3. ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 14001:2015
4. Contexto de
laOrganización
Comprensión dela
organizacióny de
sucontexto
Comprensión de
lasnecesidadesy
expectativasdelas
partesinteresadas
Determinacióndel
alcance del
sistema degestión
ambiental
Sistemadegestión
ambiental
Liderazgoy
compromiso
Políticaambiental
Roles,
responsabilidades
y autoridades en
la organización
5. Liderazgo 6.Planificación
Acciones para
abordar riesgosy
oportunidades
Objetivos
ambientales y
planificaciónpara
lograrlos
Recursos
Competencia
Tomade
conciencia
Comunicación
Información
documentada
7. Soporte 8.Operación
Planificacióny
control
operacional
Preparacióny
respuestaante
emergencias
9. Evaluación
dedesempeño
Seguimiento,
medición,análisis
yevaluación
Auditoría interna
Revisión porla
dirección
10.Mejora
Generalidades
Noconformidades
y accióncorrectiva
Mejoracontinua
PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR
4. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
6. Planificación
6.1 Acciones paraabordar
riesgos y oportunidades
6.2 Objetivos ambientales
y planificación para
lograrlos
5. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
6.1.ACCIONESPARA ABORDARRIESGOSY OPORTUNIDADES
6.1.1 Generalidades
La Organización
Debe
Establecer, implementar y mantener los procesos para cumplir los
requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4
Considerar al planear el SGA:
Las cuestiones del Contexto externo e interno
Los requisitos referidos a las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Alcance del SGA
Determinar los riesgos y oportunidades relacionados con: Aspectos ambientales,
requisitos legales y otros requisitos,otras cuestiones y requisitos de la 4.1 y 4.2
8. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
6.1.Accionesparaabordarriesgosyoportunidades
6.1.1 Generalidades
Asegurar que el
sistema de gestión
ambiental puede
lograr sus resultados
previstos
Prevenir o reducir los
efectos no deseados,
incluida la posibilidad
de que condiciones
ambientales externas
afecten a la
organización
Lograr la mejora
continua.
Se abordan para:
La organización debe mantener
la información documentada
de sus: riesgos y oportunidades
que es necesario abordar
9. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
CAP. 4.1 CAP 4.2
CONTEXT
O DE LA
ORGANIZA
CIÓN
PARTE
INTERESADA
INVOLUCRADA
DESCRIPCIÓN
TIPO (RIESGO
U
OPORTUNIDAD
)
ALTO (A)
MEDIO (M)
BAJO (B)
Evaluar en
caso de riesgo
CONTROL O
ESTRATEGIA
TRATAMIENTO
ALTO (A)
MEDIO (M)
BAJO (B)
Volver a evaluar
en caso de riesgo
A5
Dirigentes de zona N.A. N.A.
Reclamos y paros
organizados.
Riesgo ALTO
Pérdidas
económicas por
paralización de
operación por
inconformidades o
intereses
personales.
Control
Estrategias de participación
ciudadana y comunicación con
aliados estratégicos en las
comunidades.
BAJO
O2
N.A. N.A.
Empleo para las
comunidades
Oportunidad N.A.
Relacionamiento
comunitario
adecuado
Estrategia
Mantener un porcentaje de personal
de las comunidades aledañas, ya
sea en trabajos calificados o no de
acuerdo a su perfil profesional.
N.A.
O1
N.A. N.A.
Contratas y subcontratas
que emplean a
pobladores
Oportunidad N.A.
Mejora el
relacionamiento con
las comunidades
Estrategia
Exigir a las contratas y subcontratas
un porcentaje de personal de las
comunidades aledañas.
N.A.
A4
Afectación de la
calidad del aire
por emisión de
material
particulado
ECA aire
*Ref. Matriz RRLL
X2
Reclamos y paros
organizados.
Riesgo ALTO
Paralización de la
operación por
informidades o
intereses
personales.
Control
Estrategias de participación
ciudadana y comunicación con
alidos estratégicos en las
comunidades.
BAJO
Requisitos
legales
Aspecto
ambiental
involucrado
CONSECUENCIA
TRATAMIENTO: CONTROL (EN CASO DE RIESGOS) O ESTRATEGIA
(EN CASO DE OPORTUNIDADES)
Comunidades
aledañas
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE MINERA XYZ
EVALUACIÓN DE
EFICACIADEL
CONTROL (ALOS 6
MESES DE
IMPLEMENTADALA
ACCIÓN)
RIESGO / OPORTUNIDAD
10. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
PROBABILIDAD
Del 1 al 5
SEVERIDAD
Del 1 al 5
RIESGO
Del 1 al 25
Alto / Medio
/ Bajo
Oportunidad
Normativa legal nueva en temas
ambientales para cliente
*Mayor control por las autoridades
gubernamentales
N.A N.A N.A N.A
*Informar a los clientes de las nuevas
normativas en caso aplique, para
ofrecimiento de los servicios.
Riesgo
Que no se haya realizado el
mantenimiento preventivo al
vehículo
*No se cuente con cronograma
mantenimiento preventivo.
* Subcontratos que no contemplan el
mantenimiento y antigüedad del vehículo.
3 5 15 ALTO
*Seguir el cronograma de mantenimiento
preventivo de los vehículos (a los 5000
Km).
* En el caso de subcontratar solicitar a los
proveedores de vehículos la certificación
del mantenimiento preventivo de vehículos
cada 5000 Km.
Riesgo
Que la comunidad del proyecto
atente contra el personal
*Desacuerdo de las comunidades con el
proyecto
2 5 10 MEDIO
*Comunicación permanente con los
responsables del servicio por parte del
cliente, para que sea derivado a sus
brigadas o área social cuando aplique.
Riesgo
Emisión no controlada de gases de
combustión.
Ref. Impacto ambiental: Emisión de
gases de combustión
*No se gestiona adecuadamente la
subcontratación de vehículos.
No se hace seguimiento al estado de los
vehículos propios.
1 5 5 BAJO
*Seguir los lineamientos del cliente para
reporte de incidentes.
*Alquiler de camionetas de proveedores
autorizados (Listado de proveedores)
*Vehículos con revisiones técnicas
vigentes.
*Check list de estado del vehículo
*Viajes en horario diurno de preferencia
*Conductor con licencia de conducir
vigente y categoría A2b.
*Respetar los límites de velocidad.
Riesgo
Inadecuado manejo de residuos
Ref. Impacto ambiental: Contaminación
del suelo por inadecuado manejo de
residuos .
Que no se siga el Procedimiento de
manejo de residuos.
No seguir los linemientos ambientales del
cliente
5 4 20 ALTO
*Difusión del Procedimiento de manejo de
residuos.
*Seguir los lineamientos de medio
ambiente del cliente, difundidos en las
inducciones.
Riesgo
Que no se haga reutilización de
recursos, ni eficiencia energética
Ref. Impacto ambiental: Agotamiento de
recursos por uso de equipos
energizados/uso de papel
No realización de campañas de ahorro de
recursos.
No seguir los linemientos ambientales del
cliente
5 2 10 MEDIO
*Realizar un planemiento para la
ejecución de campañas de eficiencia
energética.
*Seguir los lineamientos de medio
ambiente del cliente, difundidos en las
inducciones.
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO U
OPORTUNIDAD
CAUSA
RIESGO /
OPORTUNIDAD
TRATMIENTO O CONTROL OPERACIONAL
VALORACIÓN EN CASO DE RIESGO Y NIVEL DE RIESGO
15. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
Limites
Aplicabilidad
6.1.Accionesparaabordarriesgosyoportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales
ACTIVIDADES PRODUCTOS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LOS ASPECTOS AMBIENTALES
• Diseño y desarrollo
• Procesos Manufactureros
• Embalaje y transporte
• Prácticas de contratistas y proveedores
• Gestión de residuos
• Distribución, uso y tiempo de
vida de productos
• Procesos subcontratados
• Ciclo de Vida
• Control del Cambio
16. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
Limites
Aplicabilidad
ALCANCE DE LA
IDENTIFICACIÓN DE
ASPECTOS AMBIENTALES
Extracción,
transporte de
material -
Disposiciónde
desmonte.
Elementos de Salida
Salida No Intencional
Elementos de Entrada
Equipos
utilizados
Pala frontal
hidráulica
diesel
Cargador
frontal con
llantas de
caucho
Camiones
Luminaria
Consumo de:
Combustible
Refrigerante
Lubricante
Aceite
Grasa
Llantas
Otros
consumibles
Residuos
Chatarra
Llantas
Empaques
Repuestos
cambiados
Residuos de
Luminarias
Efluentes Emisiones
Gases de
combustión
Ruido
Material
particulado
Otras
Emisiones
Vibración
calor
Emergencias
Potencial
derrame de
combustible
Derrame de
sustancias
químicas
Potencial
incendio
Potencial
explosión
Derramede
mineral
Derrame de
desmonte
Generación de
gases tóxicos
por incendio o
explosión
Producto
/Servicio
Mineral
Transportado
Desmonete
Transportado
6.1.2 Aspectos ambientales
22. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
Limites
Aplicabilidad
1. Accionesparaabordarriesgosyoportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales
CRITERIO DE SIGNIFICANCIA
• Magnitud del Impacto
• Severidad del Impacto
• Probabilidad de Ocurrencia
• Duración del Impacto
• Aspecto legal
• Preocupaciones de las partes
interesadas
• Efecto en la imagen publica
de la organización
23. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
Limites
Aplicabilidad
6.1.Accionesparaabordarriesgosyoportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales
EVALUACIÓN DE SIGNIFICANCIA
DETERMINACIÓN DE LASEVERIDAD
Criterio de Significancia 1 = Bajo 2 = Moderado 3 =.Alto
1. Severidad delImpacto El impacto ambiental es leve *
El impacto ambiental es
moderado**
El impacto ambiental es severo***
2. Costo de Remediacióno
Mitigación del Impacto
Costo < US$ 5 000
Costo entre US$ 5 000 y US$ 100
000
Costo > US$ 100 000
3. Afectación a laComunidad
Malestar debido a las actividades
de la Mina ABC, pero sin llegar a
afectar ambientalmente a la
comunidad y a su entorno.
ººInterferencia en la actividad
normal de la comunidad, debido al
impacto de nuestras actividades
que afecten a las personas y su
entorno.
ºººAlteración en la actividad normal
de la comunidad, debido al impacto
de nuestras actividades que afecten
a las personas y su entorno.
4. Política de laEmpresa
(incluyendo legislación yotros
requisitos)
Cuando existe un cumplimiento de
la política.
Cuando existe un cumplimiento
parcial con la política
Cuando no existe cumplimiento de
la Política de la empresa
5. Imagen de laempresa
No afecta a la imagen de la
empresa
Afecta moderadamente a la imagen
de la empresa
Afecta severamente a la imagen de
la empresa
Req Legales Y otrosrequisitos no tiene
existen practicas o se estima
proxima req
Exite requisito aplicable
24. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
Limites
Aplicabilidad
EVALUACION DE LA SEVERIDAD
6.1.Accionesparaabordarriesgosyoportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales
ººº Alteración: Cambiode las
condiciones normalesen las
actividades de la comunidad y su
entorno cuyo tiempo de remediación
es mayor a 2 años.
* Im pacto am biental leve : Aquel
cuya recuperación es inmediata tras el
cesede la actividad y no precisa
prácticas correctoras o protectoras
cuya recuperación no precisa
prácticas protectoras o correctoras
intensivas y en el que la consecución
de las condiciones ambientales iniciales
requiere menos deun año.
** Impacto ambiental moderado: Aquel *** Impacto ambiental severo: Aquel
en que la recuperación de las condiciones
del medio exige la adecuación de
medidas protectoras o correctoras
intensivas y en el que, aun con esas
medidas, aquella recuperación precisa
un período de tiempo prolongado.
°° Interferencia: Cambiode las
condiciones normales en las actividades
de la comunidad y su entorno cuyo
tiempo de remediaciónes menor a 2
años.
25. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
Limites
Aplicabilidad
EVALUACION DE LA PROBABILIDAD
6.1.Accionesparaabordarriesgosyoportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales
EVALUACIÓN DE LA PROBABILIDAD
PROBABILIDAD con la que el aspecto ambiental se genera
1 RARO Puede ocurrir menos de una vezal
año
2 POCO PROBABLE El evento puede ocurrir una vezpor
año
3 PROBABLE El evento puede ocurrir mas deuna
vez al año pero menos de una vez
al mes
4 MUY PROBABLE El evento puede ocurrir mas deuna
vez almes
27. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
Limites
Aplicabilidad
MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
6.1.Accionesparaabordarriesgosyoportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales
PROCESO /
SUBPROCESO
ACTIVIDAD /
PRODUCTO /
SERVICIO
ASPECTOS AMBIENTALES
IMPACTOS
AMBIENTALES
Condición Generación Temporalidad Clase Análisis de Significancia
Normal
Anormal
Emergencia
Directa
Indirecta
Pasado
Actual
Futuro
Adverso
Benéfico
SEVERIDAD PROB
VALORAC
IÓN Significancia
Automóvil Potencial Residuo X X X X X X X X 3 1 3 NO SIGNIFICATIVO
Consumo Gasolina
Reducción Recurso No
Renovable
X X X X X X X 2 4 8 SIGNIFICATIVO
28. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
Limites
Aplicabilidad
MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
6.1.Accionesparaabordarriesgosyoportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales
LOCAL
REGIONAL
GLOBAL
1
* Contaminación del Suelo.
* Agotamiento de la vida útil del Relleno
Sanitario.
X X
2
*Contaminación del Suelo.
* Agotamiento de la vida útil del Relleno de
seguridad.
X X
3 * Agotamiento de recursos naturales X X
4 * Contaminación del Suelo. X X
N°
NEGATIVO
ASPECTO AMBIENTAL
Generación de Residuos Sólidos No Peligrosos
(Ej.: botellas de plástico, envolturas de
alimentos, residuos orgánicos).
Potencial generación de Residuos Sólidos
Peligrosos
(Ej.: baterias, cámara fotográfica, GPS, etc.).
Consumo de combustible fósil
Potencial de Derrame o Fuga de Combustible.
TIPO IMPACTO AMBIENTAL
CONDICIÓN
NORMAL
CONDICIÓN
ANORMAL
EMERGENCIA
AFECTACIÓN
29. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
Limites
Aplicabilidad
MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
6.1.Accionesparaabordarriesgosyoportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales
PROVEEDORES
(INSUMOS)
DISPOSICIÓN FINAL
Botellas de plástico
Agua de bebida
Alimentos
Disposición temporal en
puntos de segregación
autorizados por el cliente
2 1 2 NO
* Disponer de envases para la disposición de los
residuos generados.
* Segregación de los residuos ( orgánicos, papel,
vidrio, generales).
Baterías de cámaras
Disposición temporal en
puntos de segregación
autorizados por el cliente
2 1 2 NO
* Disponer de envases para la disposición de los
residuos generados.
* Disposición de residuos peligrosos en los
recipientes(tachos de residuos) del cliente, según
corresponda.
* Uso de baterías recargables.
Combustible para
vehículo
Fuera de control 2 1 2 NO ___
Combustible para
vehículo
Disposición temporal en
contenedores de
residuos o lugar temporal
designado por el cliente.
2 1 2 NO
* Inspección visual del estado de las camionetas.
* Constancia de Inspección Técnica Autorizada.
* Reportes de Mantenimientos.
* Kit de atención a derrames (paños y bolsas).
SIGNIFICANCIA CONTROL OPERACIONAL
ANÁLISIS DEL CICLO DE VIDA
PROBABILIDAD
SEVERIDAD
VALORACIÓN
30. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
Limites
Aplicabilidad
6.1.Acciones paraabordarriesgos yoportunidades
6.1.3 Requisitos Legales
y Otros requisitos
Debe
• Determinar y tener acceso a los
requisitos legales y otros
requisitos relacionados conAA
• Determinar cómo estos
requisitos legales y otros
requisitos se aplican a la
organización
• Tener en cuenta estos
requisitos legales y otros
requisitos cuando se
establezca, implemente,
mantenga y mejore
continuamente su SGA
32. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
Limites
Aplicabilidad
6.1.Acciones paraabordar riesgos yoportunidades
6.1.4 Planificación de acciones
Debe planificar:
a) La toma de
acciones para
abordar
Aspectos ambientales significativos
Requisitos legales y otros requisitos
Riesgos y oportunidades identificadas
b) La manera de
Integrar e implementar las acciones en los
procesos del sistema de gestión ambiental SGA
Evaluar la eficacia de estas acciones
33. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
Limites
Aplicabilidad
Debe
Debe
establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles pertinentes,
teniendo en cuenta los AA significativos de la organización y sus
requisitos legales y otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y
oportunidades.
Mantener información
documentada
• ser coherentes con la política ambiental;
• ser medibles (si es factible);
• ser objeto de seguimiento;
• comunicarse;
• actualizarse, según corresponda.
6.2.ObjetivosAmbientalesyplanificaciónparalograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales
34. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
Limites
Aplicabilidad
Fortalecer la cultura
interna de servicio al
usuario y trabajo en
equipo que orientelas
labores de los
servidores públicosen
pro de la satisfacción
del usuario.
Incrementar el nivel de
competencias de los
servidores públicos
que desarrollan
actividades de tipo
misional.
permanente la
eficiencia ,
eficacia, y
efectividad del
Sistema
Integrado de
Gestión.
Minimizar el
impacto
ambiental de las
actividades
desarrolladas
Dar cumplimiento
a la legislación
vigente y los
requisitos
aplicables
36. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
Limites
Aplicabilidad
Debe Determinar
a)qué se va a hacer;
b)qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d)cuándo se finalizará;
e)cómo se evaluarán los resultados, incluidos
los indicadores de seguimiento de los
avances para el logro de sus objetivos
ambientales medibles (véase 9.1.1).
6.2.ObjetivosAmbientalesyplanificaciónparalograrlos
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
38. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
Limites
Aplicabilidad
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
6.2.ObjetivosAmbientalesyplanificaciónparalograrlos
Compromiso con la Política
“…Mantener capacitado, al personal de la Organización, en temas socioambientales…”
OBJETIVOS INDICADOR META
Capacitar al personal de la
Organización en temas
socioambientales.
Total de capacitaciones ejecutadas (año n) *100% /
Total de capacitaciones programadas (año n)
98%
Marco Legal Plan de Manejo Socioambiental del Estudio de Impacto Ambiental aprobado según R.D. 111 – 2019/MTC
N° ACTIVIDADES A DESARROLLAR RESPONSABLE
MEDICIÓN DEL
CUMPLIMIENTO DE
LA ACTIVIDAD
RECURSOS
NECESARIOS PARA
REALIZAR LA
ACTIVIDAD
FECHA O
PERIODO DE
EJECUCIÓN
SEGUIMIENTO
01
Realizar campañas de gestión
ambiental.
ASESOR
AMBIENTAL
# de campañas de
ambientales
Tríptico de sensibilización,
paneles.
Octubre 2021 Noviembre 2021
02
Realizar charlas de concienciación
relacionados a temas
socioambientales.
ASESOR
AMBIENTAL
# de charlas de
gestión
socioambiental
Presentación de
sensibilización en el
auditorio con proyector.
Noviembre 2021
Diciembre 2021
39. CAPÍTULO 6: PLANIFICACIÓN
Limites
Aplicabilidad
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
6.2.ObjetivosAmbientalesyplanificaciónparalograrlos
Compromiso con la Política
“…Prevenir la contaminación, controlando y mitigando los impactos ambientales negativos de nuestras actividades…”
OBJETIVOS INDICADOR META
Minimizar la generación de residuos
sólidos peligrosos.
Total de residuos peligrosos generados (año n-1) – Tn
de residuos peligrosos (año n) *100% / Tn de residuos
peligrosos generados (año n-1)
4%
Marco Legal D.L. 1278 Ley de Gestión Integral de RRSS, D.S. 014-2017 Reglamento de la Ley de RRSS, D.L. 1501
N° ACTIVIDADES A DESARROLLAR RESPONSABLE
MEDICIÓN DEL
CUMPLIMIENTO DE
LA ACTIVIDAD
RECURSOS
NECESARIOS PARA
REALIZAR LA ACTIVIDAD
FECHA O
PERIODO DE
EJECUCIÓN
SEGUIMIENTO
01
Realizar campañas de gestión
ambiental
ASESOR AMBIENTAL
# de campañas de
ambientales
Tríptico de sensibilización,
paneles.
Octubre 2021 Noviembre 2021
02
Realizar charlas de concienciación
relacionados a la adecuada
segregación de residuos sólidos.
ASESOR AMBIENTAL
# de charlas de
concientización de la
segregación de
residuos sólidos y
disminución de la
generación de
residuos.
Presentación de
sensibilización en el
auditorio con proyector.
Noviembre 2021
Diciembre 2021
