÓN
AVANZADA
RCMM
CONTROL DE RIESGOS Y
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
+
Diagnóstico
INFORME INICIAL
DE AUDITORIA
+
ALF
APROBACIÓN
LEGAL DE
WORKFLOW Y
DOCUMENTACIÓN
Funcionalidad FAR de AAM
• Crear roles a usuarios específicos de
forma automática.
• Personalizar las autorizaciones
asociadas a las funciones generales.
Funcionalidad AUTOMATIZACIÓN
• ????
Matriz
ELABORACION
MATRIZ DE
RIESGOS
SEGURIDAD Y SEGREGACIÓN (Proyecto SoD-SOX)
SUITE DE RIESGOS
SUITE DE RIESGOS
TODAS LAS SOLUCIONES SON TOTALMENTE INDEPENDIENTES Y COMPATIBLES ENTRE SI Y SE INSTALAN EN
SAP SIN NECESIDAD DE MAQUINA. SOLUCIONES ACTUALIZADAS PARA ECC Y S/4 HANA.
SEGURIDAD Y AUTOMATIZACIÓN (Proyecto SoD-SOX)
SUITE DE RIESGOS
Esta solución permite realizar una comparación entre
los criterios de incompatibilidad o reglas que
contiene la herramienta, versus los accesos y
funciones que tienen los usuarios en la aplicación.
La herramienta contiene más de 180 reglas de
incompatibilidad divididas en distintos niveles de criticidad.
Es un desarrollo en ABAP que permite
mantener una matriz de riesgos
transaccionales en el sistema y validar la
adecuación de roles y/o usuarios a la
misma.
Puede utilizarse a modo de informes para detectar los roles
y/o usuarios con riesgos o bien evitando de manera activa la
entrada de conflictos en roles y/o usuarios. SARC se integra
totalmente con nuestra solución AAM (sistema para gestión
automática de roles) de manera que se evitará asignar
posiciones a usuarios que genere conflictos respecto a la
matriz de riesgos.
SARC (SYSTEM AUDIT RISK CONTROL)
Permite a un usuario no técnico mantener los
roles de los usuarios finales desde una
estructura organizativa estándar, que ofrece
como resultado la asignación de roles a
usuarios a medida.
Los roles asignados se crean tomando como modelo roles
base por objeto función (función profesional), asignando a
dichos roles base los objetos de autorización organizativos
que el cliente establezca como variables, y que se asignan a
cada posición mediante un infotipo desarrollado
específicamente al efecto.
La parametrización de AAM precisa de la
creación de roles base que se construirán
desde la aplicación externa SOD-RSF, al igual
que la construcción de las funciones y
asignación de usuarios.
AAM (AUTOMATIC AUTHORIZATIONS
MANAGEMENT)
VIDEOS
Video SARC - Video AAM
SFS - SERVICIO AUDITORIA y SEGREGACIÓN
Reingeniería de roles basada en funciones y tareas (SFS).
ENTORNO DINÁMICO DE
CONSTRUCCIÓN DE NUEVOS ROLES
BASÁNDOSE EN:
• Que los roles de los usuarios
resultantes cumplan la matriz de
riesgos. Se contempla la posibilidad
de excepciones con medidas
mitigantes concretas.
• Que los nuevo roles de los usuarios
difieran lo menos posible de las
transacciones que habitualmente
venía utilizando los usuarios.
• Que no se generen cuellos de botella
en las tareas diarias de SAP debido a
una errónea distribución de los roles.
• Que resulte una estructura de roles
que represente lo más posible la
realidad de los procesos de negocio
• Nuestra herramienta de consultoría
permite realizar simulaciones online
de todas las variables que
intervienen: riesgos, funciones,
tareas, usuarios, transacciones,
unidades organizativas y parámetros.
• Tareas
• Funciones
• Usuarios
• Transacciones
• Unidades Organizativas
• Parámetros
• Roles
Más de 30 informes
sobre Tareas,
Funciones,
Transacciones, Roles,
Incompatibilidades,
etc…
REINGENIERÍA DE ROLES BASADA EN FUNCIONES Y
PROCESOS, Y ANALIZADA DESDE DISTINTOS PUNTOS DE
VISTA
GESTIÓN DE USUARIOS
SUITE DE RIESGOS
SUITE DE RIESGOS
El proyecto de gestión de usuarios que ApliRH propone para SAP, integra tres sistemas:
✓ Sistema de mecanismos de gestión, monitoreo y auditoria de los procesos de autenticación que a la
vez tenga trazabilidad de los usuarios.
✓ Sistema de monitoreo de los accesos de los usuarios que permita conocer detalladamente las
actividades que realizan los usuarios y configurar alertas que informen de los malos usos y
costumbres.
✓ Sistema de control de las licencias SAP que la empresa mantiene en su sistema.
❑ Todas las soluciones ApliRH son desarrollos en ABAP y se instalan directamente en ECC / S4, sin
necesidad de ninguna inversión en hardware (excepto solución GDG).
❑ Implantación rápida, económica y sencilla, garantía de éxito del proyecto.
❑ Sistema de prevención del fraude con beneficios económicos directos al disminuir de manera notable
los riesgos de fraude en la organización y permite eliminar controles establecidos con el mismo fin.
❑ Las interfaces de integración están certificadas por SAP, integradas en el núcleo de SAP NETWEAVER.
❑ Integración con dispositivos de externos de seguridad.
❑ Gestionar las identidades sobre acciones de múltiples usuarios realizando procesos de autenticación sobre el
mismo usuario de SAP.
❑ Creación de trazas personalizadas de auditoria, orientadas a cubrir las necesidades de protección del
procesos de autenticación.
❑Control de TODOS los documentos creados por usuarios con riesgos permitidos, con el
objetivo de mitigar dichos riesgos.
❑Control de la administración de licencias SAP y automatización de la administración de
usuarios.
❑ Mejora en la planificación y la información y provisión de la cuentas de los usuarios y racionalización del uso
del sistema transaccional.
GESTION DE USUARIOS
EUM
ADMINISTRACIÓN
DE LICENCIAS
SAP
SMU
MONITORIZACIÓN DE
USUARIOS Y
TRAZABILIDAD
GDG SX3200
GESTIÓN DE IDENTIDADES
Y DE CERTIFICADOS
DIGITALES
GESTIÓN USUARIOS
+ +
+
SEGREGACIÓN
AVANZADA
ALF
APROBACIÓN
LEGAL DE
WORKFLOW Y
DOCUMENTACIÓN
GESTIÓN DE USUARIOS
SUITE DE RIESGOS
TODAS LAS SOLUCIONES SON TOTALMENTE INDEPENDIENTES Y COMPATIBLES ENTRE SI Y SE INSTALAN EN SAP
SIN NECESIDAD DE MAQUINA (a excepción del producto GDG). SOLUCIONES ACTUALIZADAS PARA ECC Y S/4 HANA.
Autenticación y
Trazabilidad
(GDG)
•Sistema de
mecanismos de
gestión, monitoreo y
auditoria de los
procesos de
autenticación que a la
vez genere una
trazabilidad completa
de los usos y
costumbres delos
usuarios en el sistema
cn su integración con
SMU
Monitoreo(SMU)
•Monitoreo de
usuarios
•Emite alertas
configurables para
acciones u omisiones
de los usuarios
•Almacenamiento del
log de auditoria para
trazabilidad del
usuario
Externalización
Aprobaciones
(ALF)
•Permite externalizar
la aprobación de
WorkFlows fuera del
propio sistema SAP
mediante la
configuración deunos
tipos de documento y
unas políticas de
aprobación por cada
tipo de documento de
manera
Controlde
Licencias(EUM)
•Herramienta de
controlde licencias ,
para una
reclasificación
automática y ajuste
sobrelas contratadas
(Audit SAP)
•Optimización del
consumo y
personalización dela
seguridad
GDG
SX-3200
Dispondremos de
una protección de
los procesos de
negocio asociados a
la gestión de
identidad y además
proveer trazas
centralizadas de
autenticación
SMU
Dispondremos de
trazabilidad y
monitoreo del uso
que hace cada
usuario del sistema
ALF
Dispondremos de
una solución que de
manera externa
permite la firma
digital de WorkFlows
fuera de SAP
Mayor controly
seguridad sobrela
aprobación.
EUM
Dispondremos deun
controlcompleto y
automático de las
licencias SAP,
racionalizando su
uso.
GESTIÓN DE IDENTIDADES Y FIRMA DIGITAL SAP
INCLUYE
GDG SX3200 ERP Security Appliance
Producto de seguridad, integración nativa con plataforma SAP R/3
Data Protection y Firma Digital
❑ Cifrado de información crítica y función resumen
❑ Protección de tramas bancarias compatibles con plataformas
SWIFT
❑ Protección de correo electrónico, cifrado y firmado centralizado
❑ Firma Digital reconocida con soporte de Hardware Security Module
Gestión y Custodia de Identidad Digital
❑ Dispone de un propio Proveedor Criptográfico Microsoft.
❑ Soporte y protección de Canal desde puesto cliente.
❑ Firma digital en navegadores (Microsoft Explorer, Firefox, Chome)
Gestión de Autenticación para Firma Digital
❑ Multiples factor de autenticación (Hw/Sw).
❑ Soporte One Time Password.
❑ Autenticación web compatible vía Microsoft Cryptographic
Provider.
METODOLOGÍA DEL TRABAJO (Proyectos SoD-SOX)
Diagnóstico Inicial
▪ Extracción de datos
referidos a usuarios y
accesos de SAP del cliente
de manera Rápida y Segura
con nuestros extractor (la
ejecución del extractor la
realiza el propio cliente,
teniendo información de la
data extraida)
▪ Análisis de riesgos por
Aplirh a través de la su
solución SARC y su matriz
de riesgos estándar y de
mejores prácticas.
▪ Extracción de datos del Log
de Auditoría sobre
transacciones ejecutadas
por los usuarios .
Control inicial de
riesgos
▪ Carga de la matriz de
riesgos de mejores
prácticas para definir una
matriz particular propia de
cada cliente, con sus
riesgos aplicables.
▪ Parametrización en SARC
de riesgos establecidos con
transacciones SAP que los
generan.
Segregación y
Reingeniería
▪ Definición de funciones-
tareas del cliente basadas
en las mejores prácticas de
ApliRH.
▪ Reingeniería de roles
basada en funciones
asociadas a posiciones y a
tareas-roles. Diseñando
roles base compuestos por
agrupaciones de
transacciones que forman
parte del proceso de
negocio.
▪ Los nuevos roles
resultantes están libres de
riesgos.
Automatización
▪ Los roles base sirven para la
construcción de roles
derivados, que el sistema
crea y asigna
automáticamente a
posiciones y,
posteriormente, a usuarios.
▪ Los roles base disponen de
todos los elementos de
autorización necesarios
salvo los organizativos
variables.
▪ Los roles derivados son
copia de los base,
completados con los
parámetros organizativos
asignados a cada posición.
PLAN DEL TRABAJO DEL PROYECTO
PRE-AUDITORIA DE LICENCIAS Y ACCESOS INDIRECTOS
SUITE DE RIESGOS
Ante este escenario APLIRH propone:
Proporcionar al cliente las herramientas desde
las perspectivas técnicas, funcionales y
contractuales que permitan optimizar en la
medida de lo posible el coste de licenciamiento
en su plataforma SAP.
✓ Mejorar el conocimiento sobre el escenario
actual de licenciamiento.
✓ Optimizar el consumo de licencias de usuarios
nominales, haciendo una reclasificación
efectiva.
✓ Conocer la existencia de riesgos de accesos
indirectos a través de la generación de
documentos desde sistemas de terceros
integrados con SAP.
✓ Identificar riesgos y oportunidades de mejora
de los sistemas de terceros integrados con
SAP.
Tradicionalmente, el licenciamiento de uso de SAP es un licenciamiento por usuario nominal o usuario nombrado lo
que mas adelante denominaremos Acceso Humano Directo. Sin embargo, recientemente SAP esta reclamando
también un licenciamiento por documentos o usuarios que se conectan a SAP por medio de otras interfaces o
sistemas legados conectados al sistema principal
En consecuencia, SAP ha desarrollado un nuevo modelo de precios abordando los desafíos de lo que se ha
denominado Accesos Indirectos. SAP distingue entre:
❑ Acceso Humano Directo: Se produce cuando los seres humanos inician sesión en utilizar el sistema
ERP a través de una interfaz entregado con o como una parte del sistema ERP (basado en usuarios).
❑ Acceso indirecto: El acceso indirecto se produce cuando los seres humanos, o cualquier dispositivo o
indirectamente sistemas utilizan el sistema ERP a través de un software intermediario no-SAP entre los
usuarios y el sistema ERP de SAP, tales como un front-end no SAP, una solución adaptada para el cliente,
o una aplicación de terceros.
PROBLEMÁTICA A ESTUDIAR
▪ ¿Cuántas licencias realmente se necesitan?
▪ ¿Qué es lo que realmente se tiene contratado?
▪ ¿Cómo se puede disminuir los costes de mantenimientos
con la optimización de licencias?
▪ ¿Sería posible reestructurar el contrato de licencias de
manera que sea más rentable?
▪ ¿Existe riesgo de accesos indirectos?
▪ ¿Qué me pueden exigir sobre el coste de accesos
indirectos?
SERVICIOS GRC-AC : IMPLEMENTACIÓN Y SOPORTE
SUITE DE RIESGOS
Soporte:
❑ Servicio Técnico
❑ Gestión de Tickets
❑ Diseño y Modificación de Roles
(Auditoria SoD-RSF)
Implementación:
1. Inicio
✓ Análisis preliminar de riesgos y controles
✓ Instalar el software y generar informes urgentes que identifiquen
áreas de alta prioridad a remediar.
2. Alcanzar un estado de cumplimiento
✓ Evaluar y analizar el conjunto de reglas estándar sobre
incompatibilidades
✓ Eliminar los conflictos a nivel de rol y resolverlos a nivel de
usuario
✓ Garantizar el cumplimiento de los requisitos
✓ Transferir la propiedad de los controles de acceso a los
propietarios de los procesos de negocio
✓ Perfeccionar la configuración del software para conseguir
informes precisos así como un rendimiento óptimo
3. Administrar los riesgos y accesos privilegiados, y
accesos de terceros
✓ Definir procesos para gestionar las violaciones y accesos
privilegiados
✓ Definir procedimientos para gestionar la concesión de accesos a
terceros
4. Mantener el nivel de cumplimiento
✓ Definir la integración entre los controles de acceso y el entorno
de control
✓ Incorporar los controles de acceso y autorizaciones de SAP a
los procedimientos de gestión del cambio sobre los procesos y
tecnologías existentes
✓ Asignar responsabilidades para la monitorización de los accesos
✓ Transformar la gestión de accesos de los usuarios por parte de
las áreas de negocio en actividades habituales
OTRAS SOLUCIONES APLIRH PARA SAP
SUITE DE RIESGOS
AUR (Automatic User Reports)
permite automatizar el acceso a la
información de SAP de personas
ajenas al sistema, de manera que no
es necesario tener un usuario de
SAP.
Objetivos:
✓ Posibilitar la configuración de
envíos de correos electrónicos con
informes resultantes en SAP
pudiendo controlar no solo que
informes se envían al destinatario,
si no que partes de la información
recibe.
✓ Automatizar la consulta de informes
de SAP pudiendo definir para cada
puesto de trabajo aquellos que le
son necesarios para el desempeño
de sus funciones y la frecuencia y
periodicidad con la que debe recibir
dicha información.
✓ Permitir liberar el acceso a
información relevante de usuarios
con acceso al sistema, a todo el
personal implicado en la
organización de una manera
automática, rápida y eficaz.
SVMI (System Visual Menu
Interactive) permite realizar de una
manera sencilla y rápida menús
visuales con botones.
Objetivos:
✓ Disponer de sus procesos de trabajo
más importantes en una sola pantalla
✓ Ordenar sus tareas en SAP por una
lógica
✓ Asociar los Menús a departamentos o
funciones de la organización
✓ Programar dichos botones de manera
interactiva de manera que aparezcan
o desaparezcan de la pantalla en
determinadas horas o fechas
✓ Documentar cada uno de los
procesos de trabajo con Manuales
SVMI o con Manuales específicos de
la empresa.
✓ Anexar iconos a los botones de
manera que les haga más inteligibles
✓ Incluir logos de departamento o
corporativos
✓ Poder anexar a dichos botones con
programas y variantes que se puedan
ejecutar directamente evitando tareas
repetitivas.
SAT (System Access Table)
permite crear de una manera
sencilla y rápida transacciones con
sus respectivos programas.
Objetivos:
✓ Disponer de una transacción que
permita realizar tareas de lectura,
modificación, y/o creación de
registro de una manera rápida y
sencilla sin necesidad de utilizar
código ABAP.
✓ Facilidad en preselección de los
datos a, modificar, borrar o leer y
en la entrada de datos
✓ Poder acotar exactamente el uso
sobre la tabla (lectura,
modificación, nuevas entradas,
etc…)
✓ Posibilidad de crear las
transacciones en productivo o
transportarlas desde desarrollo e
integración.
✓ Manejar cualquier tabla o vista de
SAP
✓ Trazabilidad del uso de
transacciones criticas como la
SM30 y la SE16
APLIRH: CUMPLIMIENTO CORPORATIVO Y SEGURIDAD
SUITE DE RIESGOS
Nuestros servicios están dirigidos al cumplimiento normativo (compliance) en
diversos ámbitos como son:
CUMPLIMIENTO Y SEGURIDAD
CORPORATIVA
GRC/SoD de Accesos SAP
• Control de la asignación y
creación de roles, evitando
autorizaciones con riesgo.
• Segregación de funciones
Información AQUI
CUMPLIMIENTO GRPD
Protección de Datos
• Descubrimiento y protección de datos
sensibles.
• Disociación de datos compatible con
todas las bases de datos.
Información AQUI
CUMPLIMIENTO NORMATIVO
DERIVADO DEL SOFTWARE
Securizar desde licenciamiento
• Factores de riesgo que afectan a la
continuidad de negocio, los
resultados económicos, la reputación o
la responsabilidad de una corporación y
sus directivos. Información AQUI
Compliance
& Security
OTROS SERVICIOS APLIRH
Datos que parecen
reales, pero no lo son
Descubrimiento y
Disociación de Datos
Sensibles
✓ Elaboración del diccionario de
datos sensibles de la
organización
✓ Determinación del nivel de
protección
✓ Asignación del algoritmo de
disociación
✓ Elaboración del mapa de datos
sensibles
✓ Asignación de reglas de gobierno
del proceso de protección
✓ Ejecución de las herramientas de
disociación y transferencia de
datos entre entornos
RPA-Automatización
Robótica de Procesos
✓ Identificar los procesos de
negocio susceptibles de mejorar
su eficiencia mediante técnicas
de robótica y el desarrollo e
implantación de las soluciones
tecnológicas necesarias para ello.
✓ Básicamente, cualquier
proceso de alto volumen,
dirigido por reglas de negocio
y repetible cumple los
requisitos para la
automatización.
Riesgo Normativo
derivado del Software
SCRM - Software
Sompliance and Risk
Management
✓ SCRM se comporta como un
modelo de Protección, ante los
factores de riesgo normativo
derivados del software, que
pueden afectar a la continuidad
de negocio, los resultados
económicos, la reputación o la
responsabilidad de una
corporación y sus directivos.
✓ Securizar desde el software los
riesgos derivados del mismo.
✓ Herramienta al servicio de la
continuidad de negocio.
ATHUS-RPA
Ahorro - Productividad –
Precisión – Escalabilidad -
Analítica avanzada
NUESTRA EXPERIENCIA - ESPAÑA
NUESTRA EXPERIENCIA - LATINOAMÉRICA
México
Chile
Colombia
Otros
PARTNER Y COLABORADORES
PARTNER Y COLABORADORES
GRACIAS
www.aplirh.es
+34 983 081072
+34 696 857 226
info@aplirh.es

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Soluciones SAP SoD-SOX ApliRH

  • 2. ApliRH Consulting es una empresa española, con vocación internacional, especializada en control de riesgos corporativos en SAP que ha desarrollado una metodología propia de reingeniería de roles y autorizaciones SAP por la que se permite acometer proyectos SOX/SoD con seguridad, rapidez y éxito asegurado. ApliRH, SL nace en Valladolid (España) en 2008 con una vocación de servicio a las empresas en el desarrollo y mejora de su sistema SAP, facilitando a sus clientes herramientas y servicios que aporten valor añadido a sus procesos de negocio, y generando seguridad en su entorno. www.aplirh.es ❑ Experiencia: Ponemos a su disposición un equipo de consultores expertos en SOX que le ayudarán en la elaboración de su plan de riesgos y gestión de autorizaciones adaptándolo a su organización y necesidades. ❑ Investigación y Conocimiento: La continua interrelación con nuestros clientes y el conocimiento nos permite ampliar el catálogo de riesgos en SAP, así como los sistemas para controlarlos. ❑ En Continuo Crecimiento: Nuestro departamento de programación está continuamente desarrollando nuevas soluciones para su seguridad y beneficio.
  • 3. º A - SOLUCIONES Y SERVICIOS APLIRH AAM AUTOMATIZACIÓN DE ROLES Y GESTIÓN DEL CAMBIO SARC MATRIZ Y CONTROL DE RIESGOS SFS SEGREGACIÓN DE FUNCIONES Y REINGENIERÍA DE ROLES SEGURIDAD y SEGREGACIÓN EUM ADMINISTRACIÓN DE LICENCIAS SAP SMU MONITORIZACIÓN DE USUARIOS Y TRAZABILIDAD GDG SX3200 GESTIÓN DE IDENTIDADES Y DE CERTIFICADOS DIGITALES GESTIÓN USUARIOS + + + + + SEGREGACIÓN AVANZADA ALF APROBACIÓN LEGAL DE WORKFLOW Y DOCUMENTACIÓN COMPLIANCE & SECURITY RCMM CONTROL DE RIESGOS Y MEDIDAS DE MITIGACIÓN + + GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS • Plataforma GRC, donde aprovechar las sinergias en ámbitos diferentes como privacidad, seguridad o riesgo penal. • Integración con los procesos de negocio Información CUMPLIMIENTO GRPD Protección de Datos • Descubrimiento y protección de datos sensibles. • Disociación de datos compatible con todas las bases de datos. Información Diagnóstico INFORME INICIAL DE AUDITORIA + Ahora con Nuevas FUNCIONALIDADES SoD
  • 4. SEGURIDAD Y SEGREGACIÓN (Proyecto SoD-SOX) SUITE DE RIESGOS SUITE DE RIESGOS Para llevar a cabo un proyecto de segregación de funciones con garantías de éxito es necesario seguir una metodología utilizando distintas herramientas para cada fase del proyecto. En ApliRH combinamos de manera secuencial y recurrente las soluciones instaladas en SAP, con herramientas externas propias desarrolladas tras nuestra larga experiencia y siguiendo una metodología de trabajo propia. Conseguimos realizar proyectos a la carta, para cualquier cliente y necesidad ❑ Todas las soluciones ApliRH son desarrollos en ABAP y se instalan directamente en ECC / S4, sin necesidad de ninguna inversión en hardware (excepto solución GDG) ❑ Implantación rápida, económica y sencilla, garantía de éxito del proyecto. ❑ Control Online de la asignación y creación de los roles, evitando asignar autorizaciones con riesgo. ❑ El sistema permite la flexibilidad suficiente para adaptarse a situaciones donde resulta complicado aplicar una segregación de funciones completa. ❑ Nuestro sistema de supervisión de riesgos permitidos, automatiza los controles de mitigación. ❑ Se dispone de visibilidad por parte de usuarios claves sobre los controles aplicados a los procesos de negocio y las personas que los desempeñan. ❑ Sistema de prevención del fraude con beneficios económicos directos al disminuir de manera notable los riesgos de fraude en la organización y los recursos técnicos necesarios para la gestión de roles. ❑ Permite eliminar la burocracia de otros controles establecidos con el mismo fin. ❑ Gestión de roles de usuario estructurada y relacionada con objetos estructurales de la organización de la compañía (organigrama de la empresa).
  • 5. º SEGURIDAD Y SEGREGACIÓN (Proyecto SoD-SOX) AAM AUTOMATIZACIÓN DE ROLES Y GESTIÓN DEL CAMBIO SARC CONTROL DE RIESGOS SFS SEGREGACIÓN DE FUNCIONES Y REINGENIERÍA DE ROLES SEGURIDAD y SEGREGACIÓN + + SEGREGACIÓN AVANZADA RCMM CONTROL DE RIESGOS Y MEDIDAS DE MITIGACIÓN + Diagnóstico INFORME INICIAL DE AUDITORIA + ALF APROBACIÓN LEGAL DE WORKFLOW Y DOCUMENTACIÓN Funcionalidad FAR de AAM • Crear roles a usuarios específicos de forma automática. • Personalizar las autorizaciones asociadas a las funciones generales. Funcionalidad AUTOMATIZACIÓN • ???? Matriz ELABORACION MATRIZ DE RIESGOS
  • 6. SEGURIDAD Y SEGREGACIÓN (Proyecto SoD-SOX) SUITE DE RIESGOS SUITE DE RIESGOS TODAS LAS SOLUCIONES SON TOTALMENTE INDEPENDIENTES Y COMPATIBLES ENTRE SI Y SE INSTALAN EN SAP SIN NECESIDAD DE MAQUINA. SOLUCIONES ACTUALIZADAS PARA ECC Y S/4 HANA.
  • 7. SEGURIDAD Y AUTOMATIZACIÓN (Proyecto SoD-SOX) SUITE DE RIESGOS Esta solución permite realizar una comparación entre los criterios de incompatibilidad o reglas que contiene la herramienta, versus los accesos y funciones que tienen los usuarios en la aplicación. La herramienta contiene más de 180 reglas de incompatibilidad divididas en distintos niveles de criticidad. Es un desarrollo en ABAP que permite mantener una matriz de riesgos transaccionales en el sistema y validar la adecuación de roles y/o usuarios a la misma. Puede utilizarse a modo de informes para detectar los roles y/o usuarios con riesgos o bien evitando de manera activa la entrada de conflictos en roles y/o usuarios. SARC se integra totalmente con nuestra solución AAM (sistema para gestión automática de roles) de manera que se evitará asignar posiciones a usuarios que genere conflictos respecto a la matriz de riesgos. SARC (SYSTEM AUDIT RISK CONTROL) Permite a un usuario no técnico mantener los roles de los usuarios finales desde una estructura organizativa estándar, que ofrece como resultado la asignación de roles a usuarios a medida. Los roles asignados se crean tomando como modelo roles base por objeto función (función profesional), asignando a dichos roles base los objetos de autorización organizativos que el cliente establezca como variables, y que se asignan a cada posición mediante un infotipo desarrollado específicamente al efecto. La parametrización de AAM precisa de la creación de roles base que se construirán desde la aplicación externa SOD-RSF, al igual que la construcción de las funciones y asignación de usuarios. AAM (AUTOMATIC AUTHORIZATIONS MANAGEMENT) VIDEOS Video SARC - Video AAM
  • 8. SFS - SERVICIO AUDITORIA y SEGREGACIÓN Reingeniería de roles basada en funciones y tareas (SFS). ENTORNO DINÁMICO DE CONSTRUCCIÓN DE NUEVOS ROLES BASÁNDOSE EN: • Que los roles de los usuarios resultantes cumplan la matriz de riesgos. Se contempla la posibilidad de excepciones con medidas mitigantes concretas. • Que los nuevo roles de los usuarios difieran lo menos posible de las transacciones que habitualmente venía utilizando los usuarios. • Que no se generen cuellos de botella en las tareas diarias de SAP debido a una errónea distribución de los roles. • Que resulte una estructura de roles que represente lo más posible la realidad de los procesos de negocio • Nuestra herramienta de consultoría permite realizar simulaciones online de todas las variables que intervienen: riesgos, funciones, tareas, usuarios, transacciones, unidades organizativas y parámetros. • Tareas • Funciones • Usuarios • Transacciones • Unidades Organizativas • Parámetros • Roles Más de 30 informes sobre Tareas, Funciones, Transacciones, Roles, Incompatibilidades, etc… REINGENIERÍA DE ROLES BASADA EN FUNCIONES Y PROCESOS, Y ANALIZADA DESDE DISTINTOS PUNTOS DE VISTA
  • 9. GESTIÓN DE USUARIOS SUITE DE RIESGOS SUITE DE RIESGOS El proyecto de gestión de usuarios que ApliRH propone para SAP, integra tres sistemas: ✓ Sistema de mecanismos de gestión, monitoreo y auditoria de los procesos de autenticación que a la vez tenga trazabilidad de los usuarios. ✓ Sistema de monitoreo de los accesos de los usuarios que permita conocer detalladamente las actividades que realizan los usuarios y configurar alertas que informen de los malos usos y costumbres. ✓ Sistema de control de las licencias SAP que la empresa mantiene en su sistema. ❑ Todas las soluciones ApliRH son desarrollos en ABAP y se instalan directamente en ECC / S4, sin necesidad de ninguna inversión en hardware (excepto solución GDG). ❑ Implantación rápida, económica y sencilla, garantía de éxito del proyecto. ❑ Sistema de prevención del fraude con beneficios económicos directos al disminuir de manera notable los riesgos de fraude en la organización y permite eliminar controles establecidos con el mismo fin. ❑ Las interfaces de integración están certificadas por SAP, integradas en el núcleo de SAP NETWEAVER. ❑ Integración con dispositivos de externos de seguridad. ❑ Gestionar las identidades sobre acciones de múltiples usuarios realizando procesos de autenticación sobre el mismo usuario de SAP. ❑ Creación de trazas personalizadas de auditoria, orientadas a cubrir las necesidades de protección del procesos de autenticación. ❑Control de TODOS los documentos creados por usuarios con riesgos permitidos, con el objetivo de mitigar dichos riesgos. ❑Control de la administración de licencias SAP y automatización de la administración de usuarios. ❑ Mejora en la planificación y la información y provisión de la cuentas de los usuarios y racionalización del uso del sistema transaccional.
  • 10. GESTION DE USUARIOS EUM ADMINISTRACIÓN DE LICENCIAS SAP SMU MONITORIZACIÓN DE USUARIOS Y TRAZABILIDAD GDG SX3200 GESTIÓN DE IDENTIDADES Y DE CERTIFICADOS DIGITALES GESTIÓN USUARIOS + + + SEGREGACIÓN AVANZADA ALF APROBACIÓN LEGAL DE WORKFLOW Y DOCUMENTACIÓN
  • 11. GESTIÓN DE USUARIOS SUITE DE RIESGOS TODAS LAS SOLUCIONES SON TOTALMENTE INDEPENDIENTES Y COMPATIBLES ENTRE SI Y SE INSTALAN EN SAP SIN NECESIDAD DE MAQUINA (a excepción del producto GDG). SOLUCIONES ACTUALIZADAS PARA ECC Y S/4 HANA. Autenticación y Trazabilidad (GDG) •Sistema de mecanismos de gestión, monitoreo y auditoria de los procesos de autenticación que a la vez genere una trazabilidad completa de los usos y costumbres delos usuarios en el sistema cn su integración con SMU Monitoreo(SMU) •Monitoreo de usuarios •Emite alertas configurables para acciones u omisiones de los usuarios •Almacenamiento del log de auditoria para trazabilidad del usuario Externalización Aprobaciones (ALF) •Permite externalizar la aprobación de WorkFlows fuera del propio sistema SAP mediante la configuración deunos tipos de documento y unas políticas de aprobación por cada tipo de documento de manera Controlde Licencias(EUM) •Herramienta de controlde licencias , para una reclasificación automática y ajuste sobrelas contratadas (Audit SAP) •Optimización del consumo y personalización dela seguridad GDG SX-3200 Dispondremos de una protección de los procesos de negocio asociados a la gestión de identidad y además proveer trazas centralizadas de autenticación SMU Dispondremos de trazabilidad y monitoreo del uso que hace cada usuario del sistema ALF Dispondremos de una solución que de manera externa permite la firma digital de WorkFlows fuera de SAP Mayor controly seguridad sobrela aprobación. EUM Dispondremos deun controlcompleto y automático de las licencias SAP, racionalizando su uso.
  • 12. GESTIÓN DE IDENTIDADES Y FIRMA DIGITAL SAP INCLUYE GDG SX3200 ERP Security Appliance Producto de seguridad, integración nativa con plataforma SAP R/3 Data Protection y Firma Digital ❑ Cifrado de información crítica y función resumen ❑ Protección de tramas bancarias compatibles con plataformas SWIFT ❑ Protección de correo electrónico, cifrado y firmado centralizado ❑ Firma Digital reconocida con soporte de Hardware Security Module Gestión y Custodia de Identidad Digital ❑ Dispone de un propio Proveedor Criptográfico Microsoft. ❑ Soporte y protección de Canal desde puesto cliente. ❑ Firma digital en navegadores (Microsoft Explorer, Firefox, Chome) Gestión de Autenticación para Firma Digital ❑ Multiples factor de autenticación (Hw/Sw). ❑ Soporte One Time Password. ❑ Autenticación web compatible vía Microsoft Cryptographic Provider.
  • 13. METODOLOGÍA DEL TRABAJO (Proyectos SoD-SOX) Diagnóstico Inicial ▪ Extracción de datos referidos a usuarios y accesos de SAP del cliente de manera Rápida y Segura con nuestros extractor (la ejecución del extractor la realiza el propio cliente, teniendo información de la data extraida) ▪ Análisis de riesgos por Aplirh a través de la su solución SARC y su matriz de riesgos estándar y de mejores prácticas. ▪ Extracción de datos del Log de Auditoría sobre transacciones ejecutadas por los usuarios . Control inicial de riesgos ▪ Carga de la matriz de riesgos de mejores prácticas para definir una matriz particular propia de cada cliente, con sus riesgos aplicables. ▪ Parametrización en SARC de riesgos establecidos con transacciones SAP que los generan. Segregación y Reingeniería ▪ Definición de funciones- tareas del cliente basadas en las mejores prácticas de ApliRH. ▪ Reingeniería de roles basada en funciones asociadas a posiciones y a tareas-roles. Diseñando roles base compuestos por agrupaciones de transacciones que forman parte del proceso de negocio. ▪ Los nuevos roles resultantes están libres de riesgos. Automatización ▪ Los roles base sirven para la construcción de roles derivados, que el sistema crea y asigna automáticamente a posiciones y, posteriormente, a usuarios. ▪ Los roles base disponen de todos los elementos de autorización necesarios salvo los organizativos variables. ▪ Los roles derivados son copia de los base, completados con los parámetros organizativos asignados a cada posición. PLAN DEL TRABAJO DEL PROYECTO
  • 14. PRE-AUDITORIA DE LICENCIAS Y ACCESOS INDIRECTOS SUITE DE RIESGOS Ante este escenario APLIRH propone: Proporcionar al cliente las herramientas desde las perspectivas técnicas, funcionales y contractuales que permitan optimizar en la medida de lo posible el coste de licenciamiento en su plataforma SAP. ✓ Mejorar el conocimiento sobre el escenario actual de licenciamiento. ✓ Optimizar el consumo de licencias de usuarios nominales, haciendo una reclasificación efectiva. ✓ Conocer la existencia de riesgos de accesos indirectos a través de la generación de documentos desde sistemas de terceros integrados con SAP. ✓ Identificar riesgos y oportunidades de mejora de los sistemas de terceros integrados con SAP. Tradicionalmente, el licenciamiento de uso de SAP es un licenciamiento por usuario nominal o usuario nombrado lo que mas adelante denominaremos Acceso Humano Directo. Sin embargo, recientemente SAP esta reclamando también un licenciamiento por documentos o usuarios que se conectan a SAP por medio de otras interfaces o sistemas legados conectados al sistema principal En consecuencia, SAP ha desarrollado un nuevo modelo de precios abordando los desafíos de lo que se ha denominado Accesos Indirectos. SAP distingue entre: ❑ Acceso Humano Directo: Se produce cuando los seres humanos inician sesión en utilizar el sistema ERP a través de una interfaz entregado con o como una parte del sistema ERP (basado en usuarios). ❑ Acceso indirecto: El acceso indirecto se produce cuando los seres humanos, o cualquier dispositivo o indirectamente sistemas utilizan el sistema ERP a través de un software intermediario no-SAP entre los usuarios y el sistema ERP de SAP, tales como un front-end no SAP, una solución adaptada para el cliente, o una aplicación de terceros. PROBLEMÁTICA A ESTUDIAR ▪ ¿Cuántas licencias realmente se necesitan? ▪ ¿Qué es lo que realmente se tiene contratado? ▪ ¿Cómo se puede disminuir los costes de mantenimientos con la optimización de licencias? ▪ ¿Sería posible reestructurar el contrato de licencias de manera que sea más rentable? ▪ ¿Existe riesgo de accesos indirectos? ▪ ¿Qué me pueden exigir sobre el coste de accesos indirectos?
  • 15. SERVICIOS GRC-AC : IMPLEMENTACIÓN Y SOPORTE SUITE DE RIESGOS Soporte: ❑ Servicio Técnico ❑ Gestión de Tickets ❑ Diseño y Modificación de Roles (Auditoria SoD-RSF) Implementación: 1. Inicio ✓ Análisis preliminar de riesgos y controles ✓ Instalar el software y generar informes urgentes que identifiquen áreas de alta prioridad a remediar. 2. Alcanzar un estado de cumplimiento ✓ Evaluar y analizar el conjunto de reglas estándar sobre incompatibilidades ✓ Eliminar los conflictos a nivel de rol y resolverlos a nivel de usuario ✓ Garantizar el cumplimiento de los requisitos ✓ Transferir la propiedad de los controles de acceso a los propietarios de los procesos de negocio ✓ Perfeccionar la configuración del software para conseguir informes precisos así como un rendimiento óptimo 3. Administrar los riesgos y accesos privilegiados, y accesos de terceros ✓ Definir procesos para gestionar las violaciones y accesos privilegiados ✓ Definir procedimientos para gestionar la concesión de accesos a terceros 4. Mantener el nivel de cumplimiento ✓ Definir la integración entre los controles de acceso y el entorno de control ✓ Incorporar los controles de acceso y autorizaciones de SAP a los procedimientos de gestión del cambio sobre los procesos y tecnologías existentes ✓ Asignar responsabilidades para la monitorización de los accesos ✓ Transformar la gestión de accesos de los usuarios por parte de las áreas de negocio en actividades habituales
  • 16. OTRAS SOLUCIONES APLIRH PARA SAP SUITE DE RIESGOS AUR (Automatic User Reports) permite automatizar el acceso a la información de SAP de personas ajenas al sistema, de manera que no es necesario tener un usuario de SAP. Objetivos: ✓ Posibilitar la configuración de envíos de correos electrónicos con informes resultantes en SAP pudiendo controlar no solo que informes se envían al destinatario, si no que partes de la información recibe. ✓ Automatizar la consulta de informes de SAP pudiendo definir para cada puesto de trabajo aquellos que le son necesarios para el desempeño de sus funciones y la frecuencia y periodicidad con la que debe recibir dicha información. ✓ Permitir liberar el acceso a información relevante de usuarios con acceso al sistema, a todo el personal implicado en la organización de una manera automática, rápida y eficaz. SVMI (System Visual Menu Interactive) permite realizar de una manera sencilla y rápida menús visuales con botones. Objetivos: ✓ Disponer de sus procesos de trabajo más importantes en una sola pantalla ✓ Ordenar sus tareas en SAP por una lógica ✓ Asociar los Menús a departamentos o funciones de la organización ✓ Programar dichos botones de manera interactiva de manera que aparezcan o desaparezcan de la pantalla en determinadas horas o fechas ✓ Documentar cada uno de los procesos de trabajo con Manuales SVMI o con Manuales específicos de la empresa. ✓ Anexar iconos a los botones de manera que les haga más inteligibles ✓ Incluir logos de departamento o corporativos ✓ Poder anexar a dichos botones con programas y variantes que se puedan ejecutar directamente evitando tareas repetitivas. SAT (System Access Table) permite crear de una manera sencilla y rápida transacciones con sus respectivos programas. Objetivos: ✓ Disponer de una transacción que permita realizar tareas de lectura, modificación, y/o creación de registro de una manera rápida y sencilla sin necesidad de utilizar código ABAP. ✓ Facilidad en preselección de los datos a, modificar, borrar o leer y en la entrada de datos ✓ Poder acotar exactamente el uso sobre la tabla (lectura, modificación, nuevas entradas, etc…) ✓ Posibilidad de crear las transacciones en productivo o transportarlas desde desarrollo e integración. ✓ Manejar cualquier tabla o vista de SAP ✓ Trazabilidad del uso de transacciones criticas como la SM30 y la SE16
  • 17. APLIRH: CUMPLIMIENTO CORPORATIVO Y SEGURIDAD SUITE DE RIESGOS Nuestros servicios están dirigidos al cumplimiento normativo (compliance) en diversos ámbitos como son: CUMPLIMIENTO Y SEGURIDAD CORPORATIVA GRC/SoD de Accesos SAP • Control de la asignación y creación de roles, evitando autorizaciones con riesgo. • Segregación de funciones Información AQUI CUMPLIMIENTO GRPD Protección de Datos • Descubrimiento y protección de datos sensibles. • Disociación de datos compatible con todas las bases de datos. Información AQUI CUMPLIMIENTO NORMATIVO DERIVADO DEL SOFTWARE Securizar desde licenciamiento • Factores de riesgo que afectan a la continuidad de negocio, los resultados económicos, la reputación o la responsabilidad de una corporación y sus directivos. Información AQUI Compliance & Security
  • 18. OTROS SERVICIOS APLIRH Datos que parecen reales, pero no lo son Descubrimiento y Disociación de Datos Sensibles ✓ Elaboración del diccionario de datos sensibles de la organización ✓ Determinación del nivel de protección ✓ Asignación del algoritmo de disociación ✓ Elaboración del mapa de datos sensibles ✓ Asignación de reglas de gobierno del proceso de protección ✓ Ejecución de las herramientas de disociación y transferencia de datos entre entornos RPA-Automatización Robótica de Procesos ✓ Identificar los procesos de negocio susceptibles de mejorar su eficiencia mediante técnicas de robótica y el desarrollo e implantación de las soluciones tecnológicas necesarias para ello. ✓ Básicamente, cualquier proceso de alto volumen, dirigido por reglas de negocio y repetible cumple los requisitos para la automatización. Riesgo Normativo derivado del Software SCRM - Software Sompliance and Risk Management ✓ SCRM se comporta como un modelo de Protección, ante los factores de riesgo normativo derivados del software, que pueden afectar a la continuidad de negocio, los resultados económicos, la reputación o la responsabilidad de una corporación y sus directivos. ✓ Securizar desde el software los riesgos derivados del mismo. ✓ Herramienta al servicio de la continuidad de negocio. ATHUS-RPA Ahorro - Productividad – Precisión – Escalabilidad - Analítica avanzada
  • 20. NUESTRA EXPERIENCIA - LATINOAMÉRICA México Chile Colombia Otros
  • 23. GRACIAS www.aplirh.es +34 983 081072 +34 696 857 226 info@aplirh.es