Objetivo y funciones de la casa de bolsa

1. CASAS DE BOLSA
FINANZAS II
PIO NICOLAS PEREZGARRIDO

2. BOLSA MEXICANA DE VALORES
(BMV)
Es una entidad financiera en la que se llevan a
cabo las operaciones del mercado de valores
organizado en México
Opera por concesión de la Secretaría de
Hacienda y Crédito Público
Tiene apego a la Ley del Mercado de Valores.

3. CONCLUSION DEL PROCESO DE
DESMUTUALIZACION EN BMV
Desmutualizacion
Derivado del seguimiento de las tendencias mundiales y
de los cambios que se han dado en la legislación, lleva
cabo el 13 de junio de 2008 la Oferta Publica Inicial de
sus acciones representativas de su capital social.

4. Su principal objeto es facilitar las transacciones con
valores y procurar el desarrollo del mercado, fomentar
su expansión y competitividad.
OBJETO

5. Establecer los locales y
mecanismos que faciliten
las relaciones y operaciones
entre la oferta y demanda
de valores.
Hacer publicaciones sobre
la información relativa a los
valores inscritos en la Bolsa
Mexicana,
Establecer las medidas
necesarias para que las
operaciones sean aplicadas
correctamente y en ley.
Expedir normas que
promuevan prácticas justas
y equitativas en el mercado
de valores.
FUNCIONES

6. Para realizar la oferta pública y
colocación de los valores, la empresa
acude a una casa de bolsa que los
ofrece (mercado primario) al gran
público inversionista en el ámbito de
la Bolsa Mexicana.

7. Una vez colocados los valores entre los
inversionistas en el mercado bursátil,
éstos pueden ser comprados y vendidos
(mercado secundario) en la Bolsa
Mexicana, a través de una casa de bolsa.

8. Sistemas de información impresos y electrónicos de la
propia Bolsa Mexicana de Valores así como en el
SiBOLSA.
Como estar informado de mis
acciones o títulos

9. A ellas acuden los inversionistas como una
opción para tratar de proteger y
acrecentar su ahorro financiero,
aportando los recursos que, a su vez,
permiten, tanto a las empresas como a los
gobiernos, financiar proyectos
productivos y de desarrollo, que generan
empleos y riqueza.
Importancia de la BMV

10. QUE HACE LA BOLSA…

11. Las Casas de Bolsa son sociedades anónimas dedicadas a
la intermediación con valores, lo que comprende el poner
en contacto a oferentes y demandantes de valores, así
como ofrecer y negociar valores por cuenta propia o de
terceros en el mercado primario o secundario.
CASAS DE BOLSA
LOS INTERMEDIARIOS DEL MERCADO DE VALORES

12. Este Organismo tiene las facultades para
regular la forma y términos en que las Casas
de Bolsa deben realizar sus actividades y la
prestación de servicios de inversión sobre
valores a sus clientes
LO AUTORIZA

13. CASAS DE BOLSA

14. Actividades de la Casa de Bolsa
Brindan asesoría a las empresas para
obtener financiamiento a través de la
emisión de títulos, Representantes
comunes de los tenedores de valores.
Pueden contribuir a dar liquidez a los
títulos al actuar como formador de
mercado manteniendo continuamente
posturas de compra y de venta por un
importe mínimo de valores.

15. Adicionalmente ofrecen servicios de
inversión, para apoyar a clientes en la toma
de decisiones de inversión
Pueden actuar como fiduciarias,
administrador y ejecutor de prendas
bursátiles
Los productos que pueden ofrecer a su
clientela incluyen también las operaciones
con derivados, divisas y metales
amonedados.

16. La prestación de servicios de inversión deberá realizarse
a través de apoderados de las casas de bolsa para
celebrar operaciones con el público inversionista.
Obligaciones de las Casas de Bolsa

17.  Deberá obtener el Perfil de Inversión de su
cliente.
 Analizar los productos financieros que
ofrezcan a sus clientes.
 Hacer las recomendaciones y operaciones
acordes a los perfiles de inversión definidos
para sus clientes.
Servicios Asesorados las Casas de
Bolsa

18.  Informar a sus clientes que ellos serán los
responsables de analizar sus objetivos de inversión y
determinar los riesgos de los productos financieros
con los que operarán.
 Deberán revelar a sus clientes las comisiones que
cobrarán por los servicios de inversión que ofrezcan.
Servicios No Asesorados en las Casas
de Bolsa

19.  Es una persona física autorizada por la CNBV, que
cuenta con poder de algún intermediario del mercado
de valores para celebrar operaciones con el público
en cumplimiento de contratos de intermediación
bursátil, fideicomisos, mandatos o comisiones.
Apoderados para Celebrar
Operaciones con el Publico
(corredores de bolsa)

20. Deben acreditar contar con calidad técnica,
honorabilidad e historial crediticio
satisfactorio, lo cual es verificado por un
organismo autorregulatorio reconocido por
la CNBV.
Autorización de Apoderados

21.  Conocimientos y experiencia en materia financiera y
del mercado.
 Situación y capacidad financiera.
 Objetivos de inversión.
Perfil del Inversionista

22.  Las necesidades de inversión que pudieran satisfacer
 Los riesgos asociados.
 La liquidez del producto.
 La situación financiera actual e histórica de la Emisora
o contraparte.
 La prelación en su pago.
Perfil de los Productos de Inversión
que Ofrecen