El documento presenta una lista de verificación para auditar el sistema de gestión de la calidad en la Contraloría General, incluyendo requisitos clave relacionados con la identificación de partes interesadas, recursos necesarios, riesgos y oportunidades. Se abordan aspectos como la política de calidad, la planificación de objetivos y el seguimiento de procesos para asegurar la conformidad. Además, se incluye información sobre la medición, análisis y mejora continua del sistema de gestión de la calidad.

1. LOGO
Lista de Verificación
CODIGO: FO- IEM-2020
Fecha: 26 mayo 2020
Revisión No.: 1 Página 1 de 4
C
(Conformidad)
NC (No
Conformidad)
O
(Observación)
Requisito Pregunta
Descripción
C NC O Observaciones
4.2
¿Cómo determina las partes interesadas que son
pertinentes al sistema de gestión de la calidad en
contraloría general?
4.3
¿Cómo se han delimitado claramente los límites
físicos y las actividades del sistema de gestión de
la calidad en contraloría general?
4.4.1
¿De qué manera mantiene la información
documentada del departamento de contraloría
general para el apoyo de la operación de sus
procesos?
5.2.1
¿Cómo determina una política de la calidad
apropiada al propósito y contexto de contraloría
que apoye a su dirección estratégica?
Auditoría No. 01 Fecha de Aplicación: 26 de mayo del 2020
Proceso: Administración y control de gestión de los recursos financieros de la empresa.
Área Auditada:
Contraloría general
Auditor (es)
Herandy Coral Ortega Martínez
Hallazgo:

2. LOGO
Lista de Verificación
CODIGO: FO- IEM-2020
Fecha: 26 mayo 2020
Revisión No.: 1 Página 2 de 4
5.2.1
¿Cómo incluye la política de calidad los
compromisos de cumplimiento de requisitos y
mejora continua del sistema de gestión de la
calidad en el departamento de contraloría
general?
5.3
¿Cómo se asegura que la integridad del sistema
de gestión de la calidad se mantiene cuando se
planifican e implementan cambios en el sistema
de gestión de la calidad en contraloría general?
6.1.1
¿Cómo se han identificado los riesgos y
oportunidades relacionados con el análisis de
contexto, las necesidades y expectativas de las
partes interesadas y los procesos de contraloría
general?
6.1.2
¿Cómo evalúa los riesgos y oportunidades para
determinar acciones proporcionales al impacto
potencial del sistema de gestión de la calidad en
el departamento de contraloría general?
6.2.1
¿Cómo establece objetivos contraloría general
con a las funciones y procesos necesarios para el
sistema de gestión de la calidad?
6.2.2
¿Cómo la planificación de los objetivos contempla
las actividades, los recursos, los plazos y las
responsabilidades para su realización en el
departamento de contraloría general?
6.3
¿De qué manera los cambios realizados en el
sistema de gestión de la calidad tienen en cuenta
la necesidad de recursos y la asignación de
responsabilidades en contraloría general?

3. LOGO
Lista de Verificación
CODIGO: FO- IEM-2020
Fecha: 26 mayo 2020
Revisión No.: 1 Página 3 de 4
7.1.1
¿Cómo determina y proporcionan los recursos
necesarios para el establecimiento,
implementación y mejora continua del sistema de
gestión de la calidad del departamento de
contraloría general?
7.1.3
¿De qué manera determina y proporciona las
personas necesarias para la implementación
eficaz de su sistema de gestión de la calidad y
para la operación y control de sus procesos?
7.1.4
¿De qué manera se contempla un ambiente
necesario para la operación de sus procesos para
lograr la conformidad del departamento de
contraloría general?
7.1.5.1
¿Cómo se contemplan los recursos para la validez
y fiabilidad de los resultados del seguimiento o
medición de la conformidad de los productos o
servicios?
7.2
¿Cómo se determina las competencias necesarias
de las personas para realizar las tareas del
sistema de gestión de la calidad en el
departamento de contraloría general?
8.1
¿Cómo determina el departamento de contraloría
los recursos financieros para lograr la conformidad
de los requisitos del proceso del servicio?
8.4.1
¿De qué manera se asegura contraloría general
que los procesos, productos y servicios
suministrados externamente son conformes a los
requisitos solicitados?
8.4.2 ¿De qué manera se asegura contraloría general
que los procesos suministrados externamente

4. LOGO
Lista de Verificación
CODIGO: FO- IEM-2020
Fecha: 26 mayo 2020
Revisión No.: 1 Página 4 de 4
permanecen dentro del control de su sistema de
gestión de la calidad?
8.4.3
¿De qué manera comunica contraloría general al
proveedor externo el control y el seguimiento del
desempeño al que es sometido por la
organización?
9.1.1
¿De qué manera se asegura contraloría general
que necesita seguimiento, medición, análisis y
evaluación para asegurar resultados del sistema
de gestión de la calidad?
9.1.3
¿Cómo está definida la metodología de
seguimiento, responsabilidades y plazos, de los
indicadores del sistema de gestión de la calidad
en contraloría general?
10.1
¿Cómo se determinan las oportunidades para la
mejora de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas?
10.2
¿De qué manera la documentación de las no
conformidades y acciones correctivas de
contraloría general es adecuada para conocer las
causas, responsabilidades, resultados y análisis
de la eficacia del sistema de gestión de la
calidad?