Presentacion taller formulacion proyectos

Subsecretaría de Inversión Pública
1
TALLER
DE FORMULACIÓN DE PROYECTOS
de acuerdo a la Guía de Presentación
de Proyectos de SENPLADES

2
BASE LEGAL
Fuente: xoxoxoxoxoxo
Nota: xoxoxoxoxoxoxo

CÓDIGO ORGÁNICO DE
PLANIFICACIÓN Y FINANZAS PÚBLICA
3
Fuente: COPFP
• Art. 55.- Definición de Inversión Pública.- conjunto de egresos y/o
transacciones que se realizan con recursos públicos para mantener o
incrementar la riqueza y capacidades sociales y del Estado, con la finalidad de
cumplir los objetivos de la planificación.
• Art. 78.- Clasificación de ingresos.- Permanentes y no permanentes
• Art. 79.- Clasificación de egresos.-
Permanentes: egresos con carácter operativo que requiere repetición
permanente .
No permanentes: carácter temporal, por una situación específica,
excepcional o extraordinaria que no requiere repetición permanente.
• Art. 81.- Regla fiscal.- Los egresos permanentes se financiarán única y
exclusivamente con ingresos permanentes.

4
• Art. 57.- Planes de Inversión.- Los planes de Inversión son la
expresión técnica y financiera del conjunto de programas y proyectos
de inversión, debidamente priorizados, programados y
territorializados.
• Art. 60.- Priorización de programas y proyectos de inversión.-
Serán prioritarios los programas y proyectos de inversión que la
SENPLADES incluya en el plan anual de inversiones del presupuesto
general del Estado.
Únicamente los programas y proyectos incluidos en el PAI podrán
recibir recursos del P.G.E,

5
• Art. 61.- Banco de Proyectos…”Es el compendio oficial que
contiene los programas y proyectos de inversión presentados a
la SENPLADES…para que sean considerados como elegibles
para recibir financiamiento público.
El registro de información en el banco de proyectos no implica
la asignación o transferencia de recursos públicos.
Ningún programa y proyecto podrá recibir financiamiento público
si no ha sido debidamente registrados en el banco de
proyectos.

6
• Art. 69.- Aprobación, registro y control.- La aprobación de
programas y proyectos de la cooperación internacional no
reembolsable se realizará de acuerdo a los procedimientos de
priorización y será realizada por la SENPLADES.
• Las entidades del sector público, contempladas en el ámbito del
presente código, que ejecuten acciones, programas y proyectos con
recursos de la cooperación internacional no reembolsable, tienen la
obligación de registrarlos ante el organismo técnico
competente (Secretaría Técnica de Cooperación Internacional-
SETECI).

7
• Art. 118.- Modificaciones del Presupuesto: Durante la
ejecución del PAI del PGE, solo se podrán incorporar
programas y/o proyectos de inversión que hayan sido
priorizados por la SENPLADES.
Únicamente en caso de modificaciones en el PGE que impliquen
incrementos de los presupuestos de inversión totales de
una entidad ejecutora o la inclusión de programas y/o
proyectos de inversión, se requerirá dictamen favorable de la
SENPLADES

8
• Art. 141.- Trámite y requisitos para operaciones de crédito.-
las entidades, organismos e instituciones del Estado
beneficiarias de los recursos de endeudamiento público, previo
a la utilización de los mismos deberán verificar que el
proyecto o programa haya sido declarado prioritario por la
SENPLADES

9
Acuerdo Interministerial N° SNPD-MF-058-2014
(5-5-2014)
Art. 1.- Modalidades de dictámenes
a) Dictamen de prioridad o de aprobación, aplica a proyectos nuevos
b) Actualización de la prioridad y actualización de la aprobación, para
proyectos que presentan una o más de estas condiciones:
– Incremento o disminución del monto total de inversión en 15%, o superior a US
$400.000,00.
– Se incluyen actividades adicionales que afecten el monto total de inversión en los
montos antes indicados
– Cambios en los objetivos específicos (componentes) y/o metas.
– Se incluyen o suprimen componentes.
c) Observado: cuando no tienen los estudios que los sustenten, o no cumplen
con los requerimientos de la SENPLADES
d) Negación.- cuando los proyectos no son de competencia de la entidad, por
que existen otros similares, o si no cumplen con los criterios técnicos
establecidos en la legislación o directrices de SENPLADES

10
Procedimientos y requisitos
• Cada institución debe verificar que sus programas y proyectos se encuentren
dentro del marco de sus competencias
• Los proyectos deben estar alineados a los Objetivos Estratégicos Institucionales y
a los Objetivos del Plan Nacional de Desarrollo
• Las Entidades que requieran recursos del PGE para programas y proyectos
deben canalizar su solicitud a través del SIPeIP
• Tanto la solicitud de prioridad por parte de las entidades, como el aval del
ministerio coordinador correspondiente, y el pronunciamiento de la SETECI (en el
caso de proyectos de cooperación) deben ser generados a través del SIPeIP
• Todo programa o proyecto de inversión debe contar con dictamen de prioridad
vigente para ser considerado en la elaboración de la proforma presupuestaria

11
Decreto 1206 (26-06-2012)
INFORME DE VIABILIDAD TÉCNICA- MIDUVI
Art 1. Las instituciones de la función ejecutiva que tengan a su cargo
proyectos o anteproyectos en zona urbanas o rurales, cuya implantación
implique la construcción de inmuebles para equipamiento, deberán
obtener previamente del Ministerio de Desarrollo Urbano y Vivienda, un
informe de viabilidad técnica respecto del proyecto a implementar

12
FASES DEL CICLO DE VIDA DE UN
PROYECTO
MetodologíadeMarcoLógico
Fases Proyecto Evaluación
Pre
inversión
Identificación Idea Evaluación Ex - Ante
Diseño o
formulación
Perfil
Pre-factibilidad
Factibilidad
Diseño definitivoInversión Ejecución Monitoreo- Seguimiento y
Evaluación (medio término)
Evaluación Ex – Post:
 Evaluación de Resultados
 Evaluación de impactosOperación Operación

13
Proceso de priorización de Estudios
Ministerio de Finanzas
SETECI
Entidad Ejecutora
Solicitud
de Aval
Ministerio Coordinador
SENPLADES
1
2
3
4
5

14
Proceso de priorización de Programas y
Proyectos
Ministerio de Finanzas
SETECI
Entidad Ejecutora
Solicitud
de Aval
Incluye estudios finales,
programas y proyectos
Ministerio Coordinador
SENPLADES
1
2
3
4
5

Aval del Ministerio Coordinador
15
Aval del
Ministerio
Coordinador
Alineación a
políticas
sectoriales
Costo de
oportunidad
(mejor uso de
recursos)
Estudios y
diseños
definitivos
Modelo de
gestión
Viabilidad
técnica
Presupuesto
a nivel de
componente
y actividad

16
GUÍA PARA LA PRESENTACIÓN DE
PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIÓN
PÚBLICA

17
1. DATOS GENERALES
• Tipo de solicitud: prioridad y aprobación; actualización de la prioridad
y aprobación
• Nombre: CUP, proceso o acción (construcción, instalación, etc.), el
objeto de la acción (sistema de alcantarillado)
• Entidad: UDAF encargada del programa o proyecto
• Entidad operativa desconcentrada (EOD) encargada de la ejecución
y/o coejecución, describir la unidad a cargo del proyecto.
• Ministerio Coordinador en caso de que aplique
• Sector, subsector y tipo de intervención: según anexo1: sectores y
subsectores y anexo 2: tipo de intervención.
• Plazo de ejecución
• Monto (total)

18
2. DIAGNÓSTICO Y PROBLEMA
• Descripción de la situación actual del área de intervención del
proyecto.- datos relevantes (población desagregada por sexo, etnia,
edad; servicios básicos, vialidad, etc.)
• Identificación, descripción y diagnóstico del problema
 situación negativa que afecta a un sector de la población
 características más relevantes
 visibilizar situación de las mujeres y brechas y desigualdades de género
 requiere participación de involucrados

19
IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA
Herramienta: ÁRBOL DE PROBLEMAS
• Identificar los problemas principales en torno a un problema central y las
relaciones de causa-efecto.
• Es fundamental contar con la participación de involucrados
• Definir con precisión el marco y tema de análisis
• Identificar los problemas mayores de los grupos metas/beneficiarios. ¿Cuál es el
problema? ¿Cuáles son los problemas?
• Visualizar los problemas en el diagrama, para establecer las relaciones causa-
efecto
• Revisar el diagrama completo y verificar:
• validez -integridad

20
Pasos para su elaboración
• Realizar un diagnóstico participativo de una situación-problema (lluvia de ideas)
• Elaborar un modelo de relaciones causa-efecto que determinan la situación-problema
• Establecer los principales actores involucrados para su solución
• Identificar las causas que ocasionan el problema, así como sus principales actores
involucrados
• Señalar los efectos más importantes derivados del problema identificado, así como sus
principales grupos afectados, para analizar y verificar su importancia
• Efectos de primer orden: son los efectos o consecuencias que ocasiona directamente
el problema
• Efectos de segundo orden: son consecuencias derivadas de las causas de primer
orden

22
ASPECTOS A CONSIDERAR
en la identificación del problema
 Identificar problemas existentes - no los posibles o
potenciales.
 Un problema es la descripción de una situación negativa
existente y no la ausencia de una solución pre-
concebida.
Incorrecto Correcto
No hay presencia de lluvias Cosecha reducida por sequía
Falta de escuelas Bajo nivel de cobertura de educación
en la población en edad escolar

24
LINEA BASE
• Establece la situación actual de los componentes
sociales, demográficos, económicos, ambientales,
organizativos, capacidades, etc., sobre los cuales va a
influir el proyecto.
• Establece la magnitud del problema previamente
identificado.
• Indicadores cuantificados, desagregados por sexo, etnia,
edad.
• Sirve para construcción de metas e indicadores del
proyecto, para el seguimiento y evaluación.

25
ANÁLISIS DE LA OFERTA Y LA DEMANDA
Demanda
• Población de Referencia: Población total del área de
intervención del proyecto
• Población Demandante Potencial: Parte de la
población de referencia que necesita el bien o
servicios, pero no necesariamente lo requerirá
• Población Demandante Efectiva: Población que
necesita y requiere el bien o servicio. Enfrenta las
consecuencias del problema

26
Oferta:
 Identificar los oferentes del bien o servicio en el área de intervención
del proyecto
 Estimar capacidad actual de producción
 Estimar capacidad de producción a futuro (años del horizonte del
proyecto)
Déficit o Demanda Insatisfecha
Balance Oferta – Demanda
Identificación y caracterización de la población
objetivo
 Población que va a ser atendida por el proyecto
 Identificar (cuantificar) beneficiarios
 Caracterizarla: características relevantes en relación al problema

27
Ubicación geográfica e impacto territorial
• Considerar la ubicación del acervo físico (especialmente en
proyectos de infraestructura señalar coordenadas geográficas) y el
área específica de influencia del proyecto e impacto en los
beneficiarios, señalando a nivel cantonal o parroquial.
Articulación con la planificación
Para postular los programas y proyectos, la Entidad debe contar con
información de los elementos orientadores aprobada por SENPLADES:
datos institucionales, objetivos estratégicos institucionales OEI,
articulados al PNBV 2013-2017 y demas instrumentos de planificación,
estrategias.
•Alineación objetivo estratégico institucional: seleccionar el OEI y el
indicador con el que se alinea el proyecto.
•Contribución del proyecto a la meta del Plan Nacional de Desarrollo:
anualización de las metas plurianuales del propósito.

28
Aporte del proyecto a la Meta del PNBV
PNBV 2013 – 2017:
Objetivo 4: Fortalecer las capacidades y potencialidades de la ciudadanía
Indicador META 4.5: Aumentar la matrícula en Educación Superior al 50%
* El aporte del proyecto no puede ser mayor a la meta del PNBV
* El proyecto en la fase de ejecución puede registrar un aporte de 0% , considerando que
contemple el levantamiento de infraestructura.
* La entidad requirente deberá incluir en el documento del proyecto la metodología
empleada para el cálculo del aporte del proyecto al PNBV.

29
3. OBJETIVOS DEL PROYECTO
Definir claramente la solución al problema identificado.
Objetivo General:
 Enunciado de lo que se considera posible alcanzar respecto al
problema.
 Definir un solo objetivo general
Objetivos Específicos:
 Desagregación del objetivo general en objetivos más puntuales
Indicadores de resultado:
 Indicadores a nivel de propósito

30
Análisis de Objetivos
Herramienta: ÁRBOL DE OBJETIVOS
 Transformar la situación negativa en positiva
 Describir la situación deseada
 Definir las relaciones medios - fines: Objetivos
PASOS PARA SU FORMULACIÓN
 Formular las condiciones del árbol de problemas en condiciones positivas (deseadas y
realizables en la práctica)
 Examinar relaciones medio-fines establecidas y verificar la validez e integridad del
esquema.
Si es necesario:
•Modificar las formulaciones;
• Agregar nuevos objetivos si son relevantes y necesarios para alcanzar el objetivo
propuesto en el nivel inmediato superior;
•Eliminar objetivos que no sean efectivos o necesarios.

31
FASES DEL CICLO DE VIDA DE UN
PROYECTO y Metodología ML
MetodologíadeMarcoLógico
Fases Proyecto Evaluación
Pre
inversión
Identificación Idea Evaluación Ex - Ante
Diseño o
formulación
Perfil
Pre-factibilidad
Factibilidad
Diseño definitivoInversión Ejecución Monitoreo- Seguimiento y
Evaluación (medio término)
Evaluación Ex – Post:
 Evaluación de Resultados
 Evaluación de impactos
Operación Operación

35
Indicadores verificables objetivamente
Específicos, medibles, alcanzables, pertinentes y limitados en el tiempo,
y estar en relación a la línea base
• A nivel de Fin: miden el impacto que generará el proyecto en el
mediano plazo, una vez que el proyecto esté en funcionamiento (fase
de operación)
• A nivel de Propósito: miden los resultados logrados al finalizar la fase
de ejecución.
• A nivel de componentes: descripciones breves de cada uno de los
componentes que tiene que cumplirse
• A nivel de Actividades: el presupuesto por cada actividad

36
1. ¿Es externo al proyecto?
SI NO (no incluir)
2. ¿Es importante?
SI NO (no incluir)
3. ¿Cuál es la probabilidad de que ocurra?
No es probable Probable Muy probable (no incluir)
(=SUPUESTO)
4. ¿Puede ser rediseñado el proyecto?
SI NO
(rediseñar el proyecto) (Supuesto fatal - Pare)
SUPUESTOS

37
• Debe contener los expedientes y/o estudios técnicos
• DESCRIPCIÓN DE LA INGENIERÍA DEL
PROYECTO: Descripción de: Componentes,
procesos, metodologías e insumos que se empleará
en la ejecución , demostrando su viabilidad técnica
• ESPECIFICACIONES TÉCNICAS: Características
físicas y técnicas de los materiales, suministros y
servicios que conforman los componentes del
proyecto
VIABILIDAD TÉCNICA

38
4.2. VIABILIDAD FINANCIERA FISCAL
Y ECONÓMICA
VIABILIDAD FINANCIERA FISCAL:
• Ingresos.- financiamiento de costos de operación y mantenimiento
(sostenibilidad).
En caso de que el proyecto no genere ingresos propios, permitirá
identificar el costo financiero que el Estado requiere para sostener el
proyecto en el tiempo.
VIABILIDAD ECONÓMICA:
• Cuando no sea viable según la evaluación financiera fiscal
• Se identifica y valora beneficios
• Beneficios= problemas a resolver a la población objetivo con la
implementación del proyecto
• Supuestos de valoración

39
VIABILIDAD FINANCIERA FISCAL Y
ECONÓMICA
• Metodologías utilizadas para calcular:
 inversión total
 costos de operación y mantenimiento,
 ingresos
 beneficios
• Identificación y valoración:
 Inversión
 Costos de operación y mantenimiento
 Ingresos
 Beneficios valorados: valoración de los problemas resueltos, necesidades
satisfechas de la población objetivo.
• Mejora en la eficiencia (ahorros de tiempo de viaje, incremento en la producción,
reducción de pérdidas)
• Costos evitados (atención médica)
 Vida útil

40
VIABILIDAD FINANCIERA Y/O ECONÓMICA
• Flujos financieros y/o económicos
Vida útil del proyecto………………
Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año n…
Ingresos
/Beneficios
Inversión
Costos
Flujo Neto

41
Viabilidad Financiera Fiscal
Proyecto: Implementar estrategias y servicios de prevención y protección especial
FLUJO DE CAJA FINANCIERA FISCAL
PERÍODO 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021
AÑO 0 1 2 3 4 5 6 7
Ingresos $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00
COSTOS
Operación y
mantenimiento
$
28.279.438,94
$
29.725.501,75
$
31.270.107,82
$
32.922.544,42
$
34.693.182,91
Inversión $ 24.498.589,00
$
25.720.525,00
$
27.027.913,35
$
28.429.438,94
TOTAL COSTOS $ 24.498.589,00
$
25.720.525,00
$
27.027.913,35
$
56.708.877,87
$
29.725.501,75
$
31.270.107,82
$
32.922.544,42
$
34.693.182,91
FLUJO DE CAJA
NETO
-$
24.498.589,00
-$
25.720.525,00
-$
27.027.913,35
-$
56.708.877,87
-$
29.725.501,75
-$
31.270.107,82
-$
32.922.544,42
-$
34.693.182,91
VAN=VF/(1+i)^n
-$
24.498.589,00
-$
22.964.754,46
-$
21.546.487,05
-$
40.364.259,14
-$
18.891.093,75
-$
17.743.498,96
-$
16.679.585,59
-$
15.693.434,07
VAN =
($
178.381.702,02)
TIR = #¡NUM!
B/C = 0,00
VAN BENEFICIOS = $ 0,00
VAN COSTOS =
$
178.381.702,02

42
VIABILIDAD FINANCIERA FISCAL Y
ECONÓMICA
• Indicadores financieros y/o económicos
 Tasa Interna de Retorno – TIR
 Valor Actual Neto – VAN
 Otros
 Tasa del 12%

43
4.3. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
• Análisis de impacto ambiental y de riesgos
– Categorías
• 1. Proyectos beneficios al ambiente: no requieren estudios de impacto ambiental
• 2. Proyectos que no afectan al ambiente: no requiere estudios de impacto
ambiental
• 3. Proyectos que pueden afectar moderadamente, impactos negativos
fácilmente solucionables: requieren estudio de impacto ambiental
• 4. Proyectos que pueden afectar negativa y significativamente: requieren
estudios más complejos y detallados
Los costos de obtención del análisis de estudio de impacto ambiental, la
licencia ambiental se deben incluir en la viabilidad financiera, económica,
financiamiento y presupuesto.
– Análisis de riesgos: incorporar resultados sobre amenazas y
vulnerabilidades, desarrollados por entidades competentes, en el área de
influencia del proyecto. Medidas para minimizar vulnerabilidades

44
Sostenibilidad social
Contribución al mantenimiento e incremento del capital social del área de influencia
del proyecto, garantizado a través del fomento a equidad social, según enfoques de:
equidad e igualdad de género, interculturalidad, grupos etarios, participación
ciudadana
Grupo de atención prioritaria Beneficiarios Beneficiarias
Adolescentes
Adulto mayor
Edad infantil
Indígenas, afro ecuatorianos y montubios
Inmigrantes
Migrantes
Mujeres embarazadas
Personas con discapacidad
Personas en situación de riesgo
Personas privadas de libertad
Personas con enfermedades catastróficas o de alta
complejidad
Víctimas de desastres naturales o antropogénicos
Víctimas de maltrato infantil
Víctimas de violencia doméstica o sexual

45
FINANCIAMIENTO Y PRESUPUESTO
• Por componente, actividad, grupo de gasto y fuente de
financiamiento
• Cada valor contará con su cálculo, que deberá ser detallado con los
sustentos respectivos
• Describir el organismo u organismos que financian, de acuerdo a
cada fuente de financiamiento
• En caso de que se financie con crédito externo y/o interno, o
requiera de un aval, establecer el organismo a cargo del pago del
crédito y la entidad que concede el crédito o el aval
• En caso de coejecución, detallar la entidad coejecutora y los montos
y el período en el que ejecutará el proyecto.
• Para proyectos de construcción de infraestructura, incluir costos de
adquisición de terrenos (de ser necesario), gastos administrativos,
fiscalización, entre otros.
• También se debe incluir el IVA

46
FINANCIAMIENTO Y PRESUPUESTO

47
6. ESTRATEGIA DE EJECUCIÓN
• Estructura operativa
• Arreglos institucionales y modalidad de ejecución
De existir acuerdos con otras instituciones, describirlos:
*Ejecución Directa: La institución que presenta el proyecto lo ejecuta, sin la
intervención de otra institución.
Ejecución indirecta: existe un convenio con otra institución para la ejecución
**Convenio, contrato u otra forma de arreglo con otra entidad para la ejecución del
componente.
Describir las estrategias de coordinación interinstitucional

48
Cronograma valorado por componentes y
actividades
• Anual y mensual (para primer año), a nivel de grupo de gasto, según el
catálogo presupuestario del Ministerio de Finanzas.

49
Demanda pública nacional plurianual
• Dar cumplimiento al artículo 288 de la Constitución de la República
(criterios de eficiencia, transparencia, calidad, responsabilidad
ambiental y social, priorizar productos y servicios nacionales en
particular de la EPS y de la micro, pequeñas y medianas unidades
productivas), los art. 9 y 52 de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de
Contratación Pública y el artículo 64 del Código Orgánico de
Planificación y Finanzas Públicas

50
7. ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y
EVALUACIÓN
• Monitoreo de la ejecución: acciones durante la ejecución, con el objeto de
detectar desviaciones respecto a la programación inicial.
• Al inicio del ejercicio fiscal, de ser el caso se actualizará la programación de la
meta propósito del año en curso, de acuerdo a los recursos asignados, así como
en el caso de incrementos o disminución del presupuesto.
• Cada semestre, las entidades reportarán a la SENPLADES el avance de metas
de los indicadores del propósito de acuerdo a lo ejecutado.
• Evaluación de resultados e impactos
• De resultados: definir el proceso a realizar después de finalizado el proyecto,
para determinar los productos o metas alcanzadas
• Evaluación de impactos: mecanismos que se propone para la evaluación
después de al menos 3 años de su operación o funcionamiento.
• Actualización de la Línea Base.- De ser necesario, una vez que se obtenga el
financiamiento y se vaya a ejecutar el proyecto, se debe actualizar la línea base.

51
BIBLIOGRAFÍA
• Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
• Acuerdo Interministerial N° SNPD-MF-058-2014 del 5-5-2014
• SENPLADES, Guía para la presentación de programas y proyectos de inversión
pública, 2014.

Presentacion taller formulacion proyectos

Recomendados

Recomendados

Más contenido relacionado

La actualidad más candente

La actualidad más candente (20)

Destacado

Destacado (20)

Similar a Presentacion taller formulacion proyectos

Similar a Presentacion taller formulacion proyectos (20)

Más de Luis Martinez

Más de Luis Martinez (6)

Último

Último (20)

Presentacion taller formulacion proyectos