El documento aborda la fiscalización ambiental en Perú, destacando el rol del OEFA y el sistema nacional de evaluación y fiscalización ambiental. Se evalúan las funciones de supervisión, control y sanción en relación con el cumplimiento de las obligaciones ambientales por parte de entidades y administrados. Además, se trata la importancia del desarrollo sostenible y los mecanismos de certificación y fiscalización para asegurar un ambiente equilibrado y adecuado.

1. La fiscalización ambiental y el
Rol del OEFA
Jerry Espinoza Salvatierra
Subdirector de Instrucción e
Investigación de la Dirección de
Fiscalización del OEFA
Lima, 29 de febrero de 2014

2. A la paz, a la tranquilidad,
al disfrute del tiempo
libre y al descanso, así
como a gozar de un
ambiente equilibrado y
adecuado al desarrollo de
su vida.
(Art. 2°inciso 22)
1. Mandatos Constitucionales
Ambiente
Libertad
Empresarial
El Estado estimula la
creación de riqueza y
garantiza (…) la libertad
de empresa, comercio e
industria. (Art. 53°)

3. En cuanto al vínculo existente
entre la producción económica
y el derecho a un ambiente
equilibrado y adecuado al
desarrollo de la vida, se
materializa en función al
principio de desarrollo
sostenible. (Exp.0048-2004-PI/TC)
2. Tribunal Constitucional (TC)
y el Desarrollo Sostenible
TC
LGA
La gestión del ambiente se
sustenta en la integración
equilibrada de los aspectos
sociales, ambientales y
económicos del desarrollo
nacional, así como en la
satisfacción de las necesidades
de las actuales y futuras
generaciones. (Art. V del TP)

4. Sistema de Evaluación
de Impacto Ambiental
(SEIA)
3. La certificación y la
fiscalización ambiental
Sistema Nacional de
Evaluación y
Fiscalización Ambiental
(SINEFA)
Certificación Ambiental Fiscalización Ambiental
Ex - Ante Ex - Post
IGA
•Preventivos
•Correctivos

5. Acción de control que realiza una
dependencia estatal dirigida a
verificar el cumplimiento de las
obligaciones ambientales que
tiene a su cargo un administrado
- sea éste una persona natural,
jurídica o una entidad de la
propia administración pública.
¿Qué es la
Fiscalización
Ambiental?

6. Obligaciones Ambientales
Normativa
ambiental
Instrumentos de
gestión ambiental
Disposiciones y
mandatos
emitidos por los
órganos
competentes del
OEFA
Otras obligaciones
creadas por
normativa
posterior o en
función a los
procesos de
transferencia de
competencias al
OEFA

7. Acciones: vigilancia, monitoreo,
control, seguimiento,
verificación y otras similares que
se enmarcan dentro de las
funciones de: evaluación,
supervisión, fiscalización y/o
sanción.
¿Qué
comprende la
fiscalización
ambiental?

8. La fiscalización ambiental alcanza
a actividades económicas
sujetas a control previo pero
también a todas aquellas
acciones que afecten los
componentes ambientales
(incluyendo los recursos
naturales).
Alcances de la
Fiscalización
Ambiental

9. EL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACIÓN Y FISCALIZACIÓN AMBIENTAL
(SINEFA)
Ley Nº 29325 modificada por la Ley Nº 30011
SINEFA
OEFA
Ente Rector:
Autoridad técnico normativa
a nivel nacional que regula la
fiscalización ambiental y verifica
su ejercicio por las EFA.
LAS EFA
Ejercen sus funciones con
independencia funcional del
OEFA.
- Nacional: Ministerios
- Regional: GORES
- Local: Municipalidades

10. ¿Cuándo una Entidad Pública califica como EFA?
• Cuando ejerce alguna o algunas de las
funciones propias de la fiscalización
ambiental. Es decir, una EFA es aquella
que realiza por lo menos una de las
siguientes funciones: evaluación,
supervisión, fiscalización y/o sanción.
• Basta que una entidad del Estado se le
haya asignado por norma alguna acción
de vigilancia, control, seguimiento,
verificación y otras similares que se
enmarcan dentro de las funciones de
fiscalización ambiental, para que ésta sea
considerada una EFA.
Acciones orientadas al
cumplimiento de
obligaciones
ambientales
…. en actividades
económicas sujetas a
control previo o frente
a prohibiciones
genéricas
Protección de componentes
ambientales, se incluye los
recursos naturales

11. COMPETENCIA AMBIENTAL EN MINERÍA
CERTIFICACIÓN
AMBIENTAL
FISCALIZACIÓN
AMBIENTAL
Mediana y gran
minería MINEM OEFA
Pequeño productor
minero y minería
artesanal
Gobierno Regional Gobierno Regional

12. PRIMACÍA DE LA REALIDAD
FISCALIZACIÓN AMBIENTAL MINERA
Artículo 17°.- Infracciones administrativas y potestad sancionadora
Cuando el OEFA obtenga indicios razonables y verificables del incumplimiento
de las condiciones para que una actividad se encuentre en el ámbito de
competencias de los gobiernos regionales, y por tanto su condición actual
debiera corresponder al ámbito de competencias del OEFA, este se encuentra
facultado para desarrollar las acciones de fiscalización ambiental a que hubiere
lugar”
“Artículo 10°del artículo 14 de la Ley Nº 27651, Ley de Formalización y Promoción
de la Pequeña Minería y la Minería Artesanal
Modifíquese el Artículo 14 de la Ley Nº 27651, Ley de Formalización y Promoción de la
Pequeña Minería y la Minería Artesanal, conforme al siguiente texto:
“Artículo 14.- Sostenibilidad y fiscalización”
Los gobiernos regionales tienen a su cargo la fiscalización, sanción y demás
facultades que les han sido transferidas en el marco del proceso de
descentralización, de quienes ejercen actividad minera cumpliendo con las tres
condiciones previstas en el artículo 91 del Texto Único Ordenado de la Ley
General de Minería, se encuentren o no acreditados como pequeños productores
mineros o productores mineros artesanales ante la Dirección General de Minería

13. OEFA
Función normativa para el
ejercicio de las funciones
de fiscalización ambiental
Función de Supervisión a
Entidades Públicas
OEFA como ente Rector del SINEFA

14. Supervisión a Entidades Públicas
• El OEFA supervisa el desempeño de las EFA ÚNICAMENTE en lo referido
a sus funciones de “fiscalización ambiental”. Es decir, fiscaliza las
acciones de evaluación, supervisión fiscalización, control y potestad
sancionadora en materia ambiental.
• Existen funciones que ejercen las entidades del estado que si bien se
encuentran vinculadas a aspectos ambientales, no están relacionadas a
la “fiscalización ambiental”: funciones de certificación ambiental,
ordenamiento territorial (ubicación de los rellenos sanitarios
municipales y/o de las plantas de tratamiento de residuos).

15. El SINEFA ha sido concebido a efectos de brindar lineamientos
y/o instrumentos comunes para el desarrollo de una labor de
fiscalización ambiental uniforme que genere eficiencia y
predictibilidad de los procesos en los que se ven involucrados
los administrados.
LA SUPERVISIÓN A LAS EFA NO IMPLICA
UNA INTROMISIÓN NI AFECTACIÓN DE
FUNCIONES

16. Qué es la fiscalización ambiental directa?
FISCALIZACION AMBIENTAL COMO MACRO PROCESO
EVALUACIÓN SUPERVISIÓN
FISCALIZACIÓN Y
SANCIÓN
FISCALIZACION AMBIENTAL COMO EJERCICIO DE
LA POTESTAD SANCIONADORA

17. En qué consiste cada función?
EVALUACIÓN
SUPERVISIÓN
DIRECTA
FISCALIZACIÓN Y
SANCIÓN
 Vigilancia, monitoreo para asegurar el cumplimiento
de las normas ambientales
 Verificación del cumplimiento de
Obligaciones Ambientales Fiscalizables
 Investigación de comisión de infracciones
administrativas
 Imposición de sanciones y medidas
administrativas
 Otorgamiento de Incentivos para el cumplimiento
de la legislación ambiental
 Imposición de medidas administrativas

18. Esquema de Transferencia de Funciones (E, S, F)
al OEFA, en Materia Ambiental
* Ley del Sistema Nacional de
Evaluación y Fiscalización
Ambiental
M
H
E
6 m
12 m
12 m
21.01.10
Artículo 3°,
DS 001-2010-MINAM
OSINERGMIN
Minería
D.S. Nº 001-2010-MINAM
21.01.10
22.07.10
Ley 29325 (*)
05.03.09
04.03.2011
Hidrocarburos
Electricidad
Pesca
16.03.2012
Industria
D.S. Nº 009-2011-MINAM
03.06.11
17.01.2013

19. Organigrama del OEFA
Consejo Directivo
Presidente del
Consejo Directivo
Dirección de Evaluación Dirección de Supervisión
Dirección de Fiscalización,
Sanción y Aplicación de
Incentivos
Tribunal de Fiscalización
Ambiental

20. Titulo xxxxxxxxxxxxxx
Dirección de Evaluación
Dirección de Evaluación

21. Dirección de Evaluación
La Dirección de Evaluación está encargada de planificar,
dirigir, coordinar, concordar y ejecutar actividades de
vigilancia y monitoreo de la calidad ambiental que permita
la identificación del estado de la calidad del ambiente y los
recursos naturales, así como de los impactos ambientales y
efectos potenciales de proyectos, planes o programas.
(ROF Artículo 35).

22. Organigrama de la Dirección de Evaluación
Dirección de Evaluación
Calidad Ambiental Línea de Base y Agentes
Contaminantes
Agua y
suelo
Aire, ruido y
emisiones
atmosféricas
Flora y
Fauna
Residuos
peligrosos y no
peligrosos
Gestión socio ambiental

23. Actividades de evaluación ambiental ejecutadas por la
Dirección de Evaluación
• Monitoreo de la calidad del aire y
ruido ambiental.
• Monitoreo de emisiones
atmosféricas.
• Monitoreo de la calidad del agua y
suelo.
• Monitoreo de efluentes líquidos.
• Evaluación de la disposición final de
residuos sólidos municipales e
identificación de botaderos.
• Evaluación de la disposición final de
sustancias químicas peligrosas de
plaguicidas, agroquímicos y bifenilos
policlorados (PCBs)

24. Actividades de evaluación ambiental ejecutadas por la
Dirección de Evaluación
• Evaluación de flora, fauna, recursos
naturales e identificación de potenciales
efectos generados por actividades.
• Acciones de evaluación socio ambiental
para la prevención y solución de
conflictos socio ambientales.
• Acciones de identificación de pasivos
ambientales de hidrocarburos, entre
otros.
• Intervención ante la ocurrencia de
emergencias ambientales que pudieran
afectar la calidad del aire, agua, suelos,
por sustancias químicas, entre otros.

25. Componentes de Intervención
PRINCIPALES PROBLEMAS DE
PRINCIPALES PROBLEMAS DE
CONTAMINACIÓN AMBIENTAL
CONTAMINACIÓN AMBIENTAL
EMISIONES ATMOSFÉRICAS
RUIDO AMBIENTAL
RESIDUOS SÓLIDOS
EFLUENTES
CALIDAD DEL
AIRE
CALIDAD ATMOSFÉRICA
CALIDAD DEL AIRE,
SUELO, AGUA
CALIDAD DEL AIRE,
SUELO, AGUA

26. La Supervisión Ambiental Directa y
la Dirección de Supervisión
• Ejerce la Función de Supervisión en el marco de las competencias
del OEFA.
• Realiza las acciones necesarias para la obtención de los medios
probatorios idóneos que sustenten los hechos verificados en
relación con el cumplimiento de las obligaciones ambientales
fiscalizables por el OEFA.
• Aporta al desarrollo de las investigaciones en materia ambiental
que realiza el Ministerio Público u otros organismos públicos
respecto de la constatación de obligaciones ambientales
fiscalizables a cargo de los administrados bajo su ámbito de
competencias.

27. Dirección de Supervisión
Funciones
Supervisora Directa
Seguimiento y verificación del
cumplimiento de normas y
obligaciones de los administrados
Supervisora a
Entidades Públicas
Seguimiento y verificación del
desempeño de las Entidades de
Fiscalización Ambiental (EFA)
En función a su
Programación
En función al lugar
donde se realiza
Regular
Especial
Campo
Documental

28. Objeto de la Supervisión
Ambiental Directa
Seguimiento y Verificación de Cumplimiento
de Obligaciones Ambientales Fiscalizables
derivadas de:
La normativa
ambiental
Instrumentos de
gestión ambiental
Disposiciones y
mandatos emitidos por
los órganos
competentes del OEFA
Otras Obligaciones
creadas por normativa
posterior o en función a
los procesos de
transferencia de
competencias al OEFA

29. 04 / 18
REGLAMENTO DE SUPERVISIÓN DIRECTA DEL
OEFA
Resolución Nº 007-2013-OEFA/CD
PREPARATORIA
EJECUCION DE LA
SUPERVISION
RESULTADOS DE
LA SUPERVISION
ACCIONES PREVIAS
PARA EL EJERCICIO
DE LA SUPERVISIÓN
DIRECTA
INFORME DE
SUPERVISIÓN
INFORME
TÉCNICO
ACUSATORIO
REPORTE
PUBLICO DEL
INFORME DE
SUPERVISION
SUPERVISIÓN
DE CAMPO
REPORTE PARA
EL
ADMINISTRADO
DEL INFORME
DE SUPERVISION
SUPERVISIÓN
DOCUMENTAL
ARCHIVO
ACUSACION
DFSAI
HALLAZGO

30. FUNCIÓN DE LA DIRECCIÓN DE SUPERVISIÓN
DIRECCIÓN DE
SUPERVISIÓN
Autoridad de
Supervisión Directa
Autoridad
Acusatoria
Informe de
Supervisión Directa
Informe Técnico
Acusatorio

31. OBJETIVO DE LAS ACCIONES DE SUPERVISIÓN
Obligaciones
Ambientales Fiscalizables
(OAF)
Normativa ambiental
Instrumentos de Gestión
Ambiental
Mandatos o Disposiciones
Otras fuentes de
obligaciones
Incentivos

32. TIPOS DE SUPERVISIÓN DIRECTA
Supervisión Directa
En función a su
Programación
En función al lugar
donde se realiza
Regular(PLANEFA)
Especial
Campo
Documental

33. FASE PREPARATORIA DE LAS ACCIONES DE SUPERVISIÓN
Identificación
Obligaciones
Ambientales Fiscalizables
Denuncias ambientales
Resultados de las
supervisiones previas

34. FACULTADES DEL SUPERVISOR
• Exigir a los administrados sujetos a supervisión la exhibición o
presentación de documentos que sean necesarios para el ejercicio de
su labor de supervisión. (Detallar en plena exposición)
• Tomar y registrar declaraciones de las personas que puedan brindar
información relevante sobre la supervisión que se lleva a cabo.
• Hacerse acompañar en la visita en campo por peritos y técnicos,
cuando lo estime necesario para el mejor desarrollo de las acciones de
supervisión directa.
• Tomar copia de los archivos físicos o electrónicos, así como de cualquier
otro documento que resulte necesario para los fines de la acción de
supervisión directa.

35. FACULTADES DEL SUPERVISOR
• Obtener o reproducir objetos que recojan, contengan o representen algún
hecho, actividad humana o su resultado, que sean pertinentes con el
objetivo de la supervisión directa que se realiza. (Precisar en exposición)
• Instalar equipos en las instalaciones de las empresas supervisadas o en las
áreas geográficas vinculadas a la actividad supervisada para realizar
monitoreos, siempre que no dificulte las actividades o la prestación de los
servicios de los administrados que son materia de supervisión.
• Practicar cualquier otra diligencia de investigación que considere necesaria
para comprobar el cumplimiento de las obligaciones ambientales
fiscalizables, así como recabar y obtener información relevante para tales
efectos.

36. OBLIGACIONES DEL SUPERVISOR
• Realizar previamente a la supervisión encomendada la revisión
o evaluación de la documentación que contenga información
relacionada con la unidad o instalación a fiscalizar.
• Guardar reserva sobre la información obtenida en la supervisión.
• Identificarse ante quien lo solicite, presentando la credencial
otorgada por el OEFA.
• Entregar copia del Acta de Supervisión Directa al administrado
en la visita de supervisión en campo.

37. EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES DE SUPERVISIÓN
Hallazgos
Presuntos Infracciones
Administrativas
Presuntas infracciones
de menor trascendencia
No califican como
presuntas infracciones

38. ACTA DE SUPERVISIÓN DIRECTA
Documento suscrito por el supervisor conjuntamente con el personal del
administrado y testigos en caso los hubiere que contiene:
- Inicio y término de la supervisión
- Hallazgos verificados en campo
- Requerimiento documentario
- Incidencias.
Incidencias relevantes que no enervan la validez del Acta:
-Negativa del personal del administrado a suscribir el Acta
-No se encuentra el personal del administrado en las instalaciones.
-Participación de otras autoridades como observadores

39. CONTENIDO DEL ACTA DE SUPERVISIÓN DIRECTA
• Nombre del administrado;
• Tipo de administrado (actividad, tipo de actividad);
• Ubicación del lugar de la supervisión, con mención del distrito, provincia y departamento
correspondiente;
• Tipo de supervisión;
• Fecha y hora de la supervisión (fecha de apertura y de cierre);
• Personal del administrado supervisado, debidamente identificado;
• Nombre de las personas que efectúan la supervisión, debidamente identificados;
• Áreas verificadas;
• Hallazgos identificados en campo;
• Medios probatorios que sustentan los hallazgos, en caso corresponda;
• Verificación del cumplimiento de recomendaciones, mandatos de carácter particular, medidas
correctivas, medidas preventivas y medidas cautelares impuestas, en caso corresponda;
• Firma de los representantes del administrado y de las personas que efectúan la supervisión directa;
• Observaciones del administrado;
• Subsanación de hallazgos identificados en la visita de campo, de ser el caso;
• Otros aspectos de la supervisión directa.

40. HALLAZGOS DE PRESUNTAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS
Presuntas Infracciones
Administrativas
Informe Técnico
Acusatorio
Cuestionamientos en el
PAS
Medidas de Carácter
Particular
Medidas Preventivas

41. HALLAZGOS DE PRESUNTAS INFRACCIONES DE MENOR
TRASCENDENCIA
Autoridad de
Supervisión Directa
Recomendaciones
Principio de Predictibilidad: Registro de Hallazgos
Publicidad
Plazo
Informe Técnico
Acusatorio

42. Hallazgos de menor
trascendencia
La Ley N°30011, que
modifica la Ley N°29325 –
Ley del Sistema Nacional
de Evaluación y
Fiscalización Ambiental,
promueve la subsanación
voluntaria de los hallazgos
de menor trascendencia.

43. Mediante Resolución
N°046-2013-OEFA/CD se
aprobó el “Reglamento
para la Subsanación
Voluntaria de los
Incumplimientos de Menor
Trascendencia”.
Hallazgos de menor
trascendencia

44. Titulo xxxxxxxxxxxxxx
¿Qué son los hallazgos de
menor trascendencia?
Hallazgos de menor
trascendencia

45. Titulo xxxxxxxxxxxxxx
Ejemplos
• Gestión y manejo de
residuos sólidos y materiales
no peligrosos.
• Incumplimiento de plazos
para la presentación de
información, entre otros.
Hallazgos de menor
trascendencia

46. Titulo xxxxxxxxxxxxxx
• Documentales
• No documentales
Ejemplos
Hallazgos de menor
trascendencia

47. Titulo xxxxxxxxxxxxxx
Hallazgos de menor
trascendencia no detectados
por la Autoridad de Supervisión
Directa
Hallazgos de menor
trascendencia

48. Hallazgos de menor
trascendencia detectados
por la Autoridad de
Supervisión Directa
Subsanados con
posterioridad vía
la emisión de una
recomendación
Subsanados en la
supervisión de
campo
Hallazgos de menor
trascendencia

49. Titulo xxxxxxxxxxxxxx
En ambos casos se
informará al administrado
de la conformidad de la
subsanación
Hallazgos de menor
trascendencia

50. Titulo xxxxxxxxxxxxxx
Los hallazgos de menor
trascendencia y su
vinculación con los
procedimientos en
trámite.
Hallazgos de menor
trascendencia

51. Titulo xxxxxxxxxxxxxx
¿Cuándo no procede la
subsanación?
•Obstaculización de la
función de supervisión.
•Reincidencia.
•Reporte de emergencias
ambientales.
Hallazgos de menor
trascendencia

52. • Las empresas pueden filmar
las supervisiones y registrar en
el Acta de Supervisión todas
las observaciones que
consideren pertinentes.
Nuevo enfoque de la
supervisión
• Las empresas tienen derecho
a que se anote en el acta las
subsanaciones voluntarias
que realicen en campo.

53. El supervisor del OEFA
no decide ni califica
los hallazgos que
registra en campo.
Nuevo enfoque de la
supervisión

54. La Dirección de Supervisión
determina si son hallazgos:
•De posibles infracciones.
•De menor trascendencia.
•Que ameritan el dictado de
un mandato o medida
preventiva.
Nuevo enfoque de la
supervisión

55. HALLAZGOS QUE NO CALIFICAN COMO PRESUNTAS
INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS
No Incumplimiento
de OAF
Mandato de carácter
particular
Medida Preventiva

56. RESULTADOS DE LAS ACCIONES DE SUPERVISIÓN
Informe de
Supervisión
Directa
Valoración y
Clasificación
Medios
Probatorios
Hallazgos de Presuntas
Infracciones
Hallazgos que no califican
como presuntas
infracciones
Hallazgos de Presuntas
Infracciones de menor
trascendencia

57. RESULTADOS DE LAS ACCIONES DE SUPERVISIÓN TRANSPARENCIA DE
LA INFORMACIÓN
Reporte Público Informe de supervisión
Acciones de Supervisión
Administrado Supervisado

58. DEFINICIONES RELEVANTES
• Mandato de carácter particular: Disposición mediante la cual se
ordena a un administrado en particular realizar determinadas
acciones relacionadas con un hallazgo con la finalidad de
garantizar la eficacia de la fiscalización ambiental y asegurar el
cumplimiento de los objetivos de la protección ambiental.
• Medida preventiva: Disposición a través de la cual se ordena al
administrado la ejecución de una obligación en particular —sea de
hacer o no hacer— cuando se evidencia un peligro inminente o
alto riesgo de la generación de daño grave al ambiente, los
recursos naturales y la salud de las personas, así como también para
mitigar las causas que generan la degradación o el daño
ambiental.

59. MANDATO DE CARÁCTER PARTICULAR
Mandato de
Carácter
Particular
Autoridad de Supervisión
Directa: Resolución
Impugnación
Resuelve el TFA

60. MEDIDA PREVENTIVA
Inminente peligro o
alto riesgo de
producirse daño al
ambiente
Informe Técnico de sustento
Autoridad de Supervisión Directa
Notificación: cualquier medio
que garantice su ejecución.
Imposibilidad: Colocar afiches o
carteles
Plazo de Ejecución

61. MEDIDA PREVENTIVA
Medida
Preventiva
Clausura temporal,
parcial o total del las
instalaciones
Paralización temporal,
parcial o total
Decomiso temporal de
los objetos, instrumentos,
artefactos o sustancias
Destrucción o acción
análoga de materiales o
residuos peligrosos

62. DISPOSICIONES RELEVANTES
1. Información de los administrados: Plazo 30 días hábiles
- Instrumentos de gestión ambiental y sus modificaciones, respecto de las
actividades bajo su responsabilidad;
- Requisitos de seguridad y material de capacitación en dicha materia que
permitan a los supervisores acceder a sus instalaciones sin restricciones
adicionales.
2. Información sobre las deficiencias de los instrumentos de gestión ambiental a
la autoridad ambiental sectorial, sin perjuicio de disponer, mediante
mandatos de carácter particular, que el administrado solicite a la
autoridad competente la actualización de su instrumento de gestión
ambiental.
3. Procedimiento para el Reporte de Emergencias Ambientales: 30 días
hábiles

63. Nuevo enfoque de la
supervisión efectuada por OEFA
• Verificar las obligaciones ambientales y los compromisos
ambientales asociados a aspectos críticos de la actividad
supervisada, por ejemplo en el caso de las actividades
mineras en el proceso de lixiviación en pilas se supervisa
los compromisos ambientales asociados a las pilas de
lixiviación, los depósitos de desmontes, las plantas de
tratamiento incluyendo instalaciones vinculadas o
conexas: pozas, tuberías, plantas, canales de
coronación, columnas de carbón, etc.
• Se verifica los compromisos asociados ael componente
ambiental con mayor riesgo de impacto en la actividad:
agua, aire, suelo. Por ejemplo las acciones de
supervisión del OEFA se realizan estableciendo un
enfoque por sector supervisado en minería: enfoque de
cuencas hídricas.
En función a
componentes
críticos del
proceso
En función al
componente
ambiental con
más riesgo

64. Transparencia en la Fiscalización Ambiental
Diversas interpretaciones en
relación a los alcances de la
confidencialidad de la
información vinculada a
investigaciones en trámite
referidas al ejercicio de la
potestad sancionadora .
El OEFA y las EFA pondrán a
disposición y libre acceso del
público la información técnica y
objetiva resultante de la toma de
muestras, análisis y monitoreos
que realiza en el ejercicio de sus
funciones; sin que ello signifique
adelanto de juicio respecto de las
competencias que les son propias.
ANTES
LEY 30011 (Modificación Ley del
SINEFA)
La Directiva que promueve mayor transparencia en el OEFA ya regula el acceso a esta
información (Resolución N° 015-2012-OEFA/CD).
No existía un espacio
institucionalizado para la
participación ciudadana en
materia de fiscalización ambiental
El OEFA puede, de ser necesario,
recoger información de la
población mediante audiencias
públicas.

65. Nuevo enfoque de supervisión por cuencas
hídricas

66. Caso Práctico de Emergencia Ambiental
Ruptura del codo de la tubería que transporta
relaves
- Reporte de emergencia: Reporte
Preliminar e Informe Final (Plazos e información)
- Registro fotográfico.
- Monitoreo de agua, sedimentos y suelo.
- Verificación de la implementación del Plan de
contingencias.
Emergencia
Acciones de
Supervisión

67. Implicancias en el procedimiento
administrativo sancionador
- Identificación de los hallazgos que califican como
presuntas infracciones administrativas.
-Determinación de la gravedad.
Hasta noviembre de 2012 de 10 a 50 UIT. (RM 353-
2000-EM)
A partir de diciembre de 2012 hasta 10 000 UIT (DS
007-2012-MINAM)
Se viene evaluando elevar el tope de multa hasta
30 000 UIT.
Informe Técnico
Acusatorio
Multas

68. 68
II. PROCEDIMIENTO
SANCIONADOR Y MEDIDAS
ADMINISTRATIVAS

69. A la paz, a la tranquilidad,
al disfrute del tiempo
libre y al descanso, así
como a gozar de un
ambiente equilibrado y
adecuado al desarrollo de
su vida.
(Art. 2°inciso 22)
1. Mandatos Constitucionales
Ambiente
Libertad
Empresarial
El Estado estimula la
creación de riqueza y
garantiza (…) la libertad
de empresa, comercio e
industria. (Art. 53°)

70. En cuanto al vínculo existente
entre la producción económica y
el derecho a un ambiente
equilibrado y adecuado al
desarrollo de la vida, se
materializa en función al principio
de desarrollo sostenible. (Exp.0048-
2004-PI/TC)
2. Tribunal Constitucional (TC) y el
Desarrollo Sostenible
TC
LGA
La gestión del ambiente se
sustenta en la integración
equilibrada de los aspectos
sociales, ambientales y
económicos del desarrollo
nacional, así como en la
satisfacción de las necesidades de
las actuales y futuras
generaciones. (Art. V del TP)

71. Sistema de Evaluación
de Impacto Ambiental
(SEIA)
3. La certificación y la
fiscalización ambiental
Sistema Nacional de
Evaluación y
Fiscalización Ambiental
(SINEFA)
Certificación Ambiental Fiscalización Ambiental
Ex - Ante Ex - Post
IGA
•Preventivos
•Correctivos

72. 72
Presentación
de solicitud
I. DIA
II. EIA-sd
III. EIAd
2. Clasificación
de la solicitud
3.Evaluac
ión
4. Resolución
Certificación
ambiental
5.Seg
uimie
nto y
contr
ol
4. La certificación y la
fiscalización ambiental

73. Acción de control que realiza una
dependencia estatal dirigida a verificar el
cumplimiento de las obligaciones
ambientales que tiene a su cargo un
administrado - sea éste una persona
natural, jurídica o una entidad de la
propia administración pública.
5. ¿Qué es la Fiscalización
Ambiental?

74. Acciones: vigilancia, monitoreo, control,
seguimiento, verificación y otras similares que se
enmarcan dentro de las funciones de: evaluación,
supervisión, fiscalización y/o sanción.
6. ¿Qué comprende la
fiscalización ambiental?

75. 7. ¿Qué es la fiscalización
ambiental directa?
FISCALIZACION AMBIENTAL COMO MACRO PROCESO
EVALUACIÓN SUPERVISIÓN
FISCALIZACIÓN
Y SANCIÓN
FISCALIZACION AMBIENTAL COMO EJERCICIO DE
LA POTESTAD SANCIONADORA

76. 8. ¿En qué consiste cada
función?
EVALUACIÓN
SUPERVISIÓN
DIRECTA
FISCALIZACIÓN
Y SANCIÓN
 Vigilancia, monitoreo para asegurar el
cumplimiento de las normas ambientales
 Verificación del cumplimiento de
Obligaciones Ambientales
Fiscalizables
 Investigación de comisión de infracciones
administrativas
 Imposición de sanciones y medidas
administrativas
 Otorgamiento de Incentivos para el cumplimiento
de la legislación ambiental
 Imposición de medidas
administrativas

77. 9. Esquema de Transferencia de
Funciones (E, S, F) al OEFA, en Materia
Ambiental
* Ley del Sistema Nacional de
Evaluación y Fiscalización
Ambiental
M
H
E
6 m
12 m
12 m
21.01.10
Artículo 3°,
DS 001-2010-MINAM
OSINERGMIN
Minería
D.S. Nº 001-2010-MINAM
21.01.10
22.07.10
Ley 29325 (*)
05.03.09
04.03.2011
Hidrocarburos
Electricidad
Pesca
16.03.2012
Industria
D.S. Nº 009-2011-MINAM
03.06.11
17.01.2013

78. 10. Organigrama del OEFA
Consejo Directivo
Presidente del
Consejo Directivo
Dirección de Evaluación Dirección de Supervisión
Dirección de Fiscalización,
Sanción y Aplicación de
Incentivos
Tribunal de Fiscalización
Ambiental

79. DFSAI
Sub Dirección de
Instrucción e
Investigación
11. Estructura Orgánica de la
Dirección de Fiscalización, Sanción
y Aplicación de Incentivos (DFSAI)
COFEMA

80.  Investigar la comisión de posibles infracciones administrativas
sancionables.
 Resolver en primera instancia los procedimientos administrativos
sancionadores, imponer las sanciones administrativas y/o medidas
correctivas que correspondan y comunicar de la imposición de las mismas
a la Oficina de Administración.
 Otorga incentivos a los administrados, cuando corresponda.
 Absolver consultas y emitir opinión técnica en el ámbito de su
competencia.
 Diseñar y administrar el Registro de Infractores Ambientales y el Registro
de Actos Administrativos.
 Elaborar a solicitud del Ministerio Público la opinión técnica sobre los casos
que puedan constituir delitos ambientales.
12. Funciones de la Dirección de
Fiscalización, Sanción y Aplicación
de Incentivos

81. 13. Procedimiento Administrativo
Sancionador
Inicio del PAS
(Resolución de
inicio)
Informe
Técnico
Acusatorio Descargos
Resolución
Directoral
(1ra Instancia)
Resolución
Final
(2da Instancia)
Apelación
15 días 15 días 90 días
Tribunal de
Fiscalización
Ambiental
180 días
Autoridad instructora
(Sub Dirección de
Instrucción e
Investigación)
Autoridad decisora
(Dirección de
Fiscalización, Sanción
y Aplicación de
Incentivos)
Dirección
de
Supervisión
Autoridad
acusadora
Dirección de Fiscalización, Sanción y
Aplicación de Incentivos

82. 14. Instrumentos Normativos del
Procedimiento Administrativo
Sancionador
82
Reglas Generales de la Potestad Administrativa, aprobadas por
Resolución
N° 038-2013-OEFA/CD

83. 15. Sanciones impuestas por el Organismo
de Evaluación y Fiscalización Ambiental
(2010 – 15 de diciembre de 2013)
Fuente: OEFA (Consolidado DFSAI – TFA)
83
Sector 2011 2012 2013 Muta UIT Multa S/.
Minería 2056.94 15930.26 31803.91 49791.11 S/. 183,224,900.00
Hidrocarburos 659.46 1648.56 25324.94 27632.96 S/. 102,093,585.40
Pesquería 0 1256.56 1042.81 2299.37 S/. 8,444,841.00
Electricidad 0 69.32 1462.32 1531.64 S/. 5,663,602.00
Total 2716.4 18904.7 59633.98 81255.08 S/. 299,426,928.40

84. 16. Medidas Administrativas
• Recomendaciones
• Mandato de carácter Particular
• Medidas Preventivas
• Medidas Cautelares
• Medidas Correctivas
84
Reglamento de Supervisión
Directa
Resolución N° 007-2013-
OEFA/CD
Reglamento de Procedimiento
Administrativo Sancionador
Resolución N° 012-2012-
OEFA/CD

85. 17. Mandatos de Carácter
Particular
• Base Legal:
– Art. 16-A de la Ley del SINEFA, incorporado por la Ley N° 30011 (26.4.2011)
– Literal i) del artículo 5°de la RCD 007-2013-OEFA/CD
• Definición:
– «Disposiciones exigibles al administrado con el objetivo de que este realice
determinadas acciones que tengan como finalidad garantizar la eficacia de la
fiscalización ambiental».
• Competencia:
– OEFA – Dirección de Supervisión y EFA
5

86. 18. Medidas Preventivas
• Base Legal:
– Art. 22-A de la Ley del SINEFA, incorporado por la Ley N° 30011 (26.4.2011)
– Literal j) del artículo 5°de la RCD 007-2013-OEFA/CD
• Definición:
– «Disposición a través de la cual se ordena al administrado la ejecución
de una obligación en particular -sea de hacer o no hacer- cuando se
evidencia un peligro inminente o alto riesgo de la generación de daño
grave al ambiente, los recursos naturales y la salud de las personas, así
como también para mitigar las causas que generan la degradación o el
daño ambiental».
• Competencia:
– OEFA – Dirección de Supervisión
6

87. 19. Recomendaciones
• Base Legal:
– Literal L) del artículo 5°de la RCD 007-2013-OEFA/CD
– Resolución de Consejo Directivo N°046-2013-OEFA/CD
• Definición:
– «Disposición mediante la cual se brinda al administrado la posibilidad de
subsanar el hallazgo de una presunta infracción de menor trascendencia
dentro del plazo establecido por la autoridad competente».
• Competencia:
– OEFA – Dirección de Supervisión
7

88. 20. Medidas Cautelares
• Base Legal:
– Artículo 146° de la Ley 27444
– Artículo 21°de la Ley del SINEFA
– Artículo 20° de la RCD 012-2012-OEFA/CD
• Definición:
– «Se dictará medida cautelar para asegurar la eficacia de la resolución final cuando
exista verosimilitud de la existencia de infracción administrativa y peligro de daño
por la demora en la expedición de la resolución final».
• Competencia:
– OEFA – Presidencia del Consejo Directivo
8

89. 21. Medidas Correctivas
• Base Legal:
– Artículo 136°de la Ley 28611
– Art. 22°de la Ley del SINEFA
– Artículo 38° de la RCD 012-2012-OEFA/CD
– RCD N°010-2013-OEFA/CD «Lineamientos para la aplicación de las medidas
correctivas previstas en el literal d) del numeral 22.2 del artículo 22 de la Ley
N°29325»
• Definición:
– «(…) las medidas correctivas tienen por objeto revertir o disminuir en lo posible el
efecto nocivo de la conducta infractora; buscan corregir los efectos negativos de
la infracción sobre el bien jurídico protegido; reponer el estado de las cosas a la
situación anterior al de la comisión de la infracción».
• Competencia:
– OEFA – Dirección de Fiscalización, Sanción y Aplicación de Incentivos

90. Medidas de Adecuación
Finalidad
Adaptar las actividades del administrado a estándares
determinados, para asegurar la mitigación de posibles efectos
perjudiciales en el ambiente o la salud de las personas.
Requieren actuación positiva del administrado –obligación de hacer–
ante impactos de carácter menor.
Medidas Concretas:
• Cursos de capacitación ambiental obligatorios, cuyo costo será asumido por el
infractor y cuya asistencia y aprobación será requisito indispensable.
• Procesos de adecuación conforme a los instrumentos de gestión ambiental
propuestos por la autoridad competente
22. Tipología (i)
10

91. Medidas de Paralización o Cese
Finalidad
Cesar la actividad dañosa, para evitar que continúe la afectación al
ambiente.
Medidas Concretas:
• El decomiso de objetos, instrumentos, artefactos o sustancias empleados para el
desarrollo de la actividad económica.
• La paralización, cese o restricción de la actividad económica causante de la
infracción.
• El cierre parcial o total del local o establecimiento donde se lleve a cabo la
actividad económica causante de la infracción.
23. Tipología (ii)
11

92. Medidas de Restauración
Finalidad
Revertir los impactos generados debido a la comisión de la
infracción, restaurando, rehabilitando o reparando los componentes
ambientales afectados.
Medidas Concretas
• La obligación del responsable del daño de restaurar, rehabilitar o reparar la
situación alterada, según sea el caso, y de no ser posible ello, la obligación a
compensarla en términos ambientales y/o económicos.
24. Tipología (iii)
12

93. Actividad:
Mina a tajo abierto que contiene concentrados de fosfatos, trasladados
mediante una faja transportadora y cargados mediante una manga en buques
(shiploaders) para su traslado final.
Hechos Imputados:
El método de carga de concentrado a las bodegas del buque (shiploader) no
es el adecuado por cuanto está acreditado que esparce volúmenes de
material particulado (concentrado de fosfatos con partículas finas) que
probablemente afecta la zona de influencia de la descarga.
25. Desarrollo de caso 1
(i)
13

94. Datos Adicionales:
Competencia del OEFA en materia de mediana y gran minería desde el 22 de
julio de 2010. Mediana y gran minería (Capacidad instalada para 350 TM/d o
2,000 Has.)
Comprende la verificación de compromisos derivados de instrumentos de
gestión ambiental (Ley del SINEFA)
Compromisos Ambientales:
«(...) transporte hasta el puerto mediante faja transportadora tipo tubular y para la carga
de concentrados al barco se tendrán una manga cubierta que ingresa hasta la bodega
del barco».
«(...) para la carga de concentrados al barco, el cargador de barcos contará con una
manga cubierta, que ingresará hasta por debajo de la cubierta superior de las bodegas
del barco, esto elimina la posibilidad de que el concentrado sea arrastrado por el viento
durante las operaciones de carga de concentrados»
26. Desarrollo de caso 1
(ii)
13

95. Sanción Impuesta:
10 UIT (tasada vs. graduable)
Medida Correctiva:
•Producción de efectos Nocivos
•Necesidad de imponer la medida para revertir o disminuir los efectos del a conducta
infractora
1.Implementar medidas a fin de que no se genere material particulado en la carga de
concentrados a las bodegas de los barcos. Encapsular instalaciones a fin de evitar que se
genere material particulado en la carga de concentrados a las bodegas de los barcos.
2.Elaborar estudio detallado sobre el direccionamiento de los vientos y su relación con el
traslado eólico del material particulado, identificando a las posibles zonas impactadas por
ésta en su zona de influencia directa e indirecta. En base a dicho estudio, la empresa
minera deberá implementar los puntos de monitoreo correspondientes.
3.Paralizar inmediatamente actividades de carga de concentrados a los barcos hasta que
acredite el cumplimiento de los puntos 1 y 2 precedentes.
27. Desarrollo de caso 1
(iii)
13

96. Generación
28. Desarrollo de caso 2
(i) Actividades de Electricidad
Transmisión
Distribución y
Comercialización
La energía es generada
a través de Centrales -
Hidroeléctricas (CH),
Termoeléctricas, otras
Torres y Líneas de
Transmisión de Alta
o Muy Alta Tensión.
Redes de Distribución
a Media o Baja
Tensión (Edelnor y
Luz del Sur)

97. Concesión Temporal
29. Desarrollo de caso 2
(ii) Títulos habilitantes para la
actividad de transmisión
Concesión Definitiva
Se otorga a efectos
que el titular realice
estudios para
determinar la
factibilidad del
proyecto.
Se otorga a efectos
de autorizar la
actividad.

98. 30. Desarrollo de caso 2
(iii) Requisito para la concesión
definitiva
Concesión Definitiva
Resolución que
apruebe un Estudio
de Impacto
Ambiental (EIA).
Cabe precisar que en el caso de la actividad minera, se
otorga primero la concesión y luego se tramita los permisos o
autorizaciones, entre ellos, el EIA.

99. 31. Desarrollo de caso 2
(iv) ¿Cuándo no se requiere concesión
definitiva para realizar actividades de
transmisión eléctrica?
Cuando no se afecte
bienes de propiedad del
Estado.
No obstante,
debe
cumplirse con
las normas en
materia de
protección
del ambiente.
Cuando no se requiera
la imposición de
servidumbres por parte
del Estado

100. Construcción de línea de transmisión en 180 kV
entre la CH “Pías” y la Subestación
“Llacuabamba”
32. Desarrollo de caso 2
(v) Proyecto de AYEPSA
Inicia
Construcción
de línea de
transmisión
Supervisión
OSINERGMIN
El MEM
declara
improcedente
la aprobación
el EIA
solicitado.
Inicio del
Procedimiento
Sancionador
21/08/2009 23/11/2010 26/01/2011 18/11/2011

101. 33. Desarrollo de caso 2
(vi) Imputación de cargo
Construir la línea de transmisión
180 kV CH Pias - SSEE
Llacuabamba sin contar
previamente con certificación
ambiental otorgada por la
autoridad competente.

102. 34. Desarrollo de caso 2
(vii) Defensa de AYEPSA
• No requería contar con EIA para la
construcción de su línea de
transmisión, pues este es un requisito
para obtener una concesión
definitiva y su proyecto no requería
concesión definitiva.
• Cuando inició la construcción de su
línea de transmisión, no se había
aprobado el Reglamento de la Ley
del SEIA, que aprobó el listado de
proyectos que requerían
certificación ambiental.

103. 35. Desarrollo de caso 2
(viii) Análisis del caso realizado por el OEFA
• El hecho que AYEPSA no requiriese
concesión definitiva, no lo eximía de
cumplir con las normas de
conservación del ambiente.
(Art. 7° del Decreto Ley N°25844 – Ley de
Concesiones Eléctricas)
• La LCE fue publicada en 1992, es
decir 17 años antes de que se
iniciara la construcción de la línea
de transmisión.

104. 36. Desarrollo de caso 2
(ix) Análisis del caso realizado por el OEFA
(ii)
• Pero, ¿Qué normas de conservación del
medio ambiente se encontraban vigentes
en agosto de 2009?
Ley N° 27446 - Ley del SEIA, publicada el 23
de abril de 2001, cuyo artículo 3°-ya
modificado por el Decreto Legislativo
N°1078 el 28 de junio de 2008-, dice:
“No podrá iniciarse la ejecución de
proyectos ni actividades de servicios y
comercio (…) autorizarlas, permitirlas,
concederlas si no cuentan con
certificación ambiental (…)”

105. 37. Desarrollo de caso 2
(x) Análisis del caso realizado por el
OEFA (iii)
Inicia
Construcción
de línea de
transmisión
Supervisión
OSINERGMIN
El MEM
declara
improcedente
la aprobación
el EIA
solicitado.
Inicio del PAS
21/08/2009 23/11/2010 26/01/2011 18/11/2011
LCE
19/11/1992
Ley del
SEIA
DL. 1078
mod. Ley del
SEIA
28/06/2008
23/04/2001
Precisó el artículo 3°de la Ley del SEIA retirando
la mención a que debía aprobarse el
Reglamento para que fuese obligatoria la
Certificación Ambiental.

106. 38. Desarrollo de caso 2
(xi) Sanción y Medida Correctiva
• Multa de 40.55 UIT.
• Medida correctiva de suspensión de
construcción y de paralización de
actividades de ser el caso. 95% de avance
al inicio del procedimiento.
(Suspendida por Acción de Amparo)

107. 107
39. Criterios Resolutivos

108. 40. Título Habilitante ≠
Certificación Ambiental
Resolución Directoral N° 027-2012-OEFA/DFSAI (15.02.2012)
“(…) la DFSAI consultó a la Dirección General de Asuntos Ambientales
Energéticos (en adelante, DGAAE), si es que todas las líneas de
transmisión necesitan o no EIA, independientemente que le
corresponda o no concesión para transmisión eléctrica. En base a ello,
mediante oficio N° 2336-2011/MEM-AAE del 25 de octubre del 2011, la
DGAAE corrió traslado a la DFSAI el Informe N° 0346-2011-MEM-AAE-
NAE/KCV, donde se concluyó que “(…) todas las líneas de transmisión
requieren de certificación ambiental previa” y que “es posible que una
Línea de Transmisión opere únicamente con el certificado ambiental
respectivo” (folio 15 del expediente N° 126-2011-DFSAI/PAS).”
108

109. 41. El denunciante no necesita
interés legítimo
Resolución Directoral N° 363-2012-OEFA/DFSAI (26.11.2012)
“(…) la denuncia es un derecho que tiene todo ciudadano de poner
en conocimiento de la administración la comisión de hechos
supuestamente ilícitos. Dicha “iniciativa” no debe confundirse con la
potestad de la administración de “dar inicio” (siempre de oficio) el
procedimiento administrativo sancionador.
11. Además, el numeral 105.1 del artículo 105°de la LPAG reconoce el
derecho de los administrados a formular denuncias administrativas por
aquellos hechos antijurídicos que conociera, sin que por este hecho sea
considerado parte o sujeto del procedimiento; por lo que en el presente
caso no es necesario que el denunciante acredite algún tipo de
afectación o interés legítimo para que la autoridad administrativa dé
trámite a su denuncia.”
109

110. 42. Incumplimiento de
LMP es daño potencial
Resolución N°082-2013-OEFA/TFA (p.15.04.2013)
“54. (…) la definición de daño ambiental prevista en la Ley N° 18611
recoge dos elementos de importancia:
a)El daño ambiental debe importar un menoscabo material al
ambiente y/o a alguno de sus componentes.
b)El referido menoscabo material debe generar efectos negativos, que
pueden ser actuales o potenciales.
(…)
60. Por ello, si una empresa excede los LMP, causa o puede causar un
daño que (…) constituye un daño ambiental. En este caso, el
menoscabo material se verifica mediante la debida comprobación del
exceso de los LMP, es decir, la superación de los niveles tolerables de
descargas al ambiente, respecto de un determinado parámetro;
mientras que, los efectos negativos de tal menoscabo material pueden
ser actuales o potenciales.”
110

111. 43. Incumplimiento de
LMP es daño potencial
Resolución Directoral N° 482-2013-OEFA/DFSAI (14 de octubre de 2013)
•El incumplimiento de LMP involucrará la existencia de daño ambiental siempre
que se acredite una afectación real o potencial a componentes bióticos (flora y
fauna).
•Para comprobar si el exceso de LMP genera daño ambiental, primero
corresponde detallar la relación que existe entre degradación ambiental,
contaminación ambiental y daño ambiental. Así, la degradación ambiental
supone la existencia de contaminación ambiental y/o daño ambiental real o
potencial, mientras que la contaminación ambiental podría generar daño
ambiental real o potencial.
•Asimismo, para determinar la generación de daño ambiental real o potencial, la
autoridad evaluará el porcentaje en que cada parámetro excede el LMP
establecido por la norma.
111

112. 44. Compromisos sociales del IGA son
de obligatorio cumplimiento y el titular
asume la responsabilidad por los
contratistas
Resolución Directoral N° 354-2013-OEFA/DFSAI del 6 de agosto de 2013
En aplicación a los principios de primacía de la realidad y verdad
material, la autoridad consideró que, independientemente del
momento en que se formalizó la relación contractual entre el titular
minero y la empresa naviera, esta última actuaba, en los hechos, como
su contratista. En ese sentido, determinó que la empresa minera era
responsable por el incumplimiento de los compromisos sociales
asumidos en su EIA-sd
112

113. 45. La ruptura de nexo causal es
eximente de responsabilidad
Resolución Directoral N° 402-2013-OEFA/DFSAI del 29 de agosto de 2013
Si bien era obligación del titular minero realizar las acciones de previsión
y control de modo permanente en el tiempo para evitar la afectación
del ambiente mientras duraba la actividad minera, la continuidad de
sus labores de remediación en el área de operaciones de la Unidad
Minera correspondiente se vio afectada por la invasión de los ex
trabajadores de la empresa minera. En consecuencia, la autoridad
administrativa dispuso eximir de responsabilidad al titular minero por la
conducta infractora, en la medida que esta fue causada por un hecho
determinante de tercero, y archivar el procedimiento.
113

114. Gracias