1. AUDITORIA DEL SISTEMA DE
GESTION DE CALIDAD
GISELA ALFARO JAUCHA

2. LA AUDITORÍA
DEFINICIÓN
PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA
TIPOS

3. ISO 9000
Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias de
la auditoría y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar el grado
en que se cumplen los criterios acordados.
1. Definición
1. 1 Auditoría

4. Modelos de GC o
Normas de GC
Necesidades
Objetivos y alcance
Esquema del
auditor
Cliente
Análisis de la necesidades

5. Esquema del auditor
Disposiciones establecidas
previamente
Desviaciones
(+) o (-)
Actividades
Implantadas
Realización de la
auditoría
Auditoría previa
de documentos
1
2
Realización de la auditoría

6. Esquema del auditor
Disposiciones establecidas
previamente
Desviaciones
(+) o (-)
Resultados
Actividades
Implantadas
Realización de la
auditoría
Controles
durante la
auditoría
Estudio previo del archivo.
Seguimiento de las auditorías
internas
Auditoría previa
de documentos
1
2
3
Realización de la auditoría
Preparación
Ejecución

7. Esquema del auditor
Disposiciones
establecidas
previamente
Desviaciones
(+) o (-)
Resultados
Actividades
Implantadas
Realización de
la auditoría
Controles durante
la auditoría
Estudio previo del archivo.
Seguimiento de las
auditorías internasAuditoría
previa de
documentos
2
1 3
Preparación
Ejecución
Modelos de GC o
Normas de GC
Necesidades
Objetivos y
alcance
Cliente
Consecuencias,
EVALUACIÓN
Concepto de la auditoría de la
calidad

8. ISO 19011
proporciona una guía para:
• los fundamentos de la auditoría
• gestión de los programas de auditoría
• actividades de auditoría
• competencia de los auditores de los sistemas de gestión
de calidad
1.2 Auditoría de un SGC

9. Principios de la Auditoría relacionados con:
2 Principios de la Auditoría
auditor proceso
Conducta ética: Confianza,
Integridad, confidencialidad y
Discreción.
Presentación imparcial
Celo profesional :Tener suficiente idoniidad.
Evidencia
Independencia

10. 4
Programa:
•Planificados
•Con métodos
y técnicas
Evidencias:
•Relevantes
•Fiables
•Suficientes
Relación
clientes:
•Confidencialidad
•Discreción
Auditores:
•Competentes
•Independientes
2
1 3 5
Auditorías:
•Objetivas
•Sistemáticas
•Independientes
son la base...
auditor
profesionalidad
imparcialidad procesoEvidencias
IndependenciaComportamiento ético
2 Principios de la Auditoría

11. EVIDENCIA
ISO 9000
Registros, informes de hechos o cualquier
otra información pertinente para el
criterio acordado y que son verificables
2 Principios de la
Auditoría

12. 3 TIPOS DE AUDITORÍAS
 Primera Parte
 Segunda Parte
 Tercera Parte

13. Definición:
• Auditoría por la organización a su propio sistema
y procedimientos
Objetivo:
• Asegurar el mantenimiento, desarrollo y mejora
del sistema de calidad
Requisito:
• ISO 9001: 8.2.2
3.1 TIPOS DE AUDITORÍAS
Auditorías de Primera Parte

14. 3.2 Utilidad de la Auditoría Interna
 Importancia de la AI…check
 Hallazgos y oportunidad de mejora
 El auditor externo debe comprobar en la AI si el programa y sus
metodologías de la auditoria interna :
 Están basado en la Política, objetivos y metas
 Programas de gestión
 Controles operaciones

15. Definición:
• Auditoría por la organización a sus
subcontratistas
Objetivos:
• determinar la adecuación
• asegurar capacidad
• evaluar desarrollo
1.4 TIPOS DE AUDITORÍAS
Auditorías de Segunda Parte

16. Definición:
• Auditoría por una entidad independiente de los
subcontratistas y clientes
Objetivo:
• determinar la adecuación
• asegurar capacidad
• evaluar desarrollo
1.4 TIPOS DE AUDITORÍAS
3 Auditorías de Tercera Parte

17. Auditoría – Revisión - Autoevaluación
Objetivo
Verificar...
Evalúa Fuente Información
(Entradas)
Salidas
(Resultados)
Orientació
n
Quien Método
Auditoría
Interna
Cumplimiento
requisitos SGC
eficacia Proceso
Personas
Herramientas
Métodos
Diagnóstico,
Oportunidades de
Mejora
Control Auditores
Internos,
Externos
(2ª y 3ª
parte)
Definido en ISO
19011
Revisión por
la Dirección
Necesidad adaptar
Política y Objetivos
Necesidades y
expectativas partes
interesadas
Eficacia y
eficiencia
Convenienci
a y
adecuación
Auditorías
Clientes
Procesos
productos
Decisiones y
acciones de mejora
SGC, procesos,
requisitos cliente y
recursos
Mejora Alta
Dirección
Definido por la
organización e
ISO 9001, 5.6
Evaluación Desempeño de la
organización
Grado de
madurez
del SGC
Actividades y
Resultados de la
organización
Determinar áreas
de mejora y
priorizar
Cambio Alta
Dirección
Sistema
definido (p.e
REDER)