1. Control en laControl en la
UGELUGEL
EE

2. CASOS QUE GENERAN RIESGO PARA LA
COMISIÓN DE ACTOS DE CORRUPCIÓN
 Irregularidad en procedimientos administrativos.
 Incumplimiento de obligaciones para garantizar
una infraestructura adecuada.
 Incumplimiento del currículo escolar.
 Irregularidad en el desplazamiento de personal.
 Irregularidad en la contratación o nombramiento
de personal.

3. CASOS QUE GENERAN RIESGO PARA LA
COMISIÓN DE ACTOS DE CORRUPCIÓN
 Irregularidad en la contratación o adquisición de
bienes o servicios.
 Deficiencias en las medidas de control.
 Falta de transparencia o deficiencia en el
acceso a la información.
 Irregularidad en las planillas de pagos..

4. Casos de Corrupción
DEFINICIÓN TIPO DE DENUNCIA
Uso de función o
bienes públicos en
beneficio privado
indebido
Cobros indebidos a las
instituciones educativas
públicas
Uso indebido del cargo
Impunidad
Venta de Notas

5. Casos que generan riesgos de Corrupción
DEFINICIÓN TIPO DE DENUNCIA
Decisiones, manejos,
procedimientos en la
organización de la
entidad que posibilitan
comportamientos
proclives a la
corrupción.
Irregularidades en los
procedimientos administrativos
Incumplimiento del dictado de
clases.
Irregularidades en las planillas
de pagos.
Deficiencias en las medidas de
control

6. Otros hechos vulneratorios
DEFINICIÓN TIPO DE DENUNCIA
Casos que constituyen
actos de violencia en
contra de los y las
estudiantes.
Atentado contra la integridad
(castigos físicos y humillantes)
Acoso sexual
Violación sexual

7. BASE LEGAL

8. ÓRGANO DE CONTROLÓRGANO DE CONTROL
INSTITUCIONALINSTITUCIONAL
(OCI)(OCI)
El OCI constituye la unidad
especializada responsable de
llevar a cabo el control en la
UGEL, con la finalidad de promover la correcta y
transparente gestión de los recursos y bienes de
la entidad, cautelando la legalidad y eficiencia de
sus actos y operaciones, así como el logro de sus
resultados, mediante la ejecución de labores de
control.

9. CARACTERÍSTICA DE SUCARACTERÍSTICA DE SU
FUNCIÓNFUNCIÓN
El OCI ejerce sus funciones con
independencia funcional y técnica respecto de
la administración de la UGEL; por ello se
ubica en el mayor nivel jerárquico de la
estructura de la entidad.

10. INFORMAINFORMA
Sin perjuicio del cumplimiento de su
obligación funcional con la Contraloría
General, el Jefe del OCI informa directamente
al Titular de la UGEL sobre los
requerimientos y resultados de las labores de
control inherentes a su ámbito de
competencia.

11. QUIÉNES LO CONFORMANQUIÉNES LO CONFORMAN
El Órgano de Control Institucional, está
orgánicamente conformada por un
Jefe Auditor Interno quien es designado por la
Contraloría General y tiene la obligación de
dar cuenta a ella del ejercicio de sus
funciones, dos Auditores, un Abogado y una
secretaria.

12. FUNCIONESFUNCIONES
a) Ejercer el control interno posterior a los actos
y operaciones de la entidad , sobre la base de
los lineamientos y cumplimiento del Plan
Anual de Control.
b) Efectuar auditoria a los estados financieros y
presupuestarios de la entidad, así como a la
gestión de la misma, de conformidad con las
pautas que señale la Contraloría General.

13. FUNCIONESFUNCIONES
c) Efectuar control preventivo sin carácter
vinculante, al órgano de más alto nivel de la
entidad con el propósito de optimizar la
supervisión y mejora de los procesos,
prácticas e instrumentos de control interno.

14. d) Actuar de oficio, cuando en los actos y
operaciones de la entidad, se adviertan
indicios razonables de ilegalidad, de omisión
o de incumplimiento, informando al Titular de
la entidad para que adopte las medidas
correctivas pertinentes.

15. e) Recibir y atender las denuncias que
formulen los funcionarios y servidores
públicos y ciudadanos sobre actos y
operaciones de la entidad.

16. f) Efectuar el seguimiento de las medidas
correctivas que adopte la entidad, como
resultado de las acciones y actividades de
control, comprobando su materialización
efectiva, conforme a los términos y plazos
respectivos.

17. Para el desarrollo de sus funciones está
organizado de la siguiente forma:
Unidad de Control Financiero
Encargada de proponer, programar, ejecutar y
supervisar el desarrollo de acciones de control
en los aspectos financiero y presupuestal.

18. Unidad de Control de Gestión –
Encargada de proponer, programar, ejecutar
y supervisar el desarrollo de acciones de
control de gestión en los aspectos
administrativo y normativo.

19. Área de Denuncias – Tiene como función
principal procesar e investigar las denuncias
formuladas por los trabajadores del Sector,
Instituciones y ciudadanía en general por
presuntos actos irregulares cometidos por
los funcionarios del sector.

20. Resolución Ministerial N° 0074-2005-ED,Resolución Ministerial N° 0074-2005-ED,
que crea la Comisión de Atención deque crea la Comisión de Atención de
Denuncia y Reclamos – CADERDenuncia y Reclamos – CADER
Todo ciudadano o representante legal,
debidamente acreditado, funcionario o
servidor público que conozca de hechos
contrarios al ordenamiento legal y de actos
reñidos contra la moral y las buenas
costumbres, podrá formular denuncia ante
el Titular de la Entidad.

21. DENUNCIADENUNCIA
La denuncia o reclamo que se presente a la
Comisión de Atención de Denuncias y
Reclamos - CADER, debe contener lo
siguiente:
– Nombres y apellidos, número de documento de
identidad, domicilio, teléfono si lo tuviera. Si es
representante de una persona jurídica, debe
acreditar su representación mediante poder
debidamente inscrito en los Registros Públicos.

22. – Descripción concreta y clara de los hechos u
omisiones que configuran las irregularidades
que se denuncian, adjuntando las pruebas y/o
indicando el tipo de evidencia verificable y sus
características, así como el lugar preciso donde
puedan ser ubicadas o comprobadas.

23. – Lugar, fecha y firma con huella digital. Para las
personas impedidas de firmar bastará la huella
digital y para aquellas impedidas para firmar o
imprimir su huella digital, bastará con que se
consigne las circunstancias del impedimento.

24. La sola interposición de la denuncia, obliga
a su evaluación y calificación. De
conformidad con dicha calificación, puede
originar una comunicación al denunciante
para que precise o amplíe los hechos que
denuncia y/o motivar una verificación,
supervisión o investigación relacionada con
la denuncia. o reclamo.

25. COMPETENCIACOMPETENCIA
La Comisión de Atención de Denuncias y
Reclamos es responsable de recibir,
verificar, investigar y procesar las
denuncias y reclamos que competen a la
Entidad y cuya atención no corresponde al
Órgano de Control Institucional, tales como
los siguientes:

26. Administración de Recursos Humanos:
 Ingreso de Personal: Nombramientos, Contratos y
Reconocimiento de Pago.
 Desplazamiento de Personal: Designaciones,
Reasignaciones, Rotaciones, Reubicaciones,
Permutas, Transferencias, Destaques, Encargaturas
de Puesto o Funciones y Comisión de Servicios.
 Racionalización de Personal, Excedencia.
Control de Asistencia y Permanencia, Abandono de
Cargo, Licencias y Permisos.

27.  Selección de Personal, Concursos, Evaluación de
Personal, Relaciones Humanas, Clima Institucional.
 Remuneración, Bonificaciones y Beneficios.
 Registro de Personal: Informe Escalafonario,
Registro de Antecedentes.
 Régimen de Pensiones, Seguridad Social.
 Retiro: Ceses, Renuncias, Despidos, etc.

28.  Régimen Disciplinario: Premios y Estímulos, Faltas
y sanciones, Comisión Permanente de Procesos
Administrativos Disciplinarios y Comisión
Permanente de Procesos Administrativos.
 Abuso de Autoridad, Desacato, Faltamiento al
Superior.
 Actos de Hostigamiento y contra la Libertad Sexual.

29. b) Trámite Documentario:
 Actas, Certificados, Títulos.
 Copias Certificadas.
 Visación y Legalización de Títulos y Certificados.
 Registro de Títulos.
 Archivo de Documentos Oficiales.
 Rectificación de Nombres y Apellidos.
 Morosidad.
 Cobros no contemplados en el TUPA.
 Falsificación de Documentos (títulos y/o
certificados).

30. – c) Asociaciones de Padres de Familia.
Siempre que se cuente con la anuencia y
colaboración de los propios miembros de éstas.
– d) Dilación en el Trámite de Expedientes.

31. CADER se abstendrá de procesar o tramitar
las denuncias relacionadas a manejo de
recursos, uso de bienes y actos de
deshonestidad que se encuentran en el
ámbito de competencia y responsabilidad de
los Órganos de Control Institucional. De
presentarse tal situación, las denuncias
serán derivadas a dichos órganos dentro de
las 24 horas de recibidas.

32. PROCEDIMIENTOS DEPROCEDIMIENTOS DE
INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN
1. Recepción de la denuncia.
2. Verificación
3. Levantamiento del Acta de Verificación
4. Otras diligencias y acopio de información
5. Asuntos materia de conciliación
6. Comunicación de los cargos formulados

33. 7. Organización y evaluación de los
documentos sustentatorios.
8. Elaboración del informe
9. Elevación del informe