El documento presenta el plan anticorrupción y de atención al ciudadano del Municipio de Heliconia para el año 2013. Incluye un mapa de riesgos de corrupción que identifica 6 riesgos principales como el peculado, la concusión, el cohecho, la celebración indebida de contratos, el tráfico de influencias y el prevaricato. Para cada riesgo se proponen medidas de mitigación como capacitaciones, campañas de denuncia ciudadana, y mecanismos de seguimiento y sanción a cargo de la ofic

1. MUNICIPIO DE HELICONIA
PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO - AÑO 2013
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Entidad: MUNICIPIO DE HELICONIA
IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO
Causas
Riesgo VALORACIÓN
Acciones Responsable Indicador
No. Descripción Tipo de control
1 Posible
Correctivo Reduce
Preventivo Evita
Misión: El Municipio de Heliconia tiene como misión el ordenamiento territorial del Municipio, el desarrollo humano, físico y social de todos sus habitantes, la promoción de la
participación ciudadana y el mejoramiento social y cultural de su población, con claros principios democráticos y comunitarios.
Proceso y
objetivo
Probabiliadad de
materialización
Administración
del riesgo
Todos los
procesos -
Todas las
Dependencias.
Conducta
culposa o
dolosa del
Servidor
Público.
PECULADO:
Apropiarse de
bienes o fondos
cuya
administración,
tenencia o
custodia se le
haya confiado por
razón o con
ocasión de sus
funciones.
Trámite interno
sancionatorio y
traslado del
mismo a Entes
de Control o
Autoridades
Judiciales, si
fuera
necesario.
Oficina de
Control Interno
disciplinario
Oficina de
Control Interno
Número de
trámites
adelantados
según las
necesidades.
Falta de
mecanismos de
seguimiento y
control sobre
los recursos
que se
encuentran
asignados a
cada uno de los
servidores de la
entidad.
Establecer
políticas de
seguimiento,
verificación y
control al
adecuado uso,
administración
y custodia de
bienes.
Oficina de
Control Interno
Evidencias de
seguimiento
(Actas -
Informes)

2. 1 Posible
Preventivo Evita
Correctivo Reduce
Todos los
procesos -
Todas las
Dependencias.
PECULADO:
Apropiarse de
bienes o fondos
cuya
administración,
tenencia o
custodia se le
haya confiado por
razón o con
ocasión de sus
funciones.
Desconocimient
o de normas
legales,
manuales y
normas
internas.
Capacitación
en normas y
sanciones de
tipo
administrativo,
civil, penal y
disciplinario,
vinculadas al
ejercicio del
cargo o
actividades
desempeñadas
.
Secretaría de
Salud y
Bienestar
Social.
Una
capacitación
realizada
Falta de
denuncia
ciudadana o
mecanismos de
control que
permitan
detectar ésta
conducta.
Preventivo -
Correctivo
Evita
Reduce
Implementar
campañas de
denuncia
ciudadana y
atender
oportunamente
las quejas o
reclamos que
permitan
detectar éstas
conductas.
Diseñar y poner
en práctica
estrategias que
permitan
prevenir y
controlar ésta
conducta.
De ser
necesario, dar
traslado de la
información a
autoridades
competentes.
Secretaría de
Gobierno y
Gestión
Administrativa
Oficina de
Control Interno
Número de
campañas
realizadas.
Total de quejas
atendidas.
Número de
trámites
disciplinarios
adelantados.
Conducta
culposa o
dolosa del
Servidor
Público.
Trámite interno
sancionatorio y
traslado del
mismo a Entes
de Control o
Autoridades
Judiciales, si
fuera
necesario.
Oficina de
Control Interno
disciplinario
Oficina de
Control Interno
Número de
trámites
adelantados
según las
necesidades.

3. 2 Posible
Preventivo Evita
Todos los
procesos -
Todas las
Dependencias.
CONCUSIÓN:
Abusar de su
cargo o funciones
para solicitar,
constreñir o
inducir a alguien a
dar o prometer
dinero o cualquier
otra utilidad
indebidos.
Desconocimient
o de normas
legales,
manuales y
normas
internas.
Capacitación
en normas y
sanciones de
tipo
administrativo,
civil, penal y
disciplinario,
vinculadas al
ejercicio del
cargo o
actividades
desempeñadas
.
Secretaría de
Salud y
Bienestar
Social.
Una
capacitación
realizada

4. 3 Posible
Correctivo Reduce
Preventivo Evita
indebidos.
Falta de
denuncia
ciudadana o
mecanismos de
control que
permitan
detectar ésta
conducta.
Preventivo -
Correctivo
Evita
Reduce
Implementar
campañas de
denuncia
ciudadana y
atender
oportunamente
las quejas o
reclamos que
permitan
detectar éstas
conductas.
Diseñar y poner
en práctica
estrategias que
permitan
prevenir y
controlar ésta
conducta.
De ser
necesario, dar
traslado de la
información a
autoridades
competentes.
Secretaría de
Gobierno y
Gestión
Administrativa
Oficina de
Control Interno
Número de
campañas
realizadas.
Total de quejas
atendidas.
Número de
trámites
disciplinarios
adelantados.
Todos los
procesos -
Todas las
Conducta
culposa o
dolosa del
Servidor
Público.
COHECHO:
Recibir dinero u
otra utilidad o
promesa
remuneratoria,
para ejecutar,
retardar u omitir
Trámite interno
sancionatorio y
traslado del
mismo a Entes
de Control o
Autoridades
Judiciales, si
fuera
necesario.
Oficina de
Control Interno
disciplinario
Oficina de
Control Interno
Número de
trámites
adelantados
según las
necesidades.
Desconocimient
o de normas
legales,
manuales y
normas
internas.
Capacitación
en normas y
sanciones de
tipo
administrativo,
civil, penal y
disciplinario,
vinculadas al
ejercicio del
cargo o
actividades
desempeñadas
.
Secretaría de
Salud y
Bienestar
Social.
Una
capacitación
realizada

5. 3 Posible
Preventivo Evita
Todos los
procesos -
Todas las
Dependencias.
COHECHO:
Recibir dinero u
otra utilidad o
promesa
remuneratoria,
para ejecutar,
retardar u omitir
un acto propio de
su cargo o para
realizar uno
contrario a sus
deberes.
Capacitación
en normas y
sanciones de
tipo
administrativo,
civil, penal y
disciplinario,
vinculadas al
ejercicio del
cargo o
actividades
desempeñadas
.
Secretaría de
Salud y
Bienestar
Social.
Una
capacitación
realizadaDesconocimient
o de derechos y
normas por
parte de los
usuarios.

6. Correctivo
Reduce
Preventivo Evita
deberes.
Falta de
denuncia
ciudadana o
mecanismos de
control que
permitan
detectar ésta
conducta.
Preventivo -
Correctivo
Evita
Reduce
Implementar
campañas de
denuncia
ciudadana y
atender
oportunamente
las quejas o
reclamos que
permitan
detectar éstas
conductas.
Diseñar y poner
en práctica
estrategias que
permitan
prevenir y
controlar ésta
conducta.
De ser
necesario, dar
traslado de la
información a
autoridades
competentes.
Secretaría de
Gobierno y
Gestión
Administrativa
Oficina de
Control Interno
Número de
campañas
realizadas.
Total de quejas
atendidas.
Número de
trámites
disciplinarios
adelantados.
Conducta
culposa o
dolosa del
Servidor
Público.
CELEBRACIÓN
INDEBIDA DE
Trámite interno
sancionatorio y
traslado del
mismo a Entes
de Control o
Autoridades
Judiciales, si
fuera
necesario.
Oficina de
Control Interno
disciplinario
Oficina de
Control Interno
Número de
trámites
adelantados
según las
necesidades.
Desconocimient
o de normas
legales,
manuales y
normas
internas.
Capacitación
en normas y
sanciones de
tipo
administrativo,
civil, penal y
disciplinario,
vinculadas al
ejercicio del
cargo o
actividades
desempeñadas
.
Secretaría de
Salud y
Bienestar
Social.
Una
capacitación
realizada

7. 4 Posible
Preventivo Evita
Proceso de
Contratación -
Secretarías de
Despacho
CELEBRACIÓN
INDEBIDA DE
CONTRATOS: En
ejercicio de sus
funciones
intervenir en la
tramitación,
aprobación o
celebración de un
contrato con
violación al
régimen legal.
Intervenir en
contrato u
operación el la
cual tenga interés
en provecho
propio
o de un tercero.
Tramitar, celebrar
o liquidar
contratos sin sin
observancia de los
requisitos legales.
Concertarse con
otro para alterar
procedimiento de
licitación pública,
subasta pública,
selección
abreviada o
concurso.
Deficiencias en
el proceso de
interventoría.
Capacitación
en normas
vinculadas al
proceso de
Interventoría.
Seguimiento de
aplicación de
normas
vinculadas al
proceso de
Interventoría.
Secretaría de
Gobierno y
Gestión
Administrativa
Oficina de
Control Interno
Una
capacitación
realizada
Amiguismo y
clientelismo.
Preventivo -
Correctivo
Evita
Reduce
Atención
inmediata de
quejas o
reclamos en
éste sentido.
Aplicación del
Código de Ética
y demás
normas que
prevengan la
conducta.
Seguimiento
por parte de la
oficina de
Control Interno.
Secretaría de
Gobierno y
Gestión
Administrativa
Oficina de
Control Interno
Total de quejas
atendidas.
Número de
trámites
disciplinarios
adelantados.

8. Correctivo Reduce
Preventivo Evita
Falta de
denuncia
ciudadana o
mecanismos de
control que
permitan
detectar ésta
conducta.
Preventivo -
Correctivo
Evita
Reduce
Implementar
campañas de
denuncia
ciudadana y
atender
oportunamente
las quejas o
reclamos que
permitan
detectar éstas
conductas.
Diseñar y poner
en práctica
estrategias que
permitan
prevenir y
controlar ésta
conducta.
De ser
necesario, dar
traslado de la
información a
autoridades
competentes.
Secretaría de
Gobierno y
Gestión
Administrativa
Oficina de
Control Interno
Número de
campañas
realizadas.
Total de quejas
atendidas.
Número de
trámites
disciplinarios
adelantados.
Conducta
culposa o
dolosa del
Servidor
Público.
TRÁFICO DE
INFLUENCIAS:
Utilizar influencias
derivadas del
ejercicio del cargo
o de la función,
Trámite interno
sancionatorio y
traslado del
mismo a Entes
de Control o
Autoridades
Judiciales, si
fuera
necesario.
Oficina de
Control Interno
disciplinario
Oficina de
Control Interno
Número de
trámites
adelantados
según las
necesidades.
Desconocimient
o de normas
legales,
manuales y
normas
internas.
Capacitación
en normas y
sanciones de
tipo
administrativo,
civil, penal y
disciplinario,
vinculadas al
ejercicio del
cargo o
actividades
desempeñadas
.
Secretaría de
Salud y
Bienestar
Social.
Una
capacitación
realizada

9. 5 Posible
Todos los
procesos -
Todas las
Dependencias.
TRÁFICO DE
INFLUENCIAS:
Utilizar influencias
derivadas del
ejercicio del cargo
o de la función,
con el fin de
obtener cualquier
beneficio de parte
de servidor
público en asunto
que éste se
encuentre
conociendo o haya
de conocer.
Amiguismo y
clientelismo.
Preventivo -
Correctivo
Evita
Reduce
Atención
inmediata de
quejas o
reclamos en
éste sentido.
Aplicación del
Código de Ética
y demás
normas que
prevengan la
conducta.
Seguimiento
por parte de la
oficina de
Control Interno.
Secretaría de
Gobierno y
Gestión
Administrativa
Oficina de
Control Interno
Total de quejas
atendidas.
Número de
trámites
disciplinarios
adelantados.
Falta de
denuncia
ciudadana o
mecanismos de
control que
permitan
detectar ésta
conducta.
Preventivo -
Correctivo
Evita
Reduce
Implementar
campañas de
denuncia
ciudadana y
atender
oportunamente
las quejas o
reclamos que
permitan
detectar éstas
conductas.
Diseñar y poner
en práctica
estrategias que
permitan
prevenir y
controlar ésta
conducta.
De ser
necesario, dar
traslado de la
información a
autoridades
competentes.
Secretaría de
Gobierno y
Gestión
Administrativa
Oficina de
Control Interno
Número de
campañas
realizadas.
Total de quejas
atendidas.
Número de
trámites
disciplinarios
adelantados.

10. 6 Posible
Correctivo Reduce
Preventivo Evita
Todos los
procesos -
Todas las
Dependencias.
Conducta
dolosa del
Servidor
Público.
PREVARICATO:
proferir
resolución,
dictamen o
concepto
manifiestamente
contrario a la ley u
omitir, retardar,
rehusar o denegar
un acto propio de
sus funciones.
Trámite interno
sancionatorio y
traslado del
mismo a Entes
de Control o
Autoridades
Judiciales, si
fuera
necesario.
Oficina de
Control Interno
disciplinario
Oficina de
Control Interno
Número de
trámites
adelantados
según las
necesidades.
Desconocimient
o de normas
legales,
manuales y
normas
internas.
Capacitación
en normas y
sanciones de
tipo
administrativo,
civil, penal y
disciplinario,
vinculadas al
ejercicio del
cargo o
actividades
desempeñadas
.
Secretaría de
Salud y
Bienestar
Social.
Una
capacitación
realizada
Amiguismo y
clientelismo.
Preventivo -
Correctivo
Evita
Reduce
Atención
inmediata de
quejas o
reclamos en
éste sentido.
Aplicación del
Código de Ética
y demás
normas que
prevengan la
conducta.
Seguimiento
por parte de la
oficina de
Control Interno.
Secretaría de
Gobierno y
Gestión
Administrativa
Oficina de
Control Interno
Total de quejas
atendidas.
Número de
trámites
disciplinarios
adelantados.

11. Correctivo Reduce
Dependencias.
contrario a la ley u
omitir, retardar,
rehusar o denegar
un acto propio de
sus funciones.
Falta de
denuncia
ciudadana o
mecanismos de
control que
permitan
detectar ésta
conducta.
Preventivo -
Correctivo
Evita
Reduce
Implementar
campañas de
denuncia
ciudadana y
atender
oportunamente
las quejas o
reclamos que
permitan
detectar éstas
conductas.
Diseñar y poner
en práctica
estrategias que
permitan
prevenir y
controlar ésta
conducta.
De ser
necesario, dar
traslado de la
información a
autoridades
competentes.
Secretaría de
Gobierno y
Gestión
Administrativa
Oficina de
Control Interno
Número de
campañas
realizadas.
Total de quejas
atendidas.
Número de
trámites
disciplinarios
adelantados.
Conducta
culposa o
dolosa del
Servidor
Público.
ABUSO DE
AUTORIDAD:
Trámite interno
sancionatorio y
traslado del
mismo a Entes
de Control o
Autoridades
Judiciales, si
fuera
necesario.
Oficina de
Control Interno
disciplinario
Oficina de
Control Interno
Número de
trámites
adelantados
según las
necesidades.

12. 7 Posible
Preventivo Evita
Todos los
procesos -
Todas las
Dependencias.
ABUSO DE
AUTORIDAD:
Cometer actos
arbitrarios e
injustos con
ocasión de sus
funciones o
excediéndose en
el ejercicio de
ellas.
Desconocimient
o de normas
legales,
manuales y
normas
internas.
Capacitación
en normas y
sanciones de
tipo
administrativo,
civil, penal y
disciplinario,
vinculadas al
ejercicio del
cargo o
actividades
desempeñadas
.
Secretaría de
Salud y
Bienestar
Social.
Una
capacitación
realizada

13. excediéndose en
el ejercicio de
ellas.
Falta de
denuncia
ciudadana o
mecanismos de
control que
permitan
detectar ésta
conducta.
Preventivo -
Correctivo
Evita
Reduce
Implementar
campañas de
denuncia
ciudadana y
atender
oportunamente
las quejas o
reclamos que
permitan
detectar éstas
conductas.
Diseñar y poner
en práctica
estrategias que
permitan
prevenir y
controlar ésta
conducta.
De ser
necesario, dar
traslado de la
información a
autoridades
competentes.
Secretaría de
Gobierno y
Gestión
Administrativa
Oficina de
Control Interno
Número de
campañas
realizadas.
Total de quejas
atendidas.
Número de
trámites
disciplinarios
adelantados.