Carta de Bustinduy a las empresas españolas en Israel
DERECHO_PENAL_PARTE_GENERAL.pdf
1. 1
MAURICIO RETTIG ESPINOZA
Doctor en Derecho, Universidad de Barcelona
Profesor de Derecho penal
Universidad Alberto Hurtado
DERECHO PENAL
PARTE GENERAL
5. 5
ÍNDICE
Presentación 1
Dedicatoria 3
Abreviaturas 7
Bibliografía 10
PRIMERA PARTE
INTRODUCCIÓN AL DERECHO PENAL
27
Capítulo I
Introducción
El Derecho penal. Concepto y su relación con otras ramas afines
29
1. Objetivos
2. Introducción
3. Concepto de Derecho penal formal y material
4. Sanciones del Derecho penal
5. Derecho penal objetivo y subjetivo
6. El Derecho penal como Derecho Público
7. El Derecho penal accesorio
8. La ciencia global del Derecho penal
9. La dogmática penal
a. Ventajas de la sistemática del Derecho penal
b. Peligros de la sistemática del Derecho penal
10. Ciencias afines al Derecho penal
a. La política criminal
b. El Derecho procesal penal
c. El Derecho penitenciario
d. El Derecho penal juvenil o de adolescentes
e. La criminología
f. La victimología
g. La criminalística
h. La medicina legal y psiquiatría forense
11. La parte general del Derecho penal
Capítulo II
Las normas jurídico-penales
43
1. Objetivos
2. Introducción
3. Norma, principios, norma penal y precepto legal
4. Norma primaria o de conducta, norma secundaria o de sanción y normas permisivas
5. Estructura de las normas jurídico penales
6. Preceptos penales incompletos y leyes penales en blanco
7. Justificación e inconvenientes del uso de la técnica legislativa de las leyes penales en
blanco
8. Normas de valoración o normas de determinación
9. ¿Tiene sentido intentar motivar a través de la norma cuando el destinatario de la
misma es un inimputable?
Capítulo III
Función del Derecho penal
56
1. Objetivos
2. Caso de introducción
3. Función del Derecho penal
4. Lucha de escuelas (S. XIX)
5. Función de control social
6. Función ético-social
6. 6
7. Función simbólica o promocional
8. Función de mantención de la vigencia de la norma
9. Función de protección de bienes jurídicos
10. El bien jurídico protegido
11. Bienes jurídicos individuales y universales
12. Funciones del bien jurídico
13. Consecuencias de adherir a la idea de protección de bien jurídico jurídico
a. Las conminaciones penales arbitrarías no protegen bienes jurídicos
b. Las finalidades puramente ideológicas no protegen bienes jurídicos
c. Las meras inmoralidades no lesionan bienes jurídicos
d. La exclusión de las contravenciones del Derecho penal
14. Criterios que fundamentan un concepto material de bien jurídico
a. Tesis constitucionalistas de bien jurídico
b. Tesis sociológico-funcionalista de bien jurídico
Capítulo IV
Concepto, sentido y fin de la pena
71
1. Objetivos
2. Caso de introducción
3. Introducción
4. Teorías absolutas o teorías de la retribución justa por el delito cometido: La mirada
hacia el pasado
a. Teorías Expiacionistas
b. Fundamentación ética de la retribución
c. Fundamentación jurídica de la retribución
5. Función de la pena en las teorías absolutas
6. Teorías relativas o teorías utilitarias de la prevención: el porvenir como fundamento
de la pena
a. Teoría de la prevención general: La sociedad frente a futuros delitos
a.1. Teoría de la prevención general negativa
a.2. Teoría de la prevención general positiva
b. Teoría de la prevención especial: El condenado frente a futuros delitos
7. Teoría dialéctica de la unión o unificadora: La combinación de retribución y
prevención
7.1. Teoría dialéctica de Roxin
7.2. El modelo de Mir Puig
Capítulo V
Límites al Ius Puniendi
Tema 1
Limites formales al ius puniendi
El principio de legalidad
93
1. Objetivos
2. Casos de introducción
3. Introducción
4. El principio de legalidad como límite formal al ius puniendi
5. Antecedentes del principio de legalidad
6. Fundamentos del principio de legalidad
a. Fundamento político
b. Fundamento jurídico
7. Formulación actual del principio de legalidad
7. 7
8. Garantías sustantivas que supone el principio de legalidad
a. La reserva de ley o nullum crimen nulla poena sine lege scripta
b. La prohibición de analogía o nullum crimen nulla poena sine lege stricta
b.1. Concepto de analogía
b.2. Ámbitos de aplicación de la analogía
b.3. Analogía, interpretación extensiva e interpretación restrictiva
c. La exigencia de irretroactividad o nullum crimen nulla poena sine lege praevia
c.1. Normativa aplicable
c.2. Retroactividad de la ley más favorable
c.3. Ley más favorable
c.4. Ley intermedia
c.5. Leyes transitorias: ley temporal y ley excepcional
c.6. Carácter obligatorio de la ley penal más favorable
d. La exigencia de taxatividad y de certeza o nullum crimen nulla poena sine lege certa
d.1. Casos de indeterminación
d.1.a. Casos de indeterminación del supuesto de hecho
d.1.a.1. Los tipos abiertos
d.1.a.2. Las clausulas generales
d.1.a.3. El empleo excesivo de elementos normativos
d.1.a.4. Las leyes penales en blanco
d.1.b. Casos de indeterminación de la consecuencia jurídica
d.1.b.1. La indeterminación en la duración
d.1.b.2. La indeterminación de la clase de consecuencia
d.1.b.3. La ausencia absoluta de consecuencia
d.1.b.4. La indeterminación de la cuantía de la sanción
d.1.b.5. Las cláusulas de equivalencia
9. Esquema de las garantías materiales que supone el principio de legalidad
Capítulo V
Límites al ius puniendi
Tema 2
Límites materiales al ius puniendi
El principio de culpabilidad
116
1. Objetivos
2. Caso de introducción
3. Introducción
4. El principio de culpabilidad en general y en sentido estricto
5. Fundamento del principio de culpabilidad
6. Exigencias del principio de culpabilidad
7. Relación entre antijuridicidad y culpabilidad en sentido amplio
8. Consecuencias del principio de culpabilidad
9. Transgresiones al principio de culpabilidad.
10. El principio de culpabilidad en el ordenamiento jurídico chileno
a. El principio de culpabilidad en la Constitución Política de la República y en los
tratados internacionales
b. El principio de culpabilidad en el Código penal chileno
b.1. La exclusión de la responsabilidad objetiva y la presunción legal del dolo del art. 1
del Código penal
b.2. El rechazo de la culpabilidad de autor
b.3. La eximente del caso fortuito y la exclusión del versari in re illicita
8. 8
b.4. La necesaria reinterpretación de los delitos con exclusión de la calificación por el
resultado
Capítulo V
Límites al Ius Puniendi
Tema 3
Otros límites materiales al ius puniendi
126
1. Objetivos
2. Principio de subsidiariedad
3. Principio de fragmentariedad
4. El Principio de lesividad, ofensividad, dañosidad social o exclusiva protección de
bienes jurídicos
5. Derecho penal de actos, del hecho, no de autor
6. Principio de proporcionalidad
7. El principio de humanidad de las penas
8. El principio de resocialización
9. El principio del non bis in ídem
10. Cuadro resumen de los límites al ius puniendi
Capítulo VI
Interpretación de la ley penal
139
1. Objetivos
2. Caso de introducción
3. Concepto de interpretación
4. Interpretación, subsunción y aplicación de la ley
5. Teoría objetiva y teoría subjetiva de la interpretación
6. Necesidad de la interpretación
7. Clases de interpretación
a. Clasificación de la interpretación según el origen
a.1. Interpretación auténtica
a.2. Interpretación doctrinal
a.3. Interpretación judicial o jurisprudencial
b. Clasificación de la interpretación según el resultado
b.1. Interpretación declarativa, literal o estricta
b.2. Interpretación extensiva
b.3. Interpretación restrictiva
c. Interpretación declarativa e interpretación correctiva
8. Métodos, elementos o criterios de interpretación
a. Primera regla. Elemento gramatical o literal
b. Segunda regla: Elemento teleológico
c. Tercera regla: Elemento histórico
d. Cuarta regla: Elemento lógico-sistemático
d.1. Argumento a coherentia o conforme
d.2. Argumento sedes materiae
9. Orden, jerarquía o prelación de los criterios interpretativos
10. Argumentos interpretativos
a. Argumento por analogía
b. Argumento a fortiori
c. Argumento a contrario
d. Argumento de principios
e. Argumento de autoridad
f. Argumento de la no redundancia
g. Argumento pragmático
h. Argumento por el absurdo o apagógico o hipótesis del legislador razonable
Capítulo VII 179
9. 9
Efectos de la ley penal
1. Objetivos
2. Ámbito de validez temporal de la ley penal
3. Ámbito de validez personal de la ley penal
3.a. Excepciones establecidas por el Derecho Internacional
3. a.1. Situación de los Jefes de Estado extranjero
3.a.2. Los diplomáticos de Estados extranjeros
3.b. Excepciones de Derecho interno
3.b.1. Inmunidad parlamentaria
3.b.2. Inmunidad de los miembros de la Corte Suprema
4. Ámbito de validez espacial de la ley penal
4.a. Principios sobre validez espacial de la ley penal chilena
4.a.1. Principio básico: El principio de la territorialidad
4.a.1.a. Territorio nacional
4.a.1.a.1. Territorio natural
4.a.1.a.2. Territorio ficticio
4.b. Las naves y las aeronaves
4.c. Lugar de comisión del delito
4. d. El principio de personalidad o nacionalidad
4.e. Principio real o de defensa
4.f. Principio de universalidad
5. Valor de la ley penal extranjera. las sentencias dictadas por tribunales de otros
Estados
6. Extradición
6.a. Requisitos o condiciones para conceder la extradición
6.a.1. Condiciones relativas a la vinculación entre los Esyados afectados
6.a.2. Condiciones respecto de la calidad del hecho
6.a.3. Condiciones que se refieren a la persona cuya entrega se pide
6.a.4. Condiciones relativas a la punibilidad del hecho
6.b. Efectos de la extradición
Capítulo VIII
Evolución de la dogmática penal
194 a 221
1. Objetivos
2. Introducción
3. Orígenes históricos de la moderna teoría del delito
4. El iluminismo
5. El racionalismo iusnaturalista
6. El racionalismo dialéctico de Hegel
7. La escuela positivista
8. Escuela neoclásica o neokantiana
9. Movimientos totalizadores (Escuela de Kiel)
10. La escuela finalista
11. Funcionalismo
11.a. Funcionalismo moderado de Roxin
11.b. Funcionalismo radical de Jakobs
SEGUNDA PARTE. LA TEORÍA DEL DELITO
A. Introducción
I. Introducción a la teoría del delito
B. Teoría de la conducta
C. Teoría de la tipicidad
I. Evolución del tipo penal, su relación con la antijuridicidad y funciones del tipo penal
10. 10
II. Clasificación de los tipos penal
1. El delito de acción doloso
I. El tipo objetivo
II. Causalidad e imputación objetiva
III. El tipo subjetivo. El dolo
VI. Teoría del error.
Anexo 1. Introducción a la resolución de casos penales
Anexo 2. Caso práctico. Delito de acción doloso
2. Teoría del delito imprudente
Anexo 3. Caso práctico. Teoría del delito imprudente
3. Teoría del delito omisivo
Anexo 4. Caso práctico. Teoría del delito omisivo
4. Tipos de imperfecta realización
I. Actos preparatorios
II. El delito tentado
III. El delito frustrado y consumado
IV. El desistimiento
Anexo 5. Caso práctico. Tipos de imperfecta realización
5. Tipos de autoría y participación
I. La autoría
II. Formas de autoría
III. La autoría en el Código Penal chileno
IV. Formas de participación
V. Principios de la participación criminal
Anexo 6. Caso práctico. Tipos de autoría y participación
C. Teoría de la antijuridicidad
I. Introducción
II. Legítima defensa
III. Estado de necesidad justificante
IV. El consentimiento del ofendido
V. El ejercicio legítimo de un derecho, autoridad, oficio o cargo
VI. El cumplimiento de un deber
Anexo 7. Caso práctico. Teoría de la antijuridicidad
D. Teoría de la imputación personal (culpabilidad)
I. Introducción. El concepto de culpabilidad. Antijuridicidad y culpabilidad. Evolución.
Teorías actuales
II. La imputabilidad
III. Conciencia de la ilicitud
IV. Exigibilidad de otra conducta
Anexo 8. Caso práctico. Teoría de la culpabilidad
E. Punibilidad
F. Concursos de delitos y concurso aparente de leyes penales
I. Concursos de delitos
1. Unidad y pluralidad de delitos
2. Concursos de delitos: real, real medial, ideal
3. Reiteración de delitos excluidos del régimen concursal común
II. Concurso aparente de leyes penales
G. Circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal
I. Circunstancias atenuantes
II. Circunstancias agravantes
TERCERA PARTE: CONSECUENCIAS JURÍDICAS DEL DELITO
I. Introducción. La sanción penal. Fundamentos del derecho a castigar
II. La pena en general
III. La naturaleza de las penas
11. 11
IV. La determinación de la pena
V. Ejecución de las penas privativas y restrictivas de la libertad
CUARTA PARTE: EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL
QUINTA PARTE: RESPONSABILIDAD CIVIL PROVENIENTE DEL DELITO
12. 12
ABREVIATURAS
AA.VV Autores varios
ADPCP Anuario de Derecho penal y ciencias penales
AJA Actualidad Jurídica Aranzadi
AP Actualidad Penal
APCPCH Anteproyecto de Código penal chileno
art. Artículo
arts. Artículos
CA Corte de Apelaciones
CADH Convención Americana de Derechos Humanos
CB Código de Bustamante
CC Código Civil
CE Constitución española de 1978
CGPJ Consejo General del Poder Judicial
CJM Código de Justicia Militar
Coord. Coordinador/es
CP Código Penal
COT Código Orgánico de Tribunales
CPC Cuadernos de Política Criminal
Cpes Código Penal Español
Código Procesal Penal Código Procesal Penal
Constitución Política de la
República
Constitución Política de la República de Chile
CS Corte Suprema
CT Código Tributário
Dir. Director/es
DO Diario Oficial
DP Derecho penal
RD Real Decreto
ed. Edición
FGE Fiscalía General del Estado
JG Juzgado de Garantía
JVM Juzgados de Violencia contra de la Mujer
LECrim Ley de Enjuiciamiento Criminal
LH Libro Homenaje
LL La Ley
LO Ley orgánica
N° Número
NEJ Nueva Enciclopedia Jurídica, Seix
OMS Organización Mundial de la Salud
op. cit. Obra citada
p. Página
PIDH Pacto Internacional de Derechos Humanos
PE Parte Especial
PG Parte General
13. 13
PJ Poder Judicial
pp. Páginas
TS Tribunal Supremo
RAE Real Academia de la Lengua Española
RCP Revista de ciencias penales (Chile)
RDPC Revista de Derecho penal y criminología (UNED)
RECPC Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología
RGD Revista General de Derecho
RP Revista Penal
RPJ Revista del Poder Judicial
SAP Sentencia Audiencia Provincial
SCA Sentencia Corte de Apelaciones
SCS Sentencia Corte Suprema
ss. Siguientes
STC
SSTC
Sentencia del Tribunal Constitucional
Sentencias del Tribunal Constitucional
StGB Código Penal Alemán
STS
SSTS
Sentencia del Tribunal Supremo
Sentencias del Tribunal Supremo
T. Tomo
TC Tribunal Constitucional
TOP Tribunal Oral en lo Penal
Trad. Traductor/traducido
TS Tribunal Supremo
UNED Universidad Nacional de Educación a Distancia
V. Volumen
15. 15
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CAPÍTULO I
INTRODUCCIÓN
EL DERECHO PENAL
CONCEPTO Y SU RELACIÓN CON OTRAS RAMAS AFINES
Sumario: 1. Objetivos.— 2. Introducción.— 3. Concepto de Derecho penal formal y material.— 4. Sanciones
del Derecho penal. — 5. Derecho penal objetivo y subjetivo.— 6. El Derecho penal como Derecho Público.—
7. El Derecho penal accesorio.— 8. La ciencia global del Derecho penal.— 9. La dogmática penal.— a.
Ventajas de la sistemática del Derecho penal.— b. Peligros de la sistemática del Derecho penal.— 10.
Ciencias afines al Derecho penal.— a. La política criminal.— b. El Derecho procesal penal.— c. El Derecho
penitenciario.— d. El Derecho penal juvenil o de adolescentes.— e. La criminología.— f. La victimología.—
g. La criminalística.— h. La medicina legal y psiquiatría forense.— 11. La parte general del Derecho
penal.—
1. Objetivos:
a. Desentrañar el concepto de Derecho penal y su ubicación en el ordenamiento jurídico.
b. Determinar cuáles son los objetivos e instrumentos con que opera el Derecho penal.
c. Distinguir entre Derecho penal objetivo y subjetivo.
d. Diferenciar entre política criminal y dogmática penal.
e. Formular un concepto de dogmática penal y establecer cuáles son sus funciones.
f. Establecer las diferencias entre ciencia global del Derecho penal, dogmática y política
criminal.
g. Precisar las ventajas y desventajas de contar con un método sistemático de análisis en
Derecho penal.
h. Conocer cuáles son las ciencias afines al Derecho penal y su vinculación con esta rama
del Derecho.
2. Introducción
En este capítulo abordaremos el estudio del Derecho penal en general, determinando
cuáles son sus fines, su método de análisis y las garantías que rigen esta área del Derecho
en un Estado de Derecho democrático.
Todo grupo social requiere para su convivencia, de normas que configuran el orden
social en su conjunto y que provienen, en general, de los usos y costumbres de cada grupo y
se basan en la aceptación general de su necesidad, por lo que son, normalmente acatadas en
forma espontánea por sus miembros en las relaciones de familia, laborales, religiosas,
educacionales, vecinales, gremiales o de otra índole, bastando frente a los comportamientos
que las transgreden, la existencia de medios de control social de carácter informal,
36. 36
arraigados en la comunidad como realidades evidentes y necesarias para el desarrollo
individual y colectivo armónico (represión social mediata)1
.
Sin embargo, no siempre los individuos respetan la convivencia pacífica y
armónica. En estos casos el Derecho actúa a través de las normas jurídicas2
contenidas en
las disposiciones positivas, en contra de quienes las transgreden, dentro de los márgenes de
su legitimidad, representada por los valores democráticos y liberales y el respeto de la
dignidad de la persona para restablecer la convivencia alterada.
Para tales efectos, el Estado dispone de una variedad de sanciones, aplicables según
el caso, de acuerdo a la naturaleza y magnitud de la infracción. Así, por ejemplo, la
celebración de un contrato omitiendo las exigencias legales, traerá como consecuencia, la
aplicación de una sanción civil consistente en la nulidad del acto. El no pago de una suma
de dinero, adeudada en virtud de la celebración de un contrato de mutuo, traerá consigo la
actuación de los tribunales, por la acción del acreedor que requiere el pago de la deuda en
forma compulsiva. El trabajador arbitrariamente despedido de su empleo, puede recurrir a
la protección del Derecho laboral, exigiendo la reincorporación o el pago de las
indemnizaciones legales que correspondan.
En ninguno de los ejemplos antes propuestos, se aplica como sanción una pena o
una medida de seguridad, porque estos instrumentos son propios del Derecho penal, por lo
que están reservados sólo para los casos en los que se infrinjan normas jurídico penales3
a
través de delitos, esto es, conductas idóneas para lesionar o poner en peligro los bienes
jurídicos más preciados por la sociedad, tales como la vida, la salud, la libertad, la
propiedad, la indemnidad sexual, etc., y sólo ante ataques de una cierta entidad. De esta
manera el Derecho penal cumple su misión de protección de la convivencia en sociedad de
las personas, como ordenamiento pacificador y protector de las relaciones sociales4
.
Los bienes jurídico-penales son recogidos por el legislador al tipificar determinadas
conductas como delitos y constituyen el objeto de protección del Derecho penal5
. La
vulneración de los bienes jurídicos se realiza a través de delitos que se cometen mediante
conductas humanas (desvalor de acto) legalmente tipificadas que lesionan o ponen en
peligro dichos objetos jurídicos que encarnan los valores fundamentales para mantener la
convivencia social (desvalor de resultado)6
, ello posibilita la reacción penal, a través de las
1
Jescheck y Weigend, Tratado de Derecho penal, parte general, Editorial Comares, 2002, p. 2.
2
Aquellas que regulan con carácter vinculante, con pretensión de justicia e imponiéndose coactivamente si es
preciso, determinados aspectos externos de la vida del hombre en sociedad; pues la esfera puramente interna
por sí sola, o sea, sin reflejo de lo externo, cae fuera del ámbito de lo jurídico, al igual que sucede con la vida
humana aislada de los demás (Luzón Peña, Lecciones de Derecho penal, parte general, Editorial Tirant lo
Blanch, 2016, p. 3).
3
La estructura de las normas jurídicopenales, desde una perspectiva lógico-formal, es la de una proposición,
compuesta de dos elementos: supuesto de hecho y consecuencia jurídica, y articulada como proposición
hipotética y de deber ser formulada así: si sucede el supuesto de hecho, debe darse la consecuencia jurídica.
El supuesto de hecho es el delito o, en algunos casos, las circunstancias de peligrosidad del autor, y las
consecuencias jurídicas pueden ser penas, a veces medidas de seguridad o en otros supuestos también
consecuencias accesorias (Luzón Peña, Lecciones…, p. 4).
4
Ídem.
5
Roxin, Derecho penal, parte general. Fundamentos. La estructura de la teoría del delito, Trad. Luzón Peña,
Díaz y García Conlledo y Vicente Remesal. Editorial Civitas. Madrid, 1° ed., 1997, T. I, p. 52.
6
Romeo Casabona y otros, Derecho penal, parte general, Editorial Comares, 2016, p. 3 y Jescheck y
Weigend, Tratado…, p. 8.
37. 37
sanciones más drásticas de que dispone el ordenamiento jurídico, como lo son las penas y
medidas de seguridad, entendidas como una pérdida o limitación de derechos personales
del infractor, que en la gran mayoría de los casos se traduce en la pérdida o afectación de su
libertad a través de penas privativas o restrictivas de libertad.
Dada la naturaleza y entidad de la sanción penal, resulta indispensable que la
selección de los tipos penales esté revestida de amplias garantías formales y sustantivas,
para evitar el establecimiento de un Estado de Policía.
Desde el siglo XIX, y salvo contadas excepciones, se radica la creación de delitos y
penas en la ley, conforme al “principio de legalidad o de reserva de ley”, que garantiza que
la formación de la ley, a través de los procedimientos constitucionalmente establecidos, y
su contenido, debe establecerse de manera democrática. La única fuente primaria de
Derecho penal es la ley formal como expresión de la voluntad popular, emitida por el Poder
Legislativo7
.
Luego de impuesta la pena por el tribunal, que en nuestro país es mayoritariamente
privativa de libertad, la ejecución penal acarrea importantes consecuencias, tales como el
problema penitenciario como fenómeno social asfixiante y la estigmatización social del
condenado, aspectos que deben ser sopesados al legislar sobre delitos y penas en un Estado
democrático de Derecho.
En este capítulo comenzaremos por resolver las siguientes interrogantes: ¿En qué
consiste el Derecho penal?, ¿Qué protege el Derecho penal?, ¿Qué legitima la drasticidad
de sus sanciones? y ¿Qué conductas sanciona el Derecho penal?
3. Concepto de Derecho penal formal y material
Desde un punto de vista formal, el Derecho penal es el conjunto de normas y
principios jurídico-penales que regulan la potestad punitiva del Estado, asociando a ciertos
hechos legalmente determinados, una pena o una medida de seguridad8
, con el objeto de
asegurar el respeto por los valores fundamentales sobre los que descansa la convivencia
social. Por lo tanto, desde un punto de vista formal, el delito es el presupuesto y la pena o
medida de seguridad la consecuencia jurídica, como medio de reacción más característico
del Derecho penal9/10
.
Desde una perspectiva material, el Derecho penal es un sector del ordenamiento
jurídico cuyo objeto es la protección de bienes jurídicos fundamentales del individuo y la
sociedad11
frente a las formas graves de agresión (delitos), asociando a ellas penas y
medidas de seguridad como sus consecuencias jurídicas fundamnentales12
, por lo que se
7
Mir Puig, Introducción a las bases del Derecho penal, Editorial B de F, 2003, p. 2.
8
García-Pablos de Molina, Introducción al Derecho penal, Editorial Universitaria Ramón Arces, 4° ed.,
2006, p. 43.
9
Romeo Casabona y otros, Derecho penal..., p. 6.
10
Luzón Peña sostiene que Derecho penal es una rama, parcela o sector del Derecho u ordenamiento jurídico
general; concretamente, el conjunto de normas jurídicas que prevén delitos y determinadas circunstancias del
delincuente y les asignan, como consecuencias jurídicas más importantes, penas o medidas de seguridad, y
también en algunos casos sanciones criminales a personas jurídicas (Luzón Peña, Lecciones…, p. 2).
11
Cerezo Mir, Obras completas, Derecho penal, parte general, Editorial Ara, 2006, T. I, p. 25.
12
Luzón Peña, Lecciones…, p. 2.
38. 38
erige como un instrumento de control altamente formalizado cuyo fin es el mantenimiento
del orden social13
.
4. Sanciones del Derecho penal
El Derecho penal está definido por drasticidad de sus sanciones, ya que su
infracción es castigada mediante un sistema binario, de doble vía o vicarial, constituido por
un régimen de penas, que suponen la culpabilidad del acusado que cometió el hecho en el
pasado y de medidas de seguridad, que presuponen la realización de una conducta, típica y
antijurídica pero no culpable, ya que no existen las medidas de seguridad pre-delictuales,
sino que la realización del hecho antijurídico, que supone la peligrosidad futura del sujeto
para la colectividad14
o para si mismo.
La pena es la consecuencia jurídica o sanción tradicional del delito y la principal
forma de reacción jurídica frente al mismo. Consiste en una privación o restricción de
derechos, de bienes jurídicos, aplicada obligatoria y, si es preciso, coercitivamente al
delincuente, es decir, un mal desde un punto de vista natural que se impone y que es la
reacción más grave del ordenamiento fundamentada en la culpabilidad del sujeto15
.
La medida de seguridad es una consecuencia jurídica del hecho típico y
antijurídico, consiste en la privación o restricción de derechos, que se fundamenta en la
peligrosidad criminal del sujeto y que se establece con fines de prevención especial. Por lo
tanto, no precisa la acreditación de la culpabilidad16
.
5. Derecho penal objetivo y subjetivo
El Derecho penal objetivo o ius poenalis, es un conjunto de normas17
jurídicas de
Derecho público, que asocian a los hechos delictivos como presupuesto, penas o medidas
de seguridad como consecuencias jurídicas18
.
El Derecho penal subjetivo en cambio, es la facultad del Estado19
de prohibir o
mandar ciertos hechos bajo la amenaza de sancionar la trasgresión con una pena y regula la
potestad punitiva del Estado o ius puniendi para crear y aplicar el Derecho penal objetivo20
con la finalidad de garantizar la convivencia social y prevenir los abusos que podrían
derivarse de la reacción privada21
. El ejercicio de tal actividad se encuentra sometido a
límites estrictos que constituyen los principios del Derecho penal, tales como los principios
de legalidad, de culpabilidad, fragmentariedad, ultima ratio, lesividad, etc. Como veremos
en los capítulos siguientes.
13
Gil Gil y otros, Curso de Derecho penal, parte general, Editorial Dykinson, 2015, pp. 6-7 y Romeo
Casabona y otros, Derecho penal..., p. 6.
14
Roxin, Derecho penal…, T. I, p. 42.
15
Luzón Peña, Lecciones..., p. 5.
16
Ídem, p. 6.
17
Mir Puig, Introducción a las bases…, p. 5.
18
Mir Puig, Derecho penal, parte general, Editorial B de F, 2009, p. 45.
19
Mir Puig, Introducción a las bases…, p. 5.
20
Mir Puig, Derecho penal…, p. 42.
21
Romeo Casabona y otros, Derecho penal..., p. 5.
39. 39
Estos conceptos regulan de manera complementaria el estudio del Derecho penal.
Las normas jurídico-penales, explicitadas positivamente en las leyes penales, constituyen la
materialización de la potestad punitiva del Estado, en tanto que la naturaleza y los límites
del ius puniendi determinan de manera decisiva, la forma y contenido de los preceptos
penales. El derecho a castigar del Estado se circunscribe a lo que establece el Derecho
penal objetivo.
6. El Derecho penal como Derecho público
El Derecho penal es un sector del Derecho público. El Titular del poder punitivo es el
Estado como representante de la comunidad jurídica22
. El Derecho penal se basa en el
principio de subordinación del individuo a las órdenes o prohibiciones contenidas en
normas jurídico-penales emanadas del Estado, por lo que es parte del Derecho público23
.
El principio de legalidad entrega a la ley la regulación del fenómeno penal. La creación
de delitos y penas o medidas de seguridad corresponde al Poder Legislativo, la aplicación
de la ley penal está entregada al Poder Judicial y la ejecución de lo resuelto está confiada a
la autoridad administrativa de Gendarmería de Chile.
7. El Derecho penal accesorio
El Derecho penal comprende no solo los delitos y penas reguladas en el Código
Penal, lamentablemente cada vez es más frecuente en nuestro ordenamiento jurídico, que
los delitos y las penas se encuentren reguladas extra muros, es decir, en leyes especiales,
con lo que, en todos los campos del ordenamiento jurídico, existen preceptos que sancionan
con una medida punitiva su vulneración.
A la suma de preceptos penales contenidos fuera del Código penal, en leyes
especiales se denomina Derecho penal accesorio. No obstante que el Derecho penal
accesorio se encuentra regulado en leyes especiales, a los delitos y las penas por ellas
regulados, se les aplica la parte general del Derecho penal, tal como se aplican estas
disposiciones a los delitos de la parte especial del Código penal24
.
8. La ciencia global del Derecho penal
La ciencia global del Derecho penal contiene el estudio de las ciencias vinculadas al
fenómeno criminal. Así, mientras la dogmática penal se ocupa del estudio del Derecho
penal material, que regula legalmente el aspecto sustantivo de la Justicia penal, hay otros
campos jurídicos afines entre los cuales destacan el Derecho procesal penal, el Derecho
penitenciario, el Derecho penal juvenil, la criminología y la política criminal.
22
Jescheck y Weigend, Tratado…, p. 17.
23
Roxin, Derecho penal…, T. I, p. 43.
24
Ídem, p. 44.
40. 40
9. La dogmática penal
Consiste en el estudio técnico jurídico del Derecho penal vigente25/26/27
. Es la
disciplina que tiene por objeto de estudio el conocimiento científico de las normas jurídico-
penales28
. La dogmática penal se ocupa de la creación, interpretación, sistematización,
aplicación y enseñanza del Derecho penal29
. La dogmática penal trabaja con el Derecho
penal positivo vigente “como es o de Lege lata”, estudia su contenido, los presupuestos y
las consecuencias de las normas jurídico-penales, delimitando los hechos punibles de los
impunes y determinando qué es lo que se quiere castigar y cómo30
.
Se habla de dogmática porque se examina las normas jurídicas positivas como si
fueran un “dogma”31
, es decir, como una proposición que se asienta por firme y cierta y
como un principio científico constructivo32
, o bien como una declaración de voluntad con
pretensión de validez general para solucionar problemas sociales33
. Sin embargo, la
expresión dogma no debe entenderse aquí como la aceptación acrítica de una verdad
absoluta e inmutable, sino tan sólo como postulado que sirve de punto de partida, y nada
más, a una determinada actividad, en este caso al conocimiento y aplicabilidad del Derecho
vigente. La dogmática así entendida no implica, por tanto, un dogmatismo34
.
La función de la dogmática penal es averiguar y determinar el contenido del
Derecho penal, precisando lo que rige conforme al ordenamiento penal positivo35
. En esta
labor, la dogmática penal debe garantizar los derechos fundamentales del individuo, frente
al poder arbitrario del Estado otorgando racionalidad y legitimación al sistema penal y
seguridad jurídica al ciudadano, a través de una aplicación calculable y segura del Derecho
penal36
. Por lo tanto, constituye un límite o control a la actividad punitiva.
25
Luzón Peña, Lecciones..., p. 29.
26
Cerezo Mir afirma que: “La dogmática del Derecho penal tiene la tarea de conocer el sentido de los
preceptos jurídico-penales positivos y desenvolver su contenido de modo sistemático. Puede decirse que la
tarea de la dogmática del Derecho penal es la interpretación del Derecho penal positivo, si el término
interpretación es utilizado en su acepción más amplia, que incluye la elaboración del sistema. El término
dogmática se deriva de la palabra dogma porque para el intérprete los preceptos del Derecho positivo son
como un dogma al que tiene que atenerse necesariamente” (Cerezo Mir, Obras completas…, p. 92).
27
En la doctrina nacional, Cury define ciencia del Derecho penal afirmando que: “la ciencia del Derecho
penal tiene por objeto el estudio de las normas penales y el sistema que ellas configuran. Lo característico de
esta formulación es la idea de que las normas conforman un sistema, es decir, un conjunto de mandatos y
prohibiciones dispuesto armónicamente, a lo interior del cual los casos particulares se resuelven según
principios generales. Con esto se pretende garantizar la uniformidad de las decisiones, asegurando que
situaciones equivalentes se resuelvan de manera semejante40, y proporcionando un ámbito común en el cual
se comprenden y apoyan recíprocamente las distintas actividades destinadas a combatir el delito” (Cury,
Derecho penal…, p. 137).
28
Romeo Casabona y otros, Derecho penal..., p. 6.
29
Muñoz Conde y García Arán, Derecho penal, parte general, Editorial Tirant lo Blanch, 8° Ed., p. 190.
30
Muñoz Conde y García Arán, Derecho penal…, p. 190.
31
Luzón Peña, Lecciones..., p. 29.
32
Piña, Derecho penal. Fundamentos de la Responsabilidad, Editorial Legal Publishing, 2014, p. 33.
33
Muñoz Conde y García Arán, Derecho penal…, p. 190.
34
Luzón Peña, Lecciones..., p. 29.
35
Ídem
36
Piña, Derecho penal…, p. 33.
41. 41
El método de la dogmática penal es la interpretación, la elaboración de categorías o
conceptos generales, la subsunción de hechos y concreción de la ley37
y la sistematización
de las normas jurídico-penales vigentes, realizadas para que el Derecho penal alcance sus
fines, de manera tal, que es posible señalar que la dogmática penal es una herramienta del
Derecho penal, que le permite dotar de coherencia a sus decisiones38
.
Von Liszt sostenía que el conocimiento sistemático asegura el dominio sobre la
materia e impide la arbitrariedad, de manera que “el Derecho penal es la carta magna del
delincuente” y “la barrera infranqueable de la política criminal”39
. Postula la idea de un
sistema cerrado de Derecho penal orientado a la coherencia interna, que garantice al
ciudadano un límite al ius puniendi. Para Von Liszt, una dogmática sólida hace predecible
la decisión, otorga seguridad jurídica a los ciudadanos y afirma el Estado de Derecho. El
sistema penal debe tener un método lógico-jurídico propio, consistente en la construcción
jurídica de un sistema cerrado a partir de los preceptos concretos de la ley, subiendo hasta
los últimos principios y conceptos fundamentales, sin fisuras lógicas, lo que implica excluir
cualquier apreciación valorativa40
.
Si bien en la década del sesenta se planteó por Roxin un retorno a las ideas de Von
Liszt, en su obra “Política criminal y sistema del Derecho penal”41
, postuló que sería
necesario conformar un “sistema abierto” de Derecho penal, que supere las barreras entre
el Derecho penal y la política criminal, orientando los fines del Derecho penal en general y
cada uno de los niveles del sistema en particular, a las valoraciones de la política criminal42
.
Lo anterior obliga a la normativización de los conceptos, para dar flexibilidad a la variación
del contenido de los conceptos en función de cambios valorativos o del equilibrio de fines.
De esta manera Roxin propone en su obra un sistema abierto de orientación teleológica,
apto para la resolución de problemas jurídico-penales por contrapartida a un sistema
cerrado o de un pensamiento tópico43
. Jescheck, advierte el peligro que encierra una
dogmática jurídico-penal excesivamente anclada en fórmulas abstractas, como podría
ocurrir en un sistema cerrado, porque el juez podría convertirse en un autómata de los
conceptos teóricos y desatender las particularidades del caso concreto, por lo que es
necesario dar entrada a la política criminal en cada una de las categorías del sistema del
Derecho penal44
. La postura de Roxin es la mayoritaria en la actualidad.
Jakobs, creador del funcionalismo radical, tomando como base la teoría de los
sistemas sociales de Luhmann y de la concepción de la pena de Hegel, propone construir un
sistema de Derecho penal abierto a la función social, por lo que las categorías dogmáticas
deberían reconfigurarse normativamente en base a esa función social45
.
De esta manera, podemos decir que, en la actualidad, la postura dogmática
mayoritaria, de corte funcionalista, normativista y teleológica, se decanta por un sistema
37
Luzón Peña, Lecciones..., p. 31.
38
Ídem.
39
Roxin, Política criminal y sistema de Derecho penal, Editorial Hammurabi, 2002, pp. 31-33.
40
Ídem, pp. 33-34.
41
Ídem, pp. 31 y ss.
42
Silva Sánchez, Aproximación al Derecho penal contemporaneo, Editorial B de F, 2002, pp. 68-69.
43
Ídem, p. 69.
44
Jescheck y Weigend, Tratado…, pp. 46-47.
45
Piña, Derecho penal…, pp. 55-56.
42. 42
abierto de Derecho penal, orientado a la solución práctica de los problemas jurídico-
penales, en base a consideraciones político-criminales. Así, se rechaza la idea de concebir
al Derecho penal como un sistema cerrado o la mera búsqueda de una solución tópica.
a. Ventajas de la sistemática del Derecho penal
Contar con un pensamiento sistemático en la aplicación del Derecho penal tiene las
siguientes ventajas: a. Brinda seguridad jurídica a los ciudadanos evitando la
arbitrariedad46
. Una dogmática sólida hace predecible dentro de ciertos márgenes el
resultado al cual debería conducir la aplicación del método a un caso concreto; b. Posibilita
la aplicación segura y calculable del Derecho penal47
. La dogmática señala los límites del
ius puniendi y define los conceptos que deben aplicarse en la resolución de los casos
penales; c. Racionaliza y torna igualitaria la administración de justicia penal48
. Al otorgar
bases sólidas de análisis, la dogmática permite materializar el principio de igualdad en la
aplicación del derecho a los ciudadanos; d. Facilita el examen del caso. La estructuración
de los presupuestos de punibilidad en un sistema dogmático, simplifica el examen del caso
en base al orden categorial por niveles de análisis, de los elementos del delito (conducta,
típica, antijurídica y culpable)49
. Además, permite economía en el razonamiento, toda vez
que, si el caso encuentra su solución, por ejemplo, en la tipicidad, no hace falta continuar
con el análisis de la antijuridicidad y e. Mantiene la unidad del sistema penal50
. Otorga un
método de análisis unitario para las distintas conductas constitutivas a su vez de diferentes
figuras delictivas. De ahí que el estudio del Derecho penal se divida en una parte general
(teoría del delito) y una parte especial (distintas figuras delictivas).
b. Peligros de la sistemática del Derecho penal
Tener un pensamiento demasiado sistemático en la aplicación del Derecho penal
puede traer como consecuencias negativas tales como51
: a. El olvido de la justicia en el caso
concreto52
. La consideración extrema de una escuela determinada como por ejemplo la
teoría extrema de la culpabilidad sostenida por la escuela finalista, determinaba que un caso
de error de prohibición vencible, trajera como consecuencia únicamente una atenuación de
la responsabilidad penal; b. La reducción de las posibilidades de resolver el problema53
. Un
análisis sistemático se reduce a las categorías creadas por la dogmática reduciéndose
entonces las posibilidades de solución. Así, si se sigue el modelo clásico, en materia de
autoría y participación, resulta que no podrían establecerse diferencias entre el autor y el
cómplice, porque todos éstos podrían haber aportado causalmente algo a la realización del
hecho antijurídico; c. La extracción de deducciones sistemáticas no legitimables político-
criminalmente54
. Una solución válida y fundamentada desde el punto de vista dogmático,
46
Velásquez, Derecho penal, parte general, Editorial Jurídica de Chile, 2009, T. I, p. 45.
47
Ídem.
48
Ídem.
49
Roxin, Derecho penal…, T. I, pp. 207-210.
50
Velásquez, Derecho penal…, p. 46.
51
Roxin, Derecho penal…, T. I, pp. 210-215
52
Velásquez, Derecho penal…, p. 46.
53
Ídem, p. 47.
54
Ídem.
43. 43
puede resultar político criminalmente insatisfactoria y d. El empleo de conceptos
demasiado abstractos55
. Así la búsqueda de un concepto unitario de acción que
comprendiera a la omisión, pasó por alto por largo tiempo, que en realidad estamos
hablando de estructuras distintas, ya a nivel de tipo penal, es decir, en atención a la clase de
norma infringida.
10. Ciencias afines al Derecho penal
El estudio del delito y de sus consecuencias, así como del delincuente constituye el
objeto de diversas disciplinas, cuyo conjunto se conoce como ciencia global del Derecho
penal o Enciclopedia de las ciencias penales56
.
a. La política criminal
Es aquella ciencia que trata de determinar con arreglo a diversos criterios, no sólo
técnico-jurídicos, sino fundamentalmente políticos en sentido amplio, las conductas que
deben ser consideradas y definidas como delitos y los medios que es posible, necesario,
eficaz y adecuado emplear para prevenir delitos, examinando con arreglo a esos criterios
fundamentales los medios jurídicopenales, pero también otros medios no penales, jurídicos
o extrajurídicos, que pueden contribuir a esa tarea57
. La política criminal es una actividad
científica del Estado que se preocupa de la cuestión criminal desde un ángulo crítico, para
configurar el Derecho penal eficaz en la protección de la sociedad. Elabora criterios para
tomar decisiones en el ámbito del Derecho penal58
. Realiza una valoración política de Lege
ferenda del Derecho penal vigente, hace propuestas respecto de los objetivos y de los
medios para prevenir los delitos. Se ocupa de las causas del delito, comprueba la eficacia
de las sanciones penales, pondera los límites de la intervención penal del Estado para
coartar lo menos posible la libertad y las garantías ciudadanas y respetar los derechos
fundamentales. Aboga por la adecuada redacción de los tipos penales y comprueba si el
Derecho penal material es susceptible de ser realizado en el proceso penal. Para ello
determina las políticas que deberían implementarse en materia penal, incluidas las
iniciativas de reforma de la ley penal, a la vista de los resultados críticos obtenidos por la
dogmática y los datos fenomenológicos que aporta la criminología59
.
Pese a su respectiva autonomía la separación entre dogmática jurídicopenal y política
criminal no es tajante, porque las valoraciones y fines políticocriminales penetran en las diversas
fases de la elaboración dogmática, a través de la interpretación teleológica y valorativa, y de la
orientación de las categorías generales y de la construcción del sistema; del mismo modo que, a la
inversa, no es posible elaborar una correcta política criminal sin un correcto conocimiento dogmático
del Derecho vigente, además, de los conocimientos que proporcionan la criminología y otras ciencias
auxiliares o conexas60
.
55
Ídem.
56
Romeo Casabona y otros, Derecho penal..., p. 7.
57
Luzón Peña, Lecciones..., p. 32.
58
Muñoz Conde y García Arán, Derecho penal…, p. 87.
59
Romeo Casabona y otros, Derecho penal..., p. 8 y Luzón Peña, Lecciones..., p. 29.
60
Luzón Peña, Lecciones..., p. 34.
44. 44
b. El Derecho procesal penal
Es aquella rama del Derecho que contiene los preceptos que regulan el
procedimiento destinado a esclarecer formalmente los hechos punibles y a permitir con
ello, la aplicación de la ley penal por parte del Estado. Permite hacer efectivas las
consecuencias jurídicas del Derecho penal material en el caso concreto61
.
c. El Derecho penitenciario
Es aquella rama del Derecho que tiene por objeto el estudio de las disposiciones
sobre el inicio, cumplimiento y control de la pena de prisión y las medidas cautelares
privativas de libertad62
, así como de las penas sustitutivas a la privativa de la libertad como la
remisión condicional, reclusión nocturna , la libertad condicional, el arresto domiciliario, trabajo al
servicio de la comunidad, etc,63
. Actualmente en Chile, la ejecución de la pena privativa de la
libertad, se encuentra regulado en un reglamento, cuestión que infringe seriamente el
principio de legalidad en el cumplimiento de la pena.
d. El Derecho penal juvenil o de adolescentes
Trata los delitos de los jóvenes (desde los 14 hasta los 18 años) y sus consecuencias
(sólo parcialmente penales)64
. En Chile, su regulación se encuentra en la Ley 20.084 y
contiene preceptos especiales de Derecho material, procesal, de medición de la pena y
penitenciario y, por tanto, a efectos de sistemática jurídica debe encuadrarse parcialmente
en todas las disciplinas antes indicadas.
e. La criminología
Es la disciplina de carácter interdisciplinario65
, que se ocupa del estudio de las
diversas manifestaciones del delito o crimen como fenómeno empírico, es decir de las
características y cuantía con que se presentan en la realidad de una determinada sociedad y
momento histórico las diversas clases de delitos y asimismo de las características de los
delincuentes, como también de las diversas causas de los delitos66/67
.
61
Politoff, Matus y Ramírez, Lecciones de Derecho penal chileno, parte general, Editorial jurídica de Chile,
2005, p. 74.
62
Roxin, Derecho penal…, T. I, pp. 45-46.
63
Luzón Peña, Lecciones..., p. 35.
64
Ídem, p. 46.
65
Cerezo Mir, Obras completas…, T. I, p. 95.
66
Luzón Peña, Lecciones..., p. 35.
67
En la doctrina nacional, Cury sostiene que: “La criminología, como se la concibe actualmente, aparece en la
segunda mitad del siglo XIX, caracterizada como una disciplina causal-explicativa, que estudia la
criminalidad como fenómeno individual y social, sus formas, sus tendencias, los factores que la generan y la
eficacia relativa de los medios empleados para combatirla, así como a los delincuentes, sus particularidades,
sus características comunes y las posibilidades de agruparlos, para su identificación y tratamiento, en “tipos
de autor” (Cury, Derecho penal…, p. 128).
45. 45
Mientras que los campos indicados son ciencias normativas, que se ocupan de reglas
jurídicas y su aplicación, la criminología es la ciencia multidisciplinar y empírica o de la
realidad de todas las disciplinas jurídicas antes citadas. Trabaja con los métodos de las
ciencias naturales y sociales y apunta a alcanzar un grado razonable de control de la
criminalidad a través de medidas de prevención y tratamiento68
. Es el saber empírico sobre
el delito, los delincuentes, la reacción social negativa y el control de esa conducta.
En los años 50-60 surge en la criminología la teoría del etiquetamiento que afirma que
el objeto de la criminología no es el crimen o delito sino los procesos de criminalización. No
hay delitos en sí, sino conductas en principio neutras, corrientes y ubicuas (que se producen por
doquier, y que son cometidas realmente con frecuencia por todos los ciudadanos), que sin
embargo son definidas, etiquetadas como criminales, mediante complejos procesos interactivos
en los que las instancias oficiales e inoficiales de control social hacen una definición social de
una conducta como desviada y criminal y de un sujeto como delincuente. La criminalidad no
existe con entidad propia, sino creada de modo artificial por las instancias y procesos de
criminalización, que definen una conducta como criminal y la atribuyen y adscriben a una
persona como delincuente. Son esas instancias las que crean la criminalidad, pues sin ellas
habría conductas más o menos desviadas o normales, pero no serían criminales. Este proceso se
lleva a cabo mediante la criminalización primaria y la secundaria y en ambos procesos se
procede de modo selectivo. La criminalización primaria se produce en el proceso legislativo, en
el que diversos grupos e instancias sociales, económicos y políticos influyen sobre el órgano
legislativo, seleccionando determinadas conductas definiéndolas como desviadas y
etiquetándolas como criminales. El proceso de criminalización secundaria consiste en la
concreta adscripción o atribución de una conducta definida como desviada y criminal a una
persona a quien los órganos estatales etiquetan y con ello estigmatizan y marcan como
delincuente. Entre la multitud de personas que realmente cometen conductas definidas como
criminales, sólo se castiga a unos pocos, como lo muestran las elevadísimas cifras negras u
oscuras de delincuencia que no llega a ser enjuiciada ni sancionada, por lo cual las instancias
oficiales de control social, fundamentalmente la policía, los fiscales, los jueces y tribunales y
los funcionarios de la ejecución penal, instancias que que criminalizan a unos pocos sujetos
etiquetándolos como delincuentes, y procediendo con ello a una nueva selección arbitraria y por
tanto injusta, basada en criterios aleatorios, de oportunidad, de los propios prejuicios o intereses
de los miembros de esos órganos de control, etc69
.
En los años 70 surge, dentro de esta teoría, una nueva corriente, de orientación
marxista, que se autodenomina criminología crítica o nueva criminología que insiste en que la
selección que se produce tanto en la criminalización primaria como en la secundaria obedece
fundamentalmente a motivos de clase, de tal modo que los representantes de las clases
dominantes seleccionan, a través de las instancias oficiales, como conductas criminales
precisamente conductas que perjudican a los intereses de las clases dominantes y son cometidas
por las clases bajas, y como criminales precisamente a miembros de esas clases proletarias.
Estas corrientes suponen un cambio radical de perspectiva en el trabajo criminológico, ya que
sostienen que el objeto de la criminología no debe ser la conducta criminal y los sujetos
criminales, que no tienen existencia propia y autónoma como tales, sino que lo preocupante
para la criminología deben ser precisamente los procesos selectivos de criminalización y las
instancias oficiales de control, que son las que con sus mecanismos de selección, definición y
etiquetamiento, crean la criminalidad. Luzón Peña afirma que estas perspectivas tienen aciertos,
pero también exageraciones y errores, que las hacen excesivamente unilaterales70
.
f. La victimología
68
Politoff, Matus y Ramírez, Lecciones de Derecho penal chileno, parte general, pp. 87-88.
69
Luzón Peña, Lecciones..., pp. 37
70
Luzón Peña, Lecciones..., pp. 37-38.
46. 46
Consiste en el estudio de la víctima, tanto en su papel activo o pasivo en el
surgimiento, comisión del delito y en la resolución del conflicto provocado por el delito. De
esta manera, la victimología se ocupa de las relaciones de la víctima con el delincuente o
delincuentes, con otras víctimas, con la sociedad y grupos sociales más próximos, o con la
Justicia y otras Administraciones e instituciones públicas, tras el delito. La victimología
estudia además, el rol de la víctima en la investigación policial, en el proceso penal, en la
reparación o indemnización, en la posible conciliación con el delincuente, etc. La
victimología surge como un segmento parcial de la criminología, pero actualmente tiende a
independizarse de aquélla71
. En los últimos años se ha propuesto una nueva especialidad de
la dogmática jurídicopenal basada en la aplicación de conocimientos victimológicos, con el
nombre de victimodogmática, que estudia la influencia que el comportamiento activo o
pasivo de la víctima y su contribución, accidental, imprudente o incluso voluntaria o
intencionada, a la producción del delito puede tener en la determinación de la
responsabilidad penal del autor, a veces atenuándola o incluso excluyéndola, como ocurre,
por ejemplo, en caso de existir consentimiento del sujeto pasivo en la lesión o en el riesgo,
situación en la que podría excluirse la imputación objetiva en algunos casos de
concurrencia de culpas, de provocación, de menor o inexistente necesidad y merecimiento
de protección de la víctima y, correlativamente, de menor o inexistente necesidad y
merecimiento de pena en cuanto al autor, etc72
.
g. La criminalística
La criminalística es el conjunto de conocimientos y técnicas utilizados para la
averiguación y esclarecimiento del delito, descubrimiento del delincuente y aportación de
pruebas sobre el delito y el delincuente para el juicio penal. Ese conjunto de conocimientos
sobre hechos pasados también puede utilizarse para evitar la comisión de delitos futuros73
.
Se trata de una ciencia instrumental o auxiliar del Derecho penal y procesal penal. La
criminalística está compuesta por un conjunto de conocimientos y métodos muy diversos,
dependiendo de la clase de delitos que se trate de averiguar, tales como dactiloscopia,
técnicas genéticas para la identificación por el ADN de la identidad del delincuente o de la
víctima, balística y armamentística, conocimientos económicos y de contabüidad para el
esclarecimiento de delitos patrimoniales o económicos, psicología del testimonio, etc.
Como está destinada a la investigación del delito y a su utilización en el proceso penal, para
la validez de las pruebas obtenidas, los conocimientos jurídicos constitucionales, procesales
y penales, son imprescindibles como complementos, lo que refuerza el carácter científico y
no de mera técnica de la criminalística74
.
h. La medicina legal y psiquiatría forense
A la criminalística en sentido amplio pertenecen también, como métodos para la
determinación en la práctica judicial de la existencia o inexistencia de delitos y para la
graduación en su caso de la responsabilidad penal, disciplinas científicas como la medicina
71
Luzón Peña, Lecciones..., p. 38.
72
Ídem.
73
Cerezo Mir, Obras completas…, T. I, p. 114.
74
Luzón Peña, Lecciones..., pp. 38-39.
47. 47
legal y la psiquiatría forense. La medicina legal es el conjunto de conocimientos médicos
aplicados a las necesidades de la administración de Justicia75
. En materia penal la medicina
legal, es útil sobre todo en los delitos contra las personas, para la determinación y prueba de
los hechos, los medios comisivos y los resultados y su gravedad, tiempo y circunstancias.
Así por ejemplo, colabora en la fijación de las causas y el momento de la muerte mediante
la autopsia, la comprobación toxicológica del empleo de venenos, la valoración de la
gravedad, duración o secuelas de las lesiones, la comprobación de síntomas corporales de
resistencia del sujeto pasivo en una violación o abuso sexual, etc. La psiquiatría forense, en
cambio, es fundamental para el dictamen pericial sobre la existencia, perturbación o
anulación de la imputabilidad o capacidad de culpabilidad del delincuente76
, necesarias para
un adecuado pronunciamiento judicial sobre la imputabilidad o inimputabilidad del
acusado, juicio que determinará la concurrencia o no de la eximente de responsabilidad
penal contemplada en el art. 10 N° 1 del Cp., o bien, su concurrencia incompleta. Además,
es importante para la comprobación de circunstancias psíquicas del sujeto pasivo en otros
delitos, como los daños a la salud psíquica en los delitos de lesiones, violación y abuso
sexual para determinar la antijuridicidad material del hecho77
.
11. La parte general del Derecho penal
Es una parte del Derecho penal material78
que se divide en tres grandes bloques de
materias: la introducción al Derecho penal, la teoría del delito y las consecuencias jurídicas
del delito
En la introducción al Derecho penal se estudian los fundamentos generales de la
disciplina: conceptos básicos, delimitación de su alcance, sistema de fuentes y ámbitos de
aplicación temporal y espacial. La teoría jurídica del delito analiza la estructura de las
infracciones penales con sus múltiples variantes y requisitos así como las interrelaciones
entre estos. Por último, el análisis de las consecuencias jurídicas del delito implica el
conocimiento de penas, medidas de seguridad y otras consecuencias accesorias. Junto a la
parte general, la parte especial completa el análisis del Derecho penal centrándose en el
estudio de cada una de las infracciones penales en concreto, sin embargo, para su
comprensión y valoración crítica es fundamental partir de los conceptos comunes que
conforman la parte general79
.
Esta misma estructura se refleja en el Código penal vigente, en el cuál la Parte
general, está regulada en los arts. 1 a 105 que comprenden disposiciones válidas para todos
los delitos, sobre los presupuestos y consecuencias de la conducta punible; instituciones
jurídicas básicas como la legítima defensa (art. 10), el error (art. 1), la tentativa (art. 7),
autoría y participación (art. 14 y ss.), capacidad de culpabilidad (art. 10 N° 1), etc., y la
regulación de las consecuencias jurídicas del hecho, es decir, las penas y medidas de
seguridad. La parte general del Cp., tiene un carácter básico que concuerda con las
cuestiones centrales de la teoría general del Derecho penal, su función y el fin de la pena.
75
Cerezo Mir, Obras completas…, T. I, p. 115.
76
Cerezo Mir, Obras completas…, T. I, p. 115.
77
Luzón Peña, Lecciones..., pp. 39.
78
Roxin, Derecho penal…, T. I, p. 47.
79
Gil Gil y otros, Curso de Derecho penal…, pp. 5-6.
48. 48
En el Libro segundo en cambio, se regulan los crímenes y simples delitos y en el libro
tercero las faltas, de manera que estos libros constituyen la parte especial del Derecho penal
junto a aquellas disposiciones incluidas en leyes penales que tipifican delitos y penas.
49. 49
CAPÍTULO II
TEORÍA DE LA NORMA PENAL
Sumario: 1. Objetivos.— 2. Introducción.— 3. Norma, principios, norma penal y precepto legal.— 4. Norma
primaria o de conducta, norma secundaria o de sanción y normas permisivas.— 5. Estructura de las normas
jurídico penales.— 6. Preceptos penales incompletos y leyes penales en blanco.— 7. Justificación e
inconvenientes del uso de la técnica legislativa de las leyes penales en blanco.— 8. Normas de valoración o
normas de determinación.— 9. ¿Tiene sentido intentar motivar a través de la norma cuando el destinatario
de la misma es un inimputable? .—
1. Objetivos
a. Distinguir los conceptos de precepto o enunciado jurídico, norma, regla y principio.
b. Diferenciar los conceptos de norma, norma jurpídica, norma jurpídico penal.
c. Distinguir entre norma primaria o de conducta y norma secundaria o de sanción.
d. Determinar cuál es la estructura de la norma jurídico penal.
e. Diferenciar entre preceptos penales incompletos y leyes penales en blanco.
f. Precizar las razones que justifican la técnica legislativa de las leyes penales en blanco y
cuáles son sus inconvenientes.
g. Establecer si las normas jurídico penales son normas de valoración o de determinación.
2. Introducción
En general es frecuente confundir los conceptos de precepto o enunciado jurídico,
norma, regla y principio. Desde un ounto de vista formal, dijimos que el Derecho penal
objetivo es un conjunto ordenado de normas, a través de las cuales cumple éste cumple su
función básica que es la protección de bienes jurídicos. Así, cuando en el precepto legal o
enunciado jurídico contenido en el art. 391 N° 2 del Cp., la descripción del delito de
homicidio indica que el que mate a otro será castigado con la pena de presidio mayor en su
grado medio, la ley no se limita a describir una conducta, vaticinando la consecuencia
jurídica que se derivará de ella, sino que se halla implícita una prohibición de realizar
conductas activas que puedan producir la muerte de otra persona (delito de acción) y el
mandato de actuar o de evitar el mismo resultado lesivo para la vida humana individual
(delito de omisión). En el delito de homicidio se prohíbe matar a otro, y de infringir esta
prohibición se derivará una determinada consecuencia jurídica, que también aparece
expresada, esto es, la imposición de una pena privativa de libertad de larga duración80
. Por
consiguiente, en dicho precepto legal hay implícitas dos normas jurídicas: una dirigida al
ciudadano (se prohíbe matar o se ordena evitar la muerte) y la otra dirigida al juez (en caso
de infracción a la norma de conducta que supone el delito de homicidio, el juez debe aplicar
una pena).
80
Romeo Casabona y otros, Derecho penal…, p. 11.
50. 50
En general, podemos afirmar que los principios son enunciados normativos dotados
de racionalidad, de generalidad y de pretensión de validez y aplicación máxima. Los
principios se caracterizan porque a. tienen un elevado grado de abstracción que los hace
inoperantes para la aplicación directa por subsunción; b. Operan por ponderación como
condición básica de todo discurso y consenso; c. Dan sentido, orientan y configuran las
decisiones judiciales y legislativas a través de operaciones de concreción; d. Subyacen al
ordenamiento jurídico más allá de su reconocimiento formal y e. Ordenan que se realice
algo en la mayor medida de lo posible según las circunstancias, por lo que pueden
concretarse de manera diversa, ya que son mandatos de optimización81
.
Las reglas en cambio, Enunciado normativo con pretensión de aplicación directa a
un grupo de casos. Las reglas se caracterizan porque: a. Operan en el caso concreto; b. se
aplican por subsunción del respectivo supuesto de hecho; c. Ordenan una consecuencia
jurídica cuando se cumple el supuesto de hecho; c. prescriben, prohíben o permiten algo de
manera definitiva y d. Aportan la solución a un grupo de casos82
.
3. Norma, principios, norma penal y precepto legal
En general, podemos afirmar que una norma es una pauta de conducta, es decir,
toda regulación de conductas humanas con la finalidad de posibilitar la convivencia entre
las personas que componen la sociedad83
.
El Derecho penal es admitido generalmente como un conjunto de normas84
,
valoraciones y principios jurídicos que desvaloran y prohíben la comisión de delitos y
asocian a éstos, como presupuesto, penas y/o medidas de seguridad, como consecuencia
jurídica85
.
Los principios expresan criterios y razones para la decisión, por lo que pueden
realizarse en mayor o menor medida y, por lo tanto, son, como ya dijimos, mandatos de
optimización porque tienen una “dimensión de peso”86/87
.
La norma jurídica es un mensaje prescriptivo, que ordena una actuación
determinada, expresado a través de determinados símbolos, normalmente consistentes en
enunciados88
.
La norma jurídico penal es una clase de norma, jurídica, que se caracteriza
fundamentalmente por la drasticidad de sus consecuencias: penas o medidas de seguridad.
Es un instrumento jurídico formal imprescindible tanto para identificar los bienes jurídicos
81
Sánchez Ostiz, Fundamentos de política criminal, Editorial Marcial Pons, 2012, pp. 49 y ss.
82
Sánchez Ostiz, Fundamentos…, pp. 67 y ss.
83
Muñoz Conde, Introducción al Derecho penal, Editorial B de F, 2003, p. 39.
84
Silva Sánchez, Aproximación…, p. 505.
85
Mir Puig, Derecho penal..., p. 55.
86
García-Pablos, Introducción…, p. 395; Mir Puig, Derecho penal..., p. 55.
87
Mir Puig afirma, al respecto que: “A diferencia de las normas, los principios no prescriben una conducta
determinada, porque no contienen una especificación suficiente de un supuesto de hecho ni de una
consecuencia jurídica, sino que sólo ofrecen razones para la decisión, sin determinarla totalmente. Mientras
que las normas sólo pueden cumplirse o infringirse. que permite que se cumplan en mayor o menor medida,
por lo que constituyen «mandatos de optimización»” (Mir Puig, Derecho penal..., p. 55).
88
Ídem, p. 70.