Formulacion y Evaluacion de Proyectos

2. Es un conjunto de actividades o
acciones, que permite implementar una
actividad productiva a sus promotores
para obtener una rentabilidad.
MARCO
CONCEPTUAL
MARCO
CONCEPTUAL
PROYECTO
Búsqueda de una solución
inteligente al planteamiento de un
problema, tendiente a resolver una
necesidad humana.
PROYECTO DE
INVERSION

3. Respuestas que debe presentar un Proyecto
Responderse
9 preguntas
¿..?

4. Qué problema
se debe resolver
Objetivo de proyecto
Alternativas
Diagnostico
1
¿Qué?
2
¿A quién?
Esta dirigido
Población objetivo
Mercado
INVOLUCRADOS

5. 3
¿Cuánto?
4
¿Dónde?
5
¿Cómo?
Debe estar ubicado Localización
Se va a producir Tecnología
Se va a producir Tamaño
Ambiente

6. Cuál alternativa
se escogerá
6
¿Cuál?
Evaluación - Selección
Criterios - Indicadores

7. Con qué recursos
se hará el proyecto
Financiamiento
7
¿Con qué?
8
¿Quién?
Lo va Ejecutar y/o
Administrar
Organización

8. Se realizará el proyecto
9
¿Cuándo?
Programación

9. Las 9 Preguntas del Proyecto ¿..?

10. Importancia de los Proyectos
Establece en el presente si nuestras ideas
son rentables económica y financieramente,
si son implementadas, allí radica la
importancia de elaborar los proyectos antes
de invertir sin mayores estudios, pudiendo
perder en forma parcial o total los recursos
empleados.

11. PROYECTO DE INVERSION PRIVADOPROYECTO DE INVERSION PRIVADO
Es realizado por un empresario particular para
satisfacer sus objetivos. Los beneficios esperados,
son los resultados del valor de venta de los
productos (bienes o servicios), que generará el
proyecto.
PROYECTO DE INVERSION PUBLICA OPROYECTO DE INVERSION PUBLICA O
SOCIALSOCIAL
Es realizado por instituciones gubernamentales o
alternativas, para satisfacer una necesidad o
solucionar un problema social identificado. Los
resultados esperados, son beneficios de la
economía en su conjunto.
TIPOS DE PROYECTO DE INVERSIÓNTIPOS DE PROYECTO DE INVERSIÓN

12. EL CICLO DEL PROYECTO DE INVERSIONEL CICLO DEL PROYECTO DE INVERSION
PREINVERSION
OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO INVERSION
EVALUACION
DE RESULTADOS
(EX-POST)
(GERENCIA DE OPERACIÓN)
EJECUCION
EXPEDIENTE
TECNICO
PERFIL FACTIBILIDAD EL PROYECTO
(EVALUACION EX-ANTE)
IDEA,
PREFACTIBILIDADPROPUESTA

13. CICLO DE VIDA DEL PROYECTO
 PERFILPERFIL
 PREFACTIBILIDADPREFACTIBILIDAD
 FACTIBILIDADFACTIBILIDAD
 DISEÑO DEFINITIVODISEÑO DEFINITIVO
 EJECUCIONEJECUCION
 OPERACIONOPERACION

14. PERFILPERFIL
 No debe demandar gran cantidad deNo debe demandar gran cantidad de
recursos (tiempo y dinero).recursos (tiempo y dinero).
 Requiere de la participación de técnicosRequiere de la participación de técnicos
especializados en el tema.especializados en el tema.
 Se debe tener una estimación aproximadaSe debe tener una estimación aproximada
de los costos y beneficios atribuibles alde los costos y beneficios atribuibles al
mismo.mismo.
 Se debe definir y analizar el mayor númeroSe debe definir y analizar el mayor número
de alternativas posibles.de alternativas posibles.

15. PREFACTIBILIDADPREFACTIBILIDAD
 Puede basarse en información secundaria,Puede basarse en información secundaria,
no obstante ello dependerá de la magnitudno obstante ello dependerá de la magnitud
de la inversión.de la inversión.
 Exige una interacción entre la preparaciónExige una interacción entre la preparación
técnica y su evaluación económica.técnica y su evaluación económica.
 Debe hacerse énfasis en el análisis deDebe hacerse énfasis en el análisis de
alternativas viables establecidas a nivel dealternativas viables establecidas a nivel de
perfil.perfil.

16. FACTIBILIDADFACTIBILIDAD
 Incluye lo mismo que la prefactibilidad, peroIncluye lo mismo que la prefactibilidad, pero
con mayor profundidad y menor rango decon mayor profundidad y menor rango de
variación esperado en los montos de losvariación esperado en los montos de los
costos y beneficios. Requiere de lacostos y beneficios. Requiere de la
participación de especialistas y de fuentesparticipación de especialistas y de fuentes
de información primarias (Estudio dede información primarias (Estudio de
demanda y análisis de mercado).demanda y análisis de mercado).

17. FACTIBILIDADFACTIBILIDAD
 Se desarrollan mayores estudiosSe desarrollan mayores estudios
sustentatorios de ingeniería (Estudio desustentatorios de ingeniería (Estudio de
Suelos, Balance Hídrico, etc.), llegando aSuelos, Balance Hídrico, etc.), llegando a
diseños más refinados que para ladiseños más refinados que para la
prefactibilidad (Planos).prefactibilidad (Planos).

18. DISEÑO DEFINITIVODISEÑO DEFINITIVO
 Diseño de detalle de ingeniería o fase deDiseño de detalle de ingeniería o fase de
preparación pre-operativa.preparación pre-operativa.
EJECUCIÓNEJECUCIÓN
 Fase de aplicación o construcción delFase de aplicación o construcción del
proyecto.proyecto.

19. ETAPAS O FASES DE UN
PROYECTO
 PREINVERSIÓN:PREINVERSIÓN: Asociada a la fase de estudiosAsociada a la fase de estudios
sustentatorios tanto de ingeniería como desustentatorios tanto de ingeniería como de
evaluación económica y financiera.evaluación económica y financiera.
 INVERSIÓN:INVERSIÓN: Ejecución o período de construcciónEjecución o período de construcción
de las obras.de las obras.
 OPERACIÓN:OPERACIÓN: Implantación del proyecto, seImplantación del proyecto, se
empieza a percibir los beneficios de la inversiónempieza a percibir los beneficios de la inversión
realizada.realizada.

20. IDEA
EVALUACIÓN
PREPARACIÓN O FORMULACIÓN
OBTENCIÓN DE LA INFORMACIÓN
FLUJO DE
CAJA
ESTUDIO
DE
MERCADO
ESTUDIO
TÉCNICO
ESTUDIO
DE
GESTIÓN
ESTUDIO DE
ASPECTOS
LEGALES
ANÁLISIS DE
RENTABILIDAD
ANÁLISIS
CUALITATIVO
ANÁLISIS DE
SENSIBILIDAD
ESTUDIO DE
IMPACTO
AMBIENTAL
ESTUDIO FINANCIERO
PERFIL ESTUDIO DE
PRE-FACTIBILIDAD
ESTUDIO DE
FACTIBILIDAD
PRE-INVERSIÓN
INVERS IÓN
OPERACIÓN
Etapas de formulación

21. CONTENIDO GENERAL DE UN ESTUDIO DE
PRE – INVERSION
CONTENIDO GENERAL DE UN ESTUDIO DE
PRE – INVERSION
I. ASPECTOS GENERALES
II. IDENTIFICACION DEL PROYECTO
III. FORMULACION DEL PROYECTO
V. EVALUACION DELPROYECTO

22. I.I. Aspectos Generales.-Aspectos Generales.- Realiza la
presentación del Proyecto de Inversión y
señala sus características principales.
II.II. Identificación del Proyecto.-Identificación del Proyecto.- Define el
problema y las alternativas de solución.
III. Formulación del Proyecto.-III. Formulación del Proyecto.- Se cuantifica la
demanda y oferta de los servicios del
Proyecto de Inversión y en base a ello se
cuantifica los costos y beneficios de las
alternativas identificadas.
IV.IV. Evaluación del ProyectoEvaluación del Proyecto.-.- Compara los
flujos de costos de inversión, con los flujos de
beneficios netos utilizando indicadores de
decisión.

23. IdentificaciónIdentificación
Visión General del Estudio de Pre - InversiónVisión General del Estudio de Pre - Inversión
Alt. 1 Alt. 2 Alt. 3 Alt 4
Problema central
FormulaciónFormulación
 Demanda y oferta del servicio
 Presupuesto de Inversión y de
Mitigación Ambiental.
 Presupuesto de Operación y
Mantenimiento
 Beneficios.
EvaluaciónEvaluación
 Impacto Ambiental
 VAN, TIR y B/C
 Marco Lógico
Aspectos GeneralesAspectos Generales

24. 1.1. Nombre del Proyecto1.1. Nombre del Proyecto
1.2. Unidad Formuladora y Ejecutora1.2. Unidad Formuladora y Ejecutora
1.3. Participación de las entidades involucradas y1.3. Participación de las entidades involucradas y
de los beneficiarios.de los beneficiarios.
1.4. Marco de Referencia.1.4. Marco de Referencia.
CONTENIDO MINIMO DEL PERFIL DE UN PROYECTO
I.I. Aspectos GeneralesAspectos Generales
II.II. Identificación del ProyectoIdentificación del Proyecto
2.1. Diagnostico de la Situación Actual2.1. Diagnostico de la Situación Actual
2.2. Definición del Problema y Sus Causas2.2. Definición del Problema y Sus Causas
2.3. Objetivo del Proyecto.2.3. Objetivo del Proyecto.
2.4. Alternativas de Solución.2.4. Alternativas de Solución.

25. 3.1. Análisis de la Demanda3.1. Análisis de la Demanda
3.2. Análisis de la Oferta.3.2. Análisis de la Oferta.
3.3. Balance Oferta Demanda.3.3. Balance Oferta Demanda.
3.4. Costos.3.4. Costos.
3.5. Beneficios3.5. Beneficios
3.6. Evaluación Social.3.6. Evaluación Social.
3.7. Análisis de Sensibilidad.3.7. Análisis de Sensibilidad.
3.8. Análisis de Sostenibilidad.3.8. Análisis de Sostenibilidad.
3.9. Impacto Ambiental.3.9. Impacto Ambiental.
3.10. Selección de Alternativas.3.10. Selección de Alternativas.
3.11. Matriz del Marco Lógico para la Alternativa3.11. Matriz del Marco Lógico para la Alternativa
SeleccionadSeleccionad
III. Formulación y EvaluaciónIII. Formulación y Evaluación

26. 1.1. Nombre del Proyecto1.1. Nombre del Proyecto
CONTENIDO MINIMO DEL PERFIL DE UN PROYECTO
I.I. Aspectos GeneralesAspectos Generales
Ejm.
Estudio de Perfil “Habilitación de Areas Verdes en el A.H. M.Ramón Castilla”
Que? Sobre que? en donde?
1.2. Unidad Formuladora y Ejecutora1.2. Unidad Formuladora y Ejecutora
1.3. Participación de las entidades involucradas y1.3. Participación de las entidades involucradas y
de los beneficiarios.de los beneficiarios.
Técnica para propiciar la participación:
Talleres participativos, Entrevistas, Mesas de Trabajo,
Grupos Focales, Observación Directa, Cuestionario
etc.

27. TOMADO DE LA PRESENTACIÓN PARA CAPACITACIÓN DE FORMULADORES
MINISTERIO DE AGRICULTURA
NO
SI NO
SI
METODOLOGÍAS PARA RECOGER INFORMACIÓN DE LA POBLACIÓN
OPINIÓN
NO
RECOGIDA
ESCUCHA
DIVERSAS
OPINIONES
Entrevista Personal
EVITAR ASUMIR UNA
POSICIÓN PEDANTE
INVITA AL
DIALOGO

28. TOMADO DE LA PRESENTACIÓN PARA CAPACITACIÓN DE FORMULADORES
MINISTERIO DE AGRICULTURA
DIVERSAS
METODOLOGÍAS
PARA RECOGER
INFORMACIÓN DE
LA POBLACIÓN
METODOLOGÍAS PARA RECOGER INFORMACIÓN DE LA POBLACIÓN

29. 1.4. Marco de Referencia1.4. Marco de Referencia
• Antecedentes.
• Descripción del Proyecto.
• Ubicación del Proyecto.
II.II. Identificación del ProyectoIdentificación del Proyecto
2.1. Diagnostico de la Situación Actual2.1. Diagnostico de la Situación Actual
• Área de Influencia (Área de Referencia)
Es el área de análisis y zona afectada por el
problema.

30. Se basa en los siguientes aspectos:
• Técnicos, topográficos, geológicos.
• Peligros Naturales.
• Demográfico.
• Servicios Sociales (Educación, Salud)
• Características de las Vivienda.
• Servicios Básicos.
• Actividades Económicas.
• Problemas sociales.
• Nivel Socioeconómico.
• Perspectivas de desarrollo.
• Diagnostico del Área de Influencia

31. 2.2. Definición del Problema y sus Causas2.2. Definición del Problema y sus Causas
• Definición del problema
Situación que denota inconveniencia, insatisfacción o
un hecho negativo. No es la ausencia o falta de algo.
Ejm.
Incorrecto “Hace falta un centro de Salud”.
Correcto “Existe una alta morbilidad”

32. • Árbol de Causas y Efectos.
Consiste en realizar un mapeo donde se identifica
el problema central, las causas que los originan, y
los efectos que se derivan de él.

33. BAJO APRENDIZAJE DE LA
POBLACION ESCOLAR
Inseguridad de
la Población
Escolar
Riesgo contra
la integridad
física
Infraestructura
educativa
inadecuada
Infraestructura
construida sin
normatividad educativa
Incomodidad
del educando
Mobiliario
en malas
condiciones
Insuficiente
Mobiliario
Deficiente
Desarrollo
Tecnológico
Inexistencia
de
Laboratorio
Inexistencia
de Equipo
Tecnológico
Biblioteca
en malas
condiciones
Personal
docente
desactualizado
Poca
capacitación de
los profesores
Limitada
Recreación
Ejm.
Árbol de Causas de la I.E 5129
Problema CentralProblema Central
Causas IndirectasCausas Indirectas
Causas DirectasCausas Directas

34. BAJO APRENDIZAJE DE LA
POBLACION ESCOLAR
Personas con Bajo Nivel Cultural y
Social
Mala
calificación
personal
Desmotivación
en actividades
escolares
Perdida de
valores
Niños mal
instruidos
Retraso
Escolar
Incremento de
problemas
sociales
Incremento
de niños que
trabajan
Mayor
Deserción
escolar
Mayor
Inasistencia
escolar
Ejm.
Árbol de Efectos de la I.E 5129
Problema CentralProblema Central
Efectos IndirectosEfectos Indirectos
Efectos DirectosEfectos Directos
Efecto UltimoEfecto Ultimo

35. MEJOR APRENDIZAJE DE LA
POBLACION ESCOLAR
Población
Escolar Segura
Niños
protegidos
Infraestructura
educativa
adecuada
Infraestructura
construida según
normatividad educativa
Comodidad
del educando
Mobiliario
en buenas
condiciones
Disponibilidad
de Mobiliario
nuevo
Eficiente
Desarrollo
Tecnológico
Existencia de
Laboratorio
Disponibilidad
de Equipo
Tecnológico
Biblioteca
en buenas
condiciones
Personal
docente
actualizado
capacitación de
los profesores
Adecuada
Recreación
Ejm.
Árbol de Medios de la I.E 5129
Objetivo CentralObjetivo Central
Medios IndirectosMedios Indirectos
Medios DirectasMedios Directas

36. MEJOR APRENDIZAJE DE LA
POBLACION ESCOLAR
Personas con Mejor Nivel Cultural y
Social
Buena
calificación
personal
Motivación en
actividades
escolares
Recuperación
de valores
Niños bien
instruidos
Buen nivel
Escolar
Disminución de
problemas
sociales
Disminución
de niños que
trabajan
Menor
Deserción
escolar
Mayor
asistencia
escolar
2.3. Objetivo del Proyecto2.3. Objetivo del Proyecto
Objetivo CentralObjetivo Central
Ejm.
Árbol de Fines de la I.E 5129
Fines IndirectosFines Indirectos
Fines DirectosFines Directos
Fin UltimoFin Ultimo

37. 2.4. Alternativas de Solución2.4. Alternativas de Solución
Se derivan a partir de la última línea del árbol de
causas que al convertirse en medios reciben, el
nombre de medios fundamentales por que a partir de
allí se comienzan a delinear las acciones y
alternativas de solución al problema.
Describa brevemente las principales características
de cada una de las posibles alternativas de solución
identificadas.

38. Dentro de las alternativas, se podrá considerar:
En Habilitación de Áreas Verdes
• Construcción de Alameda.
• Construcción del Parque.
En Educación.
• Construcción de I.E. con Material de Concreto.
• Construcción de I.E. con Material Prefabricado.
Alternativa de Solución: Son proyectos mutuamente
excluyentes con diferentes metas pero permiten alcanzar
el mismo objetivo central.

39. 3.1. Análisis de la Demanda3.1. Análisis de la Demanda
• Horizonte de EvaluaciónHorizonte de Evaluación
Es un periodo que lo define la vida útil de una inversión
o el periodo de análisis que se desea dar a un proyecto
a través del cual se medirán los beneficios y costos.
III.III.Formulación del ProyectoFormulación del Proyecto
• DemandaDemanda
La demanda esta determinada por la cantidad de
servicio que la población en el área de influencia estaría
dispuesto a recibir, teniendo en cuenta su nivel
socioeconómico, sexo, nivel de educación entre otras,
dependiendo del tipo de proyecto.
La demanda esta expresada en diferentes unidades de
medida.

40. • Demanda ProyectadaDemanda Proyectada
Se utiliza la tasa de crecimiento de población del distrito,
provincia o departamento según corresponda el área de
influencia.
3.2. Análisis de la Oferta3.2. Análisis de la Oferta
• Oferta Actual
Es la cantidad de servicios que se ofrece
actualmente y de existir otros proveedores también
se debe caracterizar y estimar el volumen de
servicios que ofrecen.

41. • Oferta Actual
Ejm.
El estado del área es en mal estado, debido a que lo
usan como acopio de basura.
En el A.H. Mariscal Ramón Castilla debido al crecimiento
desordenado de la población no cuenta con otras área de
recreación.
Por tanto la oferta actual es cero.

42. • Oferta Actual Optimizada (Sin Proyecto)
Es la capacidad de la oferta que se puede disponer
óptimamente con los recursos disponibles,
eliminando y/o reduciendo deficiencias en la
operación de actividades, gracias a intervenciones
menores o acciones administrativas que no
impliquen mayores costos.

43. 3.3. Balance Oferta Demanda3.3. Balance Oferta Demanda
Los servicios que serán demandados al proyecto se
calcula como la diferencia entre la cantidad demanda y
la cantidad optimizada ofrecida.
• Metas (Oferta Con Proyecto).

44. 3.4. Costos3.4. Costos
Estimar los Costos a Precios de Mercados y a Precios
Sociales, para este último se utilizarán factores de
corrección.
Los factores de Corrección.
Los precios de mercado no reflejan el valor o costo real
para el pais, debido a distorsiones en el mercado como:
• Impuestos.
• Subsidios.
• Transferencias.
• Cuotas.
• Monopolios
• Monopsonios.

45. • Costos en la Situación Sin Proyecto.
Los costos en la situación sin proyecto están
determinados por los costos de operación y
mantenimiento de la infraestructura existente y los
costos de optimización del mismo.
Los costos de mantenimiento, son los costos de las
actividades para preservar los distinto elementos del
proyecto y los costos de operación, son los costos de
las actividades para poner en funcionamiento el proyecto.
En el Ejm, como en la situación actual no existe
infraestructura vial peatonal estos costos son nulos.

46. • Costos en la Situación Con Proyecto.
Los costos en la situación con proyecto están
determinados por los costos de operación y
mantenimiento del proyectos y los costos de
inversión del mismo.

47. • Costos Incrementales.
Alternativa 1: Flujo de Costos Incrementales
A Precios de Mercado
(Nuevos Soles S/.)
Alternativa 1: Flujo de Costos Incrementales
A Precios Sociales
(Nuevos Soles S/.)
COSTOS Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Año6 Año7 Año8 Año9
1.TOTALINVERSION 486.748
2.COSTOSCONPROEYCTO 40.138 40.138 40.138 40.138 40.138 40.138 40.138 40.138 40.138
COSTOSDEMANTENIMIENTO 40.138 40.138 40.138 40.138 40.138 40.138 40.138 40.138 40.138
3.COSTOSSINPROYECTO 0 0 0 0 0 0 0 0 0
4.COSTOSINCREMENTALES(1+2-3) 40.138 40.138 40.138 40.138 40.138 40.138 40.138 40.138 40.138
VALORACTUAL(T.D.14%) 685.286
COSTOS Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Año6 Año7 Año8 Año9
1.TOTALINVERSION 571.595
2.COSTOSCONPROEYCTO 45.161 45.161 45.161 45.161 45.161 45.161 45.161 45.161 45.161
COSTOSDEMANTENIMIENTO 45.161 45.161 45.161 45.161 45.161 45.161 45.161 45.161 45.161
3.COSTOSSINPROYECTO 0 0 0 0 0 0 0 0 0
4.COSTOSINCREMENTALES(1+2-3) 571.595 45.161 45.161 45.161 45.161 45.161 45.161 45.161 45.161 45.161
VALORACTUAL(T.D.14%) 794.976

48. Alternativa 2: Flujo de Costos Incrementales
A Precios de Mercado
(Nuevos Soles S/)
Alternativa 2: Flujo de Costos Incrementales
A Precios Sociales
(Nuevos Soles S/.)
COSTOS Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Año6 Año7 Año8 Año9
1.TOTALINVERSION 719.448
2.COSTOSCONPROEYCTO 53.129 53.129 53.129 53.129 53.129 53.129 53.129 53.129 53.129
OPERACIÓN 14.400 14.400 14.400 14.400 14.400 14.400 14.400 14.400 14.400
MANTENIMIENTO 38.729 38.729 38.729 38.729 38.729 38.729 38.729 38.729 38.729
3.COSTOSSINPROYECTO 0 0 0 0 0 0 0 0 0
4.COSTOSINCREMENTALES(1+2-3) 719.448 53.129 53.129 53.129 53.129 53.129 53.129 53.129 53.129 53.129
VALORACTUAL(T.D.14%) 982.242
COSTOS Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Año6 Año7 Año8 Año9
1.TOTALINVERSION 604.578
2.COSTOSCONPROYECTO 44.929 44.929 44.929 44.929 44.929 44.929 44.929 44.929 44.929
OPERACIÓN 12.384 12.384 12.384 12.384 12.384 12.384 12.384 12.384 12.384
MANTENIMIENTO 32.545 32.545 32.545 32.545 32.545 32.545 32.545 32.545 32.545
3.COSTOSSINPROYECTO 0 0 0 0 0 0 0 0 0
4.COSTOSINCREMENTALES(1+2-3) 604.578 44.929 44.929 44.929 44.929 44.929 44.929 44.929 44.929 44.929
VALORACTUAL(T.D.14%) 826.814

49. 3.5. Beneficios3.5. Beneficios
En el caso de Proyectos de Inversión Pública se
puede identificar tres tipos de beneficios:
1. Beneficios Directos.
2. Beneficios Indirectos.
3. Beneficios Intangibles.

50. Beneficio Directo : Son los beneficios o valores
privados.
Beneficios Indirecto : Son los beneficios que se
producen en otros sectores por el efecto del
proyecto.
Beneficios Intangibles : Son los beneficios difícil
de medir e incluso de identificar.

51. En el ejm. de infraestructura peatonal, no se identifica
ningún tipo de beneficio porque no existe infraestructura,
por tanto los beneficios en la situación sin proyectos es
igual a cero.
• Beneficios Sin Proyecto

52. • Beneficios Con Proyecto
En el ejm. de infraestructura peatonal, los beneficios
directos dependen del volumen de transito peatonal.
Beneficios 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
PoblaciónPeatonalConProyecto 5.142 7.035 7.161 7.290 7.421 7.555 7.691 7.829 7.970 8.114
TransitoPeatonalNormal 5.142 5.235 5.329 5.425 5.522 5.622 5.723 5.826 5.931 6.038
TransitoPeatonalDesviado 1.800 1.832 1.865 1.899 1.933 1.968 2.003 2.039 2.076
Alternativa 1: Proyección de Beneficios
(Peatones por día)
Alternativa 2: Proyección de Beneficios
(Peatones por día)
Beneficios 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
PoblaciónPeatonalConProyecto 5.142 7.935 8.077 8.223 8.371 8.521 8.675 8.831 8.990 9.152
TransitoPeatonalNormal 5.142 5.235 5.329 5.425 5.522 5.622 5.723 5.826 5.931 6.038
TransitoPeatonalDesviado 2.700 2.749 2.798 2.848 2.900 2.952 3.005 3.059 3.114

53. • Beneficios Incrementales
Es la diferencia de los beneficios con y sin proyecto
que para el ejm. de infraestructura peatonal, es igual
a los beneficios con proyecto.
También se puede identificar beneficios de difícil
cuantificación:

54. Beneficios Incrementales Intangible
A lte r n a tiv a 1 A lte r n a tiv a 2
N º d e a c c id e n te s
o c a s io n a d o s
S e re g is tra ro n d o s
e n lo s ú ltim o s s e is
m e s e s
D is m in u c ió n
d e lo s
a c c id e n te s .
D is m in u c ió n d e
lo s a c c id e n te s .
S e g u rid a d fís ic a y
m e n ta l d e lo s
p e a to n e s
S e g u rid a d p a ra e l
c ru c e d e p e a to n e s
N o M e jo ra M e jo ra M e jo ra
T ra n q u ilid a d e n e l
c ru c e p e a to n a l
T ie m p o re q u e rid o
p a ra c ru z a r la v ía .
T ie m p o n e c e s a rio
p a ra c ru z a r la v ía
c o n in s e g u rid a d o
u s a r v ía a lte rn a
T ie m p o p a ra
s u b ir y b a ja r
d e l p u e n te d e
5 .1 0 m d e
a ltu ra
T ie m p o p a ra
s a lir y e n tra r d e l
tú n e l
s u b te rrá n e o d e
2 .8 0 m d e l
d e s n iv e l
R e d u c c ió n d e l
tie m p o
C o m o d id a d
p re s e n ta
c o n d ic io n e s
in a d e c u a d a s p a ra
e l c ru c e
R e g u la r
c o m o d id a d
B u e n a
c o m o d id a d
E s a g ra d a b le c ru z a r
p o r la v ía p e a to n a l.
E s té tic a y
P a n o ra m a d e l á re a
d e in flu e n c ia
B a ja R e g u la r B u e n a
M e jo ra la E s té tic a y
P a n o ra m a d e l á re a
d e in flu e n c ia
C o n g e s tió n
V e h ic u la r
M a y o r
M e n o r
(d is m in u y e )
M e n o r
(d is m in u y e )
M e jo ra e l trá fic o
v e h ic u la r.
D e ta lle S in P r o y e c to
C o n P r o y e c to B e n e fic io
In c r e m é n ta l

55. 3.6. Evaluación Social3.6. Evaluación Social
Es la comparación de los beneficios y costos que se generan
corregidos por los factores de conversión a precios
económicos, con el propósito de determinar la conveniencia de
ejecución de la inversión.
Utiliza dos metodologías:
1. Costo Beneficio
2. Costo Efectividad
Metodología costo – beneficio.- Es la comparación de
beneficios y costos (valorizados en terminos monetarios) para
lo cual utiliza principalmente los siguientes indicadores:
- VAN
- TIR
- B/C

56. Nota.- El valor residual es el valor de recuperación de la
inversión al final de horizonte de evaluación (si no tiene uso
alternativo el valor residual será igual a cero).
¿..?

57. Metodología costo efectividad.- Se basa en identificar los
beneficios del proyecto, expresados en unidades no monetarias,
para luego calcular el costo promedio por cada unidad de
beneficio del proyecto, para lo cual utiliza el ratio costo
efectividad.
Ratio Costo Efectividad (CE)
Donde:
CE = Ratio costo efectividad
VACS = Valor actual de costos sociales
IE = Es el indicador de efectividad, para el ejm, son los
beneficios expresados en transito promedio de peatones al día.
IE
VACSCE =

58. Cálculo del Ratio Costo Efectividad a
Precios Sociales
Descripción
Alternativa
1
Alternativa
2
VACostosIncrementalesapreciosPrivados 794.976 982.242
VACostosIncrementalesapreciosSociales 685.286 826.814
BeneficiosIncrementalesporpersona 7.563 8.530
CostoEfectividadaPreciosPrivados(CEPP) 105,12 115,14
CostoEfectividadaPreciosSociales(CEPS) 90,61 96,92
CRUCE PEATONAL PANAMERICANA NORTE KM. 30+100 - PUENTE PIEDRA

59. 3.7. Análisis de Sensibilidad3.7. Análisis de Sensibilidad
Es una técnica que indica en forma exacta la magnitud en que
cambia el Valor Actual Neto Social (VANS), o el ratio Costo
Efectividad (CE) de ser el caso, como respuesta a un cambio
dado en una variable relevante, manteniendo constante las
demás.
Variables relevantes:
- El Beneficio esperado.
- Costos de Inversión.

60. 3.8. Análisis de Sostenibilidad3.8. Análisis de Sostenibilidad
La sostenibilidad se refiere a la posibilidad que el proyecto
genere los beneficios esperados a lo largo de su vida útil.
Se deberá analizar:
1. Definir claramente que institución o entidad que se hará
cargo de la operación y mantenimiento del proyecto.
2. Analizar la capacidad técnica y logística de los
encargados de la operación y mantenimiento del
proyecto.
3. Financiamiento de los costos de operación y
mantenimiento.
4. La participación de los beneficiarios.

61. Análisis Comparativo de Flujo de Costos y Financiamiento
(Precios Privados en Nuevos Soles)
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
F lu jo d e C o s to s 5 7 1 .5 9 5 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1
In v e rs ió n T o ta l 5 7 1 .5 9 5
C o s to s d e M a n te n im ie n to 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1
F u e n te s d e F in a n c ia m ie n to 5 7 1 .5 9 5 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1
F o n d o d e C o m p e n s a c ió n
M u n ic ip a l (E M A P E ) 5 7 1 .5 9 5
In g re s o s d e P e a je (E M A P E )
4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1 4 5 .1 6 1
C o s to s y F u e n te s
A ñ o s

62. 3.9. Impacto Ambiental3.9. Impacto Ambiental
Consiste en identificar los impactos positivos o negativos
de las acciones de un proyecto, que se produce sobre el
medio físico, biológico, socioeconómico y cultural, así
como las medidas de mitigación y sus costos.
Las medidas de mitigación se logran mediante la
intervenciones que sean necesarias.
No se debe descartar la posibilidad de declarar la
inviabilidad del proyecto con el EIA.

63. Positivo Negativo Neutro Corto MedioLargoLocal Regional Nacional Leve Moderado Fuerte
MedioFisico
1 ContaminaciónAtmosferica: Aire X X X X
2 Ruido X X X X
3 Suelo:MovimientodeTierra X X X X
MedioBiologico
1 Flora
2 Fauna
MedioSocioeconomicoyCultural
1 TransitoVial X X X X
2 TransitoPeatonal X X X X
3 InfraestructuraElectrica X X X X
4 InfraestructuradeAguaPotable X X X X
5 InfraestructuradeRiego X X X X
6 CablesdeTelefono X X X X
7 InfraestructuraVial X X X X
8 CulturaVial X X X X
9 IncidenciaVisual X X X X
EFECTOAMBIENTAL
Espaciales Magnitud
Transitorios
Temporabilidad
COMPONENTESAMBIENTALES
POTENCIALMENTEAFECTABLES
VariablesdeIncidencia
Tipo
Perma-
nentes
Matriz de Impacto Ambiental para la Construcción del
Puente Peatonal

64. 3.10. Selección de Alternativas3.10. Selección de Alternativas
• Colocar el nombre de la alternativa
seleccionada.
• Justificar las razones de su elección, en base a
la evaluación social , análisis de sensibilidad,
sostenibilidad e impacto ambiental.
3.11. Matriz del Marco Lógico para la Alternativa3.11. Matriz del Marco Lógico para la Alternativa
SeleccionadaSeleccionada
La matriz de marco lógico es el resumen del proyecto
que permite hacer el seguimiento y evaluación ex – post
del proyecto de inversión pública.

65. Relacionado con las
ACCIONES
IDENTIFICADAS
ACTIVIDADES
Son actividades
concretas
Relacionado con los
MEDIOS
FUNDAMENTALES
COMPONENTES
Denominados líneas de
acción
Relacionado con el
OBJETIVO
CENTRAL
PROPÓSITO
Es el cambio que se
deberá observar al
finalizar el proyecto.
Relacionado con el
FIN ULTIMO
FIN
Obj. Sectorial que se
espera contribuir a
través del proyecto
SUPUESTOS
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
INDICADORESOBJETIVOS
CAUSALIDAD
CORRESPONDENCIA
Matriz de Marco Lógico
Medidas para
verificar el
cumplimiento de
los objetivos
Fuentes de
información
Condiciones
fuera del
control del
proyecto

66. Ejm.
MARCO LOGICO DEL PROYECTO “Constrccion del Puente Peatonal en la Panamericana Norte Km. 30 + 100 –
Puente Piedra”
La comisaría y
seguridad ciudadana
cumplen su rol para el
cuidado de la
infraestructura vial y la
tranquilidad de los
peatones.
Se mantiene la
política del gobierno
local.
Estadística de
comisaría del distrito.
Estudio de transito
peatonal y vehicular.
Registro de
defunciones de la
municipalidad
Reducción de 85 a 10
accidentes por año, al quinto año
de funcio. del proyecto.
Incremento del número de
peatones de 5,142 a 7.555 al
quinto año de func. del proy.
Disminución de la congestión
vehicular en horas punta de 8
vehic. a 0 al funcionamiento del
proyecto.
Transito
Peatonal
Seguro.
P
R
O
P
O
S
I
T
O
Estudio
Socioeconómico.
 Plan Estratégico
de la Municipalidad
Distrital.
Estadística de la
Comisaría del
Distrito.
Reducción de costos
socioeconómicos.
Disminución de 5,142 peatones
inseguros a 0 al primer año de
funcionamiento del proyecto.
Mejor Calidad de
Vida en la
Población.
FIN
SUPUESTOS
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
INDICADORESOBJETIVOS

67. Recursos
Financieros de la MMl
Comprometidos.
No se generan
grandes adicionales de
obra.
No se incrementan
sustancialmente los
precio
Cuaderno de Obras.
Liquidación de obra,
Supervisión de
trabajos realizados.
Nuevos Soles
1. Exp. Técnico 21,170.00.
2. Costo Directo 472,549.00
3. Gastos Genl 56,706.00
4. Supervisión 21,170.00
571,595.00
Inv. Total (Nuevos Soles S/.)
1.Construcción del
puente peat.
2.Implantación de
señalización.
3.Construcción de
muro separador
vías.
4.Programa de
educación a los
peatones.
ACCIO
NES
No se produce un
desastre natural que
daña la infraestructura
construida.
La población se
organiza para asistir a
los programas de
capacitación vial.
Inventario Vial.
Informes de obra.
Exp. Técnico.
Informe de
supervisión de obra.
Puente de 48.4 m de longitud en 2
meses.
Dos escaleras de 20.4 m. de longitud
c/u, en un mes.
Instalación de 5 señales de transito
peatonal en un mes.
Instalación de 02 señales de transito
vehicular en un mes.
200 m de barreras medianeras en un
mes.
Realizar 04 campañas en educación
vial en 2 meses.
Disponibilidad de
infraestructura
peatonal.
Adecuada
señalización.
Existencia de
barreras para
impedir el cruce.
Buena cultura en
educación vial.
COM
PO
NEN
TES
SUPUESTOS
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
INDICADORESOBJETIVOS

68. IV. ConclusionesIV. Conclusiones
• Definición del Problema Central.
• Colocar los resultados de la alternativa recomendada.
• Describir las actividades del proyecto, incluyendo
aquellos vinculados con el análisis de sostenibilidad e
impacto ambiental.
• La recomendación puede ser: realizar estudios de
mayor profundidad (pre-factibilidad o factibilidad);
rechazar o dar viabilidad al PIP.
• Recomendar el Seguimiento y Supervisión del
proyecto con el objeto de cumplir los indicadores
verificables objetivamente.

69. V. AnexosV. Anexos
• Cuadros de Análisis.
• Registro Fotográfico.
• Documentos de Referencia.
• Presupuestos de Inversión y
Mantenimiento.