Las mejores prácticas a nivel mundial y en Latinoamérica para combatir la corrupción en los negocios y los perjuicios que ocasiona. Expositores: - Daniel Linsker, Senior Partner de Control Risks

1. CADE Ejecutivos 2018:
Liderazgo empresarial por un Perú
Moderno
Buenas practicas empresariales contra la
corrupción
28/11/2018

2. CADE Ejecutivos 2018: Liderazgo empresarial por un Perú Moderno
1Control Risks
“En el Perú existe una cultura de la corrupción”
Alonso Cueto
“La corrupción es la mayor amenaza a la democracia en
América Latina”
Mario Vargas Llosa
Introducción y objetivos

3. CADE Ejecutivos 2018: Liderazgo empresarial por un Perú Moderno
2Control Risks

4. CADE Ejecutivos 2018: Liderazgo empresarial por un Perú Moderno
3Control Risks
Edificio
normativo con
mas
transparencia
Cambio en los
patrones de
acceso a la
información
Incremento en la
percepción de
injusticia e
intolerancia social
Catalizadores
externos y
delatores
internos
Individuos
Excepcionales
(Corruption
Busters)
Una nota sobre el contexto general
Entorno político
general
 No recibió o no conoce
casos en los que se recibió
una petición corrupta por
parte de una autoridad
 No recibió petición
corrupta del sector privado
68.8%
78%

5. CADE Ejecutivos 2018: Liderazgo empresarial por un Perú Moderno
4Control Risks
1. Las multas
¿Porque es importante combatir la corrupción
empresarial?
Total sanciones del FCPA a
2017
USD 1.96B
9 de los 19 casos vistos
durante el 2017 incluían o
cubrían un acto de
corrupción o sobornos en
America Latina

6. CADE Ejecutivos 2018: Liderazgo empresarial por un Perú Moderno
5Control Risks
2. La continuidad y capacidad de hacer negocios
¿Porque es importante combatir la corrupción
empresarial?

7. CADE Ejecutivos 2018: Liderazgo empresarial por un Perú Moderno
6Control Risks
3. El costo directo a las empresas y la perdida de oportunidades
¿Porque es importante combatir la corrupción empresarial?
 Es el valor que aumenta
la corrupción el costo
asociado a los negocios
a nivel global. (OCDE)
 De empresarios a nivel
global dijeron haber
decidido no invertir en un
país especifico por la
percepción de corrupción
75%  Se han retirado de un negocio por
percepciones de corrupción del
sector, país o contraparte
10%
30% 44%  Conoce de casos en los cuales se
ha retirado una empresa por
percepciones de corrupción del
sector, país, o contraparte

8. CADE Ejecutivos 2018: Liderazgo empresarial por un Perú Moderno
7Control Risks
Un reto especifico para America Latina
Miedo a
penalizaciones o
multas
Controles internos y
sistemas contables
Cultura empresarial
 Uno de los tres
principales retos es
asegurar que todos los
empleados comprendan
y acepten la
responsabilidad del
comportamiento ético
87.8%

9. CADE Ejecutivos 2018: Liderazgo empresarial por un Perú Moderno
8Control Risks

10. CADE Ejecutivos 2018: Liderazgo empresarial por un Perú Moderno
9Control Risks
“ Las mejores practicas son aquellas que nadie aun ha podido
demostrar que no sirven”
Todo aquello que me permita demostrar -ante todos mis
stakeholders- que he actuado de forma correcta y he hecho todo
lo razonablemente posible a mi alcance para evitar y prevenir la
corrupción.
Mejores practicas empresariales

11. CADE Ejecutivos 2018: Liderazgo empresarial por un Perú Moderno
10Control Risks
Evaluación
de riesgo
“Tone from
the top” –
estructura,
recursos y
capacidad
de sanción
Políticas,
procedimie
ntos y
controles
Capacitar,
entrenar,
comunicar
y asesorar
continuam
ente
Fomentar
una cultura
de
transparen
cia para el
reporte
Investigar
y remediar
Monitorear,
auditar y
mejorar
continuam
ente
Programas de cumplimiento efectivos

12. CADE Ejecutivos 2018: Liderazgo empresarial por un Perú Moderno
11Control Risks
Una pequeña anotación

13. CADE Ejecutivos 2018: Liderazgo empresarial por un Perú Moderno
12Control Risks
La debida diligencia
Hice todo lo que estuvo a mi alcance para estar seguro de que mi
agente, proveedor, participante a licitación, etc. no está
involucrado en prácticas corruptas, tiene una buena reputación en
la industria y está legítimamente constituido. Con las medidas que
tomé, puedo explicar y convencer a otros que la confianza en la
selección de este tercero/contratista está justificada.

14. CADE Ejecutivos 2018: Liderazgo empresarial por un Perú Moderno
13Control Risks
Usar la tecnología para lograr el cumplimiento: algunos
ejemplos
Debida diligencia en terceros
Auditorias, reportes e
investigaciones
Monitoreo
Políticas, entrenamiento y
comunicación

15. CADE Ejecutivos 2018: Liderazgo empresarial por un Perú Moderno
14Control Risks
 Promesa de los miembros de no buscar beneficios ilegales y actuar de
forma ética y honesta
 Auto sometimientos a auditorias o revisiones externas
 Promesa de los miembros de no compartir información privilegiada
 Miembros tienen que revelar pagos a cualquier agente o intermediario
 Miembros tienen que revelar a sus consejeros
 Miembros tienen una responsabilidad de denunciar cualquier acto
 Violación de el pacto significa descalificación para cualquier tipo de
contratación futura
Pactos de integridad

16. CADE Ejecutivos 2018: Liderazgo empresarial por un Perú Moderno
15Control Risks
La gran oportunidad
Percepción del
cliente
Percepción
pública
Desempeño
exitoso del
negocio
Reclutamiento
y / o retención
de empleados
Percepción del
accionista
Benchmarking
contra
estándares
globales
Evitar el control
reglamentario y
las sanciones
Ninguna
0.00%
10.00%
20.00%
30.00%
40.00%
50.00%
60.00%
70.00%
En su caso ¿cuáles de los siguientes beneficios son más
importantes para motivar que una empresa demuestre integridad?

17. controlrisks.com