ESTUDIO DE CASOS

1. MÉTODO ESTUDIOS DE CASOS
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL
CENTRO DEL PERÚ
Participantes:
• Aymé Flores Tolentino
• Liz Karina Martínez
• Sheyla Cristina López Galarza
Curso: Investigación cualitativa
Docente: Dr. Jesús Tello Yance
Huancayo-Perú
2021

2. Definición:
Diseño empírico que investiga un fenómeno social
contemporáneo dentro del contexto de realidad social (Yin,2002).
Estudio de las particularidades y complejidades de un caso, lo
cual permite entender las circunstancias importantes del caso
(Stake, 1995).
El estudio de caso como diseño de
investigación presenta su mayor énfasis
en las causas que propician
el comportamiento de los individuos
y sus circunstancias.

3.  Método descriptivo orientado a la solución de problemas
prácticos y a la toma de decisiones.
 Es un método de investigación muy empleado en las áreas
económico-administrativas, por su carácter descriptivo.
 Se puede referir a una sola empresa, organismo, sector, país
o continente, o bien a varios de ellos.
 Lo que define a este método de investigación es que estudia
una situación en particular con características y condiciones
específicas que no pueden generalizarse directamente a
otras situaciones semejantes.
 Son importantes porque analizan a fondo una situación
concreta dentro de un contexto histórico, político y social en
especial.
 Este tipo de estudios puede identificar problemas que son
necesarios corregir, también describir soluciones exitosas
que pueden servir de ejemplo.

4. Estudia:
 Una situación en particular con características y condiciones
específicas, que no pueden generalizarse directamente a otras
situaciones semejantes.
Una situación concreta, dentro de un contexto político y social.
 Identifica problemas que corregir, o soluciones exitosas que
pueden servir de ejemplo.
 Se puede referir a una sola empresa, sector, país, o a varios de
ellos.
 Describe la evolución en el tiempo, o dentro de alguna
circunstancia especial.
 Plantea los problemas actuales y los retos estructurales o del
contexto.
 Propone escenarios prospectivos, con base en las tendencias de la
empresa y del contexto.

5.  No se pueden generalizar, se pueden comparar.
 Para identificar las semejanzas y diferencias y las lecciones
que se puede aprender de ellos.
 Considera el análisis y el resultado de un ejemplo o situación.
Se presenta un diagnóstico y recomendaciones técnicas.
 Sobre las acciones que se deben llevar a cabo para corregir,
mejorar u optimizar, la situación o ejemplo.
LAS RECOMENDACIONES DEBEN:
 Derivarse únicamente del material específico del caso.
 Tomar en cuenta los objetivos, estrategias, políticas y
problemas operativos concretos, de la situación bajo análisis.
 Considera una teoría o modelo, contra la cual se realiza la
interpretación de los datos

6. 1. Leer la información conocida del caso para determinar la naturaleza
y ubicación de la situación.
 Identificar, tendencias de crecimiento.
2. Identificar objetivos, políticas y estrategias del organismo bajo
estudio.
 Identificar: problemas, fortalezas y debilidades, estrategias
competitivas.
 Identificar limitaciones estructurales, legales o fiscales.
3. Identificar fuentes oficiales que proporcionen información política,
económica o financiera, que permita definir la situación general de
la empresa.
 Secretarías de Estado, organismos internacionales y cámaras de
comercio, anuarios.
4. Agrupar los problemas generales relacionados entre sí, para que sea
más fácil visualizarlos.
5. Utilizar únicamente datos del caso.

7. 6. Elaborar una estructura de análisis que se adapte al caso. Conforme con:
 Políticas de Estado, que emanen de acuerdos o convenios internacionales.
 El proceso administrativo del sector o empresa (objetivos, planes de acción,
control de operaciones etc.).
 Las áreas funcionales de la empresa (sinérgicas y disfuncionales).
 Los sistemas de intercambio de información (comercialización, flujos de insumos,
comunicación gerencial etc.).
 Las personalidades o personas que dirigieron o influyeron en el caso
7. Identificar en detalle, problemas sustantivos y los que se subordinan.
 costos humanos, financieros o de oportunidad.
8. Elaborar recomendaciones. Acciones generales y específicas.
 Fundamentar teóricamente las recomendaciones, delinear planes, programas,
estrategias.
 Presentar dos soluciones técnicas, para facilitar la toma de decisiones políticas.
 Identificar los problemas más urgentes.
 Los retos o modificaciones que sería necesario realizar, para implementar.
 Los costos que implica resolverlos y las consecuencias y costos de no hacerlo.

8. Proceso para elaborar una tesis
I. Antecedentes del caso.
 Teóricos, históricos y/o la situación actual que se analiza.
II. Definición del problema.
 Factores que contribuyen, implicaciones y costos actuales y los que se estiman a mediado y largo
plazo si se previene o corrige.
III. Marco teórico.
 Enfoque, concepción, modelo o teoría.
IV. Método.
 Problema de estudio y justifica su importancia
 Objetivo del estudio, metas a alcanzar y a quién va a beneficiar
 tipo de estudio (descriptivo, orientada a conclusiones o a la toma de decisiones, histórico, de
corte cualitativo o cuantitativo etc.).
 hipótesis o, o respuesta que se considera resuelven el problema.
 población que incluye el caso, (sector o empresa, número de ellas)
 procedimiento y los instrumentos de investigación (cuestionarios, entrevistas etc.) que se
emplearán para recabar la información necesaria.
V. Resultados.
 Presenta un informe o diagnóstico de la situación bajo análisis.
VI. Recomendaciones.
 Opciones o alternativas de acción propuestas para prevenir o corregir el problema. Es conveniente
que se acompañe de la presentación de varios escenarios que indiquen los costos políticos,
económicos o de oportunidad que se ganan o pierden, si no se implementan las recomendaciones.

9. IDENTIFICACIÓN DE LA
ESTRATEGIA DE
INVESTIGACIÓN.
 La estrategia también
puede ser única o incluir
varias en el mismo
estudio, puede
desarrollarse como un
estudio documental
ejemplo:
-Una historia de vida
-Un estudio biográfico-
histórico, como una
investigación
REVISIÓN DE LOS
ANTECEDENTES
TEÓRICOS
PERTINENTES.
 Es importante la
descripción del caso y
realizar las
observaciones sin
tener prenociones
acerca de lo que dirá
la persona que se
estudia.
 Se prefieren conocer
los antecedentes
teóricos acerca de los
casos que se van a
estudiar.
IDENTIFICA ALGO
RELEVANTE PARA
REALIZAR UN ESTUDIO DE
CASO
DEFINE LA PREGUNTA DE
ESTUDIO DE CASOS
¿Cómo ?
¿Por qué?
Revisión literaria o estado del
arte para verificar si alguien
ya hizo el estudio con el tema
que se desea investigar

10. SELECCIÓN CUIDADOSA DEL
CASO.
 La selección del caso que se
va a estudiar es fundamental
y va a depender de lo que se
pretende estudiar, ya sea
que se seleccione un caso
para estudiarlo en sí mismo,
por sus implicaciones
teóricas o por ser un caso
“atípico”.
 En cualquier caso es
conveniente que el
investigador haga explícitas
sus razones para escoger un
caso específico.
DESCRIPCIÓN PROFUNDA DEL
CASO.
 Es crucial para entender lo que
sucede con la persona que se
estudia.
 Una descripción superficial no
permite generar conocimientos
válidos, en cambio la descripción
detallada y profunda permite al
investigador sacar conclusiones
dependiendo de su propia
experiencia.
REVISIÓN DE LOS
ESTUDIOS PREVIOS CON
CASOS SIMILARES.
 Evitar influencia de lo
que han observado otros
investigadores.
 Ningún caso es igual a
otro.
 Es necesario revisar los
casos, como una fuente
para observar
semejanzas o
diferencias.

12. Observación etnográfica: Desde el punto de vista teórico y temático, la observación etnográfica sirve de
instrumento principal a investigaciones que se refieren a la cultura del grupo estudiado.
Entrevista etnográfica: Las entrevista etnográfica puede ser denominada 'en profundidad' cuando se
establecen "reiterados encuentros cara a cara entre la persona investigadora y los/las informantes,
encuentros éstos dirigidos hacia la comprensión de las perspectivas que tienen los informantes respecto
de sus vidas, experiencias o situaciones, tal como las expresan con sus propias palabras.
Documentación: “Los documentos pueden ser tratados como una fuente de datos en su propio derecho
en efecto, una alternativa a los cuestionarios, las entrevistas, o la observación.
En las ciencias sociales, la investigación basada en la biblioteca, investigación de escritorio,
investigación caligráfica e investigación de archivos todas son tipos de investigación en la cual los datos
provienen de los documentos de un tipo u otro.
Diario de campo: Se clasifica como un instrumento de registro no sistematizado de carácter personal en
el que registra la conducta de la experiencia del observador o de otros individuos.
Las anotaciones permiten al observador registrar y reseñar sus emociones. Los sentimientos y las
percepciones que le han surgido durante el desarrollo de la observación.
1
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4

13. 1. LA SELECCIÓN Y DEFINICIÓN DEL CASO: Se
trata de seleccionar el caso apropiado y además definirlo.
Se deben identificar los ámbitos en los que es relevante el
estudio, los sujetos que pueden ser fuentes de
información, el problema y los objetivos de investigación.
2. ELABORACIÓN DE UNA LISTA DE
PREGUNTAS: Después de identificar
el problema, es fundamental realizar
un conjunto de preguntas para guiar
al investigador. Pregunta globales y
desglosarla en preguntas más
variadas, para orientar la recogida
de datos.
3. LOCALIZACIÓN DE LAS
FUENTES DE DATOS: Los datos se
obtienen mirando, preguntando o
examinando. Se seleccionan las
estrategias, es decir, los sujetos a
examinar, las entrevistas, el estudio
de documentos personales y la
observación, entre otras. Todo ello
desde la perspectiva del
investigador y la del caso.
4. ANÁLISIS E
INTERPRETACIÓN: Se sigue
la lógica de los análisis
cualitativos. El objetivo es tratar
la información recopilada
durante la fase de terreno y
establecer relaciones causa-
efecto tanto como sea posible
respecto de lo observado.
5. ELABORACIÓN DEL INFORME: Se
debe contar de manera cronológica, con
descripciones minuciosas de los eventos
y situaciones más relevantes. Además se
debe explicar como se ha conseguido
toda la información (recogida de datos,
elaboración de las preguntas, etc.). Todo
ello para trasladar al lector a la situación
que se cuenta y provocar su reflexión
sobre el caso.
FASE PARA
DESARROLLA
R EL
MÉTODO

14. PLAN
PREPAR
A
RECOLECTA
COMPART
E
ANALIZA
DISEÑ
O

15. La interpretación directa
de los ejemplos
individuales, y la suma
de ejemplos hasta que se
pueda decir algo sobre
ellos como conjunto o
cIase.
SUMA CATEGÓRICA
O INTERPRETACIÓN
DIRECTA
CORRESPONDENCIA
Y MODELOS
Teniendo siempre presente que
lo que tratamos de comprender
es el caso, analizamos episodios
o materiales escritos pensando
en la correspondencia.
Intentamos comprender las
conductas, los temas y los
contextos en lo que atañe a
nuestro caso particular.
Las generalizaciones
naturalistas son conclusiones a
las que se llega mediante la
implicación personal en los
asuntos de la vida, o mediante
una experiencia que las
personas sienten como si ellas
mismas la hubieran tenido.
GENERALIZACIONES
NATURALISTAS

16. Es conveniente que la redacción del
informe sea clara.
La redacción debe ofrecer información detallada que contenga de
forma explícita las condiciones descritas .
Es recomendable también que el informe contenga las
conclusiones necesarias para esclarecer y brindar información
global.
.
Las recomendaciones no deben ser
ambiguas.
.

17. El contexto en que se obtiene la información
acerca del caso es fundamental para entender
a la persona, para entender el discurso, lo que
se dice, la
forma en que se dice o lo que se calla
DESCRIPCIÓN
DEL
CONTEXTO
El investigador es sin duda parte de este
contexto, la
forma en que se aproxime a la persona que se
estudia, la relación con ella, el rol de cada uno
de ellos (entrevistado y entrevistador), la
percepción que se tiene del entrevistador sobre
algunos aspectos.
Conocer el medio de vida de la persona que se
estudia, su escolaridad, su raza, género,
condiciones económicas, posición social,
religión, su
historia personal, el lugar donde vive o el lugar
donde se lleva a cabo la entrevista.

18. En la mayoría de los casos, supone al menos una pequeña invasión de la
vida privada por tal motivo se debe tener en cuenta algunos aspectos.
 Los procedimientos para obtener se da por la supuesta necesidad
de obtener permisos.
 En las solicitudes a la administración del distrito, a la escuela y a
los profesores, se deben dar a conocer la naturaleza del estudio de
casos, el patrocinador, la actividad que se pretende llevar a cabo,
los temas principales, el tiempo que se va a necesitar y la carga
que va a suponer para las diversas partes.
 Es fundamental obtener un permiso escrito especial de los padres
cuando se trate de atender personalmente a niños. Algunos
organismos de investigación tienen normas para la protección de
las personas.
 Para formular las solicitudes es importante la experiencia previa y
hablar con las personas conocedoras del lugar. A menos que hayan
tenido una experiencia negativa reciente, las personas
generalmente cooperan con el investigador.

19. Consiste en recoger e
integrar la evidencia
relativa a cada caso a
partir de una variedad de
métodos y fuentes de
información
complementarias,
combinando metodologías
para analizar un mismo
fenómeno.
Cuando el investigador corroborara la
veracidad de la evidencia obtenida en una
fuente a través del uso de otras fuentes.
TRIANGULACIÓN
DE FUENTES DE
DATOS
Cuando diferentes
investigadores examinan el
mismo fenómeno.
TRIANGULACIÓN
DE
INVESTIGADORE
S
Cuando utilizando diferentes
perspectivas y enfoques
teóricos se obtienen los mismos
resultados.
TRIANGULACIÓN
DE TEÓRICA
Cuando se utilizan distintas metodologías
que corroboran los resultados obtenidos,
incrementando la confianza de su
interpretación.
Uno de los rasgos más característicos
que debe exhibir el estudio de casos en
aras de la fiabilidad y validez del estudio,
es el de basarse en múltiples fuentes de
evidencia.
TRIANGULACIÓN
METODOLÓGICA

21.  básicamente se narra las conclusiones del estudio de
caso, ofreciendo en un resumen los conocimientos
adquiridos, comparando con otros procesos similares
en mismas o distintas condiciones
LA DEFINICIÓN
DEL CASO Y SU
CONTEXTO
por ejemplo
 “…Como mencionamos en la introducción a este trabajo, nuestro
propósito consistió en determinar qué hemos aprendido en
veinticinco años de estudio intensivo de los procesos de conversión a
nuevos movimientos religiosos Por lo tanto, a modo de conclusión
ofrecemos un resumen de los conocimientos adquiridos referidos
tanto a la forma de definir la conversión -distinguiéndola de otros
procesos similares como la socialización secundaria, el reclutamiento
en un grupo y el compromiso religioso- como a las consecuencias de
emplear diferentes técnicas de investigación en su estudio y a los
hallazgos relativos a las condiciones que facilitarían que la conversión
se produzca y al desarrollo del proceso...” Carozzi et al. (1994).

22.  En los asertos se continua la confirmación del
trabajo de investigación formulando una
pregunta sobre los conocimientos logrados
DEFINICIÓN
ejemplo
“…Qué hemos aprendido acerca de la forma de
definir…” Se detallan sobre el tema conceptual,
Respecto a la confiabilidad y validez, sobre la
generalización.
“…Los estudios recientes coinciden en definir la
conversión como una modificación en el hilo conductor -
o aspecto informativo- de la propia biografía, es decir, en
la forma en que los individuos se conciben centralmente a
sí mismos, concurrente con una modificación radical de la
visión del mundo…” Reyes, T. (1999).
respondiendo del
siguiente modo:

23. 1.- El estudio de caso se puede enfocar a lo que ocurre al
interior de una situación, por ejemplo, al proceso administrativo
interno y a las personas y funciones que desempeñan en la
actualidad.
2.- Los estudios de caso no se pueden generalizar pero
diferentes estudios de caso sobre un mismo tema sí pueden ser
comparados para identificar las semejanzas y diferencias que
presentan e identificar las lecciones que se puede aprender de
ellos.
3.- Este método considera el análisis y el resultado de un
ejemplo o de una determinada situación sobre la que se
presenta un diagnóstico y una serie de recomendaciones
técnicas acerca de las acciones que se deben llevar a acabo para
corregir, mejorar u optimizar, la situación o ejemplo.
4.- El estudio de caso, como todo trabajo de investigación, debe
ser sistemático y explicar cómo se procedió para obtener la
información y contra que teoría o modelo se analiza e interpreta
esta información.
Resumen: