El documento presenta el plan de implementación y formulación del Presupuesto por Resultados para 2008. Resume los antecedentes del crecimiento económico y el aumento del gasto público en Perú. Explica que el objetivo es lograr que el proceso presupuestario impulse una gestión orientada a resultados en la administración pública para fortalecer la eficacia y equidad del gasto. Detalla la implementación en cinco programas estratégicos prioritarios de salud materna, nutrición, educación básica, identidad y acceso vial, asign

1. 1
PRESUPUESTO POR RESULTADOS
Plan de Implementación y formulación
2008
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
16 Agosto 2007

2. 2
CONTENIDO
 Antecedentes
 Objetivo
 Implementación
 Avances

3. 3
ANTECEDENTES (1)
Crecimiento Macroeconómico
-4
-2
0
2
4
6
8
10
12
14
1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006
Demanda Interna PBI
Crecimiento 1995-2006
Fuente: MMM 2008-2010

4. 4
ANTECEDENTES (2)
Mayor presupuesto y gasto
0
10
20
30
40
50
60
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Gob. Regionales Resto
15%
20%
Canon de
S/. 1.16
miles de
millones
Fuente: SIAF-MEF

5. 5
ANTECEDENTES (3)
Mayor transferencia por Canon
286 451
888
1,746
5,157
0
1 000
2 000
3 000
4 000
5 000
6 000
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Canon Forestal
Canon Pesquero
Canon Hidroenergético
Canon Gasífero
Canon Petrolero
Canon Minero
6 570
3 035
1 908
806
1 114
539
423
468
Crecimiento
1 305%
Fuente: DGAES - MEF

6. 6
ANTECEDENTES (4)
Proyectos viables según SNIP
Fuente: DGPM - MEF
FUNCION Número de Proyectos Monto de Inversión (mill S/.)
TRANSPORTE 6,284 8,311
S/.
SALUD Y SANEAMIENTO 7,809 4,942
S/.
EDUCACION Y CULTURA 7,612 3,745
S/.
AGRARIA 1,973 2,211
S/.
ENERGIA Y RECURSOS MINERALES 1,687 2,013
S/.
ADMINISTRACION Y PLANEAMIENTO 637 1,215
S/.
ASISTENCIA Y PREVISION SOCIAL 1,022 979
S/.
DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL 567 966
S/.
VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO 2,142 926
S/.
JUSTICIA 184 570
S/.
INDUSTRIA, COMERCIO Y SERVICIOS 452 337
S/.
COMUNICACIONES 995 274
S/.
PESCA 126 144
S/.
TRABAJO 38 104
S/.
LEGISLATIVA 14 54
S/.
RELACIONES EXTERIORES 5 6
S/.
Total general 31,547 26,798
S/.

7. 7
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Educación y cultura Salud y saneamiento
ANTECEDENTES (5)
Sin embargo ….
Incremento de más del 70%
Sólo el 8% al
6º de
primaria,
entiende lo
que lee
Ocupamos
penúltimo
lugar en
América en
muerte
materna y
desnutrición
crónica (25%)
no ha variado
en 10 años
Fuente: SIAF-MEF

8. 8
ANTECEDENTES (6)
Desafío frente a la pobreza
Fuente: INEI - ENAHO IV trimestre 2001-2002, 2003 (Mayo-Diciembre) y 2004 (anual).
Lo dramático es que la pobreza se reproduce en el
hogar: se transmite de padres a hijos

9. 9
OBJETIVO (1)
Mandato de Ley: Implementar Presupuesto por Resultados

10. 10
OBJETIVO (2)
Mandato de Ley: Prioridades para implementación
ACTIVIDADES PROGRAMAS SECTORES
 Atención de la mujer gestante.
 Atención de niño < 29 días.
Salud Materno
Neonatal
 Gobiernos Regionales
 Ministerio de Educación
 Ministerio de la Mujer y
Desarrollo Social
 Ministerio de Salud
 RENIEC
 Atención del niño < 5 años.
 Atención de Enfermedades diarréicas y respiratorias
agudas.
 Abastecimiento de agua segura y vigilancia y
control de calidad de agua para consumo.
Articulado de
Nutrición
 Registro de Nacimiento y de identidad. Acceso a la Identidad
 Control de asistencia de profesores y alumnos.
 Atención educativa prioritaria a niños y niñas de 5 a
7 años.
 Formación matemática y comprensión de lectura al
final del primer ciclo de primaria.
 Supervisión, monitoreo, asesoría pedagógica y
capacitación a docentes.
 Atención a infraestructura escolar en riesgo
Logros educativos
básicos
Acceso vial a
servicios sociales y
mercado
 Ministerio de Transportes y
Comunicaciones

11. 11
OBJETIVO (3)
Gestión y Presupuesto por Resultados
Formulación de
la Programación
Presupuestal
Asignación del
Presupuesto
Ejecución
institucional
Evaluación y
control
Planificación
sectorial,
regional y local
Gestión para
Resultados
(REFORMA)
Presupuesto
por
Resultados

12. 12
OBJETIVO (4)
Objetivo y propósito
 OBJETIVO
Lograr que el proceso PRESUPUESTARIO favorezca e impulse
el desarrollo progresivo de una GESTIÓN orientada a
resultados en toda la administración pública.
 PROPÓSITO
Fortalecer la eficacia y equidad del gasto público, para
contribuir a la mejora del desempeño del Estado respecto del
bienestar de la población, en particular, de los pobres y
excluidos.

13. 13
OBJETIVO (5)
Estrategia de superación de la pobreza
Inversión en
Capital Humano
Infraestructura
básica social y
económica
Red de
Protección
Social
Estrategia de Superación
de la Pobreza y
Oportunidades
Económicas para los
Pobres
Inversión en
capacidades
Inversión
física local
Asistencia
social

14. 14
4. PE Acceso a la
Identidad (niños y
madres/apoderados)
OBJETIVO (6)
Prioridades en implementación
1. PE Materno Neonatal
2. PE Articulado de Nutrición
3. PE Logros educativos básicos
- 9 meses Nacimiento 3 años 8 años
Eje 1: Preservar Capital Humano 2007-2008
Eje 2: Infraestructura Local Básica,
Social y Económica
5. PE Acceso vial a
servicios sociales y a
oportunidades de
mercado
A partir de
2008

15. 15
MINSA SIS
Función META
Programa
Vacuna AT y
otros
insumos
Reembolso
Plan C
Planilla de
personal de
hospitales
¿Planilla de
centros de
salud?
400 mil partos
institucionales
Subprograma S/. W S/. X S/. Y S/. Z S/. W + X + Y + Z
Plan A, B, D,
E, …
Gobierno
Regional
Gobierno
Local
Gobierno Nacional
CADENA
FUNCIONAL
Actividad /
Proyecto
Salud
Materna
CADENA INSTITUCIONAL
Sector
Institución
Programa Estratégico
Direcciones Ejecutivas
IMPLEMENTACIÓN (1)
Asignar recursos para cerrar brechas
Asignar
presupuesto
ST CIAS
(Crecer)
DNPP-MEF
(PpR)

16. 16
Programa
Estratégico
Actividad
prioritaria
1
Componente
estratégico
1.1
Presupuesto
y Metas
Actividad
prioritaria
2
Componente
estratégico
1.2
Componente
estratégico
1.3
Componente
estratégico
2.1
Componente
estratégico
2.2
Componente
estratégico
2.3
IMPLEMENTACIÓN (2)
En resumen: Vincular planificación con presupuesto
Diagnóstico
PROBLEMA
(demanda)
PROBLEMA
(demanda)
Causa
Directa 1
Causa
Indirecta 1.1
Causa
Indirecta 1.2
Causa
Indirecta 1.3
Causa
Directa 2
Planificación de
Resultados e
Indicadores
Producto
1
Estrategia 1
(acciones)
Estrategia 2
(acciones)
Estrategia 3
(acciones)
Resultado
(demanda)
Producto
2

17. 17
IMPLEMENTACIÓN (3)
Componentes
Presupuest
o por
Resultados
Programación
presupuestaria estratégica
Seguimiento y
Evaluación
Capacidad de gestión
institucional
Transparencia y
rendición de cuentas
Normatividad
Planificar y presupuestar
multianualmente y
multisectorialmente.
Verificar avances
en función a lo
planificado
Impulsar
modernización en
la gestión pública
Informar al ciudadano
sobre los servicios
otorgados y los grados
de avance
Racionalizar y
simplificar la
normatividad

18. 18
IMPLEMENTACIÓN (4)
Coexistencia de 2 modelos en una transición multianual
Presupuesto
del Sector
Público
Resto del
sector público
2007 2008
5 programas
estratégicos
Resto del
sector público
5 programas
estratégicos
(sociales)
+
X programas
estratégicos
(infra-
estructura)
2009

19. 19
AVANCES (1)
Búsqueda de causas (ejem. con desnutrición)
Desnutrición
Crónica < 5 a
Prácticas
inadecuadas en
hogar (higiene y
preparación de
alimentos)
Alta prevalencia
de enfermedades
diarreicas y
respiratorias
agudas
Bajo peso al nacer

20. 20
AVANCES (2)
Estructura del Programa Estratégico (desnutrición)
Articulado de Nutrición
R1. Morbilidad en IRA,
EDA y otras regionales
R2. Mejor cantidad y
calidad de la dieta
R13.
Acceso y
uso de
agua
segura
R11.
Diagnóstico y
tratamiento
oportuno
R12.
Prácticas
saludables
de cuidado
infantil
R3. Reducir la incidencia
de bajo peso al nacer
R23.
Complement
ación
alimentaria
R21. Prácticas
adecuadas a
alimentación
R22.
Suplemento
de nutrientes
R31. Atención
prenatal de
calidad
R32. Mejorar
nutrición de
gestante
Nivel 1
Nivel 2
Nivel 3

21. 21
AVANCES (3)
Definición de Indicadores
OBJETIVO INDICADOR FUENTE
Nutricion infantil Prevalencia de desnutricion en menores de 5 años ENDES
Mejorar la Alimentacion y Nutricion del
menor de 36 meses
Proporcion de menores de 36 meses con lactancia
exclusiva hasta los 6 meses
ENDES
Mejorar la Alimentacion y Nutricion del
menor de 36 meses
Prevalencia de anemia en menores de 36 meses ENDES
Reducciòn de la morbilidad en IRA, EDA y
otras enfermedades prevalentes
Incidencia de Infeccion Respiratoria Aguda(IRA) en
menores de 36 meses
ENDES
Reducciòn de la morbilidad en IRA, EDA y
otras enfermedades prevalentes
Incidencia de enfermedad diarreica aguda (EDA) en
menores de 36 meses
ENDES
Reducir la incidencia de bajo peso al nacer
Incidencia de bajo peso al nacer
ENDES
NIVEL 1
NIVEL 2

22. 22
AVANCES (4)
Definición de Indicadores
OBJETIVO INDICADOR FUENTE
Comunidades promueven practicas saludables para el
cuidado infantil y para la adecuada alimentacion para el
menor de 36 meses % Municipios saludables
DGPS-MINSA
Comunidades promueven practicas saludables para el
cuidado infantil y para la adecuada alimentacion para el
menor de 36 meses % Instituciones educativas saludables
DGPS-MINSA
Comunidades promueven practicas saludables para el
cuidado infantil y para la adecuada alimentacion para el
menor de 36 meses % familias Saludables
DGPS-MINSA
Hogares adoptan practicas saludables para el cuidado
infantil y adecuada alimentacion para el menor de 36
meses Proporcion de menores de 12 meses con vacunas completas de acuerdo a su edad
ENDES
Hogares adoptan practicas saludables para el cuidado
infantil y adecuada alimentacion para el menor de 36
meses Proporcion de menores de 36 meses con CRED completo de acuerdo a su edad
ENDES
Hogares adoptan practicas saludables para el cuidado
infantil y adecuada alimentacion para el menor de 36
meses Proporcion de menores de 36 meses que recibieron suplemento de hierro
ENDES
Hogares adoptan practicas saludables para el cuidado
infantil y adecuada alimentacion para el menor de 36
meses Proporcion de niños y niñas entre 6 y 24 meses que continuan con lactancia materna
ENDES
NIVEL 3

23. 23
AVANCES (5)
Definición de Indicadores
OBJETIVO INDICADOR FUENTE
Alimentos disponibles y de calidad para la alimentacion del
menor de 36 meses
Proporcion de niños y niñas entre 6 y 24 meses que recibieron complementacion alim
Registros
administrativos
PRONAA
Acceso y Uso de Agua Segura Porcentaje de hogares con acceso a agua segura ENDES/ENAHO
Acceso y Uso de Agua Segura
Porcentaje de hogares que disponen de un servicio de
saneamiento básico
Registros
administrativos:
Egresos
hospitalarios
Diagnóstico y tratamiento IRA, EDA y otras enfermedades
prevalentes regionales
Porcentaje de casos de neumonía en menores de tres
años
Registros
administrativos:
Egresos
hospitalarios
Diagnóstico y tratamiento IRA, EDA y otras enfermedades
prevalentes regionales
Porcentaje de casos de neumonía complicada
hospitalizada en menores de tres años
Registros
administrativos:
Egresos
hospitalarios
Diagnóstico y tratamiento IRA, EDA y otras enfermedades
prevalentes regionales
Porcentaje de casos de EDA´s complicada hospitalizada
en menores de tres años
Registros
administrativos:
Egresos
hospitalarios
Mejorar nutrición de gestante
Proporcion de gestantes que reciben suplemento de
hierro
ENDES
Mejorar nutrición de gestante
Proporcion de gestantes que reciben complementacion
alimentaria (canasta de alimentos)
Registros
administrativos
PRONAA

24. 24
AVANCES (6)
Definición de Indicadores
PROGRAMA ESTRATÉGICO
(NUEVO)
ACTIVIDAD / proyecto COMPONENTE
NIVEL 1:
RESULTADO FINAL
NIVEL 2:
RESULTADOS INTERMEDIOS
NIVEL 3:
PRODUCTOS
Vigilancia Nutricional
Inmunizaciones completas
Suplemento de micronutrientes
Consejería en higiene y alimentación
Atención de IRA y EDA Atención de IRA y EDA
Lactancia Materna Exclusiva
Preparación adecuada de alimentos
Almacenamiento seguro de agua
Higiene básica
Extensión de Redes de Saneamiento
Vigilancia de la calidad de agua
Atención de otras patologías Atención de otras patologías
Asistencia Alimentaria Asistencia Alimentaria
Control de bajo peso al nacer Control de bajo peso al nacer
ESTRUCTURA PROGRAMÁTICA
NUTRICIÓN INFANTIL
Atención (salud) de niño < 5 años (CRED)
Conductas y prácticas saludables a nivel
individual
Conductas y prácticas saludables a nivel de
hogar y comunidad
Abastecimiento de agua segura y vigilancia y
control de la calidad de agua para consumo
Reducción de
DN en 5%
X% < 3a. con
lactancia materna
exclusiva hasta 6 m.
X% de niños con CRED
completo

25. 25
AVANCES (7)
PE Salud Materna y Neonatal
Salud Materna y Neonatal
R1. Acceso a métodos
de planificación familiar
R2. Reducción de Morbi
Motalidad Materna
R12. Acceso a
métodos de PF y a
consejería
R11. Población
informada en salud
sexual y reproductiva
R3. Reducción de Morbi
Mortalidad Neonatal
R21. Acceso a
atención prenatal de
calidad
R22. Acceso a parto
calificado y
puerperio de calidad
R31. Atención
prenatal de calidad
R32. Mejorar nutrición
de gestante
Nivel 1
Nivel 2
Nivel 3
R23. Acceso a
sangre segura
R24. Acceso a
referencia y
contrarreferencia
R32. Mejorar nutrición
de gestante

26. 26
AVANCES (8)
PE Acceso a Identidad
Acceso de Niños, Mujeres y Apoderados a la Identidad
R1. Acceso de niños, mujeres y
apoderados en áreas urbanas
R12. Acceso de niños, mujeres y
apoderados no documentados a la
identidad
R11. Acceso de recién
nacidos a la identidad
R2. Acceso de niños, mujeres y apoderados
en áreas rurales
R21. Acceso de recién
nacidos a la identidad
R22. Acceso de niños, mujeres
y apoderados no
documentados a la identidad
Nivel 1
Nivel 2
Nivel 3

27. 27
AVANCES (9)
Definición de Metas
Línea de
Base
Meta
2008 2011
Programa Articulado Nutricional
Prevalencia de desnutrición en menores de 5 años (*) 25% 21% 16%
Salud Materno neonatal
Razón de mortalidad materna por 100 mil nacidos vivos (**) 185 n.d. 120
Tasa de mortalidad neonatal por mil nacidos vivos(***) 17.4 16.8 14.6
Logros de Aprendizaje al Finalizar el III Ciclo
Desempeño suficiente en Comprensión lectora de los alumnos que concluyen el III Ciclo de
la EBR (****) 15% 18% 35%
Desempeño suficiente en matemáticas de los alumnos que concluyen el III Ciclo de la EBR
(****) 10% 16% 30%
Acceso a servicios sociales básicos y oportunidades de mercado
Reducción del tiempo promedio de acceso a centro de salud (a pie) - minutos 46 n.d. 35
Reducción del tiempo promedio de acceso a centro de educación (a pie) - minutos 24 n.d. 18
Reducción del tiempo promedio de acceso a centro de comercio – minutos 61 n.d. 49
Centros poblados que acceden a centros y puestos de salud en < 2 horas (%) (*****) 80% n.d. 90%
Acceso de la población a la identidad
Cobertura de Identificación del Perú 66% 69% 72%

28. 28
AVANCES (10)
Definición de criterio de focalización (ccpp >20 mil viv)
0.0
10.0
20.0
30.0
40.0
50.0
60.0
70.0
80.0
90.0
100.0 Ayacucho
Puno
Ucayali
Loreto
Piura
Junin
Huanuco
Lima
Ica
Lambayeq
Cajamarca
Cusco
Tacna
Ancash
Tumbes
Amazonas
Apurimac
Arequipa
Callao
Huancaveli
La
Libertad
Madre
de
Moquegua
Pasco
San
Martin
2004
2006
% Pobreza

29. 29
AVANCES (11)
Definición de criterio de focalización (ccpp <50 viv)
0.0
10.0
20.0
30.0
40.0
50.0
60.0
70.0
80.0
90.0
100.0 Pasco
Puno
Huancavelica
Huanuco
Loreto
Apurimac
Ayacucho
Cajamarca
Piura
Amazonas
Junin
Ucayali
Lambayeque
Ancash
San
Martin
Cusco
La
Libertad
Arequipa
Lima
Moquegua
Tacna
Madre
de
Ica
Tumbes
Callao
2004
2006

30. 30
AVANCES (12)
Definición de brechas (parto institucional)
0.0
10.0
20.0
30.0
40.0
50.0
60.0
70.0
80.0
90.0
100.0
Ica
Tumbes
Tacna
Apurimac
Lima
Moquegua
Madre
de
Dios
Ayacucho
San
Martin
Lambayeque
Piura
Pasco
Cusco
Junin
Huancavelica
Amazonas
Arequipa
Ancash
Huanuco
Ucayali
Cajamarca
Puno
La
Libertad
Loreto
Meta al 2011 (Meta gobierno)
Meta al 2015=91,452 gestantes anuales más
53,945
Gestantes rurales
anuales más**
=72,222 gestantes anuales más
2008
36,059
20,382
**Incluye atención parto y del recién nacido
Fuente ENDES 2004-2006

31. 31
AVANCES (13)
Piloto 2007: focalización
76 DISTRITOS
5566 ccpp
728 mil hab.
1. Distrito < 20,000 hab.
+
>80% de ccpp tienen < 50 hab
(disperso)
46 distritos
3803 ccpp
234.7 mil hab.
2. Ccpp <50 viv
(disperso)
1206 ccpp
(30 distritos)
86.7 mil hab.
557 ccpp
(30 distritos)
406.7 mil hab.
FOCALIZACIÓN GEOGRÁFICA
(atención universal post empadronamiento)
FOCALIZACIÓN individual
(atención a hogares post
Calificación socioeconómica)
DISTRITOS
CENTROS
POBLADOS
321,334 hab. 406,774 hab.
Censo complementario en
31 ccpp (10 distritos)
Si
Si
No
No

32. 32
AVANCES (14)
Atención integral de impacto poblacional
FOCALIZACION
GEOGRAFICA
FOCALIZACION
INDIVIDUAL
RESTO
POB
OBJETIVO
Asegurar
acceso y
calidad
Recién
Nacido
Niño < 5
años
Gestante
Niño 5-8
años
Jóvenes de
secundaria
Familia
Institucione
s
educativas
UNIDADES DE INTERVENCION
DISTRITOS DE HUÁNUCO

33. 33
AVANCES (15)
Estimación de brechas
IDENTIDAD
Vacunas
Atención
diarreas
… Vigilancia Papilla … Matrícula Libros … …
Juan Perez X X X X X X
María Gonzales X X X X X X
Jorge Torres X X X X X
Julia Alarcón X X X X X X
…
…
SALUD NUTRICIÓN EDUCACIÓN
NIÑO

34. 34
Muchas gracias …..
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
PRESUPUESTO POR RESULTADOS
Plan de Implementación y formulación
2008