1. 15/07/12 1
Matriz RAM

2. OBJETIVO:
Al finalizar este el estudiante estará en capacidad de:
Identificar los peligros y riesgos relacionados con la actividad a
desarrollar, y que puedan afectar a las personas y el medio
ambiente.
Desarrollar el análisis de riesgos de las actividades a cargo.
Participar en la implementación de los controles definidos.
2 Matriz RAM 15/07/12

3.  LaMatriz de Evaluación de Riesgos
constituye una herramienta útil que ayuda
a la Gerencia y toda la organización a
enmarcarse dentro de las políticas,
procedimientos y objetivos estratégicos
relacionados con los riesgos e interpretar
en términos de niveles de riesgos
tolerables nuestras actividades cotidianas.
Matriz RAM 15/07/12 3

4.  Evaluar criticidad de acciones operativas y
mantenimiento
 Priorización de inversiones, reposiciones,
programas.
 Evaluar procedimientos de HSE.
 Investigación y clasificación de incidentes.
 Selección de estándares o procedimientos.
 Decisiones de ingeniería.
 Comparar escenarios.
 Etc...
Matriz RAM 15/07/12 4

5.  R = riesgo
 C = consecuencia
 P = probabilidad
 E = exposición.
RIESGO es la probabilidad de que se materialice
una amenaza .
Matriz RAM 15/07/12

6. Matriz RAM 15/07/12

7. Ciclo de Gestión de Riesgos
Consiste en el desarrollo de las etapas de Planear, identificar, evaluar, tratar y monitorear los
riesgos, acompañados de un proceso transversal de comunicación, y respaldado por la
normatividad existente, con roles claros en cada nivel de su estructura organizacional.
Matriz RAM 15/07/12 7

8. GESTIÓN DE RIESGOS: PLANEAR
Definir el trabajo a realizar
Se deben identificar de forma ordenada los pasos de la actividad a realizar,
incluyendo preparación, ejecución y terminación de la actividad.
Toda actividad que vaya a ser ejecutada en instalaciones de una empresa, debe
estar claramente definida en un procedimiento o instructivo de trabajo y valorada
desde la planeación con la Matriz de Evaluación de Riesgos
Durante la ejecución de toda actividad, los ejecutores deben hacer un análisis de
riesgo independientemente de que se cuente o no con un documento de análisis de
riesgos formal y escrito que respalde la realización de la misma.
debe estar respaldada por un análisis de riesgo escrito Para determinar si la
actividad debe valorarse según la Matriz de Evaluación de Riesgos.
8 Matriz RAM 15/07/12

9. GESTIÓN DE RIESGOS: IDENTIFICAR
La identificación de riesgos es el proceso que permite determinar qué
puede suceder.
• Qué puede suceder?: Se debe generar una lista de eventos que
suceder
podrían afectar los objetivos de la actividad.
•Se identificarán todos los posibles riesgos que afecten la actividad,
estén o no controlados.
9 Matriz RAM 15/07/12

10. GESTIÓN DE RIESGOS: Analizar
¿Có mo y por qué puede suceder?:
suceder
Una vez identificados los eventos, es necesario considerar las causas y
escenarios posibles.
Sobre cada actividad se debe determinar:
•Duración de la actividad y cuántas veces se realiza.
•Lugares donde se realiza el trabajo.
•Quien realiza el trabajo y quien puede participar en forma ocasional.
•Otras personas que pueden resultar afectadas por las actividades de trabajo.
•Otras actividades relacionadas con la ejecución del trabajo.
•Maquinaria, equipos y herramientas utilizados.
•Materiales, sustancias o productos utilizados en la actividad o generados por
la misma actividad o por procesos alternos.
•Entre otras causas.
10 Matriz RAM 15/07/12

11. GESTIÓN DE RIESGOS: EVALUAR / VALORAR
¿Qué es Valoració n de Riesgos?
Proceso que permite “poner un orden” de relevancia, importancia o
criticidad para el listado de riesgos identificados
Ordena con base en “QUE TAN SEGUIDO OCURRE (Frecuencia)
o PUEDE OCURRIR (Probabilidad), y cuando ocurre QUE TAN
GRAVE PUEDE SER.
11 Matriz RAM 15/07/12

12. Matriz de Evaluación de Riesgos
La Matriz de Evaluación de Riesgos es una herramienta útil de
decisión para el manejo de riesgos que impliquen consecuencias para
las personas, el ambiente, los clientes, los bienes y la imagen de
ECOPETROL S.A.
RAM (Risk Assessment Matrix)
N: del inglés None, léase Ninguno
L: del inglés Low, léase Bajo
M: del inglés Medium, léase Medio
H: del inglés High, léase Alto
VH: del inglés Very High, léase Muy Alto
También utilizada para valorar los incidentes en función de la perdida
generada.
12 Matriz RAM 15/07/12

13. Matriz de Evaluación de Riesgos
Para evaluar el riesgo (previo al desarrollo de la actividad) se debe
seguir la siguiente secuencia:
• Defina la actividad que requiere evaluar o clasificar.
• Conforme el equipo que realizarála evaluació n del riesgo, con máximo
seis (6) personas de experiencia en el trabajo. Se debe tener en cuenta
que evaluar no es para principiantes: la experiencia del equipo es la
clave de una buena evaluació n.
• Defina las consecuencias potenciales.
• Determine el riesgo para las categorías de: Personas, Econó micas,
Ambiente, Cliente e Imagen de la Empresa.
13 Matriz RAM 15/07/12

14. Matriz de Evaluación de Riesgos
• Estime las consecuencias potenciales, dependiendo del caso que se
analiza para la categoría seleccionada. No se requieren datos de
precisió n, busque consenso de la mayoría del equipo que hace el
aná lisis.
• Busque el punto dentro de la matriz correspondiente a la
consecuencia y la probabilidad determinadas: esa serála valoració n del
riesgo.
• Repita el proceso para la siguiente categoría hasta que cubra todas
las posibles pé rdidas: Personas, Econó mica, Ambiente, Cliente e
Imagen.
• Recuerde que es solo una herramienta que ayuda a enfocar la
organizació n.
14 Matriz RAM 15/07/12

15. Clasificación de las consecuencias potenciales
5 categorías
6 niveles de gravedad
15/07/12 Matriz RAM 15

16.  Se define consecuencia como la que puede producirse a
raíz de un peligro y dentro de una situación hipotética
creíble.
 Se utilizan las consecuencias potenciales en vez de las
reales.
 Para una adecuada interpretación de las definiciones del
nivel de gravedad se deberá consultar el Anexo 1 del
instructivo para uso de la matriz, donde se presenta una
definición más detallada de la gravedad de las
consecuencias
Matriz RAM 15/07/12 16

17. Ejemplo
Definición de gravedad en consecuencia en Ambiente
Nro. Descripción
0 Sin efectos - Sin daño ambiental. Sin modificaciones en el medio ambiente. No
requiere remediación.
1 Efectos leves - Daño ambiental leve. Dentro de la Refinería. Acciones de
remediación insignificantes.
2 Efectos menores - Contaminación o descarga suficientemente importante para dañar
el Medio Ambiente , pero no con efectos duraderos. Una única violación a los límites
legales o prescritos ó una única queja.
3 Efectos localizados - Descarga limitada afectando el vecindario y dañando el Medio
Ambiente , repetidas violaciones de los límites legales o prescritos ó varias quejas.
4 Efectos mayores - Daños ambientales graves. Se exige a la Refinería que tome
medidas importantes para aproximar el medio ambiente contaminado a su estado
original. Violaciones prolongadas a los límites legales o prescriptos, molestia
expandida.
5 Efectos masivos - Persistentes daños ambientales graves o serias molestias que
afectan un área extensa, áreas de uso recreativo o de preservación de la naturaleza.
C onstante y elevada violación de los límites legales o prescriptos.
15/07/12 Matriz RAM 17

18. Ejemplo
Definición de gravedad en consecuencia en imagen
Nro. Descripción
0 Ningún impacto - No es de interes
1 Interna - Puede ser de conocimiento interno a la refinería pero no de interés público.
2 Local Interés público local relativo - Atención de algunos medios de prensa,
comunidades y ONGs locales que potencialmente pueden afectar a la Refinería
3 Regional Interés público regional. Gran oposición de los medios locales de prensa.
Relativa atención de los medios nacionales de prensa y /o partidos políticos
locales/regionales. Oposición de ONGs regionales y del gobierno local
4 Nacional - Interés público nacional. Oposición general de los medios de prensa
nacionales. Políticas nacionales/regionales con medidas potencialmente restrictivas
y /o impacto en el otorgamiento de licencias. Quejas de ONGs nacionales.
5 Internacional– Interés público internacional. Oposición general de los medios de
prensa internacionales. Políticas nacionales/internacionales con un impacto
potencialmente grave en las relaciones internacionales de la Empresa, el otorgamiento
de licencias y /o la legislación impositiva.
15/07/12 Matriz RAM 18

19. Probabilidad
Escala de probabilidad
15/07/12 Matriz RAM 19

20.  Esta evaluación se basa en la experiencia e
indica la probabilidad de materialización de
consecuencias indeseadas.
 No debe confundirse con la probabilidad que se
produzca el peligro: se trata de la probabilidad
de que se produzcan las consecuencias
potenciales estimadas.
 La escala horizontal es ‘probabilidad en
aumento’, cuyo rango va desde altamente
improbable hasta frecuente.
Matriz RAM 15/07/12 20

21. A medida que aumenta la gravedad de las
consecuencias y la probabilidad también el riesgo
aumenta.
15/07/12 Matriz RAM 21

22. Matriz de Evaluación de Riesgos
PROBABILIDAD
CONSECUENCIAS
A B C D E
Sucede varias
Sucede varias veces al año en la
Imagen de la No ha ocurrido Ha ocurrido en la Ha ocurrido en la
Personas Economica Ambiental Clientes veces al año en Unidad,
Empresa en la Industria Industria Empresa Superintendencia o
la Empresa
Departamento
Una o mas
Catastrofica Contaminación Veto como
fatalidades Internacional 5 M M H H VH
> $10M Irreparable proveedor
Nota 1
Incapacidad Pérdida de
Grave Contaminación
permanente participacion en el Nacional 4 L M M H H
$1M a $10M Mayor
(parcial o total) mercado
Incapacidad Pérdida de clientes
Severo Contaminación
temporal (>1 y/o Regional 3 N L M M H
$100k a $1M Localizada
día) desabastecimiento
Lesión menor Importante
Efecto Menor Quejas y/o
(sin $10k a Local 2 N N L L M
reclamos
incapacidad) $100k
Lesión leve
Marginal Efecto Leve Incumplir
(primeros Interna 1 N N N L L
<$10k especificaciones
auxilios)
Ningún
Ninguna lesión Ninguna Ningún efecto Ningún impacto 0 N N N N N
impacto
22 Matriz RAM 15/07/12

23.  Interpretaciones más específicas para
procedimientos como:
◦ Permisos de trabajo.
◦ Reporte o investigación de incidentes.
◦ Priorización de mantenimiento.
Matriz RAM 15/07/12 23

24. Matriz de Evaluación de Riesgos
Estime las “consecuencias Estime la Combine la
potenciales”, en caso de
materializarse el riesgo, para + probabilidad de
ocurrencia de esa = consecuencia con la
probabilidad
cada una de las categorías de la consecuencia estimadas
matriz.
UNIDAD DE GESTION DE RIESGOS
MATRIZ PARA LA VALORACIÓN DE RIESGOS ESTRATÉGICOS DE LOS MACROPROCESOS DE ECOPETROL
CONSECUENCIAS PROBABILIDAD
A B C D E
Prácticamente Ocurrirá con alto nivel
Poco probable que Es posible que ocurra Bastante probable que
imposible que ocurra el de certeza el próximo
ocurra el próximo año el próximo año ocurra el próximo año
próximo año año
Imagen de la
Personas Económica Ambiental Clientes Ha ocurrido en los
Empresa Ha ocurrido en la
últimos 10 años en Ha ocurrido en los Ha ocurrido en el último Ha ocurrido más de una
Industria hace más de
Ecopetrol o en la últimos 5 años año vez en el último año
10 años
Industria
Uno o mas Veto a ECOPETROL
Catastrófica > $10M Masivo Internacional 5
fatalidades como proveedor.
Incapacidad Perdida de
permanente Grave $1M a $10M Mayor Nacional participación en el 4
( Parcial o Total) mercado.
Incapacidad
Perdida de clientes y/o
Temporal Severo $100K a $1M Localizado Regional 3
desabastecimiento
(> 1dia)
Lesión menor Importante $10K a Implica Quejas y / o
Menor Local 2
(sin incapacidad) $100K Reclamos
Genera riesgo de
Lesión leve incumplir cualquiera de
Marginal <$10K Leve Interna 1
(1ros auxilios) las especificaciones
acordadas con el cliente.
Ninguna lesión Ninguna Ningún Efecto Ningún impacto Sin efectos 0
Matriz RAM 15/07/12 24

25. PROBABILIDAD
CONSECUENCIAS
A B C D E
Sucede varias
Sucede varias veces al año en la
Imagen de la No ha ocurrido Ha ocurrido en la Ha ocurrido en la
Personas Economica Ambiental Clientes veces al año en Unidad,
Empresa en la Industria Industria Empresa Superintendencia o
la Empresa
Departamento
Una o mas
Catastrofica Contaminación Veto como
fatalidades Internacional 5 M M H H VH
> $10M Irreparable proveedor
Nota 1
Incapacidad Pérdida de
Grave Contaminación
permanente participacion en el Nacional 4 L M M H H
$1M a $10M Mayor
(parcial o total) mercado
Incapacidad Pérdida de clientes
Severo Contaminación
temporal (>1 y/o Regional 3 N L M M H
$100k a $1M Localizada
día) desabastecimiento
Lesión menor Importante
Efecto Menor Quejas y/o
(sin $10k a Local 2 N N L L M
reclamos
incapacidad) $100k
Se toma la valoración mas alta.
Lesión leve
Marginal Efecto Leve Incumplir
Ej. Entre L y H se toma como valoración de la
(primeros Interna 1 N N N L L
<$10k especificaciones
auxilios)
actividad H
Ninguna lesión Ninguna Ningún efecto Ningún impacto
Ningún
impacto
0 N N N N N
25 Matriz RAM 15/07/12

26. COLOR RIESGO TOMANDO DECISIONES
Muy Intolerable.
VH Alto
Deben buscarse alternativas que presenten menor riesgo. Si se
decide realizar la actividad se requiere demostrar cómo se
H ALTO controla el riesgo y los cargos de niveles iguales o superiores a
Gerente, Gerente General, Gerente de Negocio o Jefe de Unidad
deben participar y aprobar la decisión.
No son suficientes los sistemas de control establecidos; se
MEDIO
M deben tomar medidas que controlen mejor el riesgo.
Se deben gestionar mejoras a los sistemas de control
BAJO establecidos (procedimientos, listas de chequeo,
L responsabilidades, protocolos, etc.).
Riesgo muy bajo, usar los sistemas de control y calidad
NINGUNO establecidos (procedimientos, listas de chequeo,
N responsabilidades, protocolos, etc.)
26 Matriz RAM 15/07/12

27. Pasos para usar la RAM
paso 1: Defina claramente el escenario a evaluar
15/07/12 Matriz RAM 27

28. Pasos para usar la RAM
paso 2: Estime las consecuencias potenciales para
cada categoría
15/07/12 Matriz RAM 28

29. Pasos para usar la RAM
paso 3: Estime la probabilidad de ocurrencia de
la consecuencia
PE
15/07/12 Matriz RAM 29

30. Pasos para usar la RAM
paso 4: Termine de evaluar todas las consecuencias
y su probabilidad
PE
EC
15/07/12 Matriz RAM 30

31. Pasos para usar la RAM
paso 4: Termine de evaluar todas las consecuencias
y su probabilidad
PE
IM
EC
AM
15/07/12 Matriz RAM 31

32. Pasos para usar la RAM
paso 5: Evaluación de riesgos
PE
IM
EC
El riesgo global de un incidente es clasificado de AM
acuerdo a la categoría de consecuencia que tenga la
clasificación más crítica.
15/07/12 Matriz RAM 32

33. Pasos para usar la RAM
paso 6: Interpretación de riesgos
Color Riesgo Interpretación.
Riesgo intolerablepara asumir, requiere buscar alternativa
VH Muy alto
y decide la Gerencia.
Inaceptable, deben buscarse alternativas. Alto riesgo. Si
se decide realizar la actividad, deberá implementarse
H Alto previamenteun tratamiento especial en cuanto al nivel de
control (Demostrar control de riesgo). Gerencia
involucrada en la decisión.
Se deben tomar medidas para reducir el riesgo a niveles
M Medio razonablemente prácticos, debe demostrarse el control del
riesgo.
Discutir y gestionar mejora de los sistemas de control y de
L Bajo
calidad establecidos.
Riesgo muy bajo, usar sistemas de control y calidad
N Ninguno establecidos.(permisos,3 Ques, procedimientos, lista de
chequeo, responsabilidades y competencias, EPP, etc).
15/07/12 Matriz RAM 33

34. Pasos para usar la RAM
Interpretación de riesgos:
Permisos de trabajo
Color Riesgo Interpretación.
RiesgoMUYALTO,usarsistemasdecontroltipo ATS,
VH Muy alto Participa Gerente de Negocio, informan a
Vicepresidente que lo aprueba
RiesgoAlto,usar sistemasdecontroltipo ATS, articipa
P
H Alto JefeDepartamento,nformanaGerentedenegocioque
i
lo aprueba
Riesgo Medio, usar sistemas de control tipo ATS,
M Medio Participa coordinador,informana jefe deDepartamento
que lo aprueba.
L Bajo Riesgomuybajo,usar sistemasdecontrolytipo 3Ques,
Participan operadores y supervisores informan a
coordinador que lo aprueba.
N Ninguno
15/07/12 Matriz RAM 34

35. Pasos para usar la RAM
Interpretación de riesgos: Reporte/Investigacion de
Incidentes
Color Riesgo Interpretación.
Riesgo MUY ALTO, equipo investigador conformado por:
VH Muy alto
Gerente, Jefe Dpto., especialista en el tema, profesional
H Alto de HSE. Se reporta a VRM
Riesgo Medio, equipo investigador conformado por Jefe
M Medio Dpto, especialista en el tema, profesional de HSE,
Coordinador. Se reporta a Gerente .
L Bajo Riesgo muy bajo, equipo investigador conformado por
Coordinador operadores, especialistas. Reporte a Jefe
Dpto.
N Ninguno
15/07/12 Matriz RAM 35

36. Pasos para usar la RAM
Color Riesgo Interpretación.
Riesgo MUY ALTO, Trabajo inicia inmediatamente o en
VH Muy alto
siguiente turno, (emergencia o urgencia)
H Alto
M Medio Riesgo Medio, el trabajo inicia la próxima semana.
Riesgo muy bajo, el trabajo se incluirá en backlog y
L Bajo
programara con optimización de recursos
Considerar no hacer nada
N Ninguno
15/07/12 Matriz RAM 36