MODULO 02 - MAYORES METRADOS.pdf

MAYORES METRADOS, ADICIONALES
DE OBRA Y AMPLIACIÓN DE PLAZO
MÓDULO 02
Modificaciones del contrato y
gestión de riesgos

• MAYORES METRADOS,
ADICIONALES DE OBRA Y
AMPLIACIÓN DE PLAZO
• . MODIFICACIONES DE CONTRATO

• TIPO DE CONTRATO DE EJECUCIÓN DE
OBRA

• TIPO DE CONTRATO DE CONSULTORÍA DE
OBRA

• MAYORES METRADOS, ADICIONALES DE
OBRA Y AMPLIACIÓN DE PLAZO
• . GESTION DE RIESGOS

• CONCEPTOS GENERALES
• GESTION DE RIESGOS SEGÚN EL PMBOK

¿Qué es un PROYECTO?
Según el PMBOK, un proyecto es un esfuerzo que se
lleva a cabo para crear un producto, servicio o
resultado único, y que tiene la característica de ser
temporal, es decir, que tiene un inicio y un final
establecidos, donde el final se alcanza cuando: -
• Se alcanzan los objetivos del proyecto.
• Cuando se termina el proyecto porque sus
objetivos no se cumplirán o no pueden ser
cumplidos.
• Cuando ya no existe la necesidad que dio origen al
proyecto.

¿Qué es un RIESGO?
PROBLEMA RIESGO
• Situación que está ocurriendo e impactando el
proyecto.
• Solucionable, requiere acción inmediata.
• Descubierto (normalmente de forma reactiva)
• Situación que puede ocurrir y causar impacto
en el proyecto.
• Gerenciable.
• Puede y debe ser identificable previamente.
• Puede ser transformado en un problema

PROJECT MANAGEMENT BODY OF KNOWLEDGE
La Guía del PMBOK, desarrollada por el Project Management Institute, contiene una descripción
general de los fundamentos de la Gestión de Proyectos reconocidos buenas como prácticas.
Estándar aprobado por ANSI (Instituto Nacional Estadounidense de Estándares) para la gestión
de proyectos.
¿Qué es (PMBOK)?
¿Qué es la GESTIÓN DE
RIESGOS?
La gestión del riesgo permite preparar y prevenir “las cosas que pueden salir mal”, pero si no se
pudieran evitar, se programará un conjunto de acciones a ejecutar para reducir el impacto en el
proyecto.

• GESTION DE RIESGOS - PMBOK

GESTIÓN DE
RIESGOS
El riesgo de un proyecto es un evento condición incierta que, de producirse tiene un efecto positivo o
negativo en uno o más objetivos del proyecto, tales como el alcance, el cronograma, el costo y la calidad.
Tienen su origen en la incertidumbre inherente a todos los proyectos.
Es una disciplina dentro de la Dirección de Proyectos que a
través de la aplicación de procesos estandarizados busca
aumentar la probabilidad y el impacto de los riesgos positivos y
disminuir la probabilidad y el impacto de los riesgos negativos
en un proyecto.
La Gestión de Riesgos es clave para que los proyectos resulten exitosos, constituyéndose en un pilar sobre el
cual se soporta la estrategia adoptada por la organización.

1. RIESGOS POSITIVOS: Se conocen también como oportunidades. El equipo de proyecto puede
buscar explotar las oportunidades, mejorar su probabilidad de ocurrencia e impacto, compartir
el riesgo con organizaciones que tengan mejores probabilidades de explotar el riesgo o aceptar
el riesgo.
2. RIESGOS NEGATIVOS: Se conocen también como amenazas. El equipo de proyecto puede
buscar evitar los riesgos, mitigar la probabilidad de ocurrencia e impacto, transferir el riesgo
mediante el uso de seguros o aceptar el riesgo.
3. RIESGOS CONOCIDOS: Son aquellos que han sido identificados y analizados, por lo que es
posible planificar respuestas para ellos. Son recogidos en el Registro de Riesgos. A los riesgos
conocidos que no pueden ser gestionados proactivamente y a los riesgos residuales, se les
asigna una reserva de contingencias.
4. RIESGOS DESCONOCIDOS: Son aquellos que NO son identificados en la etapa de "Identificación
de riesgos", por lo que no pueden ser gestionado proactivamente. Para su tratamiento, se les
asigna una reserva de gestión.
TIPOS DE RIESGOS

www.encap.edu.pe
GESTIÓN DE LOS RIESGOS DEL
PROYECTO DENTRO DEL PMBOK
A. PLANIFICAR LA GESTIÓN DE RIESGOS.
B. IDENTIFICAR LOS RIESGOS.
C. REALIZAR EL ANÁLISIS CUALITATIVO DE
RIESGOS.
D. REALIZAR EL ANÁLISIS CUANTITATIVO DE
RIESGOS.
E. PLANIFICAR LA RESPUESTA A LOS RIESGOS.
F. CONTROLAR LOS RIESGOS.
Cada proceso de la Gestión de Riesgos cuentan con
Entradas, Herramientas y Técnicas y Salidas (Entregables).

• PLANIFICAR LA GESTIÓN DE RIESGOS
•A.

PLANIFICACIÓN DE LA GESTIÓN DE
RIESGOS
Consiste en definir la forma como se ejecutarán las actividades de gestión de riesgos. Debe iniciarse tan pronto
como se concibe el proyecto y culminarse en etapas tempranas de planificación del mismo. El nivel, el tipo y la
visibilidad de la gestión de riesgos deben estar acordes con la importancia del proyecto para la organización. El
principal entregable de este proceso es el Plan de Gestión de Riesgos, el cual debe ser respaldado por la alta
dirección del proyecto para ser llevado a cabo de manera eficaz.

HERRAMIENTAS Y
TÉCNICAS
1. TÉCNICAS ANALÍTICAS: Se utilizan para entender y definir el contexto general de la gestión
de riesgos del proyecto, el cual es una combinación entre las actitudes de los interesados
frente al riesgo y la exposición al riesgo estratégico de un determinado proyecto
2. JUICIO DE EXPERTOS: Para asegurar una definición exhaustiva de las actividades de gestión
de riesgos.
3. REUNIONES DE PLANIFICACIÓN: Se desarrollan elementos de costo y tiempo relativo a la
gestión de riesgos para incluirlos en el presupuesto y cronograma del proyecto. Se
establecen los criterios para utilización de las reservas de gestión y contingencia.

SALIDAS: PLAN DE GESTIÓN DE LOS
RIESGOS
Es un componente del Plan para la Dirección del Proyecto y describe el modo en que se llevarán a cabo
las actividades de Gestión de Riesgos. Incluye como mínimo, lo siguiente:
1. METODOLOGIA: Define los enfoques, herramientas y fuentes de datos para llevar a cabo la gestión de
riesgos.
2. ROLES Y RESPONSABILIDADES: Estructura del proyecto.
3. PRESUPUESTO: Incluye protocolos para la utilización de la reserva de contingencias y reserva de
gestión.
4. CALENDARIO: Define con qué frecuencia se realizarán los procesos de gestión de riesgos. Establece
las actividades de gestión de riesgos que serán incluidas en el cronograma del proyecto.
5. CATEGORÍAS DE RIESGO: Una estructura de desglose de riesgos (RBS) puede ayudar en la
identificación de riesgos.

6. DEFINICIONES DE LA PROBABILIDAD E IMPACTO DE LOS RIESGOS: Las definiciones
generales de los niveles de probabilidad e impacto de los riesgos deben ser adaptados
para cada proyecto en particular.
7. MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO: Vincula la probabilidad de ocurrencia de cada
riesgo con su impacto en los objetivos del proyecto.
8. REVISIÓN DE LA TOLERANCIA DE LOS INTERESADOS.
9. FORMATO DE LOS INFORMES: Contribuyen a la documentación, análisis y comunicación
de las salidas de los procesos de la gestión de riesgos.
10.SEGUIMIENTO Y AUDITORÍA A LOS PROCESOS.
SALIDAS: PLAN DE GESTIÓN DE
LOS RIESGOS

DEFINICIONES DE LA PROBABILIDAD E
IMPACTO DE LOS RIESGOS

•IDENTIFICAR LOS RIESGOS
•B.

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Consiste en identificar los riesgos que pueden afectar al proyecto y documentar sus características. Es
realizado por el equipo de proyecto, el equipo de gestión de riesgos, expertos internos y externos a la
organización, clientes, usuarios finales, interesados en el proyecto, entre otros. Es un proceso iterativo debido
a que los riesgos pueden evolucionar o se pueden descubrir nuevos riesgos conforme avanza el proyecto. El
principal entregable de este proceso es el Registro de Riesgos.

HERRAMIENTAS Y TÉCNICAS
1. REVISIONES A LA DOCUMENTACIÓN: La consistencia entre los planes de gestión del proyecto y
su calidad, supuestos y restricciones, pueden ser indicadores de riesgo en un proyecto.
2. TÉCNICAS DE RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN:
a) Tormenta de ideas: Bajo el liderazgo de un facilitador se generan ideas acerca de los riesgos
del proyecto. Como marco de referencia puede utilizarse una RBS. un
b) Técnica Delphi: Es una manera de lograr un consenso de expertos, de forma anónima. Las
respuestas a cuestionario son integradas por un facilitador y enviadas nuevamente a los
expertos por comentarios adicionales.
c) Entrevistas: Entrevistas a miembros senior del proyecto, interesados y expertos externos al
proyecto.
d) Análisis de causa raíz: Identificación de las causas subyacentes que ocasionan un problema.

3. ANÁLISIS CON LISTAS DE VERIFICACIÓN (CHECKLISTS): Son desarrolladas con la información histórica de
proyectos anteriores similares. Es imposible elaborar una lista exhaustiva, por lo que su utilización no
exime una adecuada identificación de riesgos.
4. ANÁLISIS DE SUPUESTOS: Cada proyecto y sus planes se conciben y desarrollan sobre la base de
supuestos. Identificación de riesgos relacionados con el carácter inexacto, inconsistente o incompleto
de los supuestos.
5. TÉCNICAS DE DIAGRAMACIÓN:
a) Diagramas de causa y efecto: Útiles para identificar las causas de los riesgos.
b) Diagramas de flujo de procesos: Muestran como se relacionan entre sí los diferentes elementos de
un sistema.
c) Diagramas de influencias: Representaciones gráficas que muestran las variables y los resultados.

6. ANÁLISIS FODA: Aplicación de la técnica en el proyecto, en la organización y en
el sector de negocio. Identifica cualquier oportunidad para el proyecto con origen
en las fortalezas de la organización y cualquier amenaza para éste, con origen en
las debilidades de ésta.
7. JUICIO DE EXPERTOS: Para asegurar una identificación exhaustiva de las
actividades de los riesgos de un proyecto.

SALIDAS: REGISTRO DE
RIESGOS
Es un documento en el cual se registran los resultados de la identificación de riesgos y de la
planificación de la respuesta a los riesgos. Asimismo de los siguientes procesos de gestión,
conforme avanza el proyecto. Incluye como mínimo, lo siguiente:
1. LISTA DE RIESGOS IDENTIFICADOS: Se recomienda padronizarla así: Se puede producir un
EVENTO que causaría un IMPACTO. Si se produce una CAUSA, puede dar lugar a este
EVENTO, el cual produciría tal EFECTO.
2. LISTA DE RESPUESTAS POTENCIALES: En ocasiones, a la par de la identificación de los
riesgos se van proponiendo respuestas a estos. Estas se registran aquí. Efectos de forma

EJEMPLOS DE RIESGOS
• Riesgo de retraso en la llegada del primer lote de acero de construcción, podría
ocasionar retraso en las actividades sucesoras del cronograma, por ejemplo, vaceado
de concreto.
• Riesgo de incremento significativo de precio de la bolsa de cemento durante la
ejecución del proyecto, podría ocasionar exceder el presupuesto del proyecto.
• Riesgo de imposibilidad de contratar personal técnico calificado en la cantidad
prevista en el Plan de Dirección del Proyecto, podría ocasionar problemas de calidad
en los entregables.

•REALIZAR EL ANÁLISIS
CUALITATIVO DE RIESGOS
•C. Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
Baja Moderada Alta
1.
PROBABILIDAD
DE
OCURRENCIA
3. PRIORIDAD DEL RIESGO
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LAOBRA

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
Consiste en priorizar riesgos evaluando y combinando la probabilidad de ocurrencia, impacto y urgencia de
dichos riesgos. Permite a los Directores de Proyecto enfocarse en gestionar los riesgos de alta prioridad
para reducir el nivel de incertidumbre del proyecto. Realizar el Análisis Cualitativo de riesgos es un medio
rápido y económico de establecer prioridades y sienta las bases para realizar el Análisis Cuantitativo de
Riesgos, si fuera necesario. Es un proceso iterativo, conforme se van identificando nuevos riesgos.

1. Evaluación de probabilidad e impacto de los riesgos: Mediante entrevistas 0 reuniones con expertos y stakeholders del proyecto,
se determina la probabilidad e impacto de cada uno de los riesgos del proyecto. Riesgos con baja calificación en probabilidad e
impacto son incluidos en una "Lista de observación" dentro del Registro de Riesgos.
2. Matriz de probabilidad e impacto: La evaluación de la importancia de cada riesgo y su prioridad de atención se efectúa utilizando
la Matriz de probabilidad e impacto.
3. Evaluación de la calidad de los datos sobre riesgos: Implica examinar la calidad, fiabilidad e integridad de los datos relacionados
con el riesgo.
4. Categorización de riesgos: Los riesgos se pueden clasificar por fuente de riesgos, por área del proyecto afectada, entre otros. Ésta
técnica ayuda a determinar las personas idóneas para conducir las respuestas frente al riesgo.
5. Evaluación de la urgencia de los riesgos: Es un criterio para priorizar los riesgos, además de la combinación de probabilidad
impacto. Entre los indicadores de urgencia se tiene la probabilidad de detectar el riesgo, el tiempo para dar una respuesta a los
riesgos y señales de advertencia.
6. Juicio de expertos: Se utiliza para evaluar la probabilidad e impacto de cada riesgo, determinando así su ubicación dentro de la
Matriz de Probabilidad e Impacto.

MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

SALIDAS: ACTUALIZACIONES A LOS
DOCUMENTOS DEL PROYECTO
1. ACTUALIZACIONES AL REGISTRO DE RIESGOS: Actualizaciones de clasificación,
urgencia, impacto y probabilidad de los riesgos, conforme se dispone de nueva
información a través de la aplicación de las herramientas y técnicas del análisis
cualitativo.
2. ACTUALIZACIONES AL REGISTRO DE SUPUESTOS: La validez de los supuestos se
pueden revisar en el enunciado del alcance del proyecto, conforme se dispone
de nueva información a través de la aplicación de las herramientas y técnicas
del análisis cualitativo.

•REALIZAR EL ANÁLISIS
CUANTITATIVO DE RIESGOS
•D.

ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS
Consiste en analizar numéricamente el efecto de los riesgos identificados sobre los objetivos
generales del proyecto. Genera información cuantitativa sobre los riesgos para soportar el proceso de
toma de decisiones buscando controlar la incertidumbre del proyecto. Permite cuantificar el efecto
acumulativo que la posible ocurrencia de los riesgos identificados y priorizados podría tener sobre el
presupuesto y cronograma del proyecto.

1. TÉCNICAS DE RECOPILACIÓN Y REPRESENTACIÓN DE DATOS:
a) Entrevistas: Se recopila información de acuerdo a la distribución de probabilidad que se decida utilizar.
Esta información es basada en experiencias y datos históricos para cuantificar la probabilidad e impacto de
los riesgos sobre los objetivos del proyecto. Por ejemplo, para algunas distribuciones comúnmente usadas,
la información se podría recopilar agrupándola en escenarios: optimista, más probable y pesimista.

1. TÉCNICAS DE RECOPILACIÓN Y REPRESENTACIÓN DE DATOS:
b) Distribuciones de probabilidad: Representan la incertidumbre inherente a cada proyecto en relación al
tiempo y costo requeridos para ejecutar cada componente del proyecto.

2. TÉCNICAS DE ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS Y
MODELAMIENTO:
a) Análisis de sensibilidad: Ayuda a determinar qué riesgos tienen el mayor impacto potencial en
el proyecto.

2. TÉCNICAS DE ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS Y
MODELAMIENTO:
b) Análisis del Valor Monetario Esperado (EMV): Es un concepto estadístico que calcula el resultado
promedio cuando el futuro incluye escenarios que pueden ocurrir o no. Se calcula multiplicando el
valor de cada posible resultado por su probabilidad de ocurrencia y sumando luego los resultados.

2. TÉCNICAS DE ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS Y MODELAMIENTO:
c) Modelamiento y Simulación: Se realizan habitualmente mediante la técnica Monte Carlo. Se realizan múltiples
iteraciones al azar para cada iteración a partir de las distribuciones de probabilidad para estas variables. A partir de
estas iteraciones se calcula un histograma de costo total o fecha de finalización. Software para Modelamiento y
Simulación:
1. @Risk para Microsoft Project.
2. Primavera Risk Analysis para Primavera Project Planner P6..
RESERVAS
A.-"Reservas de Contingencia: Es el presupuesto o plazo del cronograma destinado al tratamiento proactivo de los
riesgos identificados y de los riesgos residuales. Es administrado por el Director de Proyecto.
B.-Reservas de Gestión: Es el presupuesto o plazo del cronograma destinado al tratamiento de los riesgos no
identificados y los riesgos secundarios. Es administrativo por un Comité Directivo. Cada vez que ocurre un riesgo no
identificado, el Director de Proyecto debe obtener aprobación de éste para su empleo.

3. JUICIO DE EXPERTOS: Se requiere fundamentalmente para la interpretación de datos.
Los expertos deben ser capaces de identificar las debilidades, fortalezas y premisas de las
herramientas.
SALIDAS: ACTUALIZACIONES A LOS DOCUMENTOS DEL
PROYECTO
1. ANÁLISIS PROBABILÍSTICO DEL PROYECTO.
2. PROBABILIDAD DE ALCANZAR LOS OBJETIVOS DE COSTO Y TIEMPO.
3. LISTA PRIORIZADA DE RIESGOS CUANTIFICADOS.
4. TENDENCIAS EN LOS RESULTADOS DEL ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS

•PLANIFICAR LA RESPUESTA A LOS
RIESGOS
•E.

PLANIFICACIÓN DE LA RESPUESTA A LOS
RIESGOS
Consiste en desarrollar acciones para mejorar las oportunidades y reducir las amenazas a los objetivos
del proyecto. Se incorpora recursos y actividades en el presupuesto, cronograma y plan para la dirección
del proyecto según la priorización de riesgos. Las respuestas a los riesgos deben adecuarse a la
importancia del riesgo, ser rentables con relación al desafío a cumplir, ser realistas, estar acordadas por
las partes involucradas y tener un solo responsable.

1. ESTRATEGIAS PARA RIESGOS NEGATIVOS O AMENAZAS:
a) Evitar: Consiste en actuar para eliminar la amenaza o proteger al proyecto de su impacto.
Ejemplos: Ampliación del cronograma, cambio de estrategia o reducción del alcance. La
estrategia de evasión más drástica implica anular por completo el proyecto.
b) Transferir: Consiste en trasladar el impacto de una amenaza a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta. Implica el pago de una prima de riesgo a la parte que
asume el riesgo. Ejemplo: Seguros contra todo riesgo.
c) Mitigar: Consiste en actuar para reducir la probabilidad de ocurrencia o impacto de un
riesgo negativo. A menudo resulta más efectivo que reparar el daño después de ocurrido
el riesgo. Ejemplo: Fórmula Polinómica en Construcción.
d) Aceptar: Consiste en reconocer la existencia del riesgo y no tomar ninguna medida a
menos que el riesgo se concrete.

2. ESTRATEGIAS PARA RIESGOS POSITIVOS U OPORTUNIDADES:
a) Explotar: Consiste en eliminar la incertidumbre asociada, asegurando que la oportunidad
definitivamente se concrete.
Ejemplo: Empleo de recursos humanos más talentosos o nuevas tecnologías para reducir plazo y
costo en actividades de ruta crítica.
b) Mejorar: Consiste en aumentar la probabilidad y/o los impactos positivos de una oportunidad.
Ejemplo: Adición de más recursos a una actividad para terminar más pronto.
c) Compartir: Consiste en asignar toda o parte de una oportunidad a un tercero más capacitado
para capturar la oportunidad en beneficio del proyecto. Ejemplo: Outsourcing.
d) Aceptar: Consiste en aprovechar la oportunidad si se presenta, pero sin buscarla de manera
activa.

3. ESTRATEGIAS DE RESPUESTA A CONTINGENCIAS: Para algunos riesgos, resulta apropiado elaborar
un plan de respuesta que sólo ejecutará ante la activación de señales de advertencias, tales como
no cumplir con hitos intermedios u obtener una prioridad más baja con un proveedor.
Ejemplo: Equipos de plazo largo de fabricación.
4. JUICIO DE EXPERTOS: Consiste en una entrada procedente de expertos con sólidos conocimientos
técnicos respecto a las acciones a emprender en el caso de un riesgo específico y definido.
SALIDAS: ACTUALIZACIONES A LOS DOCUMENTOS DEL
PROYECTO
1. ACTUALIZACIONES AL PLAN PARA LA DIRECCIÓN DEL PROYECTO.
2. ACTUALIZACIONES A OTROS DOCUMENTOS DEL PROYECTO: Registro de Riesgos, Registro Riesgos,
Registro de Supuestos, Documentación Técnica y Solicitudes de Cambio.

• CONTROLAR LOS RIESGOS
•F.

CONTROL DE RIESGOS
Consiste en implementar los planes de respuesta a los riesgos, dar seguimiento a los riesgos
identificados, monitorear los riesgos residuales, identificar nuevos riesgos (secundarios) y evaluar
la efectividad del proceso de gestión de los riesgos en el proyecto. Es un proceso iterativo, permite
optimizar de manera continua las respuestas a los riesgos.

1. REEVALUACIÓN DE LOS RIESGOS: Comprende identificación de nuevos riesgos, revaluación de los ya
identificados y cierre de los obsoletos.
2. AUDITORÍA DE LOS RIESGOS: Examinan y documentan la eficacia de las respuestas a los riesgos
identificados y sus causas, así como la eficacia de la gestión de riesgos como un todo.
3. ANÁLISIS DE VARIACIÓN Y TENDENCIAS: La desviación con respecto al plan de línea base puede indicar
el impacto potencial de amenazas y oportunidades.
4. MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO TÉCNICO: Una desviación, como por ejemplo ofrecer una mayor o menor
funcionalidad con respecto a la planificada para un hito puede indicar un potencial riesgo para el
proyecto.
5. ANÁLISIS DE RESERVAS: Compara la cantidad de reserva para contingencia restante con la cantidad de
riesgo remanente en un momento dado del proyecto.
6. REUNIONES: Debates frecuentes en las reuniones ordinarias de proyecto aumenta la probabilidad que
los miembros del equipo del proyecto identifiquen nuevos riesgos.

• SALIDAS
1. INFORME DE DESEMPEÑO DEL TRABAJO.
2. SOLICITUDES DE CAMBIO: La implementación de
los planes de respuesta a los riesgos a menudo
dan como resultado solicitudes de cambio.
3. ACTUALIZACIÓN AL PLAN PARA LA DIRECCIÓN
DEL PROYECTO.
4. ACTUALIZACIÓN A LOS DOCUMENTOS DEL
PROYECTO.
5. ACTUALIZACIÓN A LOS ACTIVOS DE LOS
PROCESOS DE LA ORGANIZACIÓN.

• LOS RIESGOS EN LA LEY DE CONTRATACIONES
DEL ESTADO Y SU REGLAMENTO

LOS RIESGOS EN LA LEY DE CONTRATACIONES DEL
ESTADO
ART 32. EL CONTRATO:
(…)
32.2 En los contratos de obra deben identificarse y asignarse los
riesgos previsibles de ocurrir durante su ejecución, según el análisis
realizado en la planificación. Dicho análisis forma parte del expediente
técnico y se realizará conforme a las directivas que se emitan para tal
efecto, según los criterios establecidos en el reglamento.
(…)

LOS RIESGOS EN EL REGLAMENTO DE LA LEY DE
CONTRATACIONES DEL ESTADO
ART 29. REQUERIMIENTO:
(…)
29.2. Para la contratación de obras, la planificación incluye la identificación y asignación de
riesgos previsibles de ocurrir durante la ejecución, así como las acciones y planes de
intervención para reducirlos o mitigarlos, conforme a los formatos que apruebe el OSCE. El
análisis de riesgos implica clasificarlos por niveles en función a: i) su probabilidad de ocurrencia
y ii) su impacto en la ejecución de la obra.
ART 138. CONTENIDO DEL CONTRATO:
(…)
138.3. Tratándose de los contratos de obra se incluyen, además, las cláusulas que identifiquen
los riesgos que pueden ocurrir durante la ejecución de la obra y la determinación de la parte del
contrato que los asume durante la ejecución contractual.

ART 177. Revisión del expediente técnico de obra:
(…)
, el contratista presenta al supervisor o inspector de obra, un informe técnico de revisión del
expediente técnico de obra, que incluya entre otros, las posibles prestaciones adicionales, riesgos
del proyecto y otros aspectos que sean materia de consulta.
ART 187. Funciones del Inspector o Supervisor:
187.1.
(…), además de la debida y oportuna administración de riesgos durante todo el plazo de la obra,
debiendo absolver las consultas que formule el contratista según lo previsto en los artículos
siguientes. En una misma obra el supervisor no puede ser ejecutor ni integrante de su plantel
técnico.
.

ART 192. Anotación de ocurrencias:
(…)
192.2. Los profesionales autorizados para anotar en el cuaderno de obra evalúan
permanentemente el desarrollo de la administración de riesgos, debiendo anotar los resultados,
cuando menos, con periodicidad semanal, precisando sus efectos y los hitos afectados o no
cumplidos de ser el caso.
ART 198. Procedimiento de ampliación de plazo:
198.1. Para que proceda una ampliación de plazo de conformidad con lo establecido en el artículo
precedente, el contratista, por intermedio de su residente anota en el cuaderno de obra, el inicio y
el final de las circunstancias que a su criterio determinen ampliación de plazo y de ser el caso, el
detalle del riesgo no previsto, señalando su efecto y los hitos afectados o no cumplidos.

(…)
198.7. La ampliación de plazo obliga al contratista, como condición para el pago de los mayores
gastos generales, a presentar al inspector o supervisor la programación CPM que corresponda y su
respectivo calendario de avance de obra valorizado actualizado y la programación CPM
correspondiente, la lista de hitos no cumplidos, el detalle del riesgo acaecido, su asignación así
como su impacto considerando para ello solo las partidas que se han visto afectadas y en armonía
con la ampliación de plazo concedida.
ART 199. Efectos de la modificación del plazo contractual:
(…)
199.5. Como parte de los sustentos se requiere detallar los riesgos que dieron lugar a la ampliación
de plazo.

ART 205. Prestación Adicional (<15%MC):
(…)
205.2. La necesidad de ejecutar una prestación adicional de obra es anotada en el cuaderno de
obra, sea por el contratista, a través de su residente, o por el inspector o supervisor, según
corresponda. En un plazo máximo de cinco (5) días contados a partir del día siguiente de realizada
la anotación, el inspector o supervisor, según corresponda, ratiﬁca a la Entidad la anotación
realizada, adjuntando un informe técnico que sustente su posición respecto a la necesidad de
ejecutar la prestación adicional. Además, se requiere el detalle o sustento de la deﬁciencia del
expediente técnico de obra o del riesgo que haya generado la necesidad de ejecutar la prestación
adicional.
.

• GESTIÓN DE RIESGOS EN PLANIFICACIÓN DE
LA EJECUCIÓN DE OBRAS PÚBLICAS SEGÚN
DIRECTIVA 012-2017-OSCE

• LA DIRECTIVA N°012-2017/OSCE
A.

I. FINALIDAD
Precisar y uniformizar los criterios que
deben ser tomados en cuenta por las
Entidades para la implementación de
la gestión de riesgos en la planificación
de la ejecución de obras; con lo que, se
incrementará la eficiencia de las
inversiones en las obras públicas.

II. OBJETO
Establecer disposiciones
complementarias para la aplicación
de las normas referidas a la
identificación y asignación de riesgos
previsibles de ocurrir durante la
planificación de la ejecución del
contrato de obras públicas. .

La presente Directiva es de cumplimiento
obligatorio para las Entidades que se
encuentran bajo el ámbito de aplicación de
la normativa de contrataciones del Estado,
conforme al artículo 3 de la Ley de
Contrataciones del Estado; así como, para
los proveedores que participen en las
contrataciones que realicen las Entidades.
III. ALCANCE

IV. DISPOSICIONES GENERALES
2
DATOS GENERALES DEL
PROYECTO
Nombre del Proyecto
NÚMERO Y FECHA DEL
DOCUMENTO
Ubicación Geográfica
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
1
Número
Fecha
Número Nombre del Proyecto
Fecha Ubicación Geográfica
3.1 CÓDIGO
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 PRIORIDAD
DEL RIESGO
Mitigar el
riesgo
Evitar el
riesgo
Aceptar el
riesgo
Transferir
el riesgo
Entidad Contratista
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA
1. NÚMERO Y FECHADEL DOCUMENTO
4.3 RIESGO ASIGNADO A
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
2. DATOS GENERALES
DEL PROYECTO

V. DISPOSICIONES ESPECIFICAS
AMPLIACIONES DE PLAZO
(MODIFICACIÓN AL CONTRATO) =
IMPACTO.
NIVEL DE RIESGO VS NIVEL DE IMPACTO

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.

Número Nombre del Proyecto
Fecha Ubicación Geográfica
3.1 CÓDIGO
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 PRIORIDAD
DEL RIESGO
Mitigar el
riesgo
Evitar el
riesgo
Aceptar el
riesgo
Transferir
el riesgo
Entidad Contratista
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA
1. NÚMERO Y FECHADEL DOCUMENTO
4.3 RIESGO ASIGNADO A
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
2. DATOS GENERALES
DEL PROYECTO

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