SEMANA 6 ANALIS Y DIAGNOSTICO.docx

1
TABLA DE CONTENIDO
 Introducción………….……………………………………………………3
 Justificación……………………………………………………………….4
 Objetivos
General……………………………………………………………………5
Especifico…………………………………………………………………5
 Pasos para realizar una auditoria................................................…..……6-7
 Formato para realizar una auditoria
 Inspección en las áreas de trabajo
 Oficina…………………………………………………8-11
 Botiquín…………………………………………………..11
 Almacén…………………………………………….....12-13
 Áreas comunes………………………………………...14-15
 Extintores……………………………………………...16-17
 Comportamiento de las personas………………………….18
 Ejemplo de informe auditoria Interna………………………………….19-21
 Conclusión……………………………………………………………...…22
 Bibliografía………………………………………………………………..23

2
INTRODUCCIÓN
El factor determinante de una empresa radica en su capacidad para acompañar el
crecimiento de la demanda con producto o servicio que funcione y que duren en el
mercado. Por eso es determinante que en toda organización se tenga una estructura
estratégica para lograr las metas y objetivos propuestos en la misión organizacional
y que se cumplan con todos los requisitos técnicos y legales vigentes.
Por esto en este trabajo se presenta un formato y el proceso para la realización de una
Auditoria Interna en una empresa para dar cumplimiento a su Plan de Calidad en un
Sistema de Gestión. Y se presenta un ejemplo de una auditoria interna donde se
conoce las acciones correctivas y preventivas de una empresa.

3
JUSTIFICACIÓN
Este trabajo se realiza por la necesidad de conocer y analizar los procedimientos
que se tienen que tener en cuenta a la hora de realizar una auditoría y mirar el
alcance que tiene la auditoria dentro de la empresa, las diferentes áreas que se
pueden auditar y los factores o actividades auditables. Para entender mejor la
auditoria interna se refleja un ejemplo de un informe de auditoría donde se ven las
acciones correctivas y las acciones preventivas de la organización.

4
OBJETIVO
General
Conocer formato y el proceso para realizar una Auditoria Interna en una empresa
para dar cumplimiento a su Plan de Calidad en un Sistema de Gestión.
Específicos
 Analizar el proceso para la realización de la auditoria en una empresa.
 Conocer de forma analítica uno de los formatos que se pueden manejar para la
realización de una auditoria interna.
 Conocer las diferentes áreas que se pueden auditar.
 Conocer las posibles acciones correctivas y preventivas que se pueden realizar en la
auditoria.

5
PROCEDIMIENTO
1. OBJETIVO:
2. ALCANCE:
3,INDICADORES Seguimiento y desempeño
ENTRADAS
Legislación aplicable.
Instructivos de
control operativo
Matriz de Peligros
LEGISLACIÓN O NORMAS DE
REFERENCIA:
Resolución 2013 de 1986
ÁREAS DE
APLICACIÓN:
Todas las sedes.
Establecer un método sistemático para el desarrollo, implementación, realización y seguimiento de
Inspecciones Generales Planeadas.
PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN DE INSPECCIONES DE SEGURIDAD PLANEADAS
sedes a nivel Departamental y
Nacional
CICLO ACTIVIDADES DESCRIPCIÓN RESPONSABLE
ESPECIFICACIO
NES DE TIEMPO
PARA CADA
ACTIVIDAD
REGISTRO
INICIO
1
PREPARACION
DE LA
INSPECION
Se realizar la
inspección donde se
van :
* Identificara las
áreas a trabajar.
* Imprimir lista de
verificación.
* Revisar resultados
de inspección para
hacer los
correctivos.
Directores de Oficinas con el
apoyo de Integrantes del
COPASO, Integrantes del equipo
de apoyo VIGIAS en las
distintas localidades.
Mensual
2
REALIZAR
INSPECCION
Identificar el nivel de
cumplimiento según
lista de verificación.
distintas localidades.
Mensual.
inspección
integral de áreas
de trabajo
3
EVALUAR
INSPECCION
Califique cada
aspecto
Evalúe si se cumple,
se cumple
parcialmente o no se
cumple. Defina la
prioridad
En el campo de
observaciones haga
un breve relato sobre
el incumplimiento del
aspecto y el
correctivo a aplicar.
Consolide la
información de toda
el área
distintas localidades regionales
de la Coperativa de ahorro y
credito coonfie
Mensual
inspección
integral de áreas
de trabajo
4. DESCRIPCIÓN DE LA INSTRUCCIÓN O PROCEDIMIENTO

6
Los correctivos pueden ser resueltos por la oficina?
4
SOIICITUD
DIRECCIONADA
AL SG-SST
Cuando los
correctivos no
puedan ser
gestionados por la
oficina, por
disponibilidad
técnica o
disponibilidad de
recursos, debe
trasladarse el
requerimiento al área
de Salud
Ocupacional para
que sea resuelto por
el coordinador del
SISTEMA DE
GESTION Y
SEGURIDA Y
SALUD EN EL
TRABAJO SG- SST
de la Empresa.
Director de oficinas / gerente de
Gestión Humana de la Oficina.
Director/ SG-SST
Permanente
inspección
integral de áreas
de trabajo
5
PLAN DE
ACCION
Debe definirse con el
área correspondiente
(Logística, Gestión
del Conocimiento o
Gestión Humana) un
plan de acción
estableciendo tiempo
de ejecución,
responsable y
recursos necesarios.
Director de oficina/ gerente de
Gestión Humana (cuando la
corrección puede ser resuelta
por la oficina)
Director/ del SG- SST (cuando la
corrección no pueda ser resuelta
por la oficina)
Permanente
inspección
integral de áreas
de trabajo
6
SEGUIMIENTOS
A
CORRECTIVOS
Revise la
implementación de
correctivos
Director/ Analista de Gestión
Humana de la Oficina (cuando la
corrección puede ser resuelta
por la oficina)
Director/ del SG - SST (cuando
la corrección no pueda ser
resuelta por la oficina)
Mensual
inspección
integral de áreas
de trabajo
PLAN DE ACCION FINALIZADO
7
SEGUIMIENTOS
A
INDICADORES
Realizar seguimiento
a correctivos e
ingrese en la matriz
de medición y
seguimiento los
datos para la
generación de los
indicadores de
inspecciones.
Se Envíaran al SG-
SST los formatos de
inspección con los
resultados.
Director de oficina/ Gerente de
Gestión Humana de la Oficina
(cuando la corrección puede ser
resuelta por la oficina)
Director/ SG-SST (cuando la
corrección no pueda ser resuelta
por la oficina)
trimestral
Matriz de
medición y
seguimiento al
desempeño
inspección
integral de áreas
de trabajo
SALIDAS
1.Correctivos
2. Acciones Correctivas/ Acciones Preventivas

7
FORMATO PARA REALIZAR UNA AUDITORIA
Inspección en las áreas de trabajo
Oficina
Periodicidad de inspección: Mensual
FECHA DE INSPECCIÓN:
PARTICIPANTES DE LA INSPECCIÓN:
INSPECCIÓN DE ÁREAS DE TRABAJO
OFICINAS
CUM P LE
CUM P LE
P ARCI A
L
NO
CUM P L
E
ILUMINACIÓN
Se tiene control para evitar el
deslumbramiento o reflejos en la pantalla de
computadores.
Se tiene un mantenimiento adecuado en las
lámparas.
CONFORT TÉRMICO
Se cumple con niveles de temperatura del área
de trabajo entre 18 y 23° C
MECÁNICO
Las herramientas de trabajo (uñas,
grapadoras, perforadoras) son de buena
calidad y se encuentran en buen estado
ELÉCTRICO
Los cables están protegidos y canalizados
Las instalaciones eléctricas están protegidas
Los cables están amarrados de forma
ordenada bajo el puesto de trabajo
Todas las instalaciones eléctricas cuentan con
swiches y tomacorrientes
RESPON
SABLE
ASPECTO A EVALUAR
OBSERVACI
ONES
FOTO
NO
AP LI C
A
CALIFICACIÓN
SEGUIMIE
NTO
CIERRE DE
ACTIVIDAD
PRIORI
DAD
PLAN DE
TRABAJO

8
CARGA FÍSICA (BIOMECANICA)
Se cuenta con descansa pies en todos los
puestos de trabajo que lo requieren
Las sillas (Rodachinas, cojinería, sistemas
mecánicos) se encuentran en buen estado
Los funcionarios tienen ajustada
ergonómicamente la posición de la silla.
(Altura de codos a la altura del escritorio,
espaldar recto)
Los puestos de trabajo tienen el mouse y el
teclado en una misma superficie
La altura del monitor es la adecuada, lineal a la
altura de sus ojos.
El espacio en el escritorio entre el teclado es
el suficiente para descansar los brazos.
Es habitual realizar actividades de pausas
activas y estiramientos, por lo menos dos
veces en la jornada laboral.
Se aplica una superficie mínima por trabajador
de dos (2) metros cuadrados.
EMERGENCIAS
Todas las áreas cuentan con señalización de
emergencias, clara y visible (Extintores,
salidas de emergencia, rutas de evacuación).
Las salidas de emergencias se encuentran
libres de obstáculos y disponibles
El área de los extintores esta libre de objetos y
obstáculos.
Las vías de evacuación están despejadas.
Los empleados identifican el procedimiento de
notificación de emergencia.
Los empleados identifican los sonidos de
alarma y alerta que existen en la oficina
Los empleados identifican el coordinador de
evacuación, ruta de salida y punto de
encuentro.

9
ORDEN Y ASEO (CONDICIÓN LOCATIVA)
Las oficinas están libres de elementos
almacenados debajo de escritorios y mesas.
El escritorio o mesas de trabajo tiene solo los
recursos necesarios, se ve libre de
congestión o elementos repetidos o cargado
de objetos personales. El escritorio está libre
de vasos, pocillos vacíos, residuos de
Los equipos de computo están limpios, en
buen estado y ubicados en los sitios
disponibles para su almacenamiento
Las Impresoras y fotocopiadoras están
limpias y en buen estado
Las Impresoras y fotocopiadoras tienen solo
los recursos necesarios y ordenados y se ve
libre de congestión
La oficina está libre de afiches, listas, papeles
o cronogramas pegados en paredes. El
espacio o tablero asignado para la información
se actualiza y es estético.
Los libros y carpetas están limpias,
ordenadas, en buen estado y señalizados
Los puestos de trabajo se encuentran
debidamente aseados (incluye estantes,
cajones, paredes, detrás de mesas, cables,
Los cajones se encuentran cerrados o
ajustados.
Las sillas están limpias y en buen estado.
Los pisos están limpios y libres de regueros y
obstáculos.
Las paredes se encuentran en buen estado.
(estado de pintura, grietas u otros)
Los techos y paredes están libres de
humedad.

10
BOTIQUÍN
SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
Se cuenta documentado el sistema de gestion
y seguridad en el trabajo.
Se cuenta documentado el reglamento de
higiene y seguridad industrial.
Se tiene ubicado y publicado las políticas de
salud ocupacional.
CUM P LE
CUM P LE
P ARCIAL
NO
CUM P LE
NO
AP LICA
Existe una persona responsable de los
elementos y el suministro del botiquin
La persona responsable ha sido
entrenada en el manejo del botiquin
El botiquin se encuentra en buen estado y
limpio
Los elementos se encuentran en buen
estado
El botiquin contiene todos los elementos
definidos en la lista
Los elementos presentan fechas de
vencimiento vigentes
SEGUIMIENTO
CIERRE DE
ACTIVIDAD
ASPECTO A EVALUAR
CALIFICACIÓN
OBSERVACIONES PLAN DE TRABAJO RESPONSABLE
BOTIQUIN DEPRIMEROS AUXILIOS

11
ALMACENAJE
CUM P
LE
CUM P L
E
P ARCI A
L
NO
CUM P L
E
CARGA FÍSICA DINÁMICA
Las cajas y elementos están marcados con
el peso en kilogramos
Los empleados de almacenes y archivo
siguen las recomendaciones ergonómicas
para levantamiento, arrastre y empuje de
cargas pesadas.
Se tiene establecida y se cumple con la
norma: Hombres máximo 25 Kg. de carga
compacta y mujeres máximo 12.5 Kg.
MECÁNICO
Las estanterías están en buen estado.
El sistema de almacenamiento es
concordante con la forma, peso y tamaño de
los elementos. (los objetos de mayor peso y
tamaño abajo)
Los elementos están almacenados de forma
ordena.
Hay escaleras disponibles y en buen estado
para acceder a los sitios altos.
CIERRE DE
ACTIVIDAD
OBSERVACIO
NES
ASPECTO A EVALUAR
CALIFICACIÓN
NO
AP LI C
A
ALMACENES, BODEGAS Y ARCHIVOS
PLAN DE
TRABAJO
RESPONSA
BLE
SEGUIMIE
NTO
FOTO PRIORIDAD

12
QUÍMICO
Se almacena los productos químicos en
lugares asignados y se almacenan según la
tabla de compatibilidades.
Los envases de los productos químicos
tienen etiquetas o rótulos según la clase de
producto y los envases cumplen con las
especificaciones para manejo seguro.
están disponibles las hojas de seguridad de
las sustancias químicas almacenadas.
Los funcionarios involucrados en el uso de
los productos de aseo, usan los elementos
de protección personal.
Los estantes y otras áreas de almacenaje
están señalizados, demarcados y codificados
según la clase de elementos que se
Los elementos se almacenan por artículos
comunes que permitan su encuentro
inmediato.
Los elementos almacenados están limpios o
protegidos del polvo u otros contaminantes.
EMERGENCIAS Y EVACUACIÓN
emergencias, clara y visible
Existen salidas de emergencias
libres de obstáculos y disponibles
Los extintores están señalizados
El área de los extintores esta libre de objetos
y obstáculos
El almacenamiento mantiene libre el área de
extintores, rutas o salidas de evacuación.
identifican el procedimiento de notificación
de emergencia.
identifican el coordinador de evacuación, ruta
de salida y punto de encuentro.
identifican los sonidos de alarma y alerta que
existen en la oficina

13
ÁREAS COMUNES
C U M P
LE
C U M P LE
P A R C I A
L
N O
C U M P L
E
SANEAMIENTO
El número de sanitarios están en proporción
de uno por cada 15 trabajadores.
Los servicios sanitarios están discriminados
por sexos.
Se tiene un programa sistemático para el
control de plagas. (en caso de que lo realice
la administración, solicitar el último registro
de mantenimiento)
El almacenamiento de basuras se hace en
lugares con ventilación e iluminación
adecuada.
Los sitios de almacenamiento de basuras
cuentan con un programa de orden y aseo.
(en caso de que lo realice la administración,
solicitar el programa)
Las baterías sanitarias cuentan con plan
sistemáticos de aseo y desinfección.
CONDICIÓN LOCATIVA
Se respeta el ancho mínimo de pasillos
interiores de trabajo de 1,20 metros.
Existen escaleras en cantidad suficiente y
ofrecen las debidas condiciones de solidez,
estabilidad y seguridad. (provistas de
pasamanos a una altura de 0.90 metros,
antideslizantes, sin pintura)
Los pisos de las áreas de trabajo están
libres de huecos, desniveles y obstáculos
Los techos están limpios, libres de goteras y
sin grietas
Las escaleras de circulación tienen cintas
antideslizantes
Las escaleras de circulación tienen
pasamanos
Se tienen instaladas en las areas comunes
señalización de "Zonas Libres de Humo"
Se tiene la prohibición de consumo de tabaco
en todos los lugares de la oficina
CIERRE DE
ACTIVIDAD
OBSERVACI
ONES
CALIFICACIÓN
ASPECTO A EVALUAR
N O
A P LI C
A
ÁREAS COMUNES
PLAN DE
TRABAJO
RESPONSA
BLE
SEGUIMIENT
O
FOTO
PRIORIDA
D

14
Los pisos de las áreas comunes y
corredores se encuentran libres de
desperdicios y sustancias (libre de charcos,
azúcar y otros cuerpos que los hagan
resbaladizos).
Los escalones están limpios y poseen cintas
antideslizantes.
Los corredores están limpios y libres de
obstáculos.
Los tomacorrientes, sw iches están limpios
y cubiertos.
Las cajas de breakers están limpias,
cubiertas y señalizadas.
Los cables eléctricos están canalizados y en
buen estado.
Las estructuras y módulos están firmes.
Los cuadros están limpios y firmes.
Los vidrios de ventanas limpios y en buen
estado.
ELÉCTRICO
Los cables están protegidos y canalizados
Las instalaciones eléctricas están protegidas
Los cables están amarrados de forma
ordenada bajo el puesto de trabajo
El cuarto de sistemas está debidamente
señalizado, organizado y sin ningún otro
elemento que sea de esa área.
El cuarto de la planta eléctrica se encuentra
debidamente señalizado, organizado y sin
ningún otro elemento que sea de esa área.
EMERGENCIAS Y EVACUACIÓN
Todas las puertas abren hacia el exterior y
están provistas de cerraduras interiores
de fácil operación.
emergencias, clara y visible (Extintores,
salidas de emergencia, rutas de evacuación).
La oficina cuenta con botiquín de
emergencias dotado de medicamentos
básicos y elementos de curación.
Existen camillas para transporte de
lesionados
Existe alarma de emergencias
libres de obstáculos.
El área de los extintores esta libre de objetos
y obstáculos
Las escaleras de evacuación son
antideslizantes y cuentan con pasamanos
Las escaleras de evacuación están
señalizadas
Las vías de evacuación están despejadas

15
EXTINTORES
Periodicidad de la inspección: Mensual
INSPECCIÓN DE EXTINTORES
Cantidad de extintores en la oficina:
FECHA DE INSPECCIÓN:
PARTICIPANTES DE LA INSPECCIÓN:
AREA O SECCIÓN:
EXTINTO
R
1
EXTINTO
R
2
EXTINTO
R
3
EXTINTOR
4
EXTINTO
R
5
EXTINTO
R
6
EXTINTO
R
7
EXTINTO
R
8
EXTINTO
R
9
S / N S / N S / N S / N S / N S / N S / N S / N S / N
1
¿Está cerrado el plan
de acción de la
inspección
2
¿Está el extintor en su
lugar?
3
¿El acceso al extintor
está libre de
obstrucciones?
4
¿El extintor está
completamente
cargado y operable?
5
¿Las calcomanías y
las placas de
instrucción están
legibles y en el frente
6
¿El gabinete o gancho
está ubicado a la
altura
correspondiente? (no
PLAN DE
TRABAJO
Nº
CIERRE DE
ACTIVIDAD
SEGUIMI
ENTO
RESPON
SABLE
OBSERVACI
ONES/
MEJORAMIE
NTO
CONCEPTO

16
7
¿La base del extintor
está al menos a 10 cm.
de altura sobre el
nivel del piso?
8
¿Tiene el sello de
seguridad?
9
¿Tiene el pasador
(pin) de seguridad?
10
¿La pintura está en
buen estado?
11
¿Está en buen estado
el cilindro? (No
presenta oxidación,
roturas, abolladuras,
golpes o
deformaciones).
12
la manguera? (No
presenta roturas,
poros, agrietamientos
u obstrucciones con
papel, animales,
otros).
13
¿Están bien los
empalmes de la
manguera a la
válvula y a la corneta
o boquilla?
14
la Corneta en los
extintores de CO2? (No
presenta fisuras,
cristalización y
defectos en acoples).
15
la válvula? (No
presenta oxidación,
daños en la manija,
deformaciones que
impidan su
funcionamiento).
16
La lectura de presión
está dentro del rango
operable?

17
COMPORTAMIENTO DE LAS PERSONAS
CUMP LE
CUMP LE
P ARCIAL
NO
CUMP LE
ERGONOMÍA
Los empleados utilizan
siempre el reposapiés
Mantienen la cabeza y el cuello
en posición recta al hablar por
teléfono y evitan sostenerlo
con el hombro
Están sentados apoyando la
espalda en el espaldar de la
silla
Mantienen las muñecas
alineadas con el antebrazo
Las personas del área
inspeccionada al utilizar el
computador, se ubican en
frente a la pantalla
CAÍDAS A NIVEL
Los empleados se desplazan
sin correr en las oficinas
Respetan los avisos de piso
húmedo y señalización en las
áreas
Al subir y bajar escaleras, lo
hacen peldaño por peldaño,
sin correr, por la derecha y
utilizan el pasamanos
Al caminar y desplazarse por
escaleras con objetos,
mantienen una mano libre y no
obstaculizan la visión
Al caminar y desplazarse por
escaleras lo hacen si estar
leyendo
PRIORIDAD PLAN DE TRABAJO RESPONSABLE SEGUIMIENTO
CIERRE DE
ACTIVIDAD
COMPORTAMIENTO DELAS PERSONAS
ASPECTO A EVALUAR
CALIFICACIÓN NO
AP LICA OBSERVACIONES FOTO

18
INFORME AUDITORIA INTERNA
CUMPLE
NO
CUMPLE
OBS.
a X
a X
a X
b X
8.2.2 X
8.2.2 X
8.2.2 X
8.2.2 X
8.2.2 X
8.2.2 X
8.2.2 X
8.2.2 X
AUDITORIA INTERNA
El responsable del área auditada, se asegura que se
realizan las correcciones y se toman las acciones
correctivas necesarias sin demora injustificada para
eliminar las No conformidades detectadas y sus
causas.
Las actividades de seguimiento incluyen la
verificación de las acciones tomadas y el informe de
los resultados de la verificación.
Debe mantenerse registros de las auditorias y sus
resultados.
Se definen los criterios de auditoría, el alcance, su
frecuencia y metodología.
La selección de los auditores y la realización de las
auditorías aseguran la objetividad e imparcialidad del
proceso de auditoría.
La organización lleva a intervalos planificados
auditorías internas para determinar si el SGC es
conforme con los requisitos del SGC de la
organización.
auditorías internas para determinar si el SGC se ha
implementado y se mantiene de manera eficaz.
Se ha planificado un programa de auditorías tomando
en consideración el estado y la importancia de los
procesos y las áreas a auditar, así como los
resultados de la auditorías previas.
Los auditores no auditan su propio trabajo.
Está definido en un procedimiento documentado, las
responsabilidades y requisitos para la planificación y
realización de auditorías, para informar los resultados
y para mantener los registros.
AUDITORIA INTERNA
Auditoría Interna
conforme con las disposiciones planificadas.
conforme con los requisitos de la Norma internacional.
DESCRIPCIÓN COMENTARIOS
Se cuenta con el programa de auditoria donde se relacionan
tres auditorias: 1 interna y 2 externas.
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNAS: •
No se cuentan con regsitros de auditoria.

19
8,3
8,3 X
a X
b X
c X
d X
8,3 X
8,3 X
8,3 X
Cuando se corrige un producto no conforme se
somete a una nueva verificación para demostrar su
conformidad con los requisitos.
Se debe establecer un procedimiento documentado
para definir los controles y las responsabilidades y
autoridades relacionadas para tratar el Producto NO
Conforme
La organización trata los productos No conformes
tomando acciones para eliminar la No conformidad
detectada.
autorizando su uso, liberación o aceptación bajo
concesión por una autoridad pertinente y, cuando sea
aplicable, por el cliente.
tomando acciones para impedir su uso o aplicación
originalmente previsto.
Se debe mantener registros de la naturaleza de las no
conformidades y de cualquier acción tomada
posteriormente incluyendo las concepciones que se
hayan obtenido.
Tomando acciones apropiadas a los efectos reales o
potenciales de la no conformidad cuando se detecta
un Producto No Conforme después de su entrega o
cuando ya a comenzado su uso.
Se mantienen registros de la naturaleza de las no
conformidades y de cualquier acción tomada
posteriormente, incluyendo las conseciones que se
hayan obtenido.
Control del producto No conforme
La organización se asegura que el producto que no
sea conforme con los requisitos del producto, se
identifica y controla para prevenir su uso o entrega no
intencionado.
Al identificarse el servicio no conforme no se cumple el
tratamiento dado teniendo en cuenta que no se le informo, al
cliente de la falla, dado que este tratamiento esta definido en
la matriz de producto no conforme.
No se evidencia la identificación de productos no
conformes.
PROCEDIMIENTO DE TRATAMIENTO DE SERVICIO NO
CONFORME: Se cuenta el documento Matriz de no
Conformidad V00.

20
8.5.2 X
8.5.2 X
a X
b X
c X
d X
e X
f X
8.5.3 X
8.5.3 X
a X
b X
c X
d X
e X
Este procedimiento define los requisitos para
determinar e implementar las acciones necesarias.
Este procedimiento incluye los requisitos para
determinar las causas de las no conformidades.
8.5.2 Acción correctiva
La organización toma acciones para eliminar las
causas de las no conformidades con objeto de
prevenir que vuelva a ocurrir.
Las acciones correctivas son apropiadas a los
efectos de las no conformidades encontradas.
Se establece procedimiento documentado para definir
los requisitos para revisar las no conformidades
(incluyendo las quejas de los clientes).
Este procedimiento define los requisitos para registrar
los resultados de las acciones tomadas.
Este procedimiento incluye los requisitos para evaluar
la necesidad de adoptar acciones para segurarse que
las no conformidades no vuelvan a ocurrir.
determinar e implementar las acciones necesarias.
registrar los resultados de las acciones tomadas
Este procedimiento incluye los requisitos para revisar
la eficacia de las acciones correctivas tomadas.
8.5.3 Acción preventiva
Este procedimiento define los requisitos para revisar
la eficacia de las acciones preventivas tomadas.
La organización determina acciones para eliminar las
causas de las no conformidades potenciales para
prevenir su ocurrencia.
Las acciones preventivas son apropiadas a los
efectos de los problemas potenciales.
Se ha establecido un procedimiento documentado
para definir los requisitos para determinar las no
conformidades potenciales y sus causas.
Este procedimiento define los requisitos para evaluar
la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de
no conformidades.
Numeral 5.3 Implementacion de plan de acción.
Numeral 5.4 Seguimiento y cierre a las acciones correctivas,
preventivas o de mejora.
• PROCEDIMIENTO ACCIONES CORRECTVAS, PREVENTIVAS
Y DE MEJORA: Numeral 5.1 Identificación de acciones
correctiva, preventiva o de mejora.: en prestacion del
servicio, obervaciones, quejas entre otras.
Numeral 5.2 Analisis de causas. Diagrama causa efecto o
espina de pescado.
Se cuenta con una accion correctiva a partir de la
presentación de una queja por parte del cliente gobernacion
amazonas
Numeral 5.4 Seguimiento y cierre a las acciones correctivas,
preventivas o de mejora.
no se han identtificado acciones preventivas.
• PROCEDIMIENTO ACCIONES CORRECTVAS, PREVENTIVAS
Y DEMEJORA:
Numeral 5.2 Analisis de causas. Diagrama causa efecto o
espina de pescado.

21
CONCLUSIÓN
 Se analizó el proceso que se puede utilizar a la hora de realizar una auditoria en la
empresa.
 Se conocieron las áreas que se pueden auditar en la empresa.
 Se aprendieron a analizar las posibles acciones correctivas y preventivas que se
pueden realizar en la auditoria.

22
BIBLIOGRAFÍA
 Tomado de http://lat5aequipocuack.blogspot.com.co/2015/09/caso-practico-
desperdicios-industriales.html

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