El documento presenta un proyecto para implementar una herramienta de monitoreo de transacciones en canales digitales de un banco para identificar fraude. El proyecto busca adquirir, integrar e implementar una herramienta que utilice aprendizaje automático para detectar fraude en tiempo real en la aplicación móvil y banca en línea del banco. Se describen los objetivos, cronograma, presupuesto, riesgos, equipo y procesos de gestión de cambios para el proyecto.

1. Proyecto: Monitoreo de
Transacciones en Canales
Digitales de Tubanco
Grupo 8
Novick Figueroa Mansicidor
Frank Rosadio Lino
Jose Sandoval Nuñovero
Maestría en
Dirección de
Sistemas y TI

2. AGENDA
1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO
2. ALINEAMIENTO DEL PROYECTO
3. OBJETIVOS DEL PROYECTO
4. CRONOGRAMA DEL PROYECTO
5. PRESUPUESTO DEL PROYECTO
6. CURVA S DEL PROYECTO
7. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
8. ORGANIGRAMA DEL PROYECTO
9. MATRIZ RACI
10. PLAN DE GESTIÓN DE CAMBIOS
11. PROCESO GENERAL DE GESTIÓN DE CAMBIOS

3. 3
Descripción del Proyecto
El proyecto consiste en realizar la
adquisición, integración e
implementación de una herramienta
para el monitoreo de los canales
digitales del banco (APP y Home
Banking) a fin de identificar y mitigar
diversas casuísticas de fraude con
alertas y acciones en tiempo real.

4. 4
Alineamiento del Proyecto
Objetivos Estratégicos
 Aumentar la visibilidad de la empresa sobre el uso de
soluciones de aprendizaje automático (Machine
Learning, Inteligencia Artificial).
 Aumentar la rentabilidad en forma continua
Propósito del Proyecto
 La herramienta aprenderá de manera autónoma todos
los casos de fraude sucedidos en el tiempo y
comportamientos de los clientes que usan los canales
digitales, permitiendo así ser un caso de éxito en el uso
de tecnologías innovadoras.
 Se obtendrá una utilidad de S/. 1.200.000,00 por parte
del proyecto en un plazo de 4 meses luego de la
implementación de la herramienta.

5. 5
Objetivos del Proyecto
• Ethical
Hacking
• Efectividad
80%
• S/. 550,000
• 6 meses
calendario
• App y Home
Banking
Alcance Tiempo
Calidad
Costo

6. 6
Cronograma del Proyecto
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
2023
Gestión del Proyecto
- Inicio
- Planificación
- Monitoreo y control
- Cierre
Análisis y Diseño
- Situación Actual
- DEF
- DET
- DASD
Implementación
- Alta de infraestructura Azure Cloud
- Construcción de microservicios
- Integración con SaaS – Monitoreo de fraudes
Pruebas
- Pruebas Técnicas
- Pruebas Funcionales
- Marcha Blanca
- Ethical Hacking
Transferencia de la Solución
- Documentación
- Capacitación
- Fase a Producción

7. 7
Presupuesto del Proyecto
DESCRIPCIÓN MONTO
Costo Total S/. 369,999.00
Reserva de Contingencia S/. 80,000.00
Línea Base S/. 449,999.00
Reserva de Gestión S/. 100,000.00
Monto Total Presupuesto S/. 549,999.00

8. 8
Curva S del Proyecto

9. 9
IDENTIFICACION DE RIESGOS
ANALISIS
CUALITATIVO RESPUESTA AL RIESGO
A/O ID RIESGO
NOMBRE CORTO DEL
RIESGO
CAUSA IMPACTO
PROB
ABILI
DAD
IMPAC
TO
PRIORIDA
D
ESTRATEGI
A
EMPLEADA
ACCIONES PARA
RESPONDER AL
RIESGO
A R01
Requerimientos incompletos o
ambiguos
Los requerimientos no fueron
definidos de forma clara
conllevaría a retrasos en la
implementación del proyecto debido al
retrabajo para volver a elaborarlos
Bajo Medio Alto Mitigar
Reuniones de
entendimiento con todo el
equipo del proyecto y el
área de fraudes
A R02
Inclusión contínua de nuevos
requerimientos
El líder usuario no tiene claro lo que
necesita
conllevaría a cambios de la arquitectura
de la solución y por ende cambios en la
documentación de diseño
Medio Medio Medio Mitigar
Reuniones periódicas con
el líder usuarios
A R03
Falta de especificación en
documentos de arquitectura
No se define adecuadamente los
recursos a usar por la arquitectura
Conllevaría a una mala propuesta de
estrategia de desarrollo y por ende un
retrabajo
Bajo Medio Alto Mitigar
Utilizar diagramas, vistas
o modelos
A R04
Desconocimiento de lógica de
negocio
No se interpreta de manera correcta
los requerimientos y por ende no se
realiza un diseño detallado del
sistema de manera correcta
Lo que conllevaría a que todos los
diagramas de arquitectura propuestos no
sean aprobados en comité
Bajo Medio Alto Mitigar
Asignar personal
proactivo y con
experiencia
A R05
Manejo inadecuado del
repositorio de versiones de
código
Subida incompleta y/o con errores
del código fuente terminado por un
desarrollador
Lo que conllevaría a un retrabajo y/o
trabajo de estabilización de las ramas de
los repositorios
Medio Bajo Medio Mitigar
Definir procesos de
subida de código y
generación de solicitudes
de aprobación a cambios
subidos en los
repositorios
A R06
Indisponibilidad del ambiente de
desarrollo
Falta de mantenimiento, falta de
recursos y/o actualizaciones del
servidor de desarrollo
Lo que conllevaría un retraso en las
actividades del equipo de desarrollo
Bajo Medio Medio Mitigar Tener un plan alterno
A R07
Complejidad de integraciones a
desarrollar
El desarrollo del sistema tiene un alto
nivel de complejidad debido a que el
diseño no fue tan claro
Lo que conllevaría un retraso en las
actividades del equipo de desarrollo
Bajo Medio Medio Mitigar
Implementar la estrategia
divide y vencerás
A R08
Renuncia de personal con
mayor experiencia
Nuevas oportunidades laborales para
los talentos
Lo que conllevaría a un retraso de
actividades del proyecto y/o sobrecarga a
un recurso
Bajo Medio Medio Mitigar
Mantener comunicación
con el equipo del proyecto
Identificación de Riesgos

10. 10
IDENTIFICACION DE RIESGOS ANALISIS CUALITATIVO RESPUESTA AL RIESGO
A/O
ID
RIESG
O
NOMBRE CORTO DEL
RIESGO
CAUSA IMPACTO PROBAB
ILIDAD
IMPACT
O
PRIORIDA
D
ESTRATEGIA
EMPLEADA
ACCIONES PARA
RESPONDER AL RIESGO
A R09
Falta de experiencia en el
personal
El personal no tiene la experiencia necesaria
para desempeñar el rol asignado
Lo que conllevaría un retraso en
las actividades del equipo y
descoordinaciones
Bajo Bajo Bajo Mitigar
Realizar capacitaciones al
personal con el fin de validar
sus habilidades y desempeño
en sus roles
A R10
El alcance de las pruebas no
fue definido completamente
No se definieron las pruebas a realizar
debido a que la documentación no estaba
clara o completa desde el inicio
Lo que conllevaría un retraso en
las actividades del proyecto por
la inclusión de nuevas
estrategias de pruebas
Bajo Bajo Medio Mitigar
Implementación de una
aprobación de un plan de
pruebas que sea revisado por
el líder técnico, analista
funcional y gerente de
calidad
A R11
Demoras en correcciones de
los defectos
Los desarrolladores no priorizan la
corrección de defectos
Lo que conllevaría a retrasos
para las actividades del equipo
de control de calidad
Bajo Medio Medio Mitigar
Facilitar el uso del marco de
trabajo Scrum.
A R12
Retraso en ejecución de
pruebas por errores en
despliegues
Los nuevos despliegues causan errores en
funcionalidades evaluadas exitosamente y
generan nuevos defectos
Lo que conllevaría a retrasos
para las actividades del equipo
de control de calidad
Bajo Medio Medio Mitigar
Aplicar la estrategia de
revisión de pares
A R13
Indisponibilidad del ambiente
de pruebas
Falta de mantenimiento, falta de recursos y/o
actualizaciones del servidor de pruebas
Lo que conllevaría a retrasos
para las actividades del equipo
de control de calidad
Bajo Medio Medio Mitigar
Tener un plan alterno por si
los recursos del ambiente de
pruebas comenzaran a
presentar algún tipo de fallo
A R14
Capacitación incompleta a
usuarios finales
Tiempos limitados producen una
capacitación incompleta del uso de la
aplicación
Lo que conllevaría a confusiones
o mala expectiva por parte de los
usuarios al no encontrar las
funcionalidades requeridas
Bajo Bajo Medio Mitigar
Establecer un hito de
aprobación de capacitación
por parte del líder usuario
A R15
Vulnerabilidades en la
aplicación
La falta de aplicación de controles de
seguridad y/o pruebas de Ethical Hacking
Lo que conllevaría a crear
brechas de seguridad que
produzcan una exposición de
data sensible
Bajo Alto Alto Mitigar
Realizar pruebas de Ethical
Hacking en el ambiente de
producción con el fin de
identificar posibles brechas
de seguridad
A R16
Aplicación con defectos en
ambiente productivo
Tiempos de entrega ajustados y al límite
producen una entrega con defectos
Lo que conllevaría a brindar una
mala expectativa a los usuarios Bajo Alto Alto Mitigar
Realizar pruebas piloto en el
ambiente de producción, con
Identificación de Riesgos

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Organigrama del Proyecto

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Matriz RACI
EDT Sponsor Líder Usuario
Gerente de
Investigación
y Fraudes
Jefe de
Proyecto
Líder Técnico
Acta de Constitución I C A,R C
Reunión del Kick Off I C A C
Registro de Interesados A
Planificación I C A A,R
Linea base del alcance I C A A,R
EDT I I A,R A,R
Diccionario EDT I I A,R I
Cronograma I I A,R C
Presupuesto I A,R
Reunión de Seguimiento I A,R I A,I I
Contrato I,R A
Informe de Desempeño I A,R I A A,R
Solicitud de Cambio I A,R I A,I A,R
Cierre I A,C I A,R C

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Plan de Gestión de Cambios
ROL RESPONSABILIDADES NIVEL DE AUTORIDAD
Comité de Control de Cambios Control de cambios autoriza y responsable de
revisar, evaluar, aprobar, retrasar o rechazar
cambios en el proyecto, y de registrar y comunicar
tales decisiones
Autorizar, rechazar, evalúa,
aprueba, retrasa o rechaza
Jefe de Proyecto Contratar y liderar a los miembros del equipo.
Contratar proveedor interno de capacitación y
soporte y confirma el cambio en el costo y
cronograma
Autoriza cambios en los requisitos
del proyecto en etapas avanzadas
del cronograma
Sponsor Comunicar los beneficios, valores y riesgos que
entrega el proyecto alineado a los objetivos
estratégicos del banco
Autoriza los cambios aprobados
Líder Técnico Problemas con las etapas del desarrollo de
software y/o alineación del desarrollo con los
requerimientos
Solicitar cambios dentro de los
entregables del proyecto
Gerente de Servicio de Desarrollo de
Sistemas
Cambios en las estrategias de desarrollo en
etapas avanzadas del cronograma
Autoriza los cambios en el servicio
de desarrollo
Programador Móvil/Web/Back-End Aplican capacidades técnicas dentro de cada una
de las soluciones
Evalúan, rechazan el cambio
Gerencia de Calidad Impedimento de cierre por errores, retrasos en las
pruebas o entregables de QA
Autoriza rechaza, evalúa los
cambios

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Proceso General de Gestión de Cambios
Solicitud de
Cambios
Verificar
Solicitud
Evaluar
Impactos
Tomar Decisión y
Replanificar
Implantar el
Cambio
Concluir el Proceso
De Cambio

15. GRACIAS