- Curso-Ohsas-18001-Interpretacion.pdf

INTERPRETACION DE
REQUISITOS OHSAS
18001
Renzo Linares Palacios
Renzo.Linares@sgs.com.pe
Abril 2014

REGLAS DEL CURSO
1. PARTICIPAR
2. DIALOGAR / DEBATIR
3. RESPETAR OPINION
4. COMPARTIR
EXPERIENCIA
5. NO CELULARES

Desarrollar herramientas aplicativas para facilitar la
implementación de un sistema OHSAS, basadas en
un enfoque de auditoría.
Transmitir los medios para enfocar un proceso de
implementación práctico y simplificado,
estableciendo criterios válidos que permitan una
adecuada planificación, implementación y monitoreo
de un sistema de gestión.
Identificar y analizar los principales fallas de la
organizaciones a la hora de implementar cada
requisito normativo y las acciones correctivas
aplicables.
OBJETIVOS

Las Empresas para desarrollar sus
actividades con un enfoque ético
responsable, vienen adoptando compromisos
de seguridad y salud en el trabajo, que en
muchos casos sobrepasan la normativa
aplicable, compromisos que son planificados,
implementados y monitoreados mediante
herramientas de gestión.
Sin embargo frecuentemente se identifican
desviaciones relacionadas a dos principios
fundamentales para el éxito de un Sistema de
Gestión, el Sostenimiento y Simplicidad del
Sistema acorde a la magnitud de los riesgos y
regulaciones de las actividades de la
organización.
INTRODUCCCION

Resulta importante identificar herramientas
aplicativas en los requisitos del sistema de
gestión para definir una estrategia
adecuada para elaborar un plan de trabajo,
direccionando apropiadamente los
recursos y determinar el nivel de desarrollo
de los requisitos de norma para certificar.
Las herramientas que se plantean
constituyen un método probado en un
marco de gestión, técnico y legal
aceptable para implementar y certificar un
sistema OHSAS 18001 de manera exitosa
en un tiempo razonable
INTRODUCCCION

Seguridad
Condición ausente de riesgos de daño
inaceptable. OHSAS 1999
Condiciones y factores que afectan o
podrían afectar, la salud y seguridad
de personas en el lugar de trabajo
OHSAS 2007
Lugar de trabajo
Cualquier sitio en la cual se realizan
actividades relacionadas con el trabajo
bajo control de la organización.
Sistematización
Proceso participativo que permite a
una organización planificar,
implementar, operar, verificar y mejor
continuamente su desempeño en
seguridad y salud ocupacional

Gestión
Conjunto de actividades conducentes y
sistemáticas para el logro de un
determinado objetivo.
Desempeño de S & SO
Resultados medibles de la gestión de
prevención que hace la organización de
sus riesgos de S& SO.
Sistema de Gestión
Grupo de elementos interrelacionados
usados para establecer la política y los
objetivos y para cumplir estos objetivos.
Incluye la estructura de la organización,
la planificación de actividades, las
responsabilidades, las procedimientos,
los procesos y recursos.

Factores para implementar y certificar un sistema de gestión de S&SO
• Mayor auto regulación promovida por acciones gubernamentales
• Mejorar la imagen de la Empresa.
• Alineamiento a un plan estratégico
• Compromiso con organización sindical
• Incremento constante de las exigencias de la legislación.
Beneficios que se pueden obtener con el tiempo....
• Control aceptable de los riesgos de las actividades
• Reducción de ausentismo / presentismo laboral.
• Mejora de la productividad.
• Reducción de demandas laborales y pólizas de seguro de accidentes y patrimoniales.
• Mejora de las relaciones con los grupos de interés.
• Motivación, reconocimiento y retención del talento humano.

Costo BENEFICIO
Auditorias
Resultado positivo de las fiscalizaciones relacionado el
alcance con la escala de multas del sector
Cumplimiento legal Horas Hombre sin accidentes
Implementación de AD Horas Maquina desvinculadas a fallas operacionales
Consultorias Reducción de Primas de seguro
Monitoreos Reducción de Producto No Conforme
Equipos Indemnizaciones
Infraestructura Procesos Sancionadores - Multas
Capacitación Respuesta a cambios que podrian afectar el sistema
Accidentes Optimización de controles operacionales
COSTO - BENEFICIO

Multas,
Suspensión ,
retiro de
licencias
Contaminación
ambiental
Preferencia
por la
competencia
Servicios de mala
calidad, denuncias
trabajadores,
servicios fuera de
plazo, sanciones
Quejas ,
Disturbios,
Conflictos
sociales
Renuncias,
Denuncias,
Rotación,
Sanciones,
Disminución
Desempeño
Deterioro de Imagen, Suspensión o
Retiro de Certificación

Mantener Cero Accidentes
Contar con un ambiente con condiciones adecuadas
de trabajo
Administrar a un nivel tolerable los riesgos.
Desarrollo de actividades bajo condiciones de riesgo
controlado.
Reducir indicadores de accidentalidad
OBJETIVO S&SO

Es un estándar voluntario
internacional que busca a través de
una gestión sistemática y
estructurada, asegurar el
mejoramiento de la seguridad y
salud en el trabajo.
Por tanto es un sistema que define
requisitos para implantar un sistema
S&SO, no establece criterios ni
detalla especificaciones para el
diseño del sistema de gestión y es
aplicable a cualquier tipo de
organización que desee:
Norma OHSAS 18001:2007

a. Controlar los riesgos asociados a sus
actividades y/o partes interesadas.
b. Implementar, mantener y mejorar continuamente
su sistema de S&SO
c. Asegurar conformidad con su politica
d. Lograr certificación por un organismo externo
Esta norma ha sido diseñada para ser
compatible con los estándares des gestión ISO
9000 e ISO 14000. De este modo facilita la
integración de los sistemas de gestión.
Fomenta un entorno de trabajo seguro y
saludable al establecer un marco que permite a
la organización identificar y controlar
coherentemente sus riesgos, reducir el potencial
de accidentes, apoyar el cumplimiento de las
leyes y mejorar el desempeño general de la
Empresa.
Norma OHSAS 18001:2007

Ref. OHSAS 18001:2007 Ref. ISO 14001:2004 Ref. ISO 9001:2008
1 Alcance 1 Objeto y Campo de
Aplicación Requisitos
Generales
1 Objetivo y Campo de
Aplicación
2 Publicaciones de Referencia 2 Referencias Normativas 2 Referencias Normativas
3 Términos y Definiciones 3 Definiciones 3 Términos y Definiciones
4 Elementos de un Sistema de
Gestión de S&SO
4 Requisitos de un Sistema de
Gestión Ambiental
4 Sistemas de Gestión de
Calidad
4.1 Requisitos Generales 4.1 Requisitos Generales 4.2.1 Requisitos Generales
4.2 Política S&SO 4.2 Política Ambiental 5.1+5.3+8
.5
Compromiso de la
Dirección, Política de
Calidad y Mejora
4.3 Planificación 4.3 Planificación 5.4 Planificación
4.3.1 Planificación de
identificación de peligros,
evaluación del riesgo y
control del riesgo
4.3.1 Aspectos Ambientales 5.2.,7.2.1,
7.2.2
Enfoque al cliente,
Determinación y revisión
de los requisitos
relacionados con el
producto
4.3.2 Requisitos legales y otros. 4.3.2 Requisitos legales y otros. 5.2, 7.2.1
,7.2.2
Enfoque al cliente,
Determinación de los
requisitos relacionados
con el producto
4.3.3 Objetivos 4.3.3 Objetivos y Metas y
Programas
5.4.1 Objetivos de la Calidad

4.3.4 Programa de Gestión de la
S&SO
4.3.3 Objeto Metas y Programas 5.4.2+8.5.
1
Planificación y Mejora
4.4 Implementación y Operación 4.4 Implementación y Operación 7.1 Planificación de la
Realización del
producto
4.4.1 Estructura y
Responsabilidad
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
5.5.1+5.5.
2+6.1+6.2
+6.3+6.4
Responsabilidad y
Autoridad, Gestión de
Recursos
4.4.2 Capacitación,
Concientización y
Competencia
4.4.2 Capacitación,
Concientización y
Competencia
6.2.2 Competencia,
Sensibilización y
Formación
4.4.3 Comunicación y Consulta 4.4.3 Comunicación 5.5.3+7.2.
3
Comunicación interna
y Comunicación con el
cliente
4.4.4 Documentación 4.4.4 Documentación 4.2.1+4.2.
2
Generalidades,
Manual de Calidad
4.4.5 Control de los documentos y
de la información
4.4.5 Control de los documentos 4.2.3 Control de los
documentos

4.5.2 Accidentes, Incidentes , No
Conformidades, Acción
Correctiva y Acción
Preventiva
4.5.3 No Conformidades, Acción
Correctiva y Acción
Preventiva
8.3
8.5.2
8.5.3
Control de Producción No
Conforme Acción Correctiva
y Acción Preventiva
4.5.3 Registros y Gestión de los
Registros
4.5.4 Registros 4.2.4 Control de los registros de
calidad
4.5.4 Auditoria 4.5.5 Auditoria del Sistema de
Gestión Ambiental
8.2.2 Auditorias internas
4.6 Revisión por la Dirección 4.6 Revisión por la Dirección 5.6 Revisión por la Dirección

Si se alcanzaron
los objetivos ESTANDARIZAR
P
H V
A
ACTUAR
de acuerdo a resultados
VERIFICAR
resultados vs. objetivos
MONITOREAR
los indicadores
HACER - EJECUTAR
las acciones planeadas
AUDITAR
cumplimiento de las acciones
DEFINIR - PLANEAR
objetivos y metas
Plan de Gestión
IDENTIFICAR - ENTENDER
aspectos u oportunidades de
mejora
Si no se alcanzaron
los objetivos
ACCIONES
CORRECTIVAS
PREVENTIVAS
NUEVO CICLO
INDICADORES ????

1. Diagnostico Inicial
2. Planificación del Proyecto
3. IPER
4. Elaboración de Base Documental
6. Difusión y operación inicial del
sistema
7. Auditorias Internas
8. Auditoria Externa
Capacitación
5. Adecuación Infraestructura
FASES DE IMPLEMENTACION

Se realiza un análisis gap o análisis de brecha entre la
situación actual de la empresa y el cumplimiento de los
requisitos establecidos en la norma.
Es recomendable realizar paralelamente un diagnostico
de clima laboral: liderazgo, motivación, entre otros.
Deber ser usado para el inicio de la mejora continua.
Sistema de gestión no adecuado a la
realidad de funcionamiento de la
organización
DIAGNOSTICO
Alcance: Las actividades que se desarrollan en ….. que
afecten la seguridad y salud de las partes interesadas y
bienes de la Empresa.

Si bien, la premisa es
garantizar la protección del
ser humano, la propiedad y
el ambiente, el costo de las
medidas para lograrlo,
afectará los costos de
producción, por lo que se
requiere alcanzar un balance
óptimo entre el costo del
control y la efectividad en la
eliminación o reducción de
los riesgos.
¿COSTO
BENEFICIO?
DIAGNOSTICO – PLAN INTERVENCION

Criterio Requisito DescripciónSituacional AcciónCorrectiva ActividadCorrectivas
Plazo
Estimado
Responsable Lider Indicador AcciónDesarrollo ActividadDesarrollo EquipoEstrategico
Recurso
Estimado
4.2 Politica
La alta dirección de la Empresa
no ha definido, aprobado y
difundidounapolíticade S&SO
Definir, aprobar,
difundir, implementar y
mantener una Política
Integrada
Plantear lineamiento en
base a requisitos de
norma, consultar y
gestionar aprobaciónante
el comité y lideres de
áreas, difundir en medio
físico e intranet,
capacitaciones en cascada
y desarrollar taller de
sensibilización
10/04/2012 GerenciaGeneral
%Avance
Cumplimiento
Desarrollar una politica integrada
de GestiónoCorporativa
Elaborar una mecanismo
documentado para medir la
evolución de la cultura del
personal en base a la precepción
del cumplimiento de los
compromisosde lapolítica.
RED/Lideres
Areas/Comité S&SO
$
4.3.2 Legales
La organización cuenta con un
procedimientoparaidentificary
acceder a los requisitos legales
y otros que sean aplicables, sin
embargo se identificaron
normasencumplimientoparcial
La organización debe
asegurarse que los
requisitos legales y
otros aplicables se
tenegan en cuenta para
la implementación y
mantenimiento del
sistema.
Levantar una SAP y
adjuntar un plan de
adecuación debidamente
justificado y hacer
seguimiento en la RPD y
Comité
15/04/2012 AsesoriaLegal
%Avance
Cumplimiento
Se han identificado tareas de
control en mantenimiento que se
realizan según estandar basado en
experiencia técnica, y los
indicadores tienen un desbalance
marcado, se ha identificado que
estas tareas de control estan
normadasenunanormaIRAM345
Evaluar norma y plantear un plan
de adecuación; establecer
indicadores de cumplimiento
legal, asi mismo integrar en
registro de comunicación la
información proveniente de otros
requisitos, implementar
mecanismos de acceso y revisión
de requisitos legales mediante
unservilexoSPIJ
SGI/Operaciones/
Mantenimiento
$
4.3.1 IPERC
La organización no cuenta con
un procedimiento para realizar
la identificación de peligros,
evaluaciónycontrol de riesgos
Establecer, implementar
y mantener un
procedimiento que
contenga los
requerimientos de la
Norma
Elaborar un
procedimiento
documentado sobre la
base de una metodologia
simplificada, realizar
curso talleres, iniciar el
IPERC sobre la base del
inventario de tareas
criticas y frecuentes
realizadas por personal
propio o terceros y
reglamentación específica
del sector, difundir
registros
20/04/2012
SeguridadySalud
Ocupacional
%Avance
Cumplimiento,
#RegistrosIPERC/
#Tareas
Implementar mecanismo para
asegurar que la metodologia IPERC
esmasproactivaque reactiva
Donde resulte aplicable,
establecerindicadores paramedir
laefectividadde control
LideresAreas/
Comités/Medio
Ambiente
$
ModeloDiagnostico- PlanIntervenciónOHSAS18001

a. Deficiente compromiso de la Alta Dirección
b. Resistencia al cambio
c. Falta de estrategia de motivación y
reconocimiento.
d. Deficiente selección de alternativas de
cumplimiento de requisitos de norma.
e. Insuficiente disponibilidad de recursos
BRECHAS - DIAGNOSTICO

La alta dirección definirá y autorizará
la política de SST de la organización y
se asegurará que este definida dentro
del alcance del sistema de gestión.
Compromiso de la dirección de una
organización puesto de manifiesto a
través de una intención y dirección
general, relacionada a su desempeño
de S&SO.
Constituye una declaración autorizada
de la alta dirección y establece los
lineamientos para el establecimiento
de los objetivos, metas y programas.
Cumplimiento
Legal y otros
Compromisos
Mantenida
Comunicación
Revisión
Política SSO
POLITICA

a) ser apropiada a la naturaleza y magnitud
de los riesgos de SST de la organización;
b) incluir un compromiso de prevención de lesiones,
enfermedad, mejoramiento continuo y desempeño
c) incluir un compromiso de por lo menos cumplir con la legislación SST
aplicable vigente y con otros requisitos suscritos y de OHSAS
d) Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SST.
e) ser documentada, implementada y mantenida
f) Ser comunicada a todos las personas que trabajan bajo el control de la organización
g) estar a disposición de todas las partes interesadas; y revisada periódicamente
POLITICA

BRECHAS - POLITICA
Item Brecha Acción
1
Falta de verificación que sea adecuada a la realidad y
estrategia de la organización
Documentar política
2 Falta de medición Determinar la cultura de la organización
3 No tiene relación con los objetivos establecidos.
Definir una corelación entre Compromisos y
Objetivos
4 Compromisos desvinculados de objetivos medibles. Establecer objetivos y/o metas cuantificables
5 Falta de enfoque a la mejora continua
Revisión periódica de compromisos con
acciones que promuevan la mejora

En Cementos Terson, producimos cemento contando con el
compromiso y empeño de nuestro personal competitivo,
usando racionalmente nuestros recursos, optando tecnologías
limpias y eficientes, satisfaciendo a nuestros clientes y
contribuyendo al desarrollo de la sociedad.
Comprometiéndonos a:
Mejorando continuamente nuestras actividades con la
aplicación del Sistema de Gestión OHSAS 18001
Cumplir con la normatividad legal vigente aplicable, los
requisitos de la norma OHSAS 18001 y otros que la empresa
adopte voluntariamente.
Identificar, evaluar y controlar en forma continua, los riesgos
que afecten o dañen la seguridad y salud de las personas y/o
bienes, involucrados en nuestras actividades para prevenir y
controlar la ocurrencia de incidentes y enfermedades
ocupacionales; manteniendo permanentemente la mejora de
nuestro desempeño en seguridad y salud ocupacional.
Raúl Prado
Gerente General
Revisión: 02/2012-02-25
a. Apropiada a la naturaleza y magnitud de
los riesgos de la organización.
b. Compromiso de mejora continua,
prevención de incidentes y enfermedades
ocupacionales
c. Compromiso de cumplimiento legal, otros
y requisitos de norma.
d. Compromiso de Mejora del Desempeño
POLITICA

a. Requisitos legales
b. IPER
c. Objetivos y metas
d. Programa de gestión
PLANIFICACION

La organización debe establecer, implementar
y mantener un procedimiento para identificar,
acceder, mantener y comunicar los requisitos
de SSO legales y otros que aplique a las
actividades de la empresa o hayan sido
adoptados voluntariamente.
La organización debe asegurar que estos
requisitos se consideran cuando se establece,
implanta y mantiene sus sistema de gestión.
• ¿ De que manera la organización tiene acceso e identifica los requisitos
legales y otros requisitos relevantes?
• ¿De que manera la organización realiza el seguimiento de los cambios en
los requisitos legales y otros requisitos?
• ¿De que manera la organización comunica a sus empleados la información
relevante sobre los requisitos legales y otros requisitos?
REQUISITOS LEGALES Y OTROS

Mesa de partes recibe y remite correo electrónico
revisa el contenido de la síntesis
determina si alguna norma es aplicable
determina si es de carácter urgente su difusión
revisa el contenido de la síntesis
determina si alguna norma es aplicable
solicita el texto de la norma
adecua y actualiza la documentación
solicita el texto de la norma
emite el informe al usuario
Area Legal
Area usuaria
• La organización debe mantener esta
información actualizada.
• Comunicará la información relevante
sobre requisitos legales y otros a las
personas que trabajan bajo el control
de la organización, y otros partes
interesadas relevantes
a. Interna
* Lista de documentos externos
* Reglamentos internos
* Procedimientos – PET, ARO-AST,
IPERC
b. Externa
* Procedimiento para la selección de
procesos de contratación: Compras,
Servicios, Obras, Consultorías y
Asesorías.
* Requerimiento de homologación de
proveedores

a. Condiciones contractuales
b. Acuerdos con los empleados
c. Acuerdos con partes interesadas
d. Acuerdos con autoridades sanitarias
e. Directrices no reglamentarias.
f. Principios voluntarios, códigos de prácticas
g. Compromisos públicos de la organización.
h. Requisitos corporativos

BRECHAS - REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Item Brecha Acción
1 Falta de recursos para implementación
Elaborar SAP y Plan de Adecuación,
establecer mecanismo programado de
seguimiento
2
Insuficiente coherencia y amplitud en la identificación
de requisitos.
Establecer un mecanismo de identificación
interno y externo: SPIJ, Servilex, Plantilla de
aplicación de normas tecnicas, legales de
procedencia locar o externa.
3
Exceso de control por deficiente clasificación de
disposiciones de carácter informativo
Calsificar en matriz de cumplimiento las
disposiciones informativas y aplicativas
4
Vinculación defiente con IPERC, Procedimientos,
Instructivos
Referir el requisito especifico
5 Ausencia de seguimiento de cumplimiento
Establcer como elementos de entrada en
las RPD y Comites, asi mismo establecer
mecanismo de monitoreo.
6 Evaluación general de cumplimiento legal
Establecer matriz especifica de
cumplimiento legal.
7 Deficiente mecanismo de difusión
Comunicación clasificada de requisitos
aplicables por áreas o actividades.

MINISTERIO DE TRABAJO
1 1 4E
2 1 4E
3 1 4E
4 1 4E
5 1 4E
LISTA DE DOCUMENTOS EXTERNOS DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Fecha de actualización :
2011-01-15
DOCUMENTO
N°
COPIA
UBICACIÓN FECHA DE EMISIÓN
Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional
DS 42-F Reglamento de Seguridad
Industrial
D.S. N° 002-72-TR Reglamento del
Decreto Ley N° 18846 de Accidentes de
Trabajo y Enfermedades Profesionales
del Personal Obrero.
RS N° 021-83-TR Aprueban Normas
Básicas de Seguridad e Higiene en Obras
de Edificación
Modifican Reglamento de Prevencion y
Control del Cancer Profesional DS 007 -
93-TR
RM N° 058-98-TR Dictan Medidas
referidas al Sistema de Inspección de
Trabajo
22 de Mayo de 1964
24 de Febrero de 1972
23 de Marzo de 1983
23 de Julio de 1993
19 de Marzo del 2001
ITEM ARCHIVO

Sector
Sumilla -
Identificador
F.P. Art -Texto Interpretación
Obligaciones
Verificables
Periodicidad
En
cumplimiento
Cumplimiento
parcial (existen
observaciones)
Incumplimiento
Mantenimiento
de Ductos
Ducto -
C.T. Quilca
Esp. EM
Reglamento de
Seguridad para
el Transporte de
Hidrocarburos -
D.S. 026-94-EM
10/05/1994
25° El propietario o
concesionario debe implentar
programas de
mantenimiento preventivo y
predictivo para mantener en
adecuadas condiciones sus
instalaciones debiendo
informarmar anualmente
sobre dichos programas.
Obligación de
contar con
programas anuales
de mantenimiento
preventivo y
predectivo.
Programas de
Mantenimiento
Preventivo /
Predictivo
Anual
Programa de
Mantenimiento
Preventivo
N.A.
Programa de
Mantenimiento
Predictivo
MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Verificación de cumplimiento
Peligro
Gen.
/
Esp.
Áreas /
Insta-
laciones
Requisito legal
Evaluación de Requisitos Legales

La organización debe establecer,
implementar y mantener procedimientos
para la identificación continua de peligros,
evaluación de riesgos y la implementación
de las medidas de control necesarias.
IPERC- IDENTIFICACION DE PELIGROS , EVALUACION
Y CONTROL DE RIESGOS

IPECR
REVISION
DIRECCION
OBJETIVOS
AUDITORIAS
SEGUIMIENTO
MEDICION
NO CONFORMIDADES
ACCIONES PREVENTI
VAS y CORRECTIVAS
POLITICA
REQUISITOS
LEGALES
Y OTROS REQ
CONTROL
OPERACIONAL
COMPETENCIA
FUNCIONES
CONTROL
DOCUMENT
OS
COMUNICACIO
NES
PARTICIPACION Y
CONSULTA
EMERGENCIAS
INVEST.
INCIDENTES
IPECR

PELIGRO
FUENTE
IPERC de línea base: es un punto de
partida, es el IPERC inicial de la
Empresa.
IPERC especifico: esta asociado con
el manejo del cambio. operamos en
un ambiente de trabajo dinámico,
con gente, métodos de trabajo,
condiciones equipo y maquinaria
cambiando/modificándose todo el
tiempo.
IPERC continúo: una continúa
identificación de peligros y
evaluación de riesgos como parte
de nuestra rutina diaria.
RIESGO
CONSECUENCIA

PELIGRO
RIESGO
EVALUACIÓN
CONTROL
IDENTIFICACIÓN

PELIGRO
RIESGO
PELIGRO RIESGO
PELIGRO RIESGO
Almacenar en
forma
subestandar
hidrocarburos)
Derrame de
Hidrocarburo
Incendio Daños
estructura
contenedor
Colapso de
estructura
Lesiones a distintas
partes del
cuerpo/muerte/dañ
o a los equipos,
infraestructura

PELIGRO: Fuente, situación o acto con el
potencial de daño en términos de lesiones o
enfermedades ocupacionales o la combinación
de ellas.
RIESGO: Combinación de la probabilidad de
ocurrencia de un evento o exposición peligrosa y la
severidad de las lesiones o daños o enfermedad
que puede provocar el evento o la exposición
PELIGRO
RIESGO

Clasificación:
Riesgo base: la evaluación del
riesgo ignora los controles
existentes y por consiguiente
evalúa el riesgo inherente
asociado con una actividad o
situación.
Riesgo residual: Tiene en cuenta
el nivel de riesgo mientras la
actividad o situación esta bajo
control de la organización. Se
utiliza para medir que tan bien se
está manejando la actividad o
situación.

Blanco: Es el ente, aspecto, objeto y/o
instalación que será afectado de
materializarse el riesgo identificado.
Seguridad de personas: Lesiones por
cortes, golpes, caídas: contusiones,
fracturas, amputaciones, entre otras
Salud: Referidas desde un simple
malestar a enfermedades ocupacionales
tales como hipoacusia, silicosis, entre
otras
Propiedad: Daños materiales de equipos,
instalaciones, herramientas
Partes interesadas: Factor relacionado al
entorno social que puede verse afectado
desde quejas hasta presiones por cerrar
el negocio.

PELIGRO RIESGO CONSECUENCIAS
RUIDO > 85 dBA SOBREEXPOSICIÓN AL
RUIDO
HIPOACUSIA INDUCIDA
POR RUIDO
MAQUINA SIN
PROTECCION ATRAPAMIENTO HERIDA - AMPUTACIÒN
LEVANTAR CARGA CON
ESPALDA DOBLADA
PROBABILIDAD DE DAÑO
A LA COLUMNA
HERNIA - LUMBALGIA
PISO RESBALOSO CON
CERA
CAÍDA AL MISMO NIVEL CONTUSIÓN - FISURA
FRACTURA
POLVO DE ALGODÒN SOBREEXPOSICIÒN AL
POLVO DE ALGODÒN
ENFERMEDADES A LAS
VÍAS RESPIRATORIAS

PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION Y REPORTE DE PELIGROS
a) actividades rutinarias y no rutinarias
b) actividades de todo el personal que
tiene acceso al lugar de trabajo
c) Comportamiento, capacidad y otros
factores asociados a las personas
d) Peligros originados fuera o en las
proximidades del lugar de trabajo.
e) Infraestructura, equipos y materiales en
el lugar de trabajo.
f) Cambios o propuestas de cambio en la
Organización, Modificaciones al sistema de
gestión de SST

1 Catastrófica
2 Crítico
3 Serio
4 Marginal
5 Mínimo
1 Catastrófica
Pérdida devastadora de la
propiedad
Hasta 35 millones US$
2 Crítico
Pérdida ampliamente
diseminada
Hasta 500 mil US$
3 Serio
Daño a la propiedad
significativo
Hasta 250 mil US$
4 Marginal Daño a la propiedad menor Hasta 100 mil US$
5 Mínimo
Daño insignificativo a muy
pequeño
Hasta 10 mil US$
Lesiones menores con pérdida de turno
Primeros auxilios sin pérdida de turno
SEVERIDAD DE ACUERDO AL DAÑO A LA PROPIEDAD
SEVERIDAD DE ACUERDO A LA NATURALEZA DEL INCIDENTE–EFECTOS
EN EL PERSONAL
Pérdida de vida (1 ó más fatalidades)
Varias lesiones incapacitantes permanentes
Lesiones incapacitantes temporales

1 Catastrófica
Presión para cerrar el negocio (Difusión a nivel
internacional)
2 Crítico
Ampliamente diseminado en medios locales y
nacionales
3 Serio Interés gobierno local y prensa local
4 Marginal Quejas del público
5 Mínimo 1 ó 2 quejas
1 Catastrófica
Múltiples fatalidades como resultado de enfermedad
ocupacional prolongada
2 Crítico Casos irreversibles de enfermedades ocupacionales
3 Serio Al menos un caso de enfermedades irreversibles
4 Marginal Enfermedades ocupacionales que se pueden revertir
5 Mínimo Malestar ocupacional menor
SEVERIDAD DE ACUERDO A LA CONSECUENCIA EN LA SALUD
OCUPACIONAL
SEVERIDAD DE ACUERDO A LA REACCION DE PARTES INTERESADAS

1 Frecuente
Se espera que ocurra el evento
en la mayoría de circunstancias
Una o más veces por semana
2 Regular
El evento probablemente ocurra
en la mayoría de las
circunstancias
Una vez al mes
3 Ocasional
El evento puede ocurrir en
algún momento
Una vez al año
4
Pequeña
probabilidad de
ocurrencia
El evento tiene una limitada
probabilidad de ocurrencia
Una vez en 5 años
5 Raro Una vez cada 50 años Una vez en más de 5 años
CRITERIOS DE PROBABILIDAD / FRECUENCIA

MATRIZ DE RANGO DE RIESGO
RIESGOS TOLERABLES Y NO TOLERABLES
Severidad
Probabilidad
1 2 3 4 5
1 1 2 3 4 5
2 2 4 6 8 10
3 3 6 9 12 15
4 4 8 12 16 20
5 5 10 15 20 25

N° Ubicación
Actividad/
Condicion
Materiales
Insumos
Equipo/
Instalacion
Peligro Blanco
Riesgo
Base
S P
Rango
Riesgo
Control
Ingenieria
Control
Administrativo
Documento EPP OTROS S P
Rango
Riesgo
Estado
IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS Código : FSI 5-02-1
AREA O CENTRAL : FECHA DE ACTUALIZACION :

N° Ubicación
Actividad/
Condicion
Materiales/
Insumos
Equipo/
Instalacion
Peligro Blanco Riesgo Base Sever Prob
Rango
Riesgo
1
Sala de Alta Tensión en
33 kV
Desergenizado de
instalaciones
N.A.
Epp para
maniobras /
Celda de
Interruptor
Energía Eléctrica
Seguridad
personal
Lesiones por
descarga
eléctrica
1 3 3
2 Sala de Grupos Diesel Operación de motores N.A. Motores Man Ruído
Salud
Ocupacional
Hipoacusia 2 3 6
Revisión:
01/2002-10-15
Revisado por:
RED
Elaborado por:
Jefe Departamento Seguridad y Salud Ocupacional
IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS Código : FSI 5-02-1
AREA O CENTRAL : FECHA DE ACTUALIZACION :

Los controles son mecanismos que se implementan
para eliminar o reducir la severidad y/o probabilidad de
ocurrencia de los riesgos identificados: 4 Ts. : Terminar,
Tratar, Tolerar y Transferir
Terminar: Implica la eliminación de la fuente de peligro
Tratar: Implementación de un diseño o acción para
minimizar ampliamente el riesgo, barreras físicas,
instalación de equipos de advertencia.
Tolerar: Uso de epp, procedimientos y capacitación.
Transferir: Transferir la reducción del riesgo, generalmente
empleado cuando la organización no cuenta con recursos
necesarios.

Control Ingeniería: Eliminación Sustitución, Diseño,
Modificación, Instalación, Acondicionamiento, Adecuación,
Aislamiento de Fuente, Mantenimiento
Documento: Procedimiento, Instructivo, Regla, Reglamento,
directivas, ARO, AST, permiso de trabajo, orden de trabajo,
certificado consigna, entre otros.
Control administrativo: Capacitación, Señalización, Charlas,
Entrenamiento, Examen Ocupacional, Programa de rotación
Equipo de protección personal: vías respiratorias, vista,
facial, auditivo, soldadura, espacios confinados, altura,
manipular sustancias peligrosas, maniobras eléctricas, entre
otros.
Otros: Inspecciones, observaciones, bloqueo, seguros -
transferir, monitoreo, entre otros.

SELECCIÓN TIPO CONTROL
Riesgo Alternativa Económica Técnica Legal Corporativa Otros Prioridad
Lesiones por
Descarga
Eléctrica
Barrera Fisica 1 3 1 3 1
Sensores Aproximación 3 2 4 2 4
Señalización 2 4 2 4 2
Automatización 4 1 3 1 3

Terminar Tratar Tolerar Transferir Monitorear Responsable
1
Sala de Alta
tensión en
33 kV
Desernegizado
de
instalaciones
Energía
Eléctrica
3 N.A. N.A. N.A.
instalación de
sensores de
aproximación.
procedimiento
de trabajo,
capacitación y
señales de
seguridad
N.A. Bimensual Mantenimiento
2
Sala de
Grupos
Diesel
Operación de
Motores Sulzer
Ruído 6 N.A. N.A. N.A.
Aislamiento
acustico de
motores
instalación de
barreras
aislantes
N.A. Mensual
Operación y
Control del
Sistema
Elaborado por:
Jefe Departamento Seguridad y
Salud Ocupacional
Revisado por:
RED
Aprobado por:
GERENTE GENERAL
Revisión:
01/2002-10-15
Rango
Riesgo
Control
Existente
Efectividad
de Control
CONTROLES
N°
Ref
Ubicación
Actividad/
Condición
Peligro
CONTROLES PARA RIESGOS NO ACEPTABLES
Código : FSI 5-02-2
Página :
Area / Central : Fecha de Actualización :

Evaluación de Riesgo Base
Ubicación Actividad Riesgo S P NR Control Existente EC
Sala de Alta tensión en 33 kV
Desernegizado de
instalaciones
Energía eléctrica 1 3 3
Procedimiento de trabajo, epp para maniobras, programa
mantenimiento preventivo, sistemas de protecciones físicas
75%
Evaluación de Riesgo Residual
Ubicación Actividad Riesgo S P NR Control Existente EC
Sala de Alta tensión en 33 kV
Desernegizado de
instalaciones
Energía eléctrica 1 5 5 Instalar en celdas sensores de aproximación 95%

Efectividad Designación Descripción
95% Altamente efectivo
Existen medidas de prevención de eficacia
comprobada (procedimientos, observaciones
planeadas, inspecciones frecuentes,
capacitación, sistemas de protecciones
físicas, etc. para controlar riesgo.
75% Efectivo
Existen buenas medidas de prevención y
pueden mejorarse.
50% Parcialmente efectivo Sólo existen medidas de control periódicas.
25% Baja efectividad
Existen medidas, pero se registran incidentes
/ accidentes por los peligros / riesgos
considerados.
1% Totalmente inefectivo No existe ninguna medida de control.
CRITERIOS DE EFECTIVIDAD DE CONTROL

Terminar Tratar Tolerar Transferir Monitorear Responsable
1
Sala de Alta
tensión en
33 kV
Desernegizado
de instalaciones
Energía
Eléctrica
3
COS= (#Pruebas
Satisfactorias / #
Intervencioes) x 100%
>90% N.A.
instalación de
sensores de
aproximación.
procedimiento de
trabajo,
capacitación y
señales de
seguridad
N.A. Bimensual Mantenimiento
2
Sala de
Grupos
Diesel
Operación de
Motores Sulzer
Ruído 6 NR <85 dbA N.A.
Aislamiento
acustico de
motores
instalación de
barreras
aislantes
N.A. Mensual
Operación y
Control del Sistema
Actividad/
Condición
Peligro
RESGISTRO DE EFECTIVIDAD DE CONTROL
Código : FSI5-02-9
Página :
Area / Central : Fecha de Actualización :
Efectividad de Control
Rango
Riesgo
CONTROLES
N°
Ref
Ubicación

Item Brecha Acción
1
Adopción de metodología de evaluación conformista,
es decir se identifican como riesgos no aceptables
los aspectos más cómodos de gestionar.
Realizar la evaluación IPERC en equipo,
sensibilizar al personal, establecer niveles
de elaboración, revisión y aprobación.
2 Deficiente sistema de control de riesgos
Alinear la gestión entorno a la jerarquia de
reducción de riesgos.
3
Insuficiente mecanismo de selección de la ópción
del tipo de control
Establecer mecanismo de selección
considerando aspectos económicos,
técnicos, legales, corporativos y otros de
algun grupo de interés. (clientes, sindicato,
comunidades)
4 Iniciar el IPERC con metodologias complejas
Utilizar metodologia simplificada, capacitar
al personal, motivarlo e involucrarlo en la
tarea.
5 Falta de mecanismo de efectividad de control
Establecer indicadores en controles
asociados a tareas criticas o frecuentes ,
puestos de trabajo, cambios significativos.
6
Falta de control de acción frente a tareas no
identificadas en la evaluación de riesgos vigente
Implemenatr mecanismos de control tales
Ordenes de Trabajo, Consignas, ARO, AST,
Permisos de Trabajo, entre otros
7 No enfocados en el proceso de mejora continua
Establecer continuidad de mejora de los
objetivos y programas
BRECHAS - IPERC

Objetivo
Fin de carácter general coherente con la
política establecida.
Meta
Requisito de desempeño detallado
aplicable a la empresa o a partes de ella,
que tiene su origen en los objetivos del
Sistema de S&SO y que es necesario
establecer y cumplir para alcanzar
dichos objetivos.
OBJETIVOS Y PROGRAMAS

Establecer y mantener objetivos
de seguridad y salud
documentados, considerando sus
requerimientos legales y otros, sus
peligros y riesgos de SSO, sus
opciones operacionales,
tecnológicas, financieras y los
puntos de vista de las partes
interesadas.
Nota: Cuando aparece el término “documentado”, significa
que el documento requiere ser establecido, documentado,
implementado y mantenido.
OBJETIVOS

Política - Compromiso: “Prevenir y controlar la ocurrencia
de incidentes y enfermedades ocupacionales”
Objetivo Nº 1: Desarrollar las actividades bajo condiciones
de riesgo controlado.
Metas
-Monitorear trimestralmente la efectividad de control
asociada a labores de alto riesgo.
-Incrementar en 30% los reportes de riesgos.
-Promover en 20% la implementación de planes de
mejora asociados a lo controles de labores de alto riesgo.
OBJETIVOS Y PROGRAMAS

Gestionar, Fomentar y Mejorar
Continuamente nuestra Cultura de
Seguridad y Salud Ocupacional y
las Condiciones de Trabajo Libres
de Riesgos Inaceptables, para
prevenir y controlar la ocurrencia
de incidentes y enfermedades
ocupacionales, que afecten a las
partes interesadas o la propiedad,
durante el desarrollo de las
actividades de la Empresa.
¿ ES CUANTIFICABLE”
OBJETIVOS

• Plan de acción desarrollado para lograr los
objetivos, debe incluir como mínimo:
a. La responsabilidad y autoridad
designada para el logro de los objetivos
en las funciones y niveles relevantes de
la organización.
b. Los medios (recursos) y los plazos en
los cuales los objetivos serán
alcanzados.
• Los programas de S&SO deben ser revisados
a intervalos regulares y planificados. Deben
ser ajustados cuando sea necesario para
asegurarse que los objetivos serán
alcanzados.
PROGRAMA S&SO

Item Brecha Acción
1 Objetivos no relacionados a principios rectores Relacionar compromisos con objetivos
2 Intenciones de la Alta Dirección no medibles
Establecer objetivos/ metas / Actividades
Medibles
3 Falta de revisión periódica de objetivos
Establecer mecanismo de seguimiento de
cumplimiento: Comites, RPD, Auditorias..
4 Deficiente implicación de la Alta Dirección.
Relacionar los objetivos de gestión con los
objetivos estratégicos de la Empresa.
Involucrar la visión de la Dirección en su
establecimiento para migrar de un enfoque
normativo a un escenario que aporte valor a
la organización.
5 Ausencia de seguimiento de cumplimiento
Establcer como elementos de entrada en
las RPD y Comites, asi mismo establecer
mecanismo de monitoreo.
6 No enfocados en el proceso de mejora continua
Establecer continuidad de mejora de los
objetivos y programas
BRECHAS – OBJETIVOS Y PROGRAMAS

Nº META ACTIVIDAD APA AP AC RESPONSABLE INDICADOR SEGUIMIENTO META
VALOR
OBTENIDO
ADJUNTO PLAZO ESTIMADO
PRESUPUESTO
ESTIMADO
Estabilizar los taludes comprendidos entre las progresivas
1+500/1+800, 3+400/3+800, 4/4+500, 6/6+700 de la
carretera entre Quilca 1 y Quilca 3
X X Dpto. Obras e Hidrología %Avance Trimestral >=80% 80%
Plan de
Estabilización
de taludes
31/12/2009 s/. 400000
Representante de la Dirección Gerente General
APA: Actividad Proactiva
AP: Actividad Preventiva
AC: Actividad Correctiva
Objetivo: Gestionar, fomentar y mejorar continuamente nuestra cultura en seguridad y salud ocupacional y las condiciones de trabajo libres de riesgos inceptables para prevenir y controlar la ocurrencia de incidentes y
enfermedades profesionales que afecten a las partes interesadas durante el desarrollo de las actividades de la Empresa.
Jefe Dpto. Seguridad y Salud Ocupacional
Rev. 00 2009-02-06
Implementar Nueve (09) controles
operacionales para los riesgos
inaceptables identificados en las
actividades de la Empresa.
1
PROGRAMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Nº META ACTIVIDAD APA AP AC RESPONSABLE INDICADOR SEGUIMIENTO META
VALOR
OBTENIDO
ADJUNTO PLAZO ESTIMADO
PRESUPUESTO
ESTIMADO
Evaluación de los efectos de exposición (trauma acustico
no afecta la frecuencia conversacional 4000 Hz)
(Hipoacusia cuando afecta de 500 a 2000 Hz)
X Dpto. RRHH
Nº Trabajadores
Expuestos
Anual >95 85%
Registro
Evaluación
Auditiva 2008
2009/12/15 S/. 15,000.00
Evaluación del nivel y frecuencia del ruido X Dpto. S&SO % Areas Monitoreadas Anual >80 60%
Registro
Evaluación
Ruido Areas
2009
2009/11/30 S/. 10,000.00
Elaboración de mapas de ruido (20 a 2000 Hz rango
percepción sonido)
Nº mapas/ Areas riesgo
Control de la exposición: Medidas de Ingenieria en la
fuente: mantenimiento de maquinas, distribución de planta,
procesos de trabajo con men or ruido
% Avance
Control de la exposición: Medidas de Ingenieria en
Receptor:
Tiempo de exposición, Nº
trabajadores rotados, Nº
trabajadores expuestos
Control de la exposición: Medidas de Ingenieria en Medio
Transmisor
Nivel dBA / Areas Riesgos
Controlada
Control de equipos de protección auditiva: selección de
epp, colocación correcta
Nº epp/ Areas Riesgo,
Nº casos/ Nº
Capacitaciones
Definición y desarrollo de programa de capacitación sobre
conservación auditiva
Nivel de Ejecución, Nivel
de Participación, Nº
mejoras implementadas,
Nº trabajadores Trauma /
Nº Cursos
Establecimiento de procedimiento para el tratamiento de
casos de trabajadorea con discapacidad por Hipoacusia
% Avance
Definición de plan de Rotación de Personal % Avance
Desarrollo de tallares de sobre nuevas habilidades
Nº Trabajadores
Hipoacusia / Nº Talleres
MODELO DE PROGRAMA DE GESTION DE SALUD OCUPACIONAL
Fortalecer el programa de
conservación auditiva
1
Objetivo: Prevenir y Controlar la Incidencia de Casos de Hipoacusia y Trauma Acústico en las actividades desarrolladas que puedan afectar a partes interesadas.

a. Recursos, Funciones, Responsabilidad
y Autoridad.
b. Competencia, Formación y Toma de
Conciencia.
c. Comunicación, participación y consulta
d. Documentos, Registros y control
e. Control Operacional
f. Preparación para respuesta a
emergencias.
IMPLEMENTACION

La Alta Dirección de las empresas debe
tener definido los recursos que forman para
de la organización de seguridad y salud ,
donde la ley establece obligaciones. Así
mismo debe asegurar que las funciones,
responsabilidades y autoridades estén
definidas y sean comunicadas dentro de la
organización: Reglamento de Organización
y Funciones, Manual de Descripción de
Puestos, Reglamentos Internos,
Procedimientos, entre otros.
Responsabilidades
Funciones Autoridad
Competencias
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y
AUTORIDAD

Debe nombrar a un
miembro de primer nivel
directivo, con
responsabilidad en
asegurar que:
El sistema está
implantado.
Se ejecuta según los
requisitos.
Se comunican los
resultados a la alta
dirección.
Responsabilidades de la alta dirección
Debe proporcionar recursos:
Humanos con habilidades específicas.
Tecnológicos.
Financieros.
Deben definir,
documentar y
comunicar la
responsabilidad y
autoridad al personal
que:
Gestiona
actividades.
Realiza
actividades.
Verifica
actividades.

Organismo Paritario que tiene el objetivo de promover la
seguridad y salud en el trabajo, asesorar y vigilar el
cumplimiento de los dispuesto en la normativa de
seguridad, favoreciendo el bienestar laboral y apoyando el
desarrollo de la empresa.
El número total de personas que lo componen puede variar
de 04 a 12 integrantes, sus reuniones deben ser
mensuales.
Se constituye a partir de 20 trabajadores, caso contrario
debe formarse un sub comité o designarse un supervisor de
seguridad.
Normativa:
Ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
D.S. Nº 005-2012-TR “Reglamento de la Ley de Seguridad
y Salud en el Trabajo Ocupacional.
R. M. 148-2012-TR Guía y Formatos referenciales para el
proceso de elección de los representantes ante el Comité
Reglamento del Sector.
COMITÉ SEGURIDAD

.
a. Registro de Incidentes de Trabajo.
b. Avance de cumplimiento del Programa de Gestión de SSO.
c. Seguimiento de acciones correctivas y preventivas.
d. Seguimiento de acuerdos del Comité
e. Cambios que podrían afectar el SSO.
f. Inspecciones del Comité.
g. Registro de comunicación de partes interesadas
h. Seguimiento de cumplimiento legal
i. Seguimiento de auditorias
j. Recomendaciones para la mejora continua.
k. Indicadores de accidentalidad y gestión.
ELEMENTOS DE ENTRADA - COMITE DE SEGURIDAD

Periodo
Aspecto a Auditar
Áreas a
Inspeccionar
Inspector
NA NA Ley 29783 R.M. 161-2007-TR
OHSAS
18001
NA
07:00 15:00 Art. 49°, 50° Art. 107° 4.4.6 Equipamiento de vehiculos
Art. 49°, 50° Art. 56° 4.4.6 Equipos de seguridad para maniobras eléctricas
Art. 49°, 50° Art. 31°, 34° 4.4.6
Señalización de vias internas, externas y
espacios confinados
Art. 49°, 50° Art. 78°, 89° 4.4.6 Almacenamiento de herramientas y materiales
Art. 49°, 50° Art. 103°, 106° 4.4.6 Botiquines y Topicos de Primeros Auxilios
Art. 49°, 50° Art. 20° 4.4.6 Control de acceso a áreas energizadas
Art. 49°, 50° Art 24° 4.4.6 Conexión de puesta a tierra permanente
Art. 49°, 50° Art. 41° 4.4.6
Seguros, equipos de bloqueo y otros
dispositivos de seguridad
Art. 49°, 50° Art. 48° 4.4.6
Limpieza de presas, tomas de agua, cámaras
de carga
PLAN DE INSPECCION DEL COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Dic-12 Plazo: 25/01/2013 - 09/02/2013
Horario Criterio

Objetivo: Agregar valor al cumplimiento de funciones del Comité de Seguridad " Trabajar por Compromiso"
Función Problemática Acciones
Hacer cumplir las normas de seguridad Desarrollo de actividades desarticuladas
Establecer cronograma de reuniones, plantilla de
agenda de reunión, elaborar plan anual de
trabajo priorizando la sostenibilidad de las
acciones a desarrollar
Aprobar Programa Anual de Seguridad
Compatibilizar las diversas funciones con la
disponibilidad de tiempo
Formar comisiones tecnicas paritarias
Aprobar Reglamento Interno de Seguridad y
Salud
Falta de capacitación
Promover capacitación periódica y necesidades
de capacitación
Aprobar Plan anual de capacitación Falta de difusión de actividades
Establecer plan y difundirlo , informar las
acciones del comité
Realizar inspecciones periódicas
Proponer observaciones sin soluciones,
trabajador estrella
Promover la propuesta de planes de mejora y la
implementación de compromisos de
trabajadores
Investigación de Incidentes Falta de compromiso de integrantes
Asegurar el seguimiento de planes de acción,
establecer indicador de gestión de integrantes
del Comité
BRECHAS - COMITE DE SEGURIDAD

Periodo
Ley 29783
R.M. 111-2013-
EM/VME
OHSAS
18001
07:00 15:00 Art. 49°, 50° Art. 107° 4.4.6 Equipamiento de vehiculos Mantenimiento HA-VM
Art. 49°, 50° Art. 56° 4.4.6
Equipos de seguridad para maniobras
eléctricas
Mantenimiento GC-GS
Art. 49°, 50° Art. 31°, 34° 4.4.6
Señalización de vias internas, externas y
espacios confinados
Via Interna . Quilca GC-GS
Art. 49°, 50° Art. 78°, 89° 4.4.6
Almacenamiento de herramientas y
materiales
Almacenes JP-JC
Art. 49°, 50° Art. 103°, 106° 4.4.6 Botiquines y Topicos de Primeros Auxilios
Oficinas
Administrativas
JP-JC
Art. 49°, 50° Art. 20° 4.4.6 Control de acceso a áreas energizadas Operaciones BO-EB
Art. 49°, 50° Art 24° 4.4.6 Conexión de puesta a tierra permanente Mantenimiento RL-JR
Art. 49°, 50° Art. 41° 4.4.6
Seguros, equipos de bloqueo y otros
dispositivos de seguridad
Mantenimiento HA-VM
Art. 49°, 50° Art. 48° 4.4.6
Limpieza de presas, tomas de agua, cámaras
de carga
Operaciones HA-VM
PLAN DE INSPECCION DEL COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
dic-12 Plazo: 25/01/2013 - 09/02/2013
Criterio
Aspecto a Inspeccionar
Áreas a
Inspeccionar
Equipo
Inspector
Horario

Item Acuerdo
Responsable de
Seguimiento
Responsable
Implementación
Plazo Estado Reprogramación Revisión Acuerdo Observaciones Alcance
1
Mantenimiento de cámara de video e instalación de
intercomuncador en puerta de acceso a C.T. Pisco
Representante Empresa Seguridad Patrimonial 15/09/2010 Proceso 31/03/2013 X Quilca
2
Inspección y mantenimiento de la estructura civil (muros
perimétricos) de los niveles 52, 55, 63 de la casa de máquinas
de C: T. Yunguyo colindantes a la caverna, presentan deterioro
con exposición de fierro y desprendimiento de concreto,
Representante del Trabajador Obras Proceso X Yunguyo
3
Instalar teléfonos industriales con sistema de perifoneo en
lugares próximos a las zonas de seguridad externas de las
centrales , el Dpto. Seguridad y Salud Ocupacional deberá
definir cantidad y ubicación.
Representante Empresa Comunicaciones 31/08/2011 Proceso 31/08/2013 X
Quilca,
Yunguyo
4
Instalar teléfonos en la caseta de recepción de combustibles y
bombas contra incendio de la C.T. Quilca y la instalación de
una línea directa para el reporte de emergencias al Centro de
Control
Representante del Trabajador Comunicaciones 31/10/2010 Proceso 31/01/2013 X Quilca
Seguimiento de Recomendacionesde Mejora del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo Reunión Comité Seguridad N° 05-2013

a. Asegurarse que los requisitos del sistema de
S&SO sean establecidos, implementados,
mantenidos y mejorados continuamente.
b. Informar a la Alta Dirección sobre el
desempeño del sistema de S&SO para su
análisis y que sirva como base para el
mejoramiento continuo del sistema.
RED

REVISION POR LA DIRECCION
COMITÉ DE SEGURIDAD EMPRESA
COMITÉ DE SEGURIDAD DE CONTRATISTAS
a. Sistema de Gestión
b. Auditor interno
c. Normativa legal
d. Reuniones Eficaces
e. IPERC
f. Inspecciones,
Observaciones
g. Trabajo en equipo
h. Planes Contingencias
i. Manejo de incidentes
ORGANIZACIÓN SEGURIDAD - CAPACITACION

BRECHAS – RECURSOS, FUNCION, RESPONSABILIDAD
Item Brecha Acción
1
Elaboración de perfiles de puesto de la organización
planificada por la Empresa o requerida por Ley:
Comité Seguridad, Jefes de Emergencia, Brigadas,
Supervisores, entre otros
Elaborar perfiles según competencia de
personal disponible, planificar PAC según
requerimientos de perfiles
2 Comprobación de cumplimiento de funciones
Evaluación del desempeño, Compromisos
de Gestión.
3
Deficiente integración de principales elementos de la
organización de seguridad
Articular la gestión y comunicación entre la
RED, Dpto. Seguridad y Comites.

El personal que desempeñe
actividades que puedan afectar la
seguridad y salud ocupacional debe
ser competente con base en la
educación, formación habilidades,
entrenamiento y experiencia
apropiadas, esto se verifica en la
Descripción de Puestos.
"¡Si su compañía obtiene beneficios, duplique su presupuesto
de capacitación; si está en pérdidas, cuadriplíquelo!"
Peter F. Drucker
COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA
CONCIENCIA

Educación
Formación
Habilidad Competencia
Entrenamiento
Experiencia
Las Empresas deben
identificar las competencias
necesarias para su personal,
las necesidades de
capacitación requeridas y
evaluar la eficacia de las
acciones tomadas en función
a los objetivos de cada área y
logros obtenidos.
COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA
CONCIENCIA

BRECHAS - COMPETENCIA, FORMACION
Item Brecha Acción
1
Promover la mejora del sistema de gestión mediante la
robustez de la documentación
Promover la exigencia mayor de definición de
competencias y su aplicación práctica como
factor clave para mejorar el sistema
2 Falta de lineamiento para definir el nivel de competencia
Establecer lineamiento de competencia sobre la
base de: formación especifica determinada en
legislaciones, convenios colectivos, competencia
de carácter legal y aquellas que la empresa
considere necesarias que no promuevan casos de
discriminación.
3 Falta de un plan de formación
Elaborar plan acorde a necesidades de formación
de nuevas personas, formación para cambios de
puesto y fromación vinculante a cambios, Así
mismo llevar un registro de las actividades
formativas "PAC" realizadas por la organziación
para lograr la competencia definida.
4
Deficiente o falta de metodologia para realizar la evaluación
de la eficacia de la formación "Punto Conflictivo" y que esta
genere un valor a la organización.
Determinar el enfoque de la capacitación: Generar
Competencia"Formativo" o Informativo según
criticidad de actividades, Establecer tipo de
evaluación formativa según objetivo de la
capacitación para evitar generar burocracia y
conflictos internos.
Si la capacitación es informativa la evaluación
debe ser sencilla, realizar lo necesario para
evidenciar que el mensaje fue recibido y entendido.
Si la capacitación se realiza para dar
cumplimiento a una norma legal, es decir no es
una necesidad de competencia definida por la
organziación, la evaluación puede ser sencilla o
exigente dependiendo el alcance y aplicación del
requisito legal.
Si la capacitación es para lograr o mejorar la
competencia, entonces la evaluación debe ser
exigente con el objetivo de verificar que la persona
haya alcanzado la competencia requerida:
evaluación tras un tiempo de desempeño,
exámenes periódicos, indicadores de progreso,
entre otros.
6
Falta de personal competente para llevar a cabo la
evaluación de la eficacia de la capacitación formativa (no
necesariamente es externa)
Colocar en el alcance del requerimiento de
capacitación la evaluación inicial de la propuesta
de aplicación.
7
Falta de evaluación de la eficacia de los medios de
desarrollo de la capacitación interna o externa para verificar
si el proceso de formación es adecuado: evaluar al
capacitador, costos, resultados, promover cambios
Colocar en el alcance del requerimiento de
capacitación la evaluación inicial de la propuesta
de aplicación.
Falta de mecanismo de evaluación de eficacia de
capacitación.
5

Sobre este tema las empresas deben implementar los
siguientes requisitos:
a. Identificación de necesidades de capacitación
b. Matriz de capacitación en función a perfiles de puesto
c. Requerimiento de capacitación
d. Evaluación de la capacitación
e. Evaluación de logros de la capacitación
f. Perfil de puestos.
Capacitación

La organización debe identificar sus necesidades de formación asociadas
con sus riesgos de S&SO y su sistema de gestión de S&SO. Debe plantear
un PAC alineados a los objetivos de su negocio para asegurar el retorno de
la inversión.
Capacitación
Necesidades de capacitación:
a. Aspectos técnicos de formación.
b. Sobre sus sistemas (ambiental,
calidad, seguridad, responsabilidad
social)
c. Desarrollo personal

a. Cumplimiento legal
b. Costo capacitación
c. Valor del capital humano
d. Perfiles de puesto
e. Conocimiento organizacional
f. Necesidades de capacitación
CALCULO
DE HORAS ?
“Selecciona el grupo”
Capacitación

FECHA
IDENTIFICACION DE NECESIDADES DE CAPACITACION
/ /
Código Trabajador Apellidos y Nombres
Cargo Gerencia División Departamento
NECESIDADES DE CAPACITACIÓN PARA PROGRAMACION
Tema Justificación Institución Sugerida Fecha Requerida
TRABAJADOR VB° JEFE INMEDIATO APROBADO POR: RECURSOS HUMANOS

FECHA
REQUERIMIENTO DE CAPACITACIÓN
/ /
GERENCIA DIVISION DEPARTAMENTO
OBJETIVOS DE LA CAPACITACION
Objetivos y Metas de SGI Mejora de Procesos Elevar el Nivel de Competencia
Detalle :
CODIGO PARTICIPANTES EVENTOS
INSTITUCION - CIUDAD FECHAS HORARIO N° DE HORAS INVERSION
JEFE INMEDIATO GERENTE DE AREA GERENTE GENERAL

Ninguno
EVALUACION DE LOGROS DE LA CAPACITACION Fecha
/ /
Curso o Programa de Capacitación
Institución que Brindó la Capacitación Fecha Capacitación
Actividades Responsable / Indicador
Objetivos Metas Plazo
Dependencia Evaluador Cargo del Evaluador
EVALUACIÓN DE LOGROS OBTENIDOS
TRABAJADOR Alto Regular
Observaciones y Comentarios FIRMA EVALUADOR
Fecha : / /

Establecer un procedimiento de
comunicación y verificar que sea eficaz y
eficiente en el desempeño global de la
organización:
a. La comunicación interna fluya
adecuadamente entre los diversos niveles y
procesos de la Empresa.
b. La comunicación con partes interesadas es
adecuadamente atendida (requisitos de
S&SO )
Los medios físicos y visuales, informáticos,
organizacionales e informativos debe
garantizar agilizar la recepción, el trámite, el
registro, respuesta y seguridad de las
comunicaciones.
COMUNICACIÓN, PARTICIPACION
Y CONSULTA

a. Relación detallada del personal donde se especifique su DNI y cargo a
desempeñar.
b. Declaración jurada de que la empresa cuenta con un Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud basado en el D.S. N° 009-2005-TR.
c. Currículum Vitae documentado del personal donde se evidencie su formación y
competencia acorde con la actividad a desarrollar, en caso contrario el
personal propuesto no será admitido.
d. Registro de capacitación y entrenamiento del personal técnico y supervisor
sobre identificación de peligros, evaluación y control de riesgos del trabajo, uso
de equipos de seguridad, procedimiento de trabajo, plan de contingencias,
según los requisitos aplicables.
e. Registro de entrega equipos de protección personal.
f. Examen médico ocupacional
g. Póliza de Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo con cobertura en
pensión y salud adjuntando relación de asegurados y comprobante de pago,
los seguros deberán estar vigentes durante el plazo contractual.
COMUNICACIÓN - CONTRATISTAS

BIENES Y SUMINISTROS PELIGROSOS
REQUISITOS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
•1. Programa de Seguridad y Salud Ocupacional
a.Objetivo, organización y responsabilidades
b.Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos
c.Procedimiento de transporte: objetivo alcance, terminología, normas aplicables,
responsabilidades, desarrollo de actividades y formatos.
d.Hojas de seguridad MSDS del producto.
e.Autorizaciones del sector competente en caso de productos controlados.
•2. Plan de Contingencias
a.Objetivo, alcance, organización y responsabilidades
b.Descripción general del área expuesta
c.Procedimiento de reporte y control de emergencias.
d.Relación de materiales y equipos para la atención de emergencias y primeros auxilios
e.Relación empresas y organismos que puedan prestar apoyo en caso de emergencias

TABLA Nº 1 ALTO RIESGO
•1. Programa de Seguridad y Salud Ocupacional
a.Política de seguridad y salud ocupacional
b.Organización
c.Comité de Seguridad y Salud para aquellas empresas que cuenten con 25 o más trabajadores según D.S. N° 009-
2005-TR.
d.Responsabilidades
e.Estudio de Riesgos: Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos según R.M. 161-2007-MEM/DM
f.Procedimiento de trabajo aprobado por el contratista y área usuaria y debe contener la siguiente información: Objetivo,
alcance, terminología, normas aplicables, equipos de seguridad, herramientas, personal requerido, responsabilidades,
identificación y control de riesgos, desarrollo de actividades y formatos
g.Programa de capacitación y entrenamiento
h.Plan de actividades para el control de la seguridad y salud ocupacional: charlas, inspecciones, observaciones
planeadas entre otros.
•2. Plan de Contingencias
a.Objetivo, organización y responsabilidades
b.Descripción general del área de operación
c.Procedimiento de reporte y control emergencias
d.Relación de materiales y equipos para la atención de emergencias y primeros auxilios
e.Relación de empresas y organismos que puedan prestar apoyo en caso de emergencias
•3. Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional para aquellas
•empresas que cuenten con 25 o más trabajadores según D.S. 009-2005-TR. Caso contrario deberán presentar
una declaración jurada de contar con menos de 25 trabajadores.
4. Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional que cumpla el perfil establecido en el artículo 7° de la R.M. N°
161/2007-MEM/DM

REGISTRO DE COMUNICACIONES DE PARTES INTERESADAS Periodo
N
º
Fecha de
Comunicación
Referencia
Aspecto
Comunicado
Comunicado
por:
Estado Acciones
Documento de
Referencia
1 2009.01.29
Oficio Nº
397-2009-
OS-GFE
Solicitud de Ejecución
del IV Trimestre del
Programa Anual de
Seguridad y Salud en
el Trabajo 2008
Ing. Eduardo
Jané La Torre -
Gerente de
Fiscalización
Eléctrica de
OSINERGMIN
Atendid
a
Se remitio
respuesta
escrita a esta
solicitud
GG/GE.-
002/2009-TGRP
del 2009.01.05
2 2009.02.09
Oficio
Multiple Nº
009-2009-
GRA/ORDN
DC
Convocatoria a
Exposición de Plan
de Contingencia del
Comité Regional de
Defensa Civil.
Arquitecto
Michael Alfaro
Gomez Jefe
Regional de
Defensa Civill
Atendid
a
Se asistió a la
reunión
programada
para el jueves
12 de febrero.
N.A.
3 2009.02.24
Oficio
Multiple Nº
017-2009-
GRA/ORDN
DC
Convocatoria a
Reunión Ordinaria del
Comité Regional de
Defensa Civil por
Simulacro de
Erupción Volcánica
Arquitecto
Michael Alfaro
Gomez Jefe
Regional de
Defensa Civill
Atendid
a
Se asistió a la
reunión
programada
para el jueves
26 de febrero.
N.A.

Las empresas establecen, implementan y
mantienen procedimientos para asegurar la
participación del personal en:
a. La identificación de peligros, evaluación de
riesgos y determinación de controles.
b. La investigación de incidentes.
c. En el desarrollo y revisión de las políticas y
objetivos.
d. En los cambios que afecten su seguridad y
salud.
e. Elección de sus representantes en asuntos de
salud y seguridad.
COMUNICACIÓN, PARTICIPACION
Y CONSULTA

BRECHA - COMUNICACIÓN,
PARTICIPACION Y CONSULTA
Item Brecha Acción
1
Falta de implantación de medios de comunicación
que motiven, concienticen y sensibilicen
Desarrollar y monitorear mecanismos
formales de comunicación interna tales
como organizacioles, informáticos , entre
otros.
2
Falta de aseguramiento de conformidad de
comunicación ante quejas o requerimientos de
información
Elaborar registro de comunicaciones,
documentar seguimiento enla RPD o
Comités
3 Deficiente medio de consulta a los grupos de interes
Establecer mecanismos documentados
para garantizar la consulta a las partes,
documentar en actas de comités

• REGISTROS
• PLANES PROGRAMAS Y REGLAMENTOS
• PROCEDIMIENTOS E INSTRUCTIVOS
• ESTANDARES
• OBJETIVOS Y METAS
• POLITICA DE SySO
Agregar registros de lista maestra
documentos, registro de cambios,
revisar el tiempo de
almacenamiento de registros de
seguridad según ley 20783 y
obsoletos
Documentos, Registros y Control

Documentos, Registros y Control
Se debe establecer y mantener la
información en un medio adecuado, que
garantice su almacenamiento y
conservación :
La documentación debe ser la mínima requerida a
efectos de eficacia y eficiencia.
REQUISITOS CONTENIDO
La información debe:
a. Describir los elementos nucleares del
sistema y sus interacciones.
b. Proporcionar las referencias de la
documentación relacionada.

Brecha - Documentos, Registros y Control
Item Brecha Acción
1
El nivel de exigencia documental no es coherente con
la cultura real de la organización
Desarrollar la documentación exigida por la
norma, planificar por etapas la mejora del
desarrollo de la robustez documentaria.
2 Repetitividad de actividades en varios documentos
Integrar documentos ejemplo: NC y Informe
de Incidentes, Diagnostico y Plan de
Intervención.
3 Falta de personalización de documentos
Los documentos deben describir como la
empresa gestiona la actividad, no para
repetir lo que exige la legislación o la norma
de aplicación.

Documentación, Registros y Control
La organización debe establecer y
mantener procedimientos para el
control de los documentos y datos.
Debiendo éstos asegurar que los
documentos y datos, as
a. Nivel de aprobación
b. Estén vigentes y disponibles en los
puntos de uso.
c. Permanezcan legibles, identificables,
protegidos, recuperables, y trazables
Están localizados.
b. Son periódicamente revisados,
comprobados y aprobados.
c. Las versiones actuales están
disponibles en los lugares donde se llevan
a cabo operaciones esenciales para el
funcionamiento del Sistema.
d. Las versiones obsoletas son
rápidamente retiradas.
e. Son identificados, los documentos y
datos, guardados con propósitos legales o
para preservar el conocimiento.

Las empresas definen,
mantienen y mejoran
continuamente sus
procedimientos documentados
mediante los cuales realizan sus
actividades para hacer frente a
situaciones donde su ausencia
pueda causar desvíos en
relación a los compromisos
asumidos mediante su política,
objetivos y metas.
Control Operacional

Para realizar sus actividades, las empresas
implementan y mantienen:
a. Controles relacionados con bienes adquiridos,
equipos, obras, consultorías y servicios
(procedimiento de seguimiento y control de
procesos de selección: plantilla de requisitos de
seguridad y ambientales)
Control Operacional

b. Controles operacionales aplicables a sus actividades y los integra en su
sistema de S&SO (4Ts)
• Control de Ingeniería: Diseño, Instalación, Mantenimiento, Modificación,
eliminación, sustitución, acondicionamiento, aislamiento, confinamiento.
• Documento: Procedimiento, Instructivo, PET, Regla, Reglamento,
directiva, permiso de trabajo, ARO, AST
• Control administrativo: Capacitación, señalización, charlas,
entrenamiento, examen ocupacional, programa de rotación.
• EPP: vista, altura, espacios confinados, trabajos en caliente, respiratoria
• Otros: Observaciones, Inspecciones, Monitoreos, Transferir, Monitorear
Control Operacional

Control Operacional para Contratistas
a. Requisitos de selección (Homologación
de proveedores, Plantilla de Requisitos
de S&SO)
b. Identificación de controles (IPER)
c. Autorización de ingreso (Documentación,
Inducción)
d. Verificación en ejecución ( Reportes
Mensuales, Auditorías, Inspecciones,
Observación de Tareas)
e. Análisis de resultados (Indicadores)
f. Acciones de mejora

Item Brecha Acción
1
Realizar procesos de evaluación de proveedores
inadecuados y poco eficaces
Implementar la homologación de
proveedores, plantilla de requesitos de
seguridad
2
No registrar acciones adoptadas con el personal que
ha resultado con limitaciones en examenes médicos
Desarrollar programa integral vigilancia de
salud del trabajador.
3 Inadecuada gestión de residuos productos químicos
Establecer un plan de manejo de residuos y
productos químicos peligrosos
4
Enfoque más reglamentario que basado en la mejora
contínua
Promover la implementación de acciones de
desarrollo.
BRECHA CONTROL OPERACIONAL

Preparación para Respuesta a Emergencias
Guía de respuesta, para proveer
a la organización de las medidas
a tomar bajo cualquier tipo de
condiciones de emergencia que
puedan ocurrir en una operación
en particular (explosiones,
inundaciones, derrames, entre
otras.)
El plan debe estar diseño para
responder a emergencias que
excedan la capacidad de
respuesta de la organización.

Programa Anual de Salud y
Seguridad - PASSO
Preparación y Respuesta ante
Emergencias.
Ejecutar Plan
Identificar e
Implementar
Oportunidades de
Mejora
Desarrollar un
Programa Anual de
Simulacros

La atención de las necesidades de cada
área de las empresas es esencial para
reducir las consecuencias indeseadas de
las emergencias, prepara para una
reacción rápida cuando sea necesario;
asegura los procedimientos completos y
adecuados y asegura que se establezcan
las líneas de comunicación apropiadas:
a. Evaluación de riesgos actividades
criticas, sociales y geográficos.
b. Identificar necesidades de control.
c. Elaborar procedimientos de respuesta
d. Establecer canales de comunicación.
e. Establecer y entrenar a la organización
de emergencia.

Item Brecha Acción
1
Inadecuado dimensionamiento de la organización de
emergencias ( por exceso o defecto)
Establecer un organización integral acorde
con la disponibilidad de personal, nivel de
competencia, horario de trabajo y recursos
debidamente capacitacida y evaluada
2 Definición pobre de planes de contingendia
Desarrollar guias en base a la evaluaciones
de riesgos sociales, actividades criticas y
geográficos.
3
4
Item Brecha Acción
1
Inadecuado dimensionamiento de la organización de
emergencias ( por exceso o defecto)
Establecer un organización integral acorde
con la disponibilidad de personal, nivel de
competencia, horario de trabajo y recursos
debidamente capacitacida y evaluada
2 Definición pobre de planes de contingendia
Desarrollar guias en base a la evaluaciones
de riesgos sociales, actividades criticas y
geográficos.
3 Desarrollo de simulacros aislados Integrar la parte ambiental en su desarrollo
4 Falta de incador de mejora continua
Implementar indicador de mejora sobre la
implementación de acciones identificadas
durante simulacros - simulaciones
Brecha Preparación para Respuesta a
Emergencias

EVALUACION
a. Medición y seguimiento de
desempeño
b. Manejo de Incidentes
c. Auditorias Internas
d. Revisión del Sistema

Establecer procedimiento para
hacer seguimiento y medir con
frecuencia el desempeño del
sistema.
En caso de requerir equipos
estos deben contar con un
programa de mantenimiento y
calibración.
MEDICION Y SEGUIMIENTO DE DESEMPEÑO

Indicadores reactivos
Legales
Resultados referenciales
Indicadores clave de desempeño - KPI
Gestión
Resultados v.s. objetivos
Indicadores

Son datos estadísticos o relaciones de
variables que constituyen la forma de
cuantificar en forma periódica el logro o
grado de avance de la Empresa,
respecto al cumplimiento de los objetivos
/ Metas definidos, permitiendo su control
y evaluación, para realizar los ajustes
necesarios a los elementos que lo
componen.
Es recomendable establecer una Meta
de los Indicadores, que son los
resultados estratégicos que se espera
alcanzar y constituyen la expresión
verificable de un indicador de
desempeño identificado por la
organización.
Indicadores

Un KPI„ tienen que ser:
a. Relevante
b. Medible
c. Alcanzable
d. Realista
e. Disponible a tiempo
Los datos de los que dependen los KPI
tienen que ser consistentes y correctos.
Estos datos tienen que estar disponibles a
tiempo.
Indicador Clave Desempeño

INDICADOR FORMULA AREA ENE
Reportes Implementados (RI) Donde:
RA.- Reportes Atendidos.
TR.- Total de Riesgos.
TAPS > 20% 80.59%
Nivel de Exposición al Riesgo Operativo (NERO) Donde:
NTRO.- Número total de riesgos operativos.
NTTO.- Número total de trabajadores
operativos.
TAPS > 10% -
Masa Corporal Normal (MCN) Donde:
NTPN.- Numero de trabajadores con peso
normal.
NTT.- Numero total de trabajadores.
TAPS ≥ 20% -
META/LIMITE
x
1
0
0
0
0
0
0
H
T T
D
P
SA
C 
x
1
0
0
1
0
0
0
I
S
x
I
F
A
P E 
x
1
0
0
N
T
N
A
A
PC

x100
TR
RA
RI 
x100
NTTO
NTRO
NERO 
x100
NTT
NTPN
MCN 
x
1
0
0
N
T T
N
T P
S
M
C
S  x
1
0
0
N
T T
N
T O
M
C
O 
x
1
0
0
C
N
A
x
N
C
O
C
N
/
C
S



Indicadores de Desempeño

INDICADOR FORMULA AREA ENE
Severidad de Accidentes de Personal Contratistas
(SAC) Donde:
DP.- Días perdidos por accidente de trabajo.
HHT.-Horas hombre trabajadas
TAPS = 0.00 -
Accidentabilidad de Personal (APE) Donde:
NA. Número de accidentes.
NT.- Número de trabajadores.
TAPS = 0.00 0.00
Accidentabilidad de Personal Contratista (APC) Donde:
NA.- Número de accidentes.
NT.- Número de trabajadores.
TAPS = 0.00 -
META/LIMITE
x1000000
HTT
DP
SAC 
x100
1000
IS
x
IF
APE 
x100
NT
NA
APC 
Indicadores Reactivos

Indicadores Reactivos
Item Brecha Acción
1
Programa limitado de calibración de equipos a solo
aspectos de seguridad
Incluir la calibración de equipos de
reconocimiento médico
2
Deficiente verificación de la eficacia de los controles
y actividades definidas por la organización
Migrar de indicadores de cumplimiento a
indicadores que evidencien la gestión de los
resultados de las actividades
3
Falta de compromiso de las áreas con las activiades
planificadas
Establecer mediante un mecanismo de
comunicación el desempeño por áreas
4 Deficiente implementación de acciones de mejora.
Adopción de acciones desarrollo sobre la
base de análisis de
tendencias,establecimiento de planes de
mejora, evaluación de otros requisitos.
5
Medición de desempeño de la organización mediante
indicadores reactivos
Medir el desemepño sobre la base de
indicadores de gestión que midan las
acciones implementadas para prevenir
pérdidas.
BRECHA MEDICION Y SEGUIMIENTO DE
DESEMPEÑO

INCIDENTES
La investigación de incidentes involucra el examen metódico de un
suceso no deseado que resultó o pudo resultar en daño físico a la
gente o daño a la propiedad. Las actividades de investigación se
dirigen hacia la definición de hechos y circunstancias relacionadas con
el suceso, y el análisis del evento conlleva a la determinación de
causas, y a la implementación de acciones para controlarlos.

Accidente Fatal.
Clasificación de los Accidentes
Incapacidad Total
Permanente.
Incapacidad Parcial
Permanente.
Incapacidad Total Temporal.
 Accidente Leve o Trivial.

El camión sufrió
desperfectos, la
grúa dobló las
uñas de carga,
quedó fuera de
servicio. El
chofer resultó
con la cadera
rota. 6 meses
inhabilitado
Un operador
de grúa
horquilla,
cuenta que
Chocó un
camión
estacionado
en el área de
carga,
atropellando
al chofer
Conducía
con exceso
de
velocidad
Era el turno
de noche y
había neblina
Estaba
Alterado por
una discusión
familiar
Trabajador nuevo,
no
conocía las
normas, no
completo la
inducción de
seguridad
No se habían
limpiado los
faros
neblineros
hace 6
meses
Los Jefes no
conversan
habitualmente
con los
trabajadores
La inducción
No se realiza
mediante un
procedimiento
No se realizan
inspecciones de
Pre Uso
El programa de
mantenimiento
no contempla
faros
CONTROL
ADMINISTRATIVO
Inadecuados:
Sistemas
Estándares
Cumplimiento
CAUSAS
BASICAS
Factores
Personales
Factores de
trabajo
CAUSAS
INMEDIATAS
Actos
Subestándar
Condiciones
Subestándar
INCIDENTE
Evento
PÉRDIDA
Daño o perjuicio
no intencionado
POR QUÉ?
POR QUÉ?
POR QUÉ?
POR QUÉ?
POR QUÉ?

MEDIDA DE CONTROL
a. Cuasi accidentes – SAP
b. Accidentes – SAC
c. Causa Raíz – Causas Básicas
d. Causa Inmediata - Causas Inmediatas
e. Responsable, Seguimiento, Plazo y Recursos
f. Seguimiento de control, definición de plazo para
cierre de la SAC- SAP
g. Indicador de la Acción

Porque de la ocurrencia de las condiciones sub estándares:
a. Porqué las válvulas están a distancias diferentes y no son
alcanzables desde el nivel del piso?
Rpta.
Para que las válvulas no se manipulen de forma accidental,
ya que es el critico el nivel de flujo para la seguridad del
proceso.
b. Porqué entonces no se diseñaron plataformas y escaleras
fijas para alcanzarlas?
Rpta.
Esto fue en la etapa de diseño, quizás el diseño si lo
determinó, pero al realizar el montaje de la planta el
constructor decidió obviar estas plataformas y escaleras
LA FALACIA DE LA CONDICION SUBESTANDAR
ATTWOOD 2006

Porque de la ocurrencia de las condiciones sub estándares:
a. Porque no se ha modificado el diseño original, estas aún no están
a un nivel alcanzable desde el piso o se han instalado plataformas?
Rpta.
Porque no se dispone de recursos.
b. Acaso la seguridad no tiene prioridad para para disponer de los
recursos necesarios ?
c. Y porqué no hay suficientes escaleras ( a pesar que la seguridad de
operar válvulas parado desde una escalera es también
cuestionable)
Rpta.
Las hubo pero no se ha repuesto las que se malograron.
ATTWOOD 2006

Entonces el sistema tiene que esperar a que alguien se caiga
y se rompa algo para hacerse estas preguntas… o quizás es
mejor decir que el accidentado es un imprudente, que es
obvio el riesgo de caída y que debió utilizar escaleras.
Las Condiciones Sub Estándares son solo el resultado de
Actos Sub Estándares de otras personas diferentes al
accidentado. Que están presentes porque los responsables
han tenido comportamientos sub estándares (incluida la
inacción) .
En este sentido, prácticamente todos los accidentes se
deben a actos sub estándares, porque los factores que
contribuyen con los mismos, y que finalmente los explican,
son el resultado de comportamientos sub estándares que
una o varias personas realizaron.
ATTWOOD 2006

COSTOS ASEGURADOS
. Bienes
• Accidentes y enfermedades profesionales
• Daños a la propiedad
• Daños de equipos, materiales y algunas
herramientas
• Costos de compensación
COSTOS NO ASEGURADOS
• Interrupción y demora en la producción.
• Daños a equipos y herramientas.
• Pérdidas de materiales.
• Baja calidad de los productos.
• Reemplazo del personal
• Juicios laborales.
• Desprestigio
• Desarrollo de actividades complementarias
• Gastos de equipo y provisión de emergencias

AUDITORIAS
Examen independiente,
documentado y sistemático para
determinar si las actividades y
resultados relacionados están
conformes con las disposiciones
planificadas y si estas son
implementadas eficazmente y son
adecuadas para el logro de la
política y objetivos de las
organizaciones.
Pueden ser internas o externas,
generalmente son desarrolladas con
una frecuencia semestral.

Propósito de la auditoria
Determinar la conformidad
Determinar la eficacia
Dar oportunidad para mejorar
Cumplir los requerimientos reguladores
Para certificación
Beneficios
Dar confianza a la gerencia
Dar confianza a las partes interesadas
Observar los problemas del sistema
Dar oportunidad para mejorar
AUDITORIAS

La organización deberá
establecer y mantener
programas de auditorías.
Deben considerar los resultados
de:
a. La evaluación de riesgos
b. Auditorías anteriores
La organización deberá
establecer y mantener
procedimientos para llevar a
cabo auditorías periódicas.
Deben incluir:
a. El alcance
b. La frecuencia
c. La metodología
d. Las competencias y
responsabilidades
d. Requisitos para su ejecución
e. Informar los resultados
AUDITORIAS

SIG FECHA: 15/09/11
PERSONAL
CAPACITACION
ARCHIVADOR GENERAL
COMEDOR
SEGURIDAD INDUSRIAL
POSTA
SERVICIOS GENERALES
COMPRAS
ALMACEN
EMPAQUETADO/DESPACHO
MAT. PRIMAS
MANTENIMIENTO PLANTA
EQUIPO MOVIL
PROCESOS CHANCADORA/HORNO
PRODUCTO
AUDITORIA INTERNA DE ISO 9001- ISO 14001 - OHSAS 18001
SEGUIMIENTO AUDITORIA INTERNA DE ISO 9001- ISO 14001 - OHSAS 18001
ISO 9001 Puntos (4.1),(5.3),(5.4.1),(5.6),(6.2.2),(5.5.2),(5.5.3),(7.2.3),(4.2),(8.3),(8.5.2),(8.5.3),(4.2.4),(8.2.2)
ISO 14001 - OHSAS 18001 Puntos (4.1),(4.2),(4.3.2),(4.3.3),(4.6),(4.4.2),(4.4.1),(4.4.3)(4.4.4)(4.4.5)(4.5.3)(4.5.4)(4.5.5)
SISTEMADE GESTION INTEGRADO
PROGRAMAANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS
ASG
COMERCIALIZACION
PERIODO 2012
SEP OCT NOV DIC
MAY JUN JUL AGO
ENE FEB MAR ABR
LOGISTICA -
EMPAQUETADO-
DESPACHO
GESTION HUMANA
SEGURIDAD
ACTIVIDADES/REQUISITOS
CONTROL DE CALIDAD
GERENCIA GENERAL
LEGAL

OBJETIVO
ALCANCE
AUDITORES
FECHAS
HORA DIA REQUISITOS SIG AUDITOR CONTACTO
08:00 Reunión de Apertura
TODOS
08:30 Visita a las
Instalaciones
TODOS
09:00
Administración del
Sistema Gestión
Requisitos Generales (4.1 ISO 9001- ISO 14001 - OHSAS
18001). Política del SGI (5.3 ISO 9001- 4.2 ISO 14001 – 4.2
OHSAS 18001). Objetivos, metas y programas (5.4.1 ISO
9001- 4.3.3 ISO 14001- OHSAS 18001). Competencia
Formacion y toma de conciencia ( 6.2.2 ISO 9001- 4.4.2
ISO 14001 - 4.2.2 OHSAS 18001). Representante de la
Direccion (5.5.2 ISO 9001- 4.4.1 ISO 14001- 4.4.1. OHSAS
18001)Comunicación Interna (5.5.3/7.2.3 ISO 9001- 4.4.3
ISO 14001- 4.4.3 OHSAS 18001 ). Control de Documentos
(4.2.3 ISO 9001 - 4.4.4/4.4.5 ISO 14009- 4.4.4/4.4.5
OHSAS 18001). Control Operacional (4.4.6 ISO 14001 -
OHSAS 18001).Planes de Contingencia y capacitación de
respuesta ante emergencias (4.4.7 ISO 9001 - OHSAS
18001) No conformidades( 8.3 ISO 9001- 4.5.3 ISO 14001-
4.5.3.2 OHSAS 18001). Accion Correctiva y Preventiva(
8.5.2/8.5.3 ISO 9001 - 4.5.3 ISO 14001 - 4.5.3.1 OHSAS
18001) Control de Registros ( 4.2.4 ISO 9001 - 4.5.4 ISO
14001- 4.5.4 OHSAS 18001). Seguimiento y medición
(7.6 ISO 9001 - 4.5.1 ISO 14001- 4.5.1 OHSAS 18001).
Auditoria Interna ( 8.2.2 ISO 9001 - 4.5.5 ISO 14001 - 4.5.5
OHSAS 18001).
AL
Jefe del
Sistema de
Gestion
Integrado
12:00
13:00
Logística-Ensacado
Política del SGI (5.3 ISO 9001- 4.2 ISO 14001 – 4.2 OHSAS
18001). Comunicación Interna (5.5.3/7.2.3 ISO 9001-
4.4.3 ISO 14001- 4.4.3 OHSAS 18001 ). Control de
Documentos (4.2.3 ISO 9001 - 4.4.4/4.4.5 ISO 14009-
4.4.4/4.4.5 OHSAS 18001). Control Operacional (4.4.6
ISO 14001 - OHSAS 18001).Planes de Contingencia y
capacitación de respuesta ante emergencias (4.4.7 ISO
9001 - OHSAS 18001) No conformidades( 8.3 ISO 9001-
4.5.3 ISO 14001- 4.5.3.2 OHSAS 18001). Accion Correctiva
y Preventiva( 8.5.2/8.5.3 ISO 9001 - 4.5.3 ISO 14001 -
4.5.3.1 OHSAS 18001) Control de Registros ( 4.2.4 ISO
9001 - 4.5.4 ISO 14001- 4.5.4 OHSAS 18001).
Seguimiento y medición (7.6 ISO 9001 - 4.5.1 ISO 14001-
4.5.1 OHSAS 18001).
A
jefe de
Logistica
Del Martes 20 al Jueves 22 de Setiembre del 2011
MARTES 20
PLAN DE AUDITORIA 2011
ISO 9001 2001: 2008 - ISO 14001: 2004 – OHSAS 18001:2007
Evaluar la eficacia del Sistema del Sistema Integral de Gestion (SIG)
Sistema de Gestión – Planta de Cal
Auditor Líder: Ana Cecilia Carpio (AL)
Auditor: Rafael Zea (A1)
Almuerzo
Auditor: Mauricio Carpio (A2)

ISO 9001
ISO 14001
OHSAS 18001 X
ITEM REQUISITO PUNTO DE CONTROL DOCUMENTO REGISTRO HALLAZGO NC TIEMPO
4.1 Requisitos
generales
La organización:
¿ha establecido, puesto en práctica y mantenido un sistema
de gestión de seguridad con todos los requisitos de esta lista
de verificación?¿Ha definido cómo los cumplirá?
4.2 Política de
Seguridad
¿Ha definido la alta dirección de la organización una política
de Seguridad?
La política de Seguridad:
¿Es apropiada y considera la normas , productos y servicios
de la organización?
¿Incluye la política el compromiso de la mejora continua?
¿Incluye el compromiso de prevención de accidentes?
¿Incluye el compromiso de cumplir con la legislación y
reglamentos de seguridad?
¿Incluye el compromiso de cumplir con otros requisitos
suscritos por la organización?
¿Proporciona el marco para establecer y revisar los objetivos
y metas ade seguridad?
¿Está documentada la política ?¿Está puesta en práctica?
¿Se mantiene y comunica a todos los trabajadores de la
organización?
¿Está disponible para el público?
FECHA:
AUDITORIA Nº:
4. Requisitos del
Sistema de
Gestión
Ambiental
ALCANCE:
AUDITOR:
AUDITADO:
S.I.G
SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD
AUDITORIA INTERNA
LISTA DE VERIFICACION
AREA/ACTIVIDAD/ PROCESO:

FECHA: 22/09/2011
1 DE 4
RESUMEN DE LA AUDITORIA
La Segunda Auditoria iNTERNA para el Sistema de Gestión Integrado ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OSHAS: 2007, se llevó a cabo los días 20, 21 y 22 de
Setiembre del 2011, de acuerdo al programa de auditoría que contempló los siguientes sitios:
* ASG , COMERCIALIZACION, LOGISTICA, MATERIAS PRIMAS, CONTROL DE CALIDAD, LEGAL, RECURSOS HUMANOS, MANTENIMIENTO, SEGURIDAD,
pROCESOS Y GERENCIA GENERAL
La reunión de apertura se desarrolló de acuerdo a lo programado. En ella se revisó el alcance de la auditoría, los objetivos, la metodología y se confirmó el
programa. En la reunión participaron el Gerente General, el Representante de la Gerencia, Gerentes, Jefes y personal de las diferentes áreas.
El Alcance del Sistema de Gestión Integrado corresponde a:
ISO 9001: 2008 “ A los procesos de Gestión Integrado, Mantenimiento, Comercialización, Compras y Recursos Humanos, como procesos de soporte”.
ISO 14001:2004 “Las áreas en las que las actividades que interactúan con el ambiente”.
OSHAS 18001:2007 “ Las actividades desarrolladas en las que afecten la seguridad y la salud de su personal y partes interesadas”.
El Manual del Sistema de Gestión Integrado auditado corresponde a la versión 12 aprobado el 21 de Enero del 2010.
Durante el desarrollo de la auditoría el Equipo Auditor pudo observar que la organización tiene un sistema de gestión implementado y en proceso de mejora
continua. Se evidencia asimismo cambios en la Alta Dirección y en algunas gerencias.
Durante la auditoría se revisaron todos los puntos normativos correspondientes a esta auditoría y las áreas definidas en el programa. Como resultado se
detectaron:
No Conformidades Mayores: 01
No Conformidades Menores: 01
Personal Entrevistado fueron: Andrea LLosa, Ana Cecilia Salcedo, Jose Quispe, Reynaldo Llanos, Jorge Huamani, Jose Luis Malque, Luis Leiva, Orlando Leo
A continuación se describen las debilidades y fortalezas del sistema que fueron detectadas durante el desarrollo de esta auditoría:
Fortalezas:
• Se han cumplido ampliamente los objetivos del área de Mantenimiento.
• El Sistema de Gestión integrado ha efectuado acciones de mejora como consecuencia de las observaciones de auditorias anteriores.
• Se evidencia un continuo y sistemático análisis de datos de tendencias de producto y satisfacción de clientes, lo que permite una adecuada orientación a la
atención de sus necesidades.(Gerencia Comercial)
Debilidades:
Las debilidades están descritas en el Informe de auditoria.
Debido a que no se documentaron No Conformidades, se procede a recomendar la CONTINUACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN en las Normas ISO 9001, ISO 14001 y
Especificación OHSAS 18001.
Telefono 051-142218
SGI Numero de Referencia: PER-CAL-09-11
Tipo de Auditoria Segunda Auditoria Interna
NOMBRE DE LA COMPAÑÍA EMPRESA CALVIVA S.A
Persona de Contacto HUBERT CARDENAS ZEVALLOS
Direccion Zona Industrial - Caracoto - Puno - Peru
S.I.G
INFORME DE AUDITORIA
ISO 9001:2000 – ISO 14001:2004 – OHSAS 18001:2007
PAGINA:
CENTRO COMERCIAL CAYMA OF. 215– AREQUIPA - PERU
Telefono : 054-229018 Fax :054-227844

REPRESENTANTE DE LA DIRECCION
5.5.2 ISO 9001- 4.4.1 ISO 14001- 4.4.1. OHSAS
18001 OK
Se verifico que la alta dirección ha designado a un representante de la
Dirección (Ing. Miguel Morales) el cual establece, implementa y mantiene
el sistema de Gestión Integrado, así mismo informa a la alta dirección sobre
el desempeño del Sistema de Gestión Integrado
OK
Se evidenció que el área cuenta con un registro en el que lleva el control de
todas las comunicaciones con el ministerio. Adicionalmente, tiene registro
de los informes a través de los cuáles las áreas reportan el desempeño de los
indicadores ambientales definidos. Se utiliza como medio de comunicación
Se comentó que en la charla de inducción dada por el personal de SHMI a los
Contratistas, trabajadores y otros, no se incluyen aspectos relacionados al
SGI como son la política, medio ambiente y calidad. De acuerdo a lo
manifestado por el auditado se tiene preparada una charla pero aún no se ha
coordinado con el área de SHMI para ser incluida en la Charla de inducción.
Se comentó que una forma de comunicar a todo el personal los principales
Aspectos relacionados con el SGI (Representante de la Dirección, Comité de
Seguridad y Salud, Auditorías, Objetivos y Otros) es a través de una Cartilla
de Información.
5.6 ISO 9001- 4.6 ISO 14001 - 4.6 OHSAS 18001
OK
Se ha verificado que se ha efectuado el Informe de Revisión por la Dirección
correspondiente al año 2009, el mismo que considera todos los elementos
de entrada de establecidos. La revisión por la Dirección es efectuada a
intervalos planificados (anuales)
TOMA DE CONCIENCIA
6.2.2 ISO 9001- 4.4.2 ISO 14001 - 4.2.2 OHSAS
18001
OK
Se evidenció que el área cuenta con un Programa de Sensibilización (ASG-F-
60) en el que se especifican las charlas que deben darse.
CONTROL DE REQUISITOS LEGALES
4.3.2 ISO 14001- 4.3.2 OHSAS 18001
OK
Se observó la existencia del registro Normas Legales de Interés para el SGA
(ASG-F-55) en el que el área registra las normas relacionadas con la parte
ambiental e identifica aquellas que pueden ser aplicables a nuestro SGA.
Adicionalmente se maneja un Resumen de los Requisitos Legales Aplicables
(ASG-F-56).
OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
5.4.1 ISO 9001- 4.3.3 ISO 14001- OHSAS 18001
OBS
Se encontró que a la fecha no están aprobados los Planes de Acción para el
2010, se recomienda incluir en el procedimiento “Objetivos, Metas y
Programas de Gestión” (ASG-P-09) que los Planes de acción deberán ser
aprobados antes del inicio de año.
POLITICA DEL SIG
5.3 ISO 9001- 4.2 ISO 14001 – 4.2 OHSAS 18001
OK
Se evidenció que las personas entrevistadas tienen conocimiento de la
Política del SGI. Un ejemplar de ésta en versión ampliada, se encuentra
publicada en los ambientes de ASG.
REQUISITOS GENERALES
4.1 ISO 9001- ISO 14001 - OHSAS 18001
OK
Se evidenció que se cuenta definido el alcance del sistema de Gestión de
Calidad y del Sistema de Gestión Ambiental, el mismo que se encuentra
formalizado en el Manual del Sistema de Gestión Integrado. Así mismo se ha
verificado que se cuenta con la Interacción de procesos.
COMUNICACIÓN
5.5.3/7.2.3 ISO 9001- 4.4.3 ISO 14001- 4.4.3
OHSAS 18001
OBS
OBS
HALLAZGO RESUMEN DEL HALLAZGO
RESUMEN
REQUISITOS AUDITADOS

SI NO X
1) ISO 9001:2008
OHSAS
18001:2007
2) ISO 14001:2004
Ing. Ana Cecilia Carpio
Auditor Lider Auditor Acompañante Auditor Acompañante
CONCLUSIONES:
Se observa que se vienen cumpliendo los compromisos asumidos con el Sistema de Gestión Integrado
(Calidad y Medio Ambiente); sin embargo se han encontrado hallazgos (07) que han sido declarados como
observaciones (07). Estos deberán ser tomados en cuenta como una oportunidad de mejora del Sistema de
Gestión Integrado en el área.
En razón a que la auditoria es realizada por muestreo, podrían existir compromisos que no se vienen cumpliendo y que no han sido auditados. Estos
deben ser solucionados oportunamente a fin de evitar posibles No Conformidades en próximas auditorias o seguimientos del sistema.
La recepción del presente informe da por aceptadas los resultados de la auditoria. Las No Conformidades declaradas serán ingresadas al Sistema de
Intranet.
Se deja constancia que esta auditoría de revisión documental se realiza con carácter aleatorio de modo que puede haber desviaciones que durante
la auditoría no se detectaron, lo cual no exime a la empresa de la responsabilidad y la verificación permanente del cumplimiento y una constante
atención a las exigencias de la normativa.
Ing. Rafael Zea Ing. Mauricio Carpio
ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA
8.5.2/8.5.3 ISO 9001 - 4.5.3 ISO 14001 - 4.5.3.1
OHSAS 18001
OK
Se evidenció que las acciones correctivas tomadas por el área para dar
solución a las NC declaradas, fueron implementadas oportunamente.
PLANES DE CONTINGENCIA Y CAPACITACIÓN DE
RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
4.4.7 ISO 9001 - OHSAS 18001
NCM
El personal conoce su rol ante una emergencia, pero no lo sustenta con una
evidencia de capacitacion de Respuesta ante Emergencias,
NO CONFORMIDADES
8.3 ISO 9001- 4.5.3 ISO 14001- 4.5.3.2 OHSAS
18001
OBS
Se evidenció que no se tiene definida una frecuencia mínima de
seguimiento a las NC declaradas. No obstante fue observada en la auditoria
anterior.
OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
5.4.1 ISO 9001- 4.3.3 ISO 14001- OHSAS 18001
OBS
Se encontró que a la fecha no están aprobados los Planes de Acción para el
2010, se recomienda incluir en el procedimiento “Objetivos, Metas y
Programas de Gestión” (ASG-P-09) que los Planes de acción deberán ser
aprobados antes del inicio de año.
POLITICA DEL SIG
5.3 ISO 9001- 4.2 ISO 14001 – 4.2 OHSAS 18001
OK
Se evidenció que las personas entrevistadas tienen conocimiento de la
Política del SGI. Un ejemplar de ésta en versión ampliada, se encuentra
publicada en los ambientes de ASG.
CONTROL DE REQUISITOS LEGALES
4.3.2 ISO 14001- 4.3.2 OHSAS 18001
OK
Se observó la existencia del registro Normas Legales de Interés para el SGA
(ASG-F-55) en el que el área registra las normas relacionadas con la parte
ambiental e identifica aquellas que pueden ser aplicables a nuestro SGA.
Adicionalmente se maneja un Resumen de los Requisitos Legales Aplicables
(ASG-F-56).
RESUMEN
REQUISITOS AUDITADOS HALLAZGO RESUMEN DEL HALLAZGO
4) 6)
AUDITOR LIDER (AL) AUDITORES
Ana Cecilia Carpio (AL)
Rafael Zea (A1)
Mauricio Carpio (A2)
Es una Visita de Seguimiento Fecha de la Visita de
ESTANDARES DE LA AUDITORIA
3) 5)
Resumen de las conclusiones de la Auditoría
Fecha de Auditoria: Del: 20-09-2011 Hasta: 22-09-2011

NO CONFORMIDAD MAYOR
Incumplimiento total de un requisito del sistema
NO CONFORMIDAD MENOR
Incumplimiento parcial de un requisito del Sistema. Varias no
conformidades menores de un mismo punto generan una no
conformidad mayor.
OBSERVACIÓN
Incumplimiento aislado que no representa una no conformidad

Auditor Auditado
Entrega Reporte de NC Toma Conocimiento y
Establece Fecha
Acuerdo Investiga Causa
Acuerdo
Propone Acción
Correctiva
Implementa y Notifica
Verifica Efectividad

NO
CONFORMIDAD
TOMAR
DISPOSICIÓN
INVESTIGAR
CAUSA
DETERMINAR
ACCIÓN
CORRECTIVA
VERIFICACIÓN
IMPLEMENTACIÓN
VERIFICACIÓN
EFICACIÓN
Auditor Auditado

La ACCIÓN INMEDIATA
ataca al problema
Su propósito es
limitar sus efectos
y ponerlo bajo
control
Su propósito es
evitar que el
problema vuelva
a suceder
La ACCIÓN
CORRECTIVA
ataca a la
causa
TIPOS DE ACCIONES

Manejo de Acciones Preventivas y
Correctivas
La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para
tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y
acciones preventivas este debe definir requisitos para:
•La identificación y corrección de las no conformidades y tomando las
acciones para mitigar sus consecuencias en S&SO.
•La investigación de las no conformidades determinando sus causas y
tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
•La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no
conformidades y la implementación de las acciones apropiadas definidas
para prevenir su ocurrencia.
•El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones
correctivas tomadas, y
•La revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones
correctivas tomadas
Agregar problematica

Norma: OHSAS 18001:2007 Cláusula: 4.3.1
Documento del
SGI:
------------ Ítem: -------------
Descripción de la no conformidad
En el registro Peligros Riesgos y Contrales Durante la Ejecución de Trabajos de Contratistas y partes
Interesadas (FSI S-02-08) de la empresa Trato Justo, se define como riesgo no tolerable todas las
actividades del mantenimiento. De acuerdo a lo establecido en la normativa no se puede ejecutar
ninguna actividad que tenga riesgo NO TOLERABLE, sin embargo se viene trabajando con riesgo no
tolerable desde el mes de setiembre 2011.Durante la auditoría se evidencio que se ha aprobado un
nuevo registro que identifica el riesgo residual.
En la Matriz de Identificación de Peligros, Riesgos y Controles Durante la Ejecución de Servicios por
Contratistas y partes Interesadas (FSI 5-02.8) de Central Aguaytia del 25- 03-11 empleado por la
empresa TYT, declara como rango de riesgo 6 varias actividades, el rango de riesgo 6 está
clasificado como No Aceptable. De acuerdo a normativa no debió efectuarse la actividad. Casos:
Laborar sin EPP, Falta de Orden y Limpieza y Delimitación de la zona de trabajo, Falta de supervisión
de seguridad y salud ocupacional.
Identificado por: Sandro Sánchez Fecha: 26/06/2012
Acción Correctiva Inmediata SI N
O
Actualizar los registros de Identificación de Peligros, Riesgos y Controles durante la ejecución de trabajos de
Contratistas y Partes Interesadas a la versión 05/2011-10-07 del Formato FSI 5-02-8, donde se ha considerado
la evaluación del riesgo residual, de los servicios iniciados antes del 07 de Octubre del 2011 que a la fecha
vienen desarrollándose.
Identificado por: Carlos Villanueva Fecha: 2012-08-31
Análisis de causa:
El Procedimiento PSI 4-01 “Control de Documentos y Registros del Sistema de Gestión Integrado” no
especifica las disposiciones y plazos de transición para la actualización de registros por cambio de
versión de formatos.
Acción a implementar:
Actualizar los registros según Formato FSI 5-02-8 versión 05/2011-10-07, y recomendar que se
incluyan en el procedimiento PSI 4-01 disposiciones transitorias para actualización de registros por
cambio de versión de formato.
Medida de Mitigación
SI
NO
Responsable: Fecha de implementación: Fecha de verificación
Revisión de la no conformidad (solo podrá ser llenado por el RED o Auditor Líder)
Acción Correctivas
aceptada
SI NO
No conformidad
resuelta
SI NO
Observaciones:
Firma del RED/ Auditor Líder Fecha

La Revisión por la Dirección es el proceso
mediante la cual la Alta Dirección revisa el
Desempeño del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional y en base a
los resultados se establecen decisiones y
acciones orientadas al logro de la mejora
continua.
Revisión
SSO
Revisión
Revisión
Revisión

La revisión se realiza en intervalos
planificados para asegurarse de su
adecuación, conveniencia y eficacia
continua, así como lo establecido en su
política y objetivos.
Generalmente se realiza la revisión del
sistema después de cada auditoria
interna o externa o cuando ocurra un
evento de mucha criticidad.

 Los resultados de auditorías y las evaluaciones de cumplimiento con
los requisitos legales aplicables y con los otros requisitos que la
empresa suscriba.
 Los resultados de la participación y consulta: Comité S&SO
 Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas,
incluidas las quejas.
 El desempeño de SSO de la organización.
 El grado de cumplimiento de los objetivos.
 El estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas
y acciones preventivas.
 Acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la dirección.
 Circunstancias cambiantes, incluidos los cambios en los requisitos
legales y otros relacionados con SSSO, y;
 Recomendaciones para la mejora.
Los elementos de
entrada deben
incluir:

Se genera un informe que
incluye las decisiones y
acciones que pudieran
tomarse con respecto a:
 Cambios en el Desempeño de SSO
 La evaluación de oportunidades de
mejora
 Cambios al SGSSO (política.
objetivos y metas)
 Recursos y otros elementos del
sistema.
BRECHA REVISION POR LA DIRECCION
Item Brecha Acción
1
La Alta Dirección no participa en las revisiones por la
dirección, retrasando o limitando que se adopten las
acciones necesarias para la mejora continua.
Gestionar con anticipación las revisiones por
la dirección.
2
La politica de la Alta Dirección no es coherente con
las recomendaciones de mejora del Comité de
Seguridad
Promover la participación periódica de la
Alta Dirección en las reuniones del Comité
de Seguridad.

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