SGS

1. AUDITORIAS DE
SEGURIDADComponente de un Sistema de Gestión de Seguridad
TNS PREVENCIÓN DE RIESGOS
GESTIÓN EN PREVENCIÓN DE RIESGOS Y CONTROL DE PERDIDAS
SANTIAGO RIVAS HORMAZÁBAL

2. Técnica de Administración, aplicada en las etapas de Planificación y Dirección, desarrollada con el propósito
de:
• Permitir un mejoramiento continuo en las aplicaciones de
procedimientos, normas, reglamentación y aplicación de la
normativa nacional que esté sujeta a la empresa.
– Analiza desviaciones e incumplimientos respecto a lo establecido.
– Propone alternativas de mejoras.
– Evaluar la eficacia del sistema de Seguridad.
– Detectar las desviaciones que se producen en las fases de
Planificación v/s Ejecución de los Procesos.
– Reconocer el desempeño por sobre el estándar fijado.

3. Herramienta que homologa las técnicas de Inspección y
Observación se aplica en dos fases:
 Administrativa, donde se estudia la planificación del los
recursos que necesita el proceso de trabajo, tales como:
Cantidad de Personal, Equipos, Estándares, Turnos de
trabajo, Capacitación, Supervisión.
 Comprobación Operativa, Se realiza en la línea de
trabajo, con el propósito de verificar el cumplimiento de
la Planificación Operacional y las desviaciones o
deficiencias que se detecten en la ejecución de los
procesos de trabajo.

4.  Cumplimiento y Validación: Establecer si las leyes, reglamentos, requisitos y
estándares Gubernamentales y de la compañía se cumplen adecuadamente en el
desarrollo de sus procesos. (Documentado)
 Verificación: Determinar si los métodos y Procesos de Trabajo en aplicación están en
conformidad con las políticas y procedimientos definidas por Ley y la Empresa.
(Implementado)

5. Todas aquellas desviaciones de Planificación y Organización que se
manifiestan negativamente en el proceso operativo, y que incide
directamente en los resultados productivos o generan riesgos de
accidentes e incidentes y además permiten generar alternativas de
Mejora a los procesos de trabajo
¿Que detectan las Auditorias?
SE APLICAN A LA PLANIFICACIÓN DEL PROCESO Y SE VERIFICAN
DE MANERA PRACTICA EN EL AREA PRODUCTIVA

6.  Auditoría Integrada: Es realizada por un equipo multidisciplinario de
Auditores de distintas áreas, liderado por el Prevencionista, se aplica en
procesos complejos y a la organización en general.
 Auditoría Específica: Es realizada por uno o más Auditores del Depto. de
Prevención, aplicada a objetivos específicos de seguridad.

7. • Un profesional que no tenga intereses de por medio, Neutralidad
para emitir un buen juicioConducta ética
• Informe veraz y exacto.Fiabilidad
• Que su opinión este basada en las evidencias encontradas en una
buen juicio.Celo profesional
• Base para la imparcialidad y objetividad de las
conclusionesde la Auditoría.Independencia
• Base racional para alcanzar conclusiones confiables y
reproducibles.Evidencia
De los Auditores
Del Proceso de Auditoria

8. Las evidencias deben ser recopiladas de acuerdo al programa de auditoria, y además
confrontadas con los procedimientos, normas y/o políticas definidas en el Sistema de
Seguridad, según corresponda para determinar su significado y relevancia. Todas las
evidencias deberán ser documentadas y ninguna será dejada para discusión posterior.
HALLAZGOS
Resultado de la evaluación de la evidencia recogida y comparada al estándar
establecido en el criterio de la Auditoría.
EVIDENCIAS
Registros, declaraciones, fotografías, información relevante.

9. No-Conformidad Mayor: Falla en el cumplimiento de un requisito mandatorio
regulatorio o legal.
No Conformidad Menor: Falla en el cumplimiento de un requisito especifico
Observación: Apreciación efectuada por el Auditor acerca del estado de
eficiencia del proceso.
Destacable: El sistema o parte del sistema es evaluado consistentemente
cumpliendo o excediendo todos los requisitos auditados.

11. PROGRAMA ANUAL
ASIGNACIÓN DE AUDITORES
IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS
RESPONSABILIDAD

12. Para cada Auditoría definida en el programa anual, se debe designar un Auditor Jefe (Prevencionista de Riesgos) y el equipo de
auditores que ejecutarán la Auditoría de acuerdo a las habilidades y competencias requeridas.

13. El responsable de la Auditoría debe identificar y definir los
requisitos y procedimientos que serán auditados en cada área.
NORMAS PROCEDIMIENTOS
LISTA DE
VERIFICACIÓN
MANUALES
DISPOSICIONES
LEGALES

14. El responsable de la Auditoría debe:
 Fijar Objetivos de la Auditoría.
 Desarrollar Lista de Verificación.
 Determinar tiempo de duración.
 Oficializar Equipo Auditor.

15. COMUNICACIÓN CON EL AUDITADO
Es necesario notificar al responsable del área a Auditar.
Fecha de ejecución de la Auditoría.
Alcance de la Auditoría.
Requisitos a Auditar.
Objetivos.
Áreas involucradas.
Requerimientos de ingreso a las instalaciones,
equipos, personal, documentación, entre otros.

16. REUNIÓN CON EQUIPO AUDITOR
El Auditor Jefe reunirse con el Equipo Auditor para:
Anunciar objetivos de la Auditoría.
Conocer a los miembros del equipo.
Estandarizar criterios entre los auditores.
Establecer canales de comunicación.
Fijar reunión Post-Auditoría.

17. REUNIÓN
INICIAL
ACCIÓN EN
TERRENO
BRIEFING
EQUIPO DE
AUDITORES
REUNIÓN
FINAL

18. El proceso de Auditoría comienza
con una reunión inicial entre el
Equipo Auditor y el responsable
del área auditada con el fin de
presentarse ambas partes,
especificar las condiciones de la
auditoría y realizar las
coordinaciones necesarias para
cumplir los objetivos y tiempos
definidos.

19. • Se procede por departamentos y consiste en entrevistas de los
Auditores con los miembros del departamento auditado con el fin de
establecer su desempeño detectando las no conformidades o
desviaciones respecto a los procedimientos, instrucciones y normas
establecidas por la empresa.

20. • El éxito de una Auditoría puede depender de la forma en que el
Auditor/es se comunica con el auditado y de cómo ellos reaccionan
bajo las diferentes condiciones dadas durante el proceso de
Auditoría.
Dejar Hablar, Haga sentir cómodo al auditado, demuestre su interés,
utilice lenguaje corporal, elimine cualquier distracción, evite el uso de
preguntas cerradas, incite al auditado al dialogo, escuche los puntos
de vista, no discuta con el auditado.

21. • Las evidencias o la información en la Auditoría es recolectada entre el personal observando y verificando los
procesos, sistemas y prácticas.
• Las observaciones deben incluir tanto las instalaciones como el comportamiento de los empleados.

22. • Asegurarse que toda la documentación se encuentra
en lugar previsto, ordenado y disponible.
• Comportarse durante la auditoría en forma que se
proporcionen respuestas abiertas y sinceras a las
preguntas del auditor.
• Acoger con buena disposición los puntos débiles
detectados por los auditores ya que conducen a
mejoras para el propio trabajo.

23. • El auditor debe ser capaz de aplicar e interpretar
correctamente las normas y procedimientos en las que se
basa el sistema Auditado.
• Crear una atmósfera que permita el buen intercambio de
información entre él y el auditado.
• Interpretar y documentar los hallazgos detectados de manera
amplia y objetiva.
• Describir con claridad el aspecto que requiere mejora.
• Registrar las pruebas de la desviación encontrada.
• Las evidencias deben ser claras, sin dar lugar a
ambigüedades.
• Indicar la importancia de cada desviación.

24. • Al finalizar las entrevistas, el Auditor jefe y los auditores se reúnen para estandarizar criterios respecto a los
hallazgos encontrados, clasificarlos y preparar el borrador del informe.

25. En la reunión final,
se discuten con
los representantes
del área auditada
los hallazgos de la
auditoría,
presentando el
borrador del
informe.

26. INFORME DISTRIBUCIÓN

27. • El Auditor jefe de acuerdo a la información entregada por los
Auditores redacta el informe final el cual contendrá todas las
desviaciones detectadas.
• Se remite a las Jefaturas superiores y a todas las áreas
involucradas en sus correcciones.
• El Auditor jefe de acuerdo a la información entregada por
los Auditores redacta el informe final el cual contendrá
todas las desviaciones detectadas.
• Se remite a las Jefaturas superiores y a todas las áreas
involucradas en sus correcciones.

28. El informe de Auditoría debe documentar:
• Lugar y fecha de la Auditoría.
• Equipo Auditor.
• Representante del Departamento auditado.
• Alcance y objetivo de la Auditoría.
• Programa de Auditoría.
• Resumen de hallazgos.
• Conclusiones.
• Plan de acciones correctivas y seguimiento.

29. • En el caso de evaluar que el resultado de la Auditoría determine un
alto o medio nivel de riesgo asociado, se debe iniciar de inmediato
el análisis de las causas y la búsqueda de acciones correctivas que
puedan ser aplicadas en el menor tiempo posible.

30. Por cada Hallazgo u Observación
detectado, el Auditado debe
comprometerse con la acción de
solución y una fecha para concretarla.
Estas acciones correctivas deben ser
Monitoreadas con el objetivo de
controlar su cumplimiento.

31. Corregir desviaciones de
gestión de planificación v/s
trabajo operacional.
Mejoramiento continúo.
Corregir las deficiencias que
pueden generar incidentes,
accidentes o baja de
producción.
Mantener un ambiente físico
adecuado para un trabajo
seguro, productivo y de
calidad.

32. AUDITORIAS DE
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