1. ANÁLISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DEL LAVADO DE
ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
SARLAFT
1
la inspección, vigilancia o control sobre ninguno
de los agentes del mercado, centrándose en la
administración del Registro Nacional de Valores e
Intermediarios
Control y vigilancia administrativo de las bolsas de valores, de los
comisionistas de bolsas, de los corredores independientes de valores y
de las sociedades administradoras de fondos de inversión, con las
mismas facultades que antes tenía la Superintendencia Bancaria.
necesidad de permiso o autorización estatal para
la constitución de la personalidad bancaria y la
apertura de nuevos establecimientos;
se restringió su actividad a la estrictamente
bancaria

2. ANÁLISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DEL LAVADO DE
ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
SARLAFT
2
SANCIONES
Condena entre 6 y 15 años de prisión y una multa
que oscila entre quinientos (500) y cincuenta mil
(50.000) salarios mínimos legales mensuales
vigentes.
Las penas privativas de la libertad
previstas se aumentan de una tercera
parte a la mitad cuando la conducta sea
desarrollada por quien pertenezca a una
persona jurídica, dedicada al lavado de
activos y de la mitad a las tres cuartas
partes cuando sean desarrolladas por los
jefes, administradores
Decomiso: Los fondos o bienes siguen
perteneciendo al propietario
original, aunque la autoridad competente
siempre puede tomar posesión de éstos y
asegurarse de su administración o
gestión.
Congelamiento:una autoridad judicial competente
debe estar en condiciones de congelar, bloquear o
retener fondos o bienes específicos para impedir
el transferenciade éstos.
La misma pena se aplica cuando las
conductas descritas anteriormente se
realicen sobre bienes cuya extinción de
dominio haya sido declarada.
Las penas privativas de la libertad ya
mencionadas se aumentan de una tercera
parte a la mitad cuando para la
realización de las conductas se efectuaren
operaciones de cambio o de comercio
exterior, o se introduzcan mercancías al
territorio nacional colombiano.
Confiscación (o privación): se ordena que
la propiedad de fondos o bienes en
cuestión sea transferida al Estado. En este
caso, el propietario original pierde todos
los derechos sobre la propiedad.
2. Elabore un Mapa conceptual en el que indique las principales sanciones establecidas por el
Estado colombiano, por el incumplimiento de la aplicación de las normas establecidas contra el
lavado de activos, y las condiciones para conservar la información.