Paper Tour Conosur PMI 2017

La Dirección de Proyectos como habilitador del éxito de la aprobación de proyectos de inversión en el Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental
Congreso Tour Cono Sur PMI Chile 2017
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Paper
La Dirección de Proyectos como
habilitador del éxito de la aprobación de
proyectos de inversión en el Sistema de
Evaluación de Impacto Ambiental
Congreso Tour Cono Sur PMI – Capítulo Chileno 2017
Pablo Soto Bevilacqua. CAPM
15 de Noviembre de 2017

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Índice Página
1. Descripción general del tema y su contexto………….………………………….…………………….……. 3
2. Objetivo de aprendizaje…...……………………………………….………………………….….….….…….. 5
3. Alcance del trabajo…..…………….………………………………………………………..……..……….….. 6
4. Desarrollo……………………………………………………………………………………...….………….…. 7
5. Conclusiones……..………………………………………………………………………....…………….……. 10

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1. DESCRIPCIÓN GENERAL DEL TEMA Y SU CONTEXTO
Sobre el SEIA
Desde el año 1997 que en Chile todo proyecto de inversión susceptible de generar impactos ambientales durante las etapas
de construcción, operación y cierre de mismo, y cuyos efectos tengan el potencial de afectar negativamente la salud de la
población, recursos naturales y componentes ecológicos y culturales, debe ser obligatoriamente evaluado en el Sistema de
Evaluación de Impacto Ambiental (SEIA), previa ejecución en obra del proyecto. Sólo una vez aprobado el proyecto en el
SEIA, el titular de la inversión podrá proceder a ejecutar materialmente el proyecto.
La forma que puede tomar el ingreso del proyecto de inversión a evaluación se expresa en 2 modalidades/instrumentos de
ingreso distintas: evaluación mediante una Declaración de Impacto Ambiental (DIA), o evaluación vía un Estudio de Impacto
Ambiental (EIA). La diferencia medular entre ambos instrumentos corresponde a que los proyectos que deben ser
evaluados como EIA generan impactos ambientales significativos con potencial de afectar y poner en riesgo receptores
biológicos y personas. Las DIA, en cambio, son para proyectos de inversión de una envergadura y/o características tales
que no generan riesgos de afectar personas ni componentes naturales de modo significativo.
En términos simples, el SEIA permite prevenir, mitigar y compensar la afectación de la salud de la población y componentes
ambientales y patrimoniales receptores de los impactos proyectados a ocurrir con ocasión de la construcción, operación y
cierre de un proyecto de inversión que se proyecta desarrollar en un territorio determinado.
En el proceso de evaluación participa el Estado, a través de los servicios públicos con injerencia en el proceso, y las
comunidades y grupos humanos que se verán afectados con ocasión del desarrollo del proyecto, manifestando sus
preocupaciones, intereses y necesidades mediante el denominado proceso de participación ciudadana. A modo de
resumen, este proceso de involucrar a la comunidad en el SEIA está conceptuado de manera de que las demandas de las
comunidades sean tomadas en cuenta por los inversionistas al momento de la ejecución material del proyecto, en una
mirada de lograr proyectos social y ambientalmente responsables.
Sobre los problemas que están enfrentando los inversionistas el SEIA
En otro orden de ideas, actualmente Chile se encuentra enfrentando un cúmulo de problemáticas de diversa índole que
agrupadas en su conjunto están impactando negativamente el desarrollo de proyectos de inversión que permitan un
crecimiento y desarrollo socioeconómico positivo de nuestro país. Y en particular, de acuerdo a la opinión compartida de
organizaciones industriales, políticas y académicas, uno de los factores críticos que está contribuyendo a agravar este
escenario económico negativo, corresponde a 3 problemáticas claves asociadas al SEIA: a) la demora en la otorgación de
los permisos; b) el rechazo de los proyectos; y c) el término anticipado del proceso de evaluación de impacto ambiental
de los proyectos, por falta de información clave de la DIA o EIA que a juicio de los servicios públicos involucrados
imposibilita un correcto ejercicio de evaluación.
Estos 3 problemas (demoras, rechazos y término anticipado) constituyen situaciones que se gatillan por una serie de
factores (políticos, económicos, sociales, técnicos), siendo el origen de los mismos, a juicio del autor, una inadecuada
gestión/involucramiento del titular/dueño de las DIA y EIA en el SEIA, en las fases tempranas de definición de la estrategia
de aprobación, preparación/formulación de los documentos técnicos, y la posterior tramitación en el SEIA. Esto es, los 3
problemas que están enfrentando los inversionistas en el SEIA tienen sus causas en la forma en que el titular de la

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inversión gestiona/orquesta tempranamente el proceso de someter a evaluación ambiental su inversión. A juicio del autor, el
proceso de elaboración y tramitación de una DIA o un EIA en el SEIA, es un proyecto en sí mismo, y como tal, le aplican
los procesos del PMBOK 5ta edición del PMI. En este sentido, la falta de una aproximación estructurada, racional y lógica
en la aplicación de estándares y buenas prácticas de Project Management en este proceso por parte del dueño del proyecto
bien explican los 3 problemas actuales que están afectando a diferentes iniciativas de inversión relevantes para el desarrollo
socioeconómico del país.
Objetivo general del documento
En virtud de lo anterior, el objetivo del presente documento corresponde a presentar la contribución que la disciplina de
Project Management, expresada en el estándar PMBOK 5ta edición del PMI (en adelante PMBOK), puede aportar a los
esfuerzos de un titular de un proyecto de inversión en Chile en el proceso de lograr el éxito del proceso de obtención de
permisos en el SEIA en los plazos y términos que satisfagan sus expectativas.

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2. OBJETIVO DE APRENDIZAJE
Los participantes del Congreso Tour Cono Sur PMI Chile 2017 serán capaces de comprender el rol que tiene la aplicación
del PMBOK en la evaluación de proyectos en el SEIA como un habilitador para lograr el éxito del proceso de evaluación,
desde la perspectiva del dueño de la inversión.

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3. ALCANCE DEL TRABAJO
El presente trabajo contempla abordar el tópico del aporte de la disciplina de Project Management, según el estándar
PMBOK del PMI, aplicado al proceso de obtención de permisos en el SEIA en Chile, desde la perspectiva y rol del
inversionista/dueño del proyecto.

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4. DESARROLLO
4.1 Marco Conceptual
Cuando en Chile una empresa se encuentra desarrollando los estudios de ingeniería en la etapa preinversional de un
proyecto (greenfield o brownfield), y conforme la naturaleza, características y alcance en obra del mismo, se proyecte que al
momento de activarse los trabajos en terreno el proyecto tendrá el potencial de generar impactos ambientales con ocasión
de su ejecución material, el jefe del proyecto del equipo del dueño, debe necesariamente, para cumplir con la legislación
vigente, responder 1 pregunta: ¿Es pertinente someter obligatoriamente mi proyecto al SEIA antes de ejecutarlo?
En caso que la respuesta a esta interrogante sea afirmativa, el inversionista debe ingresar su proyecto al SEIA para obtener
la aprobaciones respectivas que le permitirán desarrollar POSTERIORMENTE su proyecto (de lo contrario, el inversionista
caería en una infracción a la normativa en caso de avanzar con la ejecución material del proyecto sin haber sometido el
proyecto al SEIA)
Llegado a este punto, una vez que el inversionista sabe que DEBE ingresar su proyecto al SEIA, el jefe del proyecto a cargo
de la iniciativa se enfrenta a una nueva pregunta: ¿Debo ingresar mi proyecto al SEIA como una DIA o un EIA?
A juicio del autor, conforme su experiencia como evaluador sectorial de la Dirección General de Aguas en el SEIA (desde un
rol público), y su experiencia como coordinador de procesos de evaluación de proyectos mineros y energéticos en el SEIA
(desde un rol privado), es a partir de este hito de cómo abordar/resolver la respuesta a esta segunda pregunta, y las
consecuentes definiciones de la estrategia de aprobación y los contenidos de los documentos que formarán parte de la DIA
o EIA, según corresponda, es que nacen los problemas que dan paso a la demora de las aprobaciones de los proyectos, el
rechazo de los mismos y al término anticipado del proceso de evaluación en el SEIA por falta de información clave que
imposibilita una adecuada evaluación por parte de los servicio públicos encargados del proceso.
Consultada sobre la materia, en diferentes oportunidades la autoridad ambiental responsable del SEIA ha sostenido que las
principales razones que explican estos 3 problemas que afectan la aprobación de proyectos obedecen en términos
generales a una presentación deficiente en términos de la calidad de las DIA y EIA sometida al SEIA. Esto es, a juicio
de la autoridad, el principal responsable de la problemática descrita es el propio inversionista, por fallas en la fase de
preparación del instrumento que repercuten en la etapa de tramitación del mismo. En particular, a modo de ejemplo y según
lo sostenido por la autoridad, esta deficiente calidad de los instrumentos sometidos a evaluación se expresa en un
insuficiente nivel de desagregación y detalle de la descripción de los proyectos, defectuosos levantamientos de las
condiciones ambientales en escenario sin proyecto y predicción de los escenarios con proyecto, pobre identificación,
caracterización y evaluación del impacto ambiental/social proyectado en fase de construcción, operación y cierre, y una
deficiente definición de las medidas contempladas para la prevención, mitigación, reparación y/o compensación, según
corresponda, de los efectos adversos del proyecto durante todo el ciclo de vida de la inversión. Todo lo cual redunda en
imposibilitar la aprobación de la inversión por parte de los servicios públicos que participan en el proceso de evaluación
ambiental, por no cumplir el instrumento presentado a evaluación con los requisitos mínimos establecidos en la
normativa que regulan el contenido de información que las DIA y EIA deben considerar para ser tramitados y autorizados
dentro del SEIA.

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Respecto de este punto, y atendiendo las razones esgrimidas por la autoridad como causales de las demoras, rechazos y
término anticipado en comento, el autor sostiene que estas 3 problemáticas pueden ser del todo abordadas y superadas a
través de la implementación proactiva de un enfoque preventivo por parte del jefe de proyecto y su equipo de trabajo
respecto de la etapa de formulación de la estrategia de aprobación y preparación del instrumento de evaluación (DIA o EIA),
mediante la aplicación de los principios, fundamentos y herramientas definidas en el PMBOK en el proceso de elaboración y
tramitación del instrumento en el SEIA, entendiendo a este proceso completo como un proyecto en sí mismo.
4.2 Aplicación del PMBOK en la evaluación de DIA y EIA en el SEIA
Dado lo anterior, y de manera de posibilitar el logro de la obtención de las aprobaciones de las inversiones en el SEIA, en
plazo y según términos y condiciones satisfactorios para los inversionistas, se hace necesario asegurar que el proyecto de
elaboración y tramitación del instrumento de evaluación sea iniciado, planificado, ejecutado, controlado y cerrado) en una
forma tal que sea conducente al éxito de la iniciativa.
Para lograr esto, dada la naturaleza del proceso de preparar y tramitar una DIA o una EIA en el SEIA, es del todo pertinente
aplicar 41 de los 47 procesos del PMBOK, los cuales correctamente gobernados y orquestados por parte del jefe de
proyecto del equipo del dueño, factibilizan en su conjunto lograr el resultado esperado por el titular de la inversión. A
continuación en la figura 1 y 2 se muestran los 41 procesos en comento, preguntas claves propuestas y herramientas de
apoyo para abordarlas.
Figura 1: 41 Procesos del PMBOK que aplican a la evaluación de proyectos en el SEIA

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Figura 2: Grupos de Proceso, Áreas de Conocimiento, Preguntas Claves y Herramientas de Apoyo
Grupo de
Proceso
Área de
Conocimiento
Preguntas claves Herramientas para responder
Gestión de la
Integración
¿Cuál es el objetivo y alcance general del proyecto?
¿Qué ocurre si el proyecto fracasa?
¿Cuál es el contexto y caso de negocio del proyecto?
¿Qué criterios utilizaremos para evaluar el éxito del proyecto?
¿Qué beneficios se busca obtener con el proyecto?
¿Cuando el proyecto se concluye?
¿Qué lecciones aprendidas pasadas podemos convocar y aplicar?
1. Consultar estudios de ingeniería y antecedentes técnicos y
económicos de la inversión.
2. Revisar información socioambiental asociada al sitio del proyecto.
3. Juicio experto de personal clave del equipo del dueño.
Gestión de los
Grupos de Interés
Tanto interna como externamente. ¿A quién afectará mi proyecto?
¿Quién debe participar en la etapa de elaboración del proyecto?
¿Quién participará de la tramitación del proyecto por parte de la autoridad y
la comunidad?
¿Cuáles son los intereses, preocupaciones y expectativas de cada uno de
los grupos de interés identificados?
1. Plataforma de proyectos previamente aprobados en el SEIA.
2. Juicio experto del equipo de proyecto del dueño, y consultores
contratados para apoyar la formulación del instrumento (DIA o EIA).
Gestión de la
Integración
¿Cómo gobierno, orquesto y coordino todos los 41 procesos del proyecto? 1. Juicio experto del jefe de proyecto, recomendaciones del equipo del
dueño y consultores.
Gestión del Alcance
¿Cuál es el procedimiento de ingreso a trámite del instrumento?
¿Qué documentos/entregables/productos debe generar el proyecto?
¿Qué está excluido como alcance del proyecto en términos de entregables?
1. Normativa, instructivos y guías oficiales de la autoridad ambiental.
2. Jurisprudencia de proyectos similares al presente, previamente
aprobados en el SEIA.
3. Revisar acta de inicio del proyecto.
Gestión de Plazos ¿Cuánto tiempo dura la fase de preparación del proyecto?
¿Cuándo podremos tener el instrumento aprobado?
1. Input de consultores
2. Información de la plataforma del SEIA
Gestión de Costos ¿Cuánto cuesta preparar y tramitar el instrumento en el SEIA? 1. Input de consultores mediante cotizaciones
Gestión de la Calidad ¿ Qué requisitos de contenido minimo de información, en calidad y cantidad,
en las dimensiones ingeniería, ambiental, social y legal, deben satisfacer los
docmentos/entregables/productos asociados al instrumento a someter a
evaluación?
1. Consultar requisitos normativos.
2. Consultar proyectos similares aprobados, rechazados y terminados
anticipadamente.
Gestión de los
Recursos Humanos
¿Qué competencias/personas deben formar parte del equipo del dueño? 1. Juicio experto de personal clave del equipo del dueño.
Gestión de las
Comunicaciones
¿Quiénes deben participar de las comunicaciones del proyecto?
¿Qué se debe comunicar?
¿En qué formato, modalidad, frecuencia?
Gestión de los
Riesgos
¿Qué amenazas, situaciones, y su impacto asociado, pueden afectar el
normal proceso de preparación y tramitación del instrumento en el SEIA que
arriesgue cumplir los criterios de éxito del proyecto?
1. Juicio experto del jefe de proyecto, recomendaciones del equipo del
Gestión de las
Adquisiciones
¿Qué contratos y servicios se requieren para la preparación y tramitación del
instrumento en el SEIA?
Gestión de los
Grupos de Interés
¿Quién, cómo y cuándo voy a involucrar a las partes interesadas en el
proyecto?
¿Cómo voy a incorporar el input/feedback de las partes interesadas en el
alcance de ingeniería de la inversión?
2. Procedimientos organizacionales.
Gestión de la
Integración
¿Cómo se ejecuta y realiza en la práctica el trabajo definido? 1. Consultar los documentos generados en la etapa de planificación del
proyecto.
Gestión de la Calidad ¿Cómo, cuándo y quién se va a encargar de asegurar que se cumplan los
requisitos de calidad definidos para el proyecto?
2. Consultar procedimientos organizacionales y plan de calidad del
proyecto.
Gestión de los
Recursos Humanos
¿Se ha reclutado al personal clave para una efectiva ejecución del proyecto? 1. Consultar plan de recursos humanos del proyecto.
Gestión de las
Comunicaciones
¿Cómo, cuándo y quién se va a encargar de activar las comunicaciones
asociadas al proyecto?
2. Consultar procedimientos organizacionales y plan de
comunicaciones del proyecto.
Gestión de las
Adquisiciones
¿Cómo, cuándo y quién se va a encargar de activar los procesos de
licitación, compra y/o abastecimiento asociadas al proyecto?
2. Consultar procedimientos organizacionales y plan de adquisiciones
del proyecto.
Gestión de los
Grupos de Interés
¿Cómo, cuándo y quién se va a encargar de activar los procesos de
involucramiento, participación, evaluación de feedback e incorporación como
input en el alcance de ingeniería de la inversión?
2. Consultar procedimientos organizacionales y plan de grupos de
interés del proyecto.
Gestión de la
Integración
¿Cuál es el avance y progreso general del proyecto tanto en las fases de
preparación y tramitación del instrumento?
¿Cómo gestionaremos los cambios en el proyecto y su impacto asociado?
1. Reportes de consultores + información del expediente del SEIA.
2. Estándares propios, proyectos pasados y juicio experto del jefe de
proyecto del equipo del dueño y consultores.
Gestión del Alcance ¿Se han generado los productos/entregables definidos? 1. Consultar el plan de alcance del proyecto.
Gestión de Plazos ¿Se han cumplido los plazos proyectados?
¿Es necesario reprogramar y ajustar paquetes de trabajo?
1. Consultar el plan de plazos del proyecto.
2. Solicitar asistencia a consultores.
Gestión de Costos ¿El proyecto está dentro o fuera de presupuesto?
¿Es necesario solicitar nuevos fondos para financiar gastos adicionales?
1. Consultar el plan de costos del proyecto.
2. Solicitar asistencia a consultores.
Gestión de la Calidad ¿Se están cumpliendo los estándares de calidad definidos para los
entregables/productos del proyecto?
1. Consultar el plan de calidad del proyecto.
Gestión de las
Comunicaciones
¿Están siendo comunicados todos los interesados del proyecto en forma
oportuna y efectiva?
1. Consultar el plan de comunicaciones del proyecto.
Gestión de los
Riesgos
¿Están siendo monitoreados todos los riesgos que tienen el potencial de
comprometer el éxito del proyecto?
1. Consultar el plan de riesgos del proyecto.
Gestión de las
Adquisiciones
¿Se han adjudicado los contratos y servicios necesarios del proyecto? 1. Consultar el plan de adquisiciones del proyecto.
Gestión de los
Grupos de Interés
¿Están siendo involucrados los grupos de interés en los plazos y
mecanismos definidos?
¿Están siendo consideradas las preocupaciones, intereses y expectativas de
los interesados en el alcance de ingeniería de la inversión?
1. Consultar el plan de grupos de interés del proyecto.
Cierre Gestión de la
Integración
¿ Qué lecciones aprendidas podemos extraer de este proyecto?
¿ Cuál es el paquete de información que debemos entregar al sponsor del
proyecto?
1. Reuniones de trabajo para analizar el proyecto.
2. Revisión de los entregables encargados .
Iniciación
Planificación
Ejecución
Monitoreo y
Control

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5. CONCLUSIONES
En virtud de lo presentado en los apartados anteriores, a modo de comentario final:
La aplicación de principios, fundamentos y herramientas de Dirección de Proyectos sobre el proceso de preparación y
tramitación de DIA y EIA en el SEIA, tiene el beneficio de posibilitar un positivo resultado para el inversionista en cuanto a la
obtención de las aprobaciones en los plazos y condiciones que satisfacen su expectativa.
Conforme el desarrollo profesional del autor, en particular su participación en procesos de preparación de DIA en el SEIA,
ha podido comprobar en la práctica que mediante una correcta gobernanza y orquestación de los 41 procesos en comento
del PMBOK que a su juicio aplican a un proceso de preparación y tramitación de DIA y EIA en el SEIA, sumado a una
implementación documentada, estructurada, racional y lógica, es posible minimizar significativamente la probabilidad el
fracaso del proyecto, expresada en el atraso, rechazo o término anticipado del proceso de evaluación, por no cumplir el
instrumento con los requisitos mínimos que le aplican conforme la legislación ambiental chilena.
Fin del documento.-
Pablo Soto Bevilacqua. Ingeniero Ambiental. Environmental Engineers MIEAust. Project Manager CAPM

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