Este documento describe varios programas y certificaciones relacionados con la seguridad aduanera entre la Unión Europea y Estados Unidos, incluyendo el Reconocimiento Mutuo entre el programa C-TPAT de Estados Unidos y el Operador Económico Autorizado (OEA) de la UE. El Comité Mixto de Cooperación Aduanera UE-EEUU estableció este reconocimiento mutuo para mejorar la seguridad aduanera y facilitar el comercio entre las dos regiones. El documento también proporciona información sobre la Aduana Est

1. Reconocimiento Mutuo con
EEUU:
C-TPAT & OEA
Certificaciones de Seguridad
y
Garantía en las
Exportaciones

2. Expertos en Gestión Aduanera y
Certificación OEA
2

3. Expertos en Gestión Aduanera y
Certificación OEA
3
Los expertos en aduanas hacen hincapié en EL BLINDAJE que las
empresas han de REALIZAR SOBRE sus mercancía, DEMOSTRANDO
a las autoridades estadounidenses que son empresas fiables y ASI IMPEDIR
que las aduanas paralicen la entrada de sus mercancías CON LOS COSTOS que
supone para los exportadores y sus clientes.
El OEA y el exhaustivo cumplimiento de sus directrices pueden significar una
diferencia en este sentido.
Es importante entender más que nunca el cumplimiento
regulatorio en materia de seguridad de la cadena de
suministro y el del control de exportaciones para posicionar
los productos en el mercado Norteamericano.
http://europa.eu/rapid/pressReleasesAction.do?reference=IP/12/449&form
at=HTML&aged=0&Xlanguage=EN&guiLanguage=en

4. Expertos en Gestión Aduanera y
Certificación OEA
4
La Decisión del Comité Mixto de Cooperación Aduanera UE-EEUU
de fecha 4 de mayo de 2012,
estableció que,
con el Reconociendo Mutuo
entre los Estados Unidos de América
y la Unión Europea,
la SEGURIDAD
y la PROTECCION ADUANERA,
así como la facilitación de la cadena de suministro comercial internacional
se verían considerablemente mejorados,
acordando UN VALOR DE CONFIANZA por ambas partes
que se traduce en una REDUCCION DE TIEMPOS,
una DISMINUCION DE CONTROLES
y una gestión administrativa con aduanas
DIRECTA Y TELEMATICA,
con los ahorros económicos que eso conlleva.

5. CONTENIDOS DE LA PRESENTACIÓN
✓ Las empresas dentro de la Cadena Logistica Internacional
✓ La Seguridad en las Aduanas del Mundo
✓ Comité Mixto de Cooperación Aduanera UE-EEUU
✓ La Aduana Americana: CBP (Customs and Border Protection)
✓ Informed Compliance (Cumplimiento Informado)
✓ La OMA y el Marco Normativo SAFE
✓ El CAU (Codigo Aduanero de la
Union)
✓ El OEA (Operador Economico
Autorizado)
Expertos en Gestión Aduanera y
Certificación OEA
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6. LAS EMPRESAS DENTRO DE LA CADENA
LOGÍSTICA INTERNACIONAL
Expertos en Gestión Aduanera y
Certificación OEA 6
FABRICANTE IMPORTADOR EXPORTADOR

7. LAS EMPRESAS DENTRO DE LA CADENA
LOGÍSTICA INTERNACIONAL
Transitario Transportista
Representante
aduanero
Expertos en Gestión Aduanera y
Certificación OEA
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8. LA SEGURIDAD EN LAS ADUANAS DEL MUNDO
Expertos en Gestión Aduanera y
Certificación OEA
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9. COMITÉ MIXTO DE COOPERACION
ADUANERA UE-EEUU “CMCA”
▪ Primer acuerdo Union Europea-EEUU en materia aduanera 28-
mayo- 1997 “ACMA”
▪ Ampliacion del “ACMA” cooperación en la seguridad de
contenedores el 28- abril- 2004
▪ Garantia y Facilitacion del Comercio por la OMA con el Marco
Normativo SAFE en el 2011
▪ Reconocimiento de los EEUU y la UE sobre la seguridad y protección
aduanera, la facilitación de la cadena de suministro y los regímenes
de cooperación:
ASOCIACION ADUANAS-COMERCIO CONTRA EL TERRORISMO
(C-TPAT) Y EL OPERADOR ECONOMICO AUTORIZADO (OEA)
Expertos en Gestion Aduanera y
Certificacion OEA
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10. COMITÉ MIXTO DE COOPERACION
ADUANERA UE-EEUU “CMCA”
DECISIONES DEL COMITÉ
▪ RECONOCIMIENTO MUTUO Y RESPONSABILIDAD DE APLICACIÓN
▪ COMPATIBILIDAD: programas de trabajo para VALIDACIONES
CONJUNTAS
▪ TRATAMIENTO DE OPERADORES ACOGIDOS AL REGIMEN:
▪ En base a la cooperación comercial, según las posibilidades
practicas y de conformidad con las políticas y legislaciones
aplicables
▪ Posibilidad de suspensión por parte independiente de cada una
de las autoridades aduaneras con las comunicaciones
correspondientes
▪ Comunicación rápida y segura entre las autoridades aduaneras
Expertos en Gestion Aduanera y
Certificacion OEA
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11. COMITÉ MIXTO DE COOPERACION
ADUANERA UE-EEUU “CMCA”
▪ INTERCAMBIO DE INFORMACION Y COMUNICACIONES
▪ Beneficios MUTUOS
▪ Datos de interés:
▪ NOMBRE
▪ DIRECCION ESTATUTO DEL OPERADOR
▪ FECHA DE VALIDACION O AUTORIZACION
▪ SUSPENSION Y REVOCACION
▪ NUMERO IDENTIFICATIVO O AUTORIZACION
▪ GARANTIAS
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Certificacion OEA
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12. COMITÉ MIXTO DE COOPERACION
ADUANERA UE-EEUU “CMCA”
▪ TRATAMIENTO DE DATOS
▪ GARANTIA DE INFORMACION EXACTA Y ACTUALIZADA DE FORMA
PERIODICA
▪ COMUNICACIÓN DE MODIFICACIONES ENTRE AUTORIDADES
▪ MEDIDAS DE GARANTIA RESPECTO A LA PROTECCION DE DATOS,
SEGURIDAD, CONFIDENCIALIDAD E INTEGRIDAD
▪ MEDIDAS DE GARANTIA SOBRE DATOS PERSONALES ENTRE
AUTORIDADES
▪ CONTROL DE DATOS EN EEUU  DIRECTOR DE LA
PROTECCION DE LA INTIMIDAD
▪ CONTROL DE DATOS EN LA UE  SUPERVISOR EUROPEO
DE PROTECCION DE DATOS Y AUTORIDADES
RESPONSABLES DE LA PROTECCION DE DATOS DE LOS
ESTADOS MIEMBROS
Expertos en Gestion Aduanera y
Certificacion OEA
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13. COMITÉ MIXTO DE COOPERACION
ADUANERA UE-EEUU “CMCA”
▪ REVISION
▪ VALIDACION CONJUNTA DE PUNTOS FUERTES O DEBILES
▪ INTERCAMBIO DE OPINIONES
▪ INTERCAMBIO DE PUNTOS DE VISTA EN MATERIA DE PROTECCION
▪ DECLARACIONES GENERALES
▪ COOPERACION EN LA SEGURIDAD DE LOS CONTENEDORES
▪ DE APLICACIÓN EN CONFORMIDAD CON LAS LEYES Y REGLAMENTOS APLICABLES
ASI COMO CON LOS ACUERDOS INTERNACIONALES SUSCRITOS POR LA UE O EE.UU
▪ SIN DERECHOS, PRIVILEGIOS O BENEFICIOS CON TERCERAS PARTES, PERSONA O
ENTIDADES PUBLICAS O PRIVADAS
▪ CADA AUTORIDAD ADUANERA SERA RESPONSABLE DE LOS COSTES DE
APLICACIÓN A SU TERRITORIO
▪ COMIENZO CON LA FIRMA DE LOS PRESIDENTES DEL CMCA, EN
Washington D.C., el 04 de mayo de 2012
Expertos en Gestion Aduanera y
Certificacion OEA
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14. LA ADUANA AMERICANA
La Aduana de Estados Unidos,
coloquialmente denominada ‘Customs’ (Aduanas),
fue objeto de una reorganización en 2003,
año en que pasó de llamarse ‘Customs Service’
(Servicio de Aduanas)
dependiente hasta entonces del Treasury Department
(el equivalente a nuestro Ministerio de Hacienda),
a llamarse ‘Customs and Border Protection’ o ‘CBP’
(Aduanas y Protección de Fronteras),
Incorporandose en el Homeland Security
(el equivalente a nuestro Ministerio del Interior).
Expertos en Gestion Aduanera y
Certificacion OEA
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15. LA ADUANA AMERICANA
Es importante que los operadores TOMEN conciencia de la importancia
que la Aduana de EEUU otorga a la SEGURIDAD.
Las funciones de CBP incluyen
controlar, regular y facilitar el movimiento
de medios de transporte, personas
y mercancías entre los EEUU
y terceros países;
proteger al consumidor estadounidense y al medio ambiente
contra la introducción de productos de riesgo, tóxicos o nocivos;
proteger a la industria doméstica
y los trabajadores contra la competencia exterior desleal;
detectar, impedir e investigar el contrabando
y otras actividades ilegales
dirigidas a la introducción de narcóticos, drogas, contrabando y otros
productos ilícitos en los EEUU
Expertos en Gestion Aduanera y
Certificacion OEA
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16. LA ADUANA AMERICANA
Detectar, impedir e investigar actividades fraudulentas que intentan evitar el
pago de tributos
o actividades con las que se pretenda evadir
los requisitos del comercio y tráfico internacionales;
detectar, impedir e investigar el tráfico internacional
ilegal de armas, municiones, divisas
y actos de terrorismo en las aduanas de los EEUU.
La CBP se organiza en 20 Oficinas de Operaciones de Campo
supervisando la gestión y prestando asistencia operativa
a las 324 aduanas de despacho
(‘Ports of Entry’) *
distribuidas por todo el país,
mas 14 oficinas de pre-levante en Canadá y el Caribe.
*no son puertos marítimos, es la denominación que reciben las oficinas
aduaneras (las Administraciones de Aduanas, como se las llama en España) y
algunas de ellas se localizan en el interior del país, no necesariamente en la línea
de frontera.
Expertos en Gestion Aduanera y
Certificacion OEA
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17. LA ADUANA AMERICANA
Las sugerencias de la Aduana de EEUU al exportador
La CBP incluye un listado de sugerencias al exportador que es
conveniente traer a la atención de los operadores de comercio exterior
que vendan sus mercancías a aquél país.
1. Incluya toda la información requerida en sus facturas para la Aduana.
2. Prepare sus facturas cuidadosamente. Escríbalas de forma clara. Deje
un espaciado suficiente entre líneas. Incluya cada dato en la columna
que le corresponda.
3. Asegúrese de que sus facturas contienen la
información que se incluiría en un packing-list
correctamente preparado.
4. Marque y numere cada paquete para que
pueda ser identificado con las marcas y números correspondientes que
se reflejen en su factura.
Expertos en Gestion Aduanera y
Certificacion OEA
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18. LA ADUANA AMERICANA
5. Muestre una descripción detallada en su factura de cada elemento de
mercancía contenida en cada paquete individual.
6. Marque sus mercancías de forma legible y abundante con el país de
origen a menos que estén expresamente excluidas del cumplimiento de
los requisitos de marcaje del país de origen
7. Cumpla con cualquier norma especial de los EEUU que resulte
aplicable a su producto, como las relativas a productos de alimentación,
farmacéuticos, cosméticos, bebidas alcohólicas,
materiales radiactivos y otros.
8. Cumpla con atención las instrucciones relativas
a facturación, embalado, marcaje, etiquetaje, etc.
que le sean remitidas por su cliente en los EEUU. Cabe suponer que su
cliente habrá realizado una verificación cuidadosa de los requisitos que
deberá cumplir cuando llegue su mercancía.
9. Consulte con CBP acerca de los estándares de embalaje de sus
mercancías.
Expertos en Gestion Aduanera y
Certificacion OEA
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19. LA ADUANA AMERICANA
10. Establezca sólidos procedimientos de seguridad en sus instalaciones
y en el transporte de sus mercancías para su embarque. No dé a los
traficantes la oportunidad de introducir narcóticos en sus envíos.
11. Considere realizar sus envíos con un transportista adherido al
Automated Manifest System (AMS, Sistema de Manifiestos
Automatizados).
12. Si se sirve de un agente de aduanas autorizado (‘licensed customs
broker’) en sus operaciones, considere utilizar a
uno que participe en el
Automated Broker Interface
(ABI, Interfaz Automatizada de Agentes).
Expertos en Gestion Aduanera y
Certificacion OEA
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20. LA ADUANA AMERICANA
La filosofía de trabajo de la Aduana de los Estados Unidos:
Informed Compliance
Cumplimiento informado (‘Informed compliance’)
es la denominación que recibe la filosofía
operativa de CBP basada en una responsabilidad
compartida entre CBP y los operadores de
comercio internacional
en virtud de la cual corresponde a CBP
comunicar eficazmente sus requisitos a los operadores de comercio
internacional,
en tanto que estos últimos deben realizar su actividad de conformidad
con las leyes y reglamentos de Estados Unidos.
Un componente clave del cumplimiento informado consiste en que se
espera que el importador ejerza un cuidado razonable en la realización
de sus operaciones de importación.
Expertos en Gestion Aduanera y
Certificacion OEA
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21. LA ADUANA AMERICANA
El cumplimiento informado PRETENDE beneficiar a las dos partes:
cuando se logra el cumplimiento voluntario,
los recursos de CBP no tienen que destinarse a
realizar exámenes reiterados o controles de
las declaraciones respecto de la carga de aquel
importador que se ha determinado que cumple
de forma fiable.
Desde la perspectiva de los operadores de comercio internacional,
los importadores que cumplen de forma voluntaria
tienen menor probabilidad de que sus envíos sean examinados
o sus declaraciones controladas.
CBP publica gran cantidad de información para ayudar a los operadores
de comercio internacional a conocer los requisitos de CBP que deben
cumplir en sus importaciones (consultas, publicaciones, guías… sobre una
gran variedad de materias).
www.cbp.gov.Expertos en Gestion Aduanera y
Certificacion OEA
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22. LA ADUANA AMERICANA
Evaluación del cumplimiento/Medición del cumplimiento
Consiste en la evaluación sistemática de los sistemas del importador en los que se
basa sus operaciones relacionadas con CBP.
La evaluación incluye examinar operaciones de importación y financieras, la
revisión de la adecuación de los controles internos del importador y la
determinación de los niveles de cumplimiento del importador en áreas clave.
Las evaluaciones del cumplimiento se llevan a cabo de conformidad con lo
establecido en 19 USC 1509.
La evaluación se lleva a cabo por un equipo interdisciplinar compuesto
por un funcionario de CBP + un especialista en importación + un
gerente de cuentas + un experto en la industria + (eventualmente) otros
especialistas de CBP (abogados, inspectores, científicos).
La evaluación del cumplimiento utiliza técnicas de auditoría y muestreo
estadístico profesionalmente aceptadas para revisar las operaciones de
importación seleccionadas realizadas por la empresa en el año fiscal anterior.
Expertos en Gestion Aduanera y
Certificacion OEA
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23. LA ADUANA AMERICANA
Las evaluaciones del cumplimiento examinarán las operaciones
aduaneras de la empresa como:
• El mantenimiento de registros
• Clasificación de la mercancía/estadísticas de comercio
• Cantidades de mercancías
• Operaciones sujetas a derechos antidumping/derechos
compensatorios
• Conformidad de cuotas
• El valor de la mercancía
• Las operaciones de depósito o de zona franca
• Transbordo de mercancía
• Preferencias arancelarias
Expertos en Gestion Aduanera y
Certificacion OEA
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24. LA CERTIFICACIÓN OEA
La certificación OEA, sinónimo de innovación,
tecnología y seguridad
Expertos en Gestión Aduanera y
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25. EL OPERADOR ECONÓMICO AUTORIZADO
Un Operador Económico Autorizado es una empresa con actividades
de comercio exterior que se considera CONFIABLE para realizar
operaciones aduaneras internacionales al haber APROBADO UNA
AUDITORIA DE SEGURIDAD EN CADENA LOGÍSTICA Y DE SUMINISTRO
bajo los estándares que establece el MARCO SAFE DE LA OMA
(Organización Mundial de Aduanas) y a partir de ese momento será
considerado una empresa segura y
confiable para el resto de integrantes
de la cadena logística
Expertos en Gestión Aduanera y
Certificación OEA
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26. LA NUEVA LEGISLACIÓN ADUANERA
Expertos en Gestión Aduanera y
Certificación OEA
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27. LA NUEVA LEGISLACIÓN ADUANERA
Expertos en Gestión Aduanera y
Certificación OEA
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28. MARCO NORMATIVO SAFE: PILAR DEL OEA
Objetivos y principios del Marco SAFE . El Marco tiene por finalidad
✓ Crear normas que garanticen la seguridad y facilitación de la cadena
logística a nivel mundial para promover la seguridad
✓ Ampliar el papel, las funciones y las capacidades de las Aduanas para que
puedan enfrentar los desafíos y aprovechen las oportunidades del siglo
XXI
✓ Reforzar la cooperación entre las Administraciones Aduaneras para
detectar envíos de alto riesgo
✓ Fortalecer la cooperación entre las Aduanas y las empresas
✓ Promover el movimiento fluido de las mercaderías a través de cadenas
logísticas internacionales.
Expertos en Gestión Aduanera y
Certificación OEA
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29. ESTUDIO
DE LA
EMPRESA
OBJETIVO
Evaluación (%) tiempo,
dinero, personal….
(recursos) para alcanzar el
OEA
PASOS
Procedimientos
(Cuestionario de la AEAT)
SOLICITUD del OEA
SIMPLIFICACION
Formación
OEA SEGURIDAD
OEA MIXTO
COMO SER OEA
Expertos en Gestión Aduanera y
Certificación OEA
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30. COMO SER OEA
PROYECTO
OEA
Cumplimiento regulatorio
ante aduanas
Gestión de registros
comerciales
Viabilidad financiera
Seguridad
Depende del punto del eslabón.
Fabricante-Transportista-Distribuidor
Gestión ante una crisis y
recuperación de incidentes
Comunicaciones,
capacitación y gestión del
personal
Riesgos movimiento de mercancías
Amenazas internas de seguridad
Reportar incidentes sospechosos
Mantener registros adecuados
Expertos en Gestión Aduanera y
Certificación OEA
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31.  PROCEDIMIENTO MANEJO Y CONTROL DE ALMACÉN
 PROCEDIMIENTO PARA ELABORAR UN PLAN DE RIESGOS Y AMENAZAS :
 Seguridad en las instalaciones
 Seguridad en el personal
 Seguridad con los socios comerciales
 ACCESO A LAS INSTALACIONES
 Intrusos sin autorización
 PROTECCION DE LOS LIMITES EXTERNOS
 TRAZABILIDAD DOCUMENTAL: DUA-CMR-CONTRATOS
 SEGURIDAD EN LA ZONA DE CARGA
 CONTROL DE PRECINTOS
 VERIFICACION DEL PESO (Solas)
 Control de unidades de carga
 SEGURIDAD INFORMATICA
 SOCIOS COMERCIALES
PROCEDIMIENTOS OEA-SEGURIDAD
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Certificación OEA
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32. BENEFICIO NEGOCIO EMPRESA
Reducir Avales y/o Garantías
Ventajas Económicas en los Seguros
Garantías con Socios Comerciales
Minimizar Tiempos en Puertos y Aeropuertos
Compañas Indirectas de Marketing
Posicionamiento en Europa
Posicionamiento Terceros Países
Despachos Centralizados
Domiciliación
Anulación de Circuitos Rojos
BENEFICIOS DEL OEA
Expertos en Gestión Aduanera y
Certificación OEA
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33. RECONOCIMIENTO MUTUO
Expertos en Gestión Aduanera y Certificación OEA
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34. RECONOCIMIENTO MUTUO
Expertos en Gestión Aduanera y Certificación OEA
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35. http://www.hidmo.es/
http://www.hidmo.es/tienda-online/
https://twitter.com/Hidmo_Customs
https://es.linkedin.com/in/lourdesmoraleshidmo
http://www.hidmo.es/blog/