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¿Qué es la estrategia
y cuál es su importancia?
Desde Maine hasta California, el demócrata americano capitalista se regoci-
ja en la más americana de las ironías; esa pregunta tan nuestra:
Si eres tan listo ¿cómo es que no eres rico?
(McClcskey 1990: 111)
Introducción
En Amazon.com existe una lista de cuarenta y siete libros con el título de Dircccion
estratégica. La mayoría son enormes tornos llenos de gráficos, listas y p2.1~2.CeG.s, en
los que se presenta al lector las regias fundamentales de la estrategia empresarial. Un
somero análisis revela que casi todos contienen las mismas matrices y las mismas
fuentes. Existe poca variedad y la autocritica es casi nula. El precio de estos libros
suele rondar los 50 dólares.
Sin embargo, hay algo extraño en todo ello. Si los secretos de la estrategia de cm-
presa de verdad pudieran adquirirse por tan sólo 50 dólares. no habría razón alguna
para pagar tanto a los altos cargos directivos, Y si de verdad existiera un consenso so-
bre los fundamentos de la estrategia corporativa, no sería tan difícil tomar las deci-
siones oportunas, Con este libro no prometemos hacerJe rico ni tampoco proporcio-
narle una solución anodina, cómoda y unánime. Por el contrario. se tratará el tema de
la estrategia como lo que es, una práctica plural y contravenida. De ahí los plantea-
mientas que se reflejan en el título,
En lugar de dar por sentado que la "dirección estratégica' es algo prcestablccido
y estático, como pretenden hacer creer los títulos de los demás libros, éste cormcnza
con una pregunta esencial: ¿qué es en realidad la estrategia? Y la respuesta es irnpor-
tanteo Los cuatro conceptos básicos de la estrategia que se explican en este libro (ra-
cional, fatalista, pragmático y relaiivista) tienen todos implicacioncs radicalmente
opuestas al "diseñar una estrategia". A Ir. largo de los siguientes capítulos. estos cu i-
Ira enfoques básicos se aplicarán a :m,', serie de lemas estr::::;';gi;::o:; clave En cada
caso. tos diferentes ..::n~o~~e~ofrecerán consejos razonados. plausibles y sin (:::~'J::;g(l.
diametralmente 'ruc:-to~ sobre ;::én:;j actuar. Estas P()S!UJ~~', opuestas SC!~ :::.menudo
t-, iTrS-Paraninf0.
/
2 ¿Qué es la estrategia y cuál es su importancia?
complejas y difíciles de resolver pero ¿qué podía esperarse? ¡La estrategia no es un
juego de niños!
Beneficios y procesos en la estrategia empresarial
En lo que se refiere a la estrategia, existen muchas discrepancias. En la revista The
Economist (1993: 106) se observa: "los asesores y teóricos ansiosos por aconsejar a
las empresas no pueden si quiera ponerse de acuerdo en qué consiste exactamente
una estrategia empresarial". El guro de la estrategia Michael Porter (1996) se hace
esta pregunta en el título de un importante artículo de la Harvard Business Review.
En un libro de texto relativamente nuevo, Markides (2000: vii), admite: "Sencilla-
mente, no sabemos qué es la estrategia o cómo desarrollar una que sea buena".
En vez de ofrecer un único punto de vista, este libro se articula en torno a los
cuatro enfoques genéricos sobre la estrategia l. El punto de vista Clásico, el más
antiguo y el que aún ejerce más influencia, descansa en los métodos racionales de
planificación que dominan los textos. En segundo lugar, el enfoque Evolucionista
se basa en la metáfora fatalista de la evolución biológica pero sustituye la disci-
plina del mercado por la ley de la jungla. Los Procesualistas hacen hincapié en la
natul:aleza complicada e imperfecta de los seres humanos, acomodando la estrate-
gia' de un modo pragmático a los erráticos procesos tanto de las organizaciones
como de los mercados, Por último, el enfoque Sistémico es relativista, y considera
que Íos objetivos y los medios que conforman la estrategia están indisolublernen-
te unidos a las culturas y capacidades de los sistemas sociales locales en los que se
desarrollan. --
- Los cuatro enfoques difieren fundamentalmente-en-dos puntos: los resultados de
la estrategia y los procesos que la articulan. Estas diferencias pueden representarse a
partir de la intersección de los ejes de la Figura L 1. El eje vertical mide el tipo de re-
sultados que produce la estrategia: si maximiza los beneficios o se desvía para per-
mitir otras posibilidades, El eje horizontal considera los procesos y refleja la medida
en que la estrategia es producto de un cálculo deliberado o si surge por casualidad,
error o inercia. En resumen, las dos variables reflejan diferentes respuestas a dos pre-
guntas fundamentales: para qué sirve la estrategia y cómo se diseña.
Los conceptos básicos de los cuatro enfoques pueden extraerse de sus posiciones
con respecto a los dos ejes de la Figura 1.1. El enfoque clásico y el evolucionista con-
sideran la maxirnización de beneficios como el resultado lógico de la aplicación de
una estrategia; el enfoque sistémico y el procesual tienen una visión más plural,
aceptando que pueden existir otros resultados aparte de los beneficios. Estas parejas
se componen de distinta manera al considerar los procesos. En este caso, los evolu-
cionistas se unen a los procesualistas al opinar que la estrategia nace de unos proce-
sos regidos por el azar. la confusión y el conservadurismo, Por otro lado, aunque
re) lTES-Paraninfo
~
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~
¿ Qué es la estrategia y cuál es su importancia? ".)
opuestos en lo relativo a los resultados, los teóricos partidarios del enfoque clásico y
del sistémico están de acuerdo en que la estrategia puede ser deliberada.
Los dos ejes son continuos, por supuesto. Como se verá más adelante, los cuatro
grandes enfoques tienen una variedad de perspectivas más particulares sobre la estra-
tegia, situándose cada una en un valor distinto de los ejes. En ocasiones, estas pers-
pectivas se solaparán de un cuadrante al otro. Estas áreas comunes se estudiarán más
detenidamente en capítulos posteriores. En éste nos limitaremos a introducir las líneas
generales de cada enfoque e indicaremos en cada caso los puntos principales.
Cada enfoque tiene respuestas diferentes para las dos preguntas del título. Aso-
ciado a autoridades como Igor Ansoff(1965, 1991) y Michael Porter (198~, 1996), el
punto de vista clásico da la visión de los libros de texto. Para sus partidarios, la estra-
tegia es un proceso racional de cálculos y análisis deliberados, .diseñados para maxi-
mizar las ventajas a largo plazo. Si se realizan los esfuerzos necesarios para recopilar
información y aplicar las técnicas apropiadas, tanto el entorno como la organización
pueden convertirse en elementos predecibles y moldeables, adaptables a los cuidado-
sos planes del top management (altos directivos). Para los partidarios de la corriente
clásica, basta una buena planificación para controlar los entornas interno y externo.
La estrategia resulta fundamental en ese análisis racional, y las decisiones objetivas
marcan la diferencia entre el éxito a largo plazo y el fracaso.
li~
Ii
Resultados
Maximización de beneficios
Clásico I Evolucionista
Procesos
Deliberado
Emergente
ProcesualistaSistémico
Plural
Figura 1.1 Perspectivas generales de la estrategia.
e ¡TES-Paraninfo
4 ¿Qué es la estrategia y cuál es su importancia?
Los defensores del planteamiento evolucionista, como Hannan y Freeman
(1988) u Oliver Williarnson (1999) explican, sin embargo, que la estrategia en el sen-
tido clásico de una planificación racional orientada hacia el futuro es, a menudo, irre-
levante. Por lo general, el entorno es demasiado implacable e impredecible para anti-
ciparse de manera eficaz. Así, los partidarios de esta tendencia ofrecen a los estrate-
gas una paradoja cruel. La naturaleza dinámica, hostil y competitiva de los mercados
supone que no es posible planificar la supervivencia a largo plazo; en consecuencia,
únicamente sobrevivirán las empresas que den con estrategias que maximicen los be-
neficios. Las empresas son como las especies dentro de la evolución biológica: la
competencia entre los individuos selecciona a los más aptos; los demás no tienen la
capacidad para renovarse lo suficientemente rápido y evitar así la extinción. Por lo
tanto, desde la perspectiva evolucionista es el mercado -y no los directivos- quien
I toma las decisiones más importantes. Las buenas estrategias surgen únicamente
como producto de la selección natural. Lo único que los directivos pueden hacer es
asegurarse de estar lo mejor preparados posible para las exigencias actuales del en-
tomo.
Los procesualistas están de acuerdo en que la planificación a largo plazo es in-
útil, pero son menos pesimistas en cuanto al destino de las empresas que no logran
adaptarse de forma óptima al entorno .
.Para eilos, los procesos tanto de las organizaciones como de los mercados, sue-
len no ser lo suficientemente perfectos como para cumplir con los estrictos requisitos
de la teoría clásica o con la despiadada lucha por la supervivencia de los evolucionis-
12S. Según Cyert y March (1963), las personas tienen intereses demasiado distintos,
-una comprensión limitada, una atención errática y acciones poco definidas como para- . .
actuar según un p1ah préviárñente establecido. Y de-todas formas, el plan está desti-
nado al olvido en cuanto las circunstancias cambien. En la práctica, la estrategia nace
de un proceso pragmático de error, aprendizaje y compromiso y no de una serie ra-
cional de grandes pasos (Mintzberg 1994). No importa demasiado si la estrategia
emergente no es óptima. Los procesos de selección del mercado son, de hecho, poco
estrictos: puesto que nadie sabe cuál es la estrategia óptima -y si lo supiera tampoco
podría adherirse a ella al cien por cien- es poco probable que la incapacidad para di-
señar y llevar a cabo un plan estratégico perfecto tenga unas consecuencias fatales en
términos competitivos.
Desde el punto de vista sistémico, la estrategia sí importa pero no en el sentido
;.;~.lásico. Los teóricos de esta corriente son menos pesimistas que los procesualistas en
~"-"'"
.¿:.~ ~ la capacidad de las personas para concebir y poner en práctica planes de ac-
~óhí6gicos. y mucho más optimistas que los evolucionistas en lo que a su habilidad.•.•.........
;:~ para definir sus estrategias desafiando las fuerzas del mercado. Siguiendo
!!!,sj~que Granovetter (1985) ponía en el aspecto social de la actividad econórni-
~~ente sistérnica propone que los objetivos y las prácticas de la estrategia de-
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¿Qué es la estrategia y cuál es su importancia? 5
penden del sistema social específico en e! que se desarrolla dicha estrategia. A menu-
do los estrategas se alejan de la norma de! máximo beneficio deliberadamente. Su
trasfondo social puede condicionar otros intereses además de los beneficios, como el
orgullo profesional, el poder directivo o el patriotismo. La búsqueda de estos objeti-
vos, incluso en perjuicio de los beneficios, es perfectamente racional, aunque a veces
la motivación no esté clara. En ocasiones, los estrategas se desvían del cálculo racio-
nal preconizado en los libros de texto no porque sean unos descerebrados, sino por-
que en la cultura en la que trabajan esas normas no son adecuadas. Las presiones de
la competencia no garantizan, como defienden los evolucionistas, la supervivencia
de los máximos beneficios: los mercados son sensibles a la manipulación y a la con-
fusión, y en la sociedad existen otros criterios para apoyar a una empresa distintos de
los resultados financieros. El enfoque sistérnico, cree qu~ la estrategia refleja el siste-
. ma social particular en el que se desarrolla, el cual definirá los intereses que persigue
y las normas que le permitirán sobrevivir. La clase y el país son determinantes para la
estrategia.
Como hemos podido comprobar, cada corriente tiene su propio punto de vista so-
bre la estrategia y su importancia en la práctica directiva. Los clásicos ven la estrate-
gia como un proceso racional de planificación a largo plazo, vital para asegurar un
futuro. Los evolucionistas suelen considerar el futuro demasiado volátil e impredeci-
ble como para planificarlo y advierten que la mejor estrategia es concentrarse en op-
timizar las posibilidades de sobrevivir día a día. Los procesualistas también dudan
del valor de una planificación racional a largo plazo. En su opinión, la estrategia es
un proceso que emana de! aprendizaje y la adaptación. Por lo tanto, para los teóricos
evolucionistas y procesualistas, la estrategia, en el sentido clásico de una planifica-
ción racional, no es relevante; los planes están destinados a rendirse ante los aconte-
cimientos o a fracasar por los errores. Finalmente, los sistémicos adoptan una postu-
ra relativista, argumentando que las formas y los objetivos de la estrategia dependen
esencialmente del contexto social y que, por lo tanto, ésta debe diseñarse con sensi-
bilidad social.
La perspectiva sistémica también sostiene que la estrategia es importante pero en
otro sentido. Puesto que las estrategias reflejan los sistemas sociales en los que se
aplican, las empresas de diferentes países variarán en su enfoque característico de la
estrategia con unas consecuencias potenciales significativas para los resultados eco-
nómicos del país. En su influyente obra Capitalismo contra Capitalismo, el banque-
ro e intelectual francés Michel Albert (1991) describe una competición entre dos for-
mas básicas de capitalismo avanzado: por un lado el de Alemania, Europa central y
Japón, y por otro, el del mundo anglosajón, liderado por Estados Unidos y Reino
Unido". El modelo germano-japonés se basa en la estrecha cooperación entre bancos
y empresas, un Estado partemalista y una concepción comunitaria de las relaciones
entre los directivos v los trabajadores, Este modelo se traduce en una visión de la es-J •
trategia a largo plazo, la voluntad de invertir en equipamiento y formación, y el res-
(C.JTES-Paraninfo
¿Qué es la estrategia)' cuál es su importancia?
·to por las destrezas y conocimientos adquiridos para las tecnologías y la produc-
6n. Este concepto de estrategia, aunque no es contrario a la planificación, tambi én
110ra el incrernentalismo y el bottom up (vertical ascendente) de la escuela proce-
.alista, Por otro lado, está el modelo anglosajón asociado con unos mercados finan-
:eros turbulentos y unos prestamistas impacientes, absorciones hostiles y una fácil
.mtratación y desJido de los trabajadores. Como consecuencia, se exigen resultados
.nancieros a corto plazo, una estrategia agresiva orientada hacia el exterior y un gran
precio por la velocidad y la flexibilidad. Una vez más, el modelo anglosajón no eli-
.rina la planificación clásica pero también se encuentra cómodo con la cruel lógica
volutiva de la "supervivencia del más apto".
El concepto de estrategia caracteristico de cada país puede tener un gran irnpac-
:) en los resultados económicos del mismo. Los teóricos de la corriente sistérnica su-. .
'rayan sin embargo que la influencia de esas estrategias específicas puede pasar de
iositiva a negativa o viceversa dependiendo de las demandas cambiantes del entorno
.ccnómico. La figura J.2 compara la tasa de crecimiento gel producto interior bruto
de Alemania, Japón, Estados Unidos y Reino Unido durante las cuatro últimas déca-
Jas. Al priricipio, el modelo germano-japonés se asociaba generalmente al éxito eco-
nórnico; al otro lado del Pacífico, los japoneses superaron a EstadosUnidos desde
1960 a 1990, mientras que en Europa los alemanes aventajaron a los británicos hasta
los años ochenta. Estos periodos aún estaban dominados por las demandas a gran es-
cala de la producción masiva de bienes tradicionales, como coches, electrónica de
consumo, productos químicos, etc. La planificación previa, así como la contribución
bonorn-up (ascendente) de trabajadores altamente cualificados, comprometidos con
la calid-ad y con un continuo afán de superación, resultaban esenciales en estas con-
diciones. Por otro lado, las economías del mundo anglosajón comenzaron a despegar
a-finales de los años noventa, 'caracterizados por la abrupta transición a la "nue-va
economía" de la información, los servicios e Internet. Parece ser que la estrategia ágil
y flexible, y a veces despiadada, de las economías anglosajonas se adapta mejor a las
condiciones económicas emergentes en el siglo XXI que el cuidadoso incrernentalis-
ID:) de Alemania y Japón.
El desafio de la perspectiva sistérnica, no obstante, consiste en subrayar las difi-
cultades de transferir la filosofía y técnicas estratégicas de Wl contexto a otro. El éxi-
to de los métodos japoneses en el periodo inmediatamente posterior a la guerra y de
los métodos estadounidenses más recientemente, depende de los sistemas sociales de
los que se alimentan.
Como hemos podido comprobar por las tribulaciones que atravesó Rusia en los
años noventa, los nuevos enfoques sobre la estrategia no se pueden implantar sin
más. Lo que necesitan los estraregas y los responsables de las políticas nacionales es
una sensibilidad particular para detectar las estrategias que son posibles y deseables
para un momento y un lugar precisos. Por tanto. para los responsables de la política
elTES-Paraninfo
.'.-. _.: ~.•.
. .':::.!".....:~-::.....:...:
;:--~~;~~~~~~;~~~1; •
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i·¡...
i
¿ Qué es la estrategia y cuál es su importancia? 7
nacional, un cambio en las estrategias características implica también cambios en los
sistemas sociales. Para los sistérnicos, no existe un camino fácil para alcanzar estra-
tegias óptimas ni hay recetas universales o eternas para el éxito.
El esquema del libro
La "pregunta americana" que plantea McCloskey al principio es dificil de contestar.
Los teóricos no son lo suficientemente inteligentes como para haber encontrado una
regla fácil que genere dinero. Si lo hubieran conseguido, se habría extendido tan rá-
pidamente que cualquier ventaja relativa se habría difuminado al instante. Con todo,
lo que sí pueden hdcér los teóricos es identificar riesgos, desvelar alternativas y com-
probar presunciones. Así, queda claro que en este libro se pretende debatir sobre los
puntos clave de la dirección estratégica, considerándolos desde los cuatro enfoques
12
10
8
6
i
I  J
 I
I
f
I
4
2
o
1961·70 1970-80 1980-90 1995·981990-98
I
I
--*- Japón
-O- Estados Unidos
-O- Alemania
-O- Reino Unido
Fuentes: Scarpetta et al (2000): r~itchell(1976)
Figura 1.2 C,¡>it::lisrno contra Capitalismo: tasas de crecimiento dc i producto interior bruto.
~ lTES-Paraninfo
8 ¿Qué es la estrategia y cuál es su importancia?
básicos de la estrategia. En ninguno de los temas que se traten, encontraremos una
solución inequívoca que se incline por una de las tendencias. No se trata de eso. En
realidad, la intención es conseguir enfrentamos a la complejidad de los problemas y
reconocer la amplia diversidad de métodos que se puede aplicar para solucionarlos.
Una falsa seguridad podría dejarlo en la ruina.
En el siguiente capítulo, hablaremos en más detalle de las cuatro corrientes bási-
cas, la Clásica, la Evolucionista, la Procesualista y la Sistémica. Cada una de ellas
tiene diferentes implicaciones en las decisiones básicas que se deben tomar a la hora
de diseñar una estrategia. El objetivo de este libro es aclarar el contexto y los con-
ceptos básicos sobre los que se apoyan estas cuatro corrientes, de manera que poda-
mos aplicarlas y comprobar su efecto según sus expectativas y su experiencia prácti-
ca de la estrategia.
Los cuatro capítulos intermedios ofrecen la oportunidad de aplicar estos cuatro
enfoques genéricos a problemas centrales de la dirección estratégica. La Tabla 1.1
describe este esquema. En el Capítulo 3, se intenta señalar quiénes son los estrategas
y cómo influyen en la estrategia. El debate se centra entre los protagonistas clásicosI
del liderazgo visionario y los teóricos sistémicos del capitalismo tanto "profesional"
como "familiar". El decidir qué argumentos son más convincentes marcará de mane-
ra determinante las decisiones estratégicas a lo largo de nuestra carrera profesional.
'En el Capítulo 4, se examinan los enfoques fundamentales sobre las opciones de
estrategia. ¿Qué importancia tienen las sofisticadas técnicas de las finanzas y la pla-
Clásico Evolucionista - Procesualista Sistémico
Capitulo 3
Liderazgo
•Capitulo 4
Decisiones
•Planificación
•Capitulo 5
Innovación
•Diversificación O
•Intemacionalización
• •Capítulo 6
Organización
• •Cambio estratégico
•
•
o
O
•O
• O
O
O
O
•
•O
-..:... . I .•·
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~.a'1t.""o'"o ""o
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•..•.•-..;~....
:~~~Tabla1.1 Temas y debates,
~~~:~:~~~_:'"f""" TES P . 1"
-<~""Ol -r: aranmto
0:t~~g@"/:.,.¿='~~~~ --.~ .. -
• mayor énfasis
O énfasis secundario
" "¿
.
'T
I'~
~
i_-
¿Qué es la estrategia y cuál es su importancia? 9
nificación empresarial? ¿Son todas ellas herramientas analíticas esenciales, tal como
anuncian los clásicos? ¿Se trata de bazas tecnológicas de profesiones concretas, ejer-
cicios de auto-engrandecimiento y legitimación, como sospechan los sistémicos? ¿O
sólo son meras distracciones que ocultan la forma en que la estrategia surge en reali-
dad, como proclaman los procesualistas?
En el Capítulo 5, nos centraremos en tres opciones estratégicas fundamentales de
crecimiento. En lo relativo a la innovación, el debate centrai se gesta entre los parti-
darios de la teoría clásica del desarrollo de productos impulsado por el mercado y los
procesualistas, que dudan de que los avances significativos se puedan legislar.
Los teóricos sistémicos creen que los rnarketcers (expertos en marketing) no do-
minan la investigación ni el desarrollo en otras economías con mas éxito y se pre-
guntan si las máximas de los mercados anglosajoncs no contienen un toque de auto-
promoción profesional. La perspectiva sistémica sospecha igualmente que detrás de
algunas estrategias recientes de diversificación y absorción se esconde algún interés
personal de los directivos. Por otra parte, los evolucionistas y los clásicos insisten en
que el juicio del mercado reivindica la eficacia de la diversificación. En lo relativo a
la internacionalización, una vez más, los partidarios de la corriente evolucionista de-
fienden que el aumento de la inversión extranjera directa en las últimas décadas se
debe a la ganancia de eficacia que genera. Los teóricos del juego clásico piensan de
forma diferente y ven las oscilaciones internacionales como un juego elaborado dise-
ñado para proteger el poder de los oligopolios. Los defensores de la corriente sisté-
mica advierten que los distintos sistemas sociales de los que proceden los competi-
dores generan estrategias competitivas muy diferentes en todo el mundo.
I~
Por último, en el capítulo 6, consideraremos cómo se ponen en práctica las op-
ciones estratégicas. Tanto los evolucionistas como los clásicos defienden la lógica de
la estructura organizativa que se desprende de la estrategia empresarial. Los proce-
sualistas dudan de que, en la práctica, las organizaciones sean tan plásticas y destacan
la influencia recíproca que se ejerce entre las estructuras organizativas y el desarrollo
estratégico. Los sistémicos nos recuerdan que las estructuras organizativas no siguen
necesariamente la lógica universalista de los evolucionistas y los clásicos. Los proce-
sualistas y los evolucionistas vuelven a tener opiniones encontradas acerca del cam-
bio estratégico. En este caso, los primeros, que defienden un incrernentalisrno caute-
loso y un aprendizaje paciente, chocan contra la confianza ciega de los segundos en
las fuerzas del mercado.
En el último capítulo, recuerda los distintos debates, haciendo un resumen de las
implicaciones generales de cada uno de los enfoques, tanto para la práctica de la di-
rección estratégica como para las políticas gubernamentales. Éste es el momento de
elegir la 'corriente que mejor se adapte a su propia experiencia para luego construir
una filosofía coherente acerca de la estrategia. La elección no es fácil: las cuatro reo-
rías difieren básicamente en su concepción de las personas y en cómo se relacionan
;f:'; ITES-Par:minfo
10 ¿ Qué es la estrategia y cuál es Sil importancia?
con el mundo. Las personas pueden considerarse como objetivas máquinas de cálcu-
lo, confusos autómatas o como el producto específico de su entorno y de su época, ra-
cionales según el criterio de su cultura e intereses particulares. El mundo en el que
operan está descrito por algunos como una simple serie de mercados que deben con-
quistarse, para otros, se trata de una competitiva jungla, salvaj~ e impredecible, y
para el resto, es un complejo entretejido de elementos sociales, políticos y económi-
cos. El modo de resolver estos puntos de vista opuestos acerca de las personas y del
mundo en el que viven será determinante a la hora de decidir un enfoque personal de
la estrategia.
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Los 4 enfoques de la estrategia empresarial

  • 1. F. J";. ~ ~' ~ ~ i e ) ~ ~, 6) ~, "r: t:>. ¡.. :p ~ ~ ~ É s ¡, ~ 3 .t~ tfr. ~ ~.¡, ; "t I , ' A ,-cJ~--lo J •..../ .....""__ - .•.. 1 ¿Qué es la estrategia y cuál es su importancia? Desde Maine hasta California, el demócrata americano capitalista se regoci- ja en la más americana de las ironías; esa pregunta tan nuestra: Si eres tan listo ¿cómo es que no eres rico? (McClcskey 1990: 111) Introducción En Amazon.com existe una lista de cuarenta y siete libros con el título de Dircccion estratégica. La mayoría son enormes tornos llenos de gráficos, listas y p2.1~2.CeG.s, en los que se presenta al lector las regias fundamentales de la estrategia empresarial. Un somero análisis revela que casi todos contienen las mismas matrices y las mismas fuentes. Existe poca variedad y la autocritica es casi nula. El precio de estos libros suele rondar los 50 dólares. Sin embargo, hay algo extraño en todo ello. Si los secretos de la estrategia de cm- presa de verdad pudieran adquirirse por tan sólo 50 dólares. no habría razón alguna para pagar tanto a los altos cargos directivos, Y si de verdad existiera un consenso so- bre los fundamentos de la estrategia corporativa, no sería tan difícil tomar las deci- siones oportunas, Con este libro no prometemos hacerJe rico ni tampoco proporcio- narle una solución anodina, cómoda y unánime. Por el contrario. se tratará el tema de la estrategia como lo que es, una práctica plural y contravenida. De ahí los plantea- mientas que se reflejan en el título, En lugar de dar por sentado que la "dirección estratégica' es algo prcestablccido y estático, como pretenden hacer creer los títulos de los demás libros, éste cormcnza con una pregunta esencial: ¿qué es en realidad la estrategia? Y la respuesta es irnpor- tanteo Los cuatro conceptos básicos de la estrategia que se explican en este libro (ra- cional, fatalista, pragmático y relaiivista) tienen todos implicacioncs radicalmente opuestas al "diseñar una estrategia". A Ir. largo de los siguientes capítulos. estos cu i- Ira enfoques básicos se aplicarán a :m,', serie de lemas estr::::;';gi;::o:; clave En cada caso. tos diferentes ..::n~o~~e~ofrecerán consejos razonados. plausibles y sin (:::~'J::;g(l. diametralmente 'ruc:-to~ sobre ;::én:;j actuar. Estas P()S!UJ~~', opuestas SC!~ :::.menudo t-, iTrS-Paraninf0. /
  • 2. 2 ¿Qué es la estrategia y cuál es su importancia? complejas y difíciles de resolver pero ¿qué podía esperarse? ¡La estrategia no es un juego de niños! Beneficios y procesos en la estrategia empresarial En lo que se refiere a la estrategia, existen muchas discrepancias. En la revista The Economist (1993: 106) se observa: "los asesores y teóricos ansiosos por aconsejar a las empresas no pueden si quiera ponerse de acuerdo en qué consiste exactamente una estrategia empresarial". El guro de la estrategia Michael Porter (1996) se hace esta pregunta en el título de un importante artículo de la Harvard Business Review. En un libro de texto relativamente nuevo, Markides (2000: vii), admite: "Sencilla- mente, no sabemos qué es la estrategia o cómo desarrollar una que sea buena". En vez de ofrecer un único punto de vista, este libro se articula en torno a los cuatro enfoques genéricos sobre la estrategia l. El punto de vista Clásico, el más antiguo y el que aún ejerce más influencia, descansa en los métodos racionales de planificación que dominan los textos. En segundo lugar, el enfoque Evolucionista se basa en la metáfora fatalista de la evolución biológica pero sustituye la disci- plina del mercado por la ley de la jungla. Los Procesualistas hacen hincapié en la natul:aleza complicada e imperfecta de los seres humanos, acomodando la estrate- gia' de un modo pragmático a los erráticos procesos tanto de las organizaciones como de los mercados, Por último, el enfoque Sistémico es relativista, y considera que Íos objetivos y los medios que conforman la estrategia están indisolublernen- te unidos a las culturas y capacidades de los sistemas sociales locales en los que se desarrollan. -- - Los cuatro enfoques difieren fundamentalmente-en-dos puntos: los resultados de la estrategia y los procesos que la articulan. Estas diferencias pueden representarse a partir de la intersección de los ejes de la Figura L 1. El eje vertical mide el tipo de re- sultados que produce la estrategia: si maximiza los beneficios o se desvía para per- mitir otras posibilidades, El eje horizontal considera los procesos y refleja la medida en que la estrategia es producto de un cálculo deliberado o si surge por casualidad, error o inercia. En resumen, las dos variables reflejan diferentes respuestas a dos pre- guntas fundamentales: para qué sirve la estrategia y cómo se diseña. Los conceptos básicos de los cuatro enfoques pueden extraerse de sus posiciones con respecto a los dos ejes de la Figura 1.1. El enfoque clásico y el evolucionista con- sideran la maxirnización de beneficios como el resultado lógico de la aplicación de una estrategia; el enfoque sistémico y el procesual tienen una visión más plural, aceptando que pueden existir otros resultados aparte de los beneficios. Estas parejas se componen de distinta manera al considerar los procesos. En este caso, los evolu- cionistas se unen a los procesualistas al opinar que la estrategia nace de unos proce- sos regidos por el azar. la confusión y el conservadurismo, Por otro lado, aunque re) lTES-Paraninfo ~
  • 3. ~ ;, ~ ¿ Qué es la estrategia y cuál es su importancia? ".) opuestos en lo relativo a los resultados, los teóricos partidarios del enfoque clásico y del sistémico están de acuerdo en que la estrategia puede ser deliberada. Los dos ejes son continuos, por supuesto. Como se verá más adelante, los cuatro grandes enfoques tienen una variedad de perspectivas más particulares sobre la estra- tegia, situándose cada una en un valor distinto de los ejes. En ocasiones, estas pers- pectivas se solaparán de un cuadrante al otro. Estas áreas comunes se estudiarán más detenidamente en capítulos posteriores. En éste nos limitaremos a introducir las líneas generales de cada enfoque e indicaremos en cada caso los puntos principales. Cada enfoque tiene respuestas diferentes para las dos preguntas del título. Aso- ciado a autoridades como Igor Ansoff(1965, 1991) y Michael Porter (198~, 1996), el punto de vista clásico da la visión de los libros de texto. Para sus partidarios, la estra- tegia es un proceso racional de cálculos y análisis deliberados, .diseñados para maxi- mizar las ventajas a largo plazo. Si se realizan los esfuerzos necesarios para recopilar información y aplicar las técnicas apropiadas, tanto el entorno como la organización pueden convertirse en elementos predecibles y moldeables, adaptables a los cuidado- sos planes del top management (altos directivos). Para los partidarios de la corriente clásica, basta una buena planificación para controlar los entornas interno y externo. La estrategia resulta fundamental en ese análisis racional, y las decisiones objetivas marcan la diferencia entre el éxito a largo plazo y el fracaso. li~ Ii Resultados Maximización de beneficios Clásico I Evolucionista Procesos Deliberado Emergente ProcesualistaSistémico Plural Figura 1.1 Perspectivas generales de la estrategia. e ¡TES-Paraninfo
  • 4. 4 ¿Qué es la estrategia y cuál es su importancia? Los defensores del planteamiento evolucionista, como Hannan y Freeman (1988) u Oliver Williarnson (1999) explican, sin embargo, que la estrategia en el sen- tido clásico de una planificación racional orientada hacia el futuro es, a menudo, irre- levante. Por lo general, el entorno es demasiado implacable e impredecible para anti- ciparse de manera eficaz. Así, los partidarios de esta tendencia ofrecen a los estrate- gas una paradoja cruel. La naturaleza dinámica, hostil y competitiva de los mercados supone que no es posible planificar la supervivencia a largo plazo; en consecuencia, únicamente sobrevivirán las empresas que den con estrategias que maximicen los be- neficios. Las empresas son como las especies dentro de la evolución biológica: la competencia entre los individuos selecciona a los más aptos; los demás no tienen la capacidad para renovarse lo suficientemente rápido y evitar así la extinción. Por lo tanto, desde la perspectiva evolucionista es el mercado -y no los directivos- quien I toma las decisiones más importantes. Las buenas estrategias surgen únicamente como producto de la selección natural. Lo único que los directivos pueden hacer es asegurarse de estar lo mejor preparados posible para las exigencias actuales del en- tomo. Los procesualistas están de acuerdo en que la planificación a largo plazo es in- útil, pero son menos pesimistas en cuanto al destino de las empresas que no logran adaptarse de forma óptima al entorno . .Para eilos, los procesos tanto de las organizaciones como de los mercados, sue- len no ser lo suficientemente perfectos como para cumplir con los estrictos requisitos de la teoría clásica o con la despiadada lucha por la supervivencia de los evolucionis- 12S. Según Cyert y March (1963), las personas tienen intereses demasiado distintos, -una comprensión limitada, una atención errática y acciones poco definidas como para- . . actuar según un p1ah préviárñente establecido. Y de-todas formas, el plan está desti- nado al olvido en cuanto las circunstancias cambien. En la práctica, la estrategia nace de un proceso pragmático de error, aprendizaje y compromiso y no de una serie ra- cional de grandes pasos (Mintzberg 1994). No importa demasiado si la estrategia emergente no es óptima. Los procesos de selección del mercado son, de hecho, poco estrictos: puesto que nadie sabe cuál es la estrategia óptima -y si lo supiera tampoco podría adherirse a ella al cien por cien- es poco probable que la incapacidad para di- señar y llevar a cabo un plan estratégico perfecto tenga unas consecuencias fatales en términos competitivos. Desde el punto de vista sistémico, la estrategia sí importa pero no en el sentido ;.;~.lásico. Los teóricos de esta corriente son menos pesimistas que los procesualistas en ~"-"'" .¿:.~ ~ la capacidad de las personas para concebir y poner en práctica planes de ac- ~óhí6gicos. y mucho más optimistas que los evolucionistas en lo que a su habilidad.•.•......... ;:~ para definir sus estrategias desafiando las fuerzas del mercado. Siguiendo !!!,sj~que Granovetter (1985) ponía en el aspecto social de la actividad econórni- ~~ente sistérnica propone que los objetivos y las prácticas de la estrategia de- ,~: ~fo " !!!!!
  • 5. :;¡ ~ ~ 1It: !•• ., ~ ~ ~ ~ ¡~ r 1 1 .. ~. l 1 ~;¡ ! ¿Qué es la estrategia y cuál es su importancia? 5 penden del sistema social específico en e! que se desarrolla dicha estrategia. A menu- do los estrategas se alejan de la norma de! máximo beneficio deliberadamente. Su trasfondo social puede condicionar otros intereses además de los beneficios, como el orgullo profesional, el poder directivo o el patriotismo. La búsqueda de estos objeti- vos, incluso en perjuicio de los beneficios, es perfectamente racional, aunque a veces la motivación no esté clara. En ocasiones, los estrategas se desvían del cálculo racio- nal preconizado en los libros de texto no porque sean unos descerebrados, sino por- que en la cultura en la que trabajan esas normas no son adecuadas. Las presiones de la competencia no garantizan, como defienden los evolucionistas, la supervivencia de los máximos beneficios: los mercados son sensibles a la manipulación y a la con- fusión, y en la sociedad existen otros criterios para apoyar a una empresa distintos de los resultados financieros. El enfoque sistérnico, cree qu~ la estrategia refleja el siste- . ma social particular en el que se desarrolla, el cual definirá los intereses que persigue y las normas que le permitirán sobrevivir. La clase y el país son determinantes para la estrategia. Como hemos podido comprobar, cada corriente tiene su propio punto de vista so- bre la estrategia y su importancia en la práctica directiva. Los clásicos ven la estrate- gia como un proceso racional de planificación a largo plazo, vital para asegurar un futuro. Los evolucionistas suelen considerar el futuro demasiado volátil e impredeci- ble como para planificarlo y advierten que la mejor estrategia es concentrarse en op- timizar las posibilidades de sobrevivir día a día. Los procesualistas también dudan del valor de una planificación racional a largo plazo. En su opinión, la estrategia es un proceso que emana de! aprendizaje y la adaptación. Por lo tanto, para los teóricos evolucionistas y procesualistas, la estrategia, en el sentido clásico de una planifica- ción racional, no es relevante; los planes están destinados a rendirse ante los aconte- cimientos o a fracasar por los errores. Finalmente, los sistémicos adoptan una postu- ra relativista, argumentando que las formas y los objetivos de la estrategia dependen esencialmente del contexto social y que, por lo tanto, ésta debe diseñarse con sensi- bilidad social. La perspectiva sistémica también sostiene que la estrategia es importante pero en otro sentido. Puesto que las estrategias reflejan los sistemas sociales en los que se aplican, las empresas de diferentes países variarán en su enfoque característico de la estrategia con unas consecuencias potenciales significativas para los resultados eco- nómicos del país. En su influyente obra Capitalismo contra Capitalismo, el banque- ro e intelectual francés Michel Albert (1991) describe una competición entre dos for- mas básicas de capitalismo avanzado: por un lado el de Alemania, Europa central y Japón, y por otro, el del mundo anglosajón, liderado por Estados Unidos y Reino Unido". El modelo germano-japonés se basa en la estrecha cooperación entre bancos y empresas, un Estado partemalista y una concepción comunitaria de las relaciones entre los directivos v los trabajadores, Este modelo se traduce en una visión de la es-J • trategia a largo plazo, la voluntad de invertir en equipamiento y formación, y el res- (C.JTES-Paraninfo
  • 6. ¿Qué es la estrategia)' cuál es su importancia? ·to por las destrezas y conocimientos adquiridos para las tecnologías y la produc- 6n. Este concepto de estrategia, aunque no es contrario a la planificación, tambi én 110ra el incrernentalismo y el bottom up (vertical ascendente) de la escuela proce- .alista, Por otro lado, está el modelo anglosajón asociado con unos mercados finan- :eros turbulentos y unos prestamistas impacientes, absorciones hostiles y una fácil .mtratación y desJido de los trabajadores. Como consecuencia, se exigen resultados .nancieros a corto plazo, una estrategia agresiva orientada hacia el exterior y un gran precio por la velocidad y la flexibilidad. Una vez más, el modelo anglosajón no eli- .rina la planificación clásica pero también se encuentra cómodo con la cruel lógica volutiva de la "supervivencia del más apto". El concepto de estrategia caracteristico de cada país puede tener un gran irnpac- :) en los resultados económicos del mismo. Los teóricos de la corriente sistérnica su-. . 'rayan sin embargo que la influencia de esas estrategias específicas puede pasar de iositiva a negativa o viceversa dependiendo de las demandas cambiantes del entorno .ccnómico. La figura J.2 compara la tasa de crecimiento gel producto interior bruto de Alemania, Japón, Estados Unidos y Reino Unido durante las cuatro últimas déca- Jas. Al priricipio, el modelo germano-japonés se asociaba generalmente al éxito eco- nórnico; al otro lado del Pacífico, los japoneses superaron a EstadosUnidos desde 1960 a 1990, mientras que en Europa los alemanes aventajaron a los británicos hasta los años ochenta. Estos periodos aún estaban dominados por las demandas a gran es- cala de la producción masiva de bienes tradicionales, como coches, electrónica de consumo, productos químicos, etc. La planificación previa, así como la contribución bonorn-up (ascendente) de trabajadores altamente cualificados, comprometidos con la calid-ad y con un continuo afán de superación, resultaban esenciales en estas con- diciones. Por otro lado, las economías del mundo anglosajón comenzaron a despegar a-finales de los años noventa, 'caracterizados por la abrupta transición a la "nue-va economía" de la información, los servicios e Internet. Parece ser que la estrategia ágil y flexible, y a veces despiadada, de las economías anglosajonas se adapta mejor a las condiciones económicas emergentes en el siglo XXI que el cuidadoso incrernentalis- ID:) de Alemania y Japón. El desafio de la perspectiva sistérnica, no obstante, consiste en subrayar las difi- cultades de transferir la filosofía y técnicas estratégicas de Wl contexto a otro. El éxi- to de los métodos japoneses en el periodo inmediatamente posterior a la guerra y de los métodos estadounidenses más recientemente, depende de los sistemas sociales de los que se alimentan. Como hemos podido comprobar por las tribulaciones que atravesó Rusia en los años noventa, los nuevos enfoques sobre la estrategia no se pueden implantar sin más. Lo que necesitan los estraregas y los responsables de las políticas nacionales es una sensibilidad particular para detectar las estrategias que son posibles y deseables para un momento y un lugar precisos. Por tanto. para los responsables de la política elTES-Paraninfo .'.-. _.: ~.•. . .':::.!".....:~-::.....:...: ;:--~~;~~~~~~;~~~1; • -.-4J
  • 7. .' t; i·¡... i ¿ Qué es la estrategia y cuál es su importancia? 7 nacional, un cambio en las estrategias características implica también cambios en los sistemas sociales. Para los sistérnicos, no existe un camino fácil para alcanzar estra- tegias óptimas ni hay recetas universales o eternas para el éxito. El esquema del libro La "pregunta americana" que plantea McCloskey al principio es dificil de contestar. Los teóricos no son lo suficientemente inteligentes como para haber encontrado una regla fácil que genere dinero. Si lo hubieran conseguido, se habría extendido tan rá- pidamente que cualquier ventaja relativa se habría difuminado al instante. Con todo, lo que sí pueden hdcér los teóricos es identificar riesgos, desvelar alternativas y com- probar presunciones. Así, queda claro que en este libro se pretende debatir sobre los puntos clave de la dirección estratégica, considerándolos desde los cuatro enfoques 12 10 8 6 i I J I I f I 4 2 o 1961·70 1970-80 1980-90 1995·981990-98 I I --*- Japón -O- Estados Unidos -O- Alemania -O- Reino Unido Fuentes: Scarpetta et al (2000): r~itchell(1976) Figura 1.2 C,¡>it::lisrno contra Capitalismo: tasas de crecimiento dc i producto interior bruto. ~ lTES-Paraninfo
  • 8. 8 ¿Qué es la estrategia y cuál es su importancia? básicos de la estrategia. En ninguno de los temas que se traten, encontraremos una solución inequívoca que se incline por una de las tendencias. No se trata de eso. En realidad, la intención es conseguir enfrentamos a la complejidad de los problemas y reconocer la amplia diversidad de métodos que se puede aplicar para solucionarlos. Una falsa seguridad podría dejarlo en la ruina. En el siguiente capítulo, hablaremos en más detalle de las cuatro corrientes bási- cas, la Clásica, la Evolucionista, la Procesualista y la Sistémica. Cada una de ellas tiene diferentes implicaciones en las decisiones básicas que se deben tomar a la hora de diseñar una estrategia. El objetivo de este libro es aclarar el contexto y los con- ceptos básicos sobre los que se apoyan estas cuatro corrientes, de manera que poda- mos aplicarlas y comprobar su efecto según sus expectativas y su experiencia prácti- ca de la estrategia. Los cuatro capítulos intermedios ofrecen la oportunidad de aplicar estos cuatro enfoques genéricos a problemas centrales de la dirección estratégica. La Tabla 1.1 describe este esquema. En el Capítulo 3, se intenta señalar quiénes son los estrategas y cómo influyen en la estrategia. El debate se centra entre los protagonistas clásicosI del liderazgo visionario y los teóricos sistémicos del capitalismo tanto "profesional" como "familiar". El decidir qué argumentos son más convincentes marcará de mane- ra determinante las decisiones estratégicas a lo largo de nuestra carrera profesional. 'En el Capítulo 4, se examinan los enfoques fundamentales sobre las opciones de estrategia. ¿Qué importancia tienen las sofisticadas técnicas de las finanzas y la pla- Clásico Evolucionista - Procesualista Sistémico Capitulo 3 Liderazgo •Capitulo 4 Decisiones •Planificación •Capitulo 5 Innovación •Diversificación O •Intemacionalización • •Capítulo 6 Organización • •Cambio estratégico • • o O •O • O O O O • •O -..:... . I .•· :!.;~-.' ~-~.- . A &HPH·c-"::,~"·~·~·· ~: ·~.-::~~~·7";'/ "-::-:~-:~:-:~:-•.•,:-,::'~...:.:=....:._':-~:":''''':::' .•::':'::::::_- . -:"0 Nora: -;:~:-~- - ~.a'1t.""o'"o ""o ~~'-: •..•.•-..;~.... :~~~Tabla1.1 Temas y debates, ~~~:~:~~~_:'"f""" TES P . 1" -<~""Ol -r: aranmto 0:t~~g@"/:.,.¿='~~~~ --.~ .. - • mayor énfasis O énfasis secundario " "¿ .
  • 9. 'T I'~ ~ i_- ¿Qué es la estrategia y cuál es su importancia? 9 nificación empresarial? ¿Son todas ellas herramientas analíticas esenciales, tal como anuncian los clásicos? ¿Se trata de bazas tecnológicas de profesiones concretas, ejer- cicios de auto-engrandecimiento y legitimación, como sospechan los sistémicos? ¿O sólo son meras distracciones que ocultan la forma en que la estrategia surge en reali- dad, como proclaman los procesualistas? En el Capítulo 5, nos centraremos en tres opciones estratégicas fundamentales de crecimiento. En lo relativo a la innovación, el debate centrai se gesta entre los parti- darios de la teoría clásica del desarrollo de productos impulsado por el mercado y los procesualistas, que dudan de que los avances significativos se puedan legislar. Los teóricos sistémicos creen que los rnarketcers (expertos en marketing) no do- minan la investigación ni el desarrollo en otras economías con mas éxito y se pre- guntan si las máximas de los mercados anglosajoncs no contienen un toque de auto- promoción profesional. La perspectiva sistémica sospecha igualmente que detrás de algunas estrategias recientes de diversificación y absorción se esconde algún interés personal de los directivos. Por otra parte, los evolucionistas y los clásicos insisten en que el juicio del mercado reivindica la eficacia de la diversificación. En lo relativo a la internacionalización, una vez más, los partidarios de la corriente evolucionista de- fienden que el aumento de la inversión extranjera directa en las últimas décadas se debe a la ganancia de eficacia que genera. Los teóricos del juego clásico piensan de forma diferente y ven las oscilaciones internacionales como un juego elaborado dise- ñado para proteger el poder de los oligopolios. Los defensores de la corriente sisté- mica advierten que los distintos sistemas sociales de los que proceden los competi- dores generan estrategias competitivas muy diferentes en todo el mundo. I~ Por último, en el capítulo 6, consideraremos cómo se ponen en práctica las op- ciones estratégicas. Tanto los evolucionistas como los clásicos defienden la lógica de la estructura organizativa que se desprende de la estrategia empresarial. Los proce- sualistas dudan de que, en la práctica, las organizaciones sean tan plásticas y destacan la influencia recíproca que se ejerce entre las estructuras organizativas y el desarrollo estratégico. Los sistémicos nos recuerdan que las estructuras organizativas no siguen necesariamente la lógica universalista de los evolucionistas y los clásicos. Los proce- sualistas y los evolucionistas vuelven a tener opiniones encontradas acerca del cam- bio estratégico. En este caso, los primeros, que defienden un incrernentalisrno caute- loso y un aprendizaje paciente, chocan contra la confianza ciega de los segundos en las fuerzas del mercado. En el último capítulo, recuerda los distintos debates, haciendo un resumen de las implicaciones generales de cada uno de los enfoques, tanto para la práctica de la di- rección estratégica como para las políticas gubernamentales. Éste es el momento de elegir la 'corriente que mejor se adapte a su propia experiencia para luego construir una filosofía coherente acerca de la estrategia. La elección no es fácil: las cuatro reo- rías difieren básicamente en su concepción de las personas y en cómo se relacionan ;f:'; ITES-Par:minfo
  • 10. 10 ¿ Qué es la estrategia y cuál es Sil importancia? con el mundo. Las personas pueden considerarse como objetivas máquinas de cálcu- lo, confusos autómatas o como el producto específico de su entorno y de su época, ra- cionales según el criterio de su cultura e intereses particulares. El mundo en el que operan está descrito por algunos como una simple serie de mercados que deben con- quistarse, para otros, se trata de una competitiva jungla, salvaj~ e impredecible, y para el resto, es un complejo entretejido de elementos sociales, políticos y económi- cos. El modo de resolver estos puntos de vista opuestos acerca de las personas y del mundo en el que viven será determinante a la hora de decidir un enfoque personal de la estrategia. -' -...:..,_ ..•..- ,~~F,>~._,~~~~,::.-. J~~-, '> - ,.. ~ ,