La nueva estrategia económica contra la delincuencia organizada y la corrupción: comiso y recuperación de activos

III Jornadas de Derecho Penal EconómicoIII Jornadas de Derecho Penal EconómicoIII Jornadas de Derecho Penal EconómicoIII Jornadas de Derecho Penal Económico
“La nueva estrategia económica contra la
Cte. DEM Vicente Corral Escariz
Estado Mayor del Mando de Operaciones de la Guardia Civil
“La nueva estrategia económica contra la
delincuencia organizada y la corrupción:
comiso y recuperación de activos”

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Mucho tiempo
después…
Mucho tiempo
después…

SEC 2010
EspañaEspañaEspañaEspaña % PIB% PIB% PIB% PIB MMMM €€€€
Prostitución 0,35% 3.800
Narcotráfico 0,50% 5.400
Contrabando tabaco
0,02% 200
Juego ilegal
ActividadesActividadesActividadesActividades ilegalesilegalesilegalesilegales 0,87%0,87%0,87%0,87% 9.4009.4009.4009.400ActividadesActividadesActividadesActividades ilegalesilegalesilegalesilegales 0,87%0,87%0,87%0,87% 9.4009.4009.4009.400
0,2
0,4
0,7
0,87
1 1
0
0,2
0,4
0,6
0,8
1
1,2
Actividades ilegales UE

PIB UE27 2011 (millones EUR)
Beneficios delincuencia
organizada IT 2011:
Vd.
Está
aquí
organizada IT 2011:
150.000 m €

3,60%
PIB mundial
Delincuencia 2009=2,1 billones US$
Economía Delincuencia
PIB IT

Estrategia Seguridad Nacional 2013
• Recursos, mecanismos y
procedimientos de
investigación policial
relacionados con el tráfico detráfico detráfico detráfico de
influenciasinfluenciasinfluenciasinfluencias y la corrupcióncorrupcióncorrupcióncorrupción
• Eficacia policialEficacia policialEficacia policialEficacia policial, colaboración
con los órganos judiciales yórganos judiciales yórganos judiciales yórganos judiciales y
de la Fiscalíade la Fiscalíade la Fiscalíade la Fiscalía
• Mejora de la colaboración
POTENCIACIÓN Y MEJORA DE
• Mejora de la colaboración
entre centros y agencias de
inteligenciainteligenciainteligenciainteligencia
estratégicaestratégicaestratégicaestratégica, especialmente a
través del intercambio deintercambio deintercambio deintercambio de
informacióninformacióninformacióninformación
• Investigaciones por blanqueoblanqueoblanqueoblanqueo
de capitalesde capitalesde capitalesde capitales
• Implicación de actoresImplicación de actoresImplicación de actoresImplicación de actores
nacionales públicos ynacionales públicos ynacionales públicos ynacionales públicos y
privadosprivadosprivadosprivados, y especialmente, del
mundo universitario

Las 4 libertades
Personas Mercancías
Capitales Servicios

Programa de La Haya 2005
2008
Productos de la delincuencia
organizada. Garantizar que
el delito no resulte
provechoso
Programa de Estocolmo 2010
Plan de acción por el que se
aplica el Programa de
Estocolmo
Estrategia de Seguridad
Interior de la UE
La Estrategia de Seguridad
Interior de la UE en acción

Comunicación sobre
“Productos de la
delincuencia organizada.
Garantizar que el delito no
resulte provechoso”
[COM (2008) 766 final]

Ejercen
efecto
disuasorio
No se
reinvierten
en el
crimen
Devuelven
confianza
en el
sistema
ACTIVOS
DELICTIVOS
Se utilizan
para
combatirlo
Disminuyen
economía
sumergida
Aumentan
impuestos
recaudados
DELICTIVOS
RECUPERADOS

Asistencia mutua
Aproximación legislativa
Confianza mutuaConfianza mutua
No control doble tipicidad
Reconocimiento mutuo

Reconocimiento
mutuo
• Embargo preventivo
• Confiscación definitiva
(comiso o decomiso)
Aproximación
legislativa
• Comiso por valor
equivalente o por
sustitución
• Comiso ampliado o
legislativa
• Comiso ampliado o
extendido
• Comiso sin condena
• Comiso a terceros
Cooperación
internacional
• Oficinas de
Recuperación Activos
• Intercambio de
información

Societas delinquere non potest

Responsabilidad penal de
las personas jurídicas

ReconocimientoReconocimientoReconocimientoReconocimiento
mutuomutuomutuomutuo
Decisión Marco
2003/577/JAI
Embargo preventivo
Ley 23/2014
Decisión Marco
2006/783/JAI
Confiscación
definitiva
Decisión Marco Comiso por valor Ley Orgánica 15/2003
AproximaciónAproximaciónAproximaciónAproximación
legislativalegislativalegislativalegislativa
Decisión Marco
2001/500/JAI
Comiso por valor
equivalente
Ley Orgánica 15/2003
(reforma CP)
Decisión Marco
2005/212/JAI
Comiso ampliado
(reforma CP)
Directiva
2014/42/UE
Comiso sin condena
Comiso a terceros
Proyecto Ley Orgánica
reforma CP
CooperaciónCooperaciónCooperaciónCooperación
internacionalinternacionalinternacionalinternacional
Decisión
2007/845/JAI
Oficinas
Recuperación Activos
(modificación LECrim)
Decisión Marco
2006/960/JAI
Intercambio
información
Ley 31/2010

Fiscalía
Especial
Antidroga
CITCO
Plan
Nacional
sobre Drogas
Ministerio del
INTERIORINTERIORINTERIORINTERIOR
ORA
Ministerio de
JUSTICIAJUSTICIAJUSTICIAJUSTICIA
ORA
Ministerio de
SANIDADSANIDADSANIDADSANIDAD, Servicios
Sociales e Igualdad
GC CNP
AEAT
Ministerio de HACIENDAHACIENDAHACIENDAHACIENDA y
Administraciones Públicas
GC
(UTPJ)
OLA
CNP
(UDEF)
OLA
Ministerio de
ECONOMÍAECONOMÍAECONOMÍAECONOMÍA
UIF

• Plateforme d'Identification des Avoirs Criminels (PIAC)
• Agence de gestion et de recouvrement d’avoirs saisis et confisqués (AGRASC)
Organe Central
pour la Saisie et
la Confiscation
(OCSC)
Bureau
Ontnemingswetg
eving Openbaar
Ministerie
(BOOM)
Agenzia Nazionale
per
l’Amministrazione
e la Destinazione
del Beni
Sequestrati e
Confiscati alla
Criminalità
Organizzata
(ANBSC)
• National Crime
Agency (NCA)
• Scottish Crime
and Drug
Enforcement
Agency (SCDEA)

• Plateforme d'Identification des Avoirs Criminels (PIAC)
• Agence de gestion et de recouvrement d’avoirs saisis et confisqués (AGRASC)
Organe Central
pour la Saisie et
la Confiscation
(OCSC)
Bureau
Ontnemingswetg
eving Openbaar
Ministerie
(BOOM) Fiscalía
Agenzia Nazionale
per
l’Amministrazione
e la Destinazione
del Beni
Sequestrati e
Confiscati alla
Criminalità
Organizzata
(ANBSC)
• National Crime
Agency (NCA)
• Scottish Crime
and Drug
Enforcement
Agency (SCDEA)

Oficina Recuperación y
Gestión de Activos
Localización
Tráfico
drogas
Delincuencia
Cooperación
internacional
UE
Resto
Recuperación
Instrucción
Juicio oral
Gestión
Conservación
Destrucción
Delincuencia
organizada
Corrupción
Resto
mundo
Juicio oral
Ejecución
Destrucción
Realización
Utilización

One more thing…One more thing…

EL COMISO EN LA REFORMA PENAL
Art. 127.1
Comiso por delito
doloso
Art. 127.2
Comiso por delito
imprudente
Art. 127.3
Art. 127 quinquies
Comiso por sustitución
o por valor equivalenteArt. 127 quinquies o por valor equivalente
Art. 127 bis
Comiso extendido o
ampliado
Art. 127 ter Comiso sin condena
Art. 127 quáter Comiso a terceros
Art. 127
sexies.1
Embargo cautelar

COMISO BÁSICO Y POR SUSTITUCIÓN
Comiso por delito
doloso
• Desaparecen las faltas
Comiso por delito
imprudente
• Sigue siendo potestativo (“podrá”)
• Por cualquier circunstancia no fuera posible elno fuera posible elno fuera posible elno fuera posible el
decomisodecomisodecomisodecomiso de los bienes
Comiso por
sustitución o por
valor equivalente
decomisodecomisodecomisodecomiso de los bienes
• Su valor sea inferiorSu valor sea inferiorSu valor sea inferiorSu valor sea inferior al que tenían en el momento de
su adquisición
• La ejecución del decomiso no hubiera podidoLa ejecución del decomiso no hubiera podidoLa ejecución del decomiso no hubiera podidoLa ejecución del decomiso no hubiera podido
llevarse a cabo,llevarse a cabo,llevarse a cabo,llevarse a cabo, en todo o en parte, a causa de la
naturaleza o situación de los bienes, efectos o
ganancias de que se trate, o por cualquier otra
circunstancia
Embargo
cautelar
• “Desde el momento de las primeras diligencias”
(“¿actuaciones urgentes ?”)

COMISO EXTENDIDO: ÁMBITO DE APLICACIÓN
ACTIVIDADES DELICTIVASACTIVIDADES DELICTIVASACTIVIDADES DELICTIVASACTIVIDADES DELICTIVAS CPCPCPCP VIGENTEVIGENTEVIGENTEVIGENTE DIRECTIVADIRECTIVADIRECTIVADIRECTIVA UEUEUEUE REFORMA CPREFORMA CPREFORMA CPREFORMA CP
Organización o grupo criminal o terrorista
Terrorismo
Trata de seres humanos
Contra la libertad sexual
Delitos informáticos
Contra el patrimonio y el orden socioeconómico
Insolvencias punibles
Contra la propiedad intelectual o industrialContra la propiedad intelectual o industrial
Corrupción en los negocios
Receptación
Blanqueo de capitales
Contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social
Contra los derechos de los trabajadores
Contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
Contra la salud pública
Falsificación de moneda
Cohecho
Malversación

COMISO EXTENDIDO: INDICIOS
INDICIOS DE PROCEDENCIA DELICTIVA DE LOSINDICIOS DE PROCEDENCIA DELICTIVA DE LOSINDICIOS DE PROCEDENCIA DELICTIVA DE LOSINDICIOS DE PROCEDENCIA DELICTIVA DE LOS
BIENES Y EFECTOSBIENES Y EFECTOSBIENES Y EFECTOSBIENES Y EFECTOS
CPCPCPCP
VIGENTEVIGENTEVIGENTEVIGENTE
DIRECTIVADIRECTIVADIRECTIVADIRECTIVA
UEUEUEUE
REFORMAREFORMAREFORMAREFORMA
CPCPCPCP
DesproporciónDesproporciónDesproporciónDesproporción entre el valorvalorvalorvalor de los bienes y
efectos y los ingresosingresosingresosingresos de origen lícito de la
persona condenada
OcultaciónOcultaciónOcultaciónOcultación de la titularidad o de cualquier
poder de disposición sobre los bienes o
efectos mediante la utilización de:efectos mediante la utilización de:
• PersonasPersonasPersonasPersonas físicas o jurídicas o entes sin
personalidad jurídica interpuestosinterpuestosinterpuestosinterpuestos, o
• Paraísos fiscales o territorios de nulaParaísos fiscales o territorios de nulaParaísos fiscales o territorios de nulaParaísos fiscales o territorios de nula
tributacióntributacióntributacióntributación que oculten o dificulten la
determinación de la verdadera titularidad de
los bienes
TransferenciaTransferenciaTransferenciaTransferencia de los bienes o efectos mediante
operaciones que:
• Dificulten o impidan su localizaciónDificulten o impidan su localizaciónDificulten o impidan su localizaciónDificulten o impidan su localización o
destino, y
• Carezcan de una justificaciónCarezcan de una justificaciónCarezcan de una justificaciónCarezcan de una justificación legal o
económica válida

COMISO SIN CONDENA
SUPUESTOSSUPUESTOSSUPUESTOSSUPUESTOS
CPCPCPCP
UEUEUEUE
CPCPCPCP
El sujeto haya fallecidofallecidofallecidofallecido o sufra
una enfermedad crónicaenfermedad crónicaenfermedad crónicaenfermedad crónica que
impida su enjuiciamiento y
exista el riesgo de que puedan
prescribir los hechosprescribir los hechos
Se encuentre en rebeldíarebeldíarebeldíarebeldía y ello
impida que los hechos puedan
ser enjuiciados dentro de un
plazo razonable
No se le imponga pena por estar
exento de responsabilidadexento de responsabilidadexento de responsabilidadexento de responsabilidad
criminalcriminalcriminalcriminal o por haberse éstahaberse éstahaberse éstahaberse ésta
extinguidoextinguidoextinguidoextinguido

COMISO A TERCEROS
SUPUESTOSSUPUESTOSSUPUESTOSSUPUESTOS
CPCPCPCP
UEUEUEUE
CPCPCPCP
Cuando hubieran adquirido los efectos
y ganancias con conocimiento de queconocimiento de queconocimiento de queconocimiento de que
proceden de una actividad ilícitaproceden de una actividad ilícitaproceden de una actividad ilícitaproceden de una actividad ilícita o
cuando una persona diligente habría
tenido motivos para sospechar, en las
circunstancias del caso, de su origencircunstancias del caso, de su origen
ilícito
Cuando hubieran adquirido otros
bienes con conocimiento de que deconocimiento de que deconocimiento de que deconocimiento de que de
este modo se dificultaba su decomisoeste modo se dificultaba su decomisoeste modo se dificultaba su decomisoeste modo se dificultaba su decomiso o
cuando una persona diligente habría
tenido motivos para sospechar, en las
circunstancias del caso, que de ese
modo se dificultaba su decomiso
Cuando los bienes o efectos le hubieran
sido transferidos a título gratuito o portransferidos a título gratuito o portransferidos a título gratuito o portransferidos a título gratuito o por
un precio inferior al real de mercadoun precio inferior al real de mercadoun precio inferior al real de mercadoun precio inferior al real de mercado

COMISO Y RESPONSABILIDAD CIVIL
LEGISLACIÓN EN VIGORLEGISLACIÓN EN VIGORLEGISLACIÓN EN VIGORLEGISLACIÓN EN VIGOR DIRECTIVA UEDIRECTIVA UEDIRECTIVA UEDIRECTIVA UE PROYECTO REFORMAPROYECTO REFORMAPROYECTO REFORMAPROYECTO REFORMA
Art. 127.5 CP
Los que se decomisan se
venderán, si son de lícito
comercio, aplicándose su
producto a cubrir lascubrir lascubrir lascubrir las
responsabilidades civilesresponsabilidades civilesresponsabilidades civilesresponsabilidades civiles del
penado si la ley no previera otrasi la ley no previera otrasi la ley no previera otrasi la ley no previera otra
cosacosacosacosa,,,, […]
Art. 8.10
Garantizar que
la medida dela medida dela medida dela medida de
decomiso nodecomiso nodecomiso nodecomiso no
impida a lasimpida a lasimpida a lasimpida a las
víctimasvíctimasvíctimasvíctimas
reclamar unareclamar unareclamar unareclamar una
indemnizaciónindemnizaciónindemnizaciónindemnización....
Art. 127 sexies CP
3. Los bienes, instrumentos y
ganancias decomisados por
resolución firme, salvo que debansalvo que debansalvo que debansalvo que deban
ser destinados al pago deser destinados al pago deser destinados al pago deser destinados al pago de
indemnizaciones a las víctimasindemnizaciones a las víctimasindemnizaciones a las víctimasindemnizaciones a las víctimas,,,,
serán adjudicados al Estadoadjudicados al Estadoadjudicados al Estadoadjudicados al Estado,,,, que
les dará el destino que se
disponga legal odisponga legal o
reglamentariamente.
Art. 367 quinquies LECrim
3. […]
El producto de la venta se
ingresará en la cuenta de
consignaciones del Juzgado o
Tribunal y quedará afecto al pagoafecto al pagoafecto al pagoafecto al pago
de las responsabilidades civiles yde las responsabilidades civiles yde las responsabilidades civiles yde las responsabilidades civiles y
costascostascostascostas que se declaren, en su
caso, en el procedimiento, una
vez deducidos los gastosdeducidos los gastosdeducidos los gastosdeducidos los gastos de
cualquier naturaleza que se hayan
producido.
Art. 367 quinquies LECrim
3. […]
El producto de la venta se aplicaráse aplicaráse aplicaráse aplicará
a los gastosa los gastosa los gastosa los gastos que se hubieran
causado en la conservación de los
bienes y en el procedimiento de
realización de los mismos, y lalalala
parte sobrante se ingresará en laparte sobrante se ingresará en laparte sobrante se ingresará en laparte sobrante se ingresará en la
cuenta de consignacionescuenta de consignacionescuenta de consignacionescuenta de consignaciones del
juzgado o tribunal.

REALIZACIÓN ANTICIPADA vs.
UTILIZACIÓN PROVISIONAL
REALIZACIÓN ANTICIPADAREALIZACIÓN ANTICIPADAREALIZACIÓN ANTICIPADAREALIZACIÓN ANTICIPADA UTILIZACIÓN PROVISIONALUTILIZACIÓN PROVISIONALUTILIZACIÓN PROVISIONALUTILIZACIÓN PROVISIONAL
(“Acordará”)
Efectos perecederos
Expreso abandono por su propietario o éste
no fija destino
Y:
• Su utilización permita
a la Administración un
aprovechamiento de
su valor mayor que la
Gastos conservación y depósito mayores
que su valor
Sí(“Acordará”)
su valor mayor que la
realización anticipada,
o
• No se considere
procedente su
realización anticipada
Conservación
• Peligrosa para salud o seguridad pública
• Disminución importante de valor
• Afecta gravemente a uso o funcionamiento
Deprecio sustancial con el tiempo
Efectos especialmente idóneos para la
prestación de un servicio público
Salvo
Piezas convicción
Pendiente resolución recurso
Medida desproporcionada

SOLICITAR al Juez,
LOCALIZAR, en el marco de las actividades delictivas
cometidas por una organización criminal
Efectos Bienes Instrumentos Ganancias
LA NUEVA OFICINA DE RECUPERACIÓN Y
GESTIÓN DE ACTIVOS: FACULTADES
RESOLVER, conforme a lo previsto legal y reglamentariamente e
informando a la Autoridad Judicial y al Ministerio Fiscal
Adjudicación del uso de los
efectos decomisados cautelarmente
Medidas de conservación
que deban ser adoptadas
SOLICITAR al Juez,
en relación con los efectos judiciales
Realización anticipada Utilización provisional

www.about.me/vicorral
Centro de Investigaciones Sociológicas (CIS):
“La Guardia Civil es la institución en la que más confían los españoles”
(Estudio nº 3021, Barómetro de abril de 2014)

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