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1. AUDIO S.A
ENTREVISTA
EMPRESA: Universidad Técnica de Machala (Biblioteca de la Unidad Académica de Ciencias Sociales)
AUDITOR: David Villalta
EQUIPO AUDITOR:
 Calozuma Enríquez Leslie Pamela
 Maldonado Rentería Katya Jazmín
 Pardo Arévalo Mary Carmen
ÁREA: Biblioteca de la Unidad Académica de Ciencias Sociales
FECHA DE INICIO: Miércoles,21 de Noviembre del 2018
FECHA DE FIN: Miércoles, 6 de Febrero del 2018
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Evaluar la seguridad Informática en la Sala de Tutorías de la Unidad Académica de
Ciencias Empresariales, mediante la utilización de métodos y herramientas con la finalidad de verificar, si la información se
mantiene íntegra y confidencial, y si se realiza un uso eficiente de los recursos relacionados con las tecnologías de la
información.
1. Personal
1.1 Verificar el título profesional del personal de la sala de tutorías
Pregunta 1. ¿Qué nivel de estudioustedposee?
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Pregunta 2. ¿Cuál es el títuloprofesional que posee?
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Pregunta 3. ¿Cuántos años de experienciatiene enáreaseñalada?
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HOJA

2. AUDIORO S.A
ENCUESTA
EMPRESA: Universidad Técnica de Machala (Sala de Tutorías de la UACE)
AUDITOR: Rosa Calle
EQUIPO AUDITOR:
 Collaguazo Collaguazo Christian Iván
 Eras Avilés Rubén Darío
 Macías Romero Yolanda Elizabeth
ÁREA: Sala de Tutorías de la Unidad Académica de Ciencias Empresariales
FECHA DE INICIO: Miércoles,21 de Noviembre del 2018
FECHA DE FIN: Miércoles, 6 de Febrero del 2018
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Evaluar la seguridad Informática en la Sala de Tutorías de la Unidad Académica de
Ciencias Empresariales, mediante la utilización de métodos y herramientas con la finalidad de verificar, si la información se
mantiene íntegra y confidencial, y si se realiza un uso eficiente de los recursos relacionados con las tecnologías de la
información.
2. Seguridad Física
2.2 Verificar la seguridad y el control del ingreso y salida.
Pregunta 1. ¿De qué manera se lleva el control del ingresoy salida, de la sala de tutorías de la UACE?
Registros Manuales( ) Registros electrónicos ( )
Pregunta 2. ¿Quiénes el encargado de realizar el control de ingresoy salida de la sala de tutorías?
Administrador ( ) Docente ( ) Estudiante ( )
Pregunta 3. ¿Cada que tiempocree ustedque se realiza el control de ingreso y salida?
Diario ( ) Semanal( ) Mensual ( ) Semestral ( )
Pregunta 4. ¿Cuál es el nivel de seguridadde la sala de tutorías?
Alto( ) Medio( ) Bajo ( )
HOJA

3. AUDIORO S.A
ENCUESTA
EMPRESA: Universidad Técnica de Machala (Sala de Tutorías de la UACE)
AUDITOR: Rosa Calle
EQUIPO AUDITOR:
 Collaguazo Collaguazo Christian Iván
 Eras Avilés Rubén Darío
 Macías Romero Yolanda Elizabeth
ÁREA: Sala de Tutorías de la Unidad Académica de Ciencias Empresariales
FECHA DE INICIO: Miércoles,21 de Noviembre del 2018
FECHA DE FIN: Miércoles, 6 de Febrero del 2018
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Evaluar la seguridad Informática en la Sala de Tutorías de la Unidad Académica de
Ciencias Empresariales, mediante la utilización de métodos y herramientas con la finalidad de verificar, si la información se
mantiene íntegra y confidencial, y si se realiza un uso eficiente de los recursos relacionados con las tecnologías de la
información.
2. Seguridad Física
2.4 Comprobar la existencia y conocimiento de normas y políticas de la seguridad de información.
Pregunta 1. ¿Existenpolíticasde seguridadpara el manejo y uso del equipode cómputo de la sala de tutorías de la
UnidadAcadémica de CienciasEmpresariales?
SI( ) NO( )
Pregunta 2. ¿Conoce las políticasde seguridad establecidaspara la sala de tutorías de la UnidadAcadémica de Ciencias
Empresariales?
SI( ) NO( )
Pregunta 3. ¿Qué tan confiablesson las políticasde seguridadestablecidaspara el área de tutorías de la Unidad
Académica de CienciasEmpresariales?
Excelentes ( ) Buenas( ) Regulares( ) Pésimas( )
Pregunta 4. ¿Cree usted que se deberían implementarnuevas políticasde seguridaden la sala de tutorías de la Unidad
Académica de CienciasEmpresariales?
SI( ) NO( )
HOJA

4. AUDIORO S.A
ENTREVISTA
EMPRESA: Universidad Técnica de Machala (Sala de Tutorías de la UACE)
AUDITOR: Rosa Calle
EQUIPO AUDITOR:
 Collaguazo Collaguazo Christian Iván
 Eras Avilés Rubén Dario
 Macías Romero Yolanda Elizabeth
ÁREA: Sala de Tutorías de la Unidad Académica de Ciencias Empresariales
FECHA DE INICIO: Miércoles,21 de Noviembre del 2018
FECHA DE FIN: Miércoles, 6 de Febrero del 2018
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Evaluar la seguridad Informática en la Sala de Tutorías de la Unidad Académica de
Ciencias Empresariales, mediante la utilización de métodos y herramientas con la finalidad de verificar, si la información
se mantiene íntegra y confidencial, y si se realiza un uso eficiente de los recursos relacionados con las tecnologías de la
información.
3. Seguridad Lógica
3.1 Verificar la licencia vigente de las aplicaciones informáticas.
Pregunta 1. ¿Todas las aplicacionescuentancon licenciasvigentes?
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Pregunta 2. ¿Qué antivirus tienenlosequiposde cómputo?
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Pregunta 3. ¿Hasta qué tiempoestá vigente lalicenciadel antivirus?
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HOJA

5. AUDIORO S.A
ENTREVISTA
EMPRESA: Universidad Técnica de Machala (Sala de Tutorías de la UACE)
AUDITOR: Rosa Calle
EQUIPO AUDITOR:
 Collaguazo Collaguazo Christian Iván
 Eras Avilés Rubén Dario
 Macías Romero Yolanda Elizabeth
ÁREA: Sala de Tutorías de la Unidad Académica de Ciencias Empresariales
FECHA DE INICIO: Miércoles,21 de Noviembre del 2018
FECHA DE FIN: Miércoles, 6 de Febrero del 2018
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Evaluar la seguridad Informática en la Sala de Tutorías de la Unidad Académica de
Ciencias Empresariales, mediante la utilización de métodos y herramientas con la finalidad de verificar, si la información
se mantiene íntegra y confidencial, y si se realiza un uso eficiente de los recursos relacionados con las tecnologías de la
información.
3. Seguridad Lógica
3.2 Revisar si cada equipo de cómputo cuenta con software actualizado
Pregunta 1. ¿Todos los equiposde cómputo tienenactualizado su software?
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Pregunta 2. ¿Con qué frecuenciaactualiza el software de los equiposde cómputo?
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Pregunta 3. ¿Las actualizacioneslas realizausted,o requiere de un servidorexterno?
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HOJA