Este documento describe los conceptos y procesos clave de la planificación y gestión de riesgos en la construcción de obras. Explica que la identificación, análisis, planificación de la respuesta y asignación de riesgos previsibles son fundamentales durante la elaboración del expediente técnico y la ejecución de la obra. También resalta la importancia de cumplir con la normativa aplicable en materia de contrataciones del estado y gestión de riesgos en obras públicas.

1. LA PLANIFICACION y la GESTION DE
LOS RIESGOS en la CONSTRUCCION DE
LA OBRA.
Ciudad de Chiclayo – Lima - Perú.
OCTUBRE, 2017
EXPOSITOR: PERICLES REQUEJO ARMAS

2. CONTENIDO DEL CURSO
La Ley y Reglamento de Contrataciones, Directiva N° 12-2017-OSCE/CD
Conceptos principales de la gestión de riesgos durante la planificación,
programación, y administración según el PMBOK del PMI.
La gestión de riesgos en las obras publicas:
Durante el planeamiento, elaboración del expediente técnico, análisis cualitativo-
cuantitativo, la planificación y asignación de riesgos.
Empleo de formatos definidos por la OSCE, y diversos ejemplos de aplicación.
El monitoreo y seguimiento de los riesgos durante la construcción de obra
1
3
4
5
6
2
Conceptos básicos en la gestión de riesgos en la construcción de obras

3. LA LEY y REGLAMENTO de CONTRATACIONES del ESTADO,
DIRECTIVA N° 12-2017-OSCE/CD.
MARCO LEGAL PRINCIPAL
 LEY y REGLAMENTO DE CONTRATACIONES DEL ESTADO (vigente), Art. 32.2 (LEY), Art. 8.2, Art. 116.3 (REGL.),
 DIRECTIVA Nº 12-2017-OSCE/CD, FORMATOS.
 DECRETO SUPREMO Nº 147-2017-EF,
MARCO LEGAL VINCULANTE
 REGLAMENTO NACIONAL DE EDIFICACIONES
 LEY Nº 27446 DEL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACION DE IMPÀCTO AMBIENTAL, Y SU REGLAMENTO
APROBADO D.S. Nº 019-2009-MINAM
 CODIGO NACIONAL DE ELECTRICIDAD
 LEY 28296, DEL PATRIMONIO CULTURAL DE LA NACION, Y SU REGLAMENTO APROBADO RESOLUCION
SUPREMA Nº 003-2014-MC.
 LEY 29664, GESTION DE RIESGOS DE DESASTRES Y SU REGLAMENTO APROBADO CON D.S. Nº 048-2011-PCM.
 LEY Nº 29338, LEY DE LOS RECURSO HIDRICO Y SU REGLAMENTO.
 DECRETO SUPREMO Nº 037-2007-MTC, ESTUDIOS DE IMPACTO VIAL
 RESOLUCION DIRECTORAL Nº 073-2010-VIVIENDA/VMCS(DNC, NORMA TECNICA de METRADO PARA OBRAS,
 OTROS.
2

4. ANEXO ÚNICO
ANEXO DE DEFINICIONES
OBRA:
Construcción, reconstrucción,
remodelación, mejoramiento,
demolición, renovación,
ampliación y habilitación de
bienes inmuebles, tales como
edificaciones, estructuras,
excavaciones, perforaciones,
carreteras, puentes, entre otros,
que requieren dirección técnica,
EXPEDIENTE TÉCNICO, mano de
obra, materiales y/o equipos.
Ley y Reglamento de Contrataciones del Estado
REMODELACIÓN= REDISEÑO
RENOVACIÓN= MODIFICACIÓN
HABILITACIÓN DE BIENES
MUEBLES
DEMOLICIÓN

5. EXPEDIENTE TECNICO:
Conjunto de documentos que determinan en forma explícita las
características, requisitos y especificaciones necesarias para la
ejecución de la edificación. Esta constituido por planos por
especialidades, especificaciones técnicas, metrados y presupuestos,
análisis de precios unitarios, cronograma de ejecución y memoria
descriptiva y si fuese el caso, formulas de reajuste de precios,
estudios técnicos específicos (de suelos, de impacto vial, de impacto
ambiental, geológicos, etc.), y la relación de ensayos y/o pruebas que
se requieren.
Á M B I T O
D E A P L I C A C I Ó N:
EXPEDIENTE TÉCNICO DE OBRA:
El conjunto de documentos que comprende: memoria descriptiva,
especificaciones técnicas, planos de ejecución de obra, metrados,
presupuesto de obra, fecha de determinación del presupuesto de
obra, análisis de precios, calendario de avance de obra
valorizado, fórmulas polinómicas y, si el caso lo requiere, estudio de
suelos, estudio geológico, de impacto ambiental u otros
complementarios.
EXPEDIENTE TECNICO DE OBRA (ESTUDIO DEFINITIVO)

6. Ley N° 30225 y Decreto Supremo Nº 350-2015-EF
LEY Nº 30225
DECRETO SUPREMO Nº 350-2015-EF

7. Decreto Legislativo Nº 1341 y Decreto Supremo Nº 056-2017-EF
DECRETO LEGISLATIVO Nº 1341
DECRETO SUPREMO Nº 056-2017-EF

8. ART. 8.- REQUERIMIENTO
8.2. Para la contratación de obras, la planificación debe incluir la identificación y
asignación de riesgos previsibles de ocurrir durante la ejecución, así como las
acciones y planes de intervención para reducirlos o mitigarlos, conforme a los
formatos que apruebe el OSCE.
El análisis de riesgos implica clasificarlos por niveles en función a: (i) su probabilidad
de ocurrencia y (ii) su impacto en la ejecución de la obra.
ART. 116.- CONTENIDO DEL CONTRATO
116.3. Tratándose de los contratos de obra deben incluirse, además, las cláusulas
que identifiquen los riesgos que pueden ocurrir durante la ejecución de la obra y
la determinación de la parte del contrato que debe asumirlos durante la ejecución
contractual.
ART. 32. CONTRATO
32.2 En los contratos de obra deben
identificarse y asignarse los
riesgos previsibles de ocurrir
durante su ejecución, según el
análisis realizado en la
planificación. Dicho análisis forma
parte del EXPEDIENTE TÉCNICO y
se realizará conforme a las directivas
que se emitan para tal efecto, según
los criterios establecidos en el
reglamento.

9. PMI = Project Management Institute,
PMBOK = Project Management Body of Knowledge
El PMBOK, esta reconocido como una "buena
práctica“, es un sistema metódico de la gestión
de proyectos; se trata de una planificación
prospectiva que significa hacer correctamente
las cosas en el desarrollo de los proyectos,
aplicando los conocimientos, habilidades,
herramientas y técnicas que pueden aumentar
las posibilidades de éxito durante la ejecución de
la obra.
Sin embargo, esto no significa que las tendencias
de gestión de riesgos en los proyectos estén
claramente definidas, se tiene que proceder a
efectuar cuatro (04) procesos:
IDENTIFICAR
ANALIZAR
PLANIFICAR
LA
RESPUESTA
ASIGNAR RIESGOS
PREVISIBLES

10. FUENTE. CENEPRED

11. Fuente:
Directiva 002-2017- EF/63.01,
del 27.04.2017
S/. 3’037,500 soles
S/. 60’750,000 soles
S/. 3’037,500 soles
S/. 60’750,000
S/. 1,648’350,000
S/. 1,648’350,000
EXPEDIENTES
TECNICO

12. LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN
 IRRIGACIONES,
 REPRESAS,
 BOCATOMAS, Tomas,
 Alcantarillas,
 Captaciones,
 Acueductos,
 CANALES DE IRRIGACIÓN,
 Rápidas,
 Pozas Disipadoras,
 Desarenador,
 Riego por Goteo,
 Riesgo por Aspersión,
 PUENTES, Cunetas,
 CARRETERAS,
 Zanjas de coronación
 AGUA POTABLE,
 ALCANTARILLADO,
 Viviendas,
 DEFENSAS RIBEREÑAS,
 Muros de Contención,
 Pavimentos,
 Ornamentación de Parques,
 Reconstrucción de Andenes,
 ELECTRIFICACIÓN RURAL,
 REDES DE ALTA TENSIÓN,
 ALUMBRADO PÚBLICO,
 REDES PRIMARIAS/SEC.,
 Espigones,
 Diques recubiertos con champa,
 HABILITACIONES URBANAS,
 Remoción escombros,
 Partidores,
 Compuertas,
 Canoas,
 Sardineles,
 Veredas,
 Pozos,
 Aliviaderos,
 Sembrado de Grass,
 Sifones,
 Demoliciones
 Trocha carrozable,
 RESERVORIOS,
 Túneles,
 EDIFICIOS.

13. Contenido mínimo: EXPEDIENTE TECNICO
CARATULA
INDICE
TOMO I.- RESUMEN EJECUTIVO
TOMO II.- CONTENIDO
 MEMORIA DESCRIPTIVA,
 ESPECIFICACIONES TECNICAS,
 PRESUPUESTO REFERENCIAL,
 PRECIOS UNITARIOS,
 RELACION DE LOS RECURSOS,
 CRONOGRAMA DE EJECUCION,
 CRONOGRAMA VALORIZADO,
 CRONOGRAMA DE ADQUISICION DE MATERIALES, y otros.
TOMO III.- ESTUDIOS BASICOS (Mínimos)
 ESTUDIO DE TOPOGRAFIA,
 ESTUDIO DE LA MECANICA DE SUELOS,
 ESTUDIO DE MECANICA DE ROCAS,
 EVALUACION DEL IMPACTO AMBIENTAL,
 ESTUDIO DEL IMPACTO VIAL,
 ESTUDIO DE INEXISTENCIA DE LOS RESTOS ARQUEOLOGICOS,
 ESTUDIO DE ESTIMACION DEL RIESGO DE DESASTRES,
 ESTUDIO DE GEOLOGIA,
 ESTUDIO DE GEOTECNIA, y otros.
TOMO IV.- PLANOS
 PLANO DE UBICACIÓN Y LOCALIZACION,
 PLANO CLAVE DEL PROYECTO,
TOMO IV.- PLANOS
 PLANO DE LEVANTAMIENTO TOPOGRAFICO,
 PLANO PERIMETRICO,
 PLANOS DE PLANTA Y PERFIL LONGITUDINAL,
 PLANOS DE SECCIONES TRANSVERSALES,
 PLANO DE ARQUITECTURA DEL PROYECTO,
 PLANO DE ARQUITECTURA DEL CAMPAMENTO,
 PLANO DE CIMENTACIONES,
 PLANO DE ESTRUCTURAS,
 PLANO DE OBRAS DE ARTE,
 PLANO DE FUENTES DE AGUA,
 PLANO DE CANTERAS,
 PLANO DE BOTADEROS,
 PLANO DE ACCESOS Y VIAS DE ACIRULACION,
 PLANO DE ENCOFRADOS, Y/O ENTIBADOS,
 PLANO GEOLOGICO,
 PLANO GEOTECNICO,
 PLANO DE RIESGOS NATURALES,
 PLANO AGROLOGICO,
 PLANO HIDROLOGICO,
 PLANO HIDRAULICO,
 PLANO DE PERFORACIONES EN DIAMANTINA,
 PLANOS DE TRATAMIENTO DE LAS CIMENTACIONES.
TOMO V.- ANEXOS
 CALCULOS ESTRUCTURALES
 PLANILLA DE METRADOS
 COTIZACIONES, y otros.

14. Los Estudios Básicos y Específicos

15. RESPONSABILIDAD DEL CONSULTOR DE OBRA o PROYECTISTA
ENTIDAD
CONSULTOR
de
OBRA
EQUIPO TECNICO:
 Ingeniero Electricista
 Ingeniero Estructural
 Ingeniero Sanitario
 Ingeniero Forestal
 Sociólogo
 Arqueólogo
 Ingeniero Hidrólogo
 Ingeniero Geólogo
 Ingeniero Geotecnia
 Otros
INFORMA,
COORDINA,
EXPONE,
ACOMPAÑA,
Y
ASESORA
(04) PROCESOS:
1. IDENTIFICAR,
2. ANALIZAR,
3. PLANIFICAR RESPUESTA
y
4. ASIGNAR

16. RESPONSABILIDAD DEL INSPECTOR O SUPERVISOR DE OBRA
ENTIDAD
INSPECTOR y/o
SUPERVISOR
CONTRATISTA
CONTROLA, EMITE OPINION, y
BRINDA SOLUCIONES
TECNICA, ECONOMICA, Y
ADMINISTRATIVA,
OPINION
COORDINACIONES
INFORMA,
OPINA,
COORDINA, Y
ASESORA
Proyectista
y/o
Consultor de Obra

17. EL COMITÉ DE SELECCION
COMITÉ DE
PROCESO
EXPEDIENTE DE
CONTRATACION
ENTIDAD
 Publicación
 Compra de bases
 Consultas
 Observaciones
 Integración bases
 Buena Pro
BUENA
PRO

18.  Los formatos anexos en la DIRECTIVA N° 12-2017-OSCE/CD, su uso es obligatorio para
las licitaciones públicas a partir de su entrada en vigencia.
En el caso de las adjudicaciones simplificadas, la obligatoriedad del uso de los formatos
se implementará de manera progresiva a partir del Comunicado que emita OSCE, sin
perjuicio de la obligación de incluir la planificación de la gestión de riesgos.
 Los expedientes técnicos aprobados antes de la fecha de entrada en vigencia de la
presente Directiva, que no cuentan con un enfoque de gestión de riesgos, deberán
adecuarse a lo dispuesto en la DIRECTIVA N° 12-2017-OSCE/CD previo a la aprobación
del expediente de contratación para la convocatoria correspondiente.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS:
EXPEDIENTE
TECNICO
(Aprobado)
RESOLUCIÓN
DIRECTORAL
“Miembros del Comité”
Proceso de Licitación
ACTO
PUBLICO
(Buena Pro)
Directiva
N° 12-2017-
OSCE/CD
ENTIDAD MIEMBROS DEL COMITE
LINEA DE TIEMPOMAYO
2017
AGOSTO
2016
MAYO
2017
JULIO
2017
T = 09 meses (aprox.)
PRESIDENTE DEL
COMITÉ:
Carta + Informe
AREA USUARIA

19. DISPOSICION TRANSITORIA DIRECTIVA N° 12-2017-OSCE/CD.
PROCESO DE CONTRATACION
Contenido
Mínimo
Contiene
EXPEDIENTE
DE
CONTRATACION
1 2 3
Requerimientos
Estudio de posibilidades que
ofrece el mercado
Disponibilidad presupuestal
 Valor referencial
 Especificaciones técnicas
 Términos de referencia
 Expediente Técnico  REGLAMENTO
 NORMAS TECNICAS
 CANTIDAD
 CALIDAD
 CONDICIONES

20. DISPOSICION TRANSITORIA
DIRECTIVA N° 12-2017-
OSCE/CD.

21. ANEXO N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
1 NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
Número
Fecha
2 DATOS GENERALES DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
Ubicación Geográfica
3
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1
Causa N° 2
Causa N° 3
4
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
4.2
IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo=Probabilidad x Impacto 0.000 Prioridad del Riesgo

22. 5
RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO
Nombres y Apellidos
del responsable de su elaboración
Nombres y Apellidos
del responsable de su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Continua: ANEXO N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

23. Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
1.
PROBABILIDAD
DE
OCURRENCIA
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
PMBOK = Project Management Body of Knowledge (el Compendio del Saber de la Gestión de Proyectos)
Es una norma norteamericana muy reconocida, que es adoptada por michos países.

24. ANEXO N° 03
FORMATO PARA ASIGNAR LOS RIESGOS
1.
NÚMERO Y FECHA DEL
DOCUMENTO
Número 2.
DATOS
GENERALES DEL
PROYECTO
Nombre del
Proyecto
Fecha
Ubicación
Geográfica
3.
INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.
PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
4.1
ESTRATEGIA SELECCIONADA
4.2
ACCIONES A
REALIZAR EN EL
MARCO DEL PLAN
4.3
RIESGO ASIGNADO A
3.1
CÓDIGO
DE RIESGO
3.2
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
3.3
RIORIDAD
DEL RIESGO
Mitigar el
riesgo
Evitar el
riesgo
Aceptar
el riesgo
Transferir
el riesgo
Entidad Contratista
Nombres y Apellidos del responsable de
su elaboración
Nombres y Apellidos del
responsable de su
aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia: