Auditor.ISO.19011.ISO14

1. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
Auditor de sistemas de administración
bajo ISO 19011: 2011
(ISO 14001: 2004)
Presentado por:
{nombre}
{puesto}
{empresa}
{Noviembre, 2011}
{Web: www.Q-Consulting.org}
Empresa, S.A. de C.V.

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Objetivo del curso
• Formar, actualizar, evaluar y calificar al participante en el
proceso de auditorias de calidad, entendiendo porqué,
cómo, quién, dónde y cuándo deben aplicarse.
• Se analizan y explican las 6 etapas básicas de una
auditoria y son:
– Iniciación,
– Preparación,
– Conducción,
– Reporte,
– Terminación, y
– Seguimiento.

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Auditoria (de Calidad, Ambiental o de Seguridad)
 Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias y
evaluarlas en forma objetiva, para determinar el
alcance en el cual los criterios se cumplen.
1- ¿Qué es una Auditoria?

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1- ¿Qué es una Auditoria?
Auditoria
 Evaluación Sistemática, Independiente y
Documentada de las acciones, actividades y
resultados de la gente, a fin de identificar no
conformidades y deficiencias/oportunidades de
mejora, y a partir de éstas, establecer acciones
correctivas y darles seguimiento.

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Otros Tipos de Auditorias
(en sector automotriz, por ej.,)
 De Sistemas (partes y elementos de un sistema)
 De Procesos (requerimientos de un proceso)
 De Productos (requerimientos de un producto)
 Por Niveles ó Capas (LPAs - participan Todos los
niveles de la organización)
2- Tipos de auditorias

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¿Qué son las Auditorias de Procesos por Niveles
ó LPAs?
*** Las LPAs (Layered Process Audits) requieren que niveles
operacionales múltiples dentro de una organización o planta de
manufactura revisen los mismos controles operacionales clave para
asegurar la calidad del producto.

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3- Hallazgo u observación
Hallazgo u Observación
 Resultados de Evaluación de Evidencias de
Auditoria recolectadas contra Criterios de Auditoria.
(Declaración de un hecho y soportado con
evidencias objetivas)

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4- Evidencia objetiva
Evidencia Objetiva
 Información que puede ser prueba verdadera,
basada en hechos obtenidos a través de
observaciones, mediciones, pruebas u otros
medios. Ej. de evidencias objetivas son:
Muestras, Documentos, Registros y Datos,
Reportes, Fotos y Hechos.

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5- No conformidades y deficiencias
No Conformidad
 Incumplimiento a un Requerimiento Especificado.
No Conformidad Mayor (M)
 Falta total de algún elemento o requerimiento especificado en
el sistema en cuestión y que pudiera resultar en el probable
envío de producto no conforme al cliente.
No Conformidad Menor (m)
 Incumplimiento Parcial, por ej., de un período observado o
una parte o sección de algún elemento del sistema.
Desviación también puede ser una autorización escrita y
temporal de estar fuera de requerimientos originalmente
especificados.
 La determinación de una no conformidad mayor o menor se basa
también en el juicio, criterio y experiencia del auditor o evaluador.

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Deficiencia (D/d)
 Falla de efectividad y eficiencia en la implementación de algún
elemento o parte del sistema, que no permite alcanzar los
resultados y tendencias esperados. Es una Oportunidad de
Mejora dentro del Sistema en cuestión. Una deficiencia mayor
es una de alto impacto negativo y una menor es de bajo
impacto negativo; por supuesto, en base al juicio, criterio y
experiencia del auditor o evaluador.
Deficiencia =
Oportunidad de
Mejora ???
5- No conformidades y deficiencias

11. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
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Acción Correctiva (C)
 Es una acción para eliminar las causas de un problema
existente.
Acción Preventiva (P)
 Es una acción para eliminar las causas de un problema
potencial.
Seguimiento
 Es la acción de verificar el cumplimiento de un compromiso
hecho.
6- Correcciones, acciones correctivas,
preventivas y de mejoramiento, y seguimiento

12. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
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Causas Problema-NC/D Efectos
Acciones
Correctivas y
Preventivas
Corrección
Correcciones
Acciones
Correctivas
Acciones
Preventivas
Acciones de
Mejoramiento
6- Correcciones, y acciones correctivas,
preventivas y de mejoramiento

13. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
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1- INICIACION
2- PREPARACION
3- CONDUCCION
4- REPORTE FINAL
5- TERMINACIÓN
6- SEGUIMIENTO
1- Contacto inicial con el auditado,
y
2- Determinación de la Factibilidad
de la Auditoria.
7- Actividades Típicas de una Auditoria
(bajo ISO 19011: 2011)

14. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
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1- Revisión de documentos y registros,
2- Preparación del plan de auditoria,
3- Asignación del trabajo al equipo auditor, y
4- Preparación de documentos de trabajo.
7- Actividades Típicas de una Auditoria
(bajo ISO 19011: 2011)
1- INICIACION
2- PREPARACION
3- CONDUCCION
4- REPORTE FINAL
5- TERMINACIÓN
6- SEGUIMIENTO

15. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
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¿Listas de Verificación?
• Ofrecen evidencia objetiva de que una auditoria se realizó,
• Permiten trabajar con orden y organización, y ayudan a la
estandarización,
• Ayudan en el control de aquellas áreas del plan que deben auditarse,
• Proporcionan información de soporte para la reunión de cierre y el
reporte de la auditoria, y
• Forman una base de información para futuras auditorias.

16. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
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1- Junta inicial/apertura,
2- Revisión de documentos y
registros durante la auditoria,
3- Comunicación durante la
auditoria,
4- Asignación de roles y
responsabilidades a guías y
observadores,
5- Recolección y verificación de
información,
6- Generación de hallazgos,
7- Preparación de conclusiones, y
8- Junta de cierre/salida.
7- Actividades Típicas de una Auditoria
(bajo ISO 19011: 2011)
1- INICIACION
2- PREPARACION
3- CONDUCCION
4- REPORTE FINAL
5- TERMINACIÓN
6- SEGUIMIENTO

17. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
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Reunión de apertura
• Presentar a los miembros del equipo auditor
• Informar el alcance y los objetivos de la auditoria
• Explicar el método y los criterios de la auditoria
• Explicar de manera muy clara la definición y clasificación de los
hallazgos (no conformidad, deficiencia u observación)
• Confirmar horarios, fechas, recursos e instalaciones requeridas por el
equipo auditor

18. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
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Proceso de Entrevista
• En horas normales de trabajo
• Introducción
• Romper el hielo
• Explica el propósito
• Pregunta que la persona describa su trabajo
• Analiza lo que está haciendo el entrevistado
• Haz una conclusión tentativa
• Confirma lo que has observado o encontrado y especifica el siguiente
paso

19. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
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Técnicas para Entrevistar
• Manten contacto visual y muéstrate interesado…
• Observa el lenguaje corporal…
• Haz propuestas abiertas…
• Tiende a preguntas cerradas…
• Asienta con la cabeza…
• Haz Hipótesis: ¿Qué pasaría sí...?
• Solicita evidencias…
• ¡Jamás acoses al auditado!...
• Agradece la cooperación...

20. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
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Fuentes de información
Recolección por medios de muestreo apropiados
(Entrevistas, Observación de actividades y Revisión de documentos y registros)
Evaluación contra criterios de auditoria
Evidencias de auditoria
Hallazgos de auditoria
Revisión
Conclusiones de auditoria
Recolección y verificación de información en
una auditoria

21. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
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Hallazgos de la Auditoria
• Las evidencias de auditoria deben ser documentadas y evaluadas
contra los criterios de auditoria
• Los hallazgos pueden indicar conformidad o no conformidad, o si
aplica, una oportunidad de mejora (ó deficiencia)
• Todas las no conformidades y deficiencias deben ser reconocidas y
aceptadas por el auditado (aunque hay casos excepcionales)

22. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
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Redacción de una No Conformidad
• Debe ser documentada en forma clara y concisa y respaldada con
evidencias
• Debe ser identificada en términos de un incumplimiento a requisitos
específicos del estándar o documentos de referencia
• Debe mencionar sólo funciones o puestos de la organización y NUNCA
nombres de personas
• Sólo debe establecer hechos; no hacer conjeturas o suposiciones

23. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
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1- Preparación del reporte, y
2- Distribución del reporte.
7- Actividades Típicas de una Auditoria
(bajo ISO 19011: 2011)
1- INICIACION
2- PREPARACION
3- CONDUCCION
4- REPORTE FINAL
5- TERMINACIÓN
6- SEGUIMIENTO

24. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
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1- Completado de la auditoria.
7- Actividades Típicas de una Auditoria
(bajo ISO 19011: 2011)
1- INICIACION
2- PREPARACION
3- CONDUCCION
4- REPORTE FINAL
5- TERMINACIÓN
6- SEGUIMIENTO

25. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
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1- Conducción de seguimientos.
(si se especifica en el plan de la
auditoria)
7- Actividades Típicas de una Auditoria
(bajo ISO 19011: 2011)
1- INICIACION
2- PREPARACION
3- CONDUCCION
4- REPORTE FINAL
5- TERMINACIÓN
6- SEGUIMIENTO

26. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
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Práctica de una Auditoria de Calidad
(F1- Programa “Anual”)
 Notificación y agenda (F2- Plan de la Auditoria)
 Checklists
 Reporte de Auditoria (F3- Reporte Final)
 SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas)
(F4- SACs/CARs)
 Seguimiento y Cierre
1- INICIACION
2- PREPARACION
3- CONDUCCION
4- REPORTE FINAL
5- TERMINACIÓN
6- SEGUIMIENTO

27. ©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados
Auditor de sistemas de administración
bajo ISO 19011: 2011
(ISO 14001: 2004)
Presentado por:
{nombre}
{puesto}
{empresa}
{Noviembre, 2011}
{Web: www.Q-Consulting.org}
Empresa, S.A. de C.V.
Final de presentación
¿Preguntas?