Presentacion tesisdefreddys

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Legitimacion de capitales

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Presentacion tesisdefreddys

  1. 1. UNIVERSIDAD YACAMBÚ VICERRECTORADO ACADEMICOFACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y POLITICAS COMPRENDER EL SISTEMA DE ALARMAS PARA LA DETECCIÓN DE LALEGITIMACIÓN DE CAPITALES PROVENIENTES DEL COMERCIO ILÍCITO DE LAS DROGAS EN VENEZUELA Autor: Freddys Betancourt Tutor: Yelimar Mena
  2. 2. ESTRUCTURA DE LA INVESTIGACION PARTE I SITUACION OBJETO DE ESTUDIO PARTE II SOPORTE CONCEPTUAL PARTE III ORIENTACION PROCEDIMENTAL PARTE IV PRODUCTO
  3. 3. DELINCUENCIA ORGANIZADA
  4. 4. EL PROBLEMA
  5. 5. INTERROGANTES
  6. 6. INTERROGANTES
  7. 7. INTERROGANTES
  8. 8. INTERROGANTES
  9. 9. OBJETIVO GENERAL Autor: Freddys Betancourt Tutor: Yelimar Mena
  10. 10. OBJETIVOS ESPECIFICOS
  11. 11. OBJETIVOS ESPECIFICOS
  12. 12. SITUACION OBJETO DE ESTUDIO
  13. 13. PARTE II BASES TEORICAS
  14. 14. PRIMER ANTECEDENTE Tesis de grado: Maestría de Universidad Simón BolívarAutores: Ingmar y Ramírez Titulo: Estudio y propuesta para (2000) implantar una Unidad de Inteligencia Financiera en Venezuela Objeto: Suministrar información sobre la Legitimación de Capitales provenientes del comercio ilícito de las drogas en Venezuela-EL APORTE a la investigación: Suministra información para el desarrollo delos objetivos específicos-LA CONCLUSION: Es que Venezuela no debe escatimar ni esfuerzos ni recursosen la lucha contra el grave delito de la Legitimación de Capitales.
  15. 15. SEGUNDO ANTECEDENTE Tesis de Doctorado: Universidad Santa María Titulo: La Legitimación de Capitales Autor: Perdomo (2003) Proveniente del Comercio de las Drogas como Delito Internacional Objeto: Determinar la manera de comprender la comisión del delito de blanqueo de capitales y DELITO económico-EL APORTE a la investigación: Suministra información jurídica y financiera para eldesarrollo de los objetivos específicos-LA CONCLUSION: Es que Venezuela no debe escatimar ni esfuerzos ni recursos en lalucha contra el grave delito de la Legitimación de Capitales.
  16. 16. TERCER ANTECEDENTE Tesis de Grado: Universidad Rafael Urdaneta Titulo: Naturaleza Jurídica del delito Autores: Chávez y Pardi de Legitimación de Capitales en (2010) Venezuela Objeto: Determinar la naturaleza Jurídica del delito Legitimación de Capitales en Venezuela-El aporte a la investigación: reflexiones sobre la obligación ética y moralque debe tener el ciudadano a fin de evitar la legitimación de capitales-La conclusión: se debe profundizar el conocimiento sobre el movimientode los factores involucrados particularmente el capital financiero, losmecanismos del lavado de dinero por su naturaleza ilícita..
  17. 17. 1.-LA LEGITIMACION DE CAPITALES EN EL MARCO NORMATIVO INTERNACIONAL Faculta a todos los Estados para Que Sancionen la adquisición, la Posición de bienes Procedentes Del narcotráfico La La Convención Tales conductas solo Comunidad de la ONU pueden incriminarseInternacional en Viena (1988) con sujeción a los principios constitucionales Con la excepción del y los conceptos Código Penal Fundamentales de sus Italiano y ordenamientos el Código Penal jurídicos Peruano que han considerado la tipificación del Lavado de Activo
  18. 18. LA LEGITIMACION DE CAPITALES SEGUN EL MARCO NORMATIVO INTERNACIONAL SE CONFORMA EN TRES FASES -Segunda fase :ONU (1988) -Primera fase: Sustitución: transformar unos bienes en otros para disimular su ilícito ONU (1988) origen. Ocultar el ilícito origen de los bienes o auxiliar a quienes han cometido el -Tercera fase delito principal a eludir sus responsabilidades, C.P. ITALIANO atendiendo a la vulneración del orden socioeconómico Reinversión o integración del delito de legitimación de capitales
  19. 19. RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE ACCION FINANCIERA GAFI
  20. 20. EFECTOS DEL DELITO DE LA LEGITIMACION DE CAPITALES SOBRE EL SISTEMA FINANCIERO DE LOS ESTADOS Banco Central PIB Formal: MV=PT La Está registrada ante las autoridades y Economía reporta sus movimientos económicos por de un medio de los impuestos. el ENTE Estado : RECAUDADOR, se da cuenta de los ingresos,FORMAL+ costos, proveedores y clientes de unaINFORMAL empresa, persona física con actividad empresarial, tienen permiso del municipio donde se colocan y un local comercial con una marca ó una razón social y/o nombre.
  21. 21. EFECTOS DEL DELITO DE LA LEGITIMACION DE CAPITALES SOBRE EL SISTEMA FINACIERO DE LOS ESTADOS INFORMAL (Transacción en Efectivo) No llevan un registro ante alguna autoridad La sino en muy pocas ocasiones se forman Economía asociaciones para poder establecerse de un generalmente en la vía pública, está Estado expuesta al lavado de dinero ó tener algunaFORMAL+ relación con el crimen organizado, porqueINFORMAL pueden comprar sus productos a éste tipo de organizaciones y el gobierno no puede controlar SUS ACTIVIDADES ECONÓMICAS y a la vez se genera la EVASIÓN FISCAL.
  22. 22. EFECTOS DEL DELITO DE LA LEGITIMACION DE CAPITALES SOBRE EL SISTEMA FINACIERO DE LOS ESTADOS La fuga de liquidez hacia la economía informal obliga al La Banco Central a corregir su política, Economía inyectando monedas para corregir las de un necesidades transaccionales formales. Estado Se produce DESEQUILIBRIO DE LAFORMAL+ BALANZA DE PAGOSINFORMAL |
  23. 23. EFECTOS DEL DELITO DE LA LEGITIMACION DE CAPITALES SOBRE EL SISTEMA FINANCIERO DE LOS ESTADOS EN CONSECUENCIA -Tendencia inflacionaria, La por el incremento de la Economía masa monetaria de un EstadoFORMAL+ -Tendencia deflacionariaINFORMAL por la disminución de la velocidad de la circulación monetaria
  24. 24. ESTRUCTURA DE LA INVESTIGACION Conversión y transferencia de Ocultación capitales Colocación Adquisición, posesión y utilización de bienes Estratificación o -Complicidad - procesamiento de de Transferencias -Exportación de bienes funcionarios, Electrónicas capitales-Integración o reintegro Transformar fondos y bienes productos de capitales de actividades ilícitas en fondos y bienes con apariencia de legalidad
  25. 25. Banseguro (2000) señala: -Una vez vinculado el cliente a la entidad , este acude para realizar transacciones con diferentes propósitos y bajo diferentes modalidades. -En estos eventos la entidad debe identificar a laspersonas que efectúan estas operaciones sin repetirel proceso que realizo al momento de la vinculación. -Esta información debe ser de fácil acceso para los órganos de seguridad
  26. 26. Relacionada con el tipo de operaciones1.-Cuentas, cuya dirección para el envió de correspondencias yestados de cuenta esta fuera del país.2.-Creditos respaldados con valores.3.- Clientes que realizan constantes visitas a las cajas deseguridad de la entidad.4.-Constantes depósitos de dinero en efectivo.5.- Operaciones a nombre de terceros.6.-Compra de cheques de gerencia de grandes montos.
  27. 27. Relacionadas con la información del cliente :1.-Solicitud de ser incluido en la lista de excepciones de noreporte de transacciones en efectivo, sin causa aparentejustificada.2.- Empresas que se niegan a solicitar la información completasobre la actividad económica principal, referencias bancarias,nombre de empleados y directores, su localización.3.- Clientes que solicitan que se aumenten los limites de lasexcepciones
  28. 28. Relacionadas con las operaciones internacionales 1.-Frecuente envío, recepción de grandes volúmenes de transferencias electrónicas de o hacia instituciones off-shore. 2.-Instrucciones de un cliente a la entidad financiera para transferir fondos al extranjero producto de las transferencias provenientes de otras fuentes por cuantía similar.3.- Transferencia de dinero o ganancias de depósitos a otro país sin cambiar el tipo de moneda.
  29. 29. Artículo 318. Las competencias monetarias del Poder Nacional serán ejercidas de manera exclusiva y obligatoria por el Banco Central de Venezuela. El objeto fundamental del Banco Central de Venezuela es lograr la estabilidad de precios y preservar el valor interno y externo de la unidad monetaria. La unidad monetaria de la República Bolivariana de Venezuela es el Bolívar. En caso de que se instituya una moneda común en el marco de la integración latinoamericana y caribeña, podrá adoptarse la moneda que sea objeto de un tratado que suscriba la República…..Art. 320: “El Estado debe promover y defender la estabilidad económica, evitar lavulnerabilidad de la economía y velar por la estabilidad monetaria y de precios, paraasegurar el bienestar social.El ministerio responsable de las finanzas y el Banco Central de Venezuela contribuirá a laarmonización de la política fiscal con la política monetaria, facilitando el logro de losobjetivos macroeconómicos……del Banco Central de Venezuela se dará mediante unacuerdo anual de políticas, en el cual se establecerán los objetivos finales de crecimiento ysus repercusiones sociales, balance externo e inflación, concernientes a las políticas fiscal,cambiaria y monetaria, así como los niveles de las…… CRBV
  30. 30. -CRBV-Convención de la ONU, Viena (1988) -GAFI -Ley Contra Ilícitos Cambiarios -Ley Orgánica de Drogas-Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo
  31. 31. REFERENTE JURISPRUDENCIAL TSJ: Sentencia Tribunal Supremo de Justicia, Recurrente: Williams Fajardo Jurisprudencia N° 692, Exp Nº (Condenado a 10 años por el 2008-0187. delito de Legitimación deSala de Casación Penal, Caracas, Capitales) Diciembre 15 de 2008 Denuncias Recurridas:1.- Inobservancia del articulo 24 de la CRBV, en relación con el art. 110 del Código Penal. 2.- Infracción de los artículos 24 y 49 ordinal 7º de la Constitución dela Republica Bolivariana de Venezuela en concordancia con los artículos 1 y 2 del Código Penal3.- Infracción del “…artículo 364 en sus numerales 2 y 3 ejusdem
  32. 32. REFERENTE JURISPRUDENCIAL TSJ: Sentencia Tribunal Supremo de Justicia, Recurrente: Williams Fajardo Jurisprudencia N° 692, Exp Nº (Condenado a 10 años por el 2008-0187. delito de Legitimación deSala de Casación Penal, Caracas, Capitales) Diciembre 15 de 2008 Decisión:Por las razones expuestas, este Tribunal Supremo de Justicia, en Sala de Casación Penal, Administrando Justicia en nombre de la República, porautoridad de la Ley, declara sin lugar el recurso de casación interpuesto por la ciudadana abogada Deudelis Pastora Benítez, Defensora Privada del ciudadano acusado William Antonio Fajardo Rodríguez.
  33. 33. PARTE III ORIENTACION PROCIDEMENTAL ESTRATEGIA DE DESARROLLOUna vez formulada la situación objeto de estudio y planteadoslos objetivos que orientan el sentido específico enmarcados enel tipo de investigación que permite satisfacer todos y cada uno dedichos objetivos, también se exponen los distintos métodos y lastécnicas se aplican para alcanzar la información requerida.
  34. 34. NATURALEZA DE LA INVESTIGACION DOCUMENTALPor otro lado, Kuhn (1962) señala que lainvestigación cualitativa o metodología cualitativaes un método de investigación usadoprincipalmente en las ciencias sociales que se basaen cortes metodológicos razonados en principiosteóricos tales como la fenomenología,hermenéutica, la interacción social empleandométodos de recolección de datos que no soncuantitativos, con el propósito de explorar lasrelaciones sociales y describir la realidad tal comola experimentan los correspondientes.
  35. 35. TECNICAS EMPLEADAS EN LA INVESTIGACION-Instrumento para la recolección de información -Técnicas de recolección de información -Técnicas de Análisis de información -Interpretación de la información
  36. 36. PARTE IV CONCLUSIONESLa naturaleza jurídica del delito de Legitimación de capitalespretende resolver la primera interrogante: ¿Cómopercibe el marco normativo internacional al delito deLegitimación de Capitales y su efecto en las economías delos Estados, para comprender el sistema de alarmas dedetección de la Legitimación de Capitales provenientes delcomercio ilícito de drogas en Venezuela?La legitimación de capitales, es un delito Autónomo, que secomete en tres etapas: la ocultación, la sustitución y lareinversión y se refleja negativamente en la balanza de pagosde los Estados.
  37. 37. CONCLUSIONES Con respecto a la solución de la segunda interrogante del planteamiento del problema en el presente estudio; ¿Se pueden determinar los fundamentos que permitieron implementar las alarmas para la detección de la Legitimación de Capitales en Venezuela, provenientes del comercio ilícito de la drogas? Para cada etapa del delito de Legitimación de Capitales y para cada método empleado por el legitimador, el Estado Venezolano ha implementado una alarma de prevención del delito en base a los factores propios de cada actividad legitimadora. No existe un sistema modelo que pueda aplicarse. universalmente.
  38. 38. CONCLUSIONES Con respecto a la solución de la tercera interrogante ¿Cuáles son los factores que caracterizan la eficiencia de los organismos de seguridad del Estado Venezolano en la prevención de la Legitimación de Capitales provenientes del comercio ilícito de drogas?La eficiencia y eficacia de los organismos de seguridad del EstadoVenezolano para la prevención de la Legitimación de Capitalesprovenientes del comercio ilícito de drogas depende de lapertinencia del sistema de procesamiento que se escoja, en funcióndel contexto que permita analizar la incidencia de la actividadLegitimadora.En consecuencia, el modo en que se estructura la lucha contra la Legitimaciónde Capitales no depende de reglas fijas y científicas. En cambiodepende en mucho de los factores propios de cada país reflejados en; elordenamiento jurídico, la organización administrativa, la cultura y las tradicionesjurídicas y administrativas
  39. 39. CONCLUSIONES Para darrespuesta a la ultima interrogante del planteamiento del problema. ¿Cuáles son los factores que incentivan la innovación de las alarmas de prevención de la Legitimación de Capitales provenientes del negocio de la droga en Venezuela?La base de los datos a considerar para la actualización sostenidadel sistema de alarma de detección de las actividadeslegitimadoras de activos, debe estar en estricta coordinación conel profundo conocimiento de los cambios introducidos por loslegitimadores, procesados por los órganos de seguridad delEstado.
  40. 40. RECOMENDACIONES Al Estado Venezolano 1. El Ministerio de Finanzas:- Desarrollar campañas informativas a través de laSuperintendencia de Bancos, con el objeto de que losusuarios y clientes del sistema bancario, adquieranoportuna y uniforme información emanada de losmiembros de la comunidad internacional quesuscriben los convenios para luchar conjuntamentecontra la Legitimación de Capitales.
  41. 41. RECOMENDACIONES Al Estado Venezolano 2. Banco Central,divulgue masivamente a la población, los indicadoresque reflejan el aumento de circulante debido a lapresencia de la economía informal y de esta manerasea conocido el impacto negativo en la balanza depagos para el acceso a los bienes y servicios que no seproducen en el país por causa de la Legitimación deCapitales en el sistema financiero provenientes de laactividad criminal, como es el caso del Comercio Ilícitode la drogas.
  42. 42. RECOMENDACIONES Al Estado Venezolano 3.- Ministerio PublicoQue el MP facilite a los clientes y usuarios del sistema bancario, laestructura del sistema de alarmas, jerarquizada por tipo deoperación, y los riesgos de ser objeto de una actividadlegitimadora de capital, incluyendo la tipificación de delitoslegislados en las leyes especiales sobre ilícitos bancarios, paraque se establezca un lazo de retroalimentación de la informaciónobtenida como resultado conclusivo de la investigación sobre lasactividades legitimadoras y respuesta del sistema de alarmas deprevención
  43. 43. RECOMENDACIONES A La Universidad YacambúQue incentive entre la comunidad Universitaria, una campañainformativa, dirigida a toda la población, sobre la diferencia entreel delito de producir capital ilegitimo para la delincuenciaorganizada y el delito que se comete con la legitimación de esoscapitales, con el fin de que otras Universidades también se unana la campaña y de esa manera sea divulgado masivamente elconocimiento de los factores requeridos para establecer lossistemas de alarmas de prevención de la legitimación decapitales y a su vez, los nuevos factores que incentivan lasostenida innovación de estos con la finalidad de mantener elequilibrio en la balanza de pagos del Estado Venezolano.
  44. 44. REFLEXION La Delincuencia Organizada Trasnacional comoanomalía, amenaza grave, pluriofensivo y prolongadacontra la integridad de los Estados como aparato depoder, rompe la barrera entre lo político y el delito, redde intercambio social y animus negocialis (ánimoempresarial) como nuevo Tipo Asociativo de Delito yactor social creativo e innovador, con múltiplesactividades delictivas. BAYARDO RAMÍREZ MONAGAS

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