Procedmiento para ISO9000 UANE - equipo2

Universidad Autónoma del Noreste
Campus Sabinas
Trabajo final
Procedimiento de cómo se implementaría el
sistema ISO 9000 en UANE.
Modelos de calidad
Anselmo Treviño Serrano 1430123
Dimas Iván Farias Valdéz 1430138
Dulce Dádiva Chacón Landois 1030062
Griselda Cervantes González 1530004
Vicente Hernández Pérez 1430116
Mtro. Juan Alejandro Garza Rodríguez
Maestría en Administración y Liderazgo
Sabinas, Coahuila 28 de marzo del 2015

2
Índice
1.- Procedimiento de cómo se implementaría el sistema ISO 9000 en UANE. Este procedimiento debe
contener:
1.1.- Análisis de la situación actual 3
1.2.- Determinar los sistemas faltantes para la implementación del ISO9000 5
1.3.- Cual sería el plan de implementación, incluir gráfico de Gantt 12
1.4 Métricos de evaluación para efectividad de implementación del ISO9000 14
1.5.- Plan de auditoría. 16
Anexos 24

3
1.1.- Análisis de la situación actual
La Universidad Autónoma del Noreste se instituyo en la ciudad de Sabinas en 1978. Su primer
edificio se improvisó en una casa habitación ubicada en Av. Juárez no. 194 esquina con Lamadrid; allí
se ofrecía el bachillerato y las carreras de administración de empresas y contador público.
Sus actividades eran apoyadas por un patronato integrado por Raúl Ramos González, Jesús
María Montemayor, René González Jiménez, Rodolfo Esquivel Castillón, Eloy Villarreal Campos,
Guillermo Berchelman y Fernando Arizpe Treviño, quien fungió como presidente del consejo consultivo
del plantel Sabinas. Don Fernando Arizpe se integró posteriormente a la asamblea de fundadores.
En 1984, el patronato gestionó recursos para la construcción de un edificio propio; se recibieron
donativos de distinguidas personalidades como Don Antonio Gutiérrez, José Manuel diego, Fidencio
Dávila Arizpe, la administración municipal 1982 – 1984 presidida por Régulo Zapata Jaime y el sueño
fue posible. El actual plantel está ubicado en Cuauhtémoc no. 2552, col. Fundadores, mismo que se
inauguró el 17 de noviembre de 1986, por el gobernador José de las Fuentes Rodríguez
El diseño arquitectónico del edificio central parte del concepto de un casco de hacienda; su
centro es un patio de donde salen a los cuatro puntos cardinales las áreas de aulas, talleres, biblioteca
y oficinas. Es la “casa grande” que reúne en el patio central a quienes viven en ella.
El campus ha crecido en infraestructura, desde el año 2006 cuenta con una planta alta
incrementando así la capacidad de aulas disponibles, un espacio exclusivo para biblioteca y un aula de
usos múltiples. Cada uno de los salones cuenta con el equipamiento para desarrollar las clases, tales
como aire acondicionado, iluminación adecuada, pantallas de plasma, cañones, proyectores, entre
otros. Respecto a la oferta académica, se ofrecen variedad de planes, modalidades, horarios y un
consolidado sistema de becas. Esta transformación en las diferentes etapas, ha sido para satisfacer las
necesidades de los alumnos de la región. La ciudad de Sabinas está ubicada estratégicamente,
conformando el eje del desarrollo de la región, lo que nos da una ventaja competitiva, captando
alumnos de las diferentes ciudades de la región como Melchor Muzquiz, Nueva Rosita y de poblaciones
como Barroterán, Palaú y Juárez. De esta forma a la par del crecimiento proyectado en la región, el
Campus Sabinas, siendo poseedor de una parte importante de ese mercado estudiantil de la región,
basa su crecimiento en la diversificación de la oferta de posgrado con la apertura de la maestría en
gestión de negocios de manufactura
Actualmente se ofrecen las siguientes licenciaturas en el Campus: Administración de Empresas,
Psicología, Derecho, Recursos Humanos, Ciencias de la Educación y Contador Público. El campus

4
Sabinas ha sido semillero de profesionistas en la región y sus egresados ocupan cargos en empresas
de las diversas unidades económicas como los es el sector minero, de servicios, manufacturero, sector
público y se han auto empleado mediante la generación de empresas propias. Nuestros egresados de
la maestría en educación son en un alto porcentaje docentes del sistema educativo público, que se
actualizan y llevan sus conocimientos a las aulas. Nuestro sistema modular intensivo y los convenios de
vinculación, permiten que se incorporen al ámbito laboral antes de que concluyan sus estudios y
desarrollen las competencias adquiridas. Con las nuevas disposiciones de la ley del trabajo se abre un
campo de oportunidad para nuestros futuros administradores, licenciados en ciencias de la educación
que se encargaran de atender las necesidades de educación y capacitación, así como los contadores
para atender las disposiciones fiscales.
En el año de 1998, UANE obtiene la acreditación de calidad FIMPES, Federación de
Instituciones Mexicanas Particulares de Educación Superior.
Periódicamente los órganos máximos de autoridad de la Universidad, en ejercicios participativos
de planeación estratégica, actualizan la misión, los valores y la visión institucionales. El último de estos
ejercicios fue realizado en 2013 y como resultado se obtuvo una visión estratégica a 2023.
Actualmente en el estamos en el proceso de certificación por parte del FIMPES, en el 2014 se
realizó la auditoria del capacidad, y en el 2015 se espera la auditoria de efectividad. Como propósito
fundamental del autoestudio tenemos la obtención de la acreditación lisa y llana del mismo, con al
menos el 80% de los indicadores de capacidad y efectividad, de conformidad con la ponderación
60/40, además del cumplimiento del indicador 5.2 que señala que al menos el 33% de las horas curso
deben ser impartidas con grado académico superior al que estén impartiendo.
Para nivel doctorado debe ser 100% mismo nivel, también impulsar el mejoramiento constante de
nuestros sistemas y procesos de enseñanza aprendizaje que llegue a ser parte de nuestra cultura de
trabajo en el día a día. Y además, Responder de manera constante, consistente y en nivel satisfactorio,
las expectativas de nuestros alumnos, egresados, personal docente, académico y administrativo.
A través del diagnóstico de sistemas faltantes, pudimos observar que el campus cumple con
muchos de los requisitos, solamente que no todos los tiene debidamente documentados.
Pretendemos incorporar a nuestras reuniones de reflexión la metodología propuesta por ISO
9000 a fin de mejorar en la cultura de la evidencia y la alineación.

5
1.2.- Determinar los sistemas faltantes para la implementación del ISO9000
UANE PROCESO PROCEDIMIENTOS Documentos
Subdirección
4
PROCEDIMIENT
O MAESTRO PROCEDIMIENTO MAESTRO Matriz de puesto
Dirección
4
CONTROL DE
DOCUMENTOS
MANUAL DE GESTION DE
CALIDAD
Procedimientos
obligatorios
Dirección
CONTROL DE DOCUMENTOS DE
LOS SISTEMAS DE GESTION DE
CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE
Procedimiento
documentado
Dpto.
Administrativo
IDENTIFICACION Y EVALUACION
DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
Procedimiento
no aplicable
Dpto.
Administrativo
4 CONTROL DE
REGISTROS
Procedimiento
no documentado
Dirección
5.01 DEFINICION DE
ESTRATEGIAS
Plan de trabajo
2015
LETRAS
EN
NEGRITA
Procedimiento
obligatorio
Dirección
5.02
REVISION
DIRECTIVA A
LOS SISTEMAS ??
Subdirección
6.01
SELECCIÓN
DOCENTE SELECCIÓN DOCENTE
DO-01-P-01
Subdirección de
Desarrollo y
Servicios
Académicos
Subdirección
6.02 ACTUALIZACIO
N DOCENTE
FORMACION PROFESIONAL Y
DOCENTE
Catálogo de
cursos 5 cursos
Subdirección
6.03
CONTRATACIO
N CONTRATACION DE PERSONAL
DO-01-P-01
Subdirección de
Desarrollo y
Servicios
Académicos
Subdirección INDUCCION A PERSONAL
Primer curso del
catálogo
"Inducción"
Subdirección
CAPACITACION A PERSONAL
ADMINISTRATIVO Y MANUAL
Catálogo de
cursos 5 cursos
Dpto.
Administrativo
6.05
PLANEACION Y
ASIGNACION
PREUPUESTAL
ANTEPROYECTO DE
PRESUPUESTO
Dpto.
Administrativo
INSTRUCTIVO DE TRABAJO PARA
ANTEPROYECTO DE INVERSION
Dpto.
Administrativo
6.06
ACTIVO FIJO CONTROL DE PATRIMONIO
Documento en
rectoría

6
Dpto.
Administrativo
6.07
COMPRAS COMPRAS
Procedmiento
compras. Manual
de operación de
compras
Dpto.
Administrativo
6.08
ALMACEN CONTROL DE ALMACEN
Formatos de
inventarios
Dirección
6.09
SERVICIO DE
COMPUTO
Reglamento del
centro de
cómputo
académico.
Dpto.
Administrativo
6.10 FINANZAS
INGRESOS PROPIOS
Reportes de
ingresos
colegiaturas,
reportes de
ingresos
Dpto.
Administrativo EGRESOS
Reportes de
pago a IMSS,
INFONAVIT,
nómina,
servicios, y
mantenimiento.
Dpto.
Administrativo
6.11
CONTROL
OPERACIONAL
CONTROL DE ALMACEN
Formato de
inventario
Dpto.
Administrativo CONTROL OPERACIONAL
Dpto.
Administrativo MANTENIMIENTO PREVENTIVO
Dpto.
Administrativo MANTENIMIENTO CORRECTIVO
USO DE VEHICULOS OFICIALES
La institución no
cuenta con
vehiculos
oficiales.
Dpto.
Administrativo
INSTRUCTIVO DE TRABAJO DEL
PROCESO DE PURIFICACION DEL
AGUA
Dirección
7.01
DETECCION DE
NECESIDADES
DEL SECTOR
SOCIAL Y
PRODUCTIVO
SERVICIOS DE CAPACITACION A
PERSONAL EXTERNO UANE
APERTURA DE PROGRAMAS DE
LICENCIATURA
Procedimiento
correspondiente
en rectoría Dpto.
Desarrollo
curricular

7
Dpto.
Desarrollo
Academico
7.02
PROMOCION
DE CARRERAS PROMOCION DE CARRERAS
Programa de
Desarrollo
Academico.
Activiades
institucionales.
Apoyo en
promoción.
Dpto.
Desarrollo
Academico
7.03
PREINSCRIPCIO
N
SOLICITUD PARA EVALUACION
AL INGRESO
Programa de
Desarrollo
Académico.
Actividades
institucionales.
Admisión.
Dpto.
Desarrollo
Academico
7.04
INGRESO Y
NIVELACION DE
ALUMNOS
Reglamento de
alumnos,
apartado 3.3
7.05 ESTRUCTURA
EDUCATIVA
Dosificación
docente en
SIUANE
Subdirección
7.06 PLANEACION
DOCENTE PLANEACION DE CLASES
Dosificación del
docente en
SIUANE
Subdirección
7.07
INSCRIPCION Y
REINSCRIPCION
PREPARACION DEL PROCESO DE
INSCRIPCION Y REINSCRIPCION
DO-01-I-119
Proceso
inscripción
Subdirección CONVALIDACION
DO-01-P-07
Procedimiento
para
Revalidación,
Convalidación y
Equivalencias.
Subdirección EQUIVALENCIAS
DO-01-P-07
Procedimiento
para
Revalidación,
Convalidación y
Equivalencias.
Subdirección REINSCRIPCION
Subdirección
INTRUCTIVO DE TRABAJO PARA
ATENCION EN HORA CLASE
PRACTIVA PARA LABORATORIO
DE COMPUTO
Dpto.
Documentación
y control
escolar
7.08
ACREDITACION
DE
ASIGNATURAS
EXAMEN GLOBAL Y ESPECIAL
Reglamento de
alumnos
apartado 3.4

8
Subdirección ASIGNACION DE BECARIOS
Procedimiento
para realizar el
servicio becario -
Manual de
procesos
académicos /
Dirección de
operación y
Control
Académico
EL USO DEL LABORATORIO DE
INGENIERIA APLICADA
No aplica porque
el campus
Sabinas, no
ofrece
ingenierías.
EL USO DE LABORATORIO DE
METODOS Y QUIMICA
No aplica porque
el campus
Sabinas, no
ofrece
ingenierías.
USO DE LABORATORIO DE
ELECTROMECANICA Y
MECATRONICA
No aplica porque
el campus
Sabinas, no
ofrece
ingenierías.
Subdirección
ATENCION EN HORA CLASE
PRACTICA DE LABORATORIO DE
COMPUTO
Subdirección
INTSTRUCTIVO DE TRABAJO
PARA VISITA A EMPRESAS
Dirección
7.08
IMPARTICION Y EVALUACION AL
SERVICIO EDUCATIVO PARA LOS
PROGRAMAS 2010
Subdirección CURSOS DE VERANO
Dpto.
Desarrollo
Academico
IMPARTICION Y EVALUACION AL
SERVICIO EDUCATIVO
Subdirección 7.09
BECAS
BECA AL MÉRITO ACADEMICO
Reglamento de
becas. Capítulo
1. Articulo 9,10 y
11.
Procedimiento
de asignación.
Subdirección Beca Servicio
Políticas y
procedimientos
para autorizar
becas

9
Subdirección Servicio becario
Procedimiento
para realizar el
servicio becario -
Manual de
procesos
académicos /
Dirección de
operación y
Control
Académico
Subdirección BECA 33% 33% 33%
Reglamento de
becas. Capítulo
1. Articulo 7.
Procedimiento
de asignación.
Dirección
7.10
LABORATORIO
ATENCION Y APOYO EN EL
LABORATORIO DE COMPUTO
Reglamento de
centro de
computo
académico
Biblioteca
7.11
CENTRO DE
INFORMACION
PRESTAMO DE LIBROS
Reglamento de
bibliotecas.
Cápitulo III y IV
Biblioteca
ORGANIZACIÓN BIBLIOGRAFICA
Procedimiento
para la
administración y
control de la
bibilioteca.
Clasificación
Melvin Dewey
Subdirección
PRESTAMOS
INTERBIBLIOTECARIOS
DO-01-P-14
Procedimiento
para realizar
préstamos
interbibliotecario
Biblioteca
ADQUISICION BIBLIOGRAFICA
DO- 01- P - 12
Procedimiento
para la adquisión
de libros para
bibliotecas
Dpto.
Desarrollo
Academico
7.12 METODOS Y
MEDIOS
Dpto.
Desarrollo
Academico
7.13
ACTIVIDADES
COMPLEMENT
ARIAS
PROMOCION DE ACTIVIDADES
CULTURALES DEPORTIVAS
CIVICAS Y RECREATIVAS
Dpto.
Desarrollo
Academico TUTORIAS
Programa de
Desarrollo
Academico.
Activiades
institucionales.

10
Atención a
alumnos.
Dirección 7.14
COMUNICACIÓ
N INTERNA Y
EXTERNA
COMUNICACIÓN INTERNA Y
EXTERNA
Subdirección
7.15
BAJAS BAJAS
Reglamento de
alumnos,
apartado 3.2
Dpto.
Documentación
y control
escolar
7.16 TITULACION
TITULACIÓN
Reglamento de
alumnos,
apartado 6
Dpto.
Documentación
y control
escolar
EGRESADOS
Subdirección
Subdirección
Dpto.
Documentación
y control
escolar
Dpto.
Documentación
y control
escolar
OPCIONES DE TITULACION PARA
ALUMNOS Y EGRESADOS
Reglamento de
alumnos,
apartado 6.1,6.2,
Dpto.
Desarrollo
Academico
7.17
ATENCION
PSICOLOGICA ATENCION PSICOLOGICA
Programa de
Desarrollo
Academico.
Actividades
institucionales.
Atención a
alumnos
Dirección
7.18
RESPUESTA
ANTE
EMERGENCIA RESPUESTA ANTE EMERGENCIA
Plan de
contingencia
UANE Sabinas
Dirección
INSTRUCTIVO DE TRABAJO DE
SIMULACRO
Plan de
contingencia
UANE Sabinas
Dirección
ORGANIGRAMA DE LA UNIDAD
INTERNA DE PREVENCION DE
ACCIDENTES (UIPA)
Plan de
contingencia
UANE Sabinas

11
Dpto.
Desarrollo
Academico
8.01
EVALUACION
DOCENTE
EVALUACION DE LOS
PROFESORES DE EDUCACION
SUPERIOR
Evaluación del
docente cada fin
de módulo,
evaluación de
ALDO, AC, y PBL.
Dpto.
Desarrollo
Academico
8.02
ACTIVIDADES
DE MEJORA AL
PROGRAMA
EDUCATIVO
REALIZACION DE EVENTOS
ACADEMICOS
Dpto.
Desarrollo
Academico
ACTIVIDADES DE MEJORA AL
PROGRAMA EDUCATIVO
ACADEMIAS
Dado el
tamañano del
campus, no es
requisito tener
un director de
carrerasm y/o
academía, todo
es guiado por la
subdirección
académica
Subdirección
8.03
VERIFICACION
DEL
CUMPLIMIENT
O DE LA
IMPARTICION
DEL SERVICIO CONTROL DE EXPEDIENTES
REC-01-IED-001
(Docentes)
Dpto.
Desarrollo
Académico
8.03
VERIFICACION DEL
CUMPLIMIENTO DE LA
IMPARTICION DEL SERVICIO
Evaluación al
docente cada fin
de módulo
Subdirección SUPERVISIONES AL AULA
Programa de
supervisión
académica //
Formato de visita
al salón de clase
8.04
PROYECTOS DE
INVESTIGACIO
N
REGISTRO DE PROYECTOS DE
INVESTIGACION
Estos procesos
están ubicados
para rectoria
DIRECCION Y CONTROL DE
PROYECTOS DE INVESTIGACION
Estos procesos
están ubicados
para rectoría
Dirección
8.05
EVALUACION
DE SERVICIOS
EDUCATIVOS Y
COMPLEMENT
ARIOS
EVALUACION DE LOS SERVICIOS
EDUCATIVOS Y
COMPLMENTARIOS
Evaluación e-
Leadership

12
Dirección
8.06
INDICADORES SISTEMA DE INDICADORES
Calidad
Académica.
Satisfacción del
personal y
cliente,
Crecimiento en
No. De alumnos,
Oportunidad y
confiabilidad de
la información.
Productividad de
la organización,
Tiempo de
respuesta de los
procesos, y Salud
financiera.
Dirección
8.07
CONTROL DE
SERVICIOS NO
CONFORME
CONTROL DE SERVICIO NO
CONFORME
Dirección
8.08 AUDITORIAS
DE CALIDAD AUDITORIAS INTERNAS
Dirección
8.09
ACCIONES
PREVENTIVAS
Y
CORRECTIVAS
PGC80901 ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
Dirección
8.10 COMITÉ
ACADEMICO
PGC8100401 COMITÉ
ACADEMICO
Reglamento de
licenciatura
Apartado 4.2

13
1.3.- Cual sería el plan de implementación, incluir gráfico de Gantt

16
1.4 Métricos de evaluación para efectividad de implementación del ISO9000
1. Egresados
a. Competencia profesionales
2. Mercado laboral
a. Inserción
b. Tipo de empleo
c. Sueldo
3. Satisfacción al cliente
a. Retorno (ex alumnos que continúan su preparación académica en UANE)
b. Calidad académica.
4. Trayectoria académica
a. Deserción
b. Apoyo académico
c. Aprovechamiento académico
d. Eficiencia terminal
5. Profesorado
a. Cumplimiento con el perfil docente
b. ALDO, 4TD.
c. Grado académico
d. Experiencia docente
e. Competencias profesionales
f. Evaluación docente
g. Cuerpos colegiados
6. Programas y eficiencia
a. Convenios vigentes
b. Assessment (evaluación del aprendizaje orientada a los objetivos generales de la
institución)
c. Examen centralizado
7. Satisfacción del cliente.
a. Servicio.
8. Instalaciones.
9. Satisfacción del empleado.

17
a. Satisfacción del empleado
b. Capacitación
c. Efectividad
10. Finanzas saludables.
a. Cobranza.
b. Segmentación de mercado.

18
1.5.- Plan de auditoría.
EVALUACIÓN,MEDICIÓN, CONTROL Y SEGUIMIENTO
Código: U-FT-14.002.003
Versión: 1.0
FORMATO PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS Página 1 de 3
Auditoria 1
I Fase: (para ser diligenciado por Coordinación de Auditorías Internas)
OBJETIVO: Verificar y evaluar el cumplimiento de los requisitos de un Sistema de
Gestión pormmedio de la planificación, ejecución, control y
seguimiento de las auditorías internas,la información de sus resultados
y el mantenimiento de los registros que se deriven de su aplicación.
ALCANCE: Inicia con la programación del ciclo de auditorías y finaliza con la
evaluación de la competencia técnica de los Auditores Internos.
Aplica para las Auditorías internas de cumplimiento a los requisitos de
las normas aplicables a sistemas de gestión.
LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR Lic. Dulce Dádiva Chacón Landois
AUDITOR(ES)
Lic. Dulce Dádiva Chacón Landois
Lic. Marisa Macaria Briones Flores
Lic. Lorena Mireya Orta Chávez
FECHA PROGRAM ADA 6 de abril del 2015
OBSERVACIONES
II Fase: (para ser diligenciado por el Equipo Auditor)
1. CRITERIOS DE AUDITORIA Y/O DOCUM ENTOS DE REFERENCIA Y/O ELEMENT OS DE LA
NORMA APLICABLE: ISO 9000
2. AUDITADO(S):
Dirección, Mtro. Roberto Carlos Chávez Sandoval
Dpto. Desarrollo Académico, Lic. Emmy Anne Feregrino Magallanes
Subdirección, Lic. Juan Guadalupe Rangel Castañeda
3. FECHA REUNIÓN DE APERTURA: 6 de abril del
2015
HORA: 8:00 a.m.
4. FECHA REUNIÓN DE CIERRE: 7 de abril del 2015 HORA: 12:00 a.m.
5. OBSERVACIONES :
Nota s:
La información que se conozca por la ejecución de esta auditoría interna será tratada
confidencialmente, por parte del equipo auditor. El idioma de la auditoria y su información serán en
español
Para la reunión de apertura de la auditoría interna le agradezco invitar a las personas relevantes de las
actividades que serán auditadas.

19
NOMBRE Y FIRMA DEL AUDITADO

20
Código: U-FT-14.002.003
Versión: 3.0
FECHA/
SITIO (si hay
más de uno)
PROCESO / ACTIVIDAD /
REQUISITO POR
AUDITAR AUDITOR CARGO Y NOMBRE
6 de abril
del 2015
(Auditorio
del
campus)
08:00 h Reunión de Apertura
DCL Director - Mtro Carlos Chávez
Desarrollo Académico – Lic.
Emmy Feregrino
08:30 h
4,5.01,5.02,6.09,7.01,7.08,7.
10,7.14,7.18.05,
DCL Dirección, Mtro. Roberto Carlos
Chávez
8:30 h
7.02,7.03,7.04,7.12, MBF Desarrollo Académico, Lic.
Emmy Feregrino
8:30 h
4,6.01,6.02,6.03,7.06, LOC Subdirección, Lic. Juan
Rangel
12:30 h Reunión de retroalimentación DCL Director - Mtro Carlos Chávez
Emmy Feregrino
7 de abril
del 2015
8:00 h 8.06,8.07,8.08,8.09, 8.10 DCL Dirección, Mtro. Roberto Carlos
Chávez
08:30 h 7.13,7.17,8.01,8.02,8.03 MBF Desarrollo Académico, Lic.
Emmy Feregrino
8:30 h
8 30 h
7.07,7.08,7.09,7.11,7.15,7.1
6,8.03
LOC Subdirección, Lic. Juan
Rangel
12:30 h
Reunión de cierre DCL Director - Mtro Carlos Chávez
Emmy Feregrino
Subdirección – Lic. Juan
Rangel

21
Código: U-FT-14.002.003
Versión: 3.0
Observaciones:
 La auditoría cubre en su propósito el verificar internamente los procedimientos cumplidos).
 Favor dar a conocer los requisitos a cumplir por el equipo auditor para garantizar su ingreso a los sitios de
auditoría (restricciones físicas, EPP, presentación personal, etc.).
 Esta es una propuesta que puede modificarse

Nota 1: El control documental será abordado durante la auditoría a todos los elementos programados del Sistema de
Gestión. Así mismo, cada proceso será individualmente abordado en su capacidad de análisis de la información e
incorporación de mejoramiento a la eficacia del Sistema de Gestión.
Nota 2: En consideración a que los procesos de comunicación interna están relacionados con las interfaces entre los
diferentes procesos del Sistema de Gestión y los resultados alcanzados en el cumplimiento de los requisitos y de los
objetivos del Sistema de Gestión (comunicación horizontal y vertical), la auditoría a la componente comunicación interna
será evaluada durante la auditoría a todos los procesos del Sistema de Gestión. Así mismo, la componente
comunicación externa será abordada en la auditoría a todos los procesos del Sistema de Gestión que generen
comunicación externa con las partes interesadas.
Nota 3: Para el inicio de la auditoría se requiere de un listado de los documentos del Sistema de Gestión y de los
registros sujetos a control. Así mismo, los reportes de manifestaciones, reclamaciones y quejas desde las partes
interesadas correspondientes al período 2014.

22
Código: U-FT-14.002.003
Versión: 1.0
Auditoria 2
I Fase: (para ser diligenciado por Coordinación de Auditorías Internas)
evaluación de la competencia técnica de los Auditores Internos.
Aplica para las Auditorías internas de cumplimiento a los requisitos de
las normas aplicables a sistemas de gestión.
LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR Mtro. Roberto Carlos Chávez Sandoval
AUDITOR(ES)
Lic. Juan Guadalupe Rangel Castañeda
Lic. Emmy Anne Feregrino Magallanes
Mtro Roberto Carlos Chávez Sandoval
FECHA PROGRAM ADA 7 de mayo del 2015
OBSERVACIONES
II Fase: (para ser diligenciado por el Equipo Auditor)
2. AUDITADO(S): Biblioteca, Lic. Marisa Macaria Briones Flores
Departamento Administrativo, Lic. Lorena Mireya Orta Chávez
Departamento de Documentación y Control Escolar, Lic. Liliana Ramón Cabriales
3. FECHA REUNIÓN DE APERTURA: 7 de mayo
del 2015
HORA: 8:30 a.m.
4. FECHA REUNIÓN DE CIERRE: 7 de mayo del
2015
HORA: 12:00 p.m.
5. OBSERVACIONES :
Nota s:
La información que se conozca por la ejecución de esta auditoría interna será tratada
confidencialmente, por parte del equipo auditor. El idioma de la auditoria y su información serán en
español
Para la reunión de apertura de la auditoría interna le agradezco invitar a las personas relevantes de las

23
Código: U-FT-14.002.003
Versión: 3.0
FECHA/
SITIO (si
hay más de
uno)
HORA
REQUISITO POR AUDITAR AUDITOR CARGO Y NOMBRE
7 de mayo
del 2015
(Auditorio
del
campus)
8:30 h Reunión de Apertura CCS Auditorio del campus
9:00 h 7.11 EFM Jefa de biblioteca, Lic. Marisa
Macaria Briones Flores
9:00 h 7.08,7.16 CCS Jefa departamento de
Documentación y Control
Escolar, Lic. Liliana Ramón
Cabriales
9:00 h 4, 6.05, 6.06, 6.07, 6.08, 6.10,
6.11
JRC Jefa Dpto. Administrativo,
Lic. Lorena Orta Chávez
12:00
h
Reunión de cierre CCS
Observaciones:
 Favor dar a conocer los requisitos a cumplir por el equipo auditor para garantizar su ingreso a los sitios
de auditoría (restricciones físicas, EPP, presentación personal, etc.).
Nota 1: El control documental será abordado durante la auditoría a todos los elementos programados del Sistema de
objetivos del Sistema de Gestión (comunicación horizontal y vertical), la auditoría a la componente comunicación
interna será evaluada durante la auditoría a todos los procesos del Sistema de Gestión. Así mismo, la componente
comunicación externa será abordada en la auditoría a todos los procesos del Sistema de Gestión que
generen comunicación externa con las partes interesadas.

24
Código: U-FT-14.002.003
Versión: 1.0
FORMATO PLAN DE AUDITORÍAS EXTERNAS Página 1 de 3
Auditoria de certificación
I Fase:
evaluación de la competencia técnica de los Auditores externos.
LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR Ing. Pedro Roque López
AUDITOR(ES)
Ing. Mayra Susana Chávez
Ing. Laura Salazar Martínez
Ing. Pedro Roque López
FECHA PROGRAM ADA 8 de junio del 2015
OBSERVACIONES
II Fase:
2. AUDITADO(S):
Biblioteca, Lic. Marisa Macaria Briones Flores; Departamento Administrativo, Lic. Lorena Mireya Orta Chávez
; Departamento de Documentación y Control Escolar, Lic. Liliana Ramón Cabriales; Dirección, Mtro. Roberto
Carlos Chávez Sandoval; Subdirección, Lic. Juan Guadalupe Rangel Castañeda; Departamento de Desarrollo
Académico, Lic. Emmy Anne Feregrino Magallanes
3. FECHA REUNIÓN DE APERTURA: 9 de mayo
del 2016
HORA: 8:30 a.m.
4. FECHA REUNIÓN DE CIERRE: 11 de mayo del
2016
HORA: 12:00 p.m.
5. OBSERVACIONES :
Nota s:
La información que se conozca por la ejecución de esta auditoría externa será trata
da confidencialmente, por parte del equipo auditor. El idioma de la auditoria y su información serán
en español
Para la reunión de apertura de la auditoría externa le agradezco invitar a las personas relevantes de las

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Código: U-FT-14.002.003
Versión: 3.0
FECHA/
SITIO (si
hay más de
uno)
HORA
REQUISITO POR AUDITAR AUDITOR CARGO Y NOMBRE
8 de junio
del 2015
(Auditorio
del
campus)
08:00 h Reunión de Apertura
DCL
MBF
LOC
Director - Mtro Carlos Chávez
Emmy Feregrino
Rangel
08:30 h
4,5.01,5.02,6.09,7.01,7.08,7.
10,7.14,7.18.05,
DCL Dirección, Mtro. Roberto Carlos
Chávez
8:30 h
7.02,7.03,7.04,7.12, MBF Desarrollo Académico, Lic.
Emmy Feregrino
8:30 h
4,6.01,6.02,6.03,7.06, LOC Subdirección, Lic. Juan
Rangel
12:30
h
Reunión de retroalimentación DCL Director - Mtro Carlos Chávez
Emmy Feregrino
9 de junio
del 2015
8:00 h 8.06,8.07,8.08,8.09, 8.10 Dirección, Mtro. Roberto Carlos
Chávez
08:30 h
7.13,7.17,8.01,8.02,8.03 Desarrollo Académico, Lic.
Emmy Feregrino
8:30 h
7.07,7.08,7.09,7.11,7.15,7.16
,8.03
Subdirección, Lic. Juan
Rangel
12:30
Reunión de cierre Director - Mtro Carlos Chávez
10 de junio
del 2015
9:00 h 7.08,7.16 MSC Jefa departamento de
Documentación y Control
9:00 h 4, 6.05, 6.06, 6.07, 6.08, 6.10, LSM Jefa Dpto. Administrativo,
12:00
h
Reunión de cierre PRL

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Código: U-FT-14.002.003
Versión: 3.0
Observaciones:
 Favor dar a conocer los requisitos a cumplir por el equipo auditor para garantizar su ingreso a los sitios
de auditoría (restricciones físicas, EPP, presentación personal, etc.).
Nota 1: El control documental será abordado durante la auditoría a todos los elementos programados del Sistema de
objetivos del Sistema de Gestión (comunicación horizontal y vertical), la auditoría a la componente comunicación
interna será evaluada durante la auditoría a todos los procesos del Sistema de Gestión. Así mismo, la componente
comunicación externa será abordada en la auditoría a todos los procesos del Sistema de Gestión que
generen comunicación externa con las partes interesadas.

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Vigencia:
26–Marzo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
Aprobó:
Director General
Revisó:
Representante de la Dirección
Elaboró:
Depto. de Calidad
DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
MANUAL DE GESTIÓN DE CALIDAD
UNVERSIDAD AUTONOMA DEL NORESTE. CAMPUS SABINAS
MANUAL DE
GESTIÓN DE
CALIDAD

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
ÍNDICE
1. Introducción a la Institución
Política
Misión, Visión y Valores
Objetivos de Calidad
Organigrama
2. Introducción al manual
3. Alcance
4. Sistema de Gestión de la Calidad
Requisitos Generales
Requisitos de la Documentación
5. Responsabilidad de la Dirección
Compromiso de la Dirección
Enfoque al Cliente
Política de la Calidad
Planeación
Responsabilidad, Autoridad y Comunicación
Revisión por la Dirección
6. Administración de los Recursos
Provisión de los Recursos
Recursos Humanos
Infraestructura
Ambiente de Trabajo
7. Realización del Servicio
Planeación de la Realización del Servicio
Procesos Relacionados con los Clientes
Diseño y Desarrollo
Compras
Operaciones y prestación de Servicio
Control de los dispositivos de verificación y medición
8. Medición, Análisis y Mejora
Generalidades
Verificación y Medición
Control del Servicio No Conforme
Análisis de Datos
Mejora continua

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
ANEXOS
- MAPA DE PROCESOS DEL SISTEMAS DE GESTÓN DE CALIDAD

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
Sección 1. INTRODUCCIÓN A LA INSTITUCIÓN
NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN:
UNIVERSIDAD AUTONOMA DEL NORESTE
CAMPUS SABINAS
DIRECCIÓN:
Cuauhtémoc 2552 Poniente,
Colonia Fundadores
Sabinas, Coahuila,
Código Postal 26740
CONTACTO:
Tel. 01 861 618-4500
Email: rcchavez@uane.edu.mx
Página web: www.uane.edu.mx/campus_sabinas.html

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Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
1.1 POLITICA DE CALIDAD
La UANE se compromete a brindar a la sociedad profesionistas con un alto nivel
de preparación, espíritu crítico y desempeño competente.
POL-1.0 02-15 Fecha de revisión: 26 marzo 2015 Rev. 00
1.2 MISION, VISION Y VALORES
Misión
Generar oportunidades para desarrollar personas ejemplares, comprometidas con
su futuro.
Visión
Estar entre las 10 mejores universidades particulares de México y lograr un
crecimiento anual de los alumnos de al menos 7%.
Valores
Honestidad- Actuamos con integridad, congruencia y rectitud en nuestro quehacer
cotidiano y nos conducimos con apego a la verdad.
Responsabilidad- Estamos comprometidos con la comunidad universitaria y con la
sociedad, por esto desempeñamos nuestro trabajo con exigencia y
profesionalismo.
Desarrollo humano- Construimos un ambiente de oportunidades, respeto y
confianza para motivar la pasión por el aprendizaje y la superación permanentes.
Servicio- Nos vinculamos permanentemente con nuestro entorno para satisfacer
sus necesidades con calidad, oportunidad y trato amable.

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26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
1.3 OBJETIVOS DE CALIDAD
1. Atender la demanda de Educación
2. Fortalecer el perfil del profesorado
3. Asegurar el mejoramiento de la Calidad del Servicio Educativo
4. Fomentar la participación de alumnos(as) en actividades extracurriculares

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
1.4ORGANIGRAMA

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
Sección 2. INTRODUCCIÓN AL MANUAL
La satisfacción de los(as) alumnos(as) a través del cumplimiento de sus
expectativas, y de los requisitos de la Secretaría de Educación Pública (SEP) es
el fundamento de la Universidad Autónoma del Noreste. Este manual define los
esfuerzos integrados del personal para la implementación y mantenimiento de un
Sistema de Gestión de la Calidad basado en la norma ISO-9001:2008.
OBJETIVO DEL MANUAL:
Definir una estructura delineada del Sistema de Calidad que sirva a la vez como
una referencia permanente en la implantación y mantenimiento del Sistema de
Gestión de Calidad.
El Manual de Calidad establece las directrices del sistema, menciona en términos
generales cómo cumplir con cada uno de los requisitos de la norma ISO 9001:
2008, establece la política de calidad, incluye los objetivos de calidad y
proporciona las bases documentadas para auditar el Sistema de Calidad.
El manual establece:
* Alcance, Política, exclusiones, objetivos de calidad
* Compromiso de la dirección
* Una descripción del sistema de calidad
* Los procedimientos establecidos por la institución o la referencia a ellos.
* Mapa e Interacción de los procesos
* Los planes de calidad
* Registros y documentos que son requeridos por la norma ISO 9001:2008, y la
instrucción para evidenciar las actividades de cada proceso.

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Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
Sección 3. ALCANCE
La Universidad Autónoma del Noreste implementa y aplica un sistema de calidad para
los procesos educativos de sus funciones sustantivas de docencia y difusión de la
cultura, así como los procesos administrativos que éstos conllevan.
NORMATIVA DE REFERENCIA
Este manual contiene información que, con referencia a este texto constituyen
provisiones de este mismo estándar y a la serie ISO 9001:2008, y a la norma mexicana
emitida por el Instituto Mexicano de Normalización y Certificación A.C.
La Normativa de Referencia donde se establece el Fundamento y Vocabulario al que se
refiere esta norma se basa en la Norma PROY – NMX-CC-9000.IMNC-2008 publicada
por el Instituto Mexicano de Normalización A.C.
TERMINOS Y DEFINICIONES
UANE:
Universidad Autónoma del Noreste. Campus Sabinas.
CLIENTE: De acuerdo a la norma ISO 9001:2008 cliente es la organización o persona
que recibe un producto. Por lo tanto, UANE ha identificado al (a la) alumno (a)
como su cliente, ya que es el que recibe de manera directa el servicio que brindamos.
PARTES INTERESADAS: De acuerdo a la norma ISO 9001:2008, parte interesada es la
persona o grupo que tiene un interés en el desempeño o éxito de una organización.
Por lo tanto, UANE ha identificado como partes interesadas a la sociedad, padres de
familia, empresarios de la región carbonífera y comunidad UANE, ya que son los que
reciben de manera indirecta el servicio educativo que se ofrece la Institución.
SEP: Secretaría de Educación Pública.

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Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
Sección 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
4.1 Requisitos generales
UANE establece, documenta, implanta y mantiene un Sistema de Gestión de la Calidad
con base en los requisitos de la norma ISO 9001:2008.
La efectividad del Sistema de Gestión de Calidad es mejorada continuamente mediante
revisiones semestrales por parte de la Dirección; tales revisiones incluyen política y los
objetivos de calidad.
UANE:
a) Identifica los procesos para el Sistema de Gestión de Calidad y su aplicación a lo
largo de la organización. (Anexo: mapa de procesos)
b) Determina la secuencia e interacción de los procesos identificados a través de
métodos gráficos;
c) La determinación de los métodos y criterios que aseguran el funcionamiento y control
de los procesos identificados, están definidos en el Plan de Calidad del Servicio
Educativo.
d) Asegura la disponibilidad de recursos e información para soportar la operación y
verificación de los procesos identificados a través de la planeación, aprobación y
seguimiento a presupuestos;
e) Verifica, mide y analiza los procesos identificados a través de auditorías internas,
procesos de inspección e indicadores además se asigna el control en las revisiones
directivas al sistema.
f) Implanta las acciones para alcanzar los resultados planeados y la mejora continua de
los procesos identificados a través de los indicadores.

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Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
4.2 Requisitos de la documentación
4.2.1 Generalidades
La documentación del Sistema de Gestión de Calidad en UANE incluye:
a) La declaración documentada de una política y objetivos de la calidad (véase Sección
1.1 y 1.3 del presente manual);
b) El presente manual de gestión de la calidad (MGC-UANE);
c) Los procedimientos requeridos por la Norma ISO 9001:2008 y todos los que UANE
requiera para asegurar la planeación, operación y control de los procesos
d) Los documentos que UANE requiere para asegurar la planeación, operación y
control de los procesos.
4.2.2 Manual de gestión de la calidad
UANE establece y mantiene el presente manual como soporte para la implantación del
Sistema de Gestión de Calidad. El manual incluye:
a) El alcance del Sistema
b) Referencia a los procedimientos requeridos por el Sistema de Gestión de Calidad;
c) Descripción de la interacción entre los procesos del Sistema de Gestión de Calidad a
través del mapa de procesos e interacción del Sistema de Gestión de Calidad
4.2.3 Control de documentos
UANE controla todos los documentos requeridos por el Sistema de Gestión de la
Calidad.
Se establece el procedimiento PGC 4.2.3-08-01 (Control de Documentos) para definir
lo siguiente:

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Revisión No: 00
Fecha de emisión:
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Código:
MGC-UANE
a)Aprobación del documento en su adecuación antes de su emisión;
b)Revisión, actualización y aprobación del documento en caso de ser necesario;
c)Asegurar la identificación de cambios y estado de revisión actual;
d)Asegurar la disponibilidad de que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables se encuentran en los puntos de uso;
e) Asegurar que los documentos permanecen legibles e identificables;
f) Asegurar que los documentos de origen externo, son identificados y controlada
su distribución y ;
g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, así como aplicar una
identificación si requiere de retenerlos para cualquier propósito.
Nota: Dicho procedimiento no incluye a los registros de calidad.
4.2.4 Control de los registros
La organización establece y mantiene registros que proporcionan evidencia de la
conformidad a la operación del Sistema de Gestión de Calidad. Los registros
permanecen legibles, identificados y son recuperables. Se establece el procedimiento
PGC 4.2.4-08-01 (Control de Registros) que define los controles para la identificación,
almacenamiento, protección, recuperación, tiempo de retención, y disposición de los
mismos.
Sección 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
5.1 Compromiso de la dirección
La Dirección General de UANE proporciona evidencia de su compromiso para
desarrollar e implantar un Sistema de Gestión de Calidad y de mejorar continuamente la
efectividad del mismo:

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Fecha de revisión:
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Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
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MGC-UANE
a) Comunicando a toda la Institución la importancia de satisfacer las expectativas de los
(as) alumnos (as) y de las partes interesadas y los requisitos de la Secretaría de
Educación Pública a través de su participación en reuniones de planeación y
seguimiento;
b) Estableciendo una política de calidad (véase Sección 5.3 del presente manual);
c) Asegurando que los objetivos de calidad se establecen en las reuniones de la revisión
directiva al sistema.
d) Realizando revisiones al sistema semestralmente; y
e) Asegurando la disponibilidad de recursos a través de la planeación, aprobación y
seguimiento a presupuestos.
5.2 Enfoque hacia el (a) alumno(a)
La Dirección de UANE se asegura que las expectativas de los(as) alumnos(as)
cumplen con el propósito de lograr la satisfacción de los mismos.
5.3 Política de calidad
La Dirección UANE asegura que la política de la calidad:
a) Es adecuada a los propósitos educativos de la Institución;
b) Incluye el compromiso de satisfacer los requisitos asumidos,
c) Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de la
calidad;
d) Se comunica y entiende dentro de la organización;

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Revisión No: 00
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25-Marzo - 2015
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MGC-UANE
5.4 Planeación
5.4.1 Objetivos de calidad
La Dirección UANE establece sus objetivos de calidad en la revisión directiva al
sistema, incluyendo los necesarios para cumplir los requisitos del servicio educativo y
en las demás funciones y niveles relevantes.
Estos objetivos son medibles y consistentes con la política de la calidad.
5.4.2 Planeación del Sistema de Gestión de Calidad
La Dirección UANE se asegura que:
a) La planeación del Sistema de Gestión de Calidad se lleva a cabo para cumplir los
requisitos establecidos en 4.1; así como los objetivos de la calidad;
b) Se mantiene la integridad del Sistema cuando se planean e implementan cambios
a éste.
5.5. Responsabilidad, autoridad, y comunicación
La UANE se asegura que sean definidas las responsabilidades y autoridades en cada
procedimiento de los procesos del SGC-UANE, en la Matriz de Interacción de Procesos
las cuales son comunicadas dentro de la organización.
La Dirección UANE tiene la autoridad y responsabilidad para:
a) Asegurar que se establecen, implantan y mantienen los procesos necesarios para
el Sistema de Gestión de Calidad, (ver mapa de procesos)
b) Informar sobre el desempeño del Sistema de Gestión de Calidad y de cualquier
necesidad de mejora.

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Revisión No: 00
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c) Asegurar que se promueve la toma de conciencia de los requisitos de los clientes
en todos los niveles de la organización.
d) Puede establecer conjuntamente con el (la) Jefe (a) del Departamento de
Calidad las relaciones con partes externas sobre asuntos relacionados con el Sistema
de Gestión de Calidad.
5.5.3 Comunicación interna
La Dirección UANE se asegura de que se establezcan los canales apropiados de
comunicación dentro del mismo, tomando en cuenta la efectividad del Sistema. Esta
comunicación incluye aspectos como: información sobre la implementación, operación
y resultados del sistema por medio de anuncios en tableros y oficios.
La metodología utilizada por la Dirección para determinar la eficacia del proceso de
comunicación interna es a través de la encuesta de evaluación de los servicios
educativos, de visitas periódicas a las aulas y en los resultados que se muestran en la
revisión directiva a los sistemas de calidad.
Referencia: Encuesta para la evaluación de los servicios complementarios PGC 8-05-
08-01.
5.6. Revisión por la Dirección
5.6.1 Generalidades
La Dirección UANE revisa semestralmente el Sistema de Gestión de Calidad para
asegurar su consistencia, adecuación y efectividad. La revisión incluye la evaluación de
oportunidades de mejora y la necesidad de realizar cambios al Sistema, incluyendo las
políticas y objetivos de calidad y medio ambiente.
5.6.2 Entradas para la revisión
Los datos para la revisión del SGC incluyen información sobre:

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Revisión No: 00
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25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
Las revisiones al Sistema de Gestión de Calidad incluyen como fuentes de información
lo siguiente:
a)Política y Objetivos
b)Resultados de auditorias.
c)Retroalimentación de los(as) alumnos(as).
d)Desempeño de los procesos y conformidad del servicio educativo.
e)Situación de las acciones correctivas y preventivas.
f) Acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la dirección.
g)Cambios planificados que podrían afectar al Sistema de Gestión de Calidad.
h)Recomendaciones para la mejora.
5.6.3 Salidas de la revisión
Los resultados de la revisión al Sistema incluyen las decisiones y acciones
relacionadas con:
a) La mejora de la eficacia del Sistema de Gestión de Calidad y de sus procesos.
b) La necesidad de aplicación de recursos.
Sección 6. ADMINISTRACIÓN DE LOS RECURSOS
6.1 Provisión de recursos
El Departamento Administrativo provee los recursos necesarios para:
a) Implementar y mantener el Sistema de Gestión de Calidad y mejorar
continuamente su eficacia, y
b) Aumentar la satisfacción de los (as) alumnos (as) mediante el cumplimiento de sus
requerimientos y expectativas.

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Fecha de revisión:
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Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
6.2 Recursos humanos
6.2.1 Generalidades
La UANE se asegura que el personal que desarrolla trabajo que afecta a la calidad del
servicio educativo sea competente con base en la educación, entrenamiento, habilidad
y experiencia.
Referencia: PGC 6-01-03-01 (Selección docente)
6.2.2. Competencia, toma de conciencia y formación
UANE:
a) Determina a través de Subdirección Académica la competencia necesaria para el
personal que realiza actividades que afectan a la calidad del servicio educativo.
b) Proporciona entrenamiento u otras actividades relacionadas para satisfacer dichas
competencias;
c) Evalúa la efectividad de las actividades tomadas;
d) Asegura que se promueva en el personal la conciencia de la importancia y
relevancia de sus actividades y de cómo ellos contribuyen al logro de los objetivos de la
calidad; y
6.3 Infraestructura
UANE determina, provee y mantiene la infraestructura que permite lograr la
conformidad del servicio, la cual incluye:
a) Edificios, espacio de trabajo y servicios asociados;
b) Equipos para los procesos, tanto hardware como software; y
c) Servicios de apoyo, tales como: biblioteca, centros de cómputo, laboratorios.

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Revisión No: 00
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Código:
MGC-UANE
6.4 Ambiente de trabajo
UANE identifica y administra el ambiente de trabajo necesario para lograr la
conformidad con los requisitos del servicio educativo mediante la influencia positiva en
la motivación, satisfacción y desempeño del personal del Instituto.
La Dirección realiza la identificación de aspectos de ambiente de trabajo mediante la
declaración de valores institucionales (ver sección 1.2 del presente manual).
La administración del ambiente de trabajo se realiza mediante actividades y eventos
sociales y de recreación.
La Dirección se asegura de que el personal disponga de las prestaciones económicas
mínimas necesarias para propiciar un ambiente sin perturbaciones.
Sección 7. REALIZACIÓN DEL SERVICIO
7.1 Planeación para la realización del Servicio
UANE a través de la Subdirección Académica planea y desarrolla los procesos para la
realización del servicio educativo a través de Desarrollo académico. La planeación del
servicio educativo es consistente con los requisitos de los otros procesos identificados
del Sistema.
Durante ésta planeación se determinan los siguientes aspectos:
a) Los objetivos y requisitos para el servicio educativo;
b) La necesidad de establecer procesos, documentos y proporcionar recursos
específicos para el servicio;
c) Las actividades requeridas de verificación, validación, seguimiento, inspección y
ensayo específicos para el servicio, así como los criterios para la aceptación del
mismo; y
d) Los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos
de realización y el servicio resultante cumplen los requisitos (véase 4.2.4).
7.2 Procesos relacionados con el (la) alumno(a)

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25-Marzo - 2015
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MGC-UANE
7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el servicio
UANE determina:
a) Los requerimientos especificados por el cliente además de los adicionales y
establecidos por la Secretaría de Educación Pública y UANE es la de ofrecer
educación a nivel preparatoria, licenciatura y post grado.
b)Los requisitos legales establecidos en el Reglamento Académico, Opciones de
Titulación y los especificados por la Secretaría de Educación Pública; y
d) Los requerimientos adicionales determinados por la Institución.
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el servicio
UANE revisa los requisitos relacionados con el servicio a través de la Subdirección
Académica antes de comprometerse a proporcionar un servicio al (a la) alumno(a)
para asegurar que:
a)Los requisitos del servicio están definidos;
b)Las diferencias entre los requisitos ofrecidos y los propuestos inicialmente son
resueltos; y
c)Se tiene capacidad de recursos para cumplir con los requisitos definidos.
Cuando se cambien los requisitos del servicio, la Dirección Académica asegura la
modificación de la documentación pertinente y la coordinación para la notificación del
personal involucrado.
7.2.3 Comunicación con el(la) alumno(la)
UANE determina e implanta la comunicación con los(a) alumnos(as) a través del
Departamento de Calidad y Subdirección Académica, en los aspectos de:
a) Información sobre el servicio educativo;

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b) Preguntas (dudas del proceso educativo); y
c) Retroalimentación de los(as) alumnos(as), incluyendo quejas.
Referencia: Proceso de inscripción, Proceso promoción de carreras, Proceso de
evaluación del servicio educativo.
7.3 Diseño y desarrollo
Este requisito no aplica a la naturaleza de la UANE ni a los servicios que proporciona por
lo que se excluye del Sistema de Gestión de Calidad debido a que:
Los procesos establecidos en el sistema no requieren del elemento 7.3 ya que la
normatividad para la estructura de estos procesos está establecida por la UANE la cual
se fundamentan las actividades.
La exclusión de este requisito no afecta la capacidad y responsabilidad UANE para
proporcionar los servicios requeridos por la SEP y sus alumnos (as).
7.4 Compras
UANE se asegura que los productos y/o servicios adquiridos cumplen los requisitos de
compra especificados.
UANE evalúa y selecciona a los proveedores en función de su capacidad para
suministrar productos y/o servicios de acuerdo con los requisitos que exige.
7.5 Operación y prestación del servicio
UANE lleva a cabo la prestación del servicio educativo bajo condiciones controladas,
las cuales incluyen:
a) La disponibilidad de información que describa las características del servicio;
b) La disponibilidad de instrucciones de trabajo;
c) La utilización del equipo apropiado;
d) La disponibilidad y uso de accesorios y monitoreo y medición,

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
e) La implementación de actividades de seguimiento y medición; y
f) La implementación de actividades de liberación, entrega y seguimiento de
egresados(as).
7.5.1 Validación de los procesos de operación y de la prestación del servicio
UANE determina el monitoreo y medición a través de los evaluaciones de unidad, con
el acta de calificaciones y de las supervisiones a las aulas.
7.5.2 Identificación y trazabilidad
UANE identifica el servicio educativo a través de toda su realización. También identifica
el estado del servicio con respecto a los requisitos de la verificación y medición.
Para permitir la rastreabilidad del servicio educativo, UANE controla y registra
identificación única del servicio en aspectos como:
- Identificación de los(as) alumnos(as)
- Identificación de los planes educativos
- La trazabilidad del (de la) alumno(a) se da mediante el sistema de integración
escolar computarizado donde aparece su estatus dentro de la institución.
7.5.3 Propiedad del (de la) alumno(a)
UANE a través del departamento de Documentación y Control Escolar identifica,
verifica, protege y salvaguarda los documentos que son propiedad de sus alumnos(as).
Cualquier documento o bien propiedad del (de la) alumno(a) incluyendo la propiedad
intelectual que se extravíe, dañe o deteriore se registra y se comunica al (a la)
alumno(a) por escrito, siendo responsabilidad de la Institución tramitar la recuperación
cuando sea documento elaborado por la institución.

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22 de 27
Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
Nota: Al enterar por escrito al (a la) alumno(a) del estado de sus documentos, se le
especifica qué documentos son responsabilidad de la institución tramitar y como debe
realzar la actualización de los demás.
7.5.4 Preservación del Producto
Este requisito no aplica a la naturaleza de UANE ni a los servicios que proporciona por
lo que se excluye del Sistema de Gestión de Calidad debido a que:
La preservación de los programas de estudios y planes de estudios los determina la
Dirección General de UANE por el tiempo que así lo considere necesario. Y respecto a
los apuntes de cursos, discos magnéticos u ópticos, programas de computadoras,
archivos, propiedad del (de la) alumno(a) se determina según criterio del docente
titular de la asignatura.
7.6Control de los Equipos de seguimiento y medición
Este requisito no aplica a la naturaleza de UANE ni a los servicios que proporciona por
lo que se excluye del Sistema de Gestión de Calidad debido a que los equipos de
medición solo son utilizados para realizar prácticas de las materias y no para la
realización de un producto, por lo que no afecta la prestación del servicio:
Sección 8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA
8.1 Generalidades
UANE planea e implanta los procesos de verificación, medición, análisis y mejora para:
a) Demostrar la conformidad del servicio educativo;
b) Asegurar la conformidad del Sistema de Gestión de Calidad; y
c) Mejorar continuamente la eficacia del Sistema de Gestión de Calidad.
Lo anterior incluye metodología y técnicas estadísticas aplicables y el alcance de su uso.
8.2 Verificación y medición

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
8.2.1 Satisfacción del (de la) alumno(a)
UANE monitorea la satisfacción del cliente a través del Departamento de Calidad
Subdirección Académica, quienes realizan el seguimiento de la información relativa a
la percepción del (de la) alumno(a) con respecto al cumplimiento de sus
requerimientos. Los métodos para obtener y usar dicha información han sido
determinados en los procedimientos.
8.2.2 Auditoría interna
UANE lleva a cabo anualmente auditorías internas para determinar si su Sistema de
Gestión de Calidad del proceso educativo:
a) Está conforme con las actividades planificadas, con los requisitos de la Norma
internacional ISO 9001:2008, y con los requisitos del Sistema establecidos por la
misma Institución, y
b) Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
El Departamento de Calidad planea el programa de auditorías, define los criterios, el
alcance, la frecuencia y metodología de la auditoría.
Los responsables de las áreas auditadas toman acciones para eliminar las causas de
las no conformidades detectadas. El Departamento de Calidad verifica las actividades
de seguimiento las cuales deben incluir la verificación de las acciones tomadas así
como los resultados de la verificación reportada.
8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos
UANE aplica métodos apropiados para el seguimiento y medición de los procesos del
Sistema de Gestión de Calidad. La metodología debe demostrar la capacidad de los
procesos para alcanzar los resultados planeados y que cuando no se alcancen se
llevan a cabo acciones correctivas para asegurar la conformidad del servicio.
8.2.4 Seguimiento y medición del servicio
UANE mide y realiza el seguimiento de las características del servicio para verificar que
se cumplen los requisitos del mismo.

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24 de 27
Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
Los departamentos especificados en los procesos deben mantener la evidencia de la
conformidad con los criterios de aceptación. La medición del proceso de enseñanza
aprendizaje se lleva a cabo a través del procedimiento Sistema de Indicadores.
8.3 Control del servicio no conforme
UANE a través de sus departamentos identifica y controla los servicios no conformes
para prevenir su entrega no intencional. Los controles, responsabilidades y autoridades
relacionadas están definidos en el procedimiento de Control del Servicio No Conforme.
UANE a través de sus departamentos trata los servicios no conformes mediante uno o
más de los siguientes incisos:
a) Tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada.
b) Autorizando su utilización, liberación o aceptación bajo concesión por la
Dirección y, cuando corresponda, por el cliente.
c) Tomar acción (es) para impedir el uso y aplicación de la no conformidad.
UANE a través de sus departamentos mantiene registros de la naturaleza de las no
conformidades y de cualquier acción tomada.
Las áreas operativas cuando corrijan un servicio no conforme deben someterlo a una
nueva verificación para demostrar su conformidad con los requisitos.
Cuando se detecta un servicio no conforme después de entrega, UANE a través de sus
departamentos debe tomar las acciones requeridas respecto a los efectos potenciales de
la no conformidad.
8.4 Análisis de datos
UANE determina, recopila y analiza los datos para demostrar lo idóneo y efectivo del
Sistema de Gestión de Calidad, también evalúa dónde puede realizarse la mejora
continua. Lo anterior incluye datos generados del resultado de la verificación y medición
y de cualquier otra fuente.

Página:
25 de 27
Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
El análisis de datos incluye la siguiente información:
a) La satisfacción del (de la) alumno(a)
b) La conformidad con los requisitos del servicio
c) Las características y tendencias de los procesos y del servicio incluyendo las
oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas
8.5Mejora
8.5.1 Mejora continua
UANE mejora continuamente la efectividad del Sistema de Gestión de Calidad
mediante el uso de la política y objetivos de calidad, auditorías, análisis de datos,
acciones correctivas y preventivas, y la revisión por la dirección.
8.5.2 Acción correctiva
UANE a través de las áreas involucradas toma acciones para eliminar la causa de la no
conformidad con el objetivo de prevenir la recurrencia. Las acciones correctivas son
apropiadas a los efectos de las no conformidades detectadas.
UANE establece el procedimiento PGC 8-09-08-01 Acciones Correctivas y Preventivas
que define lineamientos para:
a) Revisar las no conformidades
b) Determinar las causas de las no conformidades;
c) Evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurar que las no conformidades
no vuelvan a ocurrir;
d) Determinar e implementar las acciones necesarias;
e) Registrar los resultados de las acciones tomadas y
f) Revisar las acciones correctivas tomadas.
8.5.3 Acción preventiva
UANE a través de las áreas involucradas toma acciones para eliminar la causa de la no
conformidad potencial para prevenir la recurrencia. Las acciones preventivas son
apropiadas a los efectos de los problemas potenciales.

Página:
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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
UANE establece el procedimiento PGC 8-09-08-01 Acciones Correctivas y Preventivas
que define los lineamientos para:
a)Determinar las no conformidades potenciales y sus causas;
b)Evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades;
c)Determinar e implementar las acciones necesarias;
d)Registrar los resultados de las acciones tomadas y
e)Revisar las acciones preventivas tomadas.
9.- HISTORIAL
Nivel
Anterior
Nivel
Actual
Fecha de
Revisión
Modificación
Original 00 06/Marzo/2015
Documento elaborado por primera
vez
ANEXOS
- MIP-08-01 MAPA DE PROCESOS DEL SISTEMAS DE GESTÓN DE CALIDAD

Página:
27 de 27
Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
MGC-UANE
PROCESOS DIRECTIVOS Definición de
estrategias
Revisión Directiva a
los sistemas
PROCESOS DE GESTION DE RECURSOS
Contratación Capacitación
Activo Fijo Depto Adminitr.
PROCESOS DE PRESTACION DEL SERVICIO
Detección de necesidades Promoción de
carreras
preinscripción
Becas Estructura educativa
Planeación docente
Inscripción y reinscripción
Actividades
Complementarias.
Titulación
PROCESOS DE MEDICION, ANALISIS Y MEJORA.
Evaluación
docente
Análisis de mejora al
programa educativo
Verificación del cumplimiento
del servicio
indicadores Control de servicio no
conforme
Auditorias de calidad
MP Fecha de revisión: febrero 2015 Rev. 00
[Escriba
Procedimiento Maestro
Control de documentos
Control de registros

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Vigencia:
26–Marzo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 8.5.2-05
Aprobó:
Director General
Revisó:
Elaboró:
Depto. de Calidad
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos a seguir para realizar las acciones correctivas y eliminar las
causas de No-conformidades reales o potenciales para la operación adecuada del
Sistema de Gestión de Calidad.
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable en todas las áreas académicas y administrativas de
UANE, involucradas el Sistema de Gestión de Calidad.
3. POLITICAS
3.1 Los reportes de acciones correctivas deben ser aprobados por el Departamento de
Calidad y la ó el jefe inmediato del departamento donde se genera la acción.
3.4 Personal del Departamento de Calidad debe dar seguimiento a las acciones
correctivas registradas.
3.6 Los registros de acciones correctivas deben ser tomados en consideración en la
Revisión Directiva al Sistema.
4. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
Es responsabilidad de las y los dueños de procesos analizar el problema, determinar la
causa raíz, establecer las acciones correctivas, implementar acciones.
Es responsabilidad del Departamento de Calidad asegurar que el procedimiento de
acciones correctivas se implemente, verificar la implementación de acciones correctiva y
el seguimiento de las mismas, mantener los registros de reportes y evidencias , evaluar
los resultados de las acciones correctivas.

Página:
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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 8.5.2-05
5. DEFINICIONES
5.1 CALIDAD: Grado en el que un conjunto de características inherentes cumple con los
requisitos.
5.2 ESPECIFICACIÓN: Documento que establece requisitos.
5.3 NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito o causa potencial.
5.4 ACCIÓN CORRECTIVA: Es la acción tomada para eliminar la causa de las no-
conformidades y para prevenir su recurrencia.
6. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
6.1 Análisis del problema
Las acciones correctivas de UANE están dirigidas a eliminar las causas reales o
potenciales de las no conformidades que se presenten o se puedan presentar en EL
Para determinar la necesidad de una acción correctiva es a través del producto no
conforme que se genera por quejas del cliente, auditorias, evaluación de procesos y
servicios complementarios.
6.2 Implementación de la acción
Los dueños de procesos establecen medidas preventivas de la detección de problema
y definen la acción correctiva cada vez que detectan un problema potencial que puede
afectar el servicio.
6.3 Verificación de la acción correctiva. El personal de calidad da seguimiento al
resultado de la acción correctiva y en caso de no ser implementada y/o efectiva se
procederá a establecer una nueva acción correctiva con el objetivo de dar solución a la
no conformidad detectada.

Página:
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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 8.5.2-05
7. REFERENCIAS
Control de Servicio No Conforme
8. REGISTROS
Reporte de Acciones Correctivas y Preventivas
9. HISTORIAL
Nivel
Anterior
Nivel
Actual
Fecha de
Revisión
Modificación
Original 00 26 AGO 2015 Documento elaborado por primera vez

Página:
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Vigencia:
26–Marzo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 8.5.3-06
Aprobó:
Director General
Revisó:
Elaboró:
Depto. de Calidad
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES PREVENTIVAS
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos a seguir para realizar las acciones preventivas y eliminar las
causas de No-conformidades reales o potenciales para la operación adecuada del
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable en todas las áreas académicas y administrativas de
UANE en el Sistema de Gestión de Calidad.
3. POLITICAS
Los reportes de acciones preventivas deben ser elaborados por la ó el jefe responsable
del proceso donde se genera la acción, el Personal del Departamento de Calidad debe
dar seguimiento a las acciones preventivas.
Los registros de acciones preventivas deben ser tomados en consideración en la
Revisión Directiva al Sistema.
Es responsabilidad de las y los dueños de procesos analizar el problema, determinar la
causa raíz, establecer acciones preventivas, implementar las acciones.
Es responsabilidad de la ó el Jefe del Departamento de Calidad asegurar que el
procedimiento de acciones preventivas se implemente, verificar la implementación de las
acciones y evaluar los resultados.
5. DEFINICIONES
5.1 CALIDAD:
Grado en el que un conjunto de características inherentes cumple con los requisitos.

Página:
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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 8.5.3-06
5.2 ESPECIFICACIÓN:
Documento que establece requisitos.
5.3 NO CONFORMIDAD:
Incumplimiento de un requisito o causa potencial.
5.4 ACCIÓN PREVENTIVA:
Es la acción tomada para eliminar la causa de las no-conformidades potenciales, para
prevenir su ocurrencia. Deben ser apropiadas a los efectos de los problemas
potenciales.
5.5 MEJORA:
Estrategia para optimizar y aumentar la calidad de un servicio.
6.1 Análisis del problema- las acciones preventivas en UANE están dirigidas a eliminar
las causas reales o potenciales de las no conformidades que se presentan o se puedan
presentar en el Sistema de Gestión de Calidad.
6.2 Determinación de la Acción se definen por cualquier persona de UANE a través de
su jefe o jefa de departamento, en el Departamento de Calidad.
6.3 Implementación de la acción Las y los directivos y las y los dueños de procesos
establecen medidas preventivas de la detección de problemas potenciales y a través del
análisis de la información definen acciones para la prevención registrando e informando
al Departamento de Calidad.
6.4 Verificación de la acción preventiva El Departamento de Calidad da seguimiento al
resultado de la acción preventiva mediante el registro, se considera cerrada cuando fue
efectiva verificando la solución al problema.
7. REFERENCIAS
Control de Servicio No Conforme

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 8.5.3-06
8. REGISTROS
Reporte de Acciones Preventivas
9. HISTORIAL
Nivel
Anterior
Nivel
Actual
Fecha de
Revisión
Modificación
Original 00 26 AGO 2015 Documento elaborado por primera vez

Página:
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Vigencia:
26–Marzo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 8.2.2-03
Aprobó:
Director General
Revisó:
Elaboró:
Depto. de Calidad
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos necesarios para efectuar auditorías internas, considerando
los aspectos relacionados al servicio educativo, la eficacia de los procesos y el
desempeño del Sistema de Gestión de Calidad a través de la verificación objetiva y
veraz para establecer acciones tendientes a la mejora continua.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todas las áreas involucradas en el Sistema de Gestión de
Calidad y se basan en las evaluaciones de los criterios establecidos en la normatividad
ISO 9001:2008.
3. POLÍTICAS
3.1 Las auditorías deben ser programadas para determinar y evaluar la efectividad del
Sistema de Gestión de Calidad al menos una vez al año, deben llevarse a cabo por
personal capacitado e independiente de aquel con responsabilidad directa sobre la
actividad a ser auditada.
4.1 El ó la Responsable auditado debe:
4.1.1 Informar a su personal el objetivo y finalidad de la auditoría.
4.1.2 Cuando se requiera, designar quién de su personal puede ser auditado según
sus funciones.
4.1.3 Poner a disposición del grupo auditor todos los medios que requiera.
4.1.4 Cooperar con el grupo auditor para alcanzar los objetivos de la auditoría.
4.1.5 Establecer las acciones necesarias y fechas para cumplir los compromisos.
4.1.6 En caso de detectar una no conformidad, implementa las acciones correctoras
y/o correctivas derivadas del informe de auditoría de su área.

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 8.2.2-03
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS
4.1.7 Retener copia de los registros de la acción tomada en caso de detectar una no
conformidad
4.2 La ó el Auditor Líder es responsable de:
4.2.1 Elaborar plan de auditoría
4.2.2 Elaborar listas de verificación con apoyo de los auditores
4.2.3 Verificar la ejecución de la auditoría conforme a lo planeado
4.2.4 Elaborar informe de auditoría.
4.2.5 Representar al grupo auditor ante la Dirección cuando se requiera.
4.3 La ó el Auditor Interno es responsable de:
4.3.1 Desarrollar la auditoría conforme a lo planeado
4.3.2 Recopilar la evidencia objetiva de los hallazgos de auditoría.
4.3.3 Apoyar al auditor líder en el desarrollo de la auditoría.
4.3.4 Llenar adecuadamente las listas de verificación
4.3.5 Colaborar en la elaboración del informe de auditoría.
4.3.6 Dar seguimiento a las acciones correctivas de los hallazgos no conformes que
detecta.
4.4 El Departamento de Calidad es responsable de:
4.4.1 Seleccionar a las y los miembros del equipo auditor
4.4.2 Notificar a la Institución el plan de auditoría
4.4.3 Dar seguimiento al plan de auditoría
4.4.4 Coordinar las reuniones de inicio y cierre
5. DEFINICIONES
5.1 LA Ó EL AUDITOR INTERNO: Es aquella persona competente que ejecuta
actividades relacionadas con las auditorías.
.
5.2 LA Ó EL AUDITOR LÍDER: Persona competente cuya responsabilidad es organizar,
coordinar y dirigir las auditorías.
5.3 AUDITORÍA INTERNA: Evaluación sistemática e independiente que se efectúa
dentro de la institución para determinar si las actividades de los Sistemas Gestión de

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 8.2.2-03
Calidad y Medio Ambiente cumplen con las disposiciones preestablecidas en las
normas ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004.
5.4 ACCIÓN CORRECTORA: Acción tomada de forma inmediata para eliminar la no
conformidad detectada en la auditoría interna.
5.6 NO CONFORMIDAD: El no cumplimiento o desviación de los requisitos
establecidos en la normatividad de ISO 9001:2008.
6.1 Planeación anual de auditoría
6.1.1 El Departamento Calidad establece de acuerdo al Programa de Trabajo Anual
las fechas de las Auditorías Internas por lo menos una vez al año en las cuales es
auditado todo el Sistema de Gestión de Calidad e informa a la Dirección para
integrarlo al calendario de actividades Institucionales.
6.2 Publicación de la auditoría- El Departamento de Calidad lo da a conocer a las y los
directivos de la Institución
6.3 Programación de la auditoría se realiza tomando en consideración el estado e
importancia de los procesos y las áreas a ser auditadas, así como también los
resultados de auditorías previas.
6.4 Selección del grupo auditor El Departamento de Calidad selecciona al grupo
auditor, de acuerdo a las necesidades y disponibilidad del comité de calidad, a ó el
auditor líder al hacer el plan de auditoría, verifica que el grupo auditor sea
independiente a la función a auditar.
6.5 Dirección de la auditoría. Las auditorías son efectuadas bajo la dirección de las y
los auditores líderes, asignados por el/la Jefe del Departamento de Calidad.
6.6 Proceso de la auditoría Debe seguir las siguientes etapas: Reunión inicial de
auditoría, ejecución de auditoria, criterios de evaluación de las no conformidades,
reunión del grupo auditor, reunión de cierre de auditoria, terminación de la auditoria y
seguimiento a las no conformidades detectadas.

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 8.2.2-03
7. REFERENCIAS
7.1 PGC 8.3-04 Control de Servicio No Conforme
7.3PGC 8.5.3-05 Acciones Correctivas
8. HISTORIAL
Nivel
Anterior
Nivel
Actual
Fecha de
Revisión
Modificación
Original 00 26-AGO-2015 Documento elaborado por primera vez

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Vigencia:
26–Marzo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 4.2.3-01
Aprobó:
Director General
Revisó:
Elaboró:
Depto. de Calidad
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS
1. OBJETIVO
Definir los lineamientos para emitir, distribuir, controlar, modificar y resguardar los
documentos del Sistema de Gestión de Calidad de la Universidad Autónoma del Noreste,
asegurando la disponibilidad de los documentos donde se ejecuten y verifiquen
actividades que afecten la calidad del servicio, evitando además, el uso de documentos
obsoletos.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todos los documentos del Sistema de Gestión de Calidad de
la Universidad Autónoma del Noreste.
3. POLÍTICAS
3.1 Todos los procedimientos del Sistema de Gestión de Calidad deben ser revisados y
aprobados antes de su distribución y aplicación.
3.2 Todos los documentos controlados del sistema (SGC) pueden ser presentados en
la forma impresa, medio electrónico y/o a través de la red interna.
3.3 Todos los documentos del Sistema de Gestión Calidad que se elaboren, revisen y
aprueben, deben ser registrados y controlados.
3.4 La distribución de los documentos del Sistema de Gestión de Calidad debe ser
controlada.
3.5 Los documentos del Sistema de Gestión de Calidad se deben revisar por lo menos
una vez cada dos años para garantizar que sean efectivos y que no tengan cambios no
autorizados.
3.6 Sólo deben utilizarse documentos vigentes en las operaciones del Sistema de
Gestión de Calidad
3.7 Los documentos sin sello o en copia con el sello en blanco y negro se consideran
como no oficiales.

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 4.2.3-01
4.1 El Departamento de Calidad, revisa que se cumplan los lineamientos para la
emisión, distribución, control, modificación y resguardo de documentos de los
Sistemas de Gestión de Calidad del Universidad Autónoma del Noreste.
4.2 Los/as dueños/as de documentos (los que los elaboran) son responsables de:
4.2.1 Asegurarse de que la última versión de los documentos aplicables se encuentran
disponibles en los puntos de uso.
4.2.2 Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos.
4.2.3 Que los documentos se encuentren legibles y fácilmente identificables.
4.2.4 Revisar por lo menos una vez cada dos años los documentos, para garantizar
que sean efectivos y que no tengan cambios no autorizados.
4.2.5 Generar el documento obsoleto en forma electrónica, realizar los cambios según
las especificaciones del punto 6.7 y entregar al Departamento de Calidad los archivos
electrónicos (procedimiento obsoleto y procedimiento actual)
5. DEFINICIONES
5.1 EMISIÓN:
Proceso de impresión, revisión, autorización y distribución de los documentos de manera
controlada y de carácter oficial.
5.2 DOCUMENTO CONTROLADO:
Es aquel documento en el cual su aprobación es registrada.
5.3 DOCUMENTO NO CONTROLADO:
Es aquel documento cuya distribución es registrada pero no existe responsabilidad para
mantenerlo actualizado.
5.4 DOCUMENTO OBSOLETO:
Es aquel documento cuya edición no es vigente.
5.5 DOCUMENTO
Información y su medio de soporte

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 4.2.3-01
5.6 PUNTOS DE USO
Lugar asignado por el Departamento de Innovación y Calidad, para la consulta de los
documentos aplicables a los Sistemas de Gestión de Calidad y Medio Ambiente (sitio
web institucional)
6.1.1 La elaboración de los documentos del SGC se desarrolla de acuerdo a lo
establecido en el Procedimiento Maestro
6.1 Elaboración de los documentos
6.2.1 Una vez elaborados los documentos del SGC, éstos son revisados por el/la
Representante de la Dirección y aprobados por la Dirección General.
6.2 Revisión de los documentos
6.3.1 El Manual de Gestión de Calidad es aprobado por la Dirección General.
6.3 Aprobación de documentos
6.3.2 Los Procedimientos son aprobados por la Dirección General.
6.3.3 Los Instructivos de trabajo son aprobados por el Departamento de Calidad.
6.3.4 Se imprime el original y se pasa a firmas una vez aprobado.
6.3.5 El/la dueño/a del procedimiento es responsable de notificar los cambios hechos al
procedimiento y/o instructivo a todos los departamentos involucrados con el mismo de
forma inmediata.
6.4.1 Elaborar, mantener y modificar los manuales de Gestión de Calidad de la
Universidad autónoma Del Noreste.
6.4 El Departamento de Calidad se encarga de:

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 4.2.3-01
6.5 Distribución y control de los documentos
6.5.1 Una vez aprobada la edición de los documentos del Sistema de Gestión de
Calidad, El Departamento de Calidad, se encarga de subirlo a la red institucional en un
lapso no mayor a 3 días de su aprobación.
6.5.2 El/la Jefe/a del Departamento Calidad, es responsable del resguardo de
documentos originales vigentes (impreso en papel ) y sus firmas están en tinta azul.
6.5.3 Los documentos controlados son documentos electrónicos en formato PDF
identificadas con la leyenda: COPIA CONTROLADA en color azul.
6.5.4 Una vez aprobados los documentos, el Departamento de Calidad genera respaldo
electrónico para incluirlo en la red interna de la institución, donde todo personal puede
acceder a ellos, asegurándose de que los documentos permanecen legibles y que
estos son fácilmente identificables de la siguiente forma: en la parte superior izquierda
aparece el numero de código el cual identifica al documento del proceso que
pertenece.
6.5.5 Toda solicitud de ejemplares de los documentos del Sistema de Gestión de
Calidad por parte de alguien externo a nuestra organización, es autorizada por El
Departamento de Calidad. El documento emitido debe identificarse con la leyenda:
COPIA NO CONTROLADA en color rojo.
6.6.1 Al momento de realizar una actualización de documento, El Departamento de
Innovación y Calidad, retira del punto de uso los documentos controlados obsoletos y
los destruye.
6.6 Tratamiento de los documentos obsoletos
6.6.2 El Departamento de Calidad mantiene la edición anterior de forma electrónica (del
documento original) y los retiene para evidenciar la mejora del sistema mientras no
exista modificación a documentos.

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 4.2.3-01
6.7 Modificaciones a los Documentos de los Sistemas de Gestión de Calidad .
6.7.1 Todas las modificaciones se realizan por los mismos responsables de la
elaboración y edición del documento y el cambio se realiza de la siguiente manera:
6.7.1.1 Se crea un archivo electrónico con el nombre OBSOLETO PGC----- para
registrar los cambios que se van a efectuar.
6.7.1.2 Se subrayan en color amarillo los cambios de redacción y/o especificaciones
realizados al documento.
6.7.1.3 Los cambios agregados al procedimiento, se copiaran en el archivo del
procedimiento obsoleto y se señalan en color verde.
6.7.1.4 Las palabras eliminadas serán subrayados en color rojo.
6.7.1.5 Cuando se realicen cambios en la mayoría del procedimiento (mayor a 80%)
solamente se colocara una leyenda al inicio del documento obsoleto que diga
“reestructuración”
6.8.1 Los documentos de origen externo que afecten al Sistema de Gestión de Calidad,
son recibidos por la secretaria de la Dirección General y los turna a El Departamento de
Calidad quien es el responsable de establecer los criterios de control y entrega.
6.8 Control de Documentos de Origen Externo
6.8.2 Los documentos externos no cuentan con copia oficial, por lo que el/la Jefe/a del
Departamento de Calidad, codifica conforme a lo establecido en el (procedimiento
maestro), entrega el original al responsable del documento y lo registra en la lista de
control de documentos externos.
6.8.3 El/la responsable del documento externo agrega la fecha de validez y su firma en
el formato
7. REFERENCIAS
Procedimiento Maestro

Página:
6 de 6
Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 4.2.3-01
8. HISTORIAL
Nivel Anterior Nivel Actual Fecha de
Revisión
Modificación
Original 00 25 Marzo 2015 Documento elaborado por
primera vez

Página:
1 de 2
Vigencia:
26–Marzo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 8.3-04
Aprobó:
Director General
Revisó:
Elaboró:
Depto. de Calidad
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE PRODUCTO NO
CONFORME
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos necesarios para asegurar la oportuna detección y control
de las no conformidades derivadas de los procesos del Sistema de Gestión de
Calidad.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica cuando se detecta una no conformidad en los requisitos de
los procesos y servicios que presta la UANE a sus clientes.
3. POLÍTICAS
3.1 Los reportes de no conformidad deben ser enviados al Departamento de Calidad
para su revisión y seguimiento.
4.1Los/as jefes/as de departamento son responsables de:
Reportar la no conformidad cuando se detecte, Generar las acciones correctoras
y/o correctivas necesarias y asegurar la implementación de las acciones
correctoras y/o correctivas
5. DEFINICIONES
5.1 NO CONFORMIDAD: Es el no cumplimiento de un requisito especificado.
5.2 ACCIÓN CORRECTIVA: Acción tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada.
5.3 ACCIÓN CORRECTORA: Acción tomada para eliminar una no conformidad
detectada y la cual no requiere una Acción Correctiva.

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 8.3-04
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE PRODUCTO NO
CONFORME
6.1 Detección de no conformidades. Los servicios no conformes pueden ser
identificados mediante auditorias internas y externa, evaluación de los procesos,
quejas de los clientes, verificación del no cumplimiento del servicio y una vez
identificada la no conformidad, la ó el jefe del departamento reporta las no
conformidades.
6.2 Reportes de no conformidad. El jefe del departamento al que se le detecta la no
conformidad, entrega el reporte de No conformidades al Departamento de Calidad.
6.3 Seguimiento de No conformidad. La persona que detecte el hallazgo, da
seguimiento a la implementación de las acciones correctoras y/o correctivas para
verificar la efectividad de las mismas.
7. REFERENCIAS
Verificación del cumplimiento de la impartición del servicio
Control de expedientes
Supervisiones al Aula
8. REGISTROS
Reporte de No conformidades
Acción Correctiva y Preventiva
9. HISTORIAL
Nivel
Anterior
Nivel
Actual
Fecha de
Revisión
Modificación
Original 00 3 agosto 2015 Documento elaborado por primera vez

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1 de 4
Vigencia:
26–Marzo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 4.2.4-02
Aprobó:
Director General
Revisó:
Elaboró:
Depto. de Calidad
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE REGISTROS
1. OBJETIVO
Establecer los medios y la forma para la identificación, almacenamiento, protección,
recuperación, establecimiento del tiempo de retención y la disposición de los registros de
Calidad.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todos los registros de Calidad.
3. POLÍTICAS
3.1 El tiempo de retención y disposición de cada registro lo define el/la dueño/a del
mismo.
3.2 Los/as únicos/as autorizados/as para efectuar cambios en los registros son los/as
dueños/as de los mismos con previa notificación al Departamento de Calidad.
3.3 Es responsabilidad de los/as usuarios/as de los registros, preservarlos y
mantenerlos.
3.4 Los registros pueden mantenerse de manera impresa o electrónica, para el caso de
registros electrónicos será responsabilidad de los/as usuarios/as respaldar la
información y no será necesaria la firma de quien elaboro.
4.1 Es responsabilidad de las personas que manejen registros, verificar el cumplimiento
de los lineamientos establecidos en el presente procedimiento.
4.2 Es responsabilidad del Departamento de Calidad efectuar auditorías internas con la
finalidad de verificar que se estén generando, codificando, utilizando y archivando los
registros como se tiene establecido.
4.3 Tiene autoridad el/la dueño/a del registro para realizar las modificaciones según
necesidades.

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 4.2.3-01
5. DEFINICIONES
5.1 REGISTRO:
Evidencia objetiva de las actividades ejecutadas o resultados obtenidos presentados en
medios magnéticos, electrónicos y/o papel.
5.2 SISTEMA DE CALIDAD:
Sistema para dirigir y controlar una organización con respecto a la calidad.
6.1 Generalidades
6.1.1 En todas las áreas académicas y/o administrativas de UANE se elaboran y
mantienen los registros de calidad como evidencia de que:
 El Sistema de Gestión de Calidad cumple con los requisitos de la normatividad ISO
9001:2008
 El servicio y los registros correspondientes cumplen con los requisitos
establecidos.
 Las acciones correctivas se llevan a cabo
 Las acciones preventivas se implementen
 Se apliquen las actividades de mejora continua
6.2 Identificación de registros
6.2.1 Los registros del sistema de Gestión de Calidad cuenta con un código único que
los identifica de acuerdo a lo establecido en el Procedimiento Maestro esto con el fin
de establecer, archivar y mantener adecuadamente por jefatura, los registros de la
documentación del Sistema de Gestión de Calidad.
6.3 Cambios, altas y/o bajas de registros
6.3.1 Todos los cambios, altas y/o bajas se realizan por los mismos responsables.
6.3.2 Todos los departamentos mantienen lista maestra de registros de calidad como
referencia de uso de registros de su área.

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 4.2.3-01
6.3 Los registros de calidad deben contener la siguiente información:
 Codificación del registro, fecha de la última revisión y número de revisión.
 La evidencia objetiva de la actividad realizada y/o resultados obtenidos
 Fecha de evaluación, de verificación o prueba.
 Nombre y firma del personal que realiza la actividad en los documentos aplicables.
6.4 Los lineamientos para el uso de los registros son:
 Legibles, para minimizar errores durante su manejo.
 No utilizar lápiz
 Tachar los campos no utilizados
 No utilizar corrector
 No sobrescribir
6.5 Disposición de los registros
6.6.1 Los registros pueden estar en papel, medios electrónicos y/o magnéticos.
6.6.2 Cada jefatura, revisa la Lista maestra de registros (RC-08-30) y establece el
manejo y confinamiento, una vez que termina el tiempo especificado en el archivo
concentrado y determina si es necesario su almacenamiento en el archivo histórico de
la Institución o los deshecha (destruyéndolos o rehusando el papel)
6.6.3 La identificación, almacenaje, protección, recuperación, retención y disposición
de los registros de calidad es responsabilidad de los/as dueños/as de procesos lo cual
es verificado en las auditorías Internas que se realzan al SGC.
6.6.4 Cada dueño/a del registro es responsable de elaborar el resguardo, para los
registros en medios electrónicos y/o magnéticos
6.7 Retención y almacenaje de los registros
6.7.1 El/la jefe/a de cada departamento establece el período de permanencia de los
registros en archivo en uso, de acuerdo a la naturaleza de sus actividades. Dicho

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Vigencia:
26-Mayo-2016
Fecha de revisión:
26-Ago - 2015
Revisión No: 00
Fecha de emisión:
25-Marzo - 2015
Código:
PGC 4.2.3-01
período se establece en cada lista maestra de registros y su aplicación es
responsabilidad directa del/la jefe/a del departamento.
6.7.2 El/la dueño/a de cada registro determina el tiempo de permanencia en el
archivo concentrado, estableciendo dicho período en la lista maestra de registros.
7. REFERENCIAS
7.1 PGC 4.2.1-08-01 – PGCA 4.4.4 -08-01 (Procedimiento Maestro)
8. REGISTROS
8.1 RC-08-30 Lista Maestra de Registros de Calidad
9. HISTORIAL
Nivel Anterior Nivel Actual Fecha de
Revisión
Modificación
Original 00 26 agosto 2015 Documento elaborado por
primera vez

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