Análisis de un empresa y su adecuación a la norma ISO 14001

1. INFORME DE ANALISIS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001:2004.
DE LA ‘EMPRESA PRODUCTORA DE CAFÉ VALLE DE TENZA.’
JULIE ANDREA GIL GÓMEZ
SONIA YULIETH GUERRERO
NÉSTOR HORACIO RUIZ
LUIS BERNARDO CAÑÓN
Estudiantes
Abril 2012
Gestión Ambiental
Maestría Desarrollo Sostenible y Medio Ambiente
Universidad de Manizales.

2. INFORME DE ANALISIS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001:2004.
Objetivos
- General
Realizar un diagnóstico global de la situación de la “EMPRESA PRODUCTORA DE CAFÉ VALLE DE TENZA” de acuerdo al
documento ISO 14001.
- Específicos
 Verificar el cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO 14001 en la empresa seleccionada
 Identificar los requisitos “La empresa debe” en la EMPRESA PRODUCTORA DE CAFÉ VALLE DE TENZA”
 Proponer una serie de conclusiones y recomendaciones que aporten a la empresa elementos par la posible implementación
de un sistema de gestión ambiental
Justificación
Un sistema de gestión ambiental se puede definir como el conjunto de acciones direccionadas a lograr procesos eficientes dentro
de una organización, esta eficiencia se relaciona directamente con los efectos que sobre el medio ambiente dicha organización
genera. Por tanto las acciones que planifica la organización dentro del sistema tienen que apuntar a aspectos como la
conservación, buen uso de los recursos, ahorro de los mismos, mínimo impacto ambiental, entre otros. Un sistema de gestión
ambiental permea todas las actividades, procesos y áreas de una organización, por tanto no es tarea de solo un grupo de
personas, sino exige un trabajo transdisciplinar que en últimas redunda en efectos internos y externos. Un aspecto relevante de los
sistemas de gestión ambiental, es que su implementación se puede adaptar a diferentes tipos de empresa (naturaleza), de

3. diferentes escalas (tamaño) y con diferentes propósitos, por tanto por pequeña que sea la organización es posible que pueda
lograr exitosamente un sistema de gestión ambiental.
La calificación de los impactos ambientales es uno de los instrumentos de la gestión ambiental más utilizados y aceptados que
permite identificar los daños puntuales que un proceso genera sobre el medio ambiente. Esta evaluación de impactos genera un
diagnostico determinante de los procesos, áreas, o actividades que generan conflictos importantes en el medio ambiente, lo que
permite entonces planificar las acciones encaminadas, bien sea para atenuarlos, disminuirlos, eliminarlos o compensar dichos
efectos. En ese sentido identificar los requisitos legales ambientales, es parte también de los pasos preliminares para establecer
un sistema de gestión ambiental. La normativa sobre el medio ambiente debe asimilarse más que como un listado de requisitos,
como un componente esencial dentro de un verdadero sistema de calidad ambiental, la norma debe ser un mecanismo que
permita la coherencia del sistema y que se relacione directamente con la evaluación de los impactos ambientales. Tanto la
evaluación de los impactos como la racionalización de la norma deben permitir a una organización planificar acciones tanto a
corto, como a mediano y largo plazo, a demás de introducir estrategias de mitigación y prevención de los impactos ambientales.
Estos dos elementos norma y calificación de impactos deben sumarse a otra serie de instrumentos que en conjunto ofrecen a las
organizaciones la posibilidad de contar con sistemas de gestión ambiental realistas, posibles, eficientes, verdaderos y
transparentes con el entorno, el medio ambiente y la realidad social.
La pertinencia de este estudio radica en que se conforma como una primera aproximación sobre los sistemas de gestión ambiental
en un objeto de estudio específico, que además de contribuir con el proceso académico, puede orientar a la empresa en el cami no
de la gestión, especialmente a esta empresa cuyo objetivo fundamental es la producción de café orgánico.

4. Descripción de la empresa objeto de estudio
- Empresa caficultora ¨CAFÉ VALLE DE TENZA¨
La empresa objeto de estudio se encuentra ubicada en el
municipio de Guayata (Boyacá), en la vereda Potreritos,
predio El Cafeto, a una altura de 1520 msnm y una
temperatura promedio de 21ºC, con una área cultivada de 5
hectáreas cultivadas en café orgánico variedad Típica.
Los cafetales presentes en la empresa presentan una edad
joven de aproximadamente 8 años de cultivo, con un
rendimiento de 560 kg/ha cultivada y una densidad
aproximada de siembra de 2500 plantas por hectárea. El
sistema de producción establecido en el predio es sombrío
permanente, compuesto principalmente por especies
productivas y protectoras. (Plátano, guamo y algunos
maderables) los cuales producen hojarasca conservando el
suelo y aumentando la materia orgánica. A su vez, el sombrío
amortigua el impacto de la lluvia, evitando procesos erosivos.
Adicional al cultivo de café, en la empresa se realiza el
proceso de lavado y beneficio del café, para el cual se cuenta
con un nivel de tecnificación media, contando con una tolva
recolectora, tanques de lavado y fermentación e invernaderos
para el secado del producto final.
Localización de la empresa: Municipio de Guayata, provincia de oriente
Boyacá.

5. - Esquema del proceso productivo
Selección del lote
Preparación de plántulas
Limpieza Elección de la variedad
Selección Trazado Siembra en Germinador
del terreno
Hoyado Trasplante
CULTIVO
Establecimien Almácigo
to de sombrío
Siembra ó Trasplante
renovación
Cultivo
Desyerbas
Fertilización
Control
fitosanitario
Cosecha
Recibo
Despulpado
BENEFICIO
Fermentación
Residuos
Lavado sólidos
Agua Residual
Secado
Comercialización

6. Matriz de análisis
Empresa: Café Valle de Tenza Nº de auditoria: 1
Proceso: Toda la empresa Fecha: 14 abril 2012
Grupo de auditor:
Julie Andrea Gil Gómez
Sonia Yulieth Guerrero
Néstor Horacio Ruiz
Luis Bernardo Cañón
Documento de referencia: Norma Técnica Colombiana NTC-ISO14001. Sistemas de Gestión ambiental. Requisitos con
orientación para su uso
Objetivo
La presente auditoria se realiza con el fin de conocer el estado de la empresa y orientar a la misma en la implementación de un
sistema de gestión ambiental según la norma NTC-ISO 14001
Alcance
Esta auditoria abraca el análisis del 100% de la norma para presentar una serie de conclusiones y recomendaciones para la
empresa.
Personal auditado Cargo
Jhon Vallejo Propietario
Aleida González Operaria máquinas y cosecha
María Sánchez Operaria máquinas y cosecha
José Páez Manejo de cultivo

7. Numeral Requisito de la cumple Explicación Evidencias y observaciones Oportunidades de mejora
norma Si No
4 Sistema de gestión ambiental
4.1 Requisitos X No se encuentra La organización se encuentra en
generales establecido, proceso de implementación de
documentado, ni diferentes sistemas de gestión, con
implementado un el fin de alcanzar una certificación
sistema de gestión orgánica internacional.
ambiental, por lo tanto
tampoco tiene definido
un alcance del mismo.
4.2 Política Ambiental X La alta dirección tiene La política de calidad es coherente La organización debe comunicar
definida la política con la realidad de la organización, de forma adecuada la política al
ambiental de la incluye compromisos de mejora personal.
organización. continua y prevención de la
contaminación, tiene objetivos y
metas ambientales.
4.3 Planificación
4.3.1. Aspectos X La organización tiene Se encontró que la organización no La organización debe mantener
ambientales identificados, ha actualizado este requisito, los registros relacionados con la
evaluados y encontrando inconsistencias en lo identificación y evaluación de
documentados los documentado con lo encontrado en los aspectos ambientales y
aspectos ambientales planta. mantener actualizada la
generados por su información de acuerdo a los
actividad nuevos procedimientos
implementados en la
organización.
4.3.2. Requisitos, legales X La organización tiene La organización tiene determinada la La organización debe
y otros requisitos establecido un proceso aplicación de estos requisitos a sus implementar una metodología
documentado donde aspectos ambientales. Los requisitos que le permita una correcta
identifica los requisitos voluntarios son tomados de normas actualización de los requisitos
legales y voluntarios internacionales para buscar la legales.
aplicables. certificación orgánica.
4.3.3. Objetivos, metas y X La organización tiene Los objetivos establecidos no La definición de recursos,
programas establecidos e cumplen con todos los requisitos de fechas y responsabilidades son

8. implementados y la norma, ya que no son medibles, muy importantes en el alcance
documentados los adicionalmente no tienen de las metas y objetivos
objetivos y metas establecidos programas para ambientales.
ambientales alcanzarlos. La organización debe re
direccionar los objetivos para
darle cumplimiento a la norma y
buscar la mejora continua de la
misma.
4.4. Implementación y operación
4.4.1. Recursos, X La organización tiene La asignación de las El diseño de organigramas y
funciones, establecidas las responsabilidades y funciones no se fichas de puesto pueden
responsabilidades funciones y encuentra documentada. colaborar en la documentación
y autoridad responsabilidades de No se encuentra documentada la de las responsabilidades y la
manera verbal asignación de un representante de comunicación de las mismas a
la dirección a ningún cargo de la los empleados de la
organización organización.
4.4.2. Competencia, X La organización cuenta Los empleados de la organización La organización debe
formación y toma con personal no conocen los aspectos documentar este proceso,
de conciencia capacitado y con ambientales que implican sus buscando toma de conciencia y
experiencia para la labores. No se encuentra definida la desarrollo de nuevas
realización de las competencia necesaria para cada competencias ambientales de
actividades. puesto de trabajo. cada uno de los empleados.
4.4.3. Comunicación X No se encuentra La comunicación interna se realiza La organización debe formalizar
establecido un de manera informal, la comunicación este proceso para darle
procedimiento para la externa no tiene un orden. cumplimiento a la norma.
comunicación interna
entre los diferentes
niveles de la
organización
4.4.4. Documentación X La organización cuenta Se encuentra documentado: La organización debe
con una La política, los objetivos y metas, documentar sus procesos para
documentación algunos procedimientos y registros. dar cumplimiento a la norma y
incompleta. No se encuentra documentado: dar mejoramiento continuo a
descripción de los elementos sus procesos.

9. principales del sistema de gestión
ambiental y su interacción, el
alcance del sistema de gestión
ambiental, entre otros.
4.4.5. Control de X La organización no Se encuentra una falta de La organización debe
documentos tiene control sobre los organización y control de los pocos desarrollar una metodología
documentos existentes procesos documentados. adecuada para la aprobación,
revisión y actualización de
documentos
4.4.6. Control operacional X La organización tiene La organización controla situaciones La organización debe realizar
identificadas y en las que su ausencia podría llevar control sobre el comportamiento
planificadas las a desviaciones de la política, los ambiental de sus proveedores.
acciones que están objetivos y las metas ambientales.
asociadas con los Tiene establecidos los criterios
aspectos ambientales operacionales en los
que requieren procedimientos.
gestiones específicas y Se encuentra una adecuada relación
detalladas. entre los aspectos significativos y su
control operacional.
4.4.7. Preparación y X La organización no No se encuentran contempladas A pesar de ser producción
respuesta ante cuenta con un situaciones de emergencia y se organizada de café, se pueden
emergencias procedimiento observa una alta falta de conciencia presentar emergencias
establecido para al respecto del tema. ambientales, las cueles deben
identificación de ser tenidas en cuenta para el
situaciones potenciales correcto funcionamiento de la
de emergencia y organización.
accidentes que puedan
llevar a impactos
ambientales.
4.5. Verificación
4.5.1. Seguimiento y X La organización no El seguimiento y medición se realiza La calibración de los equipos en
medición cuenta con un de forma deportiva sin tener control, muy importante para los
procedimiento para el registros, así mismo no se le realiza objetivos de la organización, ya
seguimiento y medición calibración a los equipos utilizados que permiten un menor

10. de las características en los procesos. deterioro de los mismos.
operacionales que Adicionalmente, la organización
causan impacto debe documentar el proceso
ambiental significativo. para cumplir con la norma.
4.5.2. Evaluación del X
cumplimiento legal
4.5.2.1. Sobre requisitos X La organización cuenta Se encuentran registros que Se debe mantener un mejor
legales con un proceso evidencian el cumplimiento de los orden, una codificación y un
4.5.2.2. Sobre otros X documentado para la requisitos tanto legales como correcta almacenamiento de los
requisitos evaluación de los voluntarios, ya que estos son documentos para evitar
requisitos legales como exigidos para la comercialización de problemas de trazabilidad
voluntarios (café café, principalmente para dar el
orgánico) valor agregado como café orgánico.
4.5.3. No conformidad, X La organización no La organización realiza estos La organización debe
acción correctiva y cuenta con procedimientos de manera natural documentar el proceso para
acción preventiva procedimientos dentro de los procesos, pero no darle orden a la misma, ya que
documentados para cuenta con procedimientos los procedimientos se realizan
tratar las no documentados. Se puede observar correctamente pero falta la
conformidades reales y que la organización toma medidas documentación, así mismo darle
potenciales, la toma de sobre las no conformidades sin que cumplimiento a la norma.
acciones correctivas y existan auditorias o algún tipo de
preventivas. documentación.
4.5.4. Control de X La organización realiza La organización no cuenta con los La organización debe establecer
registros control de los registros registros necesarios para demostrar los registros necesarios y darles
existentes. la conformidad de los requisitos su un correcto control, para no
labor, adicionalmente, cuenta con un tener inconvenientes de
procedimiento documentado no muy trazabilidad del producto.
eficiente del control de los registros
existentes.
4.5.5. Auditoria interna X La organización no La realización de auditorías
tiene sistema de internas permite encontrar
gestión ambiental, por falencias del proceso
lo tanto no realiza productivo, tomadas como
ningún tipo de oportunidades de mejora.
auditorías.

11. 4.6. Revisión por la X La organización no Los propietarios de la organización La organización debe
dirección cuenta con una alta hacen las veces de alta dirección, documentar el proceso y
dirección establecida, los cuales realizan revisiones establecer las funciones de la
ni funciones periódicas de los proceso y realizan alta dirección con el fin de dar
específicas del cargo. cambios en los mismos en orden en la empresa y dar
búsqueda de una mejora continua. cumplimiento a la norma.
Conclusiones
Respecto a la adecuación de la empresa a la norma NTC- ISO 14001 se concluye que:
- No se encuentra establecido un sistema de gestión ambiental, aunque existe un grado de cumplimiento menor en algunos
aspectos de la norma.
- A pesar de la no implementación de un sistema de gestión la alta dirección de la empresa tiene definida la política ambiental de la
organización en coherencia con el objetivo de la producción orgánica de café.
- Debido a su objetivo como productores de café orgánico, la organización tiene identificados, evaluados y documentados los
aspectos ambientales generados por su actividad.
- La organización tiene establecido un proceso documentado donde identifica los requisitos legales y voluntarios aplicables a su
empresa.
- La organización tiene establecidos, implementados y documentados los objetivos y metas ambientales; sin embargo los objetivos
establecidos no cumplen con todos los requisitos de la norma, ya que no son medibles, ni existen los programas para alcanzarlos.
- La organización tiene establecidas las funciones y responsabilidades de manera verbal pero la asignación de las
responsabilidades y funciones no se encuentra documentada.
- Aunque la organización cuenta con personal capacitado y con experiencia para la realización de las actividades, algunos
empleados no conocen los aspectos ambientales que implican sus labores.
- La organización no cuenta con una documentación completa por lo que no tiene control sobre los documentos existentes.
- La organización tiene identificadas y planificadas las acciones que están asociadas con los aspectos ambientales que requieren
gestiones específicas y detalladas; sin embargo no cuenta con un procedimiento para el seguimiento y medición de las
características operacionales que causan impacto ambiental significativo.
- Debido a su propósito empresarial (producción de café orgánico) la organización cuenta con un proceso documentado para la
evaluación tanto de los requisitos legales como voluntarios.
- En general el grado de adecuamiento de la empresa a la NTC- ISO 14001 es bajo.

12. Respecto a la calificación de impactos y aspectos ambientales se puede concluir que:
- La producción de café orgánico Valle de Tenza, en el predio el cafeto, no genera contaminación en el proceso productivo debido a
la ausencia de fertilizantes químicos y plaguicidas, pero en el beneficio del café aún no han implementado sistemas de
aprovechamiento de los residuos convirtiéndose en una actividad contaminante.
- La fermentación y el lavado de café se realizan en tanques de manera artesanal, desperdiciando los efluentes de este producto y
vertiéndolos en zanjas que llegan posteriormente a quebradas, causando contaminación en el agua con graves consecuencias
para la biodiversidad.
- Los residuos sólidos generados en el proceso no están siendo aprovechados correctamente y están representando un problema
de contaminación ambiental y salud pública.
Recomendaciones
- Es necesario que la organización comunique al personal la política ambiental.
- Se requiere que la organización mantenga actualizados y documentados los registros relacionados con la identificación y
evaluación de los aspectos ambientales, así como que mantenga actualizada la información de acuerdo a los nuevos
procedimientos implementados en los procesos de la empresa.
- Se debe implementar una metodología que permita a la empresa una correcta actualización de los requisitos legales.
- Es importante la definición de recursos, fechas y responsabilidades para lograr las metas y objetivos ambientales.
- Es necesario re direccionar los objetivos de la empresa para dar cumplimiento a la norma y buscar la mejora continua de la misma.
- Se necesita que se diseñen los organigramas y fichas de puesto para contribuir en la documentación de las responsabilidades y la
comunicación de las mismas a los empleados de la organización.
- La organización necesita trabajar en la toma de conciencia y desarrollo de nuevas competencias ambientales de cada uno de los
empleados.
- La organización debe documentar sus procesos para dar cumplimiento a la norma y dar mejoramiento continuo a los mismos.
- Se requiere por parte de la empresa el desarrollo de una metodología adecuada para la aprobación, revisión y actualización de
documentos
- Es necesario que la empresa realice el control sobre el comportamiento ambiental de sus proveedores.
- Es indispensable la existencia de mecanismos de calibración de los equipos para alcanzar los objetivos de la organización

13. - La implementación de un sistema que organice, ordene, codifique y almacene los documentos evitara futuros problemas de
trazabilidad.
- La organización debe establecer los registros necesarios y darles un correcto control, para no tener inconvenientes de trazabilidad
del producto.
- La realización de auditorías internas permite encontrar falencias del proceso productivo, tomadas como oportunidades de mejora.
- De acuerdo al objetivo de la empresa es indispensable implementar tanto un sistema de gestión ambiental como un sistema de
gestión de calidad, esto posicionaría a la empresa en un mercado más amplio.