Formulación, evaluación y gestion de proyectos invierte pe

1. Impartido por:
Mag. Econ. Jean Paul Moreno Palomino

2. ANTECEDENTES DE LOS
PROYECTOS SEGÚN EL SNIP

3. ¿Como se invertían los recursos públicos
antes del SNIP?
De la Idea del PIP:
Se limitaba a la idea de solución por parte de la autoridad,
promotor o formulador del proyecto, no se proponían mayores
alternativas de solución técnica a un problema identificado.
Los “elefantes blancos”
La inversión pública se ejecutaba sin verificar la rentabilidad
económica, social y la consistencia con las políticas sectoriales y
su sostenibilidad y no se incluían los costos de operación y
mantenimiento.
En síntesis:
Se hacía uso ineficiente de los recursos.
Los recursos lo destinaban a inversiones no prioritarias.

4. PROYECTOS “MALOS”
Generalmente han hecho este ciclo de proyecto:
Expediente
Técnico
Ejecución
de Obra
Idea
DUPLICIDAD DE LA INVERSION
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
SOBREDIMENSIONAMIENTO
DE LA INVERSION
DESVIACIONES DE
OBJETIVOS Y POLITICAS
ALTO RIESGO DE LA INVERSION
PROYECTOS NO RENTABLES
Con estos resultados:
USO INEFICIENTE DE LOS
RECURSOS PÚBLICOS
INEFICACIA, INEFICIENCIA
Y CORRUPCIÓN

5. 5
HOSPITALES
CHOTA PIURA
6 DE 105 CAMAS 100 DE 350 CAMAS
ALGUNOS EJEMPLOS
SANEAMIENTO
RURAL
DE US$ 400 MM
INVERTIDOS SON
SOSTENIBLES
SOLO 100
INVERSIÓN DE INADE
(US$ 3,000’)
ES 38 VECES MÁS QUE
EL PRECIO DE LA TIERRA.
TRANSPORTES
ILO-DESAGUADERO.
DEMANDA PROYECTADA:
4000 POR DÍA.
DEMANDA REALIZADA:
500.

6. TUMBES
Inversiones locales ineficientes ( no prioritarias)
Boulevard de la
Madre
Monumento al Arbitro
Monumento al Lagarto Malecón de 2 pisos
Solo el 51.7% de la población tiene abastecimiento de agua,
frente al 62.2% del promedio del país.

7. PIURA
Monumento de
bienvenida a
Tambogrande
Coliseo Cerrado – Distrito
de El Alto
Población de El Alto= 7 mil habitantes. Sólo el 3% cuenta con servicio de
agua potable, el 97% se abastece de camión cisterna.

8. CAJAMARCA
Parque del Sombrero - Celendín
Estatua de la Libertad - Cutervo

9. ANCASH
Monumento a la Familia – Nuevo Chimbote

10. HUANCAVELICA
Centro Cívico de Palca
Inversiones ineficientes y sobredimensionados
Auditorio Subterráneo
Piscina Jacuzzi

11. JUNIN
Parque de los Sombreros - El Tambo
Monumento a la Maca - Huayre
Huayre tiene una población de 700 habitantes. Costo S/.
663.000.00. No cuentan con servicio de agua ni desagüe.
Debió ser usado para implementar estos servicios básicos.

12. CUZCO - Echarate
Palacio Municipal
Estadio Municipal
Piscina temperada con
tobogán

13. PUENTE TINKUY – LLOCHEGUA - VRAEM

14. MADRE DE DIOS
Construcción año 1997
Altura 40 mts.
Costo= S/. 2 millones
Mantenimiento mensual = S/. 200,000.
El ascensor no se encuentra operativo
por los altos costos de electricidad.
Su ubicación obstruye el tráfico.
Proyecto No Sostenible
La tasa de analfabetismo es de
22.3%
El 34.8% de la población
cuenta con agua
El 75.4% no tiene desagüe.
El 36.4% no tiene alumbrado
público.
Mirador de Tambopata

15. DIFERENCIAS ENTRE ACTIVIDAD Y PROYECTO
ACTIVIDAD:
Son acciones destinadas a garantizar el
mantenimiento y operatividad de los
servicios que presta la Municipalidad
(servicios públicos y administrativos) que
son continuos en el tiempo.
Ejemplos:
Servicio de Limpieza Pública: barrido,
recolección, transporte, etc.
Mantenimiento de Parques y Jardines.
Mantenimiento del mobiliario urbano
Mantenimiento de pistas y veredas.
Desarrollo de actividades culturales, etc

16. DIFERENCIAS ENTRE ACTIVIDAD Y PROYECTO
PROYECTO:
Es toda intervención limitada en el
tiempo (periodo de ejecución), que utiliza
total o parcialmente los recursos
municipales para crear, mejorar, ampliar o
recuperar la capacidad productora de
bienes o servicios de la Municipalidad.
Ejemplos.
 Creación de la Casa del Adulto Mayor Santa
Cruz.
 Ampliación del servicio de Seguridad
Ciudadana.
 Mejoramiento de la Avenida José Larco.
 Recuperación de la Losa Deportiva xxxx

17. El nuevo sistema de
inversión pública

18. NUEVO SISTEMA
DE INVERSIÓN PÚBLICA

19. ¿Qué es el Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones (Invierte.pe)?

20. FACULTADES LEGISLATIVAS:
LO QUE NECESITAMOS PARA UN PERÚ MODERNO Y PRÓSPERO

21. EXISTEN 3 PROBLEMAS

24. POR ELLO, SE ESTAN TOMANDO 3 MEDIDAS
1. Programar proyectos de acuerdo a brechas y presupuesto.
2. Simplificar y estandarizar procesos de formulación y
evaluación
3. Fortalecer el seguimiento con metas, resultados e
incentivos

26. EN EL PROCESO PROPUESTO
Programación
• Énfasis en techo
presupuestal y cierre de
brechas.
•Lineamientos y
metodologías de
priorización.
Formulación y
Evaluación
• UF declaran
viabilidad y asumen
responsabilidad de
diseño y costos.
•Fortalecimiento de
UF para evitar
atomización
•Métodos
actualizados y
simplificados
Ejecución y operación
• Sistema de
seguimiento anclado
al presupuesto.
•Tablero de control
para tomar decisión
•Evaluación e
incentivos cierre de
brechas.
OPI UF UE/OPI/MEF

27. REFORMA DE
PROINVERSIÓN
Se ha identificado 3 problemas

41. CICLO DE INVERSIONES DE INVIERTE.PE:
*La declaración de viabilidad es un requisito para
pasar de la fase de ejecución

42. CICLO DE PROYECTO INVIERTE
*La declaración de viabilidad es un requisito para pasar de la fase de preinversión a la
fase de inversión a cargo de la UF.
Retroalimentación
Fin
Funcionamiento
Evaluación
ex - post
Ejecución
Expediente
Técnico/ o
equivalente
Ejecución
Programación
Programación
Multianual
de Inversiones
Diagnóstico
Situación
de Brechas
Idea
Operación &
Mantenimiento
Formulación
y
Evaluación
Ficha Técnica
Perfil
Estudio

43. ¿QUÉ ES UN PROYECTO VIABLE?
SNIP
Si evidencia ser socialmente rentable
(genera beneficios)
Sostenible
Compatible con los Lineamientos de
Política y los Planes de Desarrollo
INVIERTE
 Cierre de brechas de infraestructura o de
acceso a servicios públicos p/ la población.
 Vinculado a objetivos nacionales, planes
sectoriales, planes de desarrollo concertado
con la identificación de cartera de proy. a
ejecutarse y proyecciones del MMM.
 Los recursos de la inversión deben procurar
el mayor impacto en la sociedad
 La inversión debe programarse, para la
previsión de recursos para su ejecución y su
adecuada operación y mantenimiento.
 La inversión debe promover la mayor
transparencia y calidad a través de la
competencia.

44. ORGANOS DE INVIERTE.PE

48. FORMULACIÓN DE UN
PROYECTO EN SALUD

51. FASE DE FORMULACIÓN DEL PROYECTO

52. Fase de Evaluación del Proyecto

53. Fase de Financiamiento para el proyecto

54. GETION DE PROYECTOS

56. Revisemos este caso:
• Juana de Arco, es una graduada en enfermería
debido a la crisis financiera ha tenido serias dificultades
en conseguir empleo en su carrera. Adicional a ello,
Juana, quiere poner su centro de atención de
enfermería para la atención de familiares y amigos.
• Actualmente, los padres de Juana disponen de un
amplio local anexo a su residencia ubicada en una zona
céntrica de la ciudad, el cual quieren destinar
justamente a un emprendimiento familiar, en donde su
hija pueda desarrollar su carrera de manera comercial,
y así obtener unos ingresos. Ellos disponen de cierto
capital para realizar la inversión inicial y Juana, por su
carrera, conoce los procesos de salud y además de
dominar los procesos de enfermería.

57. ¿Se atenderá los servicios de enfermería?
¿Podrá brindar el servicio
comercialmente? ¿Qué se requiere?
¿La ubicación del local es la adecuada?
¿Cuánta inversión realmente se requiere?
¿Habrá que buscar financiamiento?
¿Se podrán cubrir los costos y generar ganancia?
¿En cuanto tiempo se recuperara la inversión
inicial?
Hay que sacar
cuentas….!
Oferta / Demanda / Servicios/
Precio / Atenciones
Estudio de Mercado
Equipos / Procesos /Personal
requerido /Emplazamiento
Estudio Técnico
Inversión / Ingresos Proyectados /
Costos / Financiamiento
Estudio Financiero
Valor de las Inversiones / Tiempo
de Retorno / Nivel de Utilidad
Evaluación Económica

59. Desde el Punto de Vista Funcional
Proyecto:
Es la unidad de inversión menor que se considera en la programación.
Desde el Punto de Vista Técnico Proyecto:
Conjunto de datos, cálculos y dibujos articulados en
forma metodológica, que dan los parámetros de
cómo ha de ser y cuánto ha de costar un servicio o
tarea, siendo sometidos a evaluaciones para
fundamentar una decisión de aceptación o rechazo.
Desde el Punto de Vista Económico
Proyecto:
Es la búsqueda de una asignación inteligente de
recursos al planteamiento de un problema
tendiente a resolver entre muchas, una
necesidad humana.

60. Desde el Punto de Vista Funcional
Proyecto:
Es la unidad de inversión menor que se considera en la programación.
Programación:
Mecanismo utilizado para la
Planificación de los servicios
Ejemplo:
Entre los planes del servicio esta el incrementar su
presencia en el Mercado Regional. Dentro de esos
planes puede manejar varios PROYECTOS de apertura
de Centros de atención en toda la localidad
A cada Proyecto se le
asignan:
(1)Objetivos
(2)Inversión
(3)Recursos
(4)Personal

61. Desde el Punto de Vista Técnico
Proyecto:
Conjunto de datos, cálculos y dibujos articulados en forma metodológica,
que dan los parámetros de cómo ha de ser y cuánto ha de costar los
servicios o tarea, siendo sometidos a evaluaciones para fundamentar una
decisión de aceptación o rechazo.
Datos
Ejemplo: Estudio de Mercado
Cálculos
Ejemplo: Estructura de Costo
Dibujos
Ejemplo: Planos, Flujograma
Metodología
Sigue un método
preestablecido
Como ha de ser
Proyecta a futuro una idea
Como ha de
costar
Proyecta la inversión
necesaria
Toma de Decisión
La información que genera
facilita el proceso de toma de
decisiones

62. Desde el Punto de Vista Económico Proyecto:
Es la búsqueda de una asignación inteligente de
recursos al planteamiento de un problema tendiente
a resolver entre muchas, una necesidad humana.
Asignación
Inteligente de
Recursos
Emplear eficientemente
los Recursos Financieros,
Físicos, Humanos y
Organizacionales de una
Entidad
Planteamiento
de un Problema
Solucionar una necesidad
humana insatisfecha.

64. IDEA:
Es el resultado del proceso de
REFLEXIÓN a partir de la
detección de una necesidad y
la BUSQUEDA de una
SOLUCIÓN para ella.
PROYECTO:
Es tomar una IDEA sobre algo,
ESTRUCTURARLA, definiendo
como EJECUTARLA ,
determinando sus COSTOS Y
FACTIBILIDAD

65. (2)ESTUDIO DE OPORTUNIDAD: es un sondeo preliminar de una
IDEA a nivel de los beneficiarios de la misma (Clientes o Usuarios) el cual
puede ser documentado (Encuestas, Entrevistas, Estadísticas etc.)
(3)ESTUDIO DE FACTIBILIDAD: es un ANTEPROYECTO formal en
donde se realiza un Estudio de Mercado detallado para medir su
Factibilidad Comercial, y se hacen estudios menos detallados a nivel
técnico, financiero y económico.
(4)PROYECTO DEFINITIVO: es un PROYECTO AL DETALLE de lo
que se quiere hacer incluye Estudios y Pruebas de Mercado profundos,
Diseños y Prototipos del producto, Plan de Inversión, Estudios
Financieros y Económicos profundo y Plan de Negocios.
(1) IDEA: es el estado más puro de un planteamiento pues se limita a un
bosquejo mental del asunto.

66. (1) Factibilidad: es la determinación de la nivel de posibilidades de
ejecución con éxito que tendría una determinada Propuesta o Idea
desde la perspectiva de mercado, técnica, y financiera . Todo
proyecto debe incluir un Estudio de Factibilidad.
(2)Plan de Inversión: es un programa de desembolso de recursos
(financieros por lo general) requeridos para la ejecución de un
Proyecto. Este incluye los distintos rubros en los que se efectuaran
las inversiones y los plazos para dichos desembolsos. Un Proyecto
bien formulado debe incluir un Plan de Inversión.
(3)Plan de Negocio: es la manera en que se ejecutara una Idea de
negocios a partir de la puesta en marcha de un determinado proyecto.
El plan de negocios incluye todas las estrategias que van a permitir
alcanzar los objetivos de crecimiento y rentabilidad. Por lo general
los Planes de Negocio se basan en las Proyecciones realizadas en un
Proyecto.

69.  Soluciones inexistentes: necesidad de un servicio totalmente nuevo
en base con atributos y beneficios no ofertados por ningún actor del
mercado.
 Crecimiento de la Demanda: las cantidades de productos o
servicios ofertados no son suficientes para cubrir el nivel de consumo.
 Cambios de Gustos de los Consumidores: los clientes requieren
un producto o servicio con nuevos atributos o beneficios.
 Obsolescencia Tecnológica: los productos o procesos vinculados a
su producción no están adaptados a las nuevas tecnologías existentes.
 Dependencia Externa: los productos o servicios son importados y se
requiere sustituirlos por un proveedor nacional.

71. Emprendedores:
todas aquellas personas que
tengan en mente una idea de
negocio o cualquier otro tipo de
emprendimiento (social, cultural,
educativo, salud, etc.)
Organizaciones
Constituidas:
todas aquellas empresas o
entidades que deseen realizar
una inversión en una nueva
área de negocios o de servicio.
Esto lo pueden hacermediante:
 Una Unidad existente en la
empresa (Ejemplo: Planificación)
 Una Unidad de Proyecto
especialmente creada para la
formulación del mismo.
 Un AsesorExterno

72. Administradores y
Economistas:
formulan principalmente
proyectos de naturaleza
económica
Profesionales de las
Ciencias Salud:
formulan principalmente
proyectos de naturaleza servicios
en el ámbito de sus
especialidades (Ejemplo: Cuidados
de enfermería)
Colaboran en la
Formulación de
Proyectos:
Especialistas en Estadística
Ingenieros
Médicos
Arquitectos
Abogados
Contadores

76. Financista: Cuando los Promotores y/o
inversionistas no disponen de suficientes recursos
financieros para cubrir el plan de inversión del
proyecto, pueden recurrir a un Agente Financiero
Externo, el cual puede Financiar mediante un
Préstamo a Mediano o a Largo Plazo, total o
Parcialmente el Proyecto.
¿Quiénes pueden
Financiar un Proyecto?
 La Banca Privada (Otorga condiciones normales de
Financiamiento)
 La Banca Pública (Otorga condiciones especiales de
Financiamiento para Proyecto de interés colectivo)
 Entidades promotoras de Emprendimientos
(Otorga condiciones especiales de Financiamiento a
Proyectos PYMES y apoyo técnico permanente)

78. A la hora de formular un Proyecto se debe procurar seguir en cierta medida los siguientes lineamientos.
 Ser Relevantes: se
debe procurar
proyectos que generen
cambios trascendentes
en el mercado o
impactos significativos
en la economía.
 Ser Eficaces: se
debe procurar que
el proyecto alcance
cabalmente los
resultados
esperados.
 Ser Eficientes: se
debe procurar que
el proyecto
maximice sus
resultados al
menor costo
posible.
 Ser Sostenible:
se debe procurar
que el proyecto
mantenga sus
resultados a lo
largo del tiempo.

79. (2)Imparcial: quien formule un proyecto no debe inclinarse a favor de
una las partes (promotor, inversionista, financista)
(3)Valido: al formular un proyecto se deben utilizar los datos que de
verdad se requieren para determinar su factibilidad.
(4)Confiable: al formular se deben utilizar datos 100 % reales y
comprobados.
(5)Oportuno: un proyecto para que tenga validez debe ser presentado
para su aprobación en un periodo de tiempo cercano a su formulación
para que sus proyecciones no pierdan vigencia.
(1) Objetivo: quien formule un proyecto no debe estar sesgado en su
análisis en favor de su ejecución o de rechazo.

80. (7)Participativo: quien formule debe consultar múltiples opiniones a
la hora de su formulación tanto de técnicos especializados como de las
partes involucradas.
(8)Retro-Alimentador: al formular un proyecto se debe ser lo
suficientemente flexibles para incorporar cambios a futuro.
(9)Costo-Eficaz: al formular un proyecto se debe cuidar que los
costos incurridos en el proceso de estudio y formulación, se ajuste a la
magnitud económica del proyecto que se quiere analizar.
(6) Útil: los datos que se presentan en la formulación de un proyecto deben
ser lo suficientemente completos para la toma de decisiones.

82. PRE
INVERSION
Es la etapa previa
a la Ejecución y
puesta en marcha
del proyecto en
donde se efectúa
la formulación del
mismo
INVERSION
Es la etapa en la
cual una vez
aprobado el
proyecto se
procede a efectuar
todas las
actividades
requeridas para su
instalación
EJECUCION
Es la etapa en la que
finalmente se pone
en marcha el
proyecto y se inician
operaciones en base
a lo pautado
DESINVERSIÓN
Es la etapa en la que
luego de cumplido el
ciclo de vida del
producto o no habiendo
cumplido con las
expectativas formuladas
en el proyecto se realiza
el desmontaje de la
empresa

83. PRE
INVERSION
Es la etapa previa a
la Ejecución y puesta
en marcha del
proyecto en donde
se efectúa la
formulación del
mismo
(1) ESTUDIO DE OPORTUNIDAD: es un sondeo preliminar de una IDEA a nivel de los
beneficiarios de la misma (Clientes o Usuarios) el cual puede ser documentado
(Encuestas, Entrevistas, Estadísticas etc.)
(2) ESTUDIO DE FACTIBILIDAD: es un ANTEPROYECTO formal en donde se realiza un
Estudio de Mercado detallado para medir su Factibilidad Comercial, y se hacen estudios
menos detallados a nivel técnico, financiero y económico.
(3) PROYECTO DEFINITIVO: es un PROYECTO AL DETALLE de lo que se quiere hacer
incluye Estudios y Pruebas de Mercado profundos, Diseños y Prototipos del producto, Plan
de Inversión, Estudios Financieros y Económicos profundo y Plan de Negocios.

84. PRE
INVERSION
Es la etapa previa a
la Ejecución y puesta
en marcha del
proyecto en donde
se efectúa la
formulación del
mismo
ESTUDIO DE FACTIBILIDAD
(Anteproyecto)
PROYECTO DEFINITIVO
Estudio de Mercado
EstudioTécnico
EstudioFinanciero
EvaluaciónEconómico

85. INVERSION
Es la etapa en la cual
una vez aprobado el
proyecto se procede
a efectuar todas las
actividades
requeridas para su
instalación
(1)
Asignación de
Capital al
Proyecto
Inversionistas
Financistas
(2)
Tramites
Normativos
Legalización
Tramites de
Permisos
(3)
Instalación
Compra de Edificios y Terrenos
ObrasCiviles
Compra de Maquinarias y Equipos
Contratación y Capacitación RRHH
Compra de Inventario de Arranque
Organización de Procesos
Marketing Preliminar

86. EJECUCION
Es la etapa en la que
finalmente se pone
en marcha el
proyecto y se inician
operaciones en base
a lo pautado
(1)
Administración
del Plan
(2)
Control de
Resultados
(3)
Evaluaciónde
Resultados
“Puesta en Marcha”
Entra en funcionamiento la plataforma de
despegue del proyecto y se implementan las
reglas establecidas en su formulación y
evaluación, como términos de referencia del
proyecto, y como mecanismo para garantizar su
adecuada ejecución

87. PRE INVERSIÓN
Inversiones Mínimas
en los Gastos de Formulación y
Promoción del Proyecto
INVERSIÓN
Inversiones Elevadas
Insumos de Capital para
Instalación
EJECUCIÓN
Inversiones Medias
Insumos Inmigrantes
para Capital de Trabajo
Inversiones Medias
Insumos de Capital
para Re-Instalación

89. FORMULACIÓN
es la fase de recolección de
datos, proyección de resultados
y determinación de la
factibilidad del Proyecto
EVALUACIÓN
es la fase de análisis de los
Resultados obtenidos en la
Formulación para orientar la
Toma de Decisiones
 Sobre una base aproximada a la Realidad
 En función de una Proyección o Estimación a futuro que se podrán cumplir si se dan una serie de
condiciones no controlables
 En base a aspectos Cuantitativos y Cualitativos
 Durante un Periodo determinado de Tiempo (Horizonte del Proyecto)
 En fases de Estudio sistemáticas, fijas y consecutivas

90. TODO PROYECTO ES
una estimación a futuro de
unos resultados a nivel de
mercado, técnico, financiero y
económico
HORIZONTE DEL PROYECTO
es el tiempo de Proyección del
Estudio medido en años.
A mayor Inversión,
normalmente mayor tiempo
 La Oferta, la Demanda, las Ventas y los Precios de un Producto o Servicio (Estudio de Mercado)
 La Producción, los Insumos y el Personal requerido (Estudio Técnico)
 Inversión Ingresos, Costos, Flujo de Caja, Estados Financieros de dicha empresa (Estudio Financiero)
 La Rentabilidad y el Retorno de la Inversión (Evaluación Económica)
Ejemplo:
Si el Proyecto tiene una baja
inversión que se recupera en 3
años, tu tiempo de proyección
deberá ser de 3 a 4 años
Ejemplo:
Si el Proyecto tiene una alta
inversión que se recupera en 5
años, tu tiempo de proyección
deberá ser de 5 a 7 años

91. Estudio de
Mercado
-Oferta
-Demanda
- Mercado P.
-Servicio
-Precios
-Distribución
Estudio
Técnico
-Producción
-Instalaciones
-Materiales
-Rec. Humano
Estudio
Financiero
-Ingresos
-Costos
-Flujo de Caja
-Plan Fin.
Evaluación
Económica
-Índices Econ.
-Rentabilidad
-TIR
-VAN

92.  Dificultades de Acceso a ciertos datos de mercado le pueden restar validez a las
Proyecciones
 Algunos aspectos Cualitativos son difíciles de tomar en Cuenta (Ejemplo:
Experiencia, Know How, Costo de Oportunidad, Valor de Mercado, Imagen de Marca
etc.)
 Las Proyecciones operan en Condiciones Normales de Mercado o a nivel
Macroeconómico. En
escenarios de inflación o recesión económica el proyecto pierde vigencia.
 Las Proyectos de amplios Horizontes de Proyección son difíciles de ejecutar en el
tiempo.
 Los Datos y Resultados son altamente manipulables en favor del promotor del
proyecto.
 En escenarios como el de Venezuela es inútil la formulación de proyectos ajustados
a la realidad.
 Por ser una Proyección y no un resultado real, no es posible auditar sus estados
financieros para confirmar la validez de sus datos.

96. Hasta pronto!!!
http://es.slideshare.net/JEANPAULMORENOPALOMI
Docente:
Mag. Econ. JEAN PAUL MORENO PALOMINO
https://www.bubok.es/autores/paulmoreno
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