GSIG280418P - S4

ESCUELA EMPRESARIAL DEL PERÚ
Prof. Mg. Jorge Guerra Reyes
Jorge Guerra 1

ISO 14001
 Introducción a los sistemas de gestión ambiental
 El medio ambiente en la empresa
 Gestión ambiental en la empresa
 Diagnósticos ambientales
 Otras herramientas de gestión ambiental
 Gestión de residuos
 Elementos del sistema de gestión de la Norma ISO
14001:2015
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1. Objeto y campo de aplicación
2. Normas para consulta
3. Términos y definiciones
4. Requisitos del Sistema de
Gestión Ambiental
1. Alcance
2. Referencias normativas
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Soporte
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
ISO 14001 - 2004 ISO 14001 - 2015

1. Requisitos generales
2. Política ambiental
3. Planificación
3.1 Aspectos ambientales
3.2 Requisitos legales y otros requisitos
3.3 Objetivos, metas y programas
4. Implementación y operación
4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.3 Comunicación
4.4 Documentación
4.5 Control de documentos
4.6 Control operacional
4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
5. Verificación
5.1 Seguimiento y medición
5.2 Evaluación del cumplimiento legal
5.3 Control de registros
5.4 Auditoria Interna
6. Revisión por la dirección
REQUISITOS DE LA NORMA
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1. REQUISITOS GENERALES
“La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestión ambiental de acuerdo con los requisitos de esta
norma internacional y determinar cómo cumplirá estos requisitos”
Esta norma internacional requiere que la organización:
a. Establecer una Política Ambiental apropiada.
b. Identifique los aspectos ambientales que surjan de las actividades, productos y servicios,
pasados, existentes o planificados de la organización y determine los impactos
ambientales significativos.
c. Identifique los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización
suscriba.
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d. Identifique las propiedades y establezca los objetivos y metas ambientales
apropiados.
e. Establezca una estructura y uno o varios programas, para implementar la política y
alcanzar los objetivos y metas.
f. Facilite la planificación, el control, el seguimiento, las acciones correctivas y
preventivas, las actividades de auditoria y revisión, para asegurarse que la política se
cumple y que el sistema de gestión ambiental sigue siendo apropiado.
g. Tenga capacidad de adaptación a circunstancias cambiantes.
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1. REVISION AMBIENTAL
INICIAL
2. EVALUACIÓN Y REGISTRO DE
ASPECTOS AMBIENTALES
(SIGNIFICATIVOS)
3. IDENTIFICACIÓN Y REGISTRO DE
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
4. ESTABLECIMIENTO DE LA
POLITICA
5. OBJETIVOS Y METAS
6. ORGANIZACIÓN Y PERSONAL
7. PROGRAMA
8. MANUAL Y PROCEDIMIENTOS
10. REVISIÓN DEL SISTEMA POR LA
DIRECCIÓN
9. IMPLANTACIÓN
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REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL
Antes de implantar un Sistema de Gestión Ambiental, es necesario conocer la situación de partida de la
Empresa en relación con el medio ambiente.
Permitirá conocer las repercusiones ambientales de las actividades, productos y servicios de la empresa
así cómo el grado de cumplimiento de los requisitos establecidos por la legislación ambiental aplicable.
La evaluación debería cumplir cuatro áreas claves:
a. La identificación de los aspectos ambientales, incluidos aquellos asociados con la operación en
condiciones normales, condiciones anormales incluyendo arranque y parada y situaciones de
emergencia y accidentes.
b. La identificación de requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba
c. Un examen de todas las practicas y procedimientos de gestión ambiental existentes, incluidos los
asociados a las actividades de compras y contrataciones
d. Una evaluación de situaciones previas de emergencias y accidentes previos.
Las herramientas y métodos para realizar la evaluación podrá incluir el uso de: Listas de verificación,
Entrevistas, inspecciones, mediciones directas y auditorias que se hubiesen realizado.
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Para facilitar el trabajo se recomienda utilizar listas de comprobación que sirven para recopilar de forma
Rápida y precisa diversos aspectos de la empresa y de las actividades y procesos desarrollados:
a. Información general de la empresa
b. Información sobre las actividades realizadas y procesos de fabricación utilizados
c. Obligaciones formales y materiales establecidos por la normativa ambiental aplicable.
d. Identificación y caracterización de factores de impacto y efectos sobre el entorno
e. Cuestiones relacionadas con la gestión ambiental
Entrevistas con:
a. Responsables de la dirección de la empresa
b. Equipos de producción
c. Personal de la planta en general
d. Proveedores de materias primas
e. Contratistas
f. Gestores externos de residuos
g. Administración con competencias en vigilancia ambiental
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La redacción del informe preciso, claro y conciso que contemple lo siguiente:
a. La naturaleza e importancia de los problemas y deficiencias y de las prioridades para su resolución
b. Un programa de mejoras que asegure la identidad y disponibilidad de los recursos materiales y
humanos necesarios.
Se pueden proponer recomendaciones y acciones encaminadas a mejorar el desempeño ambiental de
La empresa, teniendo en cuenta :
a. Los imperativos legales existentes y sus tendencias
b. El impacto potencial sobre el entorno
c. Los efectos positivos derivados de la adopción de un sistema de este tipo.
d. Las inversiones necesarias y los costes anuales
e. Las exigencias de las partes interesadas
f. La posibilidad de conseguir ayudas fiscales, subvenciones o créditos.
g. Las posibles responsabilidades futuras.
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2. POLITICA AMBIENTAL
“ La alta dirección debe definir la política ambiental de la organización, y asegurarse que dentro
del alcance definido de sus sistemas de gestión ambiental ésta es :
a. Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos
y servicios.
b. Incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación.
c. Incluye un compromiso para cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos
que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales.
d. Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales.
e. Se documenta, implementa y mantiene.
f. Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización.
g. Está a disposición del público.
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Formas de presentación interna de la Política:
a. Distribuir entre todos los empleados una copia de la Política, junto con una carta del
máximo responsable de la empresa.
b. Publicar las Política en la revista o periódico dela empresa, junto con un articulo cómo va a
bordar la empresa la gestión ambiental.
c. Reproducir la Política en formato de poster y colocarlo en todos los tablones de anuncios.
d. Incluir la Política y sus implicancias en las agendas de reuniones de Dirección y de empleados
Para recoger comentarios.
e. Incluir la Política en los cursos de formación o de capacitación de nuevos empleados.
Forma de presentación externa de la Política:
Folletos – Publicación en el informe ambiental anual de la empresa
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ASPECTOS AMBIENTALES
“ La organización debe establecer implementar y mantener uno o varios procedimientos
Para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios que
Pueda controlar y sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de
Gestión ambiental ”
En este proceso se pretende que la organización identifique los aspectos ambientales y
Determinar los que son “Significativos” que deberían atenderse como prioritarios. Se debe
Identificar los elementos de entrada y los resultados.
Este enfoque puede considerar:
a. Emisiones a la atmosfera
b. Vertidos al agua
c. Descargas al suelo
d. Uso de materias primas y recursos naturales
e. Uso de energía
f. Energía emitida por ejemplo calor, radiación, vibración
g. Residuos y subproductos
h. Propiedades físicas, por ejemplo tamaño, color, apariencia
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Se deben recoger todos los aspectos identificados y derivados de las actividades de la
Empresa que tengan relación con:
a. Emisiones controladas e incontroladas hacia la atmósfera
b. Vertidos controlados e incontrolados al alcantarillado o a cause público.
c. Gestión de los residuos producidos en la fabrica, en particular los peligrosos.
d. Contaminación del suelo.
e. Utilización de recursos naturales.
f. Emisión de energía térmica, ruidos, polvo o vibraciones.
g. Incumplimientos legislativos en lo referente a permisos, licencias y autorizaciones.
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En el proceso de fabricación se debe considerar en las emisiones atmosféricas lo siguiente:
a. Fuentes móviles y estacionarias de emisión.
b. Características de las emisiones según la legislación vigente.
c. Características de los sistemas de captación y emisión a la atmosfera.
d. Medidas correctoras existentes.
e. Cuantificación de las emisiones.
f. Sistema de control y registro.
g. Grado de cumplimiento de los limites de emisión.
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En cuanto a los vertidos se debe tener en cuenta los temas siguientes:
a. Identificación de los efluentes líquidos producidos, su origen, volumen y características.
b. Descripción de las redes de colectores.
c. Evaluación de los posibles vertidos accidentales.
d. Medidas correctoras existentes.
e. Procedimientos existente para el control de la calidad de los efluentes generados.
f. Definición y cuantificación de los efluentes líquidos vertidos.
g. Análisis del grado de cumplimiento de la normativa aplicable.
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En cuanto a los residuos debe considerarse los siguientes aspectos:
a. Tipo de residuos.
b. Fuentes de generación de los distintos tipos de residuos.
c. Cantidades generadas.
d. Forma de generación: Continua, discontinua, accidental.
e. Segregación.
f. Gestión interna de residuos.
g. Recogida de residuos.
h. Transferencia – transporte
i. Tratamiento - eliminación
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En cuanto a los ruidos y vibraciones se debe tener en cuenta lo siguiente:
a. Fuentes emisoras (niveles y medidas correctoras existentes)
b. Niveles sonoros existentes en el interior.
c. Cumplimiento de la legislación aplicable.
En cuanto a los olores se debe considerar lo siguiente:
a. Focos relacionados con problemas de olores.
b. Sustancias relacionadas y umbral de percepción.
c. Medidas correctoras existentes.
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REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
“ La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales”
Otros requisitos, esta relacionado a:
a. Acuerdos con clientes
b. Códigos de buenas prácticas industriales
c. Acuerdos con autoridades públicas
d. Directrices o pautas de desempeño no reglamentarias
El cumplimiento de la legislación ambiental es uno de los requisitos imprescindibles para
asegurar el buen funcionamiento del Sistema de Gestión Ambiental. En ocasiones puede
someterse, de manera voluntaria y por propia iniciativa, a otros requisitos más estrictos
que los impuestos por la normativa que quedarán recogidos en la Política ambiental
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OBJETIVOS Y METAS
“ La organización debe establecer, implementar y mantener objetivos y metas
Ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de
La organización”
Al establecer los objetivos y metas se debe tener en cuenta los requisitos legales
Y otros requisitos que la empresa suscriba.
Se debe considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos financieros,
Operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes interesadas
Los objetivos y metas deben ser específicos y medibles cuando sea factible
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 Las metas tienen su origen en los objetivos los cuales proceden de la Política Ambiental.
 Los objetivos son más generales, mientras que las metas son concretas y especificas
 Los objetivos y las metas no pueden estar en contradicción con la Política Ambiental.
 El cumplimiento de los objetivos y metas es responsabilidad personal y la valoración de
la actuación de todos los trabajadores.
 Los objetivos y metas deben ser redactados en un lenguaje, claro y fácilmente
entendido para cualquier persona, identificándose la mejora ambiental que se va a
lograr, cuantificándola en la medida de lo posible y fijando una fecha limite para que se
cumpla.
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Para la redacción de objetivos y metas ambientales se debe considerar:
a. Evaluación, control y prevención de las repercusiones de la actividad de la empresa
sobre los distintos comportamientos ambientales (suelo, agua y aire)
b. Gestión, ahorro y elección de la energía, el agua y las materias primas.
c. Reducción, reciclado, reutilización y eliminación de residuos.
d. Actuaciones con clientes y proveedores.
e. Selección de nuevos proceso de producción y cambios en los mismos.
f. Planificación de productos (diseño, envasado, transporte, utilización y eliminación)
g. Prevención y reducción de los vertidos accidentales al medio natural
h. Información y formación del personal en temas ambientales
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PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL
“ La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas para
Alcanzar sus objetivos y metas”. Estos programas deben incluir:
a. La asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y
niveles pertinentes de la organización.
b. Los medios y plazos para lograrlos.
El programa debe describir cómo se lograrán los objetivos, metas y su planificación. Se puede
Subdividir el programa con el fin de abordar elementos específicos de las operaciones.
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Se recomienda incluir como mínimo los siguientes aspectos:
Describir de manera clara las acciones especificas que pueden estar relacionadas con
Procesos determinados, proyectos, productos, servicios o instalaciones particulares
De la empresa.
a. El resultado final esperado
b. La persona o grupo responsable de realizar la acción
c. La competencia y el nivel de formación necesario de los responsables
d. Los principales hitos
e. El calendario en que se han de lograr
f. Presupuesto
g. Una descripción del sistema de revisión del Programa
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RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
“ Las funciones, responsabilidades y la autoridad, se deben definir, documentar y comunicar
Para facilitar la gestión ambiental eficaz”
La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer,
Implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión ambiental, lo que incluye los
Recursos humanos y habilidades especialidades, infraestructura y los recursos financieros y
tecnológicos.
La alta dirección debe designar uno o varios representantes de la dirección quienes muy al
Margen de sus funciones deben:
a. Asegurarse que el sistema de gestión ambiental se establece, implementa y mantiene
de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional.
b. Informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental para
su revisión, y recomendaciones para la mejora.
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Entre las funciones y responsabilidades de la alta dirección se encuentra:
a. Establecimiento de la Política Ambiental.
b. Desarrollo, revisión y mantenimiento de las condiciones necesarias para favorecer que
en toda la organización se conozca y se cumpla la Política ambiental.
c. Asegurar que se asignan los recursos necesarios para el correcto funcionamiento del
sistema ambiental.
d. Conocer y participar en la planificación de todas las actividades y tareas relacionadas
con los objetivos y programas.
e. Facilitar la rápida actuación de la empresa en situaciones de emergencia o accidentes
ambientales.
d. Facilitar la comunicación tanto externa como en el interior de la empresa de todos los
aspectos relacionados con el desempeño ambiental.
e. Facilitar los planes de formación y sensibilización ambiental de todos los trabajadores
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Entre las funciones que debe asumir el representante de la alta dirección se encuentra:
a. Vigilar y controlar el desarrollo y funcionamiento del sistema.
b. Coordinar la gestión ambiental a nivel interno y externo de la empresa
c. Asegurarse que el sistema ambiental se mantiene y actualiza de acuerdo con la Política
objetivos y programa.
d. Actuar como coordinador e intermediario de todos los departamentos y la Dirección.
e. Facilitar la distribución de la comunicación interna mediante la apertura de canales de
transmisión de los aspectos ambientales.
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Entre las funciones que debe asumir el comité se encuentra:
a. Planificar la formación continua entre los trabajadores.
b. Planificación anual de las gestiones a realizar en base a los objetivos y metas.
c. Decisión de las inversiones a realizar para minimizar el impacto ambiental.
d. Revisión de los cambios que se producen o se pueden llegar a producir con la
implantación de nuevas medidas de tipo ambiental.
e. Actuación de la empresa en caso de emergencia o accidente ambiental grave.
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Cada trabajador debe asumir su responsabilidad ambiental en relación con el trabajo
que realiza en la empresa. Entre las responsabilidades debe asumir las siguientes:
a. Conocer la Política Ambiental de la empresa.
b. Conocer cómo afectan los Objetivos y metas ambientales de la empresa en la
realización de su actividad productiva individual.
c. Conocer la implicación que puede tener la legislación ambiental en el desarrollo
de la actividad productiva individual tanto en condiciones normales de
funcionamiento como en condiciones limites de tiempo.
d. Saber como actuar en caso de emergencia o accidente ambiental grave.
e. Saber dónde y cómo se archiva la documentación ambiental y en que puntos ésta
afecta a su actividad productiva individual.
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FORMACIÓN, SENSIBILIZACIÓN Y COMPETENCIA PROFESIONAL
“ Las organización debe establecer y mantener al día uno o varios procedimientos para que
sus empleados trabajan tomando conciencia de: ”
a. La importancia de la conformidad con la Política Ambiental, los procedimientos y los
requisitos del sistema de gestión ambiental.
b. Los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o potenciales
asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal.
c. Sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los requisitos del
sistema de gestión ambiental.
d. Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.
La empresa debe asegurarse que cualquiera de los trabajadores que potencialmente pueda
Causar uno o varios impactos ambientales significativos, sea competente tomando como base
Una educación, formación o experiencia y debe mantener los registros asociados.
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COMUNICACIÓN
“ En relación con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental, la empresa debe
Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: ”
a. La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización.
b. Recibir, documentar y responder a las comunicaciones de las partes interesadas.
La empresa debe decidir si comunica o no externamente información acerca de sus aspectos
Ambientales significativos y debe documentar su decisión.
La empresa debería implementar un procedimiento para la recepción, documentación y para
Informar y dar respuesta a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas.
Estos procedimientos deberían tratar también sobre las comunicaciones necesarias con las
Autoridades publicas con respecto a la planificación de emergencias y otros temas pertinentes.
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Los objetivos de la comunicación son los siguientes:
a. Comunicar a todos los trabajadores la Política y los objetivos ambientales
b. Explicar a todos los trabajadores el por qué de la implantación de un sistema de gestión
ambiental, cuál va a ser el proceso de cambio y hacia dónde se pretende evolucionar.
c. Transmitir:
 La importancia del medio ambiente como factor de futuro y competitividad
 La necesidad de participar en la protección del medio ambiente
 La necesidad de seguir buenas practicas de gestión, operación y mantenimiento para la
prevención en origen de impactos potenciales.
 La necesidad de conocer e integrar los problemas ambientales del entorno
d. Motivar la participación de los trabajadores en el proceso de desarrollo e implantación del
Sistema de gestión ambiental.
e. Modificar el desempeño, la actitud y el enfoque de los trabajadores con respecto al medio
ambiente.
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f. Consolidar una cultura en la organización de protección ambiental.
g. Establecer una infraestructura interna que posibilite la creación de flujos de comunicación
ascendentes y descendentes.
h. Crear mecanismos encaminados a conseguir que el desempeño ambiental sea conocido
Internamente antes de su difusión al exterior.
En la etapa de desarrollo e implantación del Sistema se deben difundir los siguientes temas:
 La Política Ambiental
 Los Objetivos y metas ambientales
 Los problemas ambientales relacionados con las actividades, instalaciones, productos y
y servicios de la empresa.
 El entorno legal, comercial, tecnológico, económico y social de la empresa.
 El programa de actuaciones que se ha previsto.
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DOCUMENTACIÓN
“ La documentación del Sistema de Gestión ambiental debe incluir”:
a. La Política, objetivos y metas ambientales.
b. La descripción del alcance del Sistema de Gestión ambiental.
c. La descripción de los elementos principales y su interacción.
d. Los documentos y registros de esta norma.
e. Los documentos y registros determinados por la empresa como necesarios para
asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de los procesos
relacionados con sus aspectos medio ambientales significativos.
La documentación puede estar integrada con la documentación de otros sistemas
Implementados por la organización.
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La documentación debe incluir :
1. Política Ambiental : Fijación, revisión periódica.
2. Aspectos ambientales: Identificación, evaluación y registro de los aspectos ambientales
significativos, directos, indirectos, derivados de:
 Condiciones de operación normal
 Condiciones de operaciones anómalas
 Incidentes, accidentes y situaciones de emergencia potenciales
 Actividades pasadas, presentes y previstas.
3. Requisitos legales y otros requisitos.
 Identificación, acceso y registro de los requisitos contenidos en la legislación ambiental
 Identificación, acceso y registro de otros requisitos de carácter ambiental aplicables a
a la empresa.
4. Objetivos y metas programadas: Establecimiento, seguimiento, revisión y comunicación de
los objetivos ambientales y de sus correspondientes metas. Establecimiento, seguimiento
y revisión del Programa de Gestión ambiental.
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5. Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad: Definición de la organización y de
la responsabilidad, la autoridad y las interrelaciones del personal clave que gestiona,
realiza o controla actividades con repercusión en el desempeño ambiental.
6. Competencia, formación y toma de conciencia:
a. Definición del nivel de competencia y experiencia necesaria para desempeñar puestos
puestos de trabajo con repercusión en el desempeño ambiental.
b. Identificación de necesidades de formación y suministro de la formación adecuada.
7. Comunicación:
a. Comunicación interna: El establecimiento de una adecuada comunicación interna con
el personal sobre los diferentes aspectos ambientales relacionados con los procesos
productivos, instalaciones, actividades, productos y servicios, asi como la canalización
y atención de quejas y sugerencias y demandas de información que se puedan dar.
b. Comunicación externa: Establecimiento de los canales adecuados para larecpción,
documentación y respuesta a las demandas de información, quejas y denuncias
planteadas por las partes interesadas, en relación con el desempeño ambiental de la
empresa.
c. Difusión externa de información: Elaboración, publicación y difusión o distribución de
información sobre el desempeño ambiental de la empresa.
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8. Documentación: Establecimiento de los documentos del sistema y del proceso de escritura
aprobación, autorización y revisión.
9. Control de documentos: Identificación, conservación, archivo, distribución y retirada de los
documentos del sistema.
10. Control operacional: Regula el desarrollo, en condiciones controladas, de procesos y
actividades:
a. Gestión de compras.
b. Contratas
c. Homologación de proveedores
d. Recepción de materias primas, materias auxiliares y productos.
e. Almacenamiento, manipulación, tratamiento y utilización de materias primas, materias
auxiliares y productos diversos.
f. Procesos productivos
g. Procesos e instalaciones auxiliares
h. Almacenamiento, manipulación, conservación y entrega del producto final
i. Mantenimiento
j. Gestión interna de residuos
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11. Preparación y respuesta ante emergencias: Regular la identificación y respuesta a accidentes
potenciales y situaciones de emergencia y prevenir y reducir los impactos ambientales
asociados.
a. Plan de emergencia
b. Fichas de seguridad de sustancias y materiales
c. Investigación de incidentes y accidentes
12. Seguimiento y medición:
a. Inspección y ensayo de materias primas, materiales auxiliares y productos diversos.
b. Inspección y ensayo de procesos productivos
c. Inspección y ensayo de procesos e instalaciones auxiliares
d. Inspección y ensayo del producto final
e. Consumos de agua, energía, materias primas y materias auxiliares
f. Muestreo y análisis de emisiones atmosféricas
g. Muestreo y análisis de efluentes líquidos y vertidos
h. Muestreo y análisis de residuos
i. Calibración y mantenimiento de equipos de medida
13. Evaluación del cumplimiento legal: Evaluación periódica del cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
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14. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva: Identificación, control e investigación
de las no conformidades, puesta en marcha de acciones para reducir sus impactos potenciales
y adopción de acciones correctoras y preventivas para eliminar las causas.
15. Control de los registros: Identificación, conservación y eliminación de los registros.
16. Auditoria Interna: Programa de auditorias ambientales y realización de auditorias.
17. Revisión por la Dirección: Proceso de revisión del Sistema de Gestión Ambiental por la Dirección.
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El Manual debe tener el siguiente esquema:
0. INDICE
1. REQUISITOS GENERALES
1.1 Compromiso
1.2 Presentación
1.3 Objeto y campo de aplicación
1.4 Política Ambiental
2. PLANIFICACIÓN
2.1 Aspectos ambientales
2.2 Requisitos legales y otros requisitos
2.3 Objetivos, metas y programa ambiental
3. IMPLANTACIÓN Y FUNCIONAMIENTO
3.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
3.2 Competencia, formación y toma de conciencia
3.3 Comunicación
3.4 Documentación
3.5 Control de documentos
3.6 Control operacional
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4. VERIFICACIÓN
4.1 Seguimiento y medición
4.2 Evaluación del cumplimiento legal
4.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
4.4 Control de registros
4.5 Auditoria Interna
4.6 Revisión por la Dirección
Jorge Guerra 42

Jorge Guerra 45
1. Alcance
2. Referencias Normativas
4.1 Conocimiento de la organización y de su entorno
4.2 Comprensión de las necesidades
4.3 Determinación del alcance del SGA
4.4 Sistema de Gestión Ambiental
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.3 Roles, responsabilidades, autoridad
6. Planificación
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales significativos
6.1.3 Objetivos de cumplimiento
6.1.4 Riesgos asociados, amenazas y oportunidades
6.1.5 Planificación de acciones para riesgos
6.2.1 Objetivos ambientales
6.2.2 Planificación de acciones para cumplir los objetivos
7. Soporte
7.1 Recursos
7.2 Competencias
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación Interna
7.4.3 Comunicación externa
7.5 Información Documentada
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Controles de la información documentada
8. Operaciones
8.1 Planificación y control operacional
9.1 Seguimiento, medición análisis y mejora
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.2 Auditoria
9.2.1 Realización de auditoria interna
9.2.2 Programas y planes de auditoria interna
10. Mejora
10.1 No conformidades y acciones correctivas
10.2 Mejora continua
INDICE

Jorge Guerra 46
1. Objeto y campo de aplicación
2. Normas para consulta
4. Requisitos del Sistema de
Gestión Ambiental
1. Alcance
2. Referencias normativas
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Soporte
8. Operación
10. Mejora
ISO 14001 - 2004 ISO 14001 - 2015

Jorge Guerra 49
La empresa tiene que determinar las cuestiones externas e internas que son
relevantes para el propósito perseguido que afecta a la capacidad de
conseguir los resultados deseados en el Sistema de Gestión Ambiental.
Los resultados tienen que incluir ciertas condiciones ambientales que son
afectadas y que son capaces de afectar a la organización.
Para poder cumplir este requisito es necesario hacerse la siguiente pregunta
¿Qué asuntos externos e internos son necesarios y condicionan la
consecución de los objetivos ambientales de la empresa?
4.1. Compresión de la organización y su contexto

Jorge Guerra 51
La empresa tiene que determinar:
Quienes son las partes interesadas que son pertinentes al Sistema de Gestión Ambiental
ISO 14001:2015. Todas las necesidades y expectativas necesarias de las partes
interesadas. Las necesidades y expectativas que son obligatorias para cumplir con la
norma.
Este punto consiste en la identificación de las diferentes partes interesadas o grupos de
interés que son afectados o perciben que se afectan por culpa del desempeño
ambiental que realiza la organización. Se tienen que identificar todas las partes
interesadas desde una perspectiva global de la empresa y el ciclo de vida de sus
productos y servicios.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas
de las partes interesadas

Jorge Guerra 52
Todas las áreas y departamentos son responsables para identificar los grupos de interés del
Sistema de Gestión Ambiental según la norma ISO 14001:2015.
Identificar todos los grupos de interés es un proceso abierto, ya que se realiza en un medio
cambiante como es el entorno y los objetivos ambientales, se tienen que considerar
grupos de interés según el estado y el contexto de la empresa. Es recomendable revisar de
forma periódica la identificación de grupos de interés con el que garantizar la perspectiva
actualizada para obtener una realizad ambiental en la empresa.
Tiene la obligación de conocer y entender las necesidades y expectativas de los grupos de
interés, se obliga a la empresa a establecer procesos de comunicación y diálogo con dichos
grupos de interés. La empresa tiene que determinar las diferentes expectativas

Jorge Guerra 53
La empresa tiene que establecer los límites y la aplicación del Sistema de Gestión Ambiental a la hora
de poder establecer su alcance.
Cuando se determina el alcance, la empresa debe considerar:
1. Todas los factores externos e internos que se tratan en el apartado 4.1 Las obligaciones de
cumplimiento que se tratan en el apartado 4.2 Las unidades, funciones y límites de la empresa.
2. Las actividades, productos y servicios. La autoridad y la capacidad de ejercer control e influencia.
3. Una vez definido el alcance del Sistema de Gestión Ambiental, se tienen que introducir las
diferentes actividades, servicios y productos que puedan tener aspectos ambientales significativos. El
alcance se tiene que mantener como información documentada y tiene que estar disponible para
todas las partes interesadas.
4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión Ambiental

Jorge Guerra 54
El alcance del Sistema de Gestión Ambiental tiene que considerar el alcance del contexto externo e
interno, las obligaciones de cumplimiento determinadas una vez se conoce la legislación, todas las
obligaciones, las expectativas de los grupos de interés y las partes interesadas, la normativa, las
expectativas, las actividad, los servicios y productos desarrollados, los límites físicos y el poder de la
influencia.
Es una nueva metodología de análisis para definir el alcance del Sistema de Gestión Ambiental
parece encontrarse mucho más alineado con el sentido primero de la norma ISO 14001:2015 en
cuanto a la mejora del desempeño ambiental, cumplir con la legislación y los requisitos voluntarios,
además de cumplir con los propios objetivos que marca el Sistema de Gestión Ambiental en la
organización.

Jorge Guerra 55
Para mejorar el desempeño ambiental, la empresa tiene que establecer, implantar, mantener y mejorar
de forma continua el Sistema de Gestión Ambiental, incluyendo todos los procesos necesarios y las
interacciones según establecen los requisitos de la norma ISO 14001:2015.
A la hora de establecer y mantener un Sistema de Gestión Ambiental, la empresa tiene que conocer a la
perfección el contexto de la organización.
Para implementar este requisito la empresa debe realizar un mapa de procesos que establezca todas las
interacciones de los procesos que se encuentran incluidos dentro del Sistema de Gestión Ambiental que
ha sido implantado. El mapa de procesos debe tener el contexto de la organización.
4.4 Sistema de Gestión Ambiental

Jorge Guerra 56
La dirección de la empresa tiene que demostrar el liderazgo y el compromiso mediante:
1. Asumir la obligación de rendir cuentas sobre la eficiencia el Sistema de Gestión Ambiental.
2. Asegurarse de que se establezcan las políticas ambientales y los objetivos de la empresa, y que estos
sean compatibles con el contexto de la empresa y la dirección estratégica.
3. Asegurarse de que se dispone de todos los recursos necesarios para el Sistema de Gestión Ambiental.
4. Se tiene que comunicar la importancia que tiene la gestión ambiental eficiente y conforme con los
requisitos del Sistema de Gestión Ambiental.
5. Se debe asegurar de que se consiguen todos los resultados previstos por la organización para el sistema
de Gestión Ambiental.
5.1 Liderazgo y compromiso

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6. Dirigir y apoyar a todas las personas, con esto se contribuye a la eficiencia del Sistema de Gestión
Ambiental.
7. Se debe promover en toda la organización la mejora continua.
8. Apoyar los diferentes roles que debe seguir la alta dirección, se demuestra así su liderazgo y
compromiso en las diferentes áreas de responsabilidad.
Para cumplir con este requisito se debe revisar la visión, misión y los valores de la empresa para
comprobar que todos se encuentran alineados con el objeto y la filosofía de la norma ISO 14001.
Demostrar el liderazgo y el compromiso de la organización no es sólo declarar sus intenciones, sino
que se debe demostrar con hechos. El liderazgo debe ser demostrado desde la alta dirección, así se
inspirará al resto de personas que integran la organización.

Jorge Guerra 58
La dirección tiene que establecer, implantar y mantener una política ambiental que se
encuentre dentro del alcance definido en el Sistema de Gestión Ambiental:
1. Tiene que ser adecuada para conseguir los propósitos de la organización y se debe
establecer el contexto de la empresa, incluyendo la magnitud, los impactos ambientales y la
naturaleza durante las actividades, servicios y productos.
2. Tiene que proporcionar un marco de referencia para establecer todos los objetivos
ambientales en la organización, incluyendo compromisos para la protección del medio
ambiente, incluyendo la prevención de la contaminación y otros más específicos del contexto
de la empresa.
3. Se tiene que incluir un compromiso de conformidad con todas las obligaciones de
cumplimiento.
4. Se incluye un compromiso de mejora continua en el Sistema de Gestión Ambiental para
mejorar el desempeño ambiental de la organización.

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La POLITICA AMBIENTAL tiene que incluir:
a. Información actualizada y documentada
b. Comunicarse dentro de la empresa, inclusive a todas las personas que trabajan bajo el propio control
de la empresa.
c. Encontrarse disponible para todas las partes interesadas.
d. El requisito específica los ítems que tienen que contemplarse en el proceso de redacción de la
política ambiental de la organización.
Se deben relacionar la política ambiental con la visión y los valores de la empresa. Además, los
compromisos que se refieren en este apartado, además de la política ambiental tienen que incluir
ciertos compromisos para proteger el medio ambiente teniendo en cuenta las referencias a la
utilización sostenible de los recursos, la mitigación y la adaptación al cambio climático y a la protección
de la biodiversidad, además de otras muchas más cuestiones ambientales importantes.

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La dirección tiene que asegurar que las responsabilidades y las autoridades son asignadas y se comunican
dentro de la empresa.
La dirección asigna las responsabilidades y autoridades para:
1. Garantizar que el Sistema de Gestión Ambiental se encuentra conforme a los requisitos de la norma
ISO 14001 Mantenerse informada sobre el desempeño ambiental que realiza el Sistema de Gestión
Ambiental.
2. Para cumplir con todos los requisitos es necesario que la alta dirección asigne los diferentes roles, la
responsabilidad y autoridad necesarias para que se puedan cumplir sin dificultades todos los requisitos
del Sistema de Gestión Ambiental y para que la alta dirección se mantenga informada sobre el
desempeño que realiza el Sistema de Gestión Ambiental.
3. La asignación se puede realizar mediante la elaboración y la comunicación interna de perfiles
completos de los puestos de trabajo. Además de todas las actas de reunión en la que se realice la
revisión por la dirección y los comités.
5.3 Roles de la organización, responsabilidades y autoridades

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6.1.1 Generalidades
Las empresas establecen, implantan y mantienen los procesos necesarios para cumplir los requisitos
Cuando se planifica un Sistema de Gestión Ambiental, la empresa tiene que considerar:
a. Todas las cuestiones que se mencionan en el apartado 4.1.El alcance del S.G.A.
b. Se tienen que determinar los riesgos y las oportunidades que se relacionan con:
b.1 Todos los aspectos ambientales.
b.2 Las obligaciones de cumplimiento.
b.3 Las cuestiones y los requisitos de la norma.
6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades

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Los procesos se deben utilizar para:
1. Aportar mayor nivel de seguridad al Sistema de Gestión Ambiental, consiguiendo más resultados.
2. Prevenir o minimizar los efectos no deseados.
3. Conseguir una mejora continua.
Dentro del Sistema de Gestión Ambiental, la empresa tiene que establecer diferentes situaciones de
emergencia, se deben incluir las que puedan generar un impacto ambiental.
La empresa tiene que mantener toda su información documentada, sobre todo de:
 Los riesgos y oportunidades que desea abordar.
 Las medidas necesarias para tener confianza de que se realizan según lo planeado.6.1.2 Aspectos
ambientales
 El alcance que define el Sistema de Gestión Ambiental dentro de la empresa tiene que determinar
los aspectos ambientales que proceden de sus actividades, servicios y productos, además de todos
los que se pueden controlar como los que pueden influir y los impactos ambientales asociados,
teniendo en cuenta una perspectiva del ciclo de vida.

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Cuando se determina los aspectos ambientales, la empresa debe contar con:
a. El cambio que se produce al introducir nuevas actividades o modificarlas, además de servicios o
productos.
b. Identificar todas las posibles situaciones que no sean normales o de emergencia.
c. La empresa tiene que determinar los aspectos que pueden generar un impacto ambiental
significativo.
d. La empresa debe comunicar los aspectos ambientales significativos a todas las personas de la
empresa, en todos los niveles y funciones.
Además, se mantendrán como información documentada:
 Aspectos ambientales e impactos asociados.
 Criterios usados para establecer los aspectos ambientales significativos.
 Todos los aspectos ambientales significativos detectados.

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6.1.4 Planificación de acciones
La empresa tiene que planificar:
 Cómo tomar acciones para hacer frente a distintos aspectos: aspectos ambientales
significativos, obligaciones de cumplimiento y riesgos.
 La forma en que puede integrar e implantar las acciones de los procesos del Sistema de
Gestión Ambiental y otros procesos de negocio.
 La manera de realizar la evaluación de la eficiencia de las acciones llevadas a cabo.
 Una vez las acciones han sido planificadas, la empresa tiene que considerar las opciones
tecnológicas de las que dispone y los requisitos económicos, operaciones y de negocio que
le puede suponer.
6.1.3 Obligaciones de cumplimiento
La empresa tiene que:
 Establecer y tener acceso a todas las obligaciones de cumplimiento que se relacionen con
los aspectos ambientales.
 Determinar cómo las obligaciones de cumplimiento se aplican a la empresa.
 Conocer que obligaciones de cumplimiento tiene que establecer, implantar, mantener y
mejorar de forma continua en el Sistema de Gestión Ambiental.
 La empresa tiene que tener toda esta información perfectamente documentada y cumplir
con las obligaciones de cumplimiento.

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La empresa tiene que determinar y facilitar los recursos necesarios para poder establecer,
implantar, mantener y mejorar de forma continua el Sistema de Gestión Ambiental.
La empresa debe identificar y asegurar que los recursos están disponibles para que los
trabajadores puedan establecer, implantar, mantener y mejorar continuamente el SGA.
Los recursos incluyen al personal con habilidades y competencias en el tema, así como
también la infraestructura, recursos financieros y tecnológicos.
7.1 Recursos

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1. Tiene que establecer La empresa establecer la competencia necesaria de las personas que trabajan en
su organización, lo que hará que éstas trabajen bajo control y no afecten al desempeño ambiental de
la organización, además de incrementar la capacidad de cumplir con sus obligaciones de
cumplimiento.
2. Asegurar que las personas son competentes, mediante los estudios recibidos, la formación profesional
o la experiencia adquirida a lo largo de los años. Establecer las necesidades de formación asociadas a
los aspectos ambientales y el Sistema de Gestión Ambiental.
3. Cuando una persona aplique a la empresa se deben tomar las acciones necesarias para que tenga la
competencia necesaria y evaluar la eficiencia de las medidas que han sido adoptadas.
4. La empresa tiene que conservar la información documentada del trabajador que resulte apropiada
para ser la evidencia de la competencia.
7.2 Competencia

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5. Se debe comprobar que todas las personas de la empresa tengan los conocimientos, la formación y la
experiencia necesarios para asegurar que se realiza el trabajo de una forma eficiente y no afecta al
desempeño ambiental global de la empresa.
6. Si la persona no es competente para realizar su trabajo, generara efectos negativos sobre el
desempeño ambiental de la organización, la norma ISO 14001:2015 obliga a realizar las acciones
necesarias para subsanar la situación y mitigar el riesgo ambiental que supone.
7. Las acciones de subsanación y acciones correctivas pueden facilitar la formación necesaria o contratar
a otras personas mucho más competentes.
8. El resultado de una empresa se encuentra condicionado por la competencia de las personas que la
componen.
9. Evaluar la eficiencia de las acciones que se realizan para adquirir competencias sigue siendo un
requisito de la norma ISO 14001:2015. Algunos medio que se utilizan para comprobar la capacidad
que tiene una persona es aplicar dicho conocimiento y habilidades o realizando un test o
cuestionario de conocimiento.

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La empresa tiene que asegurarse que las personas son conscientes de:
1. La política ambiental.
2. Los aspectos ambientales significativos y los impactos que se relacionan con los trabajos realizados.
3. La contribución a la eficacia del Sistema de Gestión Ambiental, por lo que debemos incluir todos los
beneficios de la mejora del desempeño ambiental.
4. Las implicaciones que suponen el incumplimiento de los requisitos que establece el Sistema de Gestión
Ambiental, se incluyen el no respetar las obligaciones de cumplimiento de la empresa.
5. Para cumplir con este apartado de la norma, la empresa tiene que sensibilizar a los trabajadores en
materia ambiental. Recomendamos que para sensibilizar se utilicen charlas de sensibilización, educación
y acciones formativas enfocadas al respeto del medio ambiental realizado por un profesional.
6. Los contenidos técnicos de la toma de conciencia ambiental tiene que ser la política ambiental, los
aspectos que se relacionan con el trabajo que realizan y pueden generar un impacto importante sobre el
medio ambiente, la colaboración entre el seguimiento del SGA y los beneficios que se obtienen, además
de las implicaciones negativas de no cumplir los requisitos del Sistema de Gestión Ambiental.
7. Cumplir los requisitos que establece la norma ISO 14001 es obligatorio o de compromisos voluntarios.
7.3 Conciencia

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7.4.1 Generalidades
La empresa tiene que establecer, implantar y mantener todos los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas según establece el Sistema de Gestión Ambiental, en lo que se
debe incluir:
a. Lo que va a comunicar en el momento de realizar la comunicación
b. Al implementar los procesos de comunicación, la empresa tiene:
 Tener en cuenta las obligaciones de cumplimiento
 Asegurarse de que la información ambiental comunicada, es fiable
 La empresa tiene que responder a las comunicaciones pertinentes sobre el SGA
 Tiene que conservar la información documentada como una evidencia sobre las
comunicaciones que realiza y las contestaciones que recibe.
c. La comunicación interna, la norma ISO 14001:2015 se refiere a las comunicaciones que se dan
dentro de la empresa, puede ser mediante carteles, correos electrónicos, intranet, etc.
7.4 Comunicación

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d. Comunicación externa, la norma ISO 14001:2015 se refiere a las comunicaciones con todas las
partes interesadas.
e. Es recomendable realizar un plan de comunicación ambiental para generar la competencia,
toma de conciencia e información y respuesta por partes interesadas. El plan se debe enfocar a
lo que verdaderamente se refiere el Sistema de Gestión Ambiental.
7.4.2 Comunicación interna
a. Comunicar de forma interna la información pertinente entre los diferentes niveles y funciones
de la empresa.
b. La empresa se debe asegurar que el proceso de comunicación facilita a las personas que
trabajan bajo el control de la empresa a que contribuyan a la mejora continua.
7.4.3 Comunicación externa
a. Comunicar de forma externa la información relevante sobre el SGA, debe ser según lo
establecido en los procedimientos de comunicación de la empresa y como lo exigen en sus
obligaciones de cumplimiento.

Jorge Guerra 71
El Sistema de Gestión Ambiental de la empresa tiene que incluir:
a. Toda la información documentada requerida por la norma, información documentada que haya
sido determinada por la organización y que sea necesaria para evaluar la eficacia del SGA.
b. La empresa debe tener en cuenta la información documentada requerida por los requisitos que
establece la norma, además de otra información que considere necesaria para que el SGA sea
eficiente.
c. El alcance de la información documentada tiene que ser diferente en cada empresa.
d. Hacer una análisis de la relación entre la información documentada del SGA y el tamaño de la
empresa, el tipo de las actividades, productos y servicios, la complejidad de los procesos y sus
interacciones, además de la competencia de las personas.
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades

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Al crear y actualizar la información documentada la empresa tiene que asegurarse de que:
 Se identifican y se describen
 El formato utilizado
 Que se revise y se apruebe con respecto a la adecuación y a la idoneidad.
 La empresa tiene que controlar la identificación y descripción de la información documentada.
 Se refiere a un título, fecha, autor o número de referencia para conocer el contenido de la
información y el poder de identificarla.
 Se tienen que asegurar de que la información documentada se encuentra en un formato
adecuado y en un soporte adecuado. La información documentada se debe revisar y ser
aprobada.
7.5.2 Creación y actualización

Jorge Guerra 73
La información documentada que requiere la norma a la hora de implementar un SGA debe:
a. Encontrarse disponible y ser adecuada para su utilización, en el momento y donde sea
necesario.
b. Que se encuentre protegida de forma adecuada.
c. Para tener un control de la información documentada, la empresa tiene que tratar las
siguientes actividades, según sea correspondiente:
 Distribuir, acceder, recuperar y utilizar.
 Almacenar y conservar, en lo que se debe incluir la preservación de legibilidad.
 Controlar todos los cambios.
 Retener y poner a disposición.
 Se deberán identificar y controlar toda la información documentada de origen externo para
determinar si es necesario realizar una planificación y operación del SGA.
7.5.3 Control de la información documentada

Jorge Guerra 74
La empresa debe establecer, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios para cumplir
con los requisitos del Sistema de Gestión Ambiental.
La empresa tiene que realizar un control de la planificación y revisar las consecuencias de los cambios
no deseados, adoptar medidas para mitigar los efectos adversos, etc. La organización tiene que
asegurarse que los procesos externos son controlados e influenciados. El tipo y la extensión del
control que se aplica a los procesos deben ser definidos dentro del SGA.
Según la perspectiva del ciclo de vida, la empresa debe:
a. Determinar controles.
b. Determinar los requisitos.
c. Comunicar los requisitos.
d. Considerar la necesidad de proporcionar información sobre los potenciales impactos ambientales.
La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para tener
confianza de que los procesos han sido llevado a cabo como estaba previsto.
8.1 Planificación y control operacional

Jorge Guerra 75
La empresa tiene que planificar, implantar y controlar los procesos necesarios para cumplir con los
requisitos del SGA y para implantar las acciones necesarias para conseguir los objetivos ambientales.
 Establece criterios ambientales para generar los procesos.
 Implantar controles sobre los procesos de acuerdo con los criterios ambientales establecidos.
 Los controles pueden incluir controles de ingeniería, procedimientos, etc.
 La jerarquía de implantación de controles tiene que ser la prevención ambiental, la estrategia y la
viabilidad de negocio.
 Implantar acciones de prevención de desviaciones de la política ambiental, los objetivos y las
 Los cambios planificados que puedan sufrir la organización, deben controlarse y revisarse según las
consecuencias de los cambios no previstos, llevando a cabo las acciones pertinentes cuando resulte
necesario.
 Todos los procesos contratados de forma externa tienen que ser controlados y deben ser
influenciados por la empresa. Tienen que quedar definidos dentro del Sistema de Gestión
Ambiental del tipo y grado de control que se quiera aplicar sobre los diferentes procesos
contratados de manera externa.

Jorge Guerra 76
La empresa tiene que conocer la competencia en sus proveedores y cumplir con todos los requisitos
del SGA. Además deben poseer la misma competencia técnica para poder definir el tipo de grado de
control adecuado.
La empresa externa se encuentra fuera del alcance del Sistema de Gestión Ambiental, aunque el
proceso contratado sí que forma parte de dicho alcance.
Según establece la norma ISO 14001:2015, un proceso contratado externamente es el que:
1. Posee la función de integrar el funcionamiento de la empresa.
2. El proceso necesario para que el SGA consiga sus objetivos.
3. La empresa tiene la responsabilidad de ofrecer procesos que cumplan con todos los requisitos.
4. La empresa y el proveedor externo tienen una relación integral.
La empresa tiene que determinar cómo serán los procesos asociados a su cadena de valor y cómo se
relacionan con sus aspectos y riesgos ambientales, se debe tener en cuenta el ciclo de vida.

Jorge Guerra 77
Según el concepto de ciclo de vida, la empresa tiene que:
a. Establecer los aspectos ambientales a la hora de comprar productos.
b. Establecer controles para asegurar que los requisitos ambientales son considerados parte
del proceso de diseño.
c. Se deben comunicar los requisitos ambientales pertinentes para los proveedores externos,
incluyendo los contratistas.
d. A la hora de entregar productos y servicios, cuando finaliza el ciclo de vida, se tiene que
considerar la necesidad que existe de facilitar información sobre los impactos ambientales
significativos.
e. La información documentada se debe mantener para tener confianza suficiente sobre los
procesos que se han realizado según lo planificado.

Jorge Guerra 78
La organización debe establecer, implantar y mantener los procesos necesarios para responder
las situaciones de emergencias, para eso debe:
a. Prepararse para responder por la planificación de acciones para prevenir impactos
ambientales
b. Responder a situaciones actuales de emergencia
c. Tomar medidas para prevenir las consecuencias de las situaciones de emergencia
d. Evaluar periódicamente las acciones de respuesta planificadas
e. Revisar periódicamente y revisar los procesos y las respuesta planificadas.
8.2 Preparación y respuesta de emergencia.

Jorge Guerra 79
a. Responder ante situaciones de emergencia y los accidentes reales.
b. Comenzar acciones que disminuyan las consecuencias de las situaciones de emergencia
ambiental.
c. Conocer las acciones para evitar que sucedan situaciones de emergencia y accidentes
ambientales.
d. De forma periódica, poner a prueba los procedimientos en el momento en el que sea posible.
e. Revisar y actualizar el procedimiento, en particular cuando se hayan producido accidentes o
situaciones de emergencia.
El requisito de la norma ISO 14001:2015 queda implementado con un plan de control operacional
para evitar que sucedan situaciones de emergencia, con lo que se deberá disponer de un plan de
emergencia y la capacidad de respuesta cuando a pesar de todas las medidas de control se
produce el accidente.
Según la ISO 14001:2015 la empresa tiene que realizar simulacros de los planes de emergencia y
revisar el contenido de forma periódica.

Jorge Guerra 80
La empresa debe seguir, medir, analizar y evaluar el desempeño ambiental. Se debe determinar que se
necesita para seguir y medir los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación.
La organización debe asegurarse que los equipos de seguimiento y medición se encuentran calibrados, se
usan y se mantienen según sea apropiado.
La organización debe evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del SGA. Debe comunicar su
desempeño ambiental tanto interna como externamente, según lo determinado por su proceso de
comunicación y como lo requieren sus obligaciones de cumplimiento.
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades

Jorge Guerra 81
La organización debe establecer:
1. Realizar un seguimiento y medir la relación que guarda con las operaciones que pueden
generar un impacto ambiental significativo, las obligaciones de cumplimiento, los controles
operacionales, el progreso con relación a los objetivos ambientales de la organización.
2. Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según se aplique, deben
asegurarse que sean válidos.
3. Los criterios que la organización evalúa el desempeño ambiental, debe expresarse de forma
adecuada en base a los indicadores apropiados.
4. El momento en el que se realiza el seguimiento y la medición.
5. El momento en el que se tienen que analizar y evaluar los distintos resultados de
seguimiento y medición.

Jorge Guerra 82
Lo primero es localizar todas las actividades que se realizan en la empresa y conocer si tiene
potencial suficiente para generar un impacto ambiental. para conseguirlo se debe hacer el uso de
ciertos indicadores ambientales y los tenemos que integrar con herramientas que apoyen la
fiabilidad, productividad y trazabilidad de los datos obtenidos.
La organización se debe asegurar que utilizan diferentes equipos de seguimiento y medición
verificados, además reciben el mantenimiento apropiado.
La organización debe realizar la evaluación de su desempeño ambiental y facilitar la revisión por
la dirección.
La organización debe conservar la información documentada como evidencia de los resultados
obtenidos durante el seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación.

Jorge Guerra 83
La organización debe comunicar externamente e internamente la información pertinente del
desempeño ambiental que realiza la empresa, además se debe determinar un proceso de
comunicación y cumplir con todas las obligaciones de cumplimiento.
Los equipos de seguimiento y medición que utiliza la empresa deben encontrarse calibrados y
deben recibir un mantenimiento recomendado por el fabricante.
La documentación debe ser conservada para poder utilizarla y revisarla en el momento que
sea necesario, además se tiene que comunicar cualquier información relevante que pueda ser
de interés para realizar el desempeño ambiental a nivel interno y externo.

Jorge Guerra 84
La organización debe establecer, implantar y mantener los procesos necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus obligaciones, siguiendo:
a. Determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento
b. Evaluar el cumplimiento y tomar medidas si es necesario
c. Mantener el conocimiento y la comprensión de su cumplimiento
d. La organización debe planificar e implementar un proceso de evaluación de la conformidad con las
9.1.2 Evaluar el cumplimiento.

Jorge Guerra 85
La organización tiene que:
a. Establecer la frecuencia con la que se realiza la evaluación del cumplimiento.
b. Evaluar el cumplimiento y comprender las acciones que sean necesarias.
c. Mantener el conocimiento y la comprensión del estado de conformidad con las obligaciones
de cumplimiento.
d. Es muy importante medir cada cierto tiempo y realizar otro análisis después de obtener los
resultados, esto facilita la toma de decisiones y las acciones que apoyan la consecución de los
objetivos marcados.
e. Las organizaciones deben conservar la información documentada como evidencia de los
resultados de la evaluación del cumplimiento.
f. La evaluación del desempeño de forma efectiva forma parte de la base de la información
documentada que se encuentra disponible y accesible en el momento en el que sea necesario,
se debe establecer evidencias de los resultados obtenidos.

Jorge Guerra 87
9.2 Auditorías internas
9.2.1 Generalidades.
La gerencia debe revisar el SGA de la organización, en intervalos de tiempo
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia.
La revisión por la dirección debe contener:
a. La empresa tiene que realizar auditorías internas a intervalos planificados para
proporcionar información sobre si el SGA cumple todos los requisitos de la norma y
se ha implantado y mantenido de forma eficiente.

Jorge Guerra 88
b. La empresa tiene que realizar auditorías internas dentro de intervalos de tiempo planificados
para proporcionar información sobre si el SGA.
c. Cumple con todos los requisitos que establece la ISO 14001:2015Cumplir con los requisitos del
Sistema de Gestión Ambiental.
d. Implementar y mantener de forma eficaz el SGA
La organización tiene que establecer, implementar y mantener un programa de auditoria interna,
incluyendo la frecuencia, métodos, responsabilidades, requisitos de planificación y reporte de
informes de auditorías internas.
Cuando se establece el programa de auditoría interna, la organización debe tener en cuenta la
importancia ambiental de los procesos concernientes, los cambios que afectan a la organización y
los resultados de auditorías previas.
9.2.2 Programa de auditoría interna.

Jorge Guerra 89
La organización tiene que:
a. Definir los criterios de auditoría y el alcance de cada auditoría.
b. Seleccionar los auditores y conducir las auditorías asegurándose la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoría.
c. Asegurar que los resultados de las auditorías se informan a la dirección.
d. La empresa tiene que establecer, implementar y mantener un programa de auditoría interna,
incluyendo la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de la planificación
y utilizar los informes de auditoría interna.
e. Cuando se establece el programa de auditoría interna, la empresa tiene debe tener en
cuenta la gran importancia ambiental que tienen los procesos, los cambios que afectan a la
empresa y los resultados de auditorías previas.

Jorge Guerra 90
La gerencia de la dirección debe revisar el SGA, en intervalos de tiempo planificados,
para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia. La revisión debe contener lo
siguiente:
a. El estado de las acciones de las revisiones por la dirección.
b. Grado en que los objetivos ambientales se han alcanzado.
c. Información acerca del desempeño ambiental de la organización.
d. La dirección de la empresa tiene que revisar el Sistema de Gestión Ambiental según
ISO 14001:2015 de la empresa en intervalos planificados, por lo que se asegura su
conveniencia, adecuación y eficacia.

Jorge Guerra 91
La revisión tiene que incluir lo siguiente:
a. El estado de las acciones de las revisiones relevantes para el SGA.
b. Identificar si existen cambios en las cuestiones externas e internas que son relevantes
para el SG A, necesidad y expectativa de las partes interesadas en las que se incluyan las
c. El grado en el que se alcanzado los objetivos ambientales.
d. Adecuar los recursos que sean necesarios.
e. Comunicaciones pertenecientes a las partes interesadas.
f. Verificar las oportunidades de mejora.

Jorge Guerra 92
Las salidas de la revisión por la dirección debe incluir:
a. Las conclusiones sobre la conveniencia, la adecuación y la eficacia del SGA.
b. Las decisiones que se han tomado con las oportunidades de mejora continua.
c. Las acciones, que fueron necesarias, en el momento en el que no se cumplió los
objetivos ambientales.
d. Las oportunidades para mejorar la integración del SGA con diferentes procesos de
negocio.
e. Las implicancias para la dirección estratégica de la empresa.
f. La empresa tiene que conservar la información documentada para contar con la
evidencia de los resultados durante la revisión por la dirección.

Jorge Guerra 93
La empresa tiene que determinar las oportunidades de mejora y poner en marcha
las acciones necesarias para alcanzar los resultados esperados al implementar el
Sistema de Gestión Ambiental basado en la norma ISO 14001:2015.
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acciones correctivas
Cuando se produce una no conformidad, la organización debe:
a. Reaccionar ante la no conformidad.
b. Evaluar la necesidad de tomar acciones para eliminar las causas de la conformidad.
c. Implementar cualquier acción correctiva necesaria.
d. Revisar la eficacia de las medidas correctivas adoptadas.
e. Realizar cambios en el Sistema de Gestión Ambiental.

Jorge Guerra 94
Las acciones correctivas que realiza la empresas deben proporcionar la importancia de los
efectos que han ocasionado las no conformidades, incluyendo los impactos ambientales.
La empresa tiene que conservar toda la información perfectamente documentada para
posteriores revisiones, debe existir una evidencia de lo que ha conllevado a la no
conformidad y las acciones tomadas con posterioridad, además de los resultados de
cualquier acción correctiva tomada.
10.3 Mejora continua
La organización debe practicar una mejora continua de la idoneidad, adecuación y eficacia
del Sistema de Gestión Ambiental para mejorar el desempeño ambiental como establece la
norma.
La empresa debe mejorar de forma continua la capacidad, el acondicionamiento y la
eficiencia del Sistema de Gestión Ambiental, mejorando el desempeño ambiental de la
organización.
La empresa determina la rapidez, el alcance y el tiempo de las acciones que apoyan la
mejora continua. Estos elementos son los que determinan la mejora continua.

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