Perfil tecnico agua y-saneamiento

0
-
“Mejoramiento y Ampliación del
Sistema de Agua Potable e Instalación
de Letrinas para Pampa Florida”

1
PRESENTACION
La Dirección General de Programación Multianual del Sector Público del Ministerio
de Economía y Finanzas (MEF) tiene el agrado de presentar un grupo de casos
prácticos de Proyectos de Inversión Pública (PIP) a nivel de Perfil, así como un
conjunto de Perfiles Simplificados para PIP menores, a fin que sean utilizados
como referencia por los Gobiernos Locales.
Este conjunto de casos prácticos elaborado por la empresa consultora INVESTA
PERU SAC por encargo de la Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía
han sido revisados técnicamente por el equipo especialista del Ministerio de
Economía y Finanzas.
Como parte de estos casos prácticos, este documento presenta un PERFIL DE
AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO para localidades que tengan como máximo
2,000 habitantes, el cual fue diseñado sobre la base de las normas técnicas del
Sistema Nacional de Inversión Pública. Además, se adjunta una plantilla de
información, que busca explicar cada punto del caso práctico desarrollado.
Cabe señalar que estos casos complementan el marco conceptual que se
encuentra en las Guías Metodológicas - publicadas por la Dirección General de
Programación Multianual del Sector Público del Ministerio de Economía y Finanzas
- que son de consulta obligatoria (ver cuadro en la siguiente página).
Este esfuerzo conjunto entre el sector público, Ministerio de Economía y
Finanzas, y el sector privado, Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía,
esperamos se convierta en una herramienta útil y dinámica de apoyo a la gestión
de los Gobiernos Locales y contribuya así al desarrollo sostenido de las
comunidades del Perú.
Para fines didácticos la Dirección General de Programación Multianual del Sector
Público realizó algunas modificaciones sobre el perfil original.

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Material para la Capacitación a Gobiernos Locales: Guías y Casos
Prácticos
Guía Metodológica para la
Identificación,
Formulación y Evaluación
de Proyectos de
Asistencia Técnica Agraria
Guía Metodológica para la
Identificación, Formulación
y Evaluación de Proyectos
de Infraestructura de
Riego Menor
Guía de Identificación,
Formulación y Evaluación
Social de Proyectos de
Inversión Pública del Sector
Educación a nivel de PERFIL
Guía de
Salud
(Versión
Preliminar)
CASO PRÁCTICO
ASISTENCIA
TÉCNICA AGRO
CASO PRÁCTICO
INFRAESTRUCTURA
DE RIEGO
CASO PRÁCTICO
ELECTRIFICACIÓN
RURAL
CASO PRÁCTICO
PISTAS Y VEREDAS
CASO PRÁCTICO
AGUA Y
SANEAMIENTO
CASO PRÁCTICO
CAMINOS
VECINALES
NORMATIVIDAD
NORMATIVIDAD DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
GUÍA DE ORIENTACIÓN Nº I: Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública
GUÍAS METODOLÓGICAS
GUÍA GENERAL
GUÍA DE ORIENTACIÓN Nº II: Identificación, Formulación y Evaluación Social
de Proyectos de Inversión Pública a nivel de Perfil
GUÍAS SECTORIALES
CASOS PRÁCTICOS
Perfil simplificado
Educación
Perfil simplificado
Educación
Perfil simplificado
Salud
Perfil simplificado
Salud

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INDICE
CASO PRACTICO
I. ASPECTOS GENERALES ...................................................... 5
1.1 Nombre del Proyecto ..............................................................6
1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora...............................................6
1.3 Participación de Beneficiarios y de las entidades involucradas.......6
1.4 Marco de Referencia ...............................................................7
II. IDENTIFICACIÓN............................................................. 8
2.1 Diagnóstico de la Situación Actual ............................................9
2.2 Definición del Problema y sus causas .......................................10
2.3 Objetivo del Proyecto.............................................................13
2.4 Análisis de Medios Fundamentales ...........................................15
2.5 Alternativas de Solución.........................................................15
III. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN .............................................. 18
3.1 Análisis de la Demanda..........................................................19
3.2 Análisis de la Oferta ..............................................................19
3.3 Balance Oferta-Demanda .......................................................20
3.4 Costos del Proyecto...............................................................21
3.5 Beneficios ............................................................................24
3.6 Evaluación Social ..................................................................25
3.7 Análisis de Sensibilidad ..........................................................29
3.8 Análisis de Sostenibilidad .......................................................29
3.9 Análisis Ambiental.................................................................30
3.10 Selección de Alternativas ........................................................31
3.11 Matriz de Marco Lógico de la Alternativa Seleccionada.................32
IV. CONCLUSIONES ...................................................................... 33
4.1 Conclusiones y Recomendaciones ...........................................34
ANEXOS .................................................................................. 35
PLANTILLA PARA EL CASO PRACTICO
I. INTRODUCCION ...................................................................................46
I. ASPECTOS GENERALES.........................................................................48
II. IDENTIFICACIÓN................................................................................50
III. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN .........................................................55
IV. CONCLUSIONES .................................................................................64

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6
1.1 NOMBRE DEL PROYECTO
“Ampliación y Mejoramiento del sistema de agua potable e instalación de letrinas
para Pampa Florida”.
Ubicación
Departamento /Región: Huanuco
Provincia: Huamalies
Distrito: Tantamayo
Localidad: Pampa Florida
Región Geográfica: Costa () Sierra (x) Selva ( )
Altitud: 3600 m.s.n.m.
1.2 UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA
Unidad Formuladora: Fondo de Cooperación para el Desarrollo
Social - FONCODES
Sector Mujer y Desarrollo Social
Pliego MIMDES
Teléfono 4212102
Dirección Av. Paseo de la República #3101, Lima
27.
Persona Responsable Lic. Walter Arana Mayorca
Cargo Director Ejecutivo
Correo electrónico: warana@foncodes.gob.pe
Unidad Ejecutora: FONCODES – Oficina Zonal de Chiclayo
Sector Mujer y Desarrollo Social
Pliego MIMDES
Teléfono 074 - 235101
Dirección Calle Los Mirtos 134 Urb. Santa Victoria
Chiclayo
1.3 PARTICIPACIÓN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS
BENEFICIARIOS
Municipio: La entidad local comprometida con el desarrollo del presente proyecto es
la Municipalidad Distrital de Tantamayo, que ha visto la necesidad de la ejecución de
las obras de rehabilitación de los servicios de agua y saneamiento, a fin de brindar
mejores condiciones de vida y salud de la población de la localidad de Pampa Florida.
Asumiendo con este propósito, su compromiso de cofinanciar para las obras de
infraestructura de los servicios de agua y saneamiento hasta el 40% del costo de la
infraestructura, en conjunto con la comunidad, así como su participación durante
todo el ciclo del proyecto y de dar el seguimiento y supervisión a la Junta
Administradora, a fin de garantizar la sostenibilidad del proyecto.
Comunidad: La población en general a través de asambleas y representados por el
Núcleo Ejecutor, han expresado la necesidad de la ejecución del presente proyecto
en coordinación con el Municipio de Pampa Florida. Se comprometen asumir el
cofinanciamiento hasta el 40% del costo de la infraestructura de mejoramiento de
los servicios de agua y saneamiento de manera compartida con el Municipio, a través

7
de aportes de mano de obra y materiales locales. Además asumirán el pago mensual
de la cuota familiar, que cubra los gastos de administración, operación y
mantenimiento de los servicios del agua potable.
UGP PRONASAR – FONCODES: El VMCS, a través de la UGP PRONASAR, asume
su compromiso de la implementación del proyecto de acuerdo al ciclo establecido, el
cofinanciamiento del costo de la infraestructura de los servicios de agua y
saneamiento hasta el 60%. La participación en las labores sociales como la
capacitación a la población tanto en educación sanitaria, en la gestión de los
servicios como en la dirección técnica de la ejecución de las obras, será a través de
un Operador Técnico Social y Operador Supervisor.
Otras Entidades: Entre otras instituciones comprometidas con el presente proyecto
están el CLAS de Tantamayo y el Centro Educativo de la localidad, cuyos
representantes han participado en las asambleas conjuntamente con la comunidad.
Se Adjunta documento que acredita el acuerdo o compromiso de las instituciones y
de la comunidad.
1.4 MARCO DE REFERENCIA
La estrategia sectorial en el ámbito rural, se basa en establecer condiciones
mínimas que deben reunir las comunidades, en forma previa a la ejecución de las
obras. Entre estas condiciones se considera que: (i) Las Comunidades deben
estar organizadas formalmente para recibir apoyo financiero y para la
administración, operación y mantenimiento de los servicios de agua potable; (ii)
La Comunidad debe demostrar capacidad para cubrir los costos de operación y
mantenimiento del tipo de sistema a instalarse; (iii) La comunidad y los
municipios deben contribuir, como mínimo, con un 40% de las Inversiones, sea
en dinero, mano de obra o materiales; (iv) Se priorizará principalmente el
mejoramiento de la calidad del agua; y (v) Participación de los municipios
apoyando y supervisando las funciones que actualmente son de competencia
exclusiva de las comunidades.
En el Proyecto PRONASAR, se trabajará a través de organizaciones regionales
intermediarias (ONGs, firmas consultoras de ingeniería con capacidad de
promoción social, etc.), para asegurar que las operaciones financieras vayan
dirigidas en un contexto de desarrollo para la comunidad, incluyendo educación
sanitaria y entrenamiento en administración, operación y mantenimiento.
La Municipalidad del distrito de Tantamayo, siguiendo los objetivos institucionales
del Gobierno Local, de acuerdo a la Ley 27972 Ley Orgánica de Municipalidades,
cuya competencia es proveer los servicios de saneamiento a los centros poblados
rurales que se encuentra en su jurisdicción e informado de la intervención del
PRONASAR, ha considerado en su presupuesto del año 2005, el monto de S/.
22,966 para el cofinanciamiento de la rehabilitación del sistema de agua y
saneamiento.

9
2.1 DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
Población afectada y sus características: La localidad de Pampa Florida,
cuenta con una población aproximada de 370 habitantes, con una densidad de
4.7 /hab./vivienda.
La principal actividad económica de los pobladores es la agricultura, ganadería en
menor escala y comercio en menor cantidad. Según encuestas aplicadas a las
familias, el ingreso promedio familiar es de S/. 150/ mes.
Nº de viviendas: 76 viviendas que pertenecen a 79 familias.
Zona o área afectada: la zona afectada corresponde a toda la localidad de
Pampa Florida.
Sistema de agua potable:
Conexión domiciliaria: Actualmente 15 familias cuentan con conexiones, de los
cuales sólo 08 están en funcionamiento, estas conexiones han sido hechas sin
tener en cuenta normas técnicas, no cuentan con cajas de válvulas ni con las
llaves .El resto de familias se abastecen de manantiales, acequias y/o de las
familias que cuentan con el servicio, el sistema cuenta también con 04 piletas
públicas de las que solamente uno está prestando servicio. El sistema existente
tiene más de 10 años de antigüedad.
Línea de aducción y red de distribución: La línea de aducción está formada
por tubería PVC Ø2” de 50 mts., la red de distribución está conformada por
tubería PVC Ø1” y Ø3/4”, en todo su trayecto la línea de aducción y red de
distribución está protegida, no presentan problemas de fugas visibles de agua.
Almacenamiento: Cuentan con un reservorio de almacenamiento que tiene
antigüedad de aproximadamente 10 años, las estructura está deteriorada y mal
ubicada, por estar en una zona de derrumbes debido al volumen de tierra
removido para la construcción del mismo, la estructura está semi enterrada,
situación que amerita la construcción de un nuevo reservorio, la caseta de
válvulas no está construida con los criterios técnicos recomendados, las tapas
sanitarias son de concreto y se encuentran completamente deterioradas.
Línea de Conducción: La línea de conducción está conformada por tubería PVC
Ø2” con una longitud aproximada de 200m.
La población que se abastece de otras fuentes señala que el agua es de mala
calidad no apta para el consumo humano, por lo mismo los niños se enferman
del estómago. Las familias que cuentan con el servicio de agua no pagan una
cuota familiar.
Entre las instituciones locales, solo el centro educativo cuenta con conexión de
agua de la red pública.
Las familias que acarrean agua de la acequia o manantial utilizan recipientes
como baldes, bidones y cilindros, cuya tarea la realizan por lo general los niños y
madres de familia; y algunas veces el padre de familia. En sus viviendas
depositan el agua acarreada en baldes y latas que no tienen condiciones

10
adecuadas, por que los mantienen sin tapas, expuestas a caídas de basura,
manipuleo de los niños con las manos, etc.
Disposición de excretas: Algunas familias disponen de pozos ciegos
construidos por la misma familia (16). El resto de las familias hacen uso del
campo libre. Los residuos sólidos son arrojados en sus terrenos de cultivo y
algunas familias los queman o entierran.
Características de otros servicios existentes en la localidad (energía,
centros de salud, centros educativos, etc.): En cuanto al servicio de energía
eléctrica, el 80% de las familias cuentan con este servicio y pagan un promedio
de S/10.0 por mes. Las viviendas de las familias son de construcción precaria
(paredes de adobe y techos de teja, paja o calamina y otros de caña y barro). La
población se encuentra ubicada en viviendas concentradas y otras semidispersas.
La población cuenta con algunas organizaciones locales, como Vaso de Leche,
JAAPS, entre otros.
No cloran el agua.
Mencionar los intentos de soluciones anteriores: La Municipalidad con el
afán de solucionar el problema de abastecimiento de agua, construyó una
captación para tomar las aguas de una acequia (aguas abajo de un manantial).
No se tomó en cuenta que para hacer este tipo de servicio se tenía que construir
una planta de tratamiento para sistemas de agua potable.
2.2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS
A. PROBLEMA CENTRAL
El problema central se define como:
“Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis
en la localidad de Pampa Florida”
La población de la localidad de Pampa Florida, presenta frecuentes casos de
enfermedades de origen hídrico (parasitosis, diarreicas y dérmicas),
particularmente la población infantil, como se aprecia en el siguiente cuadro este
grupo de enfermedades viene aumentando entre los años 2002 y 2004, siendo la
tasa de incidencia de 45% de acuerdo a las estadísticas de salud. Entre las
razones podría ser el consumo de agua de mala calidad y las enfermedades
dérmicas por que en el ambiente circundante a sus viviendas se observan
disposiciones de excretas y por la insuficiente cobertura de instalaciones
domiciliarias de agua potable. También se observa un bajo nivel de educación
sanitaria en la población. En resumen el problema central de la población de
Pampa Florida, es el “Incremento de la incidencia de enfermedades
diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”.

11
Cuadro 1
Enfermedades de origen hídrico
Población Infantil
Enfermedades 2002 2003 2004 Tasa 04-03
Dermatitis 160 180 198 10.00%
Parasitosis Intestinal 437 523 565 8.03%
Enf. Diarreicas
Agudas 29 34 40 17.65%
Conjuntivitis 6 8 10 25.00%
Total 2,634 2,748 2,817 2.51%
Fuente: Puesto de Salud de la Pampa Florida
Gráfico 1
Enfermedades de Origen Hídrico
0
100
200
300
400
500
600
Dermatitis Parasitosis
Intestinal
Enf. Diarreicas
Agudas
Conjuntivitis
2002
2003
2004
B. ANÁLISIS DE LAS CAUSAS DEL PROBLEMA
Las principales causas del problema:
Principales causas: Entre las principales causas identificadas que generan el
problema central:
(i) Consumo de agua de mala calidad debido al bajo nivel de cobertura del
servicio de agua para consumo humano y a la deficiente infraestructura del
sistema de agua.
(ii) Inadecuados hábitos y prácticas de higiene, por el escaso conocimiento de
educación sanitaria.
(iii) Inexistencia de infraestructura de disposición sanitaria de excretas en las
viviendas alejadas, por los limitados recursos de la población y la poca atención
del gobierno local.
C. ANÁLISIS DE EFECTOS
Los principales efectos del problema:

12
Efectos: La incidencia de enfermedades diarreicas, trae consigo incremento de
la tasa de morbilidad infantil, así como incremento en los gastos por salud de la
población, que finalmente conlleva al deterioro de la calidad de vida de la
población de Pampa Florida.
Gráfico Nº 2 Presenta el árbol de causas – efectos
ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
CAUSA INDIRECTA
EFECTO FINAL
Deterioro de la calidad de vida de la
población de la localidad de Pampa
Florida
EFECTO INDIRECTO
Incremento de morbilidad de la
población infantil
EFECTO INDIRECTO
Incremento en los gastos de
salud de la población
EFECTO DIRECTO
Bajo nivel de la salud de la población
PROBLEMA CENTRAL
“Alta incidencia de enfermedades
diarreicas y parasitosis en la localidad de
Pampa Florida”
CAUSA DIRECTA
Consumo de agua de
deficiente calidad
CAUSA DIRECTA
Inadecuados hábitos de
prácticas de higiene
CAUSA DIRECTA
Disposición sanitaria de
excretas al aire libre
CAUSA
INDIRECTA
Bajo nivel de
cobertura
CAUSA INDIRECTA
Deficiente
conocimiento de
educación sanitaria
CAUSA INDIRECTA
Inexistencia de
infraestructura y
disposición de excretas
CAUSA
INDIRECTA
Deficiente
infraestructura del
sistema de agua

13
2.3. OBJETIVO DEL PROYECTO
PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL
A. OBJETIVOS GENERAL Y ESPECIFICOS
Objetivo central o propósito del proyecto: El Objetivo central del presente
proyecto consiste en contribuir a la “Disminución de la incidencia de
enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”,
a través de un conjunto de acciones orientadas a mejorar los servicios de agua y
saneamiento y así garantizar el bienestar de la población afectada por el
problema identificado.
Objetivos específicos:
Mejorar y ampliar los servicios de agua para consumo humano.
Mejorar prácticas y hábitos de higiene.
Capacitar a la población en educación sanitaria.
Organizar la JAAPS y capacitarla, así como a la población en general.
Implementar sistemas de disposición de excretas (Letrinas) y residuos
sólidos.
Generar capacidades en los municipios distritales para dar asistencia técnica
y supervisión a las JAPPS
B. ANALISIS DE MEDIOS
Los medios para lograr los objetivos son:
Mejorar la calidad de agua consumida, a través de la ampliación de la
cobertura del servicio de agua para consumo humano y el mejoramiento de la
infraestructura de agua. Así mismo capacitar a la población para la
administración, operación y mantenimiento de los servicios.
Adecuado hábitos y prácticas de higiene, a través de la implementación de un
programa de capacitación en educación sanitaria.
Existencia de infraestructura de disposición de excretas, con la instalación de
letrinas en las unidades familiares.
C. ANALISIS DE FINES
Los fines a alcanzar:
Disminuir la tasa de morbilidad talidad infantil.
Reducir los gastos por salud de población de la localidad de Pampa Florida, a
fin de incrementar el nivel de salud de la población, teniendo como fin último
contribuir las condiciones de salud y calidad de vida de la población.
“Incremento de la
incidencia de
enfermedades diarreicas
y parasitosis en la
localidad de Pampa
Florida”
“Disminución de la
incidencia de
y parasitosis en la
localidad de Pampa
Florida”

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Gráfico Nº 3 Presenta el árbol de medios y fines.
ARBOL DE MEDIOS Y FIINES
CAUSA INDIRECTA
EFECTO FINAL
Aumenta la calidad de vida de la
población de Pampa Florida
FIN DIRECTO
Disminución de la tasa de
morbilidad infantil
FIN DIRECTO
Disminución de los gastos por
salud de la población
FIN INDIRECTO
Mejora de la salud de la población
OBJETIVO CENTRAL
Baja la incidencia de enfermedades diarreicas
y parasitosis en la localidad de Pampa Florida
MEDIO DE PRIMER NIVEL
Consumo de Agua de buena
calidad
Adecuados hábitos y prácticas
de higiene
Buena disposición sanitaria
de excretas
MEDIO
FUNDAMENTAL1
Ampliación de la
cobertura de agua
potable
domiciliarias a la
población
MEDIO
FUNDAMENTAL3
Implementar un programa
de capacitación de
MEDIO
FUNDAMENTAL4
Instalación de letrinas
en las unidades
familiares.
MEDIO
FUNDAMENTAL2
Mejorar la
infraestructura de
los servicios de
agua

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2.4. ANALISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES
A- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE:
B- PARA SANEAMIENTO:
2.5. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
A- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE:
(i) Captación: Actualmente la captación para el abastecimiento del sistema
existente corresponde a un manantial de la ladera con caudal insuficiente,
las otras captaciones se encuentran secas, para el presente proyecto se
ALTERNATIVA DE
SOLUCION 1
MEDIO
FUNDAMENTAL 1
Ampliación de la red
e instalación de
conexiones
domiciliarias a la
población
MEDIO
FUNDAMENTAL 2
Mejorar la
infraestructura de los
servicios de agua
MEDIO FUNDAMENTAL 3
Implementar un programa
de capacitación de
ACCION 1A
Interconexión al
sistema de agua
potable
ACCION 2A
Implementación
de un sistema de
agua potable.
ACCION 3A
Programa de
capacitación para la
educación sanitaria.
MEDIO
FUNDAMENTAL 4
Instalación de letrinas
en las unidades
familiares.
ACCION 4A
Construcciones de
letrinas tipo hoyo
seco ventilado.
ACCION 4B
Construcciones de
letrinas con arrastre
hidráulico.
ALTERNATIVA DE
SOLUCION 2
ALTERNATIVA DE
SOLUCION 1

16
propone la captación de las aguas del manantial Ratsak waqanan, cuyo
caudal promedio es de 0.90lt/seg, se está planteado la construcción de una
nueva captación de ladera tipo C-1, que permita brindar un mejor servicio.
(ii) Conducción: La nueva línea de conducción tiene aproximadamente 500ml,
conducirá el agua desde la captación hasta el reservorio a construir.
(iii) Almacenamiento; El reservorio existente tiene una capacidad de 7m3,
actualmente se encuentra deteriorado, no presta garantías de
funcionamiento. En este sentido se plantea la construcción de un reservorio
apoyado de 10m3 de capacidad para reemplazar al reservorio actual.
(iv) Línea de aducción y red de distribución: Dada la cobertura del 11%
aproximadamente se plantea la ampliación de la red de distribución a nivel
de conexión domiciliaria, para lo cual se requiere una longitud aproximada
de 3,000ml. (determinada a través del análisis del número de viviendas a
conectar y su distribución espacial), con dos válvulas de purga ubicadas en
las partes mas bajas.
Conexiones domiciliarias: Las pocas conexiones domiciliarias existentes
se encuentran en mal estado, no tienen cajas de registro, no tienen válvulas
de paso. Para ampliar la cobertura y mejorar el servicio, se propone la
instalación de 79 conexiones domiciliarias exteriores, con llaves y cajas de
paso para igual número de familias.
Tipo de sistema: Sistema de gravedad sin tratamiento
Esquema del sistema proyectado: Adjunto
Planteamiento de Alternativa de solución al problema: La alternativa de solución
al problema es la siguiente:
Construcción de una nueva Captación en el manantial Ratsak waqanan: Con
una caja de reunión, aletas de encauzamiento, sistema de rebose y limpieza,
filtros de material granular seleccionado, para luego colocar un sello de
concreto, tapa sanitaria metálica, el manantial tiene un caudal aproximado de
0.90lt/seg.
Construcción de un nuevo reservorio: Reservorio apoyado de concreto
armado, con una capacidad de almacenamiento de 10 m3, tapa sanitaria
metálica, sistema de ventilación, sistema de control estático, sistema de
rebose y limpieza, llevará adosado una caseta de válvulas, con tapa sanitaria
metálica. La cloración se realizara a la salida del reservorio usando
principalmente polvo hipoclorito.
Ampliación de la red de distribución con una longitud aproximada de 3,000
ml, con tubería de diferente diámetro.
Instalación de 79 conexiones domiciliarias con caja de registro y válvulas de
paso.
Cabe señalar que para plantear las alternativas se analizaron varias opciones de
solución; sin embargo, se encontró que solo existía un manantial en la zona, los
ríos y quebradas estaban muy alejados (lo cual eleva los costos de inversión) y al
no evidenciarse información técnica respecto a las aguas subterráneas, se estimo
por conveniente la formulación de una alternativa única.

17
B- PARA SANEAMIENTO:
• Alternativa 1: Letrina de hoyo seco ventilado, que consiste en una losa sanitaria
de concreto armado de dos piezas de 0.55*1.10, un hoyo de sección cuadrada de
0.90 m de lado una profundidad de 1.80 m, una tubería de ventilación de PVC de 4”,
así como un sombrero de ventilación, Caseta de adobe de 1.10*1.10*1.7, techo y
puerta de calamina u otro material de la zona.
• Alternativa 2: Letrina con Arrastre Hidráulico: Consiste en una losa de baño del
tipo turco provista de un sello hidráulico, asentada sobre el brocal, con una tubería
para el desagüe de PVC de 4” de 4.5 ml de longitud. El pozo tiene una dimensión de
1.0*1.0*2.0 m, Caseta de adobe de 1.10*1.10 m (medidas internas), y puerta y
techo de calamina u otro material de la zona.

18
MODULO 3
FORMULACIÓN Y EVALUACION

19
3.1 ANÁLISIS DE DEMANDA
Dotación de agua (lt/hab/d): Para analizar la demanda de agua para
consumo humano, se considera una dotación de 50lt/hab/día, dotación que se
encuentra en el rango establecida por el Sector para localidades rurales de la
sierra que no cuentan con servicio de alcantarillado. Asimismo, se estima un
20% de pérdidas en el sistema.
Demanda actual (consumo de agua): La demanda de agua segura está
representada por población total de la localidad de Pampa Florida, que tiene una
necesidad de caudal máximo diario1
(Qmd): 0,368l/seg aproximadamente y la
demanda actual corresponde sólo al 11% de la población atendida con agua
segura (total de conexiones en buen estado / total de familias), a través de
conexiones domiciliarias. El resto de la población que no está conectada a la red
pública y se abastece de otras fuentes como pozos tubulares y riachuelos.
Población total: La población total de la localidad de Pampa Florida es de 370
habitantes.
Población servida o atendida: 40 personas.
Nº de viviendas conectadas a la red pública: 16 familias de los cuales a solo
8 se está prestando servicio.
Proyección de la demanda (m3/año) para el horizonte del proyecto: Para
la proyección de la demanda de agua segura, se ha tomado en cuenta los
siguientes parámetros: (i) Población actual total de la localidad de Pampa
Florida; (ii) Tasa de crecimiento de 1.6% promedio anual: Año 2005: 370
habitantes y el año 2025: 488 personas; (iii) Se asume una dotación:
50lt/hab/día porque la localidad está ubicada en la zona sierra y es de clima
frígido; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la población. La proyección
anualizada de la demanda se presenta en el Anexo 1.
La demanda total de agua para consumo humano estimada para el año 2005 es
de 8,441m3/año y en el año 20 de 11,133m3/año.
La demanda de servicios de letrinas es de 78 familias.
Nº de población atendida: Con el proyecto se estima que tanto en agua como
en saneamiento será al 100% de la población.
3.2 ANÁLISIS DE OFERTA
Oferta actual del sistema existente (capacidad (m3/año)):
Actualmente la localidad de Pampa Florida, cuenta con sistema de agua por
gravedad sin tratamiento, cuya fuente de agua se ubica a una distancia de 0,3
kms de la localidad; la cobertura de servicio alcanza aproximadamente al 11%
1
Para determinar el caudal máximo diario se utiliza la siguiente fórmula:
(Población x Dotación ) / (1-% de pérdidas) x 1.3
86,400

20
de la población. El sistema está conformado por los siguientes componentes: (i)
Captación: no cumple con los requerimientos técnicos que deben cumplir las
captaciones para sistemas de agua potable. (ii) Conducción: la línea de
conducción tiene 0,200 Km. de longitud con tuberías de PVC de 2”, expuesto a
roturas por estar mal enterrada; (iii) Línea de aducción y red de distribución:
aparentemente en buenas condiciones y la red de distribución solo alcanza al
perímetro de la Plaza de Armas y algunas calles principales; (iv) el agua no pasa
por un proceso de cloración por lo que no es adecuada para el consumo humano.
Nº de conexiones existentes de agua: 16 conexiones domiciliarias de los
cuales solo 08 se encuentran operativas.
Saneamiento: La oferta de servicio de disposición sanitaria de excretas es a
través de algunas letrinas construidas por los propios pobladores, pozos y el
campo.
Esquema del sistema actual: Adjunto:
Principales restricciones que lo afectan: El deterioro y la mala construcción
de la captación que no cumple con las características técnicas de las captaciones
para sistemas de agua potable. El mal estado del reservorio y la caseta de
válvulas que no prestan un servicio adecuado.
Proyección de la Oferta (producción de agua en m3/año) se calcula para todo
el horizonte del proyecto considerando la situación actual optimizada, es decir la
situación actual de los sistemas calculada bajo el supuesto de que no se realiza
el proyecto (ninguna inversión adicional) pero llevando a cabo una adecuada
operación y mantenimiento.
3.3. BALANCE OFERTA-DEMANDA
Horizonte de Evaluación del proyecto: 20 años. El horizonte de evaluación del
proyecto está determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversión
y post inversión.
Características de la población objetivo: La población objetivo para el
abastecimiento de agua para consumo humano alcanza a 370 habitantes cuyo
acceso al servicio de agua a través de la red pública es aproximadamente de
11% y no cuenta con servicio de disposición de excretas sanitarias. Las viviendas
de la población de Pampa Florida, tienen una distribución regularmente
concentrada, lo que puede facilitar el servicio con conexión domiciliaria.
Metas previstas del servicio de agua: Alcanzar una cobertura de 100% de
abastecimiento de agua para consumo humano a la población de Pampa Florida,
con una frecuencia no menor de 15 horas diarias.
Comparar la demanda actual y proyectada con la oferta actual (déficit o brecha)
a lo largo del horizonte de evaluación.
El requerimiento de producción de agua para consumo humano, considerando los
parámetros señalados es de 8,441m3/año para el año 2005 y para el año 2025

21
será de 11,133m3/año. El requerimiento de almacenamiento2
para atender la
demanda total de la población es de 10m3.
Capacidad actual en m3/año (sin proyecto): La oferta actual de agua es de
2,838m3/año. El reservorio tiene una capacidad de 7 m3 pero se encuentra en
mal estado.
Balance Oferta –Demanda de la producción de agua:
Demanda Oferta actual Déficit /SuperávitAño
lt/día m3/año lt/día m3/año lt/día m3/año
Año 0: 2005 23,126 8,441 7,750 2,838 -15,376 -5,603
Año 20: 2025 30,501 11,133 7,750 2,838 -22,751 -8,295
En el cuadro se puede observar que la oferta de producción de agua del
sistema existente es insuficiente para la atender la demanda de agua de la
población de Pampa Florida. En el Anexo 1 se presenta los cuadros de la
proyección de la demanda así como el balance oferta – demanda.
Balance Oferta – Demanda de Almacenamiento
Oferta Demanda DéficitAño
m3 m3 m3
Año 0: 2005 0 6.9 -6.9
Año 20: 2025 0 9.2 -9.2
Dado que el reservorio está deteriorado y mal ubicado y requiriéndose un nuevo
reservorio, se considera como cero la oferta “sin proyecto”. El balance de
letrinas demuestra que existe un alto déficit, como se muestra en el siguiente:
Balance Oferta – Demanda de Letrinas
Oferta Demanda DéficitAño
cantidad cantidad cantidad
Año 0: 2005 0 78 -78
Año 10: 2015 0 78 -78
3.4. COSTOS DEL PROYECTO
Los costos de inversión en la situación sin proyecto son cero (no hay
optimización del sistema en la situación “sin proyecto”).
A- Para el sistema de agua potable:
ALTERNATIVA UNICA
Inversión estimada (En el Anexo 2 se presenta los costos con mayor
detalle):
2
Volumen de reserva + volumen regular = 7% x ( Demanda Total en m3/día) + 25% x (Demanda Total en m3/día)

22
Costo (S/.)Unidad Cantidad P. Uni.
A precios de mercado
Captación U 1 1,976 1,976
Línea de Conducción ml 500 6.212 3,106
Almacenamiento
(Reservorio)
U 1 9,145 9,145
Aducción y red de
Distribución
ml 3,000 5.183 15,550
CRP-7 U 6 1,234.5 7,407
Conexión Domiciliaria U 68 36.19 2,461
Flete U 1 3600 3,600
Costo Directo 43,245
Gastos Generales (10%) 4,325
Costo de la Obra 47,570
b) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio
SIN PROYECTO CON PROYECTO
A Precios
de
Cant. P Uni.
(S/.)
A Precios de
Rubros
Uni. Cant. P.Uni.
(S/.)
Mercado Mercado
Costos de admin. y
Operación
801 2,421.5
Recursos humanos HH 350 2.0 700 1040 2 2,080
Insumos (cloro) Kg. 25 4.0 100 85 4 340
Otros (herramientas) vario
s
2 0.5 1 3 0.5 1.5
Costos de Mantenimiento
(cada 2 años)
111 471.5
Accesorios global global global 80 Global 200
Mano de obra HH 20 1.5 30 180 1.5 270
Herramientas % 2.0 0.5 1 3 0.5 1.5
Costo Total anual 912 2,893
Costo /mes 76 241.1
Elaboración: UGP PRONASAR

23
B- Para saneamiento:
ALTERNATIVA 1
a). Inversión estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado
Costo por letrina a
precios
Componentes Uni. Cantidad P.Uni.
de mercado (S/.)
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe,
paja, arena)
Global Global Global 20.00
Mano de obra no calificada
(peón)
HH 28 1.25 35.00
Tuberías PVC y accesorios Ml 3 7 21.00
Otros materiales (cemento,
alambre, fierro, clavos, etc.).
Mano de obra calificada. HH 3 5 15.00
Costo Directo 186.00
Gastos Generales (10% del
CD)
18.60
Costo de la Obra 204.60
COSTO TOTAL/
LETRINA(1)
204.60
(1) No se incluye costos del componente social, así como gastos indirectos, porque está considerado en el costo del
Programa.
b). Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.)
Sin proyecto Con Proyecto
Costo Anual
por letrina a
precios de
Rubros
P.Uni. Total (S/.) Cant. P Uni.
Mercado(S/.)
Costos de admin. y
Operación (*)
6
Recursos humanos 0 2 1.5 3
Insumos (cal) 0 7.25 0.4 2.9
Otros (herramientas) 0 1 0.1 0.1
(cada 2 años)
0 3.9
Peón 0 3 1.27 3.8
Herramientas 0 0.2 0.5 0.1
Costo Total anual/familia 0 9.9
Nota: en el caso de las letrinas será responsabilidad de cada familia
(*) Esta actividad se realiza semanal.

24
ALTERNATIVA 2
a). Inversión de alternativa: Letrina con Arrastre Hidráulico
Costo por letrina a
precios
de mercado (S/.)
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe,
paja, arena)
Mano de obra no calificada
(peón)
HH 48 1.25 60.00
Otros materiales (cemento,
alambre, fierro, clavos, etc.).
Gastos Generales (10% del CD) 21.00
COSTO TOTAL/ LETRINA(1) 227.00
b). Costos Anual de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.)
Sin Proyecto Con Proyecto
Costo anual por
letrina a precios
Rubros
P.Uni. Total
(S/.)
Cant. P Uni.
de Mercado (S/,)
Costos de admin. y
Operación (*)
3.1
Recursos humanos 0 2 1.5 3
Otros (herramientas) 0 1 0.1 0.1
(cada 2 años)
0 4.5
Peón 0 3.3 1.3 4.3
Herramientas 0 0.2 0.5 0.1
Nota: El mantenimiento (eliminación de fangos y lodos) se realiza cada 2 años
Nota: en el caso de las letrinas será responsabilidad de cada familia
3.5 BENEFICIOS 3
/
Entre los beneficios cuantificables del proyecto se tiene, que la población tendrá
un ahorro económico al dejar de acarrear el agua de las fuentes naturales,
considerando que para dicha actividad disponen de un determinado tiempo (15 –
20 minutos por viaje) de los miembros de su familia (madre e hijos y
eventualmente el padre). Este tiempo utilizado en acarreo valorizado, le significa
un ahorro para la economía de la familia o mayor tiempo de los niños para
estudiar o realizar alguna labor en casa.
3
/ Para localidades cuya población actual tenga como máximo 2000 hab., la evaluación de los beneficios del proyecto se
realiza de manera cualitativa. En el caso de las ciudades de más de 2000 hab., para fines de evaluación, se aplica la
metodología de costo/beneficio.

25
Para el presente caso, para la evaluación del proyecto se utiliza la metodología
Costo/Efectividad, por lo tanto no es necesario cuantificar los beneficios.
3.6 EVALUACIÓN SOCIAL
Se calculan los costos a precios sociales, el detalle se muestra en el Anexo 2.1:
ALTERNATIVA UNICA
a) Inversión estimada
Costo (S/.)Unidad Cantidad P. Uni.
A precios
de
mercado
A precios
sociales
Captación U 1 1,976 1,976 1,562
Línea de Conducción ml 500 6.2 3,106 2,248
Almacenamiento
(Reservorio)
U 1 9,145 9,145 7,407
Aducción y red de
Distribución
ml 3,000 5.18 15,550 11,071
CRP-7 U 6 1,234.5 7,407 6,080
Conexión Domiciliaria U 68 36.19 2,461 2,081
Flete U 1 3,600 3,600 3,356
Costo Directo 43,245 33,805
Gastos Generales 4,325 3,380
Costo de la Obra 47,570 37,185
Gastos Indirectos
b) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.)
SIN PROYECTO CON PROYECTO
A Precios de A Precios de
Rubros
Uni. Cant. P.Uni.
(S/.) Mercado Sociales
Cant. P Uni.
(S/.) Mercado Sociales
Costos de admin. y
Operación
801.0 721.1 2,421.5 2,176.3
Recursos humanos HH 350.0 2.0 700.0 636.3 1,040.0 2.0 2,080.0 1,890.7
Insumos (cloro) Kg. 25.0 4.0 100.0 84.0 85.0 4.0 340.0 285.6
Otros (herramientas) varios 2.0 0.5 1.0 0.8 3.0 0.5 1.5 1.3
Costos de
Mantenimiento (cada
2 años)
111.0 82.7 471.5 280.0
Accesorios global global global 80.0 67.2 global 200.0 168.0
Mano de obra HH 20.0 1.5 30.0 14.7 180.0 1.5 270.0 111.7
Herramientas % 2.0 0.5 1.5 0.8 3.0 0.5 1.5 1.3
Costo Total anual 912.0 803.9 2,893.0 2,456.3
Total/persona 4.92
Nota: considerando 336 hab. en el primer año, el costo de administración,
operación y mantenimiento incremental por persona es S/. 4.92.

26
Alternativa 1:
a) Inversión estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado
Costo por letrina a
precios (S/.)
Sociales
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe, paja, arena) Global Global Global 16.80
Mano de obra no calificada (peón) HH 28 1.25 14.40
Otros materiales (cemento, alambre, fierro,
clavos, etc.).
Gastos Generales 15.6
Gastos Indirectos 0.00
b) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.)
Sin proyecto Con Proyecto
Costo Anual por
letrina a precios
Rubros
P.Uni. Total
(S/.)
Cant. P Uni.
Sociales (S/.)
Costos de admin. y
Operación (*)
5.2
Recursos humanos 0 2.7
Insumos (cal) 0 2.4
Otros (herramientas) 0 0.1
(cada 2 años)
0 1.9
Peón 0 1.8
Herramientas 0 0.1

27
Alternativa 2:
a) Inversión de alternativa: Letrina con Arrastre Hidráulico
Costo por letrina a
precios
Sociales (S/.)
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe, paja, arena) 54.60
Mano de obra no calificada (peón) 29.40
Tuberías PVC y accesorios 23.50
Otros materiales (cemento, alambre, fierro,
clavos, etc.).
31.90
Mano de obra calificada. 13.60
Gastos Generales 17.6
b) Costos Anual de administración, operación y mantenimiento del servicio
(S/.)
El Flujo de Costos de cada alternativa propuesta, para el período de evaluación
se presenta en el Anexo 3, así como el flujo de costos incrementales.
Sin Proyecto Con Proyecto
Costo anual por
letrina a precios
Rubros
P.Uni. Total
(S/.)
Cant. P Uni.
Sociales (S/.)
Costos de admin. Y
Operación (*)
2.8
Recursos humanos 0 2.7
Otros (herramientas) 0 0.1
(cada 2 años)
0 2.3
Peón 0 2.1
Herramientas 0 0.1

28
La evaluación costo efectividad se desarrolla a continuación:
Resultados de la evaluación:
INDICADORES RESULTADOS
VAC a precios sociales
(S/.)
49,404.00
Pob. Promedio 392 habitantes
ICE (S/./Hab.) 126
Costo per cápita de inversión US$/hab
(1)
Soles
/hab
Factor correc. a
precios sociales (2)
Soles/hab. a
precios sociales
Sist. abastec. agua Pot. con conex. 77 261.8 0.792 207.3
* Tipo de cambio: S/ 3.4/ US$
Fuente: (1) Anexo SNIP-13.
(2) Dirección Nacional de Saneamiento-MVCS (para este caso particular se utilizó el factor
de corrección de la inversión “Obras civiles y estructuras”, por ajustase al tipo de obras
contempladas por el presente sistema).
Conclusión:
Como el ICE (S/. 126 / hab.) de la alternativa única del sistema de abastecimiento de agua potable
del proyecto es menor que el valor referencial (a precios sociales) de la línea de corte (S/. 207/hab.)
establecida por el SNIP, la misma resulta socialmente conveniente para el país.
Costo per cápita de inversión
US/hab.
(1)
Soles
/hab.
Factor correc. a
precios sociales (2)
Soles/hab. a
precios sociales
Sist. Saneamiento con letrina 22 74.8 0.792 59.2
* Tipo de cambio: S/ 3.4/ US$
Fuente: (1) Anexo SNIP-13.
(2) Dirección Nacional de Saneamiento-MVCS. (para este caso particular se utilizó el factor
de corrección de la inversión “Obras civiles y estructuras”, por ajustase al tipo de obras
contempladas por el presente sistema).
Conclusión:
a) Como el ICE (S/. 41.8 / hab.) de la alternativa 1, es menor que el ICE de la alternativa 2 (S/.
42.5/hab), es la favorable y seleccionada.
b) En la medida que el ICE de la alternativa 1 seleccionada, es menor que el valor referencial (a
precios sociales) de la línea de corte (S/. 59.2/hab.) de sistemas de saneamiento con letrinas,
establecida por el SNIP, la citada alternativa resulta socialmente conveniente para el país.
ALTERNATIVASINDICADORES
1 2
VAC (S/.) S/. 15,144.0 15,390.0
Pob. Promedio 363 habitantes
ICE (S/./hab.) 41.8 42.5

29
3.7. ANALISIS DE SENSIBILIDAD
De acuerdo a los cálculos realizados, el estudio soporta un incremento de hasta
86% en las inversiones y en los costos de administración, operación y
mantenimiento antes de alcanzar la línea de corte, en este caso el valor
referencial del SNIP, tal como se detalla a continuación:
Resultados de la evaluación al 86%:
INDICADORES RESULTADOS
VAC (S/.) 81,271
Pob. Promedio 392 Familias
ICE (S/./hab.) 207.3
Valor Referencial a
pecios sociales
(S/./hab)
207.3
De acuerdo a los cálculos realizados, la primera alternativa soporta un
incremento máximo de 52% en las inversiones y en los costos de administración,
operación y mantenimiento antes de alcanzar la línea referencial del SNIP. Con
respecto a la segunda alternativa, solo se admite hasta un 46% de aumento en
los costos, tal como se detalla a continuación:
Estos resultados demostrarían que la alternativa 1 es menos sensible que la
alternativa 2, al soportar un incremento mayor en los costos, por lo tanto debería
ser seleccionada.
3.8. ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
- Arreglos institucionales:
La población de la localidad de Pampa Florida, se ha comprometido a través
de una Junta Administradora de Servicios de Saneamiento asumir la
ALTERNATIVASINDICADORES
1
(52%)
2
(46%)
VAC (S/.) 21,459 21,448
Pob. Promedio 3 63 Familias
ICE (S/.)/hab. 59.2 59.2
Valor Referencial a
pecios sociales
(S/./hab)
59.2

30
responsabilidad de administrar, operar y mantener los servicios de agua
potable y saneamiento, así mismo se comprometen a capacitarse para
cumplir dicha responsabilidad, y a pagar las cuotas familiares establecidas de
acuerdo a los costos de administración, operación y mantenimiento. Este
compromiso lo asumieron en una Asamblea General, dejando constancia en
un acta firmada por los asistentes. Será responsabilidad de la JASS, hacer la
cobranza mensual a todas las familias.
Las autoridades locales, representada por el Alcalde del Municipio Distrital, se
comprometen a cumplir con su rol de vigilancia de la calidad del agua y la
supervisión y fiscalización a la JASS. Además del cumplimiento con el aporte en
efectivo o en materiales para las obras de infraestructura. Así mismo, se
comprometen a brindar asistencia técnica y capacitación a la JASS.
Cuotas familiares por concepto de costos de administración,
operación y mantenimiento de los servicios: La población fue informada
que la cuota familiar estimada, por concepto de servicios de agua potable es
de S/. 2.50 (cuota necesaria para cubrir los costos de operación y
mantenimiento del sistema de agua potable), que representa
aproximadamente el 0.60% del ingreso promedio familiar. Este indicador se
encuentra debajo de lo estimado por la Organización Panamericana de la
Salud (OPS), que reporta que la zona rural presenta una proporción de 0.8%
del ingreso o gasto del grupo familiar (2001). Se informó que esta cifra
podría variar con los costos determinados por el expediente técnico. La
población informada del monto estimado de la cuota familiar por mes,
aceptaron y acordaron que la forma de pago lo establecerán en asamblea
liderada por los responsables de la Junta Administradora.
- Participación de los beneficiarios: La población beneficiaria también se
compromete a participar, durante la ejecución del proyecto, a los talleres de
capacitación de educación sanitaria y hábitos de higiene. Así como al
cumplimiento de sus aportes de cofinanciamiento para la ejecución de las obras.
3.9 ANALISIS DE AMBIENTAL
Positivos:
Suelo y Geología: La zona mantiene una estructura geológica estable. No existe
riesgo alguno de impactos negativos.
Flora: No se presenta impacto negativo alguno contra la Flora. Al contrario, se
mejorará el uso del agua que a partir de esta obra será de manera racional.
Fauna: No se presenta impacto negativo alguno contra la fauna silvestre.
Paisaje: Las obras se mimetizarán con el paisaje. No existe impacto negativo
alguno.
Cultural: Las obras se mantendrán a una distancia adecuada de los restos
arqueológicos que abundan en la zona.
Uso del Territorio: Se mejorará el uso del territorio en virtud de la
centralización del servicio de agua en el centro poblado, creando de esta manera
un centro urbano que permitirá abaratar las obras de servicios urbanos futuros
que requiera la población.

31
Salud Poblacional: No habrá impacto negativo en la salud de la población. Por
el contrario, con servicio de agua potable se eliminará enfermedades diarreicas y
dérmicas.
Agua potable: No se identificaron impactos negativos.
Saneamiento: No se identificaron impactos negativos con la construcción de
letrinas.
Las acciones de mitigación son de carácter preventivo:
No dejar materiales de construcción en las zonas donde se ejecutarán las obras.
Eliminar correctamente el material excedente de excavaciones y movimiento de
tierras.
Evitar que las obras afecten zonas arqueológicas existentes. Esta actividad
deberá realzarse durante la elaboración del Expediente Técnico del Proyecto.
Riesgos
Se ha realizado un análisis sobre los posibles desastres o eventos naturales a
ocurrir y qué medidas deberían tomarse en caso exista ese riesgo a fin de evitar
que se afecte la infraestructura del sistema de agua potable. Sin embargo, dado
que no se ha encontrado ningún tipo de riesgo de ocurrencia de desastres o
eventos naturales no se han elaborado ni costeado medidas.
Costos de las medidas de mitigación de impacto ambiental:
Por no existir impactos ambientales que ameriten medidas de mitigación no es
necesario considerar costos en este aspecto.
3.10 SELECCIÓN DE ALTERNATIVAS
La alternativa seleccionada:
Para el sistema Agua: Se tiene una sola alternativa que como indican las
evaluaciones es menor al valor referencial (valorado a precios sociales) de la
línea de corte del SNIP, por lo que es seleccionada:
Inversión:
A precios Sociales: S/. 37,185.0
ICE: S/. 126/Hab. < S/. 207.3/Hab.
Para saneamiento: Se selecciona la Alternativa 1, por ser de menor costo
efectividad y encontrarse por debajo del valor referencial (valorado a precios
sociales) de la línea de corte del SNIP.
Inversión:
A precios Sociales: S/. 12,215.0
ICE: S/. 41.8/hab. < S/. 59.2/hab.

32
3.11. MATRIZ DE MARCO LOGICO PARA LA ALTERNATIVA SELECCIONADA
RESUMEN DE OBJETIVOS INDICADORES METAS MEDIOS DE
VERIFICACION
SUPUESTOS
FIN Aumentar la calidad de vida de la
población de Pampa Florida
• Disminución de las
necesidades básicas
insatisfechas (NBI’s).
• Disminución de las NBI’s
en 20% en el año 5 del
horizonte del proyecto.
• Encuesta a Hogares. • La población cumple con
las prácticas de higiene y
mantiene
adecuadamente la
infraestructura a lo largo
del tiempo.
PROPOSITO Baja la incidencia de enfermedades
diarreicas, parasitosis y dérmicas en
la localidad de Pampa Florida.
• Porcentaje de incidencia de
enfermedades diarreicas en
la población.
• Reducir la tasa de
incidencia de
y parasitosis del 45% al
25%, al año 5.
• Encuesta de
impacto.
• Informe de
monitoreo.
• Informe
epidemiológico de la
Región de Salud
Huánuco y del puesto
de salud de Chupan.
• Participación activa de la
población,
organizaciones y
sectores.
COMPONENTES • Consumo de agua segura.
• Adecuados hábitos y prácticas
de higiene.
• Ampliación y mejoramiento de
infraestructura de disposición de
excretas.
• Porcentaje de Cobertura de
servicio de agua potable a
través de conexiones
domiciliarias.
• Porcentaje de Cobertura de
infraestructura de
disposición de excretas.
• Porcentaje de familias
capacitadas en educación
sanitaria y hábitos de
higiene.
• 100% de cobertura de
servicio de agua potable
en el año 10.
• 100% de servicio de
letrinas en el año 10.
• 100% de capacitaciones
en educación sanitaria y
hábitos de higiene en el
año 10.
• Evaluación
intermedia del
proyecto.
• Evaluación ex - post.
• Informes del OTS.
• Informe del OS.
• La Junta Administradora
de los Servicios de
Saneamiento (JAAPS),
asumen su
responsabilidad de la
gestión del proyecto.
• Ejercicio de buenas
prácticas de higiene.
ACCIONES • Elaboración del Perfil de
Viabilidad y el expediente
técnico.
• Ampliación y mejoramiento del
servicio de agua segura.
• Abastecimiento de servicio de
agua potable continua. A través
de conexiones domiciliarias.
• Implementar un programa de
capacitación de educación
sanitaria.
• Expediente técnico
terminado.
• Implementación del
mejoramiento de agua.
• Obra concluida.
• Porcentaje de familias
capacitadas
• Expediente técnico
aprobado.
• Sistema de agua potable
mejorado al 100%.
• Instalación de letrinas al
100%.
• Población capacitada en
educación sanitaria y
hábitos de higiene en un
90%.
• Liquidación técnica.
• Actas de entrega de
obra.
• Encuestas a las
familias.
• Informe de
monitoreo de
capacitación.
• Participación del
Gobierno Local.
• Participación de la
población en la ejecución
del proyecto.
• Coordinación Efectiva
entre el municipio, la
comunidad y los
Operadores de
PRONASAR.

34
4.1. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Se recomienda la ejecución del proyecto, considerando que cumple con los
criterios de viabilidad económica, técnica, social, ambiental y de sostenibilidad.
La ejecución de las obras de rehabilitación, mejoramiento y/o ampliación de los
servicios de agua y saneamiento es una necesidad sentida por la población, la
cual se manifiesta con la predisposición de la población para participar
activamente, con sus aportes en la ejecución de las obras, el pago de la cuota
familiar y su compromiso para asistir al programa de capacitación previsto por el
proyecto.

36
ANEXO 1
CUADRO Nº 1
PROYECCION DE LA DEMANDA DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO
Nº de Viviendas (familias) Nº de conex. Consumo Demanda total de agua
Atendida No atendida Atendidas(1) No atendidas Nº de domic.(2) (lt/día) lt/día(3) m3/año
2005 0 370 50 40 330 8 68 3 18,500 23,125 8,441
2006 1 376 50 01 40 336 8 71 3 18,800 23,500 8,578
2007 2 382 50 0 40 342 8 73 3 19,100 23,875 8,714
2008 3 388 50 0 40 348 8 74 3 19,400 24,250 8,851
2009 4 394 50 0 40 354 8 75 3 19,700 24,625 8,988
2010 5 400 50 0 40 360 8 77 3 20,000 25,000 9,125
2011 6 406 50 0 40 366 8 78 3 20,300 25,375 9,262
2012 7 411 50 0 40 371 8 79 3 20,550 25,688 9,376
2013 8 417 50 0 40 377 8 80 3 20,850 26,063 9,513
2014 9 423 50 0 40 383 8 81 3 21,150 26,438 9,650
2015 10 429 50 0 40 389 8 83 3 21,450 26,813 9,787
2016 11 435 50 0 40 395 8 84 3 21,750 27,188 9,924
2017 12 441 50 0 40 401 8 85 3 22,050 27,563 10,061
2018 13 447 50 0 40 407 8 87 3 22,350 27,938 10,198
2019 14 453 50 0 40 413 8 88 3 22,650 28,313 10,334
2020 15 459 50 0 40 419 8 89 3 22,950 28,688 10,471
2021 16 465 50 0 40 425 8 90 3 23,250 29,063 10,608
2022 17 471 50 0 40 431 8 92 3 23,550 29,438 10,745
2023 18 477 50 0 40 437 8 93 3 23,850 29,813 10,882
2024 19 482 50 0 40 442 8 94 3 24,100 30,125 10,996
2025 20 488 50 0 40 448 8 95 3 24,400 30,500 11,133
(1) Incluye conexión No domiciliaria del centro educativo.
(2) Nº de conexiones No domiciliarias no conectadas a la red pública.
(3) Se estima un 20% de pérdidas en el sistema.
Elaboración: OTS PRONASAR
Población
Total
Dotacion
lt/hab/día
Población
Año

37
CUADRO Nº 2
BALANCE OFERTA – DEMANDA SIN PROYECTO
Producción de Agua (m3/año)
Oferta Demanda Deficit
0 2,838 8,441 -5,603
1 2,838 8,578 -5,740
2 2,838 8,714 -5,876
3 2,838 8,851 -6,013
4 2,838 8,988 -6,150
5 2,838 9,125 -6,287
6 2,838 9,262 -6,424
7 2,838 9,376 -6,538
8 2,838 9,513 -6,675
9 2,838 9,650 -6,812
10 2,838 9,787 -6,949
11 2,838 9,924 -7,086
12 2,838 10,061 -7,223
13 2,838 10,198 -7,360
14 2,838 10,334 -7,496
15 2,838 10,471 -7,633
16 2,838 10,608 -7,770
17 2,838 10,745 -7,907
18 2,838 10,882 -8,044
19 2,838 10,996 -8,158
20 2,838 11,133 -8,295
Año
BA LA NC E D E OFERTA Y D EM A ND A DE PRODU CC ION DE AGUA
0.0
5.0
10.0
15.0
20.0
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
Años
OFERTA
DEM ANDA
AÑO OFERTA DEMANDA
MILES DE M3/AÑO
0 2.8 8.4
1 2.8 8.6
2 2.8 8.7
3 2.8 8.9
4 2.8 9.0
5 2.8 9.1
6 2.8 9.3
7 2.8 9.4
8 2.8 9.5
9 2.8 9.6
10 2.8 9.8
11 2.8 9.9
12 2.8 10.1
13 2.8 10.2
14 2.8 10.3
15 2.8 10.5
16 2.8 10.6
17 2.8 10.7
18 2.8 10.9
19 2.8 11.0
20 2.8 11.1

38
CUADRO Nº 3
BALANCE OFERTA – DEMANDA DEL RESERVORIO SIN PROYECTO
AÑO OFERTA DEMANDA
MILES DE M3/AÑO
0 0 6.9
1 0 7.1
2 0 7.2
3 0 7.3
4 0 7.4
5 0 7.5
6 0 7.6
7 0 7.7
8 0 7.8
9 0 7.9
10 0 8.0
11 0 8.2
12 0 8.3
13 0 8.4
14 0 8.5
15 0 8.6
16 0 8.7
17 0 8.8
18 0 8.9
19 0 9.0
20 0 9.2
Producción de Agua (m3/año)
Oferta Demanda Deficit
0 6.9
0 7.1
0 7.2
0 7.3
0 7.4
0 7.5
0 7.6
0 7.7
0 7.8
0 7.9
0 8.0
0 8.2
0 8.3
0 8.4
0 8.5
0 8.6
0 8.7
0 8.8
0 8.9
0 9.0
0 9.2
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
7.7
7.8
7.9
8.0
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
8.8
8.9
9.0
9.2
6.9
BALANCE DE OFERTA Y DEMANDA RESERVORIO
0.0
1.0
2.0
3.0
4.0
5.0
6.0
7.0
8.0
9.0
10.0
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
Años
DEMANDA

39
ANEXO 2
40
CUADRO Nº 1
COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1
(A precios de mercado)
CONCEPTO Captación
Línea de
Conducción
Reservorio
Aducción y red
de Distrib.
CRP-7
Conexión
Domiciliaria
Flete
COSTO
TOTAL
Estructura
%
Costo directo de la Obra
Mano de Obra Calificada 330 681 1,000 2,300 1,065 850 6,226 13.1
Mano de Obra No Calificada 280 950 800 5,000 500 105 200 7,835 16.5
Material Local 291 75 845 250 642 28 2,131 4.5
Material Nacional 1,075 1,400 6,500 8,000 5,200 1,478 3,400 27,053 56.9
Total Costo Directo 1,976 3,106 9,145 15,550 7,407 2,461 3,600 43,245 90.9
Gastos Generales (10%) 198 311 915 1,555 741 246 360 4,325 9.1
Costo de la Obra 2,174 3,417 10,060 17,105 8,148 2,707 3,960 47,570 100.0
Costos Indirectos 0 0 0 0 0 0 0 0
COSTO TOTAL 2,174 3,417 10,060 17,105 8,148 2,707 3,960 47,570
(*) No se incluyen Gastos indirectos porque están considerados en los costos de operadores
Elaboración: OTS HUANUCO

40
ANEXO 2.1
CUADRO Nº 1A
COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1
(A precios sociales)
CONCEPTO Captación
Línea de
Conducción
Reservorio
Aducción y red
de Distrib.
CRP-7
Conexión
Domiciliaria
Flete
COSTO
TOTAL
Estructura
%
Costo directo de la Obra
Mano de Obra Calificada 300 619 909 2,091 968 773 5,660 15.2
Mano de Obra No Calificada 115 390 328 2,050 205 43 500 3,631 9.8
Materia Local 244 63 710 210 539 24 1,790 4.8
Materia Nacional 903 1,176 5,460 6,720 4,368 1,242 2,856 22,725 61.1
Total Costo Directo 1,562 2,248 7,407 11,071 6,080 2,082 3,356 33,806 90.9
Gastos Generales (10%) 156 225 741 1,107 608 208 336 3,381 9.1
Costo de la Obra 1,718 2,473 8,148 12,178 6,688 2,290 3,692 37,187 100.0
Costos Indirectos 0 0 0 0 0 0 0 0
COSTO TOTAL 1,718 2,473 8,148 12,178 6,688 2,290 3,692 37,187
Elaboración: OTS HUANUCO
Factores de Corrección
Bienes Transables 0.86
Bienes No Transables 0.84
Mano de Obra No Calificada Rural
Sierra 0.41
Mano de Obra Calificada 0.9

41
ANEXO 3
CUADRO 1
AÑO POBLACION
INVERSION O y M TOTAL SERVIDA
(S/.) (S/.) (S/.) CON ALCANT.
0 37,185 37,185
1 1,653 1,653 336
2 1,683 1,683 342
3 1,712 1,712 348
4 1,742 1,742 354
5 209 1,771 1,980 360
6 1,801 1,801 366
7 1,825 1,825 371
8 1,855 1,855 377
9 1,884 1,884 383
10 209 1,914 2,123 389
11 1,943 1,943 395
12 1,973 1,973 401
13 2,002 2,002 407
14 2,032 2,032 413
15 209 2,061 2,270 419
16 2,091 2,091 425
17 2,121 2,121 431
18 2,150 2,150 437
19 2,175 2,175 442
20 2,204 2,204 448
* VAC (Soles) = 49,404
*Promedio poblac. Benef.= 392
*ICE = 49,404 = 126.0
392
COSTOS A PRECIOS SOCIALES
S./poblador
beneficiado
EVALUACION SOCIAL
SITEMA DE AGUA POTABLE -ALTERNATIVA UNICA

42
AÑO POBLACION
INVERSION O y M TOTAL SERVIDA
(S/.) (S/.) (S/.) CON ALCANT.
0 12,215 12,215
1 562 562 336
2 562 562 342
3 562 562 348
4 562 562 354
5 562 562 360
6 562 562 366
7 562 562 371
8 562 562 377
9 562 562 383
10 562 562 389
* VAC (Soles) = 15,144
*Promedio poblac. Benef.= 363
*ICE = 15,144 = 41.8
363
CUADRO Nº 2
COSTOS A PRECIOS SOCIALES
S./poblador
beneficiado
EVALUACION SOCIAL
LETRINAS-ALTERNATIVA 1

43
CUADRO 3
AÑO INVERSION O y M TOTAL POBLAC. POBLAC.
(S/.) (S/.) COSTOS BENEFIC. BENEFIC.
(S/.) INCREM. TOTAL
0 13,315 13,315
1 398 397.8 336
2 398 397.8 342
3 398 397.8 348
4 398 397.8 354
5 398 397.8 360
6 398 397.8 366
7 398 397.8 371
8 398 397.8 377
9 398 397.8 383
10 398 397.8 389
* VAC = 15,390
*Promedio población Benef.= 363
*ICE = 15,390 = 42.5 S./poblador benef.
363
EVALUACION SOCIAL
LETRINAS-ALTERNATIVA 2

44
RESPONSABLE DE LA ELABORACIÓN DEL PERFIL
OPERADOR TÉCNICO SOCIAL:
EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE:
Firma y Sello Firma y Sello Firma y Sello
RESPONSABLE DE LA SUPERVISIÓN DEL PERFIL
OPERADOR TÉCNICO SOCIAL:
EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE:
Firma y Sello Firma y Sello Firma y Sello
RESPONSABLE DE LA APROBACIÓN DEL PERFIL
(OPI)
Firma y Sello

45

47
PLANTILLA PARA EL CASO PRÁCTICO DE AGUA
POTABLE Y SANEAMIENTO
La presente plantilla del caso práctico de Agua Potable y Saneamiento
representa un caso práctico que muestra en qué consiste la evaluación del
primer nivel de estudios de preinversión: el Perfil.
Si bien el presente Perfil desarrolla todos los Aspectos Generales de un Estudio
de Perfil del Proyecto de Inversión Pública4
, su aplicación se recomienda a
localidades que tengan como máximo 2,000 habitantes.
Cabe resaltar que todo Proyecto de Inversión Pública es la solución a un
problema. Entonces una inadecuada identificación del problema conlleva a
soluciones equivocadas y por lo tanto al mal uso de los recursos públicos.
Para identificar un problema se realiza un diagnóstico de la situación actual,
que en este caso particular significa, plantear cuáles son las condiciones
actuales bajo las que se viene prestando el servicio de agua potable y la
disposición de excretas en la comunidad afectada.
Una vez realizado el diagnóstico e identificado el problema, el siguiente paso
lógico será analizar las alternativas de solución y elegir la mejor que se
convertirá en el Proyecto.
En general, la secuencia que sigue el presente Caso Práctico es la siguiente:
4
Anexo SNIP – 05 Ministerio de Economía y Finanzas.
MODULO I
Aspectos
Generales
MODULO II
Identificación
MODULO III
Formulación
y Evaluación
MODULO IV
Conclusiones

48
MODULO 1
ASPECTOS GENERALES

49
1- ASPECTOS GENERALES
En este módulo se desarrollan algunos aspectos generales del proyecto
tales como el nombre del proyecto, la ubicación, la unidad ejecutora y
formuladora, la participación de entidades involucradas y de los
beneficiarios.
1.1 Nombre del Proyecto:
Nombre del Proyecto: El nombre debe permitir identificar el tipo de
proyecto (rehabilitación, mejoramiento, ampliación,
instalación), el sistema que se va a modificar
(sistemas de agua y/o saneamiento) y el lugar
donde se va a ejecutar.
Ubicación: Colocar la Región, Provincia, Distrito, Localidad,
Región Geográfica y Altitud.
Incluir un esquema con la ubicación del proyecto.
1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora
Unidad Formuladora: Es la encargada de la formulación del Estudio de
Perfil y puede ser cualquier oficina o entidad del
sector público.
Unidad Ejecutora: Es la entidad encargada de la ejecución del
Proyecto y debe ser reconocida como unidad
ejecutora por la Dirección Nacional de Presupuesto
público.
1.3 Participación de entidades involucradas y de los
beneficiarios:
Mencionar todas las instituciones públicas y/o privadas que participan en el
proyecto. También, adjuntar un documento que acredite el acuerdo o
compromiso de las instituciones y de la comunidad. Por ejemplo: Municipio,
comunidad, PRONASAR , FONCODES, Centros educativos, etc.
1.4 Marco de referencia
Describir hechos importantes relacionados con el origen del proyecto y
como se enmarca en los lineamientos de política sectorial - funcional y cuál
es el objetivo estratégico en el que se enmarca según su plan de desarrollo
concertado.

51
2- IDENTIFICACION
Con este módulo se identifica el problema que se trata de resolver con el
Proyecto. Asimismo, se identifican las causas y efectos relacionados al
problema. Para luego plantear qué es lo que se quiere lograr y cuáles son
los medios para conseguirlo. Finalmente, se plantean las alternativas que
solucionan el problema y permiten alcanzar el objetivo.
2.1 Diagnóstico de la situación actual
Breve descripción de las condiciones actuales de los servicios relacionados
al proyecto. Es necesario desarrollar los siguientes puntos:
Población afectada y sus características
Características de la actividad económica e ingreso promedio
familiar
Nº de viviendas
Zona o área afectada
Características del Sistema de agua potable: si existe servicio indicar
el número de conexiones, la calidad del servicio, el estado en que se
encuentra la infraestructura existente y todos los demás aspectos que
permitan conocer el funcionamiento actual del sistema. Si no existe servicio
(o en el caso que no todos tengan acceso al servicio) indicar la forma de
abastecimiento de agua (acarreo u otro medio), volumen promedio de
consumo (lt/día), distancia de la fuente y tiempo promedio de recorrido
para el acarreo.
Características Disposición de excretas: al igual que en el caso de agua
potable se debe describir cómo está funcionando actualmente el sistema y
las principales características.
Características de otros servicios existentes en la localidad
(energía, centros de salud, centros educativos, etc.)
Mencionar algunas organizaciones locales presentes en la localidad.
Mencionar los intentos de soluciones anteriores: En caso que hubiera
habido algún intento anterior de solución, es necesario indicar de qué tipo
fue, el grado de éxito o fracaso alcanzado así como las causas a las que se
atribuyen los mismos. Por otro lado, si no lo hubiera habido es necesario
indicar el por qué

52
2.2 Definición del Problema y sus causas:
Definición
del
Problema:
Es aquella situación negativa que afronta la población
relacionada con el servicio de agua potable y saneamiento.
No debe ser expresado como la ausencia de una solución (por
ejemplo: No existen letrinas en la comunidad) pues así solo se
encontrará una solución aparentemente única.
Principales
causas:
Responden a la pregunta: ¿Por qué ocurre este problema? Se
puede realizar una “lluvia de ideas”, esto consiste en hacer una
lista de ellas sin que sea necesario algún orden entre las ideas
que surjan.
Luego, se puede decidir eliminar algunas causas de la lista por
diversos motivos como:
Se encuentra repetida o incluida dentro de otra.
Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema
antes que una causa del mismo.
No se puede modificar a través del proyecto planteado.
Este es el caso de las causas cuya solución está fuera de
las posibilidades de acción de la institución ejecutora
(porque es demasiado costosa o porque se encuentra
fuera de sus lineamientos). No obstante, y aunque estas
causas sean eliminadas y, por tanto, no incluidas en el
árbol de causas, es importante considerarlas como un
parámetro a tener en cuenta cuando se propongan las
alternativas.
No afecta a los usuarios o población que se pretende
beneficiar con la solución del problema sino a otros grupos
sociales sobre los cuales el proyecto no busca tener mayor
impacto.
No afecta verdaderamente al problema planteado o lo
hace de manera muy indirecta (en este caso, es
particularmente importante sustentar la afirmación a
través de información).
Finalmente, se identifican aquellas causas indirectas de último
nivel que son las que se atacarán directamente con el proyecto.
Principales
efectos:
Responden a la pregunta: ¿Qué sucederá en el corto y mediano
plazo si no se soluciona el problema? La respuesta a esta
pregunta debe verse reflejada en una “lluvia de ideas” similar a
aquella realizada para definir las causas del problema.
Luego, eliminar los efectos que tengan las siguientes
características:
Se encuentran incluidas dentro de otro efecto, de tal
modo que sería repetitivo incluir ambos.
Se concluye que, en realidad, es una causa del problema
antes que un efecto del mismo.
No es un efecto verdadero del problema planteado o lo es
de manera muy indirecta (en este caso, es
particularmente importante sustentar la afirmación).
No puede ser diferenciado del problema principal, pues no
es realmente un efecto del mismo, sino parte de él.
Presentar el árbol de causas – efectos (árbol de problemas)

53
2.3 Objetivo del proyecto
Objetivo central: Es lo que el Proyecto pretende logra al finalizar
la ejecución. En la práctica es el problema
solucionado.
Los medios para lograr los
objetivos:
Son las acciones orientadas a enfrentar las
causas del problema. Una manera sencilla de
verlo, es reemplazar las causas por actividades
que permitan solucionarlas. Dos tipos de
medios:
* Medios de primer nivel: solucionan las
causas directas
* Medios fundamentales: solucionan las causas
indirectas y por lo tanto deben ser acciones
concretas.
Los fines por alcanzar: Son las consecuencias positivas para la
población beneficiada por la ejecución del
Proyecto. La forma más sencilla es a través de
la identificación de los efectos deseados tras la
solución del problema.
Presentar el árbol de medios y fines. (Árbol de objetivos)
2.4 Análisis de medios fundamentales
Clasificar los medios
fundamentales como
imprescindibles o
prescindibles.
Es imprescindible cuando constituye el eje de la
solución del problema identificado; los prescindibles si
bien contribuirán con el logro del objetivo central, no
son tan necesarios para alcanzarlo.
Relacionar los medios
fundamentales
Según su relación, los medios fundamentales pueden
ser:
Mutuamente excluyentes.- No pueden ser
llevados a cabo al mismo tiempo.
Complementarios.- Deben llevarse a cabo
conjuntamente.
Independientes.- No tienen relación de
complementariedad ni de exclusión mutua.
Planteamiento de
Acciones
Actividades que se deberán realizar para implementar
los medios fundamentales. Características de las
acciones:
Deben ser posibles de realizar.
Deben ser factibles de llevarse a cabo con las
capacidades físicas, técnicas y operativas
disponibles.
Mostrar relación con el objetivo central.
Estar enmarcadas en los límites de acción de la
institución ejecutora (recursos, facultades, etc.)
Relacionar las
acciones
Según su relación pueden ser:
Mutuamente excluyentes.- Cuando sólo se puede
elegir hacer una de ellas
Complementarias.- Deben llevarse a cabo
conjuntamente.
Independientes.- No tienen relación de
complementariedad ni de exclusión mutua.
NOTA:

54
♦ Si son mutuamente excluyentes, se plantean en
diferentes alternativas.
♦ Si son complementarias pueden incluirse en una o
más alternativas.
Definir y Describir las
Alternativas de
Solución
A partir de las acciones que se definan podremos
plantear varias alternativas de solución para el
problema. Las alternativas de solución son las diversas
agrupaciones que podamos hacer de las acciones para
agrupar las acciones se debe considerar que:
Cada alternativa debe contener por lo menos
una acción por cada uno de los medios
fundamentales imprescindibles que no sean
mutuamente excluyentes.
Por cada medio fundamental mutuamente
excluyente debe haber por lo menos una
alternativa.
Las acciones mutuamente excluyentes
vinculadas con el mismo medio deberán formar
parte de alternativas diferentes.
Las acciones complementarias pueden realizarse
en todas las alternativas.
2.5 Alternativas de solución
Describir las posibles alternativas considerando el problema central y las
causas que lo generan.
Adjuntar el esquema del sistema proyectado.
En caso de plantearse una alternativa única, se deberá justificar la inexistencia
de otras.
Se recomienda el planteamiento de alternativas de tecnologías apropiadas a las
características de la zona.
En cuanto a los sistemas de agua se recomienda que éstos sean por gravedad
dependiendo de la cota de la fuente en relación con la cota del centro poblado.
Los sistemas tendrán una planta de tratamiento o no cuando el agua de la
fuente así lo requiera. Por lo general, cuando las fuentes son manantiales o
pozos no es necesario el tratamiento pero siempre se debe presentar las
pruebas físico químico y bacteriológico que cumplan con los parámetros básicos
de salud, incluir en la alternativa un sistema de desinfección y realizar los
aforos necesarios para comprobar la capacidad de la fuente en especial en la
época de estiaje.

55
MODULO 3
FORMULACIÓN Y EVALUACION

56
3-FORMULACION Y EVALUACION
Con este análisis se busca estimar las metas de cada una de las
alternativas de solución, y sus costos totales a precios de mercado.
Específicamente se analiza y proyecta la demanda, la oferta y el déficit de
la demanda que el proyecto atenderá. Una vez que se ha conocido la
brecha se puede dimensionar las alternativas y así hacer el costeo de las
mismas.
3.1 Análisis de la demanda
AGUA POTABLE
Dotación de agua
(lt/hab/d):
Según Normas del Sector, la dotación para localidades
rurales sin proyección de servicios de alcantarillado es:
Costa: 60 litros/habitante/día (l/h/d); sierra: 50l/h/d y
Selva: 70l/h/d. Para piletas públicas: entre 30l/h/d y
50 l/h/d y bombas manuales: 20/l/h/d.
Tomando en cuenta estos parámetros calcular la demanda
total de agua segura para la localidad.
Población total: La población total de la localidad.
Población servida o
atendida:
Nº de habitantes con servicio de agua potable.
Nº de viviendas: Nº de viviendas de la localidad, detallando cuántas
cuentan con servicio y cuántas no.
Demanda actual
(consumo de agua):
La demanda de agua segura 5
está representada por la
población total de la localidad. Mencionar que
porcentaje de población es atendida con agua segura y
a través de qué mecanismos (por ejemplo conexiones
domiciliarias). Explicar con qué fuentes se abastece el
resto de población no atendida.
En el caso de la demanda de servicios de agua potable
deberá estimarse la demanda máxima diaria y la
demanda máxima horaria.
Para determinar el caudal máximo diario se utiliza la
siguiente fórmula:
86,400
Para determinar el caudal máximo horaria se utiliza la
siguiente fórmula:
86,400
5
Se denomina “agua segura” a aquella que presenta parámetros de calidad adecuados para el
consumo humano.

57
Proyección de la
demanda (m3/año)
para el horizonte del
proyecto:
Para la proyección de la demanda de agua segura, se
toma en cuenta los siguientes parámetros: (i)
Población actual total de la localidad (ii) Tasa de
crecimiento promedio anual. (iii) Se asume una
dotación; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la
población, si fuera el caso. (V) Porcentaje de pérdidas
físicas del sistema (en sistemas nuevos esta es
cercana al 20%).
Para las proyecciones del número de conexiones será
necesario conocer la densidad de habitantes por
vivienda.
La proyección anualizada de la demanda se presentará
como Anexo.
SANEAMIENTO:
La demanda de servicios
de letrinas:
Depende del número de familias, donde cada
letrina es usada por una familia.
Nº de población
atendida:
Se menciona eL porcentaje de la población que
se pretende atender con el Proyecto.
Proyección de la
demanda de letrinas
para el horizonte del
proyecto:
Para la proyección de la demanda de LETRINAS,
se toma en cuenta los siguientes parámetros: (i)
Población actual total de la localidad (ii) Tasa de
crecimiento promedio anual. (III) cobertura de
servicio 100% de la población, si fuera el caso.
(iv) la densidad de habitantes por vivienda.
La proyección anualizada de la demanda se
presentará como Anexo.

58
3.2 Análisis de la Oferta
AGUA POTABLE
Oferta actual del
sistema existente
(capacidad (m3/año):
Fuentes de agua, características de los
componentes, Nº de conexiones, Nº de piletas,
continuidad del servicio (Hrs/día), etc.).
Si no existe servicio indicar la forma de
abastecimiento de agua (acarreo u otro medio),
volumen promedio de consumo (lt/día),
distancia de la fuente y tiempo promedio de
recorrido para el acarreo.
Nº de conexiones
existentes de agua:
Nº conexiones domiciliarias y cuántas se
encuentran operativas.
Adjuntar el esquema del sistema actual
Principales restricciones
que lo afectan:
Condiciones técnicas de los sistemas de agua
actuales si los hubiere.
Capacidad actual en
m3/año (sin proyecto):
La oferta actual de agua y del reservorio.
Proyección de la Oferta
(producción de agua en
m3/año)
Para la proyección de la oferta de la producción
de agua se calcula para todo el horizonte del
proyecto considerando la situación actual
optimizada, es decir la situación actual de los
sistemas calculada bajo el supuesto de que no
se realiza el proyecto (ninguna inversión
adicional) pero llevando a cabo una adecuada
operación y mantenimiento
SANEAMIENTO
Oferta actual del
sistema existente:
Número de letrinas que existen en buenas
condiciones.
Principales restricciones
que lo afectan:
Condiciones técnicas de las letrinas existentes.
Proyección de la Oferta Se calcula para todo el horizonte del proyecto
considerando la situación actual optimizada, es
decir la situación actual de los sistemas
calculada bajo el supuesto de que no se realiza
el proyecto (ninguna inversión adicional) pero
llevando a cabo una adecuada operación y
mantenimiento

59
3.3 Balance oferta – Demanda
Agua potable
Horizonte de evaluación
del proyecto:
El horizonte de evaluación del proyecto está
determinado por la suma de las duraciones de la
fase de inversión y post inversión, usualmente
se proyecta a 20 años para sistemas de agua
potable.
Características de la
población objetivo
Mencionar Nº de habitantes y concentración de
la población.
Metas previstas del
servicio de agua:
Alcanzar una cobertura de x% de la población
con abastecimiento de agua para consumo
humano, con una frecuencia no menor de X
horas diarias.
Adjuntar los cuadros correspondientes.
Déficit o brecha: Comparar la demanda actual y proyectada con
la oferta actual tanto para el nivel de producción
cómo de almacenamiento de agua.
SANEAMIENTO
Horizonte de evaluación
del proyecto:
El horizonte de evaluación del proyecto está
determinado por la suma de las duraciones de la
fase de inversión y post inversión, usualmente
se proyecta de 10 a 20 años para letrinas.
Características de la
población objetivo
Mencionar Nº de habitantes y concentración de
la población.
Metas previstas del
servicio de saneamiento:
Alcanzar una cobertura de x% de acceso a
letrinas.
Déficit o brecha: Comparar la demanda actual y proyectada con
la oferta actual.
3.4 Costos estimados:
Se determinan los costos para cada una de las Alternativas planteadas.
Teniendo en cuenta lo siguiente:
Es necesario calcular los costos en la situación “sin proyecto” y en la
situación “con proyecto”.
En el caso que existan actualmente sistemas de agua y saneamiento
(situación “sin proyecto”) se deberá calcular los costos de operación
y mantenimiento de estos sistemas.
Los costos en la situación “con proyecto” se refieren a los costos de
ejecutar, operar y mantener las alternativas planteadas.
Los costos de inversión deberán incorporar los costos de expediente
técnico y los costos ambientales de ser el caso. Los costos operación
y mantenimiento deberán incorporar los costos por reposición de
equipos y la periodicidad de estas reposiciones, de ser el caso.

60
Se debe desagregar los costos por componente de inversión. Los
costos por administración, operación y mantenimiento también
deberán desagregarse en estos tres rubros.
Será necesario indicar el aporte por familia necesario.
Se deberá detallar los precios unitarios y las unidades de medida de
cada componente.
3.5 Beneficios:
Identificar los beneficios
que generará el proyecto:
Entre los beneficios cuantificables del
proyecto se tiene, que la población tendrá
un beneficio por aumento del y un ahorro
económico al dejar de acarrear el agua de
las fuentes naturales.
Sin embargo, para el presente caso, para
la evaluación del proyecto se utiliza la
metodología Costo/Efectividad, por lo
tanto no es necesario cuantificar los
beneficios.
3.6 Evaluación Social:
La evaluación social para cada alternativa planteada se realiza con la
metodología Costo /Efectividad. Para ello primero, los costos se
transforman a precios sociales.
El precio social es aquel que refleja el verdadero costo que significa para la
sociedad el uso del servicio.
Para cambiar los costos a precios de mercado a costos a precios sociales
se debe aplicar un factor de corrección de la siguiente manera:
Costo a precio de mercado x Factor de corrección = Costos a precio social
Los factores de corrección6
son:
Bienes Transables y/o importados 0.86
Bienes No Transables 0.84
Mano de Obra No Calificada
Costa 0.57
Sierra 0.41
Selva 0.49
Mano de Obra Calificada 0.90
Combustibles 0.66
Se deberá poder desagregar los costos en función de estos parámetros de
evaluación de precios sociales.
Se debe presentar también, el Flujo de Costos de cada alternativa
propuesta, para el período de evaluación: para la situación sin y con
6
Para mayores detalles sobre los precios sociales y factores de corrección establecidos por el
MEF, ver Ministerio de Economía y Finanzas. Dirección General de Programación Multianual del
Sector Público. Normas del Sistema Nacional del Inversión Pública, Lima: diciembre 2002. Anexo
SNIP – 09. Parámetros de Evaluación.

61
proyecto, así como el flujo de costos incrementales (diferencia entre la
situación con proyecto menos la situación sin proyecto).
Luego, se calcula para cada alternativa el valor actual de los costos (VAC)
a precios sociales utilizando la tasa social de descuento de 14%.
Asimismo, se calcula el promedio de la población beneficiada sumando la
población al inicio del periodo de evaluación con la población al final del
periodo de evaluación y calculando el promedio entre ambas.
La evaluación costo / efectividad es igual a :
ICE = _________VAC Social____________
Promedio de la población beneficiada
Se seleccionara la (s) alternativa (s) con menor ICE y que no pase(n) los
valores referenciales establecidos en la directiva del SNIP.
Los valores referenciales, en el área rural para poblaciones menores de
2000 habitantes, publicados en el Anexo SNIP-13 son:
Sistemas de abastecimiento de agua potable con conexiones = $77/ hab.
Sistemas de saneamiento con letrinas = $22/hab.
Costo de pileta = $41/hab.
Rehabilitación de sistemas de abastecimiento de agua potable con
conexiones = $31/hab.
3.7 Análisis de sensibilidad:
Analizar los factores que pueden afectar los costos de cada alternativa:
Incremento porcentual en las inversiones y en el costo de administración,
operación y mantenimiento. Luego, calcular como varían los costos
efectividad para cada alternativa. Se debe estimar el valor máximo de
variación que puede ocurrir tanto en los costos de inversión como en los
costos de operación y mantenimiento sin que el ICE sobre pase el valor
referencial del SNIP.

62
3.8 Sostenibilidad:
Arreglos institucionales: Especificar y adjuntar compromisos de
quien asume la responsabilidad de
administrar, operar y mantener los
servicios de agua potable, así mismo a
capacitar para cumplir dicha
responsabilidad, y a pagar las cuotas
familiares establecidas de acuerdo a los
costos de administración, operación y
mantenimiento.
Cuotas familiares por
concepto de costos de
administración, operación y
mantenimiento de los
servicios:
Especificar la cuota de pago de cada
familia y si este indicador se encuentra
debajo de lo recomendado por la
Organización Panamericana de la Salud
(OPS).
Participación de los
beneficiarios:
Qué tipo de compromisos han acordado
los beneficiarios.
Disponibilidad de los
recursos
Describir si existen recursos disponibles.
Adjuntar los compromisos de
financiamiento de ser el caso.
3.9 Impacto ambiental:
Mencionar los impactos sobre el suelo y geología, la flora, la fauna, paisaje,
cultura, infraestructura y saneamiento, uso del territorio y la salud
poblacional. Indicando las Acciones de mitigación.
Indicar los posibles riesgos naturales que podrían afectar el correcto
funcionamiento del proyecto. Analizar la posibilidad de desastres o eventos
naturales a ocurrir y que medidas deben tomarse para evitar que se afecte
el correcto funcionamiento del sistema.
3.10 Selección de alternativas:
Se selecciona la alternativa con menor costo efectividad, que sea menos
sensible y más sostenible.

63
3.11 Matriz del Marco Lógico de la Alternativa Seleccionada:
El marco lógico permite mostrar un proyecto de una forma clara y breve. El
siguiente cuadro es un ejemplo de marco lógico. La información que se
ingresa en las filas y las columnas es la siguiente:
Fila 1: Impacto social del Proyecto a mediano plazo, último nivel del árbol
de medios y fines. Esto se obtiene del módulo de identificación.
Fila 2: Cambio que generará el proyecto o el objetivo central a su término.
Esto se obtiene del módulo de identificación.
Fila 3: Líneas de acción del Proyecto o medios fundamentales. Se obtiene
del módulo de identificación.
Fila 4: Listado de actividades para alcanzar los medios propuestos.
Columna 1: relaciona los objetivos con cada fila: el fin, el propósito,
productos y actividades respectivamente.
Columna 2: indicadores de verificación del cumplimiento de los objetivos
propuestos en la primera columna.
Columna 3: metas propuestas para cada uno de los objetivos propuestos
en la primera columna. Las metas debes ser concretas, verificables y
determinadas para un plazo específico.
Columna 4: fuentes de información necesarias para la construcción de los
indicadores propuestos en la segunda columna.
Columna 5: supuestos fuera de control del proyecto, de los cuales
depende el éxito de lo propuesto en la primera columna.
RESUMENDE
OBJETIVOS
(1)
INDICADORES
(2)
METAS
(3)
MEDIOSDE
VERIFICACION
(4)
SUPUESTOS
(5)
FIN (1)
PROPOSITO (2)
COMPONENTES (3)
ACCIONES (4)

65
4.1 Conclusiones y Recomendaciones
Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente acción a
realizar con relación al ciclo del proyecto.
4.2 Anexos
Incluir como anexos cualquier información que precise algunos de los puntos
considerados en este Perfil.

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