Auditorias COMPLETO.pptx

ACUERDO MINISTERIAL 061
Art. 14 De la regularización del proyecto, obra o actividad.- Los
proyectos, obras o actividades, constantes en el catálogo expedido por la
Autoridad Ambiental Nacional deberán regularizarse a través del SUIA, el
que determinará automáticamente el tipo de permiso ambiental
pudiendo ser: Registro Ambiental o Licencia Ambiental.

SISTEMA ÚNICO DE INFORMACIÓN AMBIENTAL
Art. 12 Del Sistema Único de Información Ambiental (SUIA).- Es la
herramienta informática de uso obligatorio para las entidades que
conforman el Sistema Nacional Descentralizado de Gestión Ambiental;
será administrado por la Autoridad Ambiental Nacional y será el único
medio en línea empleado para realizar todo el proceso de regularización
ambiental, de acuerdo a los principios de celeridad, simplificación de
trámites y transparencia.

Art. 34 Estudios Ambientales Ex Ante (EsIA Ex Ante).- Estudio de Impacto
Ambiental.- Son estudios técnicos que proporcionan antecedentes para la
predicción e identificación de los impactos ambientales. Además describen las
medidas para prevenir, controlar, mitigar y compensar las alteraciones
ambientales significativas.

Art. 35 Estudios Ambientales Ex Post (EsIA Ex Post).- Son estudios
ambientales que guardan el mismo fin que los estudios ex ante y que
permiten regularizar en términos ambientales la ejecución de una obra o
actividad en funcionamiento, de conformidad con lo dispuesto en este
instrumento jurídico.

MECANISMOS DE CONTROL
Y SEGUIMIENTOAMBIENTAL
De los mecanismos.- El control y seguimiento ambiental puede efectuarse,
entre otros, por medio de los siguientes mecanismos:
a) Monitoreos
b) Muestreos
c) Inspecciones
d) Informes ambientales de cumplimiento
e) Auditorías Ambientales
f) Vigilancia ciudadana
g) Mecanismos establecidos en los Reglamentos de actividades especíﬁcas
h) Otros que la Autoridad Ambiental Competente disponga

INFORMES AMBIENTALESDE
CUMPLIMIENTO
Art. 262 De los Informes Ambientales de cumplimiento.- Las
actividades regularizadas mediante un
Registro Ambiental serán controladas mediante un Informe
Ambiental de Cumplimiento, inspecciones, monitoreos
y demás establecidos por la Autoridad Ambiental Competente.

Estos Informes, deberán evaluar el cumplimiento de lo establecido en la
normativa ambiental, plan de manejo ambiental, condicionantes
establecidas en el permiso ambiental respectivo y otros que la
autoridad ambiental lo establezca. De ser el caso el informe ambiental
contendrá un Plan de Acción que contemple medidas correctivas y/o de
rehabilitación.

Art. 263 De la periodicidady
revisión.- Sinperjuicio
La Autoridad Ambiental Competente pueda disponer que se presente un
Informe Ambiental de Cumplimiento en cualquier momento en función del
nivel de impacto y riesgo de la actividad, una vez cumplido el año de
otorgado el registro ambiental a las actividades, se deberá presentar el
primer informe ambiental de cumplimiento; y en lo posterior cada dos (2)
años contados a partir de la presentación del primer informe de
cumplimiento.

Auditorias ambientales de
cumplimiento

Introducción a la Auditoría
Ambiental
Términos de Referencia TDR´s
Acuerdo Ministerial 061. Reforma
al Libo VI del TULSMA, R. O. No.
316 del 04 de mayo del 2015. De
las Auditorías Ambientales. Art.
264 Auditoría Ambiental.

Auditoría Ambiental de los Sujetos de Control
“Definición”
Determina el
estado actual
Evaluación
del
cumplimiento
Proyecto,
obra o
actividad Acuerdo Ministerial
061. Reforma al Libo VI
del TULSMA, R. O. No.
316 del 04 de mayo del
2015. De las Auditorías
Ambientales. Art. 265
Definición

a) Determinar y verificar si las actividades cumplen con el plan de
manejo ambiental, autorizaciones administrativas, legislación y
normativa ambiental vigente; y,
b) Determinar si existen nuevos riesgos, impactos o daños ambientales
que las actividades auditadas hayan generado
Auditoría Ambiental
de los Sujetos de
Control “Objetivos”
Código Orgánico
Ambiental. Registro
Oficial Suplemento 983
de 12-abr.-2017 De las
Auditorías Ambientales.
Art. 204 Objetivos.

TDRs
Acuerdo Ministerial 061. Reforma al Libo
VI del TULSMA, R. O. No. 316 del 04 de
mayo del 2015. De las Auditorías
Ambientales. Art. 267 De los términos de
referencia de la Auditoría Ambiental.

ANTECEDENTES
OBJETIVOS
OBJETIVO GENERAL
OBJETIVO ESPECIFICOS
ALCANCE
MARCO DE REFERENCIA LEGAL
METODOLOGIA DE LA AUDITORIA

HERRAMIENTAS DE VERIFICACIÓN
MATRIZ DE CUMPLIMINETO
PLAN DE ACCIÓN

ESTRUCTURA DEL INFORME DE LA AA
1. DATOS GENERALES
Con la siguiente información:
Nombre del proyecto
Denominación del área
Ubicación
Fase de operaciones
Superficie
Nombre o razón social de la compañía petrolera
Dirección o domicilio, teléfono, fax, correo electrónico. Representante legal
Representante técnico o asesor
Nombre de la compañía consultora ambiental responsable de la ejecución de la
auditoría ambiental
Número en el Registro de Consultores Ambientales
Composición del equipo técnico Plazo de ejecución de la Auditoría Ambiental
2. INTRODUCCIÓN Síntesis o resumen de los contenidos, metodología y resultados de la Auditoría.
3. OBJETIVOS
Objetivo General
Objetivos Específicos
4. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL
Se incluye en forma detallada el Marco Legal e Institucional que regula el
desarrollo de la Auditoría Ambiental, en materia ambiental, de salud
ocupacional, seguridad industrial, así como las instituciones reguladoras.
5.
DESCRIPCIÓN DE LAS
ACTIVIDADESAUDITADAS
Se realizará un análisis de las actividades; así como de las instalaciones y
operaciones
6. METODOLOGÍA
Descripción de las herramientas, técnicas, protocolos y procedimientos
empleados en cada tiempo de la Auditoría: Preauditoría – Auditoría In Situ –
Post Auditoría y Elaboración del Informe. Evaluación de los aspectos
operacionales: condiciones existentes – revisión de las actividades – revisión de
áreas específicas – revisión de cumplimiento de normas – revisión de planes de
manejo específicos.

8.
VERIFICACIÓN DE LA GESTIÓN
AMBIENTAL
Análisis documental y en campo, de la Gestión Ambiental y aplicación de planes de manejo.
9.
ANÁLISIS DE CONFORMIDADES Y NO
CONFORMIDADES
Identificación y descripción detallada de las No Conformidades encontradas.
10. PLAN DE ACCIÓN
Definición de tecnologías, procedimientos, responsables y presupuestos estimados para el
levantamiento de no conformidades,
11.
CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES
De acuerdo a los resultados del proceso de auditoría
12. PLAN DE MANEJO AMBIENTAL (PMA)
Se proponen las medidas de prevención, mitigación y control de los impactos ambientales
identificados. Así como los procedimientos de Contingencias y buenas prácticas en la Gestión
de Desechos, Salud ocupacional, Seguridad industrial, relaciones Comunitarias y Capacitación
Ambiental.
13. ANEXOS
Documentos de soporte y evidencias
Registro fotográfico o de video
ANEXOS Se anexarán toda aquella información relevante que sustente o respalde la
información de la Auditoría, como: • Planos de construcción • Protocolos y formularios •
Resultados de laboratorio •Permisos • Actas, registros, memorias gráficas, convenios, del
cumplimiento de las medidas establecidas en el Plan de Manejo Ambiental y en el Programa
de Información, participación, de relaciones y acercamiento comunitario
14. RESUMEN EJECUTIVO
Comprende una síntesis o resumen que privilegie la comprensión de los resultados obtenidos
en la Auditoría Ambiental. Este documento se presentará separado del informe general.

Y por ultimo
Cronograma ejemplo
P
r
o
c
e
s
o R
E
S
P
O
N
S
A
B
L
E
C
R
O
N
O
G
R
A
M
A
S
E
M
A
N
A1 S
E
M
A
N
A2 S
E
M
A
N
A3 S
E
M
A
N
A4 S
E
M
A
N
A5
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35
1 AprobaciónT
D
R
deAuditoríaAmbiental MinisteriodelAm
bi
ente
2 Reu
n
iónInicial P
&
S-Ecotono
3 P
R
E
A
U
D
I
T
O
R
I
A
:RevisióndeInformaciónexistente Ecotono
4
A
U
D
I
T
O
R
Í
AINSITU:RevisióndelaOperación-Entrevistasa
personal-Revisióndedocu
men
tosyregistros-Cumplimientode
n
o
r
m
a
sambientalesymonitoreo
Ecotono
5 Reu
n
ióndeCierre P
&
S-Ecotono
6
P
O
S
T
A
U
D
I
T
O
R
Í
A
:Evaluaciónderesultados,Revisiónde
cumplimiento-Elaboracióndeinforme-PlandeAcción-P
M
A
ConclusionesyR
e
c
o
m
e
n
d
a
c
ion
es
Ecotono
7 EntregadeBorradorpararevisióndeP
&
S P
&
S-Ecotono
8 EdiciónyentregadeInformefinalaM
A
E Ecotono
9 AprobacióndeA
A P
&
S-Ecotono

En caso de actualización del PMA colocar el contenido de manera
resumida planes y programas con su descripción básica o justificar la no
actualización del PMA

Los auditores deben poseer las cualidades suficientes como para poder
desarrollar las auditorías y que les permita realizar el trabajo conforme a los
principios de auditoría

Art. 492. Auditoríaambiental.-
Es un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencia y evaluar objetivamente el grado de cumplimiento de los
requisitos legales ambientales, planes de manejo y requisitos que
sustentan la autorización administrativa de un proyecto, obra o
actividad, u otro instrumento legal o contractual que se determine
como criterio de referencia. Las auditorías, según el alcance de las
mismas, considerarán
determinar los riesgos,
también procedimientos técnicos para
impactos y/o daños que puedan haberse
generado al ambiente en el período auditado.

Auditoría Inspección
Supervisión
Auditoría Saber en qué grado se cumplen los
requisitos
definidos, pudiéndose detectarlas
áreas que
fallan en el proceso.
AUDITORIA

TIPOS DEAUDITORIAS
A.
LICENCIAMIENTO
A.
CUMPLIMIENTO
A. CIERRE Y
ABANDONO
A. INTERNA
A. EXTERNA

Art. 493. Auditoría ambientalde
cumplimiento.
El operador presentará una auditoría ambiental de cumplimiento con la
finalidad de evaluar la incidencia de los impactos ambientales de sus
proyectos, obras o actividades y verificar el cumplimiento del plan de
manejo ambiental, plan de monitoreo, obligaciones derivadas de las
autorizaciones administrativas ambientales, normativa ambiental
vigente y planes de acción, de ser el caso.

La auditoría ambiental de cumplimiento se realizará una vez
transcurrido un año (1) desde el otorgamiento de la licencia ambiental y
posteriormente cada tres (3) años, sin perjuicio de que según el
desempeño ambiental del operador la Autoridad Ambiental
Competente pueda reducir el tiempo entre auditorías

Art. 494. Auditoríasde
conjunción.-
La Autoridad Ambiental Competente de oficio o a petición de parte
podrá autorizar la unificación de los periodos consecutivos de las
auditorías que devengan del seguimiento a una misma licencia
ambiental, sin perjuicio de las sanciones civiles, administrativas o
penales a las que hubiere lugar. Esto puede realizarse de manera
excepcional, con el debido informe técnico y jurídico de respaldo.

Prohibiciones
Código Orgánico
Ambiental. Registro Oficial
Suplemento 983 de 12-
abr.-2017 De las
Auditorías Ambientales.
Art. 204 Objetivos.
Art. 206.- De los consultores. Las auditorías
ambientales no podrán ser realizadas por el
mismo consultor que elaboró los estudios
ambientales o la auditoría inmediata
anterior, según sea el caso. Las auditorías
ambientales se elaborarán en base a
verificaciones realizadas en el sitio.
Ningún servidor público que tenga relación
de dependencia con la Autoridad Ambiental
Competente podrá realizar o formar parte del
equipo consultor que elabore cualquier
auditoría ambiental.

Levantamiento de información
preliminar
Marco Legal ambiental de cumplimiento
Plan de Manejo.
Licencia Ambiental
Acta de Apertura de la Auditoría
Oficio de Aprobación de TDR´s de la Auditoría
Estudio de Impacto Ambiental
Certificado de Intersección

Reglamento de trabajo aprobado
Auditoría Ambiental de Cumplimiento previa (de existir)
Permisos de Funcionamiento
Uso de suelo
RUC
Uso de Agua
Bomberos
Planos de Construcción

Reunión de apertura de la
auditoría
Será programada con anterioridad, su principal propósito es tener todo en
orden para empezar la recolección de la información en el área de interés. A
la reunión de apertura deberán asistir, representantes de la empresa, de la
fiscalización, del proponente y el equipo auditor.

Auditoría in situ
Permitirá cumplir con los objetivos de la AA y el levantamiento de
conformidades o no conformidades. En esta etapa se consiguen las
evidencias u opiniones de auditoría que han permitido definir una
excepción o incumplimiento y verificar las no conformidades.

Evidencias
Registros
Fotográficos fechados (Actividades, implantación de acciones
MSDS, Acondicionamientos de áreas de acopio de
almacenamiento temporal, contendores adecuados, señalética,
plano de evacuación), etc.
Generadores de Desechos Peligrosos
Mantenimiento (equipos en general, generadores, calderos,
motores, trampas de gras, PTAR, cubetos)
Entrega Recepción de EPP´s
De desechos (internos y externos)
Capacitaciones
Entrega – recepción de desechos (Gestor Calificado)
Monitoreos
Plan de contingencia

Según el acuerdo ministerial 061
NO CONFORMIDADES
MENORES (nc-)
NO CONFORMIDADES MAYORES (NC+)
Esta calificación implica una falta leve
frente al Plan de Manejo Ambiental y/o
Leyes Aplicables
Implica una falta grave frente al Plan de
Manejo Ambiental y/o Leyes Aplicables.
Una calificación de NC+ puede ser
aplicada también cuando se produzcan
repeticiones periódicas de no
conformidades menores

CRITERIOS DE CALIFICACIÓN
Según el acuerdo ministerial 061
HALLAZGOS (H)
OBSERVACIONES (O)
NO APLICA (N/A)
Pueden ser observaciones, Conformidades y No Conformidades,
mismas que son determinadas por los mecanismos de control y
seguimiento establecidos en este Libro y demás normativa
ambienta
Son evidencias que por su naturaleza no implica mayor riesgo
ambiental, sino que su implementación mejorará los procesos y
las condiciones ambientales
Cuando se ha citado acciones del PMA o artículos de la
normativa ambiental que no tienen relación con la actividad que
se realiza y su aplicabilidad es innecesaria.

LISTADOS DE nc- ENUMERADAS EN EL AM 061

LISTADOS DE NC+ ENUMERADAS EN EL AM 061

Art. 502. Hallazgosno
contemplados.-
Aquellos hallazgos que no se enmarquen dentro de lo descrito en los
artículos precedentes, será calificado como una no conformidad mayoro
como una no conformidad menor por la Autoridad Ambiental
Competente, con base en los siguientes criterios:
a) Magnitud del evento;
b) Alteración de la flora y fauna o recursos naturales;
c) Tipo de ecosistema alterado;
d) Tiempo y costos requeridos para la remediación;
e) Negligencia frente a un incidente o emergencia ambiental; y,
f) Otros que determine la Autoridad Ambiental Nacional.

Revisión general de la operación –
inspección visual de las instalaciones
El objeto del proceso de la inspección visual será documentar a detalle los
procedimientos de las operaciones y determinar los posibles aspectos e
impactos ambientales.
Se evalúa el estado actual ambiental de las instalaciones y el medio
circundante.

Entrevistas al personal
operativo
En esta etapa se realizará:
Reuniones de trabajo con el personal operativo para conocer sus criterios
respecto a las actividades operativas y gestión ambiental.
Recabar información adicional útil para el informe de auditoría.

Entrevistas a personas del área
de influencia
Entrevistas o encuestas a personas del área de influencia directa de
preferencia del proyecto o actividad para conocer sus criterios respecto a la
gestión ambiental de la empresa.
Recabar información adicional útil para el informe de auditoría.

Revisión y evaluación de
registros y documentación
Análisis de los monitoreos de emisiones, agua, ruido, suelo, radiaciones no
ionizantes, etc.
Análisis y evaluación de los registros históricos de incidentes ambientales.
Análisis de los registros de capacitación y simulacros
Análisis del programa de Relaciones Comunitarias.

REVISION DEL
CUMPLIMIENTO
REVISION DEL CUMPLIMIENTO
 Evaluación del cumplimiento de la normativa ambiental
vigente
 Evaluación del cumplimiento del plan de manejo ambiental
 Evaluación del cumplimiento de las obligaciones de la
licencia ambiental
 Plan de acción

Matrices de evaluación
Normativa aplicable

ABREVIATURA SIGNIFICADO
C Conformidad.
nc- No conformidadmenor.
NC+ No conformidadmayor.
NA No Aplica

Matrices de evaluación
Obligaciones de la licencia

1
OBSERVACIONES C NC+ NC- H O NA
CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES DE LA LICENCIA AMBIENTAL
ITEM ACTIVIDAD REFERENCIA RESPONSABLE

Planes de acción de la última
auditoría

Se deberá evaluar el cumplimiento de Planes de Acción de la última
auditoría ambiental, sea esta de cumplimiento o bien de licenciamiento.
Se debe tomar en cuenta los plazos de cumplimiento, medios de
verificación, actividades, etc.

Monitoreo in situ
Se ejecutará un muestreo de descargas líquidas y emisiones el momento de
la Auditoría, por parte de un Laboratorio Acreditado por el SAE.

Reunión de cierre de la
auditoría
Una vez terminada la auditoría In Situ se ejecutará la reunión de cierre de la
auditoría y como constancia de la reunión se registrará un ACTA DE CIERRE
DE LA AUDITORÍA. En esta acta se describirán los hallazgos encontrados en
la auditoria y los pendientes en caso de que existan

Plan deacción.-
Contenido de los planes de acción.- Los planes de acción deben
contener, al menos:
a) Hallazgos;
b) Medidas correctivas;
c)Cronograma que indique las fechas de inicio y finalización de las
medidas correctivas
a implementarse, incluyendo responsables y costos;
d) Indicadores y medios de verificación; y,
e) Instrumentos de avance o cumplimiento del plan.

Art. 435. Plan demanejo
ambiental.-
El plan de manejo ambiental es el documento que contiene las
acciones o medidas que se requieren ejecutar para prevenir, evitar,
mitigar, controlar, corregir, compensar, restaurar y reparar los posibles
impactos ambientalesnegativos, según corresponda, al proyecto, obra o
actividad.

Art. 435 del RCOA: El plan de manejo ambiental según la naturaleza del
proyecto, obra o actividad contendrá, los siguientes sub-planes, considerando
los aspectos ambientales, impactos y riesgos identificados:
a) Plan de prevención y mitigación de impactos;
b) Plan de contingencias;
c) Plan de capacitación;
d) Plan de manejo de desechos;
e) Plan de relaciones comunitarias;
f) Plan de rehabilitación de áreasafectadas;
g) Plan de rescate de vida silvestre, de ser aplicable;
h) Plan de cierre y abandono; y,
i) Plan de monitoreo y seguimiento.

Tazas
Acuerdo Ministerial 083-B

Momento del pago
Acuerdo Ministerial 109. Registro Oficial 2-
oct.-2018 De las Auditorías Ambientales.
Art. 204 Objetivos.

Ejercicio tipo desarrollo 1
Periodo auditado abril 2018- abril 2019
Tipo de auditoria: cumplimiento
Actividad: Montaje de ascensores.
►Durante la auditoría, el auditor solicita, los registros de capacitación emprendidos de seguridad y ambiente de acuerdo a lo
solicitado en el PMA.
► El Administrador entrega al auditor una carpeta con toda la documentación.
► Entre los registros disponibles el auditorobserva:
Una charla de seguridad emitida en el primer mes del año a todo el personal
Una capacitación de residuos sólidos impartida el04/04/2018
Un entrenamiento al personal en temas de emergencias en caso de derrames con fecha 12/12/2017

Criterios del PMA
PLAN DE MANEJO DE DESECHOS
PLAN Y PROGRAMA DE CAPACITACIÓN
1.El propietario y el personal operativo de la E/S recibirá charlas en temas:
-Medio Ambiente
-Seguridad
2. Impartir capacitaciones de manera trimestral en temas de :
-Primeros Auxilios
-Plan de Contingencias
1. Se deberá capacitar al personal en el manejo, almacenamiento, transporte y
disposición final de residuos por lo menos una vez al año

Cuestión 1. Redacta el hallazgo derivada de la situación de auditoría
presentada. Presentar la matriz de cumplimiento.

Auditorias COMPLETO.pptx

Recomendados

Recomendados

Más contenido relacionado

Similar a Auditorias COMPLETO.pptx

Similar a Auditorias COMPLETO.pptx (20)

Último

Último (20)

Auditorias COMPLETO.pptx