1. FircoSoft - Firco Due Diligence
FIRCO DUE DILIGENCE
Diligencia debida y conocimiento del cliente
Ventajas principales de Firco Due Diligence
Sencilla y fácil de
utilizar
Asequible y rápida
de desplegar
El endurecimiento generalizado de la legislación, desde
las sanciones económicas y comerciales, y el embargo,
hasta la ley británica antisoborno (UK Bribery Act) y la
ley anticorrupción de EE. UU. (Foreign Corrupt Practices
Act), exige a las empresas disponer de sistemas eficaces
de diligencia debida y conocimiento del cliente (KYC,
Know Your Customer). La diligencia debida de clientes
y terceros es vital, además de una de las mejores
medidas de protección de las que puede disponer una
empresa para proteger su reputación frente al soborno,
la corrupción y otros delitos financieros.
Firco Due Diligence
Firco Due Diligence es una solución asequible de diligencia
debida y conocimiento del cliente de FircoSoft, ideal para
entidades bancarias, compañías de seguros, brokers
y pequeñas y medianas empresas. Gracias al examen
de las relaciones y los datos de clientes con el fin de
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Ciclo de vida
completo de KYC
y CDD
Protección óptima
frente a riesgos
e incumplimiento
de requisitos
normativos
detectar sanciones y personas políticamente expuestas
(PEP, Politically Exposed Persons), Firco Due Diligence
garantiza la protección adecuada de su empresa para
evitar multas por el incumplimiento de normativas
y riesgos para su reputación. La nueva solución Firco
Due Diligence de FircoSoft, que cuenta con 20 años
de experiencia e innovación en tecnología de filtrado,
abarca el ciclo de vida completo de diligencia debida del
cliente (CDC, Customer Due Diligence).
Esta solución se despliega rápidamente y su uso es muy
sencillo; requiere muy poca formación para comenzar
a utilizarla. Además, viene preconfigurada con todas las
funciones que necesita su empresa, lo que le permite
beneficiarse de un costo total de propiedad (TCO muy
bajo. Gracias a una sencilla interfaz, totalmente basada en
la Web, la solución puede ser utilizada por varios usuarios
y requiere un mínimo de formación para empezar a usarse.
Puede implementarse como solución independiente o
incorporarse fácilmente en un proceso de integración
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2. más amplio, garantizando totalmente la seguridad y la
privacidad de los datos de los clientes.
Firco Due Diligence abarca el ciclo de vida completo de
diligencia debida del cliente:
n Comprobación en tiempo real durante la integración
desde sistemas operativos, como aplicaciones CRM, de
sistemas de contratación o de reservas
n Comprobaciones específicas para el filtrado manual o
para comprobaciones aleatorias posteriores
n Proceso por lotes del filtrado de relaciones de forma
continua
n Actualización diaria de listas de filtrado
n Flujo de trabajo colaborativo para la toma de decisiones
y la investigación
n Generación de informes y pista de auditoría completa
n SQL Server 2005 o posterior
n 8GB de memoria
n 150GB de espacio en el disco duro
Actualizaciones de listas
automáticas
La selección de listas internas, de sanciones o de
personas políticamente expuestas (PEP, Politically Exposed
Persons) de su empresa se actualiza automáticamente a
diario. Las actividades de actualización de listas y flujo de
trabajo se auditan y protegen en un archivo que permite
búsquedas, con el fin de garantizar que todo cambio y
acción se registran para su posterior revisión por parte de
los reguladores.
Panel de filtrado visual
Firco Due Diligence también permite supervisar la actividad
empresarial en un intuitivo panel gráfico, que ofrece una
visión de las estadísticas de filtrado por período o tipo, lo
que facilita la identificación y reporte de sus operaciones y
estado de detección.
Firco Due Diligence - búsqueda de nombre en tiempo real
Firco Due Diligence ofrece una función integrada de
gestión de reglas para ajustar fácilmente el filtrado y, de
esta forma, disminuir las tasas de alertas y los costos
operativos. Las reglas, por ejemplo, las de listas blancas,
correspondencia de fechas de nacimiento y riesgo país,
pueden definirse y gestionarse directamente desde
una interfaz de usuario y activarse en el momento de la
transacción. Estas reglas se aplican con posterioridad
al filtrado y pueden configurarse para que caduquen
transcurrido un período predefinido o cuando cambia una
entrada de la lista.
Requisitos técnicos
n Windows Server 2008 (servidor físico o VMWare vSphere)
n Apache Tomcat V6 o posterior
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Asistente de flujo de
trabajo
La solución proporciona flujos de trabajo predefinidos que
contienen secuencias de comandos de notificación de
alertas y acciones en respuesta a alertas para automatizar
las tareas esenciales. Con Firco Due Diligence puede
estar seguro de que las alertas se envían y gestionan
estrictamente en función de las necesidades de su
empresa, con flexibilidad para escalarlas, redirigirlas
y administrarlas de la mejor forma para optimizar el
rendimiento operativo.
Contacto
Póngase en contacto con nosotros hoy mismo para descubrir
cómo Firco Due Diligence puede ayudarle a garantizar la
adecuada protección de su empresa frente a multas por
el incumplimiento de normativas y los riesgos para su
reputación.
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